金融倉儲業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程

金融倉儲業(yè)務(wù)流程

客戶

葉市場亨銷部］

1目勘察|確定監(jiān)看物

［業(yè)務(wù)管理部〕（初審）

信息工程部司組織制定監(jiān)酢營

監(jiān)管保衛(wèi)部

乂業(yè)務(wù)管理部］

|參加項(xiàng)目評審會|

知會撤請監(jiān)管

信息工程部

監(jiān)管保衛(wèi)部

1現(xiàn)場撤離交接J［實(shí)施應(yīng)急監(jiān)控J

監(jiān)控設(shè)備安裝業(yè)務(wù)管理部安排監(jiān)管人員進(jìn)駐?點(diǎn)

［信息工程部

監(jiān)管保衛(wèi)部1

回復(fù)安裝情況業(yè)務(wù)管理部發(fā)送庫存報表

發(fā)放貸款

小U客戶

反饋監(jiān)控信息

監(jiān)管物進(jìn)出賬目定期監(jiān)管報告

業(yè)務(wù)管理部

SIS—IJ鑫聯(lián)金融巨儲

XINUANFINANCESTORAGE

金融倉儲業(yè)務(wù)管理流程

一、異地監(jiān)管項(xiàng)目操作總流程：

1、市場營銷部客戶經(jīng)理接到銀行告知，業(yè)務(wù)管理部、市場營銷部、監(jiān)管保衛(wèi)部指派

經(jīng)辦人員實(shí)地勘察企業(yè)狀況；

2、客戶經(jīng)理配合銀行信貸人員簡介動產(chǎn)融資監(jiān)管基本流程；

3、業(yè)務(wù)管理部確定監(jiān)管物品種，根據(jù)現(xiàn)場狀況確定與否需要安裝遠(yuǎn)程監(jiān)控設(shè)各。

4、客戶經(jīng)理就后來操作中需要企業(yè)配合H勺問題與企業(yè)和銀行進(jìn)行溝通，并溝通收費(fèi)

問題：

5、客戶經(jīng)理索取企業(yè)基本資料、監(jiān)管物有關(guān)權(quán)屬等證明；

6、(1)客戶經(jīng)理將前期資料搜集完整后提交業(yè)務(wù)管理部初審；若初審未通過客戶

經(jīng)理根據(jù)初審意見重新整頓資料提交審核。資料未齊參與上會的需客戶經(jīng)理提供

書面狀況闡明，并提交總經(jīng)理審核同意。

(2)客戶經(jīng)理提交法務(wù)審核出質(zhì)人有關(guān)資料和證明；

6、監(jiān)管保衛(wèi)部配合業(yè)務(wù)管理部制定監(jiān)管方案，業(yè)務(wù)管理部經(jīng)辦人員攜初審意見和監(jiān)

管方案參與企業(yè)項(xiàng)目評審會。

7、客戶經(jīng)理制作三方、雙方、租賃協(xié)議，填寫協(xié)議審批表，提交法務(wù)審核；

8、客戶經(jīng)理與企業(yè)簽訂三方、雙方、租賃協(xié)議；

9、客戶經(jīng)理告知財務(wù)部開具發(fā)票，向企業(yè)預(yù)收監(jiān)管費(fèi)；

10、(1)財務(wù)部告知業(yè)務(wù)管理部監(jiān)管費(fèi)已到賬；若收費(fèi)時間需要置后到開倉后來的需

填寫《收費(fèi)置后申請》交總經(jīng)理批復(fù)。

(2)監(jiān)管保衛(wèi)部派駐監(jiān)管人員進(jìn)行現(xiàn)場盤點(diǎn)，確認(rèn)監(jiān)管辦公及食宿狀況，

(3)監(jiān)管保衛(wèi)部確定監(jiān)控設(shè)備安裝位置，并反饋信息工程部，告知信息工程部安

裝監(jiān)控設(shè)備。

(4)客戶經(jīng)理向業(yè)務(wù)管理部出具企業(yè)易燃、易爆產(chǎn)品及銀行規(guī)定購置的架險單

據(jù)，同步對于購置保險的企業(yè)要注意保險日勺日期、保險標(biāo)日勺、保險金額等；

11、信息工程部將監(jiān)控設(shè)備安裝進(jìn)度及調(diào)試成果匯報監(jiān)管保衛(wèi)部；監(jiān)管保衛(wèi)部向業(yè)務(wù)

管理部提交現(xiàn)場監(jiān)管物盤點(diǎn)數(shù)據(jù)、《人員入駐確認(rèn)函》、《監(jiān)管物進(jìn)、出倉確認(rèn)單》,

財務(wù)部告知業(yè)務(wù)管理部監(jiān)管費(fèi)到賬狀況或客戶經(jīng)理提供(《收費(fèi)置后申請》)；

12、業(yè)務(wù)管理部審核各項(xiàng)提交文獻(xiàn)后開具《監(jiān)管物清單》給銀行，并將遠(yuǎn)程視頻賬號

報送銀行；

13、業(yè)務(wù)管理部收到銀行日勺書面后，書面告知監(jiān)管俁衛(wèi)部按監(jiān)管方案開展平常監(jiān)管工

作；

14、業(yè)務(wù)管理部接受到銀行《監(jiān)管物最低規(guī)定告知書》、《監(jiān)管物價風(fēng)格整/確認(rèn)告知

書》后告知監(jiān)管保衛(wèi)部調(diào)整現(xiàn)場控貨；

15、監(jiān)管保衛(wèi)部向業(yè)務(wù)管理部提交每周監(jiān)管匯報及報表，業(yè)務(wù)管理部根據(jù)監(jiān)管物價值

變化狀況、現(xiàn)場貨品流轉(zhuǎn)狀況、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況，定期編寫監(jiān)管匯報報送銀行;

16、企業(yè)授信到期，償還銀行本息，銀行發(fā)送《終止監(jiān)管告知書》給業(yè)務(wù)管理部，業(yè)

務(wù)管理部經(jīng)辦人員審核內(nèi)容，并聯(lián)絡(luò)銀行客戶經(jīng)理核算，回傳確認(rèn)函給銀行,

同步告知監(jiān)管保衛(wèi)部和信息工程部終止監(jiān)管；監(jiān)管保衛(wèi)部告知現(xiàn)場人員與企業(yè)做

好撤離交接，信息工程部聯(lián)絡(luò)電信人員拆卸有關(guān)監(jiān)控設(shè)備。監(jiān)管結(jié)束

二、異地輸出監(jiān)管業(yè)務(wù)監(jiān)管管理流程:

1、監(jiān)管保衛(wèi)部安排監(jiān)管人員進(jìn)駐現(xiàn)場，同步信息工程部協(xié)助電信人員完畢遠(yuǎn)程視頻

設(shè)備的安裝和調(diào)試工作。

2、現(xiàn)場監(jiān)管員全面盤點(diǎn)監(jiān)管物，制作庫存表、貨位圖、貨位表上報，并填寫監(jiān)管物

進(jìn)出倉確認(rèn)單與企業(yè)簽章確認(rèn)監(jiān)管物已作為質(zhì)押物交由我司占有監(jiān)管。

3、業(yè)務(wù)管理部經(jīng)辦人員根據(jù)庫存報表制作監(jiān)管物清單，并提交銀行確認(rèn)。

4、業(yè)務(wù)管理部告知監(jiān)管保衛(wèi)部按監(jiān)管方案實(shí)行現(xiàn)場監(jiān)管。

5、現(xiàn)場監(jiān)管人員建立完善的臺賬報表和值班制度，并每日詳細(xì)跟蹤監(jiān)管物進(jìn)出數(shù)量

及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況，填寫日報表和月度總結(jié)，上報監(jiān)管保衛(wèi)部。

6、監(jiān)管保衛(wèi)部定期向業(yè)務(wù)管理部提交周、月度監(jiān)管狀況。

7、業(yè)務(wù)管理部根據(jù)監(jiān)管保衛(wèi)部提交的匯報，會同監(jiān)管物市場風(fēng)險信息、每月稽查匯

報制作監(jiān)管匯報定期向銀行出具。

8、平常監(jiān)管保衛(wèi)部每月對監(jiān)管點(diǎn)按監(jiān)管方案巡查2次，業(yè)務(wù)管理部不定期對監(jiān)管點(diǎn)

隨機(jī)抽查不少于1次，現(xiàn)場駐場監(jiān)管人員駐點(diǎn)監(jiān)管時間最長不得超過6個月必

須調(diào)換。

三、開具監(jiān)管物清單流程：

1、初次操作企業(yè)

1.1、開單前，必須查看協(xié)議審批表，查看該企業(yè)與否已簽訂有關(guān)協(xié)議并得到審

批。

1.2、向法務(wù)專人申請?zhí)崛∪絽f(xié)議、雙方協(xié)議、租賃協(xié)議等資料查看。

1.3.通過查看三方協(xié)議，提取有關(guān)單據(jù)及其附件、提貨、換貨回執(zhí)、核價單等

單據(jù)H勺格式和樣本，確認(rèn)開單和提貨H勺三方預(yù)置印章和簽字;

1.4、通過查看雙方協(xié)議，理解企業(yè)日勺最高授信額度；

1.5.通過查看租賃協(xié)議，理解倉庫時詳細(xì)地址，這個地址將表明在有關(guān)的單據(jù)

（例如倉單、監(jiān)管物清單等）上。

1.6、與監(jiān)管保衛(wèi)部聯(lián)絡(luò)，理解倉庫及監(jiān)管物的詳細(xì)狀況。

1.7、與銀行信貸員聯(lián)絡(luò)，闡明監(jiān)管物日勺狀況，確認(rèn)監(jiān)管物開單的詳細(xì)數(shù)量或價

值。若以價值開單，必須收到銀行傳過來口勺核價單。

2、變更監(jiān)管標(biāo)注勺

2.1、與信貸員或企業(yè)負(fù)責(zé)人溝通，獲得需要開單的詳細(xì)數(shù)額（量）。

2.2、收到監(jiān)管保衛(wèi)部的最新庫存表并確認(rèn)，與現(xiàn)場監(jiān)管員溝通企業(yè)平常進(jìn)

出狀況，判斷調(diào)整監(jiān)管物標(biāo)的數(shù)量與否合理。

2.3、開具監(jiān)管物清單，并向行政部申請蓋章，先后原件日勺方式發(fā)送給銀行

（原則上開單不能開滿，預(yù)留10%左右的庫存量，以保證企業(yè)H勺正常周轉(zhuǎn)）。

四、監(jiān)管項(xiàng)目終止流程：

1、客戶經(jīng)理接到銀行告知，企業(yè)提前償還貸款或授信到期償還貸款。

2、客戶經(jīng)理告知業(yè)務(wù)管理部項(xiàng)目終止時間。

3、業(yè)務(wù)管理部與銀行核算項(xiàng)目終止操作狀況，銀行簽發(fā)終止監(jiān)管告知書，告知監(jiān)管

保衛(wèi)部和信息工程部撤倉計劃安排。

4、監(jiān)管保衛(wèi)部安排現(xiàn)場人員與企業(yè)做撤離交接，帶回有關(guān)書面資料。信息工程部安

排人員對監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行拆卸。

5、撤倉工作結(jié)束。

五、業(yè)務(wù)管理部管理人員管理規(guī)范及規(guī)定:

5.1、業(yè)務(wù)管理部審查人員管理規(guī)范及規(guī)定

5.1.K新考察項(xiàng)目必須由業(yè)務(wù)管理部業(yè)務(wù)審查人員對市場營銷部提供歐I出質(zhì)企業(yè)主

體資格資料、貨權(quán)憑證（包括但不限于購銷協(xié)議及港值稅發(fā)票、進(jìn)貨單、發(fā)貨單）、

質(zhì)量保證文獻(xiàn)（質(zhì)量保證書或商檢證明）等文獻(xiàn)進(jìn)行全面審查，將審核成果匯總上報

業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理審批簽字，攜帶項(xiàng)目監(jiān)管方案組織安排項(xiàng)目評審會，詳細(xì)記錄評審

會委員意見，督促市場營銷部業(yè)務(wù)人員根據(jù)項(xiàng)目評審意見作出補(bǔ)充更改，同步將完善

后的監(jiān)管方案報送銀行。

5.1.2、銜接監(jiān)管保衛(wèi)部貫徹現(xiàn)場考察，跟進(jìn)項(xiàng)目執(zhí)行狀況，對監(jiān)管保衛(wèi)部現(xiàn)場監(jiān)管

工作進(jìn)行稽查，發(fā)現(xiàn)平常監(jiān)管過程中日勺問題，貫徹企業(yè)方誰負(fù)責(zé)與我司監(jiān)管人員平常

工作交接，復(fù)核平常監(jiān)管物進(jìn)出倉憑證等資料與約定有效日勺簽名或其他印章與否一

致。根據(jù)報表和有關(guān)單據(jù)復(fù)核現(xiàn)場實(shí)物的真實(shí)性和精確定，并填寫稽查匯報，將項(xiàng)目

問題及整改意見匯總上報業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理。

5.1.3、監(jiān)管方案的制定業(yè)務(wù)管理部審查人員要起主導(dǎo)作用，對方案中監(jiān)管的模式要

認(rèn)真推敲，多方面、多角度考慮多種風(fēng)險原因，計量H勺基礎(chǔ)與否可靠，盤點(diǎn)的措施與

否科學(xué)，質(zhì)押量靠近底線控制風(fēng)險的措施與否有效，企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)了問題我們得到信

息的途徑與否暢通等等，同步銜接監(jiān)管保衛(wèi)部和信息工程部對監(jiān)管方案貫徹的詳細(xì)工

作與否按照既定期間節(jié)點(diǎn)完畢。

5.1.4、業(yè)務(wù)管理人員對平常監(jiān)管工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，對所有的監(jiān)管倉庫月巡倉至少

1次，且每次至少抽盤質(zhì)押物品種總數(shù)的30%和對總貨位數(shù)30馴勺貨位進(jìn)行賬實(shí)核杳,

重點(diǎn)對監(jiān)管難度較大的監(jiān)管倉庫進(jìn)行跟蹤。同步與企業(yè)關(guān)鍵人員進(jìn)行面對面日勺溝通、

交流，評估企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，對企業(yè)進(jìn)行分類評級。

5.1.5、業(yè)務(wù)管理人員規(guī)定巡查期間與所有合作的企業(yè)高層溝通洽談，增長互信和理

解，理解企業(yè)經(jīng)營狀況和發(fā)展計劃。

5.1.6、企業(yè)不定期派巡倉小組人員赴有關(guān)倉庫檢查，檢查各倉庫H勺監(jiān)管質(zhì)量。

5.1.7、對于合作企業(yè)的有倉庫搬遷日勺狀況，搬倉前由管理部以書面的形式匯報給銀

行，重新簽訂租賃協(xié)議，在手續(xù)履行完畢后，銀行書面告知我方搬倉，搬倉才開始實(shí)

行。搬倉完畢后須置換舊的倉單和質(zhì)物清單。

5.2、價格監(jiān)控及綜合管理規(guī)范及流程

5.2.K價格監(jiān)控及綜合管理人員制作倉單、質(zhì)物清單及辦理出庫手續(xù)時需與當(dāng)日的

質(zhì)押物進(jìn)出庫報表或初次盤點(diǎn)表對應(yīng)，并監(jiān)管保衛(wèi)部人員進(jìn)行核算，待確定詳細(xì)詳細(xì)

信息后填寫有關(guān)倉單、質(zhì)押物清單，并將單據(jù)交由業(yè)務(wù)管理部主管審核，同步向行政

部申請加蓋企業(yè)印章。

5.2.2、價格監(jiān)控及綜合管理人員必須定期對監(jiān)管保衛(wèi)部遞交H勺異地監(jiān)管倉庫周報、

月匯報等進(jìn)行審查，分析企業(yè)進(jìn)出庫數(shù)據(jù)與否異常，庫存種類構(gòu)造與否發(fā)生變化，及

時與監(jiān)管保衛(wèi)部核算進(jìn)出異常日勺原因，并反饋給部門主管，安排業(yè)務(wù)管理人員對異常

狀況企業(yè)重點(diǎn)現(xiàn)場巡查。

5.2.3、對于已在監(jiān)管中的企業(yè)，每次申請增長質(zhì)押量超過原有質(zhì)押量限額H勺30%

時，業(yè)務(wù)管理人員必須到現(xiàn)場進(jìn)行核庫，將反饋成果核算后方可進(jìn)行開單；企業(yè)單筆

提貨量超過質(zhì)押量的50%的，業(yè)務(wù)管理人員也必須到現(xiàn)場進(jìn)行核庫，將反饋成果核

算后方可對提貨告知書回執(zhí)予以確認(rèn)。

5.3工作交接管理

5.3.1因事假/病假把工作事宜移交本職工作

(1)提前請假

假前把手上工作注意事宜，明天工作計劃充足告知崗位代理人；

⑵當(dāng)日請假

電告崗位代理人今天工作計劃，業(yè)務(wù)須注意的地方；

完假后上班的第一種工作日，應(yīng)將鹵位代理人代理的工作重核一遍，并做好有關(guān)記錄;

崗位代理人：在請假人完假后上班的第一種工作日，應(yīng)將代理工作過程中碰到的特殊

或未辦理完畢日勺事宜告知請假人。

5.3.2移交部分或所有業(yè)務(wù)內(nèi)容

交接規(guī)則：

(1)時間保證：視工作內(nèi)容的不一樣而定；

⑵交接初期應(yīng)先將業(yè)務(wù)大概內(nèi)容告知接受人，內(nèi)容包括：所負(fù)責(zé)的銀行、企業(yè)、聯(lián)

絡(luò)方式、開具單據(jù)H勺重要類型，工作流程等；

(3)接受人已知悉大概日勺工作內(nèi)容后，應(yīng)開始著手單個客戶交接工作，詳解每個客戶

在操作上應(yīng)注意的問題；

(4)在交接期間，接受人每一項(xiàng)工作以交接人安排為準(zhǔn)，且在對外事宜上要充足征詢

交接人；

(5)在交接期間，交接人應(yīng)審核接受人開具的每一份單據(jù)，直至交接期結(jié)束；

(6)在交接后期，即在接受人開具日勺單據(jù)已持續(xù)一周無誤，并在對外溝通上無用語或

體現(xiàn)不妥時，應(yīng)開始告知有關(guān)銀行、客戶、企業(yè)有關(guān)人員，知會他們業(yè)務(wù)辦理人員日勺

變更；

六、現(xiàn)場監(jiān)管人員管理制度及規(guī)定:

6.1、現(xiàn)場監(jiān)管員工作流程：

6.1.K初盤流程：接受初盤指令一一在規(guī)定的時間內(nèi)抵達(dá)監(jiān)管地點(diǎn)一一與我企業(yè)客

戶經(jīng)理及被監(jiān)管對象有關(guān)人員共同查驗(yàn)監(jiān)管物數(shù)/質(zhì)量，確認(rèn)監(jiān)管對象提供的寄存場

地條件與否符合我司規(guī)定規(guī)定，并制作貨位對應(yīng)表以便跟蹤貨品進(jìn)出一一被監(jiān)管單位

制作提供倉庫平面圖（并加蓋公章）一一等待企業(yè)下達(dá)監(jiān)管告知書；

6.1.2、監(jiān)管流程：接到監(jiān)管告知書進(jìn)入監(jiān)管流程一一制作貨位對應(yīng)表（附件1）——

制定值班制度、值班安排表、盤點(diǎn)制度、盤點(diǎn)計劃（附件2）——按照企業(yè)規(guī)定對監(jiān)

管物進(jìn)行監(jiān)管（在多種表格單據(jù)上簽字并匯報監(jiān)管保衛(wèi)部）一一按照監(jiān)管方案對監(jiān)管

物進(jìn)行監(jiān)管查驗(yàn)（監(jiān)管物數(shù)質(zhì)量及寄存環(huán)境），并將監(jiān)管查驗(yàn)狀況準(zhǔn)時匯報監(jiān)管保衛(wèi)

部一一按照監(jiān)管保衛(wèi)部指令規(guī)定對現(xiàn)場監(jiān)管物動態(tài)變化狀況及時匯報一一接受監(jiān)管

保衛(wèi)部解除監(jiān)管任務(wù)指令一一與我方指定人員及監(jiān)管物所有方有關(guān)人員共同這監(jiān)管

物解除封存，同步查驗(yàn)質(zhì)量、查對數(shù)量，在有關(guān)單據(jù)上簽字

——匯報監(jiān)管保衛(wèi)部一一與我企業(yè)工程技術(shù)人員一起拆除監(jiān)控設(shè)備一一返回企業(yè)，向

本部提交該項(xiàng)任務(wù)現(xiàn)場監(jiān)管匯報，任務(wù)結(jié)束。

6.2、現(xiàn)場操作規(guī)定

6.2.1、入庫盤點(diǎn)

6.2.1.1首先明確監(jiān)管貨品的范圍。監(jiān)管的貨品必須要在倉庫平面圖指定區(qū)域.

監(jiān)管歐I貨品必須是協(xié)議約定的產(chǎn)地、品種、規(guī)格、品質(zhì)（如銀行特殊約定事項(xiàng)

定期置換或者保質(zhì)期限）要有保證，外包裝完好，標(biāo)識明確。取平均重量日勺監(jiān)管物規(guī)

定至少5天調(diào)整一次平均重量，鋼材類的監(jiān)管物規(guī)定監(jiān)管員自己進(jìn)行理論計算，與監(jiān)

管物的標(biāo)簽相比較，以我司監(jiān)管員理算為，隹。

6.2.1.2明確監(jiān)管貨品的權(quán)屬。

規(guī)定企業(yè)提供對應(yīng)日勺貨權(quán)證明（包括國內(nèi)貿(mào)易有關(guān)單證：購銷協(xié)議、增值稅專用

發(fā)票、付款憑證、送貨單；進(jìn)口貿(mào)易有關(guān)單證：產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢

證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書。）

規(guī)定企業(yè)提供質(zhì)量保證有關(guān)文獻(xiàn)（質(zhì)量保證或權(quán)威機(jī)構(gòu)的檢查證明），檢查查對

有關(guān)文獻(xiàn)印章和名稱與否相符。

6.2.1.3對盤點(diǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄，建立工作臺賬。

數(shù)據(jù)以現(xiàn)場盤點(diǎn)成果為準(zhǔn)，經(jīng)被監(jiān)管單位確認(rèn)后，庫存報表上所列明細(xì)必須和監(jiān)

管物告知書所列明細(xì)一致，傳回企業(yè)，開倉第一份報表數(shù)據(jù)必須要有被監(jiān)管單位提供

的貨權(quán)憑證（發(fā)票、送貨單、航運(yùn)單等），做到數(shù)據(jù)有據(jù)可依。

6.2.1.4監(jiān)管物品的質(zhì)量控制。

對于外觀無法判斷質(zhì)量的貨品，如石油化工、糧油、礦粉等，必須在進(jìn)貨時，向

企業(yè)索取有關(guān)的質(zhì)檢證明。

6.2.2、監(jiān)管物庫存表

按規(guī)定填報監(jiān)管物庫存表，每天10點(diǎn)前把上一日的監(jiān)管物庫存表傳至監(jiān)管保衛(wèi)

部，特殊狀況必須及時匯報監(jiān)管保衛(wèi)部。

填寫規(guī)定：

1）庫存表所列要素填寫完整；

2）庫存表數(shù)量必須與實(shí)物一致，計算精確，字跡清晰；

3）每日登錄，監(jiān)管物庫存表上的貨品名稱必須要與監(jiān)管物清單上日勺貨品名稱完全

相似;

4）駐庫監(jiān)管人員必須記住每一天H勺庫存量、庫存價值、質(zhì)/抵押量及貨品名稱的庫

存量；

5）庫存表審核人簽字前必須認(rèn)真計算核算，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)錯誤要及時改正；并告知監(jiān)

管保衛(wèi)部。

6.2.3、監(jiān)管物盤點(diǎn)

盤點(diǎn)分為：入庫盤點(diǎn)、每日變動盤點(diǎn)、計劃盤點(diǎn)。

詳細(xì)規(guī)定：制定詳實(shí)、可行的盤點(diǎn)計劃。盤點(diǎn)計劃要列明盤點(diǎn)周期、盤點(diǎn)方式，保證

在合理時間周期內(nèi)將所有監(jiān)管貨品進(jìn)行盤點(diǎn)。各倉庫要嚴(yán)格按照盤點(diǎn)制度、盤點(diǎn)計劃

執(zhí)行，各倉庫每月必須進(jìn)行3次全面盤點(diǎn)，并做好盤點(diǎn)記錄，盤點(diǎn)登記表上必須要有

記錄負(fù)責(zé)人、初盤人、復(fù)核人日勺簽名，否則無效，盤庫日勺時間一律定于每月10日、

20日、30日，每日對前日變化較大貨品進(jìn)行抽盤，抽盤的數(shù)據(jù)在盤點(diǎn)登記表上反應(yīng),

如有特殊狀況，需調(diào)整盤庫時間必須知會上級領(lǐng)導(dǎo)闡明狀況，并在盤點(diǎn)表上注明原因。

對于盤點(diǎn)數(shù)據(jù)出現(xiàn)差異的，次日進(jìn)行調(diào)帳（盤盈/盤虧）。

6.2.4、監(jiān)管物進(jìn)倉單的填寫

監(jiān)管貨品進(jìn)入監(jiān)管區(qū)域后，要先填寫《監(jiān)管物進(jìn)、出倉確認(rèn)單》，經(jīng)企業(yè)授權(quán)人

簽字或蓋章確認(rèn)后，方能納入監(jiān)管范圍。

填寫規(guī)定：

1）《監(jiān)管物進(jìn)、出倉確認(rèn)單》應(yīng)當(dāng)在貨品盤點(diǎn)完畢，多種有關(guān)文獻(xiàn)齊備之后填寫，填

寫要及時精確；

2）監(jiān)管物規(guī)格、品種必須與金融機(jī)構(gòu)核定范圍相符?！侗O(jiān)管物進(jìn)、出倉確認(rèn)單》上所

列項(xiàng)下的貨品必須和企業(yè)下發(fā)日勺監(jiān)管告知書一致;

3）須驗(yàn)證貨權(quán)；

4）字跡清嘶，完整保留，《監(jiān)管物進(jìn)、出倉確認(rèn)單》應(yīng)及時找企業(yè)有關(guān)責(zé)人簽字或蓋

章；

5）《監(jiān)管物進(jìn)、出倉確認(rèn)單》當(dāng)日所填的有關(guān)規(guī)格、重量、數(shù)量、須與庫存報表上的

進(jìn)出倉數(shù)量、規(guī)格、重量，保持一致。

6.4.5、貨位圖、貨位對應(yīng)表

為以便平常監(jiān)管，規(guī)定監(jiān)管員根據(jù)監(jiān)管物實(shí)際堆放狀況繪制貨位圖或貨位公布表，以

反應(yīng)庫內(nèi)監(jiān)管物寄存構(gòu)造。制圖根據(jù)：以倉庫平面圖為基礎(chǔ)，合適標(biāo)注參照物。

詳細(xì)規(guī)定：

1）符合倉庫監(jiān)管狀況，實(shí)用性強(qiáng)；

2）對應(yīng)貨位標(biāo)示必須與實(shí)物堆放一致；

3）涵蓋所有監(jiān)管區(qū)域和貨品，如變更，應(yīng)及時更新，保持整潔。

各倉庫須建立貨位對應(yīng)表或貨位圖并標(biāo)注貨位編號。貨位對應(yīng)表須對每個貨位寄存的

貨品的詳細(xì)品種、規(guī)格、數(shù)量、重量、編號進(jìn)行明確標(biāo)示，并在貨位圖上預(yù)留當(dāng)日進(jìn)

出記錄欄，記錄當(dāng)日貨位變動狀況。

6.4.6、值班安排表

合理安排駐庫監(jiān)管員配合遠(yuǎn)程監(jiān)管人員進(jìn)行24小時不間斷監(jiān)管，并及時填寫值

班安排表。嚴(yán)格按照值班安排表執(zhí)行，如需調(diào)整，需向監(jiān)管保衛(wèi)部申請，得到同意后

方可執(zhí)行。

詳細(xì)規(guī)定：

1）做好值班安排表，按值班安排表安排值班;

2）值班安排表上不容許有涂改現(xiàn)象，要整潔、明工

3）值班人員必須現(xiàn)場跟蹤，中午實(shí)行輪班休息制，在任何時候必須保證1人現(xiàn)場跟

蹤；

4）及時跟蹤進(jìn)出倉數(shù)據(jù)，在貨位對應(yīng)表對應(yīng)貨位上記錄實(shí)際進(jìn)出數(shù)量。在監(jiān)管物庫

存正常時，跟蹤時段（根據(jù)企業(yè)上下班實(shí)際時段而定）要保證貨位對應(yīng)表數(shù)據(jù)與實(shí)際

庫存相符。在庫存緊張時，24小時保證庫存量數(shù)據(jù)精確并不低于質(zhì)/抵押量。

6.4.7、日志賬

為了更好的理解企業(yè)口勺經(jīng)營狀況，規(guī)定監(jiān)管員每天必須記錄企業(yè)的實(shí)際進(jìn)出。

詳細(xì)規(guī)定：

1）記錄日期，品名，重量，車牌號；并每天合計重量，件數(shù)。

2）字跡要整潔，明了。

6.4.8庫存靠近質(zhì)/抵押量

1）當(dāng)庫存量靠近質(zhì)/抵押量110%至120%時（詳細(xì)規(guī)定結(jié)合現(xiàn)場監(jiān)管貨品狀況而定），

在監(jiān)管物庫存表上注明并傳回企業(yè)，同步結(jié)合近期企業(yè)監(jiān)管物進(jìn)出狀況，提前2?3

天向企業(yè)下發(fā)補(bǔ)貨告知單，規(guī)定其進(jìn)貨或打款贖貨。事先向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報企業(yè)狀況，

積極采用措施。監(jiān)管員入駐企'也后必須與企業(yè)有關(guān)人員處理好人際關(guān)系，時刻掌握企

業(yè)的生產(chǎn)銷售動態(tài)，提前作出反應(yīng)和判斷；

2）在庫存抵達(dá)質(zhì)/抵押量時必須實(shí)行強(qiáng)制停倉，并同步向上級領(lǐng)導(dǎo)反應(yīng)當(dāng)庫日勺進(jìn)出數(shù)

據(jù)、及時庫存量和其他一切有關(guān)信息，待上級領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)駐該倉庫，協(xié)調(diào)處

理；

3）在上級領(lǐng)導(dǎo)沒有抵達(dá)現(xiàn)場H勺狀況下，如被監(jiān)管企業(yè)在我司監(jiān)管員反復(fù)闡明狀況后

仍強(qiáng)行出貨，監(jiān)管員無法制止時，向上級領(lǐng)導(dǎo)闡明狀況得到同意后方可以拔打110。

6.4.9、工作調(diào)動交接

監(jiān)管人員必須服從企業(yè)的安排，企業(yè)規(guī)定所有監(jiān)管員一般滿6個月調(diào)動一次（如有特

殊狀況，另定）。

駐庫組長交接工作時必須填寫工作交接單，一式3份，雙方各執(zhí)一份，監(jiān)管部存檔一

分。

6.4.10、請假制度

對于2小時以內(nèi)歐J請假必須經(jīng)駐倉組長同意，超過兩小時需提前知會上級領(lǐng)導(dǎo)，審批

同意后按照企業(yè)請假制度辦理請假手續(xù)。

6.4.11、監(jiān)管員離職制度

監(jiān)管員離職必須提前1個月上報上級領(lǐng)導(dǎo)，審批同意后按照企業(yè)制度辦理離職手續(xù)。

6.4.12、周與月度工作總結(jié)

周總結(jié)詳細(xì)規(guī)定：

1）匯總一周內(nèi)企業(yè)所發(fā)生口勺有關(guān)事件（企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況與否常，監(jiān)管物流轉(zhuǎn)狀況,

質(zhì)/抵押量有無變化，品質(zhì)有無變化，倉庫安全消防與否符合原則，工資能否及時發(fā)

放，有無高層變動，有無其他監(jiān)管企業(yè)介入監(jiān)管，重大安全事故發(fā)生等）；

2）每周五由組長組織撰寫周總結(jié)，并及時傳回企、也（每周五下午兩點(diǎn)之前傳回企.業(yè),

如預(yù)節(jié)假F1另行調(diào)整）。

月度工作總結(jié)具休規(guī)定：

每月末由組長組織撰寫月度工作總結(jié)，并及時傳回企業(yè)（每月1日前下午兩點(diǎn)之前傳

回企業(yè)，1號是周末的，提前至周五傳）。如組長休假或其他原因，無法完畢月度工

作總結(jié)的，要提前指定一名監(jiān)管員組織撰寫。

七、風(fēng)險提醒及應(yīng)急處理預(yù)案：

（一）發(fā)生第三方盜搶監(jiān)管物H勺狀況

1、初期處理過程

（1）發(fā)生盜竊

①監(jiān)管員在第一時間告知監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人，同步對現(xiàn)場狀況進(jìn)行拍照并告知監(jiān)

控中心留下有關(guān)影像資料（如有）；

②監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人在接到監(jiān)管員的后立即確定處理方案，并向總裁匯報；

③根據(jù)處理方案，監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人告知質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人和倉儲作業(yè)方有關(guān)負(fù)責(zé)

人,商議與否報警，同步?jīng)Q定選派人員到現(xiàn)場；

④如投保了盜搶險，監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人要敦促出質(zhì)人及時告知保險企業(yè)。

（2）發(fā)生搶奪

①現(xiàn)場監(jiān)管員在第一時間告知監(jiān)管保衛(wèi)部和倉儲作業(yè)方有關(guān)負(fù)責(zé)人，并向搶奪人

及時出具資料（租賃協(xié)議、標(biāo)識等），告知監(jiān)管事實(shí)；

②在保證人生安全的狀況下竭力進(jìn)行勸阻，勸阻無效直接報警；

③對現(xiàn)場狀況進(jìn)行拍照并告知監(jiān)控中心留下有關(guān)影像資料（如有）；

④監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人在接到監(jiān)管員的后立即確定處理方案,并向總裁匯報，同

步告知質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人，并選派人員到現(xiàn)場；

⑤如出質(zhì)人投保了盜搶險，監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人要敦促其及時告知保險企業(yè)。

2、中期處理過程

被選派人員會同與質(zhì)權(quán)人代表一起盡快赴現(xiàn)場進(jìn)行處理，必要時提議質(zhì)權(quán)人立

即向法院申請訴前保全措施或采用其他必要措施。抵達(dá)現(xiàn)場后，理解事件詳情，與有

關(guān)方進(jìn)行交涉，必要時采用錄音等手段搜集有關(guān)證據(jù)。

（-）發(fā)生出質(zhì)人強(qiáng)行出貨的狀況

1、初期處理過程

①現(xiàn)場監(jiān)管員應(yīng)立即向出質(zhì)人指出其違約行為，并在第一時間上報監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)

責(zé)人；

②在保證人身安全的狀況下竭力進(jìn)行勸阻,勸阻無效直接報警；

③監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人在接到監(jiān)管員日勺后立即確定處理方案，并向總裁匯報，

加派現(xiàn)場監(jiān)管人員，同步告知質(zhì)權(quán)人，敦促其盡快派人員趕到現(xiàn)場。

2、中期處理過程

①派出人員到現(xiàn)場后應(yīng)直接與出質(zhì)人交涉，明確指出其違約事實(shí)，同步等待質(zhì)權(quán)

人代表到場處理問題；

②問題處理期間，停止受理和審批出質(zhì)人口勺任何提貨申請；

③必要時提議質(zhì)權(quán)人立即向法院申請訴前保全措施或采用其他必要措施。

（三）發(fā)生自然災(zāi)害的狀況

1、發(fā)生不可抗力事件

不可抗力是指簽訂協(xié)議步不能預(yù)見，對其發(fā)生利后果不能防止并且不能克服的事

件。一般包括兩種狀況：一種是自然原因引起日勺，如水災(zāi)、旱災(zāi)、暴風(fēng)雪、地震等；

另一種是社會原因引起日勺，如戰(zhàn)爭、罷工、政府禁令等。

（1）初期處理過程

①監(jiān)管員應(yīng)及時告知監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)貢人，同步隨時匯報事件的發(fā)生和進(jìn)展?fàn)顩r。

并對現(xiàn)場狀況進(jìn)行拍照并告知監(jiān)控中心留下有*關(guān)影像資料（如有）；

②監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人在接到監(jiān)管員日勺后立即確定處理方案，并向總裁匯報，

并視狀況決定與否選派人員到現(xiàn)場，或視狀況決定監(jiān)管員與否撤離，同步告知質(zhì)權(quán)人;

③如出質(zhì)人投保了有關(guān)險種，監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人要敦促其及時告知保險企業(yè)。

（2）中期處理過程

派出人員到現(xiàn)場后應(yīng)搜集有關(guān)資料，保留有關(guān)證據(jù)。

監(jiān)管保衛(wèi)部應(yīng)搜集有關(guān)媒體報道的氣象、地質(zhì)、水文等資料和數(shù)據(jù)，必要時請有

關(guān)部門出具書面材料，以證明本次突發(fā)事件屬不可抗力。監(jiān)管保衛(wèi)部協(xié)助提供有關(guān)材

料，供出質(zhì)人與保險企業(yè)交涉理賠。

2、發(fā)生一般性自然災(zāi)害

一般性自然災(zāi)害是指除不可抗力以外歐J自然災(zāi)害。

（1）初期處理過程

①監(jiān)管員應(yīng)及時告知監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人，同步隨時匯報事件的發(fā)生和進(jìn)展?fàn)顩r。

并對現(xiàn)場狀況進(jìn)行拍照并告知監(jiān)控中心留下有關(guān)影像資料（如有）；

②監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人在接到監(jiān)管員的后立即確定處理方案,并向總裁匯報，并

視狀況決定與否選派人員到現(xiàn)場，同步告知質(zhì)權(quán)人；

③如出質(zhì)人投保了有關(guān)險種，監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人要敦促其及時告知保險企業(yè)。

（2）中期處理過程

派出人員到現(xiàn)場后應(yīng)搜集有關(guān)資料，保留有關(guān)證據(jù)。

監(jiān)管保衛(wèi)部協(xié)助提供有關(guān)材料，供出質(zhì)人與保險企業(yè)交涉理賠。

（四）發(fā)生火災(zāi)狀況

（1）初期處理過程

①監(jiān)管員應(yīng)及時告知監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人，同步隨時匯報事故的發(fā)生和進(jìn)展?fàn)顩r。

并對現(xiàn)場狀況進(jìn)行拍照并告知監(jiān)控中心留下有關(guān)影像資料（如有）；

②監(jiān)管員在第一時間內(nèi)，敦促倉儲作業(yè)方采用積極有效的措施，防止發(fā)生損失或

防止損失日勺擴(kuò)大；

③監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人在接到監(jiān)管員口勺后立即向總裁匯報，確定處理方案，并

選派人員到現(xiàn)場，同步告知質(zhì)權(quán)人，敦促其盡快派員趕到現(xiàn)場；

④如出質(zhì)人投保了有關(guān)險種，監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人要敦促其及時告知保險企業(yè)。

（2）中期處理過程

派出人員到現(xiàn)場后應(yīng)搜集有關(guān)資料，保留有關(guān)證據(jù)。

監(jiān)管保衛(wèi)部協(xié)助提供有關(guān)材料，供出質(zhì)人與保險企業(yè)交涉理賠。

（五）發(fā)生第三方主張權(quán)利狀況

1、初期處理過程

①現(xiàn)場監(jiān)管員在第一時間告知監(jiān)管保衛(wèi)部和倉儲作業(yè)方有關(guān)負(fù)責(zé)人，并向主張人

及時出具資料（租賃協(xié)議、標(biāo)識等），告知監(jiān)管事實(shí)；

②若主張人欲強(qiáng)行提貨，在保證人身安全的狀;兄下竭力進(jìn)行勸阻,勸阻無效直接

報警；

③對現(xiàn)場狀況進(jìn)行拍照并告知監(jiān)控中心留下有關(guān)影像資料（如有）；

④監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人在接到監(jiān)管員日勺后立即向總裁匯報，確定處理方案，同步

告知質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人，并選派人員到現(xiàn)場，同步告知質(zhì)權(quán)人，敦促其盡快派人員趕到

現(xiàn)場;

⑤如發(fā)生了強(qiáng)行提貨H勺成果，且出質(zhì)人投保了盜搶險，監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人要敦促

出質(zhì)人及時告知保險企業(yè)。

2、中期處理過程

被選派人員會同與質(zhì)權(quán)人代表一起盡快赴現(xiàn)場進(jìn)行處理，必要時提議質(zhì)權(quán)人立

即向法院中請訴前保全措施或采用其他必要措施。抵達(dá)現(xiàn)場后，理解事件詳情，與有

關(guān)方進(jìn)行交涉，必要時采用錄音等手段搜集有關(guān)證據(jù)。

（六）發(fā)生國家權(quán)力機(jī)關(guān)查封監(jiān)管物的）狀況

1、初期處理過程

①監(jiān)管員應(yīng)在第一時間告知監(jiān)管保衛(wèi)部和倉儲作業(yè)方有關(guān)負(fù)責(zé)人，同步直接與對

方交涉，明確提出此貨品己出質(zhì)給其他質(zhì)權(quán)人，監(jiān)管人為我方，并出示租賃協(xié)議（復(fù)

印件）、質(zhì)押場區(qū)示意圖、質(zhì)押標(biāo)簽、單據(jù)等材料證明出質(zhì)的事實(shí)，規(guī)定其等待上級

領(lǐng)導(dǎo)、出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人到場處理問題；

②監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人在接到監(jiān)管員的后立即確定處理方案,并向總裁匯報，同

步告知質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人，并選派人員到現(xiàn)場，同步告知質(zhì)權(quán)人，敦促其盡快派人員趕

到現(xiàn)場；

③在與國家權(quán)力機(jī)關(guān)交涉過程中，未經(jīng)容許均不得簽訂、接受任何文書。

2、中期處理過程

被選派人員會同與質(zhì)權(quán)人代表一起盡快赴現(xiàn)場進(jìn)行處理，必要時提議質(zhì)權(quán)人立即

向法院申請訴前保全措施或采用其他必要措施。抵達(dá)現(xiàn)場后，理解事件詳情，與有關(guān)

方進(jìn)行交涉，必要時采用錄音等手段搜集有關(guān)證據(jù)。

（七）發(fā)生品質(zhì)變化的狀況

品質(zhì)發(fā)生變化指因倉儲條件、自然原因、操作原因等外在條件或監(jiān)管物自身原因,

致使監(jiān)管物的品質(zhì)、使用價值明顯發(fā)生減少。

（1）初期處理過程

①監(jiān)管員應(yīng)及時告知監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人，同步隨時匯報事件的發(fā)生和進(jìn)展?fàn)顩r。

并對現(xiàn)場狀況進(jìn)行拍照并告知監(jiān)控中心留下有關(guān)影像資料（如有）；

②監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人在接到監(jiān)管員口勺后立即確定處理方案，向總裁匯報，并

視狀況決定與否選派人員到現(xiàn)場，同步告知出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人，敦促他們盡快派人員趕

到現(xiàn)場；

③如出質(zhì)人投保了有關(guān)險種，監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人要敦促其及時告知保險企業(yè)。

（2）中期處理過程

派出人員到現(xiàn)場后應(yīng)搜集有關(guān)資料，保留有關(guān)證據(jù)。

監(jiān)管保衛(wèi)部協(xié)助提供有關(guān)材料，供出質(zhì)人與保險企業(yè)交涉理賠。

（八）監(jiān)管員發(fā)生傷亡狀況

（1）初期處理過程

①監(jiān)管員在監(jiān)管點(diǎn)受傷，其他監(jiān)管員應(yīng)根據(jù)傷情程度采用對應(yīng)處理措施：

局部性、外表受傷不嚴(yán)重，傷者能獨(dú)立行走的，應(yīng)陪伴其到附近醫(yī)院檢查治療；

受傷較重，傷者不能獨(dú)立行走的，應(yīng)立即撥打120急救或協(xié)請監(jiān)管單位派車送附

近醫(yī)院檢查治療；若受傷嚴(yán)重，經(jīng)120急救醫(yī)生現(xiàn)場鑒定已死亡，應(yīng)立即報警。

發(fā)生工傷時，其他監(jiān)管員應(yīng)及時告知監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人，同步隨時匯報事故日勺發(fā)

生和進(jìn)展?fàn)顩r。并對現(xiàn)場狀況進(jìn)行拍照并告知監(jiān)控中心留下有關(guān)影像資料（如有）；

②監(jiān)管保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人在接到監(jiān)管員H勺后立即確定處理方案并向總裁匯報，若

出現(xiàn)傷者住院治療及死亡H勺狀況，單位要及時選派人員到現(xiàn)場，同步須告知傷者家眷

盡快趕到；

（2）中期處理過程

派出人員到現(xiàn)場后應(yīng)搜集有關(guān)資料?，保留有關(guān)證據(jù)，安排治療和后事的料理。

監(jiān)管保衛(wèi)部協(xié)同分管工傷H勺職能部門辦理有關(guān)費(fèi)用報銷、工傷鑒定、理賠等工作。

（九）其他狀況

如發(fā)現(xiàn)出質(zhì)人生產(chǎn)經(jīng)營、高管變動、經(jīng)濟(jì)糾紛等異常狀況，或監(jiān)管物的市場價

格下跌較大或其他足以影響監(jiān)管物價值、質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)等事件，監(jiān)管員應(yīng)及時報監(jiān)管保衛(wèi)

部，監(jiān)管保衛(wèi)部及時告知業(yè)務(wù)管理部，由業(yè)務(wù)管理部與質(zhì)權(quán)人進(jìn)行溝通，協(xié)商處理措

施。

危機(jī)事件發(fā)生后，須于24小時內(nèi)將狀況向企業(yè)進(jìn)行匯報，不得對事件故意隱瞞

不報或謊報、遲延，更不得故意隱瞞事故真相、消滅有關(guān)證據(jù)，弄虛作假。

（十）風(fēng)險識別信息:

借款人及出質(zhì)人經(jīng)營狀況抵（質(zhì)）物狀況監(jiān)管狀況

企業(yè)出現(xiàn)停工停產(chǎn)現(xiàn)象企業(yè)在質(zhì)押物數(shù)量,質(zhì)量上故意孤立、刁難監(jiān)管人員

作假，以假充真，以次充好

企業(yè)有變賣資產(chǎn)的行為企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定，常發(fā)收買監(jiān)管人員，如積極找監(jiān)管人

生退貨狀況員聊天、吃飯、送禮或改善食宿

條件等

企業(yè)員工工資發(fā)放存在問題，長期質(zhì)物保管出現(xiàn)安全隱患，質(zhì)倉庫條件、治安環(huán)境變壞，對監(jiān)

拖欠員工工資物外包裝破損，質(zhì)物受潮，管物保管導(dǎo)致影響

變形等

企業(yè)內(nèi)出現(xiàn)異常公告以他人貨品作為質(zhì)押物不按規(guī)定對質(zhì)押物進(jìn)行抽檢，或

達(dá)不到抽檢頻率

企業(yè)內(nèi)新出現(xiàn)其他企業(yè)名稱在經(jīng)營企業(yè)有來料加工現(xiàn)象放假期間忽然加班，夜晚進(jìn)出庫

運(yùn)作，管理的現(xiàn)象作業(yè)

出現(xiàn)債務(wù)糾紛，常常有人上門討債，抵（質(zhì)）押物上有他人貨權(quán)拖欠監(jiān)管費(fèi)

或因討債出現(xiàn)過激行為標(biāo)識

企業(yè)因違法違規(guī)被查現(xiàn)象有他人到現(xiàn)場主張貨權(quán)存在他行質(zhì)押業(yè)務(wù)

常常有工商，稅務(wù)，海關(guān)前來檢查質(zhì)押物進(jìn)倉時候提供虛假的有其他銀行、監(jiān)管企業(yè)來倉檢直

或權(quán)資料

有被工商或有關(guān)法律部門上門查封企業(yè)（質(zhì)）押物中有未完稅

的現(xiàn)象進(jìn)口貨品（轉(zhuǎn)廠貿(mào)易）

發(fā)生倉庫失火，被盜或其他現(xiàn)象持續(xù)在一段時間無進(jìn)出貨

發(fā)生影響企業(yè)經(jīng)營的重大安全生產(chǎn)為辦理正常出貨手續(xù)日勺出貨

事故行為

碰到自然災(zāi)害，對企業(yè)經(jīng)營或質(zhì)押企業(yè)不配合貫徹監(jiān)管措施，

物導(dǎo)致?lián)p害的狀況如不一樣意掛質(zhì)押標(biāo)識，不

配合對貨品進(jìn)行分類堆放，

不提供磅單等

企業(yè)大規(guī)模人員變動，員工離職或故意隱匿、損毀監(jiān)管物標(biāo)識

裁員增多現(xiàn)象，領(lǐng)導(dǎo)曾發(fā)生重大變不按規(guī)定提供與質(zhì)押物對應(yīng)

化，股權(quán)發(fā)生變更的貨權(quán)憑證

企業(yè)經(jīng)營者或重要管理人員有不良

嗜好，參與賭博并影響正常生產(chǎn)經(jīng)

營

卜一、風(fēng)險控制五級體系

監(jiān)管保衛(wèi)部職責(zé)、管理制度

第一部分：職責(zé)

監(jiān)管保衛(wèi)部職責(zé)

一，重要是對企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控工作、現(xiàn)場監(jiān)管工作和安全保衛(wèi)工作的管理，負(fù)責(zé)制定本

部門的管理?xiàng)l文，規(guī)章制度。召開有關(guān)會議，檢查企業(yè)給木部門下達(dá)FI勺計劃任務(wù)，完

畢狀況及本部門各個崗位工作任務(wù)完畢狀況，并做好記錄。

二，抓好本部門人員的政治思想教育和專業(yè)技能培訓(xùn)工作，不停提高所屬人員的思想

覺悟和業(yè)務(wù)技能水平。

三，負(fù)責(zé)對現(xiàn)場監(jiān)管工作日勺管理。

1,制定現(xiàn)場監(jiān)管人員職責(zé)、制度規(guī)定。

2,熟悉理解監(jiān)管企業(yè)狀況（對監(jiān)管物品種、監(jiān)管物寄存地點(diǎn)及監(jiān)管物狀況進(jìn)行

檢查）。

3,參與制定監(jiān)管方案，負(fù)責(zé)確定監(jiān)管人員、開始監(jiān)管H勺時間。

4,負(fù)責(zé)監(jiān)管信息日勺整頃，及時提供企業(yè)所需多種監(jiān)管信息（各類登記、單據(jù)）

5,重大事件必報和平常監(jiān)管周報制，每周五下午對各監(jiān)管企業(yè)質(zhì)押物現(xiàn)場監(jiān)管狀

況進(jìn)行整頓，做好現(xiàn)場監(jiān)管匯報，保證精確無誤并送交業(yè)務(wù)管理部。對突發(fā)性重大事

件在第一時間向企業(yè)匯報C

6,每個監(jiān)管企業(yè)每月至少檢查一次，以及不定期到各監(jiān)管企業(yè)對監(jiān)管人員日勺監(jiān)管

行為、區(qū)域堆放、質(zhì)押物堆放處與否有明顯標(biāo)識，安防措施與否到位等進(jìn)行檢查，重

點(diǎn)檢查監(jiān)管人員與否存在隱瞞不報（即監(jiān)管人員的道德風(fēng)險）、監(jiān)管人員H勺監(jiān)管程序

與否與企業(yè)的有關(guān)規(guī)定相符。

7,負(fù)責(zé)每月向業(yè)務(wù)管理部出具監(jiān)管業(yè)務(wù)月度匯報。

8,負(fù)責(zé)對監(jiān)管員的檢查考核并做好記錄。

9,安排監(jiān)管員定期換崗監(jiān)管并將監(jiān)管員變動狀況報業(yè)務(wù)管理部立案，對監(jiān)管員日勺

平常工作進(jìn)行指導(dǎo)。

四，負(fù)責(zé)對內(nèi)部監(jiān)控工作日勺管理。

b制定內(nèi)部監(jiān)控人員職責(zé)、制度規(guī)定。

2,負(fù)責(zé)監(jiān)控中心管理及平常工作安排，并負(fù)責(zé)搜集網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控信息。指導(dǎo)督促監(jiān)控

人員認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格按照流程進(jìn)行有效監(jiān)控。

3,檢查監(jiān)控人員制度流程（監(jiān)控工作流程、匯報制度及流程、交接班制度）貫徹

狀況，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，并做好有關(guān)記錄。

4,重大事件必報和平常監(jiān)控周報制，每周五下午對各監(jiān)管企業(yè)監(jiān)管物口勺遠(yuǎn)程監(jiān)控

信息進(jìn)行匯總整頓，做好遠(yuǎn)程監(jiān)控匯報，保證精確無誤，并送交'業(yè)務(wù)管理部。對突發(fā)

性重大事件在第一時間向企業(yè)匯報。

5,貫徹對監(jiān)控中心設(shè)備的管理。

6,組織對內(nèi)部監(jiān)控員日勺檢查考核，并做好書面記錄。

五，負(fù)責(zé)對安全保衛(wèi)工作日勺管理。

1，制定安全保衛(wèi)人員職責(zé)、制度規(guī)定。

2,負(fù)責(zé)企業(yè)安全保衛(wèi)平常工作安排及人員配置。

3,檢查安保人員制度流程（工作流程、匯報制度及流程等）貫徹狀況，督促安保

人員認(rèn)真履行職責(zé)，切實(shí)有效做好安保工作。

4,重大事件必報和平常安保狀況周報制，每周五下午對一周安保工作進(jìn)行匯總，

做好安保工作匯報備查。重大突發(fā)事件立即向企業(yè)匯報。

5,貫徹對企業(yè)消防設(shè)施的檢查維護(hù)，保證其處在良好狀態(tài)。

6,組織對安全保衛(wèi)工作崗位及人員的檢查考核，并做好書面記錄。

六，整頓和保管好本部門文獻(xiàn)資料，并準(zhǔn)時歸檔

綜合管理崗位職責(zé)

1,熟知企業(yè)及本部門（監(jiān)管保衛(wèi)部）多種規(guī)章制度，熟悉本部門各個崗位工作性

質(zhì)、崗位職責(zé)、制度規(guī)定及工作流程、管理措施、人員配置等狀況。

2,負(fù)責(zé)監(jiān)管保衛(wèi)部平常辦公工作，企業(yè)及部門文獻(xiàn)、告知、信函等的傳達(dá)工作，

做好部門辦公接聽和記錄。

3,協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)組織確定監(jiān)管保衛(wèi)部規(guī)章制度、內(nèi)部文獻(xiàn)、工作計劃和工作總結(jié)等，

協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)做好部門內(nèi)務(wù)工作。

4,協(xié)調(diào)與企業(yè)其他部門以及本部門內(nèi)部各個崗位工作的銜接。

5,負(fù)責(zé)部門多種文獻(xiàn)資料日勺歸檔與管理。

6,定期不定期檢查本部門各個崗位工作狀況，及時將檢查狀況口頭或書面匯報本

部門總經(jīng)理。

7,結(jié)合實(shí)際，適時對本部門工作或各崗位工作提出提議。

8,按規(guī)定對本部門各崗位人員進(jìn)行考核，并將考核成果以書面形式上報。

監(jiān)管崗崗位職責(zé)

對融資企業(yè)監(jiān)管物進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)管，保證動產(chǎn)質(zhì)押擔(dān)保的合法性和監(jiān)管的有效性，

防備和控制貸款風(fēng)險，詳細(xì)如下：

1,嚴(yán)格履行《三方協(xié)設(shè)》中的監(jiān)管方有關(guān)義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度、遵守職業(yè)道

德和行為規(guī)范，廉潔奉公，不循私情。

2,在操作過程按照四實(shí)、三符、兩注意、一原則執(zhí)行。四實(shí)（時）：準(zhǔn)時清點(diǎn)，如

實(shí)登錄，及時跟蹤，準(zhǔn)時反饋（突發(fā)狀況及時向上級反應(yīng)）；三符：賬實(shí)相符（賬與

實(shí)物相符），賬證相符（賬與憑證），賬賬相符；兩注意：注意安全（人H勺安全，質(zhì)物

安全），注意協(xié)調(diào)｛內(nèi)部協(xié)調(diào)（監(jiān)管員之間協(xié)調(diào)），與企業(yè)銀行、被監(jiān)管單位之間口勺協(xié)

調(diào)｝:一原則：底線不可觸犯原則。）

3,加強(qiáng)工作責(zé)任心，掌握監(jiān)管物的品名、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、生產(chǎn)時間、保留期

限和寄存位置，保證監(jiān)管物安全；不一樣種類、品牌、規(guī)格的物資未經(jīng)企業(yè)同意不

得進(jìn)行置換。

4,監(jiān)管物交割前必須按實(shí)地清點(diǎn)、測量、取樣檢測歐I原則，認(rèn)真登記監(jiān)管物臺賬,

控制好監(jiān)管物日勺質(zhì)量、余額，保證賬實(shí)相符，每日強(qiáng)庫存日報表。

5,熟知工作流程，嚴(yán)珞按照流程規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管工作，在操作過程中如發(fā)現(xiàn)問題及

時向上級領(lǐng)導(dǎo)上報。

6,嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)下口勺各項(xiàng)任務(wù)，積極配合上級工作開展，服從工作安排與崗位調(diào)

動。

7,定期檢查監(jiān)管物數(shù)質(zhì)量，認(rèn)真填寫多種登記、記錄和卡片；檢查寄存點(diǎn)監(jiān)控設(shè)

備、電器線路及寄存環(huán)境狀況。

8,熟悉安全用電和消防常識，純熟操作有關(guān)設(shè)備，掌握消防器材使用措施。

9,按企業(yè)指令收發(fā)貨。

10,在監(jiān)管過程中嚴(yán)格按照實(shí)行雙人監(jiān)管原則，監(jiān)管員對監(jiān)管物日勺短少、毀損、滅

失負(fù)有賠償責(zé)任。

11,更換監(jiān)管員時，交接雙方對監(jiān)管物要進(jìn)行清點(diǎn)交接，交接清單留存?zhèn)洳椤?/p>

12,積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，努力提高業(yè)務(wù)水平。

13,監(jiān)管員要保持通訊暢通，隨時與主管部門、貨主、銀行（貸款企業(yè)）保持聯(lián)絡(luò),

保證24小時業(yè)務(wù)順利進(jìn)行。

內(nèi)部監(jiān)控崗位職責(zé)

1,嚴(yán)格遵守企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺遵守監(jiān)控中心管理制度。

2,熟悉本崗位工作職責(zé)和設(shè)備，能純熟掌握多種設(shè)施H勺操作和性能，嚴(yán)格按照規(guī)

定程序操作，愛惜監(jiān)控中心所有設(shè)備，并保持完好整潔。

3,純熟操作監(jiān)控設(shè)備，接到報警或圖像有可疑狀況要仔細(xì)觀測，攝像跟蹤，放大

錄像，并及時告知現(xiàn)場監(jiān)管人員到位檢查，貫徹狀況后及時處理。有重大問題應(yīng)立即

向上級匯報，緊急狀況要立即報警，并做好記錄。

4,熟知工作流程，嚴(yán)格按照流程規(guī)定開展監(jiān)控工作，對各自負(fù)責(zé)日勺監(jiān)控點(diǎn)按規(guī)定

實(shí)行監(jiān)控。

5,加強(qiáng)工作責(zé)任心，值班時要堅守崗位，提高警惕，認(rèn)真觀測，仔細(xì)記錄，不做

與工作無關(guān)的事情?，嚴(yán)禁值班時打瞌睡，嚴(yán)禁脫鹵。

6,認(rèn)真做好值班記錄，嚴(yán)格按交接班制度規(guī)定進(jìn)行交接班。

7,嚴(yán)守機(jī)密，不得對外將設(shè)備狀況、監(jiān)控范圍、設(shè)備缺憾等機(jī)密泄露。監(jiān)控中心

未經(jīng)許可謝絕外人入內(nèi)，未經(jīng)許可嚴(yán)禁拍照、錄像，夜間嚴(yán)禁值班員以外的任何人入

內(nèi)，有關(guān)人員需到監(jiān)控室查看資料和理解狀況時必須經(jīng)有權(quán)審批人同意。

8,務(wù)必保持通信聯(lián)絡(luò)暢通，不得無端中斷監(jiān)控；監(jiān)控錄制的資料應(yīng)妥善保留，未

經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)容許，不得隨意刪除原有資料。

9,愛惜和管理好監(jiān)控設(shè)備，非專業(yè)人員嚴(yán)禁動用；嚴(yán)格按操作環(huán)節(jié)進(jìn)行操作，不

得運(yùn)用監(jiān)控設(shè)備做與工作無關(guān)日勺事情；親密注意監(jiān)控設(shè)備運(yùn)行狀況，保證監(jiān)控設(shè)備系

統(tǒng)H勺正常運(yùn)行，發(fā)現(xiàn)設(shè)備出現(xiàn)異常和故障要及時告知對應(yīng)的負(fù)責(zé)人員進(jìn)行維修并向上

級負(fù)責(zé)人匯報。

10,熟悉消防設(shè)施的布局、設(shè)置，常常觀測防火設(shè)備的運(yùn)行狀況，發(fā)現(xiàn)火情或有報

警及故障要立即處理，有問題應(yīng)及時匯報上級，緊急狀況要立即采用措施和報警。

11,維護(hù)并保持監(jiān)控中心設(shè)備和環(huán)境的整潔衛(wèi)生，自覺遵守監(jiān)控中心管理規(guī)定，不

得在監(jiān)控中心吃、喝、睡，監(jiān)控中心內(nèi)嚴(yán)禁吸煙。

12,自覺遵守監(jiān)控員行為規(guī)范，尊重領(lǐng)導(dǎo)，團(tuán)結(jié)同事，謙虛謹(jǐn)慎，勤奮好學(xué)，保持

良好的個人形象，自覺維護(hù)企業(yè)形象。

安全保衛(wèi)崗位職責(zé)

一，職責(zé)

b企業(yè)及辦公處所多種事故之防止，警戒及企業(yè)區(qū)域巡查事項(xiàng)。

2,企業(yè)及辦公處所突發(fā)事故之應(yīng)急措施。

3,進(jìn)出企業(yè)及辦公處所的外賓及員工之管制，聯(lián)絡(luò)登記事項(xiàng)。

4,進(jìn)出企業(yè)車輛日勺管制事項(xiàng)。

5,進(jìn)出企業(yè)物品口勺查險及放行。

6,防止竊盜，協(xié)助維持企業(yè)及辦公處所秩序。

7,其他交辦事項(xiàng)的處理。

二，安保人員除前條各項(xiàng)職責(zé)外應(yīng)遵守我司一切規(guī)定，尤應(yīng)嚴(yán)遵下列守則：

1,應(yīng)絕對服從上級命令，切實(shí)執(zhí)行任務(wù)，不得偏袒徇私。

2,平時應(yīng)謹(jǐn)言慎行，執(zhí)行任務(wù)時態(tài)度和藹嚴(yán)正，不亢不卑。熟知工作流程，嚴(yán)格

按照流程規(guī)定進(jìn)行安保工作。

3,服勤中應(yīng)整肅服裝儀容，對于應(yīng)急及防身器具等應(yīng)常常佩戴，或儲備齊全，以

應(yīng)不時之需。

4,服勤中應(yīng)時刻提高警惕，遇有重大災(zāi)變時，更應(yīng)臨危不亂，堅決敏捷，作合適

之處置，并立即匯報上級。

5,服勤中應(yīng)嚴(yán)守崗位，不得擅離職守或酗酒、閑聊、閱讀書報、睡覺等失職情事。

6,應(yīng)熟記企業(yè)內(nèi)各處之水、電、燃料、開關(guān)、門鎖及消防器材放置地點(diǎn)，以免臨

急慌亂，對重要出入口電燈、門窗、籬墻等有缺損時，應(yīng)立即提議有關(guān)部門處理。

7,應(yīng)遵照巡查路線準(zhǔn)時或不定期巡查企業(yè)各處。

8,互換班時，應(yīng)將注意事項(xiàng)交代清晰，并將服勤中所見重要事項(xiàng)或事故，以及巡

查時間等登列入“安保E志簿”，附有關(guān)資料逐日分呈企業(yè)監(jiān)管部及監(jiān)保組核閱。

第二部分：管理制度

綜合管理崗管理措施

1,工作流程：提前十分鐘到崗準(zhǔn)備好一日工作計劃一上班時間將計劃安排報上

級核準(zhǔn)一按照計劃安排實(shí)行工作，按規(guī)定處理工作中發(fā)生日勺狀況并做好記錄f不定期

對大樓內(nèi)監(jiān)管部各崗位巡查，并做好記錄一下班前確定當(dāng)日工作進(jìn)度并整頓好個人物

品確定一下班

2,定期匯報：

（1）每周五下午將本崗位及其他各崗位一周工作狀況（包括現(xiàn)場監(jiān)管崗、內(nèi)部監(jiān)

控崗以及安全保衛(wèi)崗各個崗位本周目的I及目的完畢狀況，一周內(nèi)有無異常狀況、怎樣

處置、與否導(dǎo)致人員或監(jiān)管物損失等）匯總上報部門總經(jīng)理，其中現(xiàn)場監(jiān)管崗各點(diǎn)位

狀況需逐一形成記錄上報，按照部門總經(jīng)理批復(fù)答復(fù)到各個崗位。

（2）每月末對各監(jiān)管點(diǎn)狀況進(jìn)行匯總，形成月監(jiān)管匯報，交部門總經(jīng)理審閱后統(tǒng)

一報予業(yè)務(wù)部。同步對部門各崗位工作狀況進(jìn)行總結(jié)，并留檔保留。

3,重大、緊急事宜應(yīng)立即請示匯報

工作中發(fā)生重大、緊急狀況時，應(yīng)第一時間請示匯報部門總經(jīng)理，并按規(guī)定妥善

處理，防止事態(tài)擴(kuò)大。事后應(yīng)及時將狀況形成書面材料（包括時間、發(fā)生原因、事件

內(nèi)容、處理狀況等）上報部門總經(jīng)理。

4,巡視巡查制度

定期不定期對各個崗位工作狀況進(jìn)行巡視檢查。對現(xiàn)場監(jiān)管崗位人員進(jìn)行工作

檢查，核查現(xiàn)場監(jiān)管員與否按照《監(jiān)管員手冊》以及“監(jiān)管方案”執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)，

并對現(xiàn)場監(jiān)管員生活狀況進(jìn)行理解；對內(nèi)部監(jiān)控崗和安全保衛(wèi)崗人員進(jìn)行監(jiān)督，檢

查其工作與否盡心盡責(zé)、與否從事與工作無關(guān)的任何事情。認(rèn)真記錄好巡查狀況，

及時將檢查狀況口頭或書面匯報本部門總經(jīng)理。

5,文獻(xiàn)資料管理制度：按照企業(yè)規(guī)定，結(jié)合本部門實(shí)際，做好文獻(xiàn)資料管理工作。

綜合管理崗需對部門資料進(jìn)行管理，包括企業(yè)下發(fā)文獻(xiàn)，部門規(guī)章制度，監(jiān)管方

案，多種小結(jié)、總結(jié)，各類表格，監(jiān)控錄像資料，員工基本資料等（含電子文檔），

統(tǒng)一分類，集中管理。

6,考試考核制

（1）考核：監(jiān)管保衛(wèi)部每季度、六個月、一年定期對綜合管理崗進(jìn)行考核。

考核內(nèi)容：任務(wù)完畢狀況，規(guī)章制度執(zhí)行狀況，過錯過錯。

（2）考核措施：（附件1）

現(xiàn)場監(jiān)管崗位管理措施

一現(xiàn)場監(jiān)管員工作流程：

1，初盤流程：接受初盤指令一在規(guī)定的時間內(nèi)抵達(dá)監(jiān)管地點(diǎn)一與我企業(yè)客

戶經(jīng)理及被監(jiān)管對象有關(guān)人員共同查驗(yàn)監(jiān)管物數(shù)/質(zhì)量，確認(rèn)監(jiān)管對象提供口勺寄存

場地條件與否符合我司規(guī)定規(guī)定一被監(jiān)管單位制作提供倉庫平面圖（并加蓋公章）

一等待企業(yè)下達(dá)監(jiān)管告知書。

2,監(jiān)管流程：接到監(jiān)管告知書進(jìn)入監(jiān)管流程一制作貨位對應(yīng)表（附件1）一

制定值班制度、值班安排表、盤點(diǎn)制度、盤點(diǎn)計劃（附件2）—按照企業(yè)規(guī)定對

監(jiān)管物進(jìn)行監(jiān)管（在多種表格單據(jù)上簽字并匯報監(jiān)管保衛(wèi)部）f按照監(jiān)管方案對

監(jiān)管物進(jìn)行監(jiān)管查驗(yàn)（監(jiān)管物數(shù)質(zhì)量及寄存環(huán)境），并將監(jiān)管查驗(yàn)狀況準(zhǔn)時匯報

監(jiān)管保衛(wèi)部f按照監(jiān)管保衛(wèi)部指令規(guī)定對現(xiàn)場監(jiān)管物動態(tài)變化狀況及時匯報一接

受監(jiān)管保衛(wèi)部解除監(jiān)管任務(wù)指令f與我方指定人員及監(jiān)管物所有方有關(guān)人員共同

對監(jiān)管物解除封存，同步查驗(yàn)質(zhì)量、查對數(shù)量，在有關(guān)單據(jù)上簽字f匯報監(jiān)管保

衛(wèi)部f與我企業(yè)工程技術(shù)人員一起拆除監(jiān)控設(shè)備f返回企業(yè)，向本部提交該項(xiàng)任

務(wù)現(xiàn)場監(jiān)管匯報f任務(wù)結(jié)束。

3,一日工作流程：到場根據(jù)詳細(xì)監(jiān)管方案內(nèi)容開展。

（一）查驗(yàn)匯報制度：

1,日檢制度：按照規(guī)定每日定期對質(zhì)物進(jìn)行查驗(yàn)（查驗(yàn)內(nèi)容：協(xié)議約定的品名，

規(guī)格，數(shù)量、質(zhì)物有無老化銹蝕、有無丟失損壞），同步檢查寄存環(huán)境狀況，做好

記錄，并將查驗(yàn)成果匯報監(jiān)管保衛(wèi)部。

2,抽檢制度：按照監(jiān)管方案規(guī)定查驗(yàn)匯報。

3,異常狀況匯報制度：出現(xiàn)下列表格之一必須在第一時間對質(zhì)物進(jìn)行查驗(yàn)，并及

時匯報監(jiān)管保衛(wèi)部，并做好記錄：

（三）安全管理制度：倉庫及質(zhì)押物寄存點(diǎn)應(yīng)加強(qiáng)電源管理，嚴(yán)禁使用不合格電器，

人走斷電，關(guān)閉門窗，杜絕火種，堅持雙人雙鎖和雙人入庫（點(diǎn)）管理。加強(qiáng)監(jiān)控設(shè)

備檢查和保養(yǎng)。

（四）現(xiàn)場監(jiān)管員行為規(guī)范：

1,自覺遵守企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺維護(hù)企業(yè)形象，自覺以企業(yè)利益為重；

2,工作時間按規(guī)定統(tǒng)一著裝，監(jiān)管時須佩帶企業(yè)統(tǒng)一配發(fā)的工牌;

3,保持良好的精神狀態(tài)，舉止端正，談吐文明，禮貌待人；

4,積極協(xié)調(diào)好與客戶H勺關(guān)系，不得與客戶發(fā)生爭執(zhí)打斗；

5,愛惜配發(fā)服裝、器具，保持其清潔整潔。

（五）考試考核制度

1,結(jié)訓(xùn)考試：每批監(jiān)管員培訓(xùn)結(jié)束后由企業(yè)有關(guān)部門統(tǒng)一組織考試，考試內(nèi)容

重要包括培訓(xùn)內(nèi)容的掌握以及監(jiān)管員實(shí)際能力測試。

2,考核：監(jiān)管保衛(wèi)部每季度、六個月、一年定期對監(jiān)管員進(jìn)行考核。

考核內(nèi)容：監(jiān)管任務(wù)完畢狀況，規(guī)章制度執(zhí)行狀況，過錯過錯，客戶反應(yīng)。

考核措施：（考核表）

（六）現(xiàn)場監(jiān)管員輪換制度：

1，定期輪換：企業(yè)將根據(jù)監(jiān)管工作需要，結(jié)合周期長短不一、強(qiáng)度不一樣的特

點(diǎn);，監(jiān)管員監(jiān)管場地及時間進(jìn)行輪換調(diào)整，原則上每名監(jiān)管員一次性監(jiān)管時間不

超過六個月。

2,適時輪換:

（1）由于健康原因現(xiàn)場監(jiān)管員無法繼續(xù)正常履行監(jiān)管職責(zé)；

（2）現(xiàn)場監(jiān)管員家中發(fā)生重大變故，必須回家處理；

（3）確因現(xiàn)場監(jiān)管員個人原因?qū)е潞蛯Ψ綗o法合作，對方堅持規(guī)定換人；

（4）現(xiàn)場監(jiān)管員在監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生問題，不適合繼續(xù)該項(xiàng)工作；

（5）其他原因

3,交接：交接雙方根據(jù)移交清冊杳對實(shí)物、逐項(xiàng)清點(diǎn)，并與監(jiān)交人員在移交清

冊上簽字。交接不清、手續(xù)不全的，移交人員不得離動工作崗位。

內(nèi)部監(jiān)控崗位管理措施

1,監(jiān)控員工作流程：提前十分鐘（規(guī)定的上班時間）進(jìn)入監(jiān)控中心f檢查監(jiān)控系

統(tǒng)與否工作正常、檢查多種登記簿冊與否齊全并做好記錄f上監(jiān)控臺實(shí)行監(jiān)控，按規(guī)

定妥當(dāng)處置監(jiān)控過程中發(fā)生的多種狀況并做好登記f下班前五分鐘清理好監(jiān)控臺及

多種登記，與接班人員進(jìn)行本班狀況及物品交接，簽名確認(rèn)一下班。

2,內(nèi)部監(jiān)控匯報制度及流程：

（1）平常監(jiān)控匯報：監(jiān)控時間內(nèi)監(jiān)控設(shè)備狀況、各監(jiān)控點(diǎn)狀況等以班結(jié)的形式登

記在值班記錄本上。

1）監(jiān)控員每天上班后負(fù)責(zé)檢查監(jiān)控設(shè)備狀況、負(fù)責(zé)各自監(jiān)控點(diǎn)的監(jiān)控，在靜態(tài)監(jiān)

控模式中監(jiān)控員應(yīng)注意監(jiān)控畫面內(nèi)與否存在異常人員出入或滯留，監(jiān)控畫面中監(jiān)管物

與否完整。在動態(tài)監(jiān)管中監(jiān)控員遠(yuǎn)程監(jiān)控需與現(xiàn)場監(jiān)管員實(shí)時配合對監(jiān)管物進(jìn)出庫進(jìn)

行控制以保證監(jiān)管物安全。

2）每天工作結(jié)束后當(dāng)值監(jiān)控員負(fù)責(zé)填寫當(dāng)日狀況登記表，對監(jiān)控時間內(nèi)監(jiān)控設(shè)備

狀況、各監(jiān)控點(diǎn)狀況、