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證券承銷與保薦服務(wù)合同合同編號:__________第一章:定義與解釋1.1定義在本合同中,以下術(shù)語具有以下含義:“承銷方”指提供證券承銷與保薦服務(wù)的乙方?!鞍l(fā)行方”指委托乙方進行證券承銷與保薦的甲方?!白C券”指甲方擬發(fā)行的股票、債券等證券產(chǎn)品。“承銷金額”指乙方承擔(dān)的證券發(fā)行總額。1.2解釋本合同中的條款應(yīng)按照中華人民共和國法律進行解釋,如有爭議,雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。第二章:承銷與保薦服務(wù)內(nèi)容2.1承銷服務(wù)乙方作為承銷方,負(fù)責(zé)甲方發(fā)行的證券的承銷工作,包括但不限于:(1)制定承銷方案;(2)組織承銷團;(3)進行證券發(fā)行與銷售的宣傳、推廣;(4)完成證券發(fā)行與銷售的目標(biāo)。2.2保薦服務(wù)乙方作為保薦方,應(yīng)履行以下職責(zé):(1)對甲方的財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、發(fā)展前景等進行全面調(diào)查與分析;(2)向甲方提供有關(guān)證券發(fā)行與保薦的咨詢和建議;(3)協(xié)助甲方完成證券發(fā)行與銷售的相關(guān)手續(xù);(4)協(xié)助甲方與證券交易所、證券監(jiān)管部門等進行溝通與協(xié)調(diào)。第三章:承銷與保薦費用3.1承銷費用甲方應(yīng)按照以下方式向乙方支付承銷費用:(1)承銷費率:_______%(填寫具體費率);(2)承銷費用計算公式:承銷費用=承銷金額×承銷費率。3.2保薦費用甲方應(yīng)按照以下方式向乙方支付保薦費用:(1)保薦費率:_______%(填寫具體費率);(2)保薦費用計算公式:保薦費用=承銷金額×保薦費率。第四章:合同的履行與終止4.1履行雙方應(yīng)按照以下約定履行本合同:(1)甲方負(fù)責(zé)提供證券發(fā)行所需的全部資料,并保證資料的真實、準(zhǔn)確、完整;(2)乙方負(fù)責(zé)按照約定完成證券承銷與保薦工作;(3)雙方應(yīng)共同配合,保證證券發(fā)行與銷售工作的順利進行。4.2終止本合同在以下情況下終止:(1)雙方協(xié)商一致;(2)證券發(fā)行與銷售工作已完成;(3)發(fā)生不可抗力事件,導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。第五章:違約責(zé)任5.1甲方的違約責(zé)任甲方如未能按照約定提供證券發(fā)行所需資料,或提供的資料存在虛假、誤導(dǎo)性陳述,導(dǎo)致證券發(fā)行與銷售受到影響,甲方應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任:(1)向乙方支付違約金,金額為承銷與保薦費用的_______%(填寫具體比例);(2)賠償乙方因甲方違約所造成的損失。5.2乙方的違約責(zé)任乙方如未能按照約定完成證券承銷與保薦工作,導(dǎo)致證券發(fā)行與銷售受到影響,乙方應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任:(1)向甲方支付違約金,金額為承銷與保薦費用的_______%(填寫具體比例);(2)賠償甲方因乙方違約所造成的損失。第六章:保密條款6.1保密義務(wù)雙方同意,在合同履行期間及合同終止后五年內(nèi),對于對方的商業(yè)秘密、財務(wù)信息、客戶信息等非公開信息,承擔(dān)以下保密義務(wù):(1)僅限于為本合同目的使用該等信息;(2)采取合理措施保護該等信息不被泄露;(3)不向任何第三方披露該等信息,除非依法或依本合同規(guī)定需披露。6.2違反保密義務(wù)的后果任何一方違反上述保密義務(wù),導(dǎo)致對方遭受損失的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第七章:信息披露7.1信息披露義務(wù)甲方作為發(fā)行方,應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定,履行信息披露義務(wù),保證信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。7.2協(xié)助義務(wù)乙方作為承銷與保薦方,應(yīng)協(xié)助甲方履行信息披露義務(wù),包括但不限于:(1)提供與證券發(fā)行與承銷相關(guān)的信息;(2)協(xié)助甲方編制、審核信息披露文件;(3)協(xié)助甲方回應(yīng)監(jiān)管部門的詢問。第八章:稅務(wù)與費用8.1稅務(wù)雙方應(yīng)按照國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定,各自承擔(dān)因本合同產(chǎn)生的稅收義務(wù)。8.2其他費用除承銷與保薦費用外,其他因履行本合同產(chǎn)生的費用,包括但不限于審計費、律師費、評估費等,由甲方承擔(dān)。第八章:爭議解決9.1和解雙方在履行本合同過程中如發(fā)生爭議,應(yīng)首先通過友好協(xié)商的方式解決。9.2仲裁如協(xié)商不成,任何一方均可向合同簽訂地所在的仲裁機構(gòu)申請仲裁。第九章:合同的修訂與補充10.1修訂與補充本合同的修訂與補充,須經(jīng)雙方協(xié)商一致,并以書面形式作出。10.2通知雙方關(guān)于本合同的任何通知、要求、批準(zhǔn)等,應(yīng)以書面形式送達對方指定的聯(lián)系地址。第十章:附則11.1合同生效本合同自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,一式兩份,雙方各執(zhí)一份。11.2法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決,均適用中華人民共和國法律。11.3其他本合同未盡事宜,雙方可另行協(xié)商,并以書面形式補充。第十一章:不可抗力11.1不可抗力事件不可抗力指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況,包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為、公共突發(fā)事件等。11.2不可抗力的影響因不可抗力事件導(dǎo)致一方不能履行或部分履行本合同的,該方應(yīng)立即通知對方,并在合理時間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。受不可抗力影響的一方應(yīng)盡力減輕損失,并在不可抗力事件結(jié)束后繼續(xù)履行合同。第十二章:知識產(chǎn)權(quán)12.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬雙方確認(rèn),本合同項下的知識產(chǎn)權(quán)歸屬如下:(1)甲方擁有的與證券發(fā)行相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán),歸甲方所有;(2)乙方為履行本合同而創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán),歸乙方所有。12.2使用權(quán)未經(jīng)對方書面同意,任何一方不得使用對方的知識產(chǎn)權(quán)進行商業(yè)活動。第十三章:違約處理13.1違約通知一方違反本合同約定的,另一方應(yīng)立即書面通知違約方,要求其糾正違約行為。13.2違約賠償違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對方造成的損失,包括但不限于直接損失、間接損失、預(yù)期利益損失等。第十四章:合同的解除14.1解除條件在以下情況下,一方有權(quán)書面通知另一方解除本合同:(1)對方嚴(yán)重違反本合同,經(jīng)催告后仍未糾正;(2)對方發(fā)生破產(chǎn)、清算等情形,無法繼續(xù)履行本合同。14.2解除后的處理合同解除后,雙方應(yīng)按照以下原則處理合同解除后的相關(guān)事宜:(1)返還已收取的費用;(2)賠

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