《金融證券投資》考試復(fù)習(xí)題及答案

《金融證券投資》考試復(fù)習(xí)題及答案單選題1.資產(chǎn)負(fù)債率反映的是對(duì)企業(yè)對(duì)利益的保護(hù)程度,其保護(hù)對(duì)象是（）。A、大股東B、中小股東C、經(jīng)營(yíng)管理者D、債權(quán)人參考答案：D2.主要應(yīng)用于非上市公司少數(shù)股權(quán)的投資收益分析的指標(biāo)是（）。A、股票獲利率B、市盈率C、每股收益D、每股凈資產(chǎn)參考答案：A3.中長(zhǎng)期股票投資策略不包括（）。A、道氏策略B、哈奇策略C、固定比例投資策略D、分段買(mǎi)進(jìn)策略參考答案：D4.中央銀行參與金融市場(chǎng)的目的是（）A、微觀調(diào)控B、盈利C、補(bǔ)償資金的缺乏D、擁有剩余資金參考答案：A5.中國(guó)首批證券投資基金正式運(yùn)作于（）A、1998年3月B、1997年11月C、1993年4月D、1999年4月參考答案：A6.直接投融資的中介機(jī)構(gòu)是（）A、商業(yè)銀行B、信托投資公司C、投資咨詢(xún)公司D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參考答案：D7.證券業(yè)協(xié)會(huì)是一種（）A、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、自律性組織D、證券投資人參考答案：C8.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（）。A、政府組織B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C、自律組織D、證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)參考答案：C9.證券投資收益不包括（）。A、證券持有收益B、證券交易收益C、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的價(jià)值增值D、派息再投資收益參考答案：C10.證券投資基金依據(jù)基金組織形式劃分,可分為（）。A、單位型基金和追加型基金B(yǎng)、封閉式基金和開(kāi)放式基金C、契約型基金和公司型基金D、股票基金、債券基金、貨幣基金等參考答案：C11.證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金,交由（）管理和運(yùn)用。A、基金托管人B、基金承銷(xiāo)公司C、基金管理人D、基金投資顧問(wèn)參考答案：C12.證券市場(chǎng)監(jiān)管方法一般不包括（）。A、行政監(jiān)管B、自律性監(jiān)管C、他律性監(jiān)管D、社會(huì)公眾監(jiān)管參考答案：C13.證券交易所不具有以下特征（）。A、公平性B、公開(kāi)性C、組織性D、交互性參考答案：D14.證券交易費(fèi)用一般不包括（）。A、傭金B(yǎng)、過(guò)戶(hù)費(fèi)C、印花稅D、證券開(kāi)戶(hù)費(fèi)參考答案：D15.證券價(jià)格是技術(shù)分析的基本要素之一,其中技術(shù)分析最重要的價(jià)格指標(biāo)是（）。A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)參考答案：B16.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為（）A、投資人B、信托人C、中介人D、委托人參考答案：C17.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),其客戶(hù)資產(chǎn)必須安全、完整,客戶(hù)交易結(jié)算資金必須實(shí)行（）A、集中管理B、第三方存管C、有效控制D、統(tǒng)一存管參考答案：A18.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式稱(chēng)為（）A、自銷(xiāo)B、助銷(xiāo)C、包銷(xiāo)D、代銷(xiāo)參考答案：C19.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式稱(chēng)為（）。A、全額包銷(xiāo)B、余額包銷(xiāo)C、包銷(xiāo)D、代銷(xiāo)參考答案：C20.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。A、股票、債券和基金B(yǎng)、發(fā)行、自營(yíng)和基金管理C、承銷(xiāo)、咨詢(xún)和基金管理D、承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢(xún)、購(gòu)并、受托資產(chǎn)管理、基金管理參考答案：D21.證券公司的IB業(yè)務(wù)是指（）A、財(cái)務(wù)顧問(wèn)B、介紹客戶(hù)給經(jīng)紀(jì)商C、證券承銷(xiāo)與保薦D、資產(chǎn)評(píng)估參考答案：B22.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為稱(chēng)為（）A、籌集資金B(yǎng)、證券承銷(xiāo)C、證券發(fā)行D、證券流通參考答案：B23.證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成主體不包括（）A、證券發(fā)行人B、證券投資人C、證券中介機(jī)構(gòu)D、證券保薦機(jī)構(gòu)參考答案：D24.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不超過(guò)（）A、90天B、6個(gè)月C、9個(gè)月D、1年參考答案：A25.證券場(chǎng)外市場(chǎng)不包括（）。A、店頭市場(chǎng)B、第三市場(chǎng)C、第四市場(chǎng)D、證券交易所參考答案：D26.證券按發(fā)行主體不同,可分為公司證券、（）、政府證券和國(guó)際證券。A、銀行證券B、保險(xiǎn)公司證券C、投資公司證券D、金融機(jī)構(gòu)證券參考答案：D27.證券按不同分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)可以分為不同類(lèi)型,下列選項(xiàng)屬于同一標(biāo)準(zhǔn)下的分類(lèi)的是（）。A、憑證證券和有價(jià)證券B、資本證券和貨幣證券C、政府證券和公募證券D、上市證券和固定收益證券參考答案：B28.債券投資者按債券票面額和約定的應(yīng)收利息的差價(jià)買(mǎi)進(jìn)債券,債券到期償還還是按票面額收回本息的計(jì)息方式是（）A、貼現(xiàn)計(jì)息B、復(fù)利計(jì)息C、單利計(jì)息D、累進(jìn)計(jì)息參考答案：A29.債券分為一般付息債券、付息票債券和貼現(xiàn)債券的依據(jù)是（）。A、利息的支付方式B、發(fā)行方式C、流通方式D、償還方式參考答案：A30.債券發(fā)行的定價(jià)方式中,最為典型的是（）A、公開(kāi)招標(biāo)B、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式C、協(xié)商定價(jià)方式D、累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)方式參考答案：A31.債券的收益組成通常不包括（）。A、票面利息B、利息收入C、資本利得D、利息再投資收益參考答案：A32.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司和客戶(hù)之間建立的法律關(guān)系是（）A、委托代理關(guān)系B、抵押關(guān)系C、信托關(guān)系D、投資關(guān)系參考答案：B33.在我國(guó),國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)是（）A、國(guó)務(wù)院B、國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)C、國(guó)有投資公司D、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司參考答案：B34.在市場(chǎng)價(jià)格不變的情況下,每股收益的下降,會(huì)導(dǎo)致該股票的市盈率（）。A、上升B、下降C、不變D、無(wú)法判斷參考答案：A35.在上升趨勢(shì)中,將（）連成一條直線(xiàn),就得到上升趨勢(shì)線(xiàn)。A、兩個(gè)依次上升的低點(diǎn)B、兩個(gè)依次上升的高點(diǎn)C、一個(gè)上升低點(diǎn),一個(gè)上升高點(diǎn)D、任意兩點(diǎn)參考答案：A36.在兩地都上市相同類(lèi)型的股票,并通過(guò)國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商,實(shí)現(xiàn)股份的跨市場(chǎng)流通,此種上市方式叫做（）A、兩地上市B、第二次上市C、再次上市D、重復(fù)上市參考答案：B37.在進(jìn)行行業(yè)增長(zhǎng)比較分析時(shí),利用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與國(guó)民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比,不能夠做出如下判斷（）。A、確定該行業(yè)是否屬于周期性行業(yè)B、比較該行業(yè)的年增長(zhǎng)率與國(guó)民生產(chǎn)總值.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的年增長(zhǎng)率C、計(jì)算各觀察年份該行業(yè)銷(xiāo)售額在國(guó)民生產(chǎn)總值中所占比重D、該行業(yè)內(nèi)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)參考答案：D38.在技術(shù)分析中,市場(chǎng)大盤(pán)指標(biāo)通常不包括（）。A、BIASB、ADLC、ADRD、OBOS參考答案：A39.在技術(shù)分析中,畫(huà)好股價(jià)趨勢(shì)線(xiàn)的關(guān)鍵是（）A、找出具有重要意義的三個(gè)點(diǎn)B、找出具有重要意義的一個(gè)點(diǎn)C、不要畫(huà)得太陡峭D、選擇兩個(gè)具有決定意義的點(diǎn)參考答案：D40.在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí),基金擁有的上市股票.認(rèn)股權(quán)證的計(jì)算基準(zhǔn)是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（）。A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)參考答案：B41.在行業(yè)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)分類(lèi)中,市場(chǎng)類(lèi)型不包括（）。A、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)B、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)C、寡頭競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)D、完全壟斷市場(chǎng)參考答案：C42.在估價(jià)已經(jīng)接近快速變動(dòng)的終點(diǎn),即將進(jìn)入一個(gè)反轉(zhuǎn)或整理形態(tài)時(shí)的缺口稱(chēng)為（）A、逃逸缺口B、突破缺口C、測(cè)量缺口D、竭盡缺口參考答案：D43.與楔形最相似的整理形態(tài)是（）。A、菱形B、直角三角形C、矩形D、旗形參考答案：D44.與基本分析相對(duì),技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）。A、能夠較全面把握證券價(jià)格的走勢(shì)B、同市場(chǎng)接近,考慮問(wèn)題比較直觀C、考慮問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄D、進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)比較慢,獲得利益的周期長(zhǎng)參考答案：B45.有效市場(chǎng)假說(shuō)理論描述的是（）A、資本市場(chǎng)價(jià)格決定B、衍生產(chǎn)品定價(jià)C、指數(shù)構(gòu)建D、資本市場(chǎng)定價(jià)效率參考答案：D46.有價(jià)證券是一種（）。A、商品證券B、權(quán)益資本C、虛擬資本D、債務(wù)資本參考答案：C47.有價(jià)證券實(shí)際上是一種（）A、商品證券B、權(quán)益資本C、虛擬資本D、債務(wù)資本參考答案：C48.由公司發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股票的公司設(shè)立形式是（）A、發(fā)起設(shè)立B、登記設(shè)立C、募集設(shè)立D、注冊(cè)設(shè)立參考答案：A49.由發(fā)行公司委托投資銀行、證券公司等證券中介機(jī)構(gòu)代理出售證券的發(fā)行方式是（）A、私募發(fā)行B、公募發(fā)行C、直接發(fā)行D、間接發(fā)行參考答案：D50.優(yōu)先股的優(yōu)先主要體現(xiàn)在（）A、對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先B、認(rèn)購(gòu)新股發(fā)行的優(yōu)先C、股票高于普通股股利D、股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先參考答案：D51.擁有現(xiàn)貨商品的經(jīng)營(yíng)者,在期貨市場(chǎng)上拋出等值的期貨合約的期貨交易方式是（）。A、買(mǎi)進(jìn)套期保值B、賣(mài)出套期保值C、交叉套期保值D、平行套期保值參考答案：B52.以下關(guān)于NPV的描述,正確的有（）。A、等于股票面值減去成本B、NPV大于0時(shí)有投資價(jià)值C、NPV小于0時(shí)有投資價(jià)值D、NPV取0時(shí)沒(méi)有意義參考答案：B53.以下不是債券發(fā)行價(jià)格形式的是（）。A、平價(jià)發(fā)行B、溢價(jià)發(fā)行C、折價(jià)發(fā)行D、時(shí)價(jià)發(fā)行參考答案：D54.以貨幣形式支付的股息,稱(chēng)之為（）。A、現(xiàn)金股息B、股票股息C、財(cái)產(chǎn)股息D、負(fù)債股息參考答案：A55.一般情況下,市場(chǎng)利率下降,股票價(jià)格將（）A、上升B、下降C、不變D、盤(pán)整參考答案：A56.向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或出借上市證券供其賣(mài)出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是證券公司的（）A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、融資融券業(yè)務(wù)參考答案：D57.現(xiàn)代證券投資理論的出現(xiàn)時(shí)為解決（）A、證券市場(chǎng)的效率問(wèn)題B、衍生證券的定價(jià)問(wèn)題C、證券投資中的收益——風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系D、證券市場(chǎng)的流動(dòng)性問(wèn)題參考答案：C58.下述（）不是證券交易市場(chǎng)的作用。A、為證券的流動(dòng)提供條件B、為合理的證券價(jià)格形成創(chuàng)造條件C、形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制D、促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制參考答案：D59.下列說(shuō)法不正確的是（）。A、具有較大β系數(shù)的證券具有較大的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、具有較大β系數(shù)的證券具有較高的預(yù)期收益率C、具有較高系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的證券具有較高的預(yù)期收益率D、具有較高非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的證券沒(méi)有理由得到較高的預(yù)期收益率參考答案：A60.下列屬于財(cái)政政策手段的是（）A、調(diào)節(jié)稅率B、存款準(zhǔn)備金制度C、再貼現(xiàn)政策D、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)參考答案：A61.下列行業(yè)中屬于典型的周期性行業(yè)的是（）。A、耐用品制造業(yè)B、計(jì)算機(jī)業(yè)C、食品業(yè)D、公用事業(yè)參考答案：A62.下列關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)的表述,正確的是（）A、在固定場(chǎng)所B、有統(tǒng)一時(shí)間C、證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格接近D、證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格差異大參考答案：C63.下列關(guān)于投資于地方政府債券的表述,不正確的是（）A、地方政府債券往往會(huì)給投資者帶來(lái)稅收優(yōu)惠B、地方政府債券可以作為金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的投資選擇C、地方政府債券沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)D、地方政府債券的收益率一般高于國(guó)債收益率參考答案：C64.下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券市場(chǎng)長(zhǎng)期趨勢(shì)變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率的變動(dòng)引起證券投資收益的不確定的可能性C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)所有證券的影響程度是相同的D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)參考答案：A65.下列關(guān)于技術(shù)分析的說(shuō)法正確的是（）。A、技術(shù)分析側(cè)重于分析與政治、經(jīng)濟(jì)及行業(yè)發(fā)展相關(guān)聯(lián)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、發(fā)展?jié)摿?以判斷證券價(jià)格高低B、技術(shù)分析以股票價(jià)格（或股價(jià)指數(shù)）的運(yùn)動(dòng)規(guī)律為主要研究對(duì)象C、技術(shù)分析的目的是認(rèn)識(shí)股票的投資價(jià)值D、技術(shù)分析主要關(guān)注市場(chǎng)價(jià)格參考答案：B66.下列各種增加政府財(cái)政收入的方法中,對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)影響最小的是（）A、增加稅收B、發(fā)行政府債券C、向中央銀行借款D、增加短期外債參考答案：B67.下列不屬于股票收益來(lái)源的是（）A、現(xiàn)金收益B、股票股息C、資本利得D、利息收入?yún)⒖即鸢福篋68.我國(guó)證券投資主體中的機(jī)構(gòu)投資者一般不包括（）。A、企業(yè)（公司）B、國(guó)資委C、商業(yè)銀行D、RQFII參考答案：B69.我國(guó)證券公司的組織形式為（）A、私營(yíng)合伙企業(yè)B、私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C、有限責(zé)任公司或股份有限公司D、非法人組織形式參考答案：C70.為調(diào)節(jié)國(guó)際收支,政府可以選擇的主要項(xiàng)目是（）A、有形貿(mào)易B、服務(wù)貿(mào)易C、國(guó)際資本流動(dòng)D、外匯儲(chǔ)備參考答案：D71.投資者在有效邊界中選擇最優(yōu)的投資組合取決于（）A、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率的高低B、投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度C、市場(chǎng)預(yù)期收益率的高低D、有效邊界的形狀參考答案：B72.投資者在提出委托時(shí),既限定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量又限定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格的指令是（）。A、市價(jià)委托B、限價(jià)委托C、停止損失委托指令D、停止損失限價(jià)委托指令參考答案：B73.投資者要求證券經(jīng)紀(jì)人按限定價(jià)格或更優(yōu)的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出證券的指令是（）A、市價(jià)委托指令B、限價(jià)委托指令C、停損委托指令D、停損限價(jià)委托指令參考答案：D74.投資者和證券經(jīng)紀(jì)商當(dāng)面以書(shū)面形式辦理委托手續(xù)是（）A、電話(huà)委托B、遞單委托C、自助終端委托D、傳真委托參考答案：B75.投資者持有證券是為了取得收益,但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風(fēng)險(xiǎn)。所以,收益是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償,風(fēng)險(xiǎn)與收益成（）關(guān)系。A、正比B、反比C、不相關(guān)D、線(xiàn)性參考答案：A76.投資者不再滿(mǎn)足投資品種的單一性,而希望建立多元化的資產(chǎn)組合。其原因是（）A、邊際收入遞減規(guī)律B、邊際風(fēng)險(xiǎn)遞增規(guī)律C、邊際效用遞減規(guī)律D、邊際成本遞減規(guī)律參考答案：C77.投資基金在美國(guó)的稱(chēng)謂是（）。A、共同基金B(yǎng)、互助基金C、單位信托基金D、證券投資信托基金參考答案：A78.同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于（）A、資本市場(chǎng)B、臨時(shí)信貸市場(chǎng)C、存款市場(chǎng)D、貨幣市場(chǎng)參考答案：D79.通過(guò)各種通訊方式、不通過(guò)集中的交易所、實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于（）A、內(nèi)置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、信用創(chuàng)造型的衍生工具D、OTC交易的衍生工具參考答案：D80.通常認(rèn)為沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)的債券是（）A、中央政府債券B、公司債券C、金融債券D、垃圾債券參考答案：A81.通常股價(jià)突破中級(jí)支撐與阻力,此反轉(zhuǎn)信號(hào)可視作（）A、次級(jí)行情B、短期行情C、長(zhǎng)期趨勢(shì)D、水平軌道參考答案：C82.通常被稱(chēng)為“金邊債券”的是（）A、金融債券B、政府債券C、公司債券D、可轉(zhuǎn)換債券參考答案：B83.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（）。A、平價(jià)方式B、溢價(jià)方式C、折價(jià)方式D、都不是參考答案：C84.貼現(xiàn)債券的發(fā)行方式屬于（）A、折價(jià)B、差價(jià)C、平價(jià)D、溢價(jià)參考答案：A85.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利,說(shuō)明提貨單是一種（）A、有價(jià)證券B、商品證券C、貨幣證券D、資本證券參考答案：B86.收益最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化這兩個(gè)目標(biāo)（）。A、是相互沖突的B、是一致的C、可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)D、大多數(shù)情況下可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)參考答案：A87.市盈率的決定因素有股票市價(jià)和（）。A、每股凈盈利B、每股凈資產(chǎn)C、股本總額D、股東人數(shù)參考答案：A88.世界上歷史最為悠久和最有影響的股價(jià)指數(shù)是（）。A、道?瓊斯股價(jià)平均指數(shù)B、金融時(shí)報(bào)指數(shù)C、日經(jīng)股價(jià)指數(shù)D、恒生指數(shù)參考答案：A89.實(shí)施積極財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響不包括（）。A、減少稅種、降低稅率、擴(kuò)大減免稅范圍,促進(jìn)股價(jià)上漲,債券價(jià)格也將上漲B、擴(kuò)大財(cái)政支出,加大財(cái)政赤字,證券市場(chǎng)趨于活躍,價(jià)格自然上揚(yáng)C、減少?lài)?guó)債發(fā)行（或回購(gòu)部分短期國(guó)債）縮小財(cái)政赤字規(guī)模,推動(dòng)證券價(jià)格上揚(yáng)D、增加財(cái)政補(bǔ)貼,使整個(gè)證券價(jià)格的總體水平趨于上漲參考答案：C90.上市公司董事會(huì)成員中,獨(dú)立董事應(yīng)達(dá)到（）A、二分之一B、二分之一以上C、三分之一以上D、三分之一參考答案：C91.上市公司定期公告的財(cái)務(wù)報(bào)表中不包括（）。A、資產(chǎn)負(fù)債表B、利潤(rùn)表C、成本明細(xì)表D、現(xiàn)金流量表參考答案：C92.如果認(rèn)為市場(chǎng)是半強(qiáng)式有效的,那么能夠獲取超額收益的是（）A、歷史信息、公開(kāi)信息、內(nèi)幕信息B、公開(kāi)信息、內(nèi)幕信息C、內(nèi)幕信息D、信號(hào)傳遞信息參考答案：C93.確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是（）。A、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況B、市場(chǎng)供求關(guān)系C、基金單位資產(chǎn)凈值D、證券市場(chǎng)狀況參考答案：C94.期權(quán)交易是對(duì)（）的買(mǎi)賣(mài)。A、期貨B、股票指數(shù)C、某現(xiàn)實(shí)金融資產(chǎn)D、一定期限內(nèi)的選擇權(quán)參考答案：D95.判斷公司經(jīng)營(yíng)管理能力,不需要考慮（）。A、公司治理結(jié)構(gòu)水平B、公司管理人員能力和素質(zhì)C、公司新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力D、勞資關(guān)系處理狀況參考答案：C96.目前已經(jīng)超過(guò)共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者,除大量投資于各類(lèi)政府債券、高等級(jí)公司債券外,還廣泛涉足基金和股票投資的機(jī)構(gòu)是（）A、中央銀行B、保險(xiǎn)公司C、商業(yè)銀行D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參考答案：B97.某證券的α系數(shù)為正,說(shuō)明（）。A、它位于SML下方B、它的實(shí)際收益率低于預(yù)期收益率C、它的β系數(shù)大于1D、它的價(jià)格被低估參考答案：D98.某一附息債券的票面金額為100元,期限為3年,票面利率為5%。投資者認(rèn)為該債券的必要收益率為8%,計(jì)算該債券的內(nèi)在價(jià)值為（）A、92.27元B、93.28元C、95元D、100元參考答案：A99.某投資者以20元/股的價(jià)格購(gòu)入A公司的股票10000股,3個(gè)月后分得現(xiàn)金股息2元,再過(guò)2個(gè)月,該投資者以24元/股的價(jià)格將該股票全部拋出,則該投資者在該股票上的持有期收益率為（）。A、40%B、20%C、30%D、35%參考答案：C100.某投資者以10元一股的價(jià)格買(mǎi)入某公司的股票,持有一年分得現(xiàn)金股息為0.5元,則該投資者的股利收益率是（）A、4%B、5%C、6%D、7%參考答案：B101.某人以15元價(jià)格購(gòu)買(mǎi)票面價(jià)格為25元的4年期債券1000張,現(xiàn)距離到期日還有2年,2年后該債券一次性還本付息（單利方式）,票面利率為10%,則該人在債券到期日向發(fā)行人行權(quán)時(shí)的實(shí)際收益率是（）。A、20%B、25%C、30%D、35%參考答案：D102.某公司有Y品種國(guó)債1000元,折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元,當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣(mài)出,又做了1500元的回購(gòu)融資。應(yīng)按規(guī)定予以處罰的行為是（）A、透支行為B、賣(mài)空國(guó)債行為C、信用交易行為D、操縱市場(chǎng)行為參考答案：B103.某工廠3月份計(jì)劃在三個(gè)月后購(gòu)入100噸銅,3月1日現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格為30000元/噸,該廠買(mǎi)入100手6月期銅合約,買(mǎi)入價(jià)為30100元/噸,至6月1日,銅價(jià)上漲,達(dá)31000元/噸,該廠在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)入100噸銅,在期貨市場(chǎng)賣(mài)出100手6月期銅合約,賣(mài)出價(jià)為31200元/噸。則該廠（）。A、進(jìn)行套期保值交易,虧損10000元B、進(jìn)行期貨投機(jī)交易,虧損10000元C、進(jìn)行套期保值交易,獲利10000元D、進(jìn)行期貨投機(jī)交易,獲利10000元參考答案：C104.率先推出外匯期貨交易的是（）A、紐約證券交易所B、芝加哥期貨交易所C、國(guó)際貨幣市場(chǎng)D、美國(guó)證券交易所參考答案：C105.藍(lán)籌股通常指（）的股票。A、發(fā)行價(jià)格高B、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好的大公司C、交易價(jià)格高D、交易活躍參考答案：B106.可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的（）。A、長(zhǎng)期看漲期權(quán)B、長(zhǎng)期看跌期權(quán)C、短期看漲期權(quán)D、短期看跌期權(quán)參考答案：A107.可用于衡量全社會(huì)投資規(guī)模的指標(biāo)是（）A、社會(huì)消費(fèi)總額B、固定資產(chǎn)投資C、財(cái)政總支出D、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度參考答案：B108.看漲期權(quán)是指買(mǎi)方在約定期限內(nèi)買(mǎi)入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利,其交易價(jià)格是（）。A、市場(chǎng)價(jià)格B、買(mǎi)入價(jià)格C、賣(mài)出價(jià)格D、協(xié)議價(jià)格參考答案：D109.開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率至少維持在（）A、5%B、4%C、10%D、8%參考答案：D110.開(kāi)放式基金的基金單位的計(jì)價(jià)基礎(chǔ)是（）。A、市場(chǎng)供求B、基金資產(chǎn)總值C、基金單位資產(chǎn)凈值D、基金收益參考答案：C111.金融市場(chǎng)劃分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）A、交易的對(duì)象B、交易的性質(zhì)C、交易對(duì)象的期限D(zhuǎn)、交割的時(shí)間參考答案：C112.金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng),其劃分依據(jù)是（）A、交易的對(duì)象B、交易的性質(zhì)C、交易的期限D(zhuǎn)、交易的時(shí)間參考答案：B113.金融期貨的交易對(duì)象是（）。A、金融商品B、金融商品合約C、金融期貨合約D、金融期權(quán)參考答案：C114.監(jiān)事的選舉產(chǎn)生方式是（）。A、股東大會(huì)B、職工代表大會(huì)C、董事會(huì)D、上級(jí)任命參考答案：A115.甲以20元價(jià)格購(gòu)入票面價(jià)格為30元的4年期某公司債券1000張,票面利率為4%,兩年后到期時(shí),甲的直接收益率是（）。A、4%B、5%C、6%D、7%參考答案：C116.技術(shù)分析理論認(rèn)為市場(chǎng)過(guò)去的行為（）。A、完全確定未來(lái)的趨勢(shì)B、可以作為預(yù)測(cè)未來(lái)的參考C、對(duì)預(yù)測(cè)未來(lái)的走勢(shì)無(wú)幫助D、完全不能確定未來(lái)的趨勢(shì)參考答案：B117.計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí),基金擁有的上市債券,以交易市場(chǎng)的（）為準(zhǔn)。A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)參考答案：B118.計(jì)算股票價(jià)格指數(shù)需要考慮的因素不包括（）。A、抽樣B、加權(quán)C、基期D、計(jì)算程序參考答案：C119.計(jì)算股票價(jià)格指數(shù)不需要考慮（）因素。A、抽樣B、加權(quán)C、計(jì)算程序D、時(shí)間參考答案：D120.基金B(yǎng)擁有的金融資產(chǎn)總值為22724.3萬(wàn)元,現(xiàn)金為37.4萬(wàn)元,已出售1億基金單位,則基金B(yǎng)的基金單位資產(chǎn)凈值是（）A、2.276B、2.586C、4.323D、3.789參考答案：A121.基本目標(biāo)為經(jīng)濟(jì)收入最大化的投資組合類(lèi)型是（）A、避稅型投資組合B、收入型投資組合C、增長(zhǎng)型投資組合D、收入——增長(zhǎng)型投資組合參考答案：B122.機(jī)構(gòu)投資者注重資產(chǎn)的安全性,在控制風(fēng)險(xiǎn)的條件下追求投資收益。它屬于（）A、激進(jìn)型B、穩(wěn)健型C、穩(wěn)定型D、保守型參考答案：B123.宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響通常不通過(guò)以下途徑（）。A、公司經(jīng)營(yíng)效益B、居民收入水平C、投資者對(duì)股價(jià)的預(yù)期D、通貨膨脹和國(guó)際收支等參考答案：D124.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析通常不包括（）。A、經(jīng)濟(jì)周期分析B、通貨膨脹分析C、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和結(jié)構(gòu)分析D、財(cái)政和金融運(yùn)行狀況分析參考答案：D125.行業(yè)分析屬于一種（）。A、微觀分析B、中觀分析C、宏觀分析D、三者兼有參考答案：B126.國(guó)債分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債,其分配依據(jù)是（）A、償還期限B、資金用途C、流通與否D、發(fā)行本位參考答案：D127.國(guó)債的特點(diǎn)通常不包括（）。A、安全性很高B、收益的穩(wěn)定性C、較高的流動(dòng)性D、多樣的交易形式參考答案：D128.關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)波動(dòng)的關(guān)系,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A、經(jīng)濟(jì)總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中,股價(jià)伴隨經(jīng)濟(jì)相應(yīng)的波動(dòng),但股價(jià)的波動(dòng)超前于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng),股價(jià)波動(dòng)不是永恒的B、景氣來(lái)臨之時(shí)一馬當(dāng)先上漲的股票往往在衰退之時(shí)首當(dāng)其沖下跌C、能源、設(shè)備類(lèi)股票在上漲初期將有優(yōu)異表現(xiàn),但其抗跌能力差D、公用事業(yè)、日常消費(fèi)部門(mén)的股票則在下跌末期發(fā)揮較強(qiáng)的抗跌能力參考答案：A129.股票體現(xiàn)的是（）。A、所有權(quán)關(guān)系B、債券債務(wù)關(guān)系C、信托關(guān)系D、契約關(guān)系參考答案：A130.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格的依據(jù)是（）A、現(xiàn)值理論B、預(yù)期理論C、合理收益理論D、流動(dòng)性理論參考答案：A131.股票管理策略的選擇的影響因素是（）A、投資者對(duì)股票市場(chǎng)有效性的看法B、投資者對(duì)股票市場(chǎng)流動(dòng)相的看法C、投資者對(duì)股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的看法D、投資者對(duì)股票市場(chǎng)穩(wěn)定性的看法參考答案：A132.股票發(fā)行價(jià)格的確定方式不包括（）。A、協(xié)商定價(jià)方式B、一般詢(xún)價(jià)方式C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D、邀請(qǐng)?jiān)儍r(jià)方式參考答案：D133.股票的收益不包括（）。A、股利收入B、資本損益C、資本增值收益D、資本盈余參考答案：D134.股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以集中使用的投票方式是（）A、多數(shù)投票制B、普通投票制C、累積投票制D、直接投票制參考答案：C135.公司營(yíng)業(yè)利潤(rùn)與銷(xiāo)售收入的比率是（）。A、投資收益率B、銷(xiāo)售凈利率C、銷(xiāo)售毛利率D、營(yíng)業(yè)收益率參考答案：C136.根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定,發(fā)行人申請(qǐng)初次公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的（）。A、25%B、30%C、35%D、40%參考答案：C137.高通貨膨脹下的GDP增長(zhǎng)必將導(dǎo)致證券價(jià)格的（）。A、上漲B、劇烈波動(dòng)C、下跌D、不確定參考答案：C138.負(fù)責(zé)制定和發(fā)布證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)細(xì)則的是（）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)人民銀行C、國(guó)資委D、證券交易所參考答案：D139.非公開(kāi)發(fā)行股票,可以由上市公司自行銷(xiāo)售的發(fā)行對(duì)象是（）A、前25名的股東B、前15名的股東C、前20名的股東D、前10名的股東參考答案：D140.防守型行業(yè)不具有的特點(diǎn)是（）。A、這些行業(yè)受經(jīng)濟(jì)處于衰退階段的影響B(tài)、對(duì)其投資便屬于收入投資,而非資本利得投資C、當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí),防守型行業(yè)或許會(huì)有實(shí)際增長(zhǎng)D、食品業(yè)和公用事業(yè)屬于防守型行業(yè),因需求彈性較小,所以公司收入相對(duì)穩(wěn)定參考答案：A141.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票,公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的,配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的（）A、80%B、40%C、60%D、20%參考答案：D142.發(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行,溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為（）A、股本賬戶(hù)B、公司資本公積金C、盈余公積D、留存收益參考答案：B143.對(duì)證券進(jìn)行分散化投資的目的是（）。A、取得盡可能高的收益B、盡可能回避風(fēng)險(xiǎn)C、在不犧牲預(yù)期收益的前提條件下降低證券組合的風(fēng)險(xiǎn)D、復(fù)制市場(chǎng)指數(shù)的收益參考答案：C144.對(duì)貨幣資金供求關(guān)系反應(yīng)靈敏的經(jīng)濟(jì)變量是（）A、利率B、匯率C、國(guó)民生產(chǎn)總值D、外匯儲(chǔ)備參考答案：A145.短期融資券的期限為（）A、1年以下B、2年以下C、大于1年小于1年半D、1年半以下參考答案：A146.當(dāng)預(yù)期市場(chǎng)利率將上升時(shí),當(dāng)前對(duì)債券投資的正確決策是（）A、若已經(jīng)持有債券,應(yīng)該繼續(xù)買(mǎi)入債券B、若已經(jīng)持有債券,應(yīng)該賣(mài)出手中持有債券C、若尚未投資債券,應(yīng)該買(mǎi)入債券D、若已經(jīng)持有債券,應(yīng)該繼續(xù)持有債券參考答案：B147.當(dāng)開(kāi)盤(pán)價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)出現(xiàn)的K線(xiàn)被稱(chēng)為（）。A、光頭陽(yáng)線(xiàn)B、光頭陰線(xiàn)C、光腳陽(yáng)線(xiàn)D、光腳陰線(xiàn)參考答案：B148.當(dāng)貨幣供應(yīng)量偏多、通貨膨脹嚴(yán)重、經(jīng)濟(jì)過(guò)熱、證券市場(chǎng)投資過(guò)度時(shí),中央銀行會(huì)（）A、降低信用交易的法定保證金比率B、增加貨幣供應(yīng)量C、提高信用交易的法定保證金比率D、放松信用規(guī)模參考答案：C149.財(cái)務(wù)報(bào)表分析的基本方法不包括（）。A、比率分析法B、比較分析法C、差異分析法D、趨勢(shì)分析法參考答案：C150.不能反映股東投資獲利能力的指標(biāo)是（）。A、速動(dòng)比B、市盈率C、市凈率D、股息發(fā)放率參考答案：A151.不得進(jìn)入我國(guó)證券交易所交易的證券商是（）。A、會(huì)員證券商B、非會(huì)員證券商C、會(huì)員證券承銷(xiāo)商D、會(huì)員證券自營(yíng)商參考答案：B152.按照原生產(chǎn)品的差異,金融衍生工具一般不包括（）。A、金融遠(yuǎn)期B、金融權(quán)證C、金融期權(quán)D、金融期貨參考答案：B153.按照所體現(xiàn)內(nèi)容不同,有價(jià)證券包括貨幣證券、資本證券和（）。A、商品證券B、憑證證券C、權(quán)益證券D、債務(wù)證券參考答案：A154.按照抵押擔(dān)保方式不同,債券可以被分為抵押債券、擔(dān)保債券和（）。A、貼現(xiàn)債券B、信用債券C、國(guó)際債券D、融資擔(dān)保債券參考答案：B155.按股東享有權(quán)利的不同,股票可以分為（）A、普通股票和優(yōu)先股票B、記名股票和不記名股票C、有面額股票和無(wú)面額股票D、份額股票和比例股票參考答案：A156.安全性最高的有價(jià)證券是（）。A、股票B、國(guó)債C、公司債券D、金融債券參考答案：B157.K線(xiàn)圖中十字線(xiàn)的出現(xiàn),表明（）。A、買(mǎi)方力量略微比賣(mài)方力量大一點(diǎn)B、賣(mài)方力量略微比買(mǎi)方力量大一點(diǎn)C、買(mǎi)賣(mài)雙方的力量不分上下D、行情將繼續(xù)維持以前的趨勢(shì)參考答案：C158.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF的運(yùn)作特點(diǎn)結(jié)合了（）A、契約型基金和公司型基金B(yǎng)、封閉式基金和開(kāi)放式基金C、股票基金和貨幣基金D、成長(zhǎng)型基金和收入型基金參考答案：B159.ADR指標(biāo)可以用來(lái)反映（）。A、n日內(nèi)證券市場(chǎng)多空雙方力量的對(duì)比B、某日某只股票的漲跌程度C、n日內(nèi)證券市場(chǎng)所有股票的漲跌數(shù)量的差值D、某日某只股票股價(jià)偏離其移動(dòng)平均線(xiàn)的百分比參考答案：A160.20世紀(jì)60年代中期以夏普為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了一種稱(chēng)之為（）的新理論,發(fā)展了現(xiàn)代證券投資理論。A、套利定價(jià)模型B、資本資產(chǎn)定價(jià)模型C、期權(quán)定價(jià)模型D、有效市場(chǎng)理論參考答案：B161.1999年11月4日,標(biāo)志著美國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度的終結(jié)的法律是（）A、《證券交易所法》B、《格林斯潘法》C、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》D、《格林斯——斯蒂格爾法案》參考答案：C162.1972年5月16日率先推出第一張外匯期貨合約并取得成功,標(biāo)志著以金融期貨為代表的金融衍生工具交易正式發(fā)端的交易所是（）。A、美國(guó)芝加哥商品交易所B、美國(guó)芝加哥期貨交易所C、美國(guó)紐約證券交易所D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所參考答案：A163.1918年由中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是（）A、天津市企業(yè)交易所B、上海證券物品交易所C、青島物品交易所D、北平證券交易所參考答案：D164.（）不屬于證券交易方式。A、證券現(xiàn)貨交易B、證券信用交易C、證券擔(dān)保交易D、證券回購(gòu)交易參考答案：C填空題1.中長(zhǎng)期股票投資策略是投資者進(jìn)行中長(zhǎng)股票投資時(shí)采用的基本方面,較有影響的策略有（）和（）。答：道氏策略|哈奇策略2.證券投資技術(shù)分析的要素包括（）、成交量、時(shí)間和（）。答：價(jià)格|空間3.證券投資的基本特征是由自然人、法人及其他社會(huì)團(tuán)體在通過(guò)有價(jià)證券的購(gòu)買(mǎi)和持有而借以獲利的經(jīng)濟(jì)行為中所表現(xiàn)出的基本共性特征，具體表現(xiàn)為（）、（）和（）等三個(gè)。答：收益性|流動(dòng)性|風(fēng)險(xiǎn)性4.證券市場(chǎng)有廣義和狹義之分。廣義地講，它是有價(jià)證券發(fā)行與流通以及與此相適應(yīng)的組織與管理方式的總稱(chēng)，包括（）證券市場(chǎng)和（）證券市場(chǎng)。答：貨幣|資本5.證券交易費(fèi)用主要包括（）、（）和印花稅。答：傭金|過(guò)戶(hù)費(fèi)6.債券作為一種債權(quán)債務(wù)憑證,包括以下幾個(gè)基本要素:債券的（）、債券的發(fā)行價(jià)格、債券的交易價(jià)格、債券的（）、債券的利率等。答：票面價(jià)值|償還期限7.債券評(píng)級(jí)是評(píng)價(jià)債券的發(fā)行質(zhì)量、債券發(fā)行人的資信狀況和投資者所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)。其依據(jù)主要包括:債券發(fā)行人的償債能力、（）和（）。答：債券發(fā)行人的資信狀況|投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平8.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于某種全局性的因素變化對(duì)證券市場(chǎng)整體所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),它包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、（）、（）、外匯風(fēng)險(xiǎn)等。答：利率風(fēng)險(xiǎn)|購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)9.投資基金投資管理的核心問(wèn)題是確定投資目標(biāo)和投資策略。投資目標(biāo)是指基金所追求的（）,是投資基金對(duì)預(yù)期投資收益和（）進(jìn)行比較選擇的結(jié)果。投資策略是投資基金實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)的手段和方法。答：收益類(lèi)型|投資風(fēng)險(xiǎn)10.投資基金的當(dāng)事人包括（）、基金持有人和（）。答：基金管理人|基金托管人11.確定國(guó)債的發(fā)行方式是國(guó)債發(fā)行中的重要問(wèn)題,國(guó)債的發(fā)行通常有以下幾種方式:（）、（）、（）。答：固定收益出售方式|公募拍賣(mài)方式|直接推銷(xiāo)方式12.期貨交易所為保障期貨交易順利進(jìn)行,主要構(gòu)建一系列制度。這些制度主要有拍賣(mài)機(jī)制、（）、（）、對(duì)沖平倉(cāng)制度等。答：保證金制度|價(jià)格波動(dòng)限制制度13.期貨交易所為保障期貨交易順利進(jìn)行,交易機(jī)制分為（）（）、漲跌停板制度和對(duì)沖平倉(cāng)制度。答：拍賣(mài)機(jī)制|保證金制度14.期貨交易所為保障期貨交易順利進(jìn)行,交易機(jī)制分為（）（）、拍賣(mài)機(jī)制和保證金制度。答：漲跌停板制度|對(duì)沖平倉(cāng)制度15.期貨交易大致分為以下四個(gè)步驟:選擇經(jīng)紀(jì)人、（）、（）、（）等。答：辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)|下達(dá)交易指令進(jìn)行交易|交易結(jié)算16.目前世界上主要股票價(jià)格指數(shù)有:（）、（）、《金融時(shí)報(bào)》股票價(jià)格指數(shù)、日經(jīng)道平均價(jià)格指數(shù)和香港恒生指數(shù)答：道瓊斯股票平均價(jià)格指數(shù)|標(biāo)準(zhǔn)普爾股價(jià)指數(shù)17.技術(shù)分析方法的三個(gè)假定前提是:（）涵蓋一切信息;（）會(huì)沿著一定的趨勢(shì)運(yùn)行;歷史會(huì)在相似的背景下重演。答：市場(chǎng)行為|價(jià)格18.技術(shù)分析的主要流派有：波浪分析派、（）、切線(xiàn)分析派、（）、指標(biāo)分析派等幾大類(lèi)答：K線(xiàn)分析派|形態(tài)分析派19.基金的設(shè)立有兩種管理模式:（）和（）答：注冊(cè)制|審批制20.宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析主要包括（）、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和結(jié)構(gòu)分析、投資和消費(fèi)分析以及（）等。答：經(jīng)濟(jì)周期分析|通貨膨脹分析21.衡量股票投資風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)包括（）（）。答：股票年度價(jià)差率|貝塔系數(shù)22.行業(yè)生命周期包括（）、（）、成熟期和衰退期。答：初創(chuàng)期|成長(zhǎng)期23.行業(yè)生命周期包括（）（）、初創(chuàng)期和成長(zhǎng)期。答：成熟期|衰退期24.股票指數(shù)期貨就是以（）指數(shù)作為標(biāo)的物的金融期貨合約。它由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某一特定時(shí)間按（）進(jìn)行股價(jià)指數(shù)交易的一種標(biāo)準(zhǔn)化合約。答：股票價(jià)格|約定價(jià)格25.股票收益來(lái)源主要包括（）（）和資本增值收益。答：股利收入|資本損益26.股票價(jià)值指數(shù)的計(jì)算方法有（）（）和加權(quán)法。答：相對(duì)法|綜合法27.股票價(jià)格的類(lèi)型有（）、（）票面價(jià)格和賬面價(jià)格。答：內(nèi)在價(jià)值|市場(chǎng)價(jià)格28.股票價(jià)格的類(lèi)型有（）、（）內(nèi)在價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)格。答：票面價(jià)格|賬面價(jià)格29.股票的投資收益是指投資者從購(gòu)入股票開(kāi)始到賣(mài)出股票為止,整個(gè)持有期內(nèi)的收入,它包括（）、（）和（）三部分。答：股利收入|資本損益|資本增值收益30.公司基本狀況分析包括（）、（）、技術(shù)水平和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力分析、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力。答：公司行業(yè)地位分析|公司區(qū)位分析31.公司償債能力分析指標(biāo)包括（）、（）和速動(dòng)比率。答：資產(chǎn)負(fù)債率|流動(dòng)比率32.根據(jù)投資目標(biāo)不同,基金可以分為（）（）、和收入型基金。答：成長(zhǎng)型基金|平衡型基金33.根據(jù)投資對(duì)象不同,基金可以分為（）（）、收入型基金和金融衍生證券基金。答：股票基金|債券基金34.根據(jù)投資對(duì)象不同,基金可以分為（）（）、股票基金和債券基金。答：收入型基金|金融衍生證券基金35.根據(jù)期貨合約標(biāo)的物的不同,金融期貨可以分為（）、利率期貨、（）三種。答：外匯期貨|股票指數(shù)期貨36.根據(jù)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的分析,可以將投資者分為:（）、積極型、穩(wěn)健型和（）等四種類(lèi)型。答：冒險(xiǎn)型|保守型37.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）、信用風(fēng)險(xiǎn)、（）等。答：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)|經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)38.短期投資策略是投資者進(jìn)行短期投資所采用的一種策略,常見(jiàn)的有（）、分段買(mǎi)進(jìn)策略、“拔檔子”策略、“濾嘴”投資策略和（）答：“漁翁撒網(wǎng)”策略|安全保護(hù)策略等。39.按資金籌集方式的不同,債券分為（）（）。答：公募債券|私募債券40.按照債券發(fā)行價(jià)格與其票面值的關(guān)系，可以分為（）、折價(jià)發(fā)行和（）三種發(fā)行方式。答：平價(jià)發(fā)行|溢價(jià)發(fā)行41.按照原生產(chǎn)品不同,金融衍生工具包括金融期貨、（）、金融遠(yuǎn)期、（）等。答：金融期權(quán)|金融互換42.按照期權(quán)買(mǎi)方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限劃分,期權(quán)可以分為（）（）。答：美式期權(quán)|歐式期權(quán)43.按照票面形式的不同,國(guó)債可以分為（）、記賬式國(guó)債和（）。答：憑證式國(guó)債|無(wú)記名國(guó)債44.按照股票的收益能力,可以將股票分為藍(lán)籌股、成長(zhǎng)股、（）、收入股、周期股、防守股和（）。答：績(jī)優(yōu)股|投機(jī)股45.按照股票持有者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和享有權(quán)利不同,可以將股票分為（）和（）。答：普通股|優(yōu)先股46.按照發(fā)行方式不同，證券可以分為（）和（）。答：公募證券|私募證券47.按債券的擔(dān)保抵押方式,可分為抵押公司債券、擔(dān)保公司債券、（）、證券抵押信托公司債券和（）。答：用公司債券|設(shè)備抵押信托公司債券48.按原生產(chǎn)品不同,金融衍生工具可以分為（）（）、金融遠(yuǎn)期和金融互換。答：金融期貨|金融期權(quán)49.按原生產(chǎn)品不同,金融衍生工具可以分為（）（）、金融期貨和金融期權(quán)。答：金融遠(yuǎn)期|金融互換50.按利息支付方式的不同,金融債券分為（）和貼現(xiàn)金融債券。按發(fā)行條件的不同,金融債券分為普通金融債券和（）。答：附息金融債券|累進(jìn)利息金融債券51.按發(fā)行條件的不同,金融債券分為（）（）。答：普通金融債券|累進(jìn)利率金融債券52.按照所體現(xiàn)的內(nèi)容不同，證券可以分為（）、（）和資本證券。答：商品證券|貨幣證券53.按照票面形式的不同,國(guó)債可以分為（）（）和無(wú)記名國(guó)債。答：憑證式國(guó)債|記賬式國(guó)債54.按利息支付方式的不同,金融債券分為（）（）。答：附息金融債券|貼現(xiàn)金融債券55.按擔(dān)保方式的不同,債券分為（）（）和擔(dān)保債券。答：信用債券|抵押債券簡(jiǎn)答題1.資產(chǎn)重組答：上市公司及其控股或控制的公司在日?；顒?dòng)之外購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)或者通過(guò)其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易達(dá)到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變動(dòng)的資產(chǎn)交易行為。2.資產(chǎn)速動(dòng)比率答：速動(dòng)比率是衡量企業(yè)流動(dòng)資產(chǎn)中可以迅速變現(xiàn)立即用于償還流動(dòng)負(fù)債能力的一個(gè)指標(biāo)。計(jì)算公式為：速動(dòng)比率=（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債=速動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債。3.支撐線(xiàn)答：是指當(dāng)股價(jià)下跌到某個(gè)價(jià)位附近時(shí)，會(huì)出現(xiàn)買(mǎi)方增加、賣(mài)方減少的情況，從而使股價(jià)停止下跌，甚至有可能回升。4.證券投資基金答：是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合式證券投資方式。即通過(guò)發(fā)行基金收益憑證，由基金托管人托管，基金管理人管理和運(yùn)用資金，并將投資收益按比例進(jìn)行分配的一種間接投資方式。5.證券投資風(fēng)險(xiǎn)答：它是是指由于對(duì)未來(lái)的不確定性而產(chǎn)生的投入本金和預(yù)期收益損失或減少的可能性。6.證券投資答：證券投資是指自然人、法人及其他社會(huì)團(tuán)體通過(guò)有價(jià)證券的購(gòu)買(mǎi)和持有，皆以獲取收益的經(jīng)濟(jì)行為。7.證券市場(chǎng)監(jiān)管答：指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。8.證券發(fā)行市場(chǎng)答：是證券發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。9.證券答：它是各類(lèi)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)憑證及債券憑證的統(tǒng)稱(chēng)，是用以證明證券持有人有權(quán)依據(jù)其所持憑證記載的內(nèi)容而取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。10.漲跌停板制度答：是指交易所對(duì)每種交易的價(jià)格都規(guī)定了在一天內(nèi)的漲跌停板，價(jià)格變化超過(guò)這個(gè)變動(dòng)幅度就要停止交易。11.債券信用評(píng)級(jí)答：債券的信用評(píng)級(jí)是指有專(zhuān)業(yè)的債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)用某種標(biāo)志來(lái)表示擬發(fā)行或已發(fā)行債券的質(zhì)量級(jí)別的活動(dòng)。12.債券答：發(fā)行者按照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，是表明投資者與籌資者之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的書(shū)面?zhèn)鶆?wù)憑證。13.優(yōu)先股答：優(yōu)先股是相對(duì)于普通股而言的，它是指股份有限公司發(fā)行的，在分配公司收益和剩余資產(chǎn)方面比普通股具有優(yōu)先權(quán)的股票。14.移動(dòng)平均線(xiàn)答：移動(dòng)平均線(xiàn)是以美國(guó)著名股票行情曲線(xiàn)分析專(zhuān)家蘭比爾的投資法則為基礎(chǔ)，通過(guò)計(jì)算股價(jià)移動(dòng)平均數(shù)，據(jù)以描繪出曲線(xiàn)圖，以此進(jìn)行股票行情分析的一種方法。15.壓力線(xiàn)答：是指當(dāng)股價(jià)上漲到某個(gè)價(jià)位附近時(shí)，會(huì)出現(xiàn)賣(mài)方增加、買(mǎi)方減少的情況，從而使股價(jià)停止上漲，甚至有可能回落。16.信用風(fēng)險(xiǎn)答：又稱(chēng)違約風(fēng)險(xiǎn)，是指證券發(fā)行者在到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。17.消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)答：是反映與居民生活有關(guān)的商品及勞務(wù)價(jià)格統(tǒng)計(jì)出來(lái)的物價(jià)變動(dòng)指標(biāo)，通常作為觀察膨脹水平的重要指標(biāo)。18.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)答：它是指由于某種全局性的因素變化給市場(chǎng)整體所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，也稱(chēng)不可回避風(fēng)險(xiǎn)或不可分散風(fēng)險(xiǎn)。19.外匯期貨答：外匯期貨又稱(chēng)貨幣期貨，它是以匯率為標(biāo)的物的期貨合約。外匯期貨是一種約定在未來(lái)某個(gè)確定的日期買(mǎi)入或賣(mài)出一種貨幣后，在合同的有效期內(nèi)每天結(jié)清市價(jià)差額的交易工具。20.投資答：就是將現(xiàn)有資金投入某項(xiàng)事物，以期獲得未來(lái)收益的活動(dòng)。投資包含四個(gè)方面要素：投資主體、投資客體、投資目的和投資方式。21.通貨膨脹答：在紙幣流通條件下，現(xiàn)實(shí)購(gòu)買(mǎi)力大于產(chǎn)出供給，導(dǎo)致貨幣貶值，而引起的一段時(shí)間內(nèi)物價(jià)持續(xù)而普遍的上漲現(xiàn)象。22.貼現(xiàn)金融債券答：它是按規(guī)定的折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，到期仍按票面金額償還本金的金融債券，發(fā)行價(jià)與票面金額的差價(jià)即為發(fā)行人支付給投資者的利息23.隨機(jī)指標(biāo)答：是通過(guò)計(jì)算當(dāng)日或最近數(shù)日的最高價(jià)、最低價(jià)及收盤(pán)價(jià)等價(jià)格波動(dòng)的真實(shí)波幅，來(lái)反映價(jià)格走勢(shì)的強(qiáng)弱和超買(mǎi)超賣(mài)現(xiàn)象，并在價(jià)格尚未上升或下降之前發(fā)出買(mǎi)賣(mài)信號(hào)的一種短期測(cè)試工具。24.趨勢(shì)線(xiàn)答：是在圖形上每一個(gè)波浪頂部最高點(diǎn)間，或每一個(gè)谷底最低點(diǎn)間的直切線(xiàn)。25.契約型投資基金答：是依據(jù)一定的信托契約通過(guò)發(fā)行收益憑證而組建的投資基金。26.期貨答：是指買(mǎi)賣(mài)雙方支