公司債券募集資金監(jiān)管協(xié)議

公司債券募集資金監(jiān)管協(xié)議公司債券募集資金監(jiān)管協(xié)議篇一甲方：________________乙方：________________甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔(dān)保達(dá)成協(xié)議如下：一、甲方為籌集________工程建設(shè)資金，經(jīng)_____證券管理部門同意，決定在_______年____月____日至_______年____月____日，由________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券________元，期限____年，年利____％，到期本利一并還清，不計復(fù)利，逾期不計利。甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權(quán)請求甲方賠償損失。二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當(dāng)甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責(zé)任為不可撤銷責(zé)任。乙方不履行保證義務(wù)時，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權(quán)要求甲方于乙方付清本息日起____月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息____％利率加算利息，甲方遲延償還時，應(yīng)按每日____%比例，另向乙方償還遲延利息。四、公司債券償還期屆至____月前，甲方應(yīng)向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應(yīng)賠償乙方因此而遭受的損失。五、甲方如期通報后，乙方應(yīng)作好代償準(zhǔn)備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此而造成的損失。六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權(quán)人前提下，協(xié)商解決。七、乙方同意甲方將本合同（本合同主要條款）寫入其公司債券募集辦法。八、甲乙某一方違約時，另一方應(yīng)向_________委員會請求_____（或向___________人民法院起訴）。九、本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。甲方（章）：_________________乙方（章）：_________________董事長（簽名）：______________董事長（簽名）：_____________公司債券募集資金監(jiān)管協(xié)議篇二甲方：深圳證券交易所(以下簡稱甲方)法定代表人：_________________法定地址：_________________聯(lián)系電話：_________________乙方(發(fā)行人)：_________________(以下簡稱乙方)法定代表人：_________________法定地址：_________________聯(lián)系電話：_________________第一條為規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券上市行為，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，甲、乙雙方根據(jù)、《證券法》和甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等的規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第二條甲方依據(jù)《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的可轉(zhuǎn)換公司債券上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券(代碼：________;簡稱：________)符合上市條件，接受其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。第三條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對乙方實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。第四條乙方承諾并保證嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來新制定、修改的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等。乙方在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)履行。第五條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方繳納可轉(zhuǎn)換公司債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費。上市初費按上市總金額的0.01%繳納，最高不超過30,000元人民幣;上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換公司債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換公司債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2,000萬元，月費增加100元，最高不超過2,000元。乙方應(yīng)當(dāng)在其發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易的三個工作日前向甲方交納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費，每年在收到甲方交款通知后，劃交甲方指定帳號。乙方逾期交納上市費用的，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方可轉(zhuǎn)換公司債券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。第六條乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關(guān)信息披露義務(wù)。乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。甲方可視市場的需要，對乙方發(fā)行上市的可轉(zhuǎn)換公司債券實施暫停交易。第七條乙方對于債券評估機(jī)構(gòu)對可轉(zhuǎn)換公司債券信用等級的評定情況，以及可轉(zhuǎn)換公司債券信用跟蹤評級的變動情況應(yīng)及時報告甲方。第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。第九條凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁。第十條本協(xié)議未約定的事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等執(zhí)行。第十一條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協(xié)議作出修改或補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。甲方(公章)：____________________法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：__________________________年_________月__