股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議

股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議

甲方（發(fā)行人）：XX股份有限公司

地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：張三

身份證號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXX

乙方（主承銷商）：XX證券股份有限公司

地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：李四

身份證號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXX

丙方（承銷團(tuán)成員）：XX投資有限公司

地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：王五

身份證號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXX

鑒于甲方擬公開發(fā)行股票，并委托乙方作為主承銷商，丙方作為承銷團(tuán)成員，共同承銷甲方本次發(fā)行的股票，各方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條股票發(fā)行概況

1.1發(fā)行人本次擬發(fā)行股票數(shù)量為5000萬股，每股面值為人民幣1元。

1.2發(fā)行人本次發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格為人民幣10元/股。

1.3發(fā)行人本次發(fā)行股票的募集資金總額預(yù)計(jì)為人民幣50000萬元。

第二條承銷團(tuán)組成

2.1本次股票發(fā)行的承銷團(tuán)由主承銷商和承銷團(tuán)成員組成。

2.2主承銷商負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行的承銷工作，并與發(fā)行人共同確定承銷團(tuán)成員。

2.3承銷團(tuán)成員按照本協(xié)議約定的比例和條件參與本次股票的承銷。

第三條承銷責(zé)任

3.1主承銷商和承銷團(tuán)成員共同對本次發(fā)行的股票承擔(dān)承銷責(zé)任。

3.2承銷團(tuán)成員按照各自承銷比例對發(fā)行人本次發(fā)行的股票進(jìn)行包銷。

3.3若本次發(fā)行的股票未能全部售出，承銷團(tuán)成員應(yīng)按照各自承銷比例購買未售出的股票。

第四條承銷費(fèi)用

4.1發(fā)行人應(yīng)向主承銷商支付承銷費(fèi)用，承銷費(fèi)用為發(fā)行總額的1%。

4.2發(fā)行人應(yīng)在股票發(fā)行完成后的5個(gè)工作日內(nèi)，將承銷費(fèi)用支付給主承銷商。

4.3主承銷商在收到承銷費(fèi)用后，應(yīng)按照承銷團(tuán)成員的承銷比例，將相應(yīng)的承銷費(fèi)用支付給各承銷團(tuán)成員。

第五條信息披露

5.1發(fā)行人應(yīng)按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露本次股票發(fā)行的相關(guān)信息。

5.2主承銷商和承銷團(tuán)成員應(yīng)協(xié)助發(fā)行人進(jìn)行信息披露，并確保披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第六條保密條款

6.1本協(xié)議各方應(yīng)對在本次股票發(fā)行過程中知悉的商業(yè)秘密和未公開信息予以保密。

6.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露、泄露或允許第三方使用上述保密信息。

第七條違約責(zé)任

7.1若任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。

7.2違約方應(yīng)支付的違約金為違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失的10%。

第八條爭議解決

8.1本協(xié)議的訂立、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

8.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，各方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第九條協(xié)議的變更和解除

9.1本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)各方協(xié)商一致后簽署。

9.2若因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，任何一方均可書面通知其他方解除本協(xié)議。

第十條其他

10.1本協(xié)議自各方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

10.2本協(xié)議一式三份，各方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（發(fā)行人）：XX股份有限公司

法定代表人（簽字）：張三

日期：2023年12月20日

乙方（主承銷商）：XX證券股份有限公司