廉潔風險隱患排查

廉潔風險隱患排查一、目的

本制度旨在建立健全廉潔風險隱患排查治理體系，預防和控制廉潔風險，保障企業(yè)運營的正常秩序，提高企業(yè)經濟效益，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。通過明確排查對象、內容、程序和方法，強化責任落實，確保及時發(fā)現(xiàn)和消除廉潔風險隱患，為企業(yè)創(chuàng)造一個公平、公正、透明的良好環(huán)境。

二、適用范圍

1.本制度適用于公司全體員工，包括管理人員、技術人員和操作人員。

2.本制度適用于公司各業(yè)務部門、職能管理部門及子公司、分支機構。

3.本制度適用于公司各項業(yè)務活動中的廉潔風險隱患排查與治理。

4.本制度適用于公司內部廉潔風險的預防和控制，以及與公司業(yè)務相關的合作伙伴、供應商、客戶等外部關系的廉潔風險排查。

三、職責

1.公司董事會：負責對公司廉潔風險隱患排查工作的總體領導和監(jiān)督，審批公司廉潔風險隱患排查治理方案。

2.公司總經理：負責組織制定公司廉潔風險隱患排查治理方案，協(xié)調各部門開展排查工作，確保排查工作落實到位。

3.廉潔風險排查領導小組：負責組織、協(xié)調、指導、監(jiān)督公司廉潔風險隱患排查工作，定期召開會議，研究解決排查過程中存在的問題。

4.各部門負責人：負責組織本部門員工開展廉潔風險隱患排查工作，對排查結果負責，及時向上級報告。

5.員工：積極參與廉潔風險隱患排查工作，嚴格遵守廉潔自律規(guī)定，發(fā)現(xiàn)廉潔風險隱患及時報告。

6.審計、監(jiān)察部門：負責對公司廉潔風險隱患排查工作進行監(jiān)督，對排查結果進行審計，確保排查工作真實、準確、完整。

7.各級黨組織：充分發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用，加強對廉潔風險隱患排查工作的領導，確保排查工作順利進行。

8.企業(yè)文化部門：負責開展廉潔風險隱患排查宣傳教育工作，提高員工廉潔意識，營造良好廉潔氛圍。

四、隱患排查范圍

1.管理層面：排查公司管理層是否存在權力尋租、利益沖突、職務侵占、違規(guī)決策等廉潔風險隱患。

2.業(yè)務運營層面：排查公司在業(yè)務開展過程中是否存在商業(yè)賄賂、回扣、不正當競爭、合同欺詐等廉潔風險隱患。

3.人力資源層面：排查公司人力資源政策制定和執(zhí)行過程中是否存在招聘不公平、薪酬福利分配不公、職務晉升不規(guī)范等廉潔風險隱患。

4.財務管理層面：排查公司財務管理中是否存在資金挪用、虛報冒領、財務報表不真實、稅務籌劃不合規(guī)等廉潔風險隱患。

5.采購與供應鏈管理層面：排查公司采購和供應鏈管理中是否存在供應商選擇不公正、價格操控、質量舞弊等廉潔風險隱患。

6.市場營銷層面：排查公司市場營銷活動中是否存在虛假宣傳、商業(yè)賄賂、不正當競爭等廉潔風險隱患。

7.研發(fā)與創(chuàng)新層面：排查公司研發(fā)與創(chuàng)新過程中是否存在知識產權侵犯、技術泄露、利益輸送等廉潔風險隱患。

8.信息管理層面：排查公司信息管理系統(tǒng)是否存在數(shù)據(jù)泄露、信息篡改、系統(tǒng)安全漏洞等廉潔風險隱患。

9.合規(guī)與法務層面：排查公司合規(guī)與法務工作中是否存在法律風險規(guī)避、合規(guī)審查不嚴、法律文件不合規(guī)等廉潔風險隱患。

10.企業(yè)文化建設層面：排查公司企業(yè)文化建設中是否存在價值觀傳播不正確、廉潔意識淡薄等廉潔風險隱患。

11.外部合作層面：排查公司與外部合作伙伴、供應商、客戶等的合作過程中是否存在利益輸送、商業(yè)賄賂、關聯(lián)交易等廉潔風險隱患。

12.項目管理層面：排查公司在項目管理中是否存在項目資金管理不規(guī)范、項目進度和質量控制不嚴、項目驗收不合規(guī)等廉潔風險隱患。

13.內部監(jiān)督層面：排查公司內部監(jiān)督機制是否存在監(jiān)督不力、審計不嚴、監(jiān)察不到位等廉潔風險隱患。

14.應急管理層面：排查公司在應急管理中是否存在應急響應不力、應急資源分配不公、應急信息不透明等廉潔風險隱患。

15.其他潛在風險點：排查公司其他可能存在的廉潔風險隱患，如信息不對稱、決策不透明等。

五、隱患排查的方法

（一）綜合檢查

1.定期組織綜合檢查，對公司整體廉潔風險隱患進行排查，確保檢查覆蓋所有部門和業(yè)務領域。

2.綜合檢查應由多部門聯(lián)合組成檢查組，采用問卷調查、訪談、查閱資料等方式進行。

3.檢查內容應包括公司規(guī)章制度執(zhí)行情況、決策程序合規(guī)性、財務管理透明度等。

4.檢查結果應及時向公司廉潔風險排查領導小組報告，并提出改進建議。

（二）專業(yè)檢查

1.根據(jù)公司業(yè)務特點和廉潔風險點，組織專業(yè)檢查，深入分析特定領域的風險隱患。

2.專業(yè)檢查應由具備相關專業(yè)知識的人員負責，采用數(shù)據(jù)分析、實地調查等方法。

3.專業(yè)檢查應針對關鍵崗位、關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)進行，重點關注權力集中、資源分配等環(huán)節(jié)。

4.檢查結果應形成專業(yè)報告，提出具體改進措施和防范建議。

（三）季節(jié)性檢查

1.結合行業(yè)特點和公司業(yè)務周期，開展季節(jié)性檢查，預防季節(jié)性廉潔風險。

2.季節(jié)性檢查應在特定時期前制定檢查計劃，明確檢查重點和內容。

3.檢查應關注季節(jié)性業(yè)務高峰期的資源分配、采購招標等環(huán)節(jié)的廉潔風險。

4.檢查結果應記錄在案，對發(fā)現(xiàn)的問題進行跟蹤整改。

（四）節(jié)假日檢查

1.節(jié)假日期間，組織節(jié)假日檢查，防止節(jié)日腐敗和不當行為。

2.檢查應重點關注節(jié)假日前的資金撥付、禮品禮金收受等情況。

3.節(jié)假日檢查可與綜合檢查、專業(yè)檢查相結合，形成聯(lián)動機制。

4.檢查結果應及時反饋，確保節(jié)假日廉潔紀律得到遵守。

（五）日常檢查和定期檢查

1.開展日常檢查，對公司日常運營中的廉潔風險進行實時監(jiān)控。

2.定期檢查應根據(jù)公司實際情況，設定檢查周期，確保檢查的連續(xù)性和系統(tǒng)性。

3.日常檢查和定期檢查應結合公司內部審計、監(jiān)察等工作，形成完整的監(jiān)督體系。

4.檢查過程中，應記錄檢查情況，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，并跟蹤整改進展。

六、長假期間安全檢查

（一）工業(yè)安全

1.長假前，組織工業(yè)安全專項檢查，確保生產設備、設施的安全運行。

2.檢查生產線的安全防護裝置是否完好，緊急停機裝置是否可靠，確保設備在長假期間停機狀態(tài)下的安全。

3.對生產現(xiàn)場的易燃易爆物品、?；愤M行清點，確保妥善存放，防止長假期間發(fā)生意外。

4.檢查生產車間內的消防設施是否齊全、有效，消防通道是否暢通，確保火災防控能力。

5.對關鍵崗位的操作人員進行安全培訓，強調長假期間的安全注意事項，提高安全意識。

6.檢查安全警示標志是否醒目，確保員工能夠及時發(fā)現(xiàn)潛在的安全風險。

7.檢查值班安排是否合理，確保長假期間有足夠的人力資源應對緊急情況。

8.制定長假期間的應急預案，包括突發(fā)事件的響應流程、應急資源調配等，并進行演練。

9.對長假期間可能進行的維修、保養(yǎng)等作業(yè)進行風險評估，制定相應的安全措施。

10.長假結束后，及時組織復查，評估長假期間的安全狀況，對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改。

（二）交通安全

1.長假前，組織交通安全專項檢查，確保公司車輛及駕駛員的安全狀況。

2.對公司車輛進行全面的維護和保養(yǎng)，檢查車輛制動系統(tǒng)、燈光、輪胎等關鍵部件，確保車輛處于良好狀態(tài)。

3.對駕駛員進行交通安全教育，強調遵守交通法規(guī)的重要性，提高駕駛員的安全意識和責任感。

4.檢查駕駛員的駕駛證、行駛證等相關證件是否齊全、有效，確保合法合規(guī)。

5.制定長假期間的車輛使用計劃，明確車輛用途、行駛路線、駕駛員安排等，確保車輛使用的安全性和合理性。

6.對公司車輛配備必要的應急工具和物資，如急救包、滅火器、防滑鏈等，以應對可能出現(xiàn)的緊急情況。

7.在長假期間，加強對車輛運行的監(jiān)控，通過GPS定位等技術手段，實時掌握車輛動態(tài)，確保行車安全。

8.對于長途行駛的車輛，制定詳細的行程計劃，并要求駕駛員在途中定時報告車輛狀況和行駛情況。

9.長假結束后，對車輛進行再次檢查，評估長假期間的車輛使用狀況，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改。

10.對駕駛員進行交通安全考核，對違反交通規(guī)則或存在安全隱患的駕駛員進行警示教育或相應處罰。

（三）環(huán)境保護安全

1.長假前，組織環(huán)境保護安全檢查，確保公司各生產環(huán)節(jié)符合環(huán)保法規(guī)要求，防止環(huán)境污染事故的發(fā)生。

2.檢查生產過程中產生的廢氣、廢水、固體廢物處理設施是否正常運行，排放指標是否符合國家標準。

3.對環(huán)保設施進行維護保養(yǎng)，確保其在長假期間能夠穩(wěn)定運行，不影響環(huán)境安全。

4.審核長假期間的環(huán)保應急預案，確保應對突發(fā)環(huán)境污染事件的能力。

5.對公司內部環(huán)保制度執(zhí)行情況進行檢查，包括廢棄物分類、節(jié)能減排等措施是否得到有效執(zhí)行。

6.檢查環(huán)保監(jiān)測設備是否正常工作，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)的準確性和可靠性。

7.加強對環(huán)保重點監(jiān)管區(qū)域的巡查，如危險廢物倉庫、污水處理設施等，確保其安全運行。

8.對長假期間可能進行的環(huán)保相關作業(yè)進行風險評估，制定相應的安全防護措施。

9.確保環(huán)保應急物資的儲備充足，如活性炭、吸油氈、應急池等，以便在發(fā)生泄漏等緊急情況時能夠迅速應對。

10.長假結束后，對環(huán)境保護安全情況進行總結評估，對發(fā)現(xiàn)的問題和隱患進行整改，并跟蹤整改進展。

11.加強環(huán)保法規(guī)的宣傳和培訓，提高員工對環(huán)境保護重要性的認識，形成全員參與的環(huán)保文化。

七、隱患排查分級

1.根據(jù)廉潔風險的可能影響程度、發(fā)生概率和可控性，將隱患排查分為三個級別：重大風險、較大風險和一般風險。

2.重大風險：指可能導致公司重大經濟損失、嚴重聲譽損害或法律風險的風險點，需要立即上報并優(yōu)先處理。

-影響程度：極高

-發(fā)生概率：高

-可控性：低

3.較大風險：指可能導致公司一定經濟損失、聲譽損害或法律風險的風險點，需要及時上報并制定改進措施。

-影響程度：中等

-發(fā)生概率：中

-可控性：中

4.一般風險：指可能導致公司較小經濟損失、聲譽損害或法律風險的風險點，需在日常管理中關注并采取措施。

-影響程度：低

-發(fā)生概率：低

-可控性：高

八、隱患排查管理

1.建立完善的隱患排查管理制度，明確排查流程、責任人和處理時限。

2.對排查出的隱患進行記錄，形成隱患清單，并根據(jù)隱患級別制定整改措施和整改期限。

3.對重大風險隱患，應立即啟動應急預案，采取緊急措施，防止風險擴大。

4.對較大和一般風險隱患，應制定詳細的整改計劃，明確整改步驟、責任人和完成時間。

5.定期對隱患整改情況進行跟蹤檢查，確保整改措施得到有效執(zhí)行。

6.對整改完畢的隱患進行驗收，驗證整改效果，必要時進行復查。

7.對隱患排查和整改過程中形成的資料進行歸檔，以便于今后的查詢和審計。

8.定期分析隱患排查數(shù)據(jù)，總結經驗教訓，優(yōu)化隱患排查治理流程，提高排查效率和質量。

9.對在隱患排查治理工作中表現(xiàn)突出的個人或團隊給予表彰和獎勵，激發(fā)員工參與的積極性。

九、事故隱患排查報告和隱患建檔監(jiān)控

1.事故隱患排查報告：

-在隱患排查過程中，一旦發(fā)現(xiàn)事故隱患，應立即填寫《事故隱患排查報告》，詳細記錄隱患的描述、發(fā)現(xiàn)時間、地點、可能造成的后果等信息。

-報告應包括隱患的性質、嚴重程度、影響范圍、當前狀態(tài)、已采取的臨時措施等內容。

-《事故隱患排查報告》應及時提交至公司廉潔風險排查領導小組，并按照隱患級別進行分類處理。

-對于重大風險隱患，應立即啟動應急響應機制，并在報告中明確應急處理措施和責任人。

2.隱患建檔監(jiān)控：

-對所有排查出的隱患進行統(tǒng)一編號，建立詳細的隱患檔案，檔案內容應包括隱患描述、發(fā)現(xiàn)時間、排查人員、整改措施、整改期限等。

-隱患檔案應實現(xiàn)信息化管理，便于查詢、跟蹤和統(tǒng)計。

-對隱患的整改過程進行實時監(jiān)控，確保整改措施得到有效執(zhí)行。

-整改完成后，應及時更新隱患檔案，記錄整改結果和驗收情況。

-定期對隱患檔案進行審查，分析隱患發(fā)生的規(guī)律和趨勢，為制定預防措施提供數(shù)據(jù)支持。

-對于重復出現(xiàn)的隱患，應重點分析原因，加強監(jiān)控，防止隱患再次發(fā)生。

-隱患檔案應作為公司內部審計和監(jiān)察的重要依據(jù)，確保隱患排查治理工作的透明性和可追溯性。

十、考核

1.建立廉潔風險隱患排查治理工作考核機制，對各部門及員工的隱患排查治理工作進行定期評估。

2.考核內容應包括隱患排查的及時性、整改措施的執(zhí)行力度、整改效果、檔案管理的規(guī)范性等。

3.考核應采用定量與定性相結合的方式，通過統(tǒng)計數(shù)據(jù)、現(xiàn)場檢查、員工反饋等多種途徑進行。

4.對各部門的考核，應重點關注隱患排查覆蓋率、隱患整改率、隱患復發(fā)率等關鍵指標。

5.對員工的考核，應考