公司質(zhì)量、規(guī)范、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系程序文件匯編

質(zhì)量/規(guī)范/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

(根據(jù)GB/T19001-2016、GB/T50430-2017、

GB/T24001-2016和GB/T28001-2011編制)

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集團(tuán)有限公司

XXXX年一月

質(zhì)量/規(guī)范/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

（根據(jù)GB/T19001-2016、GB/T50430-2017、

GB/T24001-2016和GB/T28001-2011編制）

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批準(zhǔn)

審核

編寫建設(shè)管理中心組織

瑩事會辦公室/戰(zhàn)咚發(fā)展部總經(jīng)理工作部

黨委工作部

人力資源部

（機(jī)關(guān)黨委、工會辦公室）

監(jiān)察部（紀(jì)委辦公室、監(jiān)事

財務(wù)管理部

會辦公室）

資金管理部審計部

會審

風(fēng)險管控中心/法律事務(wù)部投資開發(fā)中心

建設(shè)管理中心經(jīng)營管理部

科技部

安全環(huán)保部

（技術(shù)中心）

運營管理部國際部

受控狀態(tài)

文件編號ZDJLQ—QUSE—CX

分發(fā)號

發(fā)布日期2023-01-17

實施日期2023-01-17

文件修改記錄

序號修訂內(nèi)容提要修訂日修訂頁修改方法修訂人批準(zhǔn)人

ZDJLQ—QHSE—CXQHSE程序文件匯編版次：D/0

目錄

1.公司經(jīng)營環(huán)境與戰(zhàn)略管理程序....................................1

2.相關(guān)方需求和期望管理程序......................................6

3.風(fēng)險和機(jī)遇管理程序...........................................9

4.環(huán)境因素識別與評價控制程序...................................17

5.危險源辨識、風(fēng)險評價及控制措施確定程序......................24

6.法律法規(guī)和其他要求控制程序..................................31

7.目標(biāo)指標(biāo)及管理方案控制程序..................................34

8.人力資源管理程序............................................38

9.施工機(jī)具管理程序............................................43

10.監(jiān)視與測量設(shè)備控制程序.......................................46

11.知識管理程序................................................49

12.信息交流/協(xié)商與溝通控制程序.................................52

13.文件控制程序................................................57

14.記錄控制程序................................................63

15.投標(biāo)及合同管理程序..........................................67

16.工程設(shè)計和開發(fā)控制程序.......................................72

17.采購控制程序................................................80

18.專業(yè)、勞務(wù)分包管理程序.......................................86

19.施工過程控制程序............................................90

20.施工質(zhì)量檢查和驗收管理程序..................................98

21.工程質(zhì)量問題控制程序........................................103

22.事件調(diào)查處理程序............................................108

23.運行控制程序................................................112

24.資源、能源管理程序.........................................116

25.對相關(guān)方施加影響控制程序....................................119

26.健康防護(hù)與職業(yè)病防治控制程序................................122

27.應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序......................................126

28.服務(wù)和顧客滿意度監(jiān)視程序....................................133

29.環(huán)境和職業(yè)健康安全績效監(jiān)測控制程序..........................136

30.合規(guī)性評價控制程序.........................................140

31.數(shù)據(jù)分析控制程序...........................................144

32.內(nèi)部審核控制程序...........................................149

33.管理評審控制程序...........................................154

34.不符合、糾正與改進(jìn)措施控制程序.............................158

公司經(jīng)營環(huán)境與戰(zhàn)略管理程序

1目的

為加強(qiáng)和規(guī)范本公司經(jīng)營環(huán)境與戰(zhàn)略管理工作，進(jìn)一步強(qiáng)化戰(zhàn)略引領(lǐng)，

落實戰(zhàn)略管控，組織戰(zhàn)略實施，結(jié)合實際情況，特制訂本程序。

2范圍

本程序規(guī)定了公司經(jīng)營環(huán)境與戰(zhàn)略管理工作的機(jī)構(gòu)與職責(zé)、管理活動

的內(nèi)容與方法等，本程序適用于公司及所屬分公司的戰(zhàn)略管理工作。

3職責(zé)

公司戰(zhàn)略規(guī)劃機(jī)構(gòu)由戰(zhàn)略決策機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)、實施機(jī)構(gòu)三部分組成。

3.1戰(zhàn)略規(guī)劃決策機(jī)構(gòu)

3.1.1制定公司戰(zhàn)略方針，審定總體戰(zhàn)略規(guī)劃編制工作大綱。

3.L2審議通過公司發(fā)展戰(zhàn)略和總體規(guī)劃。

3.2戰(zhàn)略規(guī)劃管理機(jī)構(gòu)（董事會辦公室/戰(zhàn)略發(fā)展部）

3.2.1負(fù)責(zé)公司戰(zhàn)略管理的歸口管理。

3.2.2組織編制公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略和五年發(fā)展規(guī)劃、三年滾動規(guī)劃等總體

規(guī)劃草案。

3.2.3組織對下屬單位的年度重大戰(zhàn)略任務(wù)進(jìn)行管理評價。

3.2.4負(fù)責(zé)戰(zhàn)略宣貫培訓(xùn)、對外工作聯(lián)系等日常戰(zhàn)略管理工作。

3.3戰(zhàn)略規(guī)劃實施機(jī)構(gòu)

戰(zhàn)略規(guī)劃實施機(jī)構(gòu)是公司具體執(zhí)行戰(zhàn)略規(guī)劃的戰(zhàn)略實施主體，包括公

司總部各部門、下屬各單位。

3.3.1貫徹、執(zhí)行和落實公司發(fā)展戰(zhàn)略、總體規(guī)劃和年度發(fā)展計劃。

3.3.2根據(jù)工作職責(zé)，負(fù)責(zé)編制并根據(jù)批復(fù)組織實施本戰(zhàn)略單元相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)

劃。

3.3.3總部相關(guān)部門根據(jù)工作職責(zé)履行戰(zhàn)略管控、下屬單位戰(zhàn)略規(guī)劃審批、

戰(zhàn)略實施控制等戰(zhàn)略管理工作。

3.3.4根據(jù)戰(zhàn)略決策機(jī)構(gòu)的決定和戰(zhàn)略管理機(jī)構(gòu)的組織，參與公司戰(zhàn)略研究,

戰(zhàn)略規(guī)劃制訂、審查，戰(zhàn)略規(guī)劃實施、控制、評估、調(diào)整，重大戰(zhàn)略任務(wù)

評價考核等戰(zhàn)略管理工作。

4工作程序

4.1戰(zhàn)略管理的原則

4.1.1適應(yīng)環(huán)境原則：重視企業(yè)與所處的外部環(huán)境的互動關(guān)系，其目的是使

企業(yè)能夠適應(yīng)、利用甚至影響環(huán)境的變化。

4.1.2全過程管理原則：要將企業(yè)戰(zhàn)略的制定、實施、控制和評價等形成一

個完整的過程來加以管理，提高戰(zhàn)略管理的有效性。

4.1.3整體優(yōu)化原則：要將企業(yè)視為一個不可分割的整體來加以管理，目的

是提高企業(yè)的整體優(yōu)化程度。

4.1.4全員參與原則：企業(yè)戰(zhàn)略的實施取決于企業(yè)中下層管理人員和全體員

工的理解、支持和投入。

4.1.5反饋修正原則：根據(jù)環(huán)境的變化，及時地反饋、修正戰(zhàn)略，以確保戰(zhàn)

略的適應(yīng)性。

4.2組織措施

成立戰(zhàn)略規(guī)劃決策機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)和實施機(jī)構(gòu)（即戰(zhàn)略實施單元），嚴(yán)

格履行戰(zhàn)略職責(zé)，團(tuán)結(jié)一心，協(xié)調(diào)一致，密切溝通，共同推進(jìn)戰(zhàn)略實施落

地，以保證公司戰(zhàn)略目標(biāo)的有效實現(xiàn)。

4.3公司戰(zhàn)略分析

4.3.1公司外部環(huán)境分析：

a）國際、國內(nèi)、地區(qū)或當(dāng)?shù)氐恼魏头森h(huán)境；

b）國家、地區(qū)經(jīng)濟(jì)政策及社會經(jīng)濟(jì)狀況；

c）社會結(jié)構(gòu)、社會風(fēng)俗和習(xí)慣、信仰和價值觀念、行為規(guī)范、生活方

式、文化傳統(tǒng)、人口規(guī)模與地理分布等；

d）國家和地區(qū)的技術(shù)水平、技術(shù)政策、新產(chǎn)品開發(fā)能力以及技術(shù)發(fā)展

動向等；

e）公司產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析（競爭狀況分析）：

1）新進(jìn)入者的威脅；

2）供應(yīng)商的議價能力；

3）購買者的議價能力；

4）替代品的威脅；

5）現(xiàn)有企業(yè)之間的競爭。

4.3.2企業(yè)內(nèi)部環(huán)境分析：

a）企業(yè)的核心價值觀；

b）企業(yè)文化；

c）企業(yè)核心競爭力（技術(shù)能力、創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)能力）；

d）績效；

e）人力資源。

2

4.3.3SWOT分析:

機(jī)會（0）

1i

增長型戰(zhàn)略扭轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略

優(yōu)勢（S）?------------------------------------?劣勢⑺

多元型戰(zhàn)略防御型戰(zhàn)略

威脅（T）

a）優(yōu)勢：是組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部因素，具體包括：有利的競爭態(tài)勢；充足

的財政來源；良好的企業(yè)形象；技術(shù)力量；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；產(chǎn)品質(zhì)量；市場份

額；成本優(yōu)勢等；

b）劣勢：也是組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部因素，具體包括：管理混亂；缺少關(guān)鍵

技術(shù)；研究開發(fā)落后；資金短缺；經(jīng)營不善；競爭力差等：

c）機(jī)會：是組織機(jī)構(gòu)的外部因素，具體包括：新產(chǎn)品；新市場；新需

求；國家政策放寬；外國市場壁壘解除；競爭對手失誤等；

d）威脅：也是組織機(jī)構(gòu)的外部因素，具體包括：新的競爭對手；替代

產(chǎn)品增多；市場緊縮；行業(yè)政策變化；經(jīng)濟(jì)衰退；客戶偏好改變；突發(fā)事

件等。

4.4公司戰(zhàn)略制定與選擇

4.4.1戰(zhàn)略制定的原則：

a）全局性原則；

b）長遠(yuǎn)性原則；

c）明確性原則；

d）一致性原則；

e）抗衡性原則和可調(diào)整性原則。

4.4.2戰(zhàn)略制定的過程：

a）識別和鑒定企業(yè)現(xiàn)行的戰(zhàn)略；

b）分析企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境；

c）測定和評估企業(yè)的自身素質(zhì)；

d）備戰(zhàn)略方案；

e）評價和比較戰(zhàn)略方案；

3

f）確定戰(zhàn)略方案；

g）編制行動計劃。

4.4.3戰(zhàn)略制定的方法

戰(zhàn)略制定的方法包括：自上而下的方法、自下而上的方法、上下結(jié)合

的方法、戰(zhàn)略小組的方法。

4.5公司戰(zhàn)略實施與控制

4.5.1戰(zhàn)略實施的基本模式包括：

a）指揮型模式；

b）變革型模式；

c）合作型模式；

d）文化型模式；

e）增長型模式。

4.5.2戰(zhàn)略實施過程

a）企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的確認(rèn)；

b）資源配置；

c）將結(jié)構(gòu)與戰(zhàn)略配；

d）改組和流程重組；

e）將業(yè)績與報酬掛鉤；

f）培育支持企業(yè)戰(zhàn)略的文化；

g）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)的作用，提高實施戰(zhàn)略的水平。

4.5.3戰(zhàn)略控制的內(nèi)容

a）設(shè)定績效標(biāo)準(zhǔn)；

b）績效監(jiān)控與偏差評估設(shè)計并采取糾正偏差的措施，以順應(yīng)變化的條

件，保證企業(yè)戰(zhàn)略的圓滿實施；

c）監(jiān)控外部環(huán)境的關(guān)鍵因素；

d）激勵戰(zhàn)略控制的執(zhí)行主體，以調(diào)動其自控制與自評價的積極性，以

保證企業(yè)戰(zhàn)略實施辦法切實有效。

4.5.4戰(zhàn)略控制的基本特征：

a）保證適宜性；

b）保證可行性；

c）保證可接受性；

d）調(diào)節(jié)整體利益和局部利益、長期利益和短期利益的不一致性；

e）適應(yīng)多樣性和不確定性；

4

f）保持彈性和伸縮性。

4.6發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整和規(guī)劃調(diào)整

公司每年對內(nèi)外部環(huán)境因素進(jìn)行再分析和評價，根據(jù)評價的結(jié)果調(diào)整

公司的戰(zhàn)略，包括對公司發(fā)展內(nèi)容的調(diào)整和對公司戰(zhàn)略實施計劃的調(diào)整兩

個方面，在調(diào)整方案報戰(zhàn)略規(guī)劃決策機(jī)構(gòu)審批確認(rèn)后，戰(zhàn)略規(guī)劃管理機(jī)構(gòu)

要指導(dǎo)各業(yè)務(wù)職能部門把調(diào)整的結(jié)果細(xì)化到公司的年度工作計劃乃至季度

和月度工作計劃當(dāng)中，開始公司新的一個戰(zhàn)略年度計劃的實施。

5相關(guān)文件

《記錄控制程序》

6相關(guān)記錄

公司內(nèi)外部環(huán)境識別和評價

5

相關(guān)方需求和期望管理程序

1目的

為保證公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的策劃能實現(xiàn)預(yù)期的

結(jié)果，用于指導(dǎo)、識別、監(jiān)視并評審與公司管理體系有關(guān)的相關(guān)方期望或

要求；根據(jù)相關(guān)方期望或要求，結(jié)合本公司已有的優(yōu)勢和劣勢，識別出風(fēng)

險和機(jī)會；針對識別的風(fēng)險和機(jī)會，策劃應(yīng)對措施。

2范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定公司相關(guān)方需求和期望管理的職責(zé)與權(quán)限、管理活動的內(nèi)

容與方法、報告與記錄等要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司管理體系相關(guān)方需求和

期望的管理。

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理

批準(zhǔn)相關(guān)方需求和期望識別與評審的結(jié)果。

3.2總工程師

審核相關(guān)方需求和期望識別與評審的結(jié)果。

3.3建設(shè)管理中心

3.3.1牽頭組織各部門進(jìn)行內(nèi)外部相關(guān)方需求和期望的識別、評審和確定

工作。

3.3.2將相關(guān)方需求和期望管理形成的資料進(jìn)行備案。

3.4相關(guān)職能部門

3.4.1相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)對與本部門業(yè)務(wù)有關(guān)的相關(guān)方需求和期望的識別

與評審，擬定應(yīng)對措施。

3.4.2指導(dǎo)二級單位和項目部與本部門業(yè)務(wù)有關(guān)的相關(guān)方的需求和期望的

識別、評價和應(yīng)對措施的制定。

3.5二級單位

6

3.5.1是本標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)助部門。

3.5.2根據(jù)項目部以及分公司（子公司、項目公司）相關(guān)職能部門提供的

資料，進(jìn)行分析、整理。

3.5.3完成相關(guān)方需求和期望的評價，并擬定應(yīng)對措施進(jìn)行上報。

3.6項目部

3.6.1是本標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)助部門。

3.6.2完成相關(guān)方需求和期望的評價，并擬定應(yīng)對措施進(jìn)行上報。

4工作程序

4.1對相關(guān)方需求和期望管理的目的

為了保證公司管理體系的策劃能實現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果，用于指導(dǎo)、識別、

監(jiān)視并評審與公司管理體系有關(guān)的相關(guān)方需求和期望；根據(jù)相關(guān)方需求和

期望，結(jié)合公司巳有的優(yōu)勢和劣勢，識別出風(fēng)險和機(jī)會；針對識別的風(fēng)險

和機(jī)會，策劃應(yīng)對措施。

4.2相關(guān)方需求和期望的識別

4.2.1相關(guān)方需求和期望識別與評估，在每年的管理評審前，由相關(guān)部門

奐責(zé)人進(jìn)行識別并評估其適用性。

4.2.2各部門將識別與評審情況登記在《相關(guān)方需求和期望識別與評審情

況統(tǒng)計表》上，提交建設(shè)管理中心進(jìn)行匯總整理。

4.3相關(guān)方需求和期望的管理

4.3.1每個需求和期望應(yīng)盡量有明確的分析資料。

4.3.2相關(guān)方需求和期望監(jiān)視與更新

4.3.2.1相關(guān)方需求和期望每年進(jìn)行一次再評價，建設(shè)管理中心每年最遲

在內(nèi)審前，組織一次全面的相關(guān)方需求和期望識別與評審，會后建設(shè)管理

中心負(fù)責(zé)將《相關(guān)方需求和期望識別與評審情況統(tǒng)計表》上報公司總工程

師，由公司總工程師對《相關(guān)方需求和期望識別與評審情況統(tǒng)計表》進(jìn)行

審核，公司總經(jīng)理進(jìn)行批準(zhǔn)。

7

4.3,2.2相關(guān)部門在獲得內(nèi)外環(huán)境因素信息變化時，應(yīng)及時告知建設(shè)管理

中心，由建設(shè)管理中心對相關(guān)方需求和期望進(jìn)行識別與評審。并及時告知

公司總工程師，由公司總工程師對《相關(guān)方需求和期望識別與評審表》的

修訂進(jìn)行審核，公司總經(jīng)理進(jìn)行批準(zhǔn)。

4.3.3對識別的風(fēng)險和機(jī)會的管理按照《風(fēng)險和機(jī)會管理程序》執(zhí)行全面風(fēng)

險管理手冊。

5相關(guān)文件

5.1《風(fēng)險和機(jī)會管理程序》

6相關(guān)記錄

6.1相關(guān)方需求和期望識別與評審表

8

風(fēng)險和機(jī)遇管理程序

1目的

通過良好的風(fēng)險和機(jī)會管理，有助于降低決策錯誤的機(jī)率、避免損失

之可能、相對提高企業(yè)本身的機(jī)會和附加價值。

2范圍

本程序適用于產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)過程的風(fēng)險和機(jī)會管理。

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險和機(jī)會管理工作。

3.2風(fēng)險管控中心（法律事務(wù)部）負(fù)責(zé)風(fēng)險和機(jī)會的歸口管理。

3.3建設(shè)管理中心負(fù)責(zé)質(zhì)量風(fēng)險和機(jī)會的管理；安全環(huán)保部負(fù)責(zé)環(huán)境和職

業(yè)健康安全風(fēng)險和機(jī)會的管理。

3.4各職能部門、分公司、項目部負(fù)責(zé)本單位職能業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險和機(jī)

會管理。

4工作程序

4.1風(fēng)險管理的目標(biāo)

風(fēng)險管理目標(biāo)由兩個部分組成：損失發(fā)生前的風(fēng)險管理目標(biāo)和損失發(fā)

生后的風(fēng)險管理目標(biāo)，前者的目標(biāo)是避免或減少風(fēng)險事故形成的機(jī)會，包

名提高對產(chǎn)品的功能和產(chǎn)品風(fēng)險的臨界性、節(jié)約經(jīng)營成本、減少憂慮心理；

后者的目標(biāo)是控制產(chǎn)品流程保證以減輕風(fēng)險，努力使損失恢復(fù)到損失前的

狀態(tài)，包括維持企業(yè)的繼續(xù)生存、生產(chǎn)服務(wù)的持續(xù)、穩(wěn)定的收入、生產(chǎn)的

持續(xù)增長、社會責(zé)任。二者有效結(jié)合，構(gòu)成完整而系統(tǒng)的風(fēng)險管理目標(biāo)。

4.2風(fēng)險管理的基本程序

4.2.1風(fēng)險管理的基本程序包括風(fēng)險識別、風(fēng)險估測、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制

和風(fēng)險管理效果評價等環(huán)節(jié)。

4.2.2風(fēng)險和機(jī)會管理并不是一個嚴(yán)格的順次過程，一個構(gòu)成要素并不是

9

僅僅影響接下來的那個構(gòu)成要素。它是一個多方向的、反復(fù)的過程，在這

個過程中幾乎每一個構(gòu)成要素都能夠、也的確會影響其他構(gòu)成要素。

4.3風(fēng)險管理過程

4.3.1風(fēng)險識別

風(fēng)險的識別是對所面臨的以及潛在的風(fēng)險加以判斷、歸類整理，并對

風(fēng)險的性質(zhì)進(jìn)行鑒定的過程。風(fēng)險識別過程的活動是將不確定性轉(zhuǎn)變?yōu)槊?/p>

確的風(fēng)險陳述。包括下面幾項，他們在執(zhí)行時可能是重復(fù)，也可能是同時

進(jìn)行的：

a）進(jìn)行風(fēng)險評估。在項目的初期，以及主要的轉(zhuǎn)折點或重要的項目變

更發(fā)生時進(jìn)行。這些變更通常指性能、特性、成本、進(jìn)度、范圍或人員等

方面的變更，通過考慮風(fēng)險的可能性和影響來對其加以分析，并以此作為

決定如何進(jìn)行管理的依據(jù)。風(fēng)險評估應(yīng)立足于固有風(fēng)險和剩余風(fēng)險；

b）系統(tǒng)地識別風(fēng)險。采用下列三種簡單的方恰識別風(fēng)險：風(fēng)險檢查表,

定期會議（公司生產(chǎn)例會上），日常輸入；

c）將已知風(fēng)險編寫為文檔。通過編寫風(fēng)險陳述和詳細(xì)說明相關(guān)的風(fēng)險

背景來記錄已知風(fēng)險，相應(yīng)的風(fēng)險背景包括風(fēng)險問題的何事、何時、何地、

如何及原因；

d）交流已知風(fēng)險。同時以口頭和書面方式交流已知風(fēng)險。在大家都參

加的會議上交流已知風(fēng)險，同時將識別出來的風(fēng)險詳細(xì)記錄到文檔中，以

便他人查閱。

4.3.2風(fēng)險分析

4.3.2.1風(fēng)險的嚴(yán)重程度評價準(zhǔn)則

風(fēng)險嚴(yán)重程度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)

險的評估量化，若潛在風(fēng)險發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程

度，以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：

a）法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；

10

b）風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害；

c）財產(chǎn)損失的多少；

d）是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；

e）對企業(yè)形象的損害程度。

注：在對風(fēng)險進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險所帶來的危害

層面，以便于更有效的對潛在的風(fēng)險采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)

險乃至完全消除的目的。

為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)

險嚴(yán)重度分為以下五類：

a）非常嚴(yán)重；

b）嚴(yán)重；

c）較嚴(yán)重；

d）一般；

e）輕微。

下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對風(fēng)險的

嚴(yán)重程度進(jìn)行評價時，下表作為評價風(fēng)險嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：

嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時，應(yīng)遵循

從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴(yán)重度級別

更高時，依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素作為風(fēng)險嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容

確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入《風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表》中。

重

嚴(yán)描述

嚴(yán)重

程

度法律法規(guī)、產(chǎn)財產(chǎn)損失停工/

人身傷害環(huán)境企業(yè)形象等級

品及其他要求（萬元）停產(chǎn)

死亡、截

違反法律法

可

肢、骨折、不全球性、

非常規(guī)、國際/國家財產(chǎn)損失重大國際、

恢

聽力喪復(fù)國家范圍5

嚴(yán)重標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)210國內(nèi)影響

失、慢性嚴(yán)重影響

準(zhǔn)

病等

11

受傷需要

需較長

停工療

省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行iov財產(chǎn)時間調(diào)區(qū)域性省內(nèi)、行業(yè)

嚴(yán)重養(yǎng)，且停4

業(yè)標(biāo)準(zhǔn)損失25整后才影響影響

工時間2

可恢復(fù)

3個月

受傷需要

停工療5V財產(chǎn)

較嚴(yán)間歇性社區(qū)性嚴(yán)地區(qū)性影

地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)，且停損失23

重恢復(fù)重影響響

工時間V0.5

3個月

輕微受

財產(chǎn)損失可短時社區(qū)性企業(yè)及周

一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)傷，包扎2

<0.5恢復(fù)影響邊范圍

即可

有

沒場界影響

工

輕微不違反無傷亡無損失停不影響1

（或無）

4.3.2.3風(fēng)險的可接受準(zhǔn)則

風(fēng)險可接受準(zhǔn)則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受，

通過對風(fēng)險的嚴(yán)重度和風(fēng)險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是

否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的計算如下公式：

風(fēng)險系數(shù)二風(fēng)險嚴(yán)重度等級X本風(fēng)險頻度等級

風(fēng)險系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險應(yīng)采取的措施，如下表要求:

風(fēng)險頻

極少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生

嚴(yán)

非常嚴(yán)重510152025

嚴(yán)重48121620

較嚴(yán)重3691215

一般246810

輕微12345

使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)

12

達(dá)到一定值時應(yīng)對風(fēng)險采取的措施:

風(fēng)險風(fēng)險等級及應(yīng)采取的措施

系數(shù)風(fēng)險等級風(fēng)險措施

15-25高風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險

5-15中風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險

風(fēng)險較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引

1-5低風(fēng)險

起的損失較大時，接受風(fēng)險

風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險可有效的采

取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險規(guī)避措施井

予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險

時，應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低措施，降低潛在風(fēng)險所帶來的影響。

在進(jìn)行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和實施結(jié)

果的跟進(jìn)記錄，風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在《風(fēng)險和機(jī)

遇評價與應(yīng)對措施表》中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。

4.3.3風(fēng)險管理方法

風(fēng)險管理方法分為控制法和財務(wù)法兩大類，前者的目的是降低損失頻

率和損失程度，重點在于改變引起風(fēng)險事故和擴(kuò)大損失的各種條件；后者

是事先做好吸納風(fēng)險成本的財務(wù)安排。

4.3.3.1風(fēng)險計劃

風(fēng)險計劃過程的活動是將按優(yōu)先級排列的風(fēng)險列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險應(yīng)對計

劃。包括以下內(nèi)容：

a）設(shè)定目標(biāo)，識別影響目標(biāo)實現(xiàn)的潛在事項。公司風(fēng)險管理確保采取

適當(dāng)?shù)某绦蛉ピO(shè)定目標(biāo)，確保所選定的目標(biāo)支持和切合該主體的使命，并

且與它的風(fēng)險容量相符；

b）制定風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險應(yīng)對策略有接受、避免、保護(hù)、減少、研

究、儲備和轉(zhuǎn)移幾種方式；

c）制定風(fēng)險行動步驟。制定風(fēng)險行動計劃，風(fēng)險行動步驟詳細(xì)說明所

選擇的風(fēng)險應(yīng)對途徑，詳細(xì)描述處理風(fēng)險的步驟。

13

4.3.3.2處理風(fēng)險的方法

風(fēng)險和機(jī)會管理的一條基本原則是：以最小的成本獲得最大的保障。

對風(fēng)險的處理有回避風(fēng)險、預(yù)防風(fēng)險、自留風(fēng)險和轉(zhuǎn)移風(fēng)險等幾種方法：

a）回避風(fēng)險

回避風(fēng)險是指通過決定不開展或停止產(chǎn)生風(fēng)險的活動，主動避開損失

發(fā)生的可能性。雖然回避風(fēng)險能從根本上消除隱患，但這種方法明顯具有

很大的局限性，因為并不是所有的風(fēng)險都可以回避或應(yīng)該進(jìn)行回避。

b）預(yù)防風(fēng)險

預(yù)防風(fēng)險是指采取預(yù)防措施，以減小損失發(fā)生的可能性及損失程度。

預(yù)防風(fēng)險涉及一個現(xiàn)時成本與潛在損失比較的問題：若潛在損失遠(yuǎn)大于采

取預(yù)防措施所支出的成本，就應(yīng)采用預(yù)防風(fēng)險手段。

c）自留風(fēng)險

自留風(fēng)險是指自己非理性或理性地主動承擔(dān)風(fēng)險。"非理性”自留風(fēng)險

是指對損失發(fā)生存在僥幸心理或?qū)撛诘膿p失程度估計不足從而暴露于風(fēng)

險中；“理性”自留風(fēng)險是指經(jīng)正確分析，通過有事實依據(jù)的決策，認(rèn)為潛

在損失在承受范圍之內(nèi)，而且自己承擔(dān)全部或部分風(fēng)險比購買保險要經(jīng)濟(jì)

合算。自留風(fēng)險一般適用于對付發(fā)生概率小，且損失程度低的風(fēng)險。

d）分擔(dān)風(fēng)險

分擔(dān)風(fēng)險是指與另一方或多方共擔(dān)風(fēng)險（包括合約和風(fēng)險融資）。

e）轉(zhuǎn)移風(fēng)險

轉(zhuǎn)移風(fēng)險是指通過某種安排，把自己面臨的風(fēng)險全部或部分轉(zhuǎn)移給另

一方。通過轉(zhuǎn)移風(fēng)險而得到保障，是應(yīng)用范圍最廣、最有效的風(fēng)險管理手

段，保險就是其中之一。

4.3.3.3風(fēng)險跟蹤

風(fēng)險跟蹤過程的活動包括監(jiān)視風(fēng)險狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動風(fēng)險應(yīng)對行

動。包括以下內(nèi)容:

14

a）比較閾值和狀態(tài)。通過項目控制面板來獲取。如果指標(biāo)的值在可接

受標(biāo)準(zhǔn)之外，則表明出現(xiàn)了不可接受的情況；

b）對啟動風(fēng)險進(jìn)行及時通告。對要啟動的風(fēng)險，通過會議或者其他方

式通報給員工，并安排負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理；

c）相關(guān)的信息予以識別、獲取和溝通。有效溝通的信息在主體中的向

下、平行和向上流動。定期通報風(fēng)險的情況。在定期的會議上通告相關(guān)人

員目前的主要風(fēng)險以及他們的狀態(tài)。

4.3.3.4風(fēng)險應(yīng)對

風(fēng)險應(yīng)對過程的活動是執(zhí)行風(fēng)險行動計劃，管理部門選擇風(fēng)險應(yīng)對一

一回避、承受、降低或者分擔(dān)風(fēng)險一一采取一系列行動，以求將風(fēng)險降至

可接受程度。包括以下內(nèi)容：

a）對觸發(fā)事件的通知作出反應(yīng)。得到授權(quán)的個人必須對觸發(fā)事件作出

反應(yīng)。適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)包括回顧當(dāng)前現(xiàn)實以及更新行動時間框架，并分派風(fēng)險

行動計劃；

b）執(zhí)行風(fēng)險行動計劃。應(yīng)對風(fēng)險應(yīng)該按照書面的風(fēng)險行動計劃進(jìn)行；

c）對照計劃，報告進(jìn)展。確定和交流對照原計劃所取得的進(jìn)展。定期

報告風(fēng)險狀態(tài)，加強(qiáng)內(nèi)部交流，且必須定期回顧風(fēng)險狀態(tài)；

d）校正偏離計劃的情況。有時結(jié)果不能令人滿意，就必須換用其他途

徑，將校正的相關(guān)內(nèi)容記錄下來；

e）對可能發(fā)生的緊急事件按公司應(yīng)急管理程序執(zhí)行，當(dāng)緊急事件發(fā)生

Q,立即啟動應(yīng)急預(yù)案。

4.3.3.5目前公司根據(jù)風(fēng)險的嚴(yán)重程度，應(yīng)對風(fēng)險的控制措施包括：

a）針對一般風(fēng)險的控制措施：采用現(xiàn)有的程序文件、管理制度中的具

體條款實施控制；現(xiàn)有設(shè)備操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)計劃書、崗位職

責(zé)實施控制；使用風(fēng)險控制的7種工具（工作安全分析、安全經(jīng)驗分享、

作業(yè)許可、安全觀察與溝通、變更管理、個人安全行動計劃、作業(yè)前安全

15

會）實施控制。但仍需對一般風(fēng)險持續(xù)監(jiān)控，當(dāng)公司發(fā)生重大變更或引進(jìn)

“四新”（新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)）后，需重新開展風(fēng)險管理工

作，落實新的控制措施。

b）對風(fēng)險和機(jī)會管理進(jìn)行全面監(jiān)控，必要時加以修正。監(jiān)控可以通過

持續(xù)的管理活動、個別評價或者兩者結(jié)合來完成。針對重大風(fēng)險的控制措

施：公司制定年度《管理方案》來監(jiān)控、消除風(fēng)險或降低其危害程度。存

在重大風(fēng)險的各部室或基層單位要制定具體的風(fēng)險管理方案并安排專人負(fù)

責(zé)重大風(fēng)險的監(jiān)控。

4.4風(fēng)險管理效果評價

風(fēng)險管理效果評價是分析、比較已實施的風(fēng)險管理方法的結(jié)果與預(yù)期

目標(biāo)的契合程度，以此來評判管理方案的科學(xué)性、適應(yīng)性和收益性。

5相關(guān)文件

5.1《目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序》

5.2《文件控制程序》

5.3《記錄控制程序》

6相關(guān)記錄

按公司標(biāo)準(zhǔn)中的規(guī)定

16

環(huán)境因素識別與評價控制程序

1目的

識別公司在施工生產(chǎn)、產(chǎn)品、活動和服務(wù)中能夠控制和可施加影響的

環(huán)境因素，并評價出重要環(huán)境因素，以確保重要環(huán)境因素得到有效地控制，

滿足員工、發(fā)包方及其他相關(guān)方要求。

2適用范圍

適用于公司施工生產(chǎn)、產(chǎn)品、活動和服務(wù)中環(huán)境因素的識別、評價。

3職責(zé)

3.1公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)本程序的歸口管理，建設(shè)管理中心、總經(jīng)理工作

部協(xié)辦。

3.2公司安全環(huán)保部組織和指導(dǎo)、監(jiān)督公司各部門及項目部對施工生產(chǎn)、產(chǎn)

品、活動和服務(wù)中環(huán)境因素的辨識評價，審核重要環(huán)境因素及控制措施的

合理性。

3.3公司總經(jīng)理工作部負(fù)責(zé)對公司總部機(jī)關(guān)辦公區(qū)環(huán)境因素的識別與評價。

3.4分公司（子公司、項目公司）負(fù)責(zé)對其相關(guān)辦公及施工區(qū)域環(huán)境因素的

識別與評價。

3.5項目部負(fù)責(zé)本工程建設(shè)期間環(huán)境因素的識別、評價和更新，確定環(huán)境因

素和重要環(huán)境因素清單，并監(jiān)督、檢查承包方環(huán)境因素識別、評價、更新

和控制措施的實施情況。

3.6公司管理者代表批準(zhǔn)公司重要環(huán)境因素清單。

4工作程序

4.1環(huán)境因素的識別

4.1.1識別方法

本公司采用過程分析法、座談和現(xiàn)場觀察相結(jié)合的方式進(jìn)行環(huán)境因素

識別。

a）過程分析法：對工作流程的環(huán)節(jié)進(jìn)行分析，從中找出環(huán)境因素；

b）現(xiàn)場觀察法：到現(xiàn)場采取看、查、問等方法發(fā)現(xiàn)環(huán)境因素。

17

4.1.2項目部環(huán)境因素應(yīng)覆蓋工程項目建設(shè)前期、建設(shè)期、建設(shè)后期。

4.1.3識別范圍

a）公司、分公司（子公司、項目公司）和項目部的施工生產(chǎn)、產(chǎn)品、

活動和服務(wù)中的環(huán)境因素（包括所有相關(guān)部門及所有場所以及常規(guī)和非常

規(guī)的活動）；

b）相關(guān)方提供的產(chǎn)品和服務(wù)中可識別的環(huán)境因素；

c）所有接近工作場所的人員（包括分包方和參觀者）的活動；

d）工作場所的設(shè)施（無論是本公司的還是其他組織提供的）。

4.1.4識別原則

4.1.4.1環(huán)境因素應(yīng)存在過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)。

a）過去時態(tài)：以往遺留的環(huán)境問題或過去曾發(fā)生的環(huán)境事故。

b）現(xiàn)在時態(tài)：現(xiàn)有的、現(xiàn)存的環(huán)境問題。

c）將來時態(tài)：可能對將來產(chǎn)生的環(huán)境影響。

4.1.4.2環(huán)境因素應(yīng)包括壬常、異常、緊急三種狀態(tài)。

a）正常狀態(tài)：在日常工程項目建設(shè)過程中可能產(chǎn)生的環(huán)境問題。

b）異常狀態(tài)：在設(shè)備、設(shè)施正常運行或停運、環(huán)保設(shè)施停機(jī)檢修等

可以預(yù)見的情況下，產(chǎn)生的與正常狀態(tài)有較大不同的環(huán)境問題。

c）緊急狀態(tài)：如火災(zāi)、洪水、爆炸、設(shè)施設(shè)備故障、大規(guī)模泄漏、

臺風(fēng)、地震等突發(fā)情況。

4.1.5識別內(nèi)容

識別環(huán)境因素時應(yīng)進(jìn)行預(yù)見性分析，確保環(huán)境因素全面、系統(tǒng)。環(huán)境

因素的識別與評價應(yīng)從以下幾方面考慮：

考慮以下幾種類型的環(huán)境影響：

a）大氣排放（如揚(yáng)塵及施工設(shè)備廢氣排放等）；

b）水體排放（如施工污水和生活污水等）；

c）土地污染（如生活、管理過程的固體廢棄物及建筑垃圾等）；

d）原材料與自然資源的使用（主要材料或水、煤炭等資源使用）；

e）能源使用（如電等）；

18

f）釋放的能量（如熱、輻射、振動等）；

g）廢物和副產(chǎn)品（如噪聲、放射性污染等）；

h）物理屬性（如大小、形狀、顏色、外觀等）；

D其他地區(qū)環(huán)境和社會問題（當(dāng)?shù)卣吧鐓^(qū)的要求等）；

j）相關(guān)方問題。

4.1.6環(huán)境因素識別過程中應(yīng)遵循法律、法規(guī)和當(dāng)?shù)丨h(huán)境的特殊要求。

4.2環(huán)境因素的評價

4.2.1環(huán)境因素評價流程

識別和評價環(huán)境因素按下列步驟進(jìn)行，以填寫《環(huán)境因素評價表》的

形式完成。

a）選擇活動、產(chǎn)品和服務(wù)；

b）識別與所選擇的活動、產(chǎn)品服務(wù)有關(guān)的環(huán)境因素；

c）確定識別出的環(huán)境因素的環(huán)境影響；

d）按規(guī)定的評價原則對識別的環(huán)境因素進(jìn)行評價，確定重大環(huán)境因素。

4.2.2環(huán)境因素評價原則

a）影響全球范圍、社區(qū)強(qiáng)烈關(guān)注、不符合有關(guān)環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和

行業(yè)規(guī)定的，都確定為重要環(huán)境因素。

b）在其他情況下確定重要環(huán)境因素時，應(yīng)考慮下列情況：

環(huán)境影響的規(guī)模和范圍；

環(huán)境影響的嚴(yán)重程度；

環(huán)境影響發(fā)生的頻率；

法律法規(guī)符合性；

可節(jié)約程度。

4.2.3環(huán)境因素識別、評價方法

本公司環(huán)境因素的評價方法采用多因子綜合打分法。

對環(huán)境的影響大小，以M和Ml表示

M=A+B+C+D+E+F,M1=G+H

當(dāng)M、Ml值越大，對環(huán)境影響程度越大，表示急需解決問題。各因子

19

的評價如下:

——環(huán)境影響的范圍：即判斷企業(yè)在進(jìn)行活動、產(chǎn)品/服務(wù)中造成環(huán)境

影響的廣度，以A表示。

環(huán)境影響的小范圍作業(yè)面附近區(qū)域性影響施工影響

范圍輕微破壞影響破壞區(qū)域外范圍大

評判值A(chǔ)12345

——環(huán)境影響的程度：即判斷企業(yè)在進(jìn)行活動、產(chǎn)品/服務(wù)中造成環(huán)境

影響嚴(yán)重程度，以B表示。

影響

影響程度影響輕微影響小影響一般影響大

嚴(yán)重

評判值B12345

一一發(fā)生頻次：即判斷企業(yè)在進(jìn)行活動、產(chǎn)品/服務(wù)中造成的環(huán)境影響

的頻率和次數(shù)，以C表示。

很少發(fā)生較少發(fā)生偶爾發(fā)生經(jīng)常發(fā)生

連續(xù)發(fā)生

發(fā)生頻次（幾次或幾（幾次或幾（幾次或幾（幾次或幾

（24小時）

小時/年）小時/月）小時/周）小時/天）

評判值C12345

可恢復(fù)能力：環(huán)境自然或施加人為措施后的可恢復(fù)能力，以D表

不O

受到影響后受到影響后

受到影響后受到3影響受到影響后

會自然恢永遠(yuǎn)尢法恢

迅速自然恢后很快自然不會自然恢

可恢復(fù)復(fù)，但復(fù)原復(fù)，但復(fù)原

復(fù)，不需任恢復(fù)，可借復(fù)，必須借

能力很慢，可借很慢，任何

何人為措施助人為措施助人為措施

助人為措施人為措施均

改善加速恢復(fù)加以恢復(fù)

加速恢復(fù)無法改善

評判值D12345

——法規(guī)符合性：根據(jù)對排放的污染物進(jìn)行檢測，按照達(dá)標(biāo)、接近超

標(biāo)、超標(biāo)幾種情況確定分值，用E表示。

主要指標(biāo)偶

主要指標(biāo)主要指標(biāo)

法規(guī)符合程度全面達(dá)標(biāo)然超標(biāo)，但不嚴(yán)重超標(biāo)

達(dá)標(biāo)超標(biāo)

汴重

20

評判值E12345

-相關(guān)方關(guān)注程度：受企業(yè)在進(jìn)行活動、產(chǎn)品/服務(wù)中造成環(huán)境影響

的個人或團(tuán)體的關(guān)注程度，以F表示。

相關(guān)方關(guān)注不甚地區(qū)性地區(qū)性區(qū)域性社會極

程度關(guān)注一般關(guān)注極度關(guān)注極度關(guān)注度關(guān)注

評判值F12345

——資源消耗量：按照年消耗量進(jìn)行評判，按照消耗量大、較大、一

股、較小、極少進(jìn)行評判，用G表示。

消耗量極少較小一般較大大

評判值G12345

資源可節(jié)約度：企業(yè)在日常管理中的節(jié)約程度，用H表示。

法規(guī)符合程度較為節(jié)約履行工藝可明顯見效加強(qiáng)管理可明顯見效標(biāo)

評判值H235

4.2.4重要環(huán)境因素的確定

4.2.4.1.確定重要環(huán)境因素

重要環(huán)境因素的鑒別和評價是公司制訂環(huán)境目標(biāo)的基礎(chǔ)?？梢詮囊韵?/p>

兩個方面來確定重大環(huán)境因素：

4.2.4.1.1凡具備以下條件的均可判定為重要環(huán)境因素：

——違反國家或地方環(huán)境法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求的環(huán)境因素（如超標(biāo)排

放污染物等）;

——國家法規(guī)或地方政府明令禁止使用或限制使用或限期替代使用的

物質(zhì)（如氟里昂、石棉和多氯聯(lián)苯、使用淘汰的工藝、設(shè)備等）；

一一屬于國家規(guī)定的有毒有害廢物（如國家危險廢物名錄共47類，醫(yī)

療廢物的排放等）；

一一異?；蚓o急狀態(tài)下可能造成嚴(yán)重環(huán)境影響（如化學(xué)品意外泄露、火

災(zāi)、環(huán)保設(shè)備故障或人為事故的排放）；

——環(huán)保主管部門或組織的上級機(jī)構(gòu)關(guān)注或要求控制的環(huán)境因素；

一一造成國家或地方級保護(hù)動物傷害、植物破壞的（如傷害保護(hù)動物一

只以上，或毀殘植物一棵以上）（適用于旅游景區(qū)的環(huán)境因素評價）；

21

——開發(fā)活動造成水土流失而在半年內(nèi)得不到控制恢復(fù)的（景區(qū)開發(fā)、

開發(fā)區(qū)開發(fā)等）；

一一根據(jù)工程項目所在地對環(huán)境的特別要求規(guī)定的，也要確定為重要

環(huán)境因素；

一一相關(guān)方的合理抱怨或投訴。

4.2.4.1.2用多因子評分法來判定重要環(huán)境因素：

M>15,判定為重要環(huán)境因素；

Ml>7,判定為重要環(huán)境因素。

4.3環(huán)境因素的評價管理

4.3.1公司、分公司（子公司、項目公司）和項目部必須按照公司的要求

和規(guī)定開展環(huán)境因素的識別、評價工作。

4.3.2公司安全環(huán)保部協(xié)助分公司（子公司、項目公司）、項目部開展環(huán)境

因素的識別、評價工作。

4.3.3分公司（子公司、項目公司）、項目部要定期對重要環(huán)境因素進(jìn)行識

別，對環(huán)境管理工作現(xiàn)狀進(jìn)行評價，及時建立、調(diào)整、上報“重要環(huán)境因

素清單”；

公司安全環(huán)保部收集各單位“重要環(huán)境因素清單”，匯總報公司管理者

代表審批、發(fā)布。

4.4環(huán)境因素的更新

4.4.1定期更新

項目部每年應(yīng)進(jìn)行一次環(huán)境因素的識別或更新工作，并重新評價確認(rèn)

重要環(huán)境因素。項目部應(yīng)將重新識別的重要環(huán)境因素清單上報分公司（子

公司、項目公司）安全管理部門，分公司（子公司、項目公司）安全管理

部門上報公司安全環(huán)保部。

4.4.2不定期更新

當(dāng)出現(xiàn)下列情況時，分公司（子公司、項目公司）、項目部在一周內(nèi)應(yīng)

按程序要求進(jìn)行環(huán)境因素的更新，并更新《環(huán)境因素識別評價表》和《重

要環(huán)境因素控制清單》。

22

——國家或地方的環(huán)境法律、法規(guī)改動時；

——當(dāng)采用新工藝、新技術(shù)、新材料，從而出現(xiàn)新的環(huán)境因素時；

----活動內(nèi)容或場所變化時；

——遇到緊急狀態(tài)或特殊情況時；

一一相關(guān)方合理抱怨時；

——管理評審認(rèn)為有必要時。

4.4.3當(dāng)環(huán)境因素發(fā)生變化時，應(yīng)根據(jù)更新后的《重要環(huán)境因素控制清單》

及時制定或補(bǔ)充重要環(huán)境因素控制方案。

4.4.4重要環(huán)境因素控制方案應(yīng)定期進(jìn)行評審，評審重要環(huán)境因素控制方

案的適宜性和有效性，控制方案應(yīng)根據(jù)評審結(jié)果及時更新。

4.5分公司（項目公司、子公司）、直管項目部應(yīng)及時將《重要環(huán)境因素控

制清單》和《重要環(huán)境因素控制方案》上報公司安全環(huán)保部。

5相關(guān)文件

5.1《記錄控制程序》

6相關(guān)記錄

6.1環(huán)境因素評價表

6.2環(huán)境因素清單

6.3重要環(huán)境因素清單

23

危險源辨識、風(fēng)險評價及控制措施確定程序

1目的

建立并保持本程序，以確保公司的各項活動、工程產(chǎn)品或服務(wù)中危險

源和重大風(fēng)險得到控制，對可能存在的危險源進(jìn)行辨識，評價其危害程度，

判定重大危險風(fēng)險，對其加以控制和改善，以消除或減少事故的發(fā)生，為

制定職業(yè)健康安全方針、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)及管理方案提供依據(jù)。

2適用范圍

適用于公司范圍內(nèi)的公路工程設(shè)計，公路、橋梁、隧道工程建設(shè)，市

政工程及鐵路工程建設(shè)、過程和管理、服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的

危險辨識、風(fēng)險評價及確定控制措施。

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《重大風(fēng)險因素控制措施計劃清單》。

3.2管理者代表負(fù)責(zé)危險源辨識及風(fēng)險評價、控制措施確定的組織領(lǐng)導(dǎo)工

作，并負(fù)責(zé)審核《重大風(fēng)險因素控制措施計劃清單》。

3.3安全環(huán)保部是該程序的歸口管理部門，各項目部具體負(fù)責(zé)危險源辨識

與風(fēng)險評價、控制措施確定工作。

3.4各部門負(fù)責(zé)本部門危險源辨識、風(fēng)險評價、控制措施確定工作。

4工作程序

4.1工作流程：

4.1.1組織人員培訓(xùn)一危險源辨識一風(fēng)險評價一判定重大風(fēng)險一形成重大

風(fēng)險因素清單f確定控制措施計劃f制定控制措施

4.1.2項目開工前

項目部識別一項目部對危險源評價一形成重大風(fēng)險因素清單一編寫施

工組織設(shè)計確定安全專項控制方案

4.1.3識別人員的培訓(xùn)

參加辨識的人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，了解、熟悉、掌握危險源辨識的方法、

范圍和評價方法。

24

4.2危險源辨識的時機(jī)

4.2.1公司各部門應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價工作，并將評價結(jié)果

表安全環(huán)保部匯總。

4.2.2項目開工前，項目部編制施工組織設(shè)計時應(yīng)包括健康安全管理方案。

4.2.3項目部安全環(huán)保部門可根據(jù)工程的實際情況，組織各部門重新辨識

危險源。

4.2.4當(dāng)法律法規(guī)有變化時，有關(guān)部門應(yīng)對已辨識的危險源進(jìn)行確認(rèn)，并進(jìn)

行補(bǔ)充辨識，結(jié)果提交安全環(huán)保部匯總。

4.2.5參加危險源辨識與評價的主要人員應(yīng)接受過專業(yè)的培訓(xùn)。

4.3危險源辨識的范圍

4.3.1公司工程施工及加工、管理常規(guī)的活動，包括：

a）根據(jù)公司公路、橋梁、隧道工程建設(shè)，市政工程及鐵路工程建設(shè)的

特點，重點識別國家強(qiáng)制性要求；

b）施工及加工工藝與安全技術(shù)管理；

c）有毒有害原材料儲存與使用；

d）辦公的管理活動及辦公場所。

4.3.2工程施工及加工、管理非常規(guī)的活動，如：設(shè)備檢修、臨時停工、

設(shè)施和儀器故障、雷擊等突發(fā)情況等。

4.3.3所有進(jìn)入公司工作場所的人員，包括：

a）員工；

b）合同方人員：供方、承包方等相關(guān)方；

c）訪問者。

4.3.4由本組織或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料。

4.3.5人的行為、能力和其他人為因素。

4.3.6已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健

康安全產(chǎn)生不利影響的危險源。

4.3.7在工作場所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危險源。

注：按環(huán)境因素對此類危險源進(jìn)行評價可能更為合適。

25

4.3.8組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更。

4.3.9職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程

和活動的影響。

4.3.10任何與風(fēng)險評價和實施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)。

4.3.11對工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組

織的設(shè)計，包括其對人的能力的適應(yīng)性。

4.3.12重點識別可能導(dǎo)致人員傷亡事故的風(fēng)險，如：

a）高處墜落墜物、機(jī)械傷害、起重傷害、車輛傷害、坍塌、觸電、灼

燙、火災(zāi)、爆炸、中毒；

b）其他傷害一如摔、扭、挫、割、刺傷；

c）職業(yè)病一如粉塵、毒物、噪聲與震動、高溫、高源、低溫、輻射等

方面因素所致。

4.4辨識時態(tài)和狀態(tài)

應(yīng)考慮危險源的三種時態(tài)和三種狀態(tài)

a）三個時態(tài)：

過去一以往遺留的0HS問題和過去發(fā)生的0HS事故等；

現(xiàn)在一現(xiàn)在產(chǎn)生的0HS問題；

將來將來產(chǎn)生的OIIS問題。

b）三種狀態(tài)：

常規(guī)一在日常的生產(chǎn)條件下可能產(chǎn)生的0HS同題；

非常規(guī)一在開/關(guān)機(jī)、停機(jī)、檢修等可以預(yù)見到的情況下產(chǎn)生的與正常

狀態(tài)有較大不同的問題；

緊急一如火災(zāi)、爆炸、泄漏、設(shè)施和儀器故障、臺風(fēng)、洪水等突發(fā)情

況。

c）六種類型：物理、化學(xué)、生物、心理生理、行為、其他。

4.5辨識方法

26

a）詢問與交談；

b）現(xiàn)場觀察；

c）查詢有關(guān)記錄；

d）獲取外部信息；

e）危險源辨識評價表等。

4.6確定重大風(fēng)險（不可接受風(fēng)險）

4.6.1風(fēng)險性的評價

1）“是非判斷法”、“經(jīng)驗法”一一根據(jù)下列晴況直接確定為重大（不

可接受）風(fēng)險：

a）違反法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，預(yù)計可能會導(dǎo)致重傷以上事故發(fā)生的危險源;

b）相關(guān)方有合理抱怨和強(qiáng)烈要求的；

c）曾經(jīng)有過的事故或虛驚；

d）過去有過的緊急情況，目前尚無有效控制措施的；

e）最高管理者或技術(shù)負(fù)責(zé)人關(guān)注的危險源；

f）加以控制或改進(jìn)后有利于提升公司形象的風(fēng)險。

2）LEC法：采用作業(yè)條件危險性評價法，即用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因

素指標(biāo)值之積來評價系統(tǒng)人員傷、亡風(fēng)險大小。

D二LEC式中：D—危險源帶來的風(fēng)險值；L一發(fā)生事件的可能性大?。籈-

人員暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；C一一旦發(fā)生事故會造成的損失后

果。

L一發(fā)生事件的可能性大小

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料

6相當(dāng)可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實際上不可能

27

E一人員暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度

分?jǐn)?shù)值頻繁程度

10連續(xù)暴露

6每天工作時間內(nèi)暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.5非常罕見地暴露

C一發(fā)生事故可能產(chǎn)生的后果

分?jǐn)?shù)值頻繁程度

100大災(zāi)難，許多人死亡

40災(zāi)難，數(shù)人死亡

15非常嚴(yán)重，一人死亡

7嚴(yán)重，重傷

3重大，致殘

1引人注目，不利于基本的健康安全要求

根據(jù)風(fēng)險值D進(jìn)行危險等級的劃分

D值風(fēng)險級別

2320一等

160WDV320二等

70WDV160三等

20WDV70四等

DV20五等

各部門對辨識出的危險源按LEC法進(jìn)行打分進(jìn)行評價或用是非法、經(jīng)

驗法進(jìn)行評價，確定重大風(fēng)險因素，形成各部門的《重大風(fēng)險因素控制措

施計劃清單》上報安全環(huán)保部。

4