中小企業(yè)私募債券受托管理協(xié)議

中小企業(yè)私募債券受托管理協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（債券發(fā)行方）：________________地址：____________________________聯(lián)系方式：________________________乙方（受托管理機(jī)構(gòu)）：________________地址：____________________________聯(lián)系方式：________________________第一章總則1.1定義1.1.1“本協(xié)議”指本中小企業(yè)私募債券受托管理協(xié)議。1.1.2“甲方”指甲方（債券發(fā)行方）。1.1.3“乙方”指乙方（受托管理機(jī)構(gòu)）。1.1.4“債券”指甲方發(fā)行的中小企業(yè)私募債券。1.1.5“投資者”指購買債券的投資者。1.1.6“受托管理”指甲方委托乙方對(duì)債券進(jìn)行管理的行為。1.2目的本協(xié)議旨在規(guī)范甲乙雙方在債券發(fā)行及管理過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保障投資者權(quán)益。第二章委托及受托管理2.1委托事項(xiàng)2.1.1甲方委托乙方對(duì)債券進(jìn)行以下事項(xiàng)的受托管理：（1）監(jiān)督債券發(fā)行文件的制定、審核、備案及信息披露；（2）保證債券發(fā)行合規(guī)；（3）債券本息的支付；（4）債券到期贖回；（5）債券持有人名冊(cè)的登記與管理；（6）其他與債券發(fā)行和管理相關(guān)的事項(xiàng)。2.2受托管理職責(zé)2.2.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定履行以下職責(zé)：（1）對(duì)債券發(fā)行文件的制定、審核、備案及信息披露進(jìn)行監(jiān)督，保證合規(guī)；（2）對(duì)債券本息支付進(jìn)行監(jiān)督，保證及時(shí)、準(zhǔn)確支付；（3）對(duì)債券到期贖回進(jìn)行監(jiān)督，保證及時(shí)、準(zhǔn)確贖回；（4）對(duì)債券持有人名冊(cè)的登記與管理進(jìn)行監(jiān)督，保證準(zhǔn)確無誤；（5）及時(shí)向甲方報(bào)告?zhèn)l(fā)行和管理過程中發(fā)覺的問題；（6）其他與本協(xié)議約定的受托管理事項(xiàng)。第三章權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1.1甲方享有以下權(quán)利：（1）對(duì)乙方履行本協(xié)議的監(jiān)督權(quán)；（2）對(duì)債券發(fā)行和管理過程中的問題提出糾正意見；（3）根據(jù)債券發(fā)行和管理需要，要求乙方提供相關(guān)資料和信息。3.1.2甲方承擔(dān)以下義務(wù)：（1）按照本協(xié)議約定支付乙方受托管理費(fèi)用；（2）向乙方提供債券發(fā)行和管理所需的資料和信息；（3）及時(shí)處理乙方報(bào)告的問題。3.2乙方的權(quán)利與義務(wù)3.2.1乙方享有以下權(quán)利：（1）根據(jù)本協(xié)議約定收取受托管理費(fèi)用；（2）對(duì)債券發(fā)行和管理過程中的問題提出糾正意見；（3）對(duì)債券發(fā)行和管理過程中的重要事項(xiàng)進(jìn)行報(bào)告。3.2.2乙方承擔(dān)以下義務(wù)：（1）按照本協(xié)議約定履行受托管理職責(zé)；（2）保守債券發(fā)行和管理過程中的商業(yè)秘密；（3）及時(shí)向甲方報(bào)告?zhèn)l(fā)行和管理過程中的問題。第四章違約責(zé)任4.1甲方的違約責(zé)任4.1.1甲方未按照本協(xié)議約定支付受托管理費(fèi)用的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付乙方相應(yīng)的違約金。4.1.2甲方未按照本協(xié)議約定提供資料和信息，導(dǎo)致乙方無法履行受托管理職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因此遭受的損失。4.2乙方的違約責(zé)任4.2.1乙方未按照本協(xié)議約定履行受托管理職責(zé)，導(dǎo)致債券發(fā)行和管理出現(xiàn)問題的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。4.2.2乙方泄露債券發(fā)行和管理過程中的商業(yè)秘密，導(dǎo)致甲方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方損失。第五章爭議解決5.1本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的任何爭議，首先應(yīng)通過友好協(xié)商解決。5.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。5.3本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第六章受托管理費(fèi)用6.1費(fèi)用支付6.1.1甲方應(yīng)按本協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付受托管理費(fèi)用。6.1.2受托管理費(fèi)用支付時(shí)間為每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)。6.1.3受托管理費(fèi)用的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。6.2費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)6.2.1受托管理費(fèi)用的計(jì)算方式為債券發(fā)行總額的0.5%。6.2.2受托管理費(fèi)用包括但不限于乙方的管理、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、咨詢等服務(wù)費(fèi)用。6.3費(fèi)用調(diào)整6.3.1雙方同意，根據(jù)債券發(fā)行和管理過程中的實(shí)際情況，可以對(duì)受托管理費(fèi)用進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。6.3.2費(fèi)用調(diào)整需雙方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第七章信息披露7.1甲方信息披露義務(wù)7.1.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露債券相關(guān)信息。7.1.2甲方應(yīng)保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、無誤導(dǎo)性。7.2乙方信息披露義務(wù)7.2.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時(shí)向甲方報(bào)告?zhèn)l(fā)行和管理過程中的重要信息。7.2.2乙方應(yīng)保證報(bào)告的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、無誤導(dǎo)性。7.3信息披露方式7.3.1信息披露采用書面形式，并通過以下途徑進(jìn)行：（1）向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及相關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告；（2）在指定的信息披露平臺(tái)公布；（3）通過甲方和乙方的官方網(wǎng)站、公眾號(hào)等渠道發(fā)布。第八章風(fēng)險(xiǎn)管理8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別8.1.1甲方和乙方應(yīng)共同對(duì)債券發(fā)行和管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。8.1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。8.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.2.1甲方和乙方應(yīng)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。8.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)定期進(jìn)行，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。8.3風(fēng)險(xiǎn)控制8.3.1甲方和乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。8.3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括但不限于制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度、建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制、加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)等。第九章合同的變更、解除和終止9.1合同變更9.1.1本協(xié)議的任何變更均需雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。9.1.2補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。9.2合同解除9.2.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本協(xié)議：（1）對(duì)方違反本協(xié)議且無法糾正；（2）對(duì)方發(fā)生重大違約行為，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；（3）對(duì)方發(fā)生重大變化，可能影響債券發(fā)行和管理。9.3合同終止9.3.1在以下情況下，本協(xié)議自動(dòng)終止：（1）債券到期贖回；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。第十章違約責(zé)任及爭議解決10.1違約責(zé)任10.1.1若甲方或乙方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償對(duì)方的損失。10.1.2若違約行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法追究刑事責(zé)任。10.2爭議解決10.2.1本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的任何爭議，首先應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.2.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。10.2.3本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十一章通知與報(bào)告11.1通知11.1.1雙方在履行本協(xié)議過程中，如需通知對(duì)方，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并通過以下途徑：（1）郵件；（2）快遞；（3）傳真；（4）直接送達(dá)。11.1.2通知發(fā)出后，視為已送達(dá)對(duì)方。11.2報(bào)告11.2.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，定期向甲方提交債券發(fā)行和管理情況的報(bào)告。11.2.2報(bào)告內(nèi)容包括但不限于債券發(fā)行進(jìn)度、資金使用情況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。第十二章保密12.1保密義務(wù)12.1.1雙方在履行本協(xié)議過程中，應(yīng)對(duì)獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。12.1.2保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起生效，至本協(xié)議終止或解除后繼續(xù)有效。12.2保密范圍12.2.1保密范圍包括但不限于以下信息：（1）債券發(fā)行和管理過程中的重要數(shù)據(jù)；（2）雙方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)等內(nèi)部信息；（3）雙方的高級(jí)管理人員、技術(shù)人員、業(yè)務(wù)人員等個(gè)人信息。第十三章違約賠償13.1賠償范圍13.1.1若一方違約，應(yīng)賠償對(duì)方因其違約行為而遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。13.1.2賠償范圍包括但不限于以下?lián)p失：（1）實(shí)際損失；（2）可得利益損失；（3）為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而產(chǎn)生的費(fèi)用。13.2賠償方式13.2.1違約方應(yīng)按照本協(xié)議約定，以貨幣形式向守約方支付賠償金。13.2.2賠償金的支付時(shí)間為雙方達(dá)成賠償協(xié)議后15個(gè)工作日內(nèi)。第十四章法律適用及管轄14.1法律適用14.1.1本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.2管轄14.2.1本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的爭議，如需訴訟解決，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十五章其他約定15.1合同副本15.1.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。15.1.2本協(xié)議副本具有同等法律效力。15.2附件15.2.1本協(xié)議附件包括但不限于以下內(nèi)容：（1）債券發(fā)行文件；（2）相關(guān)法律法規(guī)；（3）雙方協(xié)商一致的其他文