DB61-T+1880-2024科技成果評估機構(gòu)服務(wù)規(guī)范

ICS03.080.99CCSA00

DB61陜 西 省 地 方 標 準DB61/T1880—2024科技成果評估機構(gòu)服務(wù)規(guī)范Servicespecificationofscienceandtechnologyachievementevaluationorganization20242024092420241024陜西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB61/T1880DB61/T1880—2024DB61/T1880DB61/T1880—2024目 次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1基本要求 2評估原則 3評估內(nèi)容 3評估方法 3服務(wù)流程 4服務(wù)要求 4監(jiān)督、評價與改進 5附錄B（資料性）科技成果評估流程圖 8附錄附錄B（資料性）科技成果評估流程圖 8附錄C（資料性）科技成果評估委托書 9附錄D（資料性）科技成果評估報告 16I前??言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由陜西省科學(xué)技術(shù)廳提出并歸口。本文件起草單位：陜西西工大科技園有限公司、西安科技大市場服務(wù)中心、陜西省標準化研究院、本文件由陜西西工大科技園有限公司負責(zé)解釋。本文件首次發(fā)布。聯(lián)系信息如下：地址：陜西省西安市碑林區(qū)友誼西路127號西工大創(chuàng)新大廈4地址：陜西省西安市碑林區(qū)友誼西路127號西工大創(chuàng)新大廈4層4502室郵編：710072II科技成果評估機構(gòu)服務(wù)規(guī)范范圍本文件適用于科技成果評估機構(gòu)的服務(wù)與管理。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T22900-2022 科學(xué)技術(shù)研究項目評價通則GB/T39057-2020 科技成果經(jīng)濟價值評估指南GB/T40148-2021 科技評估基本術(shù)語3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義GB/T39057-2020、GB/T40148-2021界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1科技成果scienceandtechnologyachievement通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r值的成果。[來源：GB/T39057-2020，2.1，有修改]3.2科技成果評估scienceandtechnologyachievementevaluation在科技成果產(chǎn)出、管理、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或推廣應(yīng)用等過程中對成果開展的各類專業(yè)化評價與咨詢活動。[來源：GB/T40148-2021，4.9，有修改]3.3評估機構(gòu)evaluationorganization承擔(dān)科技成果評估任務(wù)，形成評估結(jié)果，出具評估報告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的組織機構(gòu)。注：評估機構(gòu)主要是專業(yè)性科技評估機構(gòu)，也可以是兼營科技評估業(yè)務(wù)的組織機構(gòu)。[來源：GB/T40148-2021，5.4]3.4評估項目組evaluationprojectteam1評估機構(gòu)為完成某項評估業(yè)務(wù)，組建的項目工作小組。[來源：GB/T40148-2021，5.5]3.5評估人員evaluationpersonnel評估機構(gòu)參與評估活動的人員。[來源：GB/T40148-2021，5.8，有修改]3.6咨詢專家consultant根據(jù)評估任務(wù)需要，評估機構(gòu)聘請的，為相關(guān)事項提供咨詢意見的專家。[來源：GB/T40148-2021，5.7，有修改]3.7委托者consignor提出評估需求和目的，委托評估任務(wù)，提供相關(guān)經(jīng)費和條件保障的組織機構(gòu)或個人。[來源：GB/T40148-2021，5.1]基本要求評估機構(gòu)評估機構(gòu)應(yīng)依法設(shè)立，具有科技服務(wù)相關(guān)工作業(yè)績，應(yīng)設(shè)立獨立的評估部門，配備專人履行評估相關(guān)職責(zé)。應(yīng)具有健全的內(nèi)部管理制度與服務(wù)規(guī)范，包括但不限于：人力資源管理、服務(wù)流程管理、質(zhì)量控制管理、信息管理、檔案管理和保密管理等。應(yīng)組建滿足科技成果評估活動需求的評估人員隊伍。應(yīng)掌握相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、管理和財務(wù)等咨詢專家資源，建立咨詢專家?guī)?，并制定咨詢專家遴選、使用、考核等管理制度。應(yīng)明示服務(wù)項目、服務(wù)收費、服務(wù)流程、服務(wù)內(nèi)容和要求。應(yīng)對委托者的商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，維護委托者的知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)權(quán)益。評估人員評估人員負責(zé)評估活動的項目管理、組織策劃、協(xié)調(diào)溝通、資源調(diào)派、評估實施、質(zhì)量控制和服務(wù)跟蹤等內(nèi)容。評估人員應(yīng)具備但不限于以下條件：遵守職業(yè)操守，無不良誠信記錄；熟悉科技成果評估相關(guān)法律、法規(guī)和政策；掌握科技成果評估的業(yè)務(wù)技能，具備科技服務(wù)相關(guān)工作經(jīng)驗；熟知科技成果評估業(yè)務(wù)流程，熟練運用評估方法和評估工具；掌握與本專業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的信息，包括技術(shù)發(fā)展水平、國內(nèi)外現(xiàn)狀、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化條件等；具備較強的溝通、協(xié)調(diào)能力。2咨詢專家咨詢專家應(yīng)符合以下要求：具備良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德，清正廉潔，無不良記錄；具有高級及以上職稱或同等專業(yè)技術(shù)水平；對所從事專業(yè)有較豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀。資源應(yīng)具有固定工作場所，具備實施活動所必要的辦公設(shè)施設(shè)備。應(yīng)具備開展評估工作的業(yè)務(wù)系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。應(yīng)收集和更新滿足科技成果評估活動要求的知識或信息資源庫。評估原則科學(xué)性獨立性作。5.3公正性遵循誠實守信、客觀公正原則，以事實為依據(jù)進行客觀分析，作出評估結(jié)論。作。5.3公正性遵循誠實守信、客觀公正原則，以事實為依據(jù)進行客觀分析，作出評估結(jié)論。6評估內(nèi)容7評估方法A分類構(gòu)建評估指標體系基礎(chǔ)上，確定評估指標及一級、二級評估指標的分值和權(quán)重。7.2提及方法外，還可采用如下方法：a) 技術(shù)價值：技術(shù)報表法（GB/T22900-2022，C.2.1）；b) 經(jīng)濟價值：收益法、市場法、成本法（GB/T39057-2020，3）。通過對分項評分加權(quán)匯總，計算得到評估總分，并分析闡述科技成果各項評估內(nèi)容，形成評估結(jié)論。3服務(wù)流程評估服務(wù)流程參見圖B.1。服務(wù)要求評估機構(gòu)應(yīng)與委托者進行溝通，明確委托者的評估需求、目的和對評估的其他要求。評估機構(gòu)應(yīng)與委托者就評估對象、內(nèi)容、依據(jù)、信息、程序、方法、結(jié)果等評估活動要素以及進度、費用等要求和條件進行協(xié)商。委托科技成果評估委托可由科技成果所有方、完成者或使用方自愿提出，也可由科技成果上級管理部門提出。委托者提出評估委托時，應(yīng)向評估機構(gòu)提交申請材料和評估資料，包括但不限于：委托書（C）；成果材料：包括技術(shù)背景、技術(shù)創(chuàng)新點、應(yīng)用領(lǐng)域、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀等內(nèi)容；其他：樣品、樣機、模型等。1：益分析報告、應(yīng)用證明、成果參加人員情況、國家法律法規(guī)要求的行業(yè)審批文件以及其他反映評估指標體系內(nèi)容。注2：涉及環(huán)境污染、勞動安全等問題的科技成果，需出具專門檢測機構(gòu)的檢測報告或證明。評估機構(gòu)應(yīng)對評估資料進行核查，如無法滿足評估活動需要，應(yīng)要求委托者補正。受理評估機構(gòu)與委托者簽訂評估協(xié)議，評估協(xié)議內(nèi)容包括但不限于：委托者和評估機構(gòu)的名稱、住所地、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等信息；評估目的、評估對象和評估范圍、評估基準日、評估報告使用范圍；服務(wù)時限；服務(wù)費用；委托者和評估機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等。評估方案制定評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)評估協(xié)議設(shè)計評估方案，細化評估活動組織與實施，明確評估任務(wù)、范圍和重點，并與委托者協(xié)商確認。評估項目組組建評估機構(gòu)應(yīng)該根據(jù)評估方案組建滿足服務(wù)需求、專業(yè)能力匹配的評估項目組。評估項目組由評估機構(gòu)評估人員和咨詢專家組成。應(yīng)根據(jù)專業(yè)領(lǐng)域、評估分工和評估需求等因素從專家?guī)戾噙x適宜的咨詢專家。評估項目組成員不得與科技成果完成單位或個人、委托者，以及其他利益相關(guān)方存在利益關(guān)系或直接行政隸屬關(guān)系。4評估實施評估項目組可采用會議評估、現(xiàn)場評估和通訊評估等方式開展評估工作。評估項目組應(yīng)圍繞評估內(nèi)容，收集科技成果相關(guān)信息，并對收集信息進行整理、檢驗、處理和分析挖掘。評估項目組成員應(yīng)客觀、公正、獨立地發(fā)表意見，并按照評估指標體系表進行打分。評估項目組應(yīng)做好評估過程中的記錄工作。評估報告形成與交付D）。評估報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：委托者和評估機構(gòu)信息；評估方式；評估過程說明；主要文件和技術(shù)資料目錄；評估成果概述；評估結(jié)論；相關(guān)附件。評估機構(gòu)對評估結(jié)論審核后出具評估報告。涉及委托者保密信息的資料或委托者的樣品、樣機或模型，應(yīng)返還給委托者。資料歸檔資料歸檔評估機構(gòu)應(yīng)匯總整理評估過程產(chǎn)生的相關(guān)資料，并進行歸檔，包括但不限于：科技成果評估材料；評估協(xié)議；評估方案；評估報告；評估證據(jù)資料；評估工作底稿。10年。服務(wù)跟蹤評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)評估協(xié)議或評估方案約定，對委托者或者其他利益相關(guān)者有關(guān)評估報告提出的疑問或異議進行解釋和處理。評估機構(gòu)應(yīng)建立投訴處理和反饋機制，公布投訴渠道，及時處理投訴并完整記錄。10監(jiān)督、評價與改進評估機構(gòu)應(yīng)接受和配合行政管理部門的監(jiān)督、檢查，并對監(jiān)督、檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時整改。評價內(nèi)容包括但不限于：5服務(wù)完成情況；服務(wù)規(guī)范情況；服務(wù)滿意度情況；反饋意見等。10.466附錄A（資料性）科技成果評估指標體系表A.1科技成果評估指標體系一級指標二級指標二級指標說明評估要點科學(xué)價值科學(xué)創(chuàng)新度科技成果對現(xiàn)有知識框架和學(xué)術(shù)思想的拓展和豐富的程度。首創(chuàng)性突破性顛覆性學(xué)科影響力科技成果對一個或多個學(xué)科的解釋模式和思維模式產(chǎn)生的影響。改變原本認知結(jié)構(gòu)開辟新的研究方向和領(lǐng)域技術(shù)價值技術(shù)成熟度科技成果相對于服務(wù)于實際生產(chǎn)所處的發(fā)展階段。每個工作分解單元的技術(shù)成熟度科技成果整體的技術(shù)成熟度等級技術(shù)創(chuàng)新度科技成果的創(chuàng)新點的特定地域范圍以及應(yīng)用領(lǐng)域范圍內(nèi)有或無的情況。工作分解單元的創(chuàng)新點科技成果整體的創(chuàng)新點科技成果整體的創(chuàng)新度等級技術(shù)先進度在特定地域范圍以及應(yīng)用領(lǐng)域范圍內(nèi)，科技成果的核心性能指標或功能參數(shù)與具有相同應(yīng)用目的的對標科技成果相比所處的水平?？萍汲晒膽?yīng)用領(lǐng)域及其應(yīng)用目的體現(xiàn)其應(yīng)用目的的核心性能指標或功能參數(shù)對標科技成果相同指標的值科技成果整體先進度等級經(jīng)濟價值已產(chǎn)生收益研究開發(fā)、采用、推廣科學(xué)成果帶來的經(jīng)濟成果。市場占有率銷售收入銷售凈利率預(yù)期收益根據(jù)科研成果已知信息所預(yù)測能得到的經(jīng)濟收益。預(yù)期市場規(guī)模預(yù)期銷售收入預(yù)期銷售凈利率社會和文化價值社會價值科技成果的推廣應(yīng)用對經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生的影響。推動關(guān)鍵領(lǐng)域發(fā)展促進區(qū)域均衡發(fā)展提升國家安全和公共安全水平防治環(huán)境污染、保護生態(tài)、節(jié)約能源、應(yīng)對氣候變化改善民生和提高公共健康水平文化價值科技成果在推廣傳播過程中衍生出的價值觀和行為規(guī)范對人民精神文明產(chǎn)生的影響。激發(fā)創(chuàng)新精神提升文化自信完善科技誠信和科技倫理體系建設(shè)轉(zhuǎn)化推廣潛力持續(xù)開發(fā)能力科技成果所有方對科技成果進一步研發(fā)和改進所具備的條件。研發(fā)團體研發(fā)投入研發(fā)設(shè)備推廣應(yīng)用能力科技成果所有方將科技成果推向市場所具備的條件。企業(yè)規(guī)模和團體（設(shè)計、生產(chǎn)、營銷、服務(wù)等）融資能力規(guī)?；a(chǎn)能力（產(chǎn)地、設(shè)備、外協(xié)公司等）技術(shù)信息保護當前采用的技術(shù)信息保護策略對科技成果的保護力度。保護策略通常為專利保護、技術(shù)秘密保護或者兩者結(jié)合。專利：穩(wěn)定性、不可規(guī)避性、依賴性、侵犯可判定性和有效期技術(shù)秘密：保密措施和破解難度政策法規(guī)支撐政策法規(guī)對科技成果推廣應(yīng)用的扶持或限制情況。是否屬于國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域零部件進行限制產(chǎn)品出口限制是否符合科技倫理要求77附錄B（資料性）科技成果評估流程圖圖B.1科技成果評估流程圖8圖B.1科技成果評估流程圖8附錄C（資料性）科技成果評估委托書科技成果評估委托書成果名稱：完成單位：委托者：委托日期：年月日受理日期：年月日聯(lián)系人：××××××評估機構(gòu)××××××評估機構(gòu)9填寫說明《科技成果評估委托書》：本表規(guī)格為標準A4紙，豎裝。必須打印或鉛印。成果名稱：由成果委托者填寫。書或技術(shù)合同中研制單位的順序由第一完成單位填寫，如有變化，填寫前，完成單位必須協(xié)商一致。委托者：由成果委托者填寫，委托者為單位時必須與單位公章完全一致。委托日期：由成果委托者填寫，并以委托者蓋章（簽字）日期為準。受理日期：指委托者將本評估委托書送達組織評估單位的日期。委托書中的“科技成果名稱”必須填寫全稱，并與封面上的科技成果名稱完全一致。準。研究終止時間：是指該成果最終完成的時間。委托者：名稱：即封面上的委托者名稱。委托者性質(zhì)：指委托者性質(zhì)屬于哪一類。聯(lián)系人：指委托者聯(lián)系人。（5）地址：指委托者的通信地址。（5）地址：指委托者的通信地址。任務(wù)來源：是指該項目隸屬于哪類計劃，請在括號中選填1.2.3.4即可。內(nèi)容簡介：應(yīng)包括如下內(nèi)容。任務(wù)來源：計劃項目應(yīng)寫清計劃名稱及其編號；自選項目可介紹項目背景。應(yīng)用領(lǐng)域和技術(shù)原理。性能指標（寫明計劃任務(wù)書和合同書要求的主要性能指標和實際達到的性能指標）。與國內(nèi)外同類技術(shù)比較。成果的創(chuàng)造性、先進性。作用意義（直接經(jīng)濟效益和社會意義）。推廣應(yīng)用的范圍、條件和前景以及存在的問題的改進意見。技術(shù)資料目錄：是按照規(guī)定應(yīng)由委托者提供的主要文件和技術(shù)資料。主要研究人員：由成果完成單位根據(jù)研究人員對成果的創(chuàng)造性貢獻大小順序填寫。并應(yīng)得到所有完成單位的認可。委托者意見：由委托者填寫，并加蓋委托者單位公章（簽字）。評估機構(gòu)意見：由評估機構(gòu)填寫，由經(jīng)辦人簽字并加蓋單位公章。10（限35個漢字）所屬成果類型□1.基礎(chǔ)研究□2.應(yīng)用研究□3.技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化所屬技術(shù)領(lǐng)域□1.電子信息□2.生物與新醫(yī)藥□3.航空航天□4.新材料□5.新能源與節(jié)能□6.資源與環(huán)境□7.先進制造與自動化□8.現(xiàn)代農(nóng)業(yè)□9.其他研究起始時間研究終止時間委托者名稱委托者性質(zhì)□1.獨立科研機構(gòu)□2.大專院?！?.行政事業(yè)單位□4.企業(yè)□5.個人□6.社會組織□7.其他法定代表人電話聯(lián)系人電話聯(lián)系郵箱地 址任務(wù)來源□1.國家計劃□2.省部計劃□3.地市計劃□4.計劃外評估方式□會議評估□通訊評估□現(xiàn)場評估科研投資（萬元）產(chǎn)生效益（萬元）國家銷售收入省、部門利潤市、縣稅收單位自籌創(chuàng)匯（萬美元）科技產(chǎn)出情況專利植物新品種軟件著作權(quán)標準論文論著其他1111內(nèi)容簡介1212技術(shù)資料目錄1313主要研制人員名單序號姓名性別出生年月技術(shù)職稱文化程度（學(xué)位）工作單位對成果創(chuàng)造性貢獻123456789101112131415注：注：主要研制人員超過15人可加附頁。14委托者意見委托者： （公章/簽字年 月 日評估機構(gòu)意見法定代表人/負責(zé)人（簽字）：評估機構(gòu)： （公章年 月 日1515附錄D（資料性）科技成果評估報告科技成果評估報告委托者：年月日（蓋章）年月日××××××評估機構(gòu)××××××評估機構(gòu)16撰寫說明一、報告格式說明本報告采用A4紙，左、右頁邊距為28mm，上、下頁邊距為30mm，每欄的大小，可隨內(nèi)容調(diào)整。二、報告內(nèi)容應(yīng)當打印，簽字使用鋼筆或者碳素筆。三、“報告編號”的填寫方法2260-1995規(guī)定填寫。四、成果類型：分為三大類：（1）基礎(chǔ)研究成果；（2）應(yīng)用研究成果；（3）技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果。中所依據(jù)的其他文件、技術(shù)資料和標準等。成果完成單位同意后，評估結(jié)論、評估機構(gòu)名稱和評估專家名單一般應(yīng)以適當方式公開。七、本報告中，凡