企業(yè)債券與股權(quán)融資管理制度

企業(yè)債券與股權(quán)融資管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為規(guī)范企業(yè)債券與股權(quán)融資活動，保護企業(yè)和投資者的利益，提高企業(yè)的資本運作效率，訂立本規(guī)章制度。本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)機構(gòu)發(fā)布的規(guī)定為依據(jù)。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)債券與股權(quán)融資活動的全過程管理。第三條定義和縮寫詞解釋企業(yè)債券：指企業(yè)向投資者公開發(fā)行的債務(wù)融資工具。股權(quán)融資：指企業(yè)通過發(fā)行股票融資的行為。發(fā)行人：指企業(yè)進行債券或股權(quán)發(fā)行的主體。投資者：指購買企業(yè)債券或股權(quán)的個人、機構(gòu)等。監(jiān)管機構(gòu)：指負責監(jiān)督和管理企業(yè)債券與股權(quán)融資活動的國家相關(guān)機構(gòu)。第二章企業(yè)債券融資管理第四條發(fā)行準備發(fā)行人應(yīng)當依法設(shè)立董事會或者其他決策機構(gòu)，訂立債券發(fā)行方案。發(fā)行人應(yīng)當履行信息披露義務(wù)，向監(jiān)管機構(gòu)和投資者公開披露企業(yè)財務(wù)情況、債券發(fā)行信息等。發(fā)行人應(yīng)當委托專業(yè)機構(gòu)進行債券評級，并依照評級結(jié)果進行信息披露。第五條債券發(fā)行方式發(fā)行人可以選擇公開發(fā)行或私募發(fā)行債券，但需符合監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。公開發(fā)行債券應(yīng)當通過證券交易所、銀行間市場等合法途徑進行。第六條債券發(fā)行程序發(fā)行人應(yīng)當正式發(fā)布債券發(fā)行公告，公告內(nèi)容包含發(fā)行主體、發(fā)行總額、發(fā)行利率、發(fā)行時間等。發(fā)行人應(yīng)當組織機構(gòu)審查債券發(fā)行文件，保證其合法合規(guī)。發(fā)行人應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)提交債券發(fā)行申請，并供應(yīng)相關(guān)資料。第七條債券發(fā)行后管理發(fā)行人應(yīng)當建立健全債券登記、結(jié)算和支出體系，及時履行債券利息和本金的歸還義務(wù)。發(fā)行人應(yīng)當履行信息披露義務(wù)，向監(jiān)管機構(gòu)和投資者及時公開披露企業(yè)財務(wù)情況、債券歸還情況等。第八條債券違約處理若發(fā)行人無法定時歸還債券本息，應(yīng)當及時向監(jiān)管機構(gòu)和投資者說明情況，并采取有效措施進行債務(wù)重組或妥當解決。發(fā)行人應(yīng)當自動搭配監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查和處理工作，履行合同義務(wù)，保護投資者利益。第三章股權(quán)融資管理第九條股權(quán)發(fā)行條件股權(quán)發(fā)行應(yīng)當符合公司法、證券法、證券交易所規(guī)定的條件。發(fā)行人應(yīng)當編制股權(quán)融資計劃，明確發(fā)行目的、發(fā)行方式、發(fā)行對象等。第十條股權(quán)定價發(fā)行人應(yīng)當委托專業(yè)機構(gòu)進行股權(quán)估值工作，合理確定發(fā)行價格。發(fā)行人應(yīng)當履行信息披露義務(wù)，向監(jiān)管機構(gòu)和投資者公開披露股權(quán)估值方法和結(jié)果。第十一條股權(quán)發(fā)行程序發(fā)行人應(yīng)當依法向監(jiān)管機構(gòu)提交股權(quán)發(fā)行申請，并供應(yīng)相關(guān)料子。監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當及時審查并決議是否批準股權(quán)發(fā)行。第十二條股權(quán)發(fā)行后管理發(fā)行人應(yīng)當建立股權(quán)登記、清算和交易體系，確保股權(quán)的交易和轉(zhuǎn)讓順利進行。發(fā)行人應(yīng)當履行信息披露義務(wù)，及時向監(jiān)管機構(gòu)和投資者公開披露企業(yè)財務(wù)情況、股權(quán)更改等。第十三條股權(quán)違規(guī)處理若發(fā)行人存在欺詐、虛假敘述等違法行為，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)采取相應(yīng)措施進行調(diào)查、追責。發(fā)行人應(yīng)當搭配監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查和處理工作，履行相關(guān)法律責任，保護投資者利益。第四章法律責任第十四條違法行為懲罰違反本規(guī)章制度的，將依照公司法、證券法等法律法規(guī)的規(guī)定進行懲罰。違法行為涉及刑事責任的，將移交公安機關(guān)依法處理。第十五條民事責任對于因違反本規(guī)章制度，給他人造成損失的，應(yīng)當承當相應(yīng)的民事責任。第十六條法律幫助對監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查、追責和投資者維權(quán)的相關(guān)法律事務(wù)，發(fā)行人有權(quán)在合法范圍內(nèi)申請法律幫助。第五章附則第十七條組織人員本規(guī)章制度的實施由企業(yè)管理負責人負責。各部門負責人應(yīng)當搭配管理負責人做好規(guī)章制度的實施工作