2025年借殼上市風(fēng)險(xiǎn)合同

2025年借殼上市風(fēng)險(xiǎn)合同合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就乙方擬借殼上市過(guò)程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

甲方為乙方提供專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、咨詢及管理服務(wù)，乙方同意支付甲方相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。合同目的在于明確雙方的權(quán)利義務(wù)，降低乙方在借殼上市過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，確保乙方上市進(jìn)程的順利進(jìn)行。

簽訂本合同的背景如下：

一、乙方擬通過(guò)借殼上市實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)拓展和資本運(yùn)作，但由于借殼上市涉及諸多風(fēng)險(xiǎn)，乙方希望尋求專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理服務(wù)。

二、甲方具備豐富的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)橐曳教峁┤轿坏娘L(fēng)險(xiǎn)解決方案。

鑒于以上事實(shí)，甲乙雙方經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方應(yīng)按照乙方的要求，對(duì)乙方借殼上市過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估。

1.2甲方應(yīng)向乙方提供借殼上市風(fēng)險(xiǎn)管理的咨詢服務(wù)，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制建議、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等。

1.3甲方應(yīng)協(xié)助乙方制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等。

1.4甲方應(yīng)定期對(duì)乙方借殼上市過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效實(shí)施。

二、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1甲方提供的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確、客觀、全面，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)分類和量化分析。

2.2甲方提供的咨詢服務(wù)應(yīng)具有針對(duì)性和實(shí)用性，能夠?yàn)橐曳教峁┣袑?shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)管理方案。

2.3甲方應(yīng)確保在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成乙方要求的各項(xiàng)工作，并及時(shí)向乙方反饋工作進(jìn)展。

三、價(jià)格支付

3.1乙方應(yīng)按照本合同的約定向甲方支付服務(wù)費(fèi)用。

3.2服務(wù)費(fèi)用支付方式為：分階段支付，具體支付節(jié)點(diǎn)和金額由雙方另行協(xié)商確定。

3.3乙方應(yīng)在每個(gè)支付節(jié)點(diǎn)前向甲方支付相應(yīng)比例的服務(wù)費(fèi)用。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及在本合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或?qū)Ψ缴虡I(yè)秘密。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2甲方未按照約定提供服務(wù)的，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.3乙方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用的，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效與解除

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同有效期內(nèi)，任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，不得單方面解除本合同。

7.3如出現(xiàn)以下情況，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，另一方在合理期限內(nèi)未能得到補(bǔ)救；

（2）法律法規(guī)變化導(dǎo)致本合同無(wú)法履行；

（3）雙方協(xié)商一致解除本合同。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方提供借殼上市相關(guān)資料，包括但不限于公司財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、法律文件等。

1.2甲方有權(quán)根據(jù)乙方提供的資料進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議。

1.3甲方有義務(wù)在約定的時(shí)間內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的編制，并確保報(bào)告內(nèi)容的準(zhǔn)確性。

1.4甲方有義務(wù)對(duì)乙方提供的商業(yè)秘密進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方。

1.5甲方有義務(wù)協(xié)助乙方制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，并提供必要的技術(shù)支持。

1.6甲方有義務(wù)對(duì)乙方借殼上市過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行定期跟蹤和監(jiān)督，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施效果。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方提供借殼上市風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)，并有權(quán)要求甲方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)解釋。

2.2乙方有義務(wù)按照甲方的要求提供必要的資料和協(xié)助，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的順利進(jìn)行。

2.3乙方有義務(wù)按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，不得無(wú)故拖延或拒絕支付。

2.4乙方有義務(wù)遵守甲方提出的風(fēng)險(xiǎn)控制建議，并確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效實(shí)施。

2.5乙方有義務(wù)在甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和監(jiān)督時(shí)提供必要的支持和配合。

2.6乙方有義務(wù)在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)通知甲方，并與甲方共同協(xié)商解決方案。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)通過(guò)定期會(huì)議、電話、電子郵件等方式保持溝通，及時(shí)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

3.2雙方應(yīng)設(shè)立專門的聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)日常工作的協(xié)調(diào)和溝通，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

3.3雙方應(yīng)共同制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理的具體計(jì)劃，并明確各階段的任務(wù)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

3.4雙方應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理的效果進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。

3.5雙方應(yīng)共同參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理的決策過(guò)程，確保決策的科學(xué)性和合理性。

四、合同執(zhí)行過(guò)程中雙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1在合同執(zhí)行過(guò)程中，甲方有權(quán)要求乙方提供必要的信息和協(xié)助，以確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理的順利進(jìn)行。

4.2在合同執(zhí)行過(guò)程中，乙方有權(quán)要求甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和咨詢服務(wù)，并對(duì)報(bào)告和建議提出質(zhì)疑或要求解釋。

4.3甲方應(yīng)確保在合同約定的期限內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)，并對(duì)乙方提出的合理要求及時(shí)響應(yīng)。

4.4乙方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，并對(duì)甲方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。

4.5雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)相互尊重，保持良好的合作關(guān)系，共同推動(dòng)借殼上市工作的順利進(jìn)行。

4.6如合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可按照本合同約定的爭(zhēng)議解決條款進(jìn)行處理。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期限為_(kāi)_____年。

1.2合同期滿后，如雙方無(wú)異議，本合同可自動(dòng)續(xù)期，續(xù)期期限為_(kāi)_____年。

二、合同的變更

2.1本合同在履行過(guò)程中，如因國(guó)家法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，需要對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更的，應(yīng)簽訂書(shū)面變更協(xié)議，該變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.2任何一方提出合同變更要求時(shí)，應(yīng)提前______個(gè)工作日通知對(duì)方，并說(shuō)明變更的理由和具體內(nèi)容。

三、合同的終止條件

3.1本合同在以下情形下可終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

（4）一方嚴(yán)重違約，另一方在合理期限內(nèi)未能得到補(bǔ)救；

（5）法律法規(guī)變化導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

四、合同的解除

4.1在合同履行過(guò)程中，如一方出現(xiàn)以下情況，另一方有權(quán)解除合同：

（1）一方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；

（2）一方未按約定履行合同義務(wù)，經(jīng)催告后仍未履行；

（3）一方違反保密條款，泄露對(duì)方商業(yè)秘密；

（4）一方破產(chǎn)、解散或其他原因?qū)е聼o(wú)法履行合同。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。任何一方不得擅自修改、復(fù)制或泄露本合同內(nèi)容。

法律名詞及解釋：

1.保密條款（ConfidentialityClause）：指合同中雙方就保密事項(xiàng)達(dá)成的協(xié)議，要求一方對(duì)另一方提供的信息或商業(yè)秘密進(jìn)行保密。

2.違約責(zé)任（BreachofContractLiability）：指合同一方違反合同約定的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

3.爭(zhēng)議解決（DisputeResolution）：指合同雙方在合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議的方法。

4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（RiskAssessment）：指對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)的過(guò)程，以確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和潛在影響。

5.風(fēng)險(xiǎn)管理（RiskManagement）：指通過(guò)采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響，以保護(hù)組織或個(gè)人利益的過(guò)程。

6.服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（ServiceQualityStandards）：指服務(wù)提供方提供的服務(wù)應(yīng)達(dá)到的質(zhì)量要求，通常以具體指標(biāo)或規(guī)范來(lái)衡量。

7.價(jià)格支付（PaymentTerms）：指合同中規(guī)定的服務(wù)費(fèi)用支付方式、時(shí)間和條件。

8.保密義務(wù)（DutyofConfidentiality）：指合同一方對(duì)另一方提供的信息負(fù)有保密的法定或約定的義務(wù)。

9.合同解除（ContractTermination）：指合同雙方或一方按照合同約定或法律規(guī)定終止合同效力的行為。

10.不可抗力（ForceMajeure）：指合同履行過(guò)程中發(fā)生的不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

11.法律適用（ApplicableLaw）：指合同糾紛應(yīng)適用的法律體系。

12.管轄法院（JurisdictionalCourt）：指對(duì)合同糾紛具有管轄權(quán)的法院。

13.合同效力（ContractEffectiveness）：指合同自成立之日起產(chǎn)生的法律約束力。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問(wèn)題：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的準(zhǔn)確性問(wèn)題。

注意事項(xiàng)：確保甲方提供的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和完整性。

解決辦法：要求乙方提供詳細(xì)且最新的相關(guān)資料，并在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中進(jìn)行交叉驗(yàn)證。

2.問(wèn)題：服務(wù)費(fèi)用支付爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：明確服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式和支付時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

解決辦法：在合同中詳細(xì)列明服務(wù)費(fèi)用構(gòu)成、支付方式和時(shí)間表，并設(shè)定合理的爭(zhēng)議解決流程。

3.問(wèn)題：保密信息的泄露風(fēng)險(xiǎn)。

注意事項(xiàng)：加強(qiáng)雙方對(duì)保密信息的保護(hù)意識(shí)。

解決辦法：簽訂保密協(xié)議，明確保密信息的范圍和泄露后的責(zé)任，定期進(jìn)行保密培訓(xùn)。

4.問(wèn)題：合同變更的協(xié)商困難。

注意事項(xiàng)：及時(shí)溝通，建立有效的溝通機(jī)制。

解決辦法：設(shè)立定期溝通會(huì)議，確保雙方對(duì)合同變更事宜有充分的理解和共識(shí)。

5.問(wèn)題：合同解除后的后續(xù)處理。

注意事項(xiàng)：明確合同解除后的責(zé)任劃分和資產(chǎn)移交。

解決辦法：在合同中明確解除條件、責(zé)任承擔(dān)和資產(chǎn)移交流程，確保雙方權(quán)益。

6.問(wèn)題：爭(zhēng)議解決過(guò)程中可能出現(xiàn)的拖延。

注意事項(xiàng)：提前制定爭(zhēng)議解決流程，明確責(zé)任和期限。

解決辦法：在合同中設(shè)定爭(zhēng)議解決的時(shí)間表和步驟，確保爭(zhēng)議得到及時(shí)解決。

7.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中的溝通不暢。

注意事項(xiàng)：建立高效的溝通渠道，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

解決辦法：設(shè)定固定的溝通方式，如定期會(huì)議、電子郵件等，確保雙方信息同步。

8.問(wèn)題：法律適用和管轄法院的爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：在合同中明確法律適用和管轄法院。

解決辦法：在合同中明確規(guī)定適用的法律和管轄法院，避免后續(xù)爭(zhēng)議。

9.問(wèn)題：合同效力爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：確保合同符合法律規(guī)定，內(nèi)容完整。

解決辦法：在合同簽訂前，由法律顧問(wèn)進(jìn)行審核，確保合同符合法律規(guī)定，內(nèi)容無(wú)誤。

10.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中的變更需求。

注意事項(xiàng)：對(duì)變更需求進(jìn)行評(píng)估，確保變更的合理性和必要性。

解決辦法：設(shè)立變更控制流程，對(duì)變更進(jìn)行評(píng)估、批準(zhǔn)和實(shí)施，確保變更符合合同目的。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理。

2.專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的合作。

3.需要明確保密義務(wù)，保護(hù)商業(yè)秘密的雙方合作。

4.雙方就服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格支付等關(guān)鍵細(xì)節(jié)達(dá)成協(xié)議。

5.需要制定詳細(xì)的爭(zhēng)議解決機(jī)制，以避免或解決合同履行過(guò)程中的糾紛。

6.合同雙方在法律適用和管轄法院上存在不同意見(jiàn)，需要明確約定。

7.企業(yè)或機(jī)構(gòu)在面臨不可預(yù)見(jiàn)的法律、政策變化時(shí)，尋求合同變更或解除的依據(jù)。

8.企業(yè)或機(jī)構(gòu)在合同履行過(guò)程中，需要定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理，以保持業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

9.企業(yè)或機(jī)構(gòu)希望借助外部專業(yè)力量，提高自身在借殼上市過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

10.企業(yè)或機(jī)構(gòu)在合同執(zhí)行過(guò)程中，需要建立有效的溝通機(jī)制，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

11.企業(yè)或機(jī)構(gòu)在合同執(zhí)行過(guò)程中，可能遇到服務(wù)費(fèi)用支付爭(zhēng)議，需要明確支付方式和條件。

12.企業(yè)或機(jī)構(gòu)在合同執(zhí)行過(guò)程中，可能遇到合同效力爭(zhēng)議，需要確保合同符合法律規(guī)定。

所需附件列表：

1.雙方有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照或法人登記證書(shū)復(fù)印件。

2.合同雙方法定代表人或授權(quán)代表的身份證明文件。

3.乙方提供的借殼上市相關(guān)資料，包括但不限于公司財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、法律文件等。

4.保密協(xié)議，明確雙方保密義務(wù)和保密信息的范圍。

5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的修訂版。

6.服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)表及付款憑證。

7.合同變更協(xié)議，如合同內(nèi)容有變更時(shí)。

8.爭(zhēng)議解決過(guò)程中的相關(guān)文件，如協(xié)商記錄、調(diào)解書(shū)、仲裁裁決等。

9.合同解除通知及解除后的資產(chǎn)移交清單。

10.法律適用和管轄法院的證明文件，如法院判決書(shū)或仲裁機(jī)構(gòu)的裁決書(shū)。

11.任何一方在合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的其他重要文件和記錄。

12.合同雙方確認(rèn)的溝通記錄，如會(huì)議紀(jì)要、電子郵件等。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-甲方法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：位于合同首頁(yè)右上角指定位置。

-甲方公章：加蓋于合同首頁(yè)指定位置，與簽字下方對(duì)齊。

2.乙方簽字、蓋章位置：