新三板掛牌協(xié)議

新三板掛牌協(xié)議合同編號(hào)：__________第一章：定義與術(shù)語(yǔ)1.1定義除非本協(xié)議上下文另有規(guī)定，以下術(shù)語(yǔ)應(yīng)具有以下含義："掛牌公司"指在中國(guó)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱"新三板"）申請(qǐng)掛牌的公司。"投資人"指同意依據(jù)本協(xié)議之條款和條件，向掛牌公司投資資金的自然人、法人或其他組織。"股份"指掛牌公司依法發(fā)行的股票。"掛牌日"指甲方股票在新三板正式掛牌交易之日。1.2術(shù)語(yǔ)解釋本協(xié)議項(xiàng)下的術(shù)語(yǔ)解釋，如與相關(guān)法律法規(guī)沖突，以法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。第二章：投資金額及股份發(fā)行2.1投資金額投資人同意以人民幣_(tái)__元的金額投資掛牌公司。2.2股份發(fā)行掛牌公司同意按照投資金額，向投資人發(fā)行相應(yīng)數(shù)量的股份，每股面值人民幣_(tái)__元。2.3股份登記投資人在支付投資款項(xiàng)后，掛牌公司應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，辦理股份登記手續(xù)，保證投資人合法權(quán)益。第三章：投資款的支付3.1支付方式投資人應(yīng)在簽署本協(xié)議后___個(gè)工作日內(nèi)，將投資款項(xiàng)支付至以下賬戶：賬戶名稱：___賬戶號(hào)碼：___開戶銀行：___3.2付款確認(rèn)投資人在支付投資款項(xiàng)后，應(yīng)將付款憑證發(fā)送至以下聯(lián)系郵箱：___第四章：股權(quán)變更及限制4.1股權(quán)變更自股份登記完成之日起，投資人享有掛牌公司相應(yīng)比例的股東權(quán)益。4.2股權(quán)限制在掛牌期間，投資人不得將其持有的股份轉(zhuǎn)讓給任何第三方，除非獲得掛牌公司的書面同意。第五章：信息披露與保密5.1信息披露掛牌公司應(yīng)按照新三板的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露。5.2保密義務(wù)本協(xié)議各方應(yīng)對(duì)在簽訂和履行本協(xié)議過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方披露。第六章：公司治理6.1股東大會(huì)掛牌公司應(yīng)按照《公司法》及新三板的相關(guān)規(guī)定，召集和主持股東大會(huì)。6.1.1股東大會(huì)的召開掛牌公司應(yīng)在掛牌日后每年度至少召開一次股東大會(huì)。6.1.2股東大會(huì)的表決投資人在股東大會(huì)上享有與其持有的股份比例相應(yīng)的表決權(quán)。6.2董事會(huì)掛牌公司董事會(huì)負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理。6.2.1董事會(huì)的組成董事會(huì)應(yīng)由___名董事組成，其中投資人有權(quán)提名___名董事。6.2.2董事會(huì)的職責(zé)董事會(huì)應(yīng)負(fù)責(zé)制定公司發(fā)展戰(zhàn)略、審批重大經(jīng)營(yíng)決策等事項(xiàng)。第六章：盈利分配7.1盈利分配原則掛牌公司應(yīng)根據(jù)《公司法》及公司章程的規(guī)定，進(jìn)行盈利分配。7.1.1分紅政策掛牌公司應(yīng)制定合理的分紅政策，保障投資人的投資回報(bào)。7.1.2盈余公積金掛牌公司應(yīng)在彌補(bǔ)歷年虧損后，提取法定盈余公積金。7.2盈利分配方式掛牌公司可采用現(xiàn)金分紅、股票分紅等方式進(jìn)行盈利分配。第七章：風(fēng)險(xiǎn)提示與承諾8.1風(fēng)險(xiǎn)提示掛牌公司在此提示投資人關(guān)注以下風(fēng)險(xiǎn)：8.1.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)投資新三板掛牌公司存在市場(chǎng)波動(dòng)、股價(jià)下跌等風(fēng)險(xiǎn)。8.1.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)掛牌公司可能因經(jīng)營(yíng)不善、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等原因?qū)е聵I(yè)績(jī)下滑。8.2承諾投資人對(duì)以下事項(xiàng)予以確認(rèn)并承諾：8.2.1誠(chéng)信投資投資人承諾按照本協(xié)議之約定，誠(chéng)信投資，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易等違法行為。8.2.2自愿投資投資人確認(rèn)系自愿投資掛牌公司，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)識(shí)和了解。第八章：違約責(zé)任9.1違約行為本協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的義務(wù)，如一方違反約定，視為違約。9.1.1掛牌公司違約如掛牌公司違反本協(xié)議約定，投資人有權(quán)要求掛牌公司承擔(dān)違約責(zé)任。9.1.2投資人違約如投資人違反本協(xié)議約定，掛牌公司有權(quán)要求投資人承擔(dān)違約責(zé)任。9.2違約責(zé)任違約方應(yīng)向守約方支付違約金，并賠償因其違約給對(duì)方造成的損失。第九章：爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式本協(xié)議各方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。10.1.1協(xié)商解決如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至以下仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁：仲裁機(jī)構(gòu)：___10.1.2訴訟解決如仲裁機(jī)構(gòu)無法解決爭(zhēng)議，任何一方有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十章：其他條款11.1協(xié)議的修改和補(bǔ)充本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，必須采用書面形式，并由各方簽字蓋章確認(rèn)。11.2協(xié)議的生效和終止本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效，至投資人持有的股份全部轉(zhuǎn)讓或掛牌公司從新三板摘牌之日終止。11.3通知與送達(dá)本協(xié)議項(xiàng)下的通知、文件等，應(yīng)以書面形式送達(dá)以下地址：地址：___11.4法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十一章：稅務(wù)責(zé)任11.1稅務(wù)承擔(dān)各方應(yīng)按照國(guó)家稅收法律法規(guī)的規(guī)定，自行承擔(dān)因本協(xié)議所涉事項(xiàng)產(chǎn)生的稅務(wù)責(zé)任。11.2稅費(fèi)支付掛牌公司應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)，按時(shí)足額繳納與股份發(fā)行和交易相關(guān)的各種稅費(fèi)。第十二章：股份回購(gòu)12.1回購(gòu)條件如掛牌公司在投資人持有股份期間發(fā)生以下情形，投資人有權(quán)要求掛牌公司按約定價(jià)格回購(gòu)其持有的股份：12.1.1重大違約掛牌公司違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致投資人合法權(quán)益受到嚴(yán)重?fù)p害。12.1.2重大不利變化掛牌公司發(fā)生重大不利變化，影響投資人投資回報(bào)。12.2回購(gòu)價(jià)格回購(gòu)價(jià)格應(yīng)按投資人投資成本加上合理回報(bào)計(jì)算。第十三章：股權(quán)轉(zhuǎn)讓13.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件投資人在符合以下條件時(shí)，可以將其持有的股份轉(zhuǎn)讓給第三方：13.1.1持股期限投資人持有股份滿___年后，可以自由轉(zhuǎn)讓股份。13.1.2法律法規(guī)限制投資人在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。13.2轉(zhuǎn)讓程序投資人進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)遵循以下程序：13.2.1通知掛牌公司投資人應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓前___個(gè)工作日通知掛牌公司。13.2.2辦理變更登記投資人應(yīng)依法辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更登記手續(xù)。第十四章：終止與清算14.1終止條件本協(xié)議在以下情況下終止：14.1.1協(xié)議到期本協(xié)議約定的期限屆滿。14.1.2共同協(xié)議各方經(jīng)協(xié)商一致，決定提前終止本協(xié)議。14.2清算本協(xié)議終止后，各方應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行清算。第十五章：簽字部分15.1簽字確認(rèn)本協(xié)議一式___份，各方各執(zhí)___份