風(fēng)險管理制度

風(fēng)除管理制度

風(fēng)險管理制度1

出口退稅作為我國的一項長期稅收政策，它的實(shí)施對于促進(jìn)對外貿(mào)易

和國家經(jīng)濟(jì)增長起著非常重要的作用。出口退稅觸及范圍廣部門多，存在

的風(fēng)險也大，為強(qiáng)化管理，保證公司的出口退稅工作順當(dāng)開展，現(xiàn)針對可

能存在的風(fēng)險進(jìn)行管理，制訂本制度。

一、組織保證

（一）成立管理小組：組長：總經(jīng)理，副組長：財務(wù)負(fù)責(zé)人，成員：財

務(wù)部辦稅員、合同部單證員、合同部外匯核銷員

（二）明確責(zé)任：

責(zé)任主管領(lǐng)導(dǎo)：組長及副組長；

其他直接責(zé)任人員：各成員。

二、風(fēng)險辨認(rèn)

信譽(yù)風(fēng)險

目前我公司的納稅信譽(yù)等級為A級，A級指標(biāo)詳細(xì)分值為：稅務(wù)登記

情況納稅申報情況、賬簿憑證管理情況、稅款繳納情況、違反稅收法律、

行政法規(guī)行為處理情況、出口退稅的標(biāo)準(zhǔn)觸及全方面，若有違法行為，下

一次信譽(yù)等級評比時會進(jìn)行降級。

三、防范風(fēng)險

（一）建立和完善出口退稅管理的舉措

1、建立和健全公司相關(guān)管理制度。

1

公司應(yīng)制訂出《國際業(yè)務(wù)商務(wù)管理流程》，明確公司財務(wù)部和合同執(zhí)

行單位相關(guān)崗位在執(zhí)行國際業(yè)務(wù)時應(yīng)履行的職責(zé)，規(guī)定各出口關(guān)鍵環(huán)節(jié)所

必需的合規(guī)性文件及須辦理的手續(xù)；制訂出《出口退稅業(yè)務(wù)管理流程》，

詳細(xì)說明辦理出口退稅過程中所觸及的崗位、職責(zé)、相關(guān)單證及提交時間

等，明確出口退稅業(yè)務(wù)操作流程標(biāo)準(zhǔn)，明確各個業(yè)務(wù)部門的崗位職責(zé)和權(quán)

限。

2、明確標(biāo)準(zhǔn)和約束供應(yīng)商和貨運(yùn)代理商在出口退稅環(huán)節(jié)中的職責(zé)。在

簽訂裝備和材料選購合同時，明確商定供應(yīng)商必需協(xié)作企業(yè)做好出口退稅

工作，商定有懲處條款，確保供應(yīng)商提交增值稅發(fā)票時不顯現(xiàn)遺漏和過失。

選擇有實(shí)力的貨運(yùn)代理商，以保障企業(yè)在貨物出口后能夠按時拿到合格的

報關(guān)單。

（二）強(qiáng)化各部門間的溝通與連接工作

出口退稅工作統(tǒng)合性比擬強(qiáng)，時間性要求嚴(yán)格，觸及部門廣泛，對外

觸及國稅、外匯局、海關(guān)、貨代公司、報關(guān)行，對內(nèi)觸及銷售部、合同部、

財務(wù)部、物流部，強(qiáng)化溝通和協(xié)調(diào)，理順退稅業(yè)務(wù)所觸及各個環(huán)節(jié)工作的

連接，以促進(jìn)公司各相關(guān)業(yè)務(wù)部門和人員高度重視和辦理出口退稅工作。

明確相關(guān)單證傳遞的流程、時間要求和操作標(biāo)準(zhǔn)，做好登記和保管單據(jù)交

接記錄，建立責(zé)任追究制度。明確分工，財務(wù)部應(yīng)設(shè)專職辦稅員，負(fù)責(zé)詳

細(xì)的審單、申報和備案工作。各相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)編制出口形式

發(fā)票、搜集和審核增值稅專用發(fā)票及出口報關(guān)單、辦理出口收匯核銷單，

退稅業(yè)務(wù)單據(jù)在傳遞過程中顯現(xiàn)不按時或者喪失的現(xiàn)象，業(yè)務(wù)人員未能按

時辦理收匯核銷或遠(yuǎn)期收匯證明等事項，將導(dǎo)致出口退稅無法正常辦理，

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全部部門必需通力合作才能完成出口退稅工作順當(dāng)開展。

（三）各級人員的高度重視，提高防范退稅風(fēng)險的意識。公司領(lǐng)導(dǎo)層、

業(yè)務(wù)部門和財務(wù)部門應(yīng)主動強(qiáng)化學(xué)習(xí)，按時了解和把握國家退稅政策變動

對企業(yè)的影響。財務(wù)部門作為出口退稅工作的主辦部門應(yīng)隨時跟蹤國家退

稅政策的變動情況，結(jié)合公司的特點(diǎn)和現(xiàn)狀，向公司領(lǐng)導(dǎo)層提供有益的參

考看法；財務(wù)部的辦稅員，是稅企聯(lián)系的紐帶，其素養(yǎng)的上下直接影響出

口退稅的質(zhì)量和效益。辦稅員要有根本的外貿(mào)學(xué)問、會計專業(yè)學(xué)問、稅收

學(xué)問，強(qiáng)化辦稅員力量的培訓(xùn)，按辦稅員崗位工作說明和程序進(jìn)行定期培

訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)素養(yǎng)和對外交往力量。辦稅員施行崗位輪換，在保持工作

連續(xù)性的前提下，不定期對辦稅員進(jìn)行崗位輪換，以防止過失和弊端，也

可使新頂崗人員可能提出新的工作想象，提高工作效率。辦稅員對申報的

過失要按時調(diào)整，按時與相關(guān)部門溝通。出口退稅政策性強(qiáng)，各成員應(yīng)強(qiáng)

化學(xué)習(xí)與溝通，把握最新的政策與動態(tài)，主動參與國稅、海關(guān)、外匯局等

相關(guān)管理部門、行業(yè)協(xié)會組織的政策宣講會、政策輔導(dǎo)會議，與同行保持

肯定的聯(lián)系，取得最新的信息。

（四）單據(jù)的合規(guī)性檢查

1、報關(guān)單的合規(guī)：

報關(guān)單的信息要做到精確填列，貨物金額要與執(zhí)行合同執(zhí)行部門提供

的商業(yè)發(fā)票金額保持全都。報關(guān)單上的其他重要信息掌握點(diǎn)包括貿(mào)易方式,

合同協(xié)議號，批準(zhǔn)文號，提運(yùn)單號，運(yùn)抵國

等正確填列。

2、外匯核銷單的合規(guī)：

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進(jìn)行。

四、風(fēng)險后續(xù)管控

的確由于經(jīng)辦人員的過失造成過期未申報，按稅務(wù)規(guī)定執(zhí)行，轉(zhuǎn)免稅

或視同內(nèi)銷；按時與稅務(wù)管理部門溝通，努刀使公司的損失減到最少。

風(fēng)險管理制度2

為全面辨識生產(chǎn)中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險及其后

果，并對危險源進(jìn)行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、掌握，預(yù)防事故的、發(fā)生。

一、危險源辨識、評估、監(jiān)測

1、組織員工對危險源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識和風(fēng)險評估，對辨識出的

危險源進(jìn)行分級分類；

2、發(fā)惹事故（包括未遂）顯現(xiàn)重大不符合項時按時進(jìn)行危險源辨識和

風(fēng)險評估；

3、對危險源進(jìn)行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)°

二、風(fēng)險預(yù)警、掌握

1、實(shí)行措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠按

時取得并實(shí)行措施加以掌握；

2、建立程序以確保風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、

制度的貫徹與執(zhí)行，以完成對風(fēng)險的掌握。

三、風(fēng)險保障管理

1、建立健全安全風(fēng)險預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)；

2、建立健全與安全風(fēng)險預(yù)控管理制度；

四、人員擔(dān)心全行為管理

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對人員擔(dān)心全行為進(jìn)行辨認(rèn)和梳理，制訂員崗位標(biāo)準(zhǔn)和掌握措施，以

完成人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過程的流程管理。

五、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

建立生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理程序，對生產(chǎn)全過程安全要素進(jìn)行有效管

理。

六、檢查

對安全風(fēng)險預(yù)控管理體系進(jìn)行檢查，以確保體系的持續(xù)適合性、充足

性和有效性。

風(fēng)險管理制度3

一、醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險管理體系

醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險管理納入醫(yī)療質(zhì)量管理體系，施行醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量與安全

管理委員會及科室質(zhì)量與安全管理小組兩級管理。醫(yī)務(wù)科負(fù)責(zé)醫(yī)療技術(shù)風(fēng)

險上報統(tǒng)計、組織專家商量、反應(yīng)整改看法等詳細(xì)工作。

二、造成醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險的可能因素

（一）醫(yī)療技術(shù)設(shè)計方面：新技術(shù)操作標(biāo)準(zhǔn)不成熟，技術(shù)操作流程不

夠科學(xué)或者過于冗雜等；

（二）醫(yī)務(wù)人員個人因素：新技術(shù)應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)缺乏、技術(shù)力量缺乏等；

（三）裝備因素：裝備和設(shè)備發(fā)生轉(zhuǎn)變，不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)等；

三、風(fēng)險管理和預(yù)警工作流程

（一）執(zhí)行技術(shù)操作的經(jīng)治醫(yī)師負(fù)責(zé)監(jiān)測技術(shù)風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)有潛在風(fēng)險

或已經(jīng)造成損害時，應(yīng)立刻現(xiàn)場實(shí)行處理措施。現(xiàn)場經(jīng)治醫(yī)師實(shí)行措施后

仍難以處理時，應(yīng)立刻向上級醫(yī)師報告直至科主任，必要時報告醫(yī)務(wù)科或

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分管院領(lǐng)導(dǎo)。參照《醫(yī)療安全（不良）大事報告制度》和《醫(yī)療糾紛（事

故）防范、預(yù)警與處理規(guī)定》進(jìn)行上報。

（二）醫(yī)務(wù)科依捱《醫(yī)療技術(shù)管理制度》相關(guān)規(guī)定，必要時組織醫(yī)院質(zhì)

量與安全管理委員會專家進(jìn)行分析商量，指導(dǎo)相關(guān)人員做出正確處理。

（三）如需連續(xù)應(yīng)用該技術(shù)，主管醫(yī)師應(yīng)向患者或家屬告知情況，征

得患者或家屬的同意并簽署知情同意書后實(shí)施。

（四）經(jīng)治醫(yī)師對緊急意外情況后顯現(xiàn)的病情改變、診療方案、上級

醫(yī)師看法及診療情況應(yīng)按時記錄，同時必需堅守崗位，不得擅自離開，至

患者病情穩(wěn)定為止。

四、醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險的‘預(yù)防

落實(shí)我院《醫(yī)療技術(shù)管理制度》、《新技術(shù)準(zhǔn)入和評估制度》和《高風(fēng)

險診療操作的資格答應(yīng)授權(quán)制度》等相關(guān)規(guī)定，醫(yī)務(wù)科定期對上報的醫(yī)療

技術(shù)風(fēng)險進(jìn)行匯總和分析，呈交醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會商量評估,

對醫(yī)療技術(shù)的安全、質(zhì)量、療效、費(fèi)用等情況進(jìn)行全程追蹤管理和評價，

按時發(fā)現(xiàn)醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險，并將評價結(jié)果反應(yīng)給相關(guān)科室，催促其實(shí)行相應(yīng)

措施，保證醫(yī)療技術(shù)管理持續(xù)改進(jìn)。

風(fēng)險管理制度4

1、目的

為嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的各項安全生產(chǎn)管理制度及安全操作規(guī)程，落實(shí)

風(fēng)險管控措施，杜絕各類習(xí)慣性違章現(xiàn)象，引導(dǎo)公司員工搞好公司的安全

生產(chǎn)，完成安全生產(chǎn)零事故管理，特制定本制度。

2、適用范圍

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本實(shí)施方法適用于公司全部部門、員工及有關(guān)人員的安全生產(chǎn)、風(fēng)險

管控考核及獎懲。

3、職責(zé)

3.1公司安全職能部門負(fù)責(zé)執(zhí)行公司各級（包括公司級）安全考核及獎

懲，重大安全責(zé)任懲罰及安全嘉獎由公司領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

3.2行政部負(fù)責(zé)對公司安全生產(chǎn)工作施行監(jiān)督考核，重大安全考核事項

提出考核建議，報公司安全生產(chǎn)委員會審批。

3.3各部門負(fù)責(zé)本部門一般安全活動的考核及獎懲。

3.4各主管部門負(fù)責(zé)對與公司業(yè)務(wù)單位的相關(guān)方安全活動執(zhí)行監(jiān)督考

核。

4、考核程序

4.1部門安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控考核

4.1.1各部門應(yīng)貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴(yán)格執(zhí)行公司的安全管理制

度，落實(shí)風(fēng)險管控措施，強(qiáng)化部門的安全管理，提高員工安全意識，開展

好日常安全隱患排查和治理.，努力消退部門存在的擔(dān)心全因素，確保部門

完成安全生產(chǎn)。

4.1.2部門安全生產(chǎn)施行一票拒絕制，任何部門在一個年度內(nèi)發(fā)生一起

輕傷及以上安全事故取消其年度各種評優(yōu)評先資格。任何班組發(fā)生一起輕

傷及以上事故取消班組及成員年度各種評優(yōu)評先資格。

4.1.3部門、班組安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控考核內(nèi)容：

4.1.3.I各部門應(yīng)建立健全的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，在第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)

下，明確部門各級管理人員及崗位員工的安全賁任。

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4.1.3.2認(rèn)真遵守公司的安全管理規(guī)定，執(zhí)行公司安全操作規(guī)程，落實(shí)

風(fēng)險管控措施。

4.1.3.3建立健全部門安全操作規(guī)程、“四不損害”防護(hù)卡及崗位危險危

害點(diǎn)與預(yù)防措施。

4.1.3.4正常開展安全、風(fēng)險管控活動，采納安全月度例會、班組周會、

班前會等形式，在布置當(dāng)天生產(chǎn)工作的同時布置安全工作，強(qiáng)調(diào)安全，提

出安全措施，并作好記錄。部門要檢查安全活動按相關(guān)要求的落實(shí)情況。

4.1.3.5認(rèn)真執(zhí)行安全檢查制度，部門要進(jìn)行安全月檢或周檢，做好日

常安全檢查，班組、崗位人員開展安全自查及交接班安全交接。重大作業(yè)

活動和節(jié)前進(jìn)行安全檢查。發(fā)現(xiàn)安全隱患按時整改排解，對全部檢查和隱

患整改情況記錄并保存。

4.1.3.6安全生產(chǎn)效果好，完成各類安全事故為零的管理目標(biāo)。

4.1.4嘉獎與懲罰

4.1.4.1有健全的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)和安全生產(chǎn)管理制度，并能嚴(yán)格執(zhí)

行，各類安全生產(chǎn)事故掌握在要求范圍內(nèi)的部門，由公司授予安全生產(chǎn)先

進(jìn)集體稱號，賜予物質(zhì)和精神激勵。

4.1.4.2發(fā)生違章和安全事故后，公司視情況賜予通報批判，限期整改，

同時對責(zé)任部門、責(zé)任人根據(jù)制度進(jìn)行損失經(jīng)濟(jì)賠償和懲罰考核。并依據(jù)

部門的安全管理工作開展情況，不定期進(jìn)行嘉獎或懲罰考核。

4.2個人安全生產(chǎn)考核

4.2.1各員工須堅固樹立安全第一的思想，貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制,

嚴(yán)格執(zhí)行公司的安全管理制度和安全操作規(guī)程，提高安全意識，切實(shí)做到

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“四不損害”。

4.2.2個人施行安全生產(chǎn)一票拒絕制，任何人員在年度內(nèi)發(fā)生一起輕傷

及以上安全事故取消其在年度的評優(yōu)評先資格，并按“四不放過''原則追究

有關(guān)責(zé)任。

4.2.3嘉獎

對認(rèn)真執(zhí)行公司安全生產(chǎn)管理制度，防止各類安全事故發(fā)生的部門負(fù)

責(zé)人、管理人員及崗位員工，有以下情況之一的，賜予恰當(dāng)嘉獎：

4.2.3.1對安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控有合理化建議，被采納有明顯效果的、。

4.2.3.2制止違章指揮、違章作業(yè)防止安全事故發(fā)生的。

423.3按時發(fā)現(xiàn)或消退重大事故隱患，防止重大事故發(fā)生的。

423.4對搶險救災(zāi)有功者。

4.2.3.5主動參與公司、部門組織的各種形式的安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控活

動，被評為先進(jìn)個人的。

423.6被評為政府部門、公司安全生產(chǎn)先進(jìn)個人的。

4.2.3.7在安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控工作其他方面做出特別奉獻(xiàn)者。

4.2.4懲罰

任何崗位人員有以下情形之一者賜予懲處：

4.2.4.1安全事故責(zé)任者。

4.2.4.2違章指揮或強(qiáng)令員工冒險作業(yè)導(dǎo)致事故發(fā)生的。

424.3違章違紀(jì)，情節(jié)嚴(yán)峻，性質(zhì)惡劣的。

4.2.4.4破壞或偽造事故現(xiàn)場隱瞞或謊報事故者。

424.5事故發(fā)生后，不實(shí)行措施，導(dǎo)致事故擴(kuò)大或重復(fù)事故發(fā)生的。

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4.2.4.6對堅持原則，認(rèn)真維護(hù)公司各項安全生產(chǎn)工作制度人員打擊報

復(fù)的。

4.2.4.7其它各種違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度造成嚴(yán)峻后果的。

424.8現(xiàn)場管理不善，存在較大職業(yè)危害和安全事故隱患的。

424.9對提出的整改看法有條件整改而拖延整改的責(zé)任人。

424.10擅自移動公司安全防護(hù)設(shè)備、消防器材及有意損壞安全防護(hù)設(shè)

備、用具的。

5、考核及獎懲罰法

5.1安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控工作一般考核及嘉獎由所在班組、工段、職能

部門及管理部門直接予以考核或嘉獎。

5.2安全懲罰施行工資考核及現(xiàn)金罰款相結(jié)合的方式，對責(zé)任人可處以

月度工作考核或依據(jù)違章行為、責(zé)任大小處以50XXX0元罰款。

5.3情節(jié)嚴(yán)峻的賜予警告、通報、辭退、降職、開除等處分。性質(zhì)特別

嚴(yán)峻、情節(jié)惡劣觸犯法律的由有關(guān)部門追究法律責(zé)任。

5.4月度工作考核10分以上或處500元以上罰款由生產(chǎn)科報請公司領(lǐng)

導(dǎo)審批。上述條款情節(jié)嚴(yán)峻、性質(zhì)惡劣的由生產(chǎn)科報公司安委會商量確定。

5.5安全生產(chǎn)先進(jìn)班組和個人，由所在部門上報書面匯報材料?，經(jīng)生產(chǎn)

科審核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批后通過。

5.6先進(jìn)部門由生產(chǎn)科提出看法，交公司安全生產(chǎn)委員會商量，審核通

過。

5.7對有關(guān)人員和部門的嘉獎，有所在部門提出，經(jīng)生產(chǎn)科檢查，最終

報公司領(lǐng)導(dǎo)審。

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風(fēng)險管理制度5

為了預(yù)防和削減醫(yī)療糾紛以及醫(yī)療過失事故的發(fā)生，增加科室主任及

全院職工預(yù)防醫(yī)療糾紛和醫(yī)療過失事故的主人翁意識和責(zé)任感，防范和化

解醫(yī)療風(fēng)險，提高醫(yī)療質(zhì)量，杜絕醫(yī)療過失事故，保障醫(yī)院、患者和職工

的合法權(quán)益，促進(jìn)我院持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展。依據(jù)《醫(yī)療事故處理

條例》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我院工作實(shí)際，本著“風(fēng)險共擔(dān)、保障有力”

的‘原則，特制定本方法。

一、醫(yī)療風(fēng)險基金的籌集：從各科室月獎金中按規(guī)定比例提取。提取

比例參照最近3年我院各類別醫(yī)療糾紛賠付情況，內(nèi)科系統(tǒng)4.5%、外科系

統(tǒng)5.5%,醫(yī)技科室1%,醫(yī)院對各科室提取的金額進(jìn)行1：1配套。

二、醫(yī)療風(fēng)險基金的管理：成立醫(yī)療風(fēng)險基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組，對基金

的籌集、運(yùn)用進(jìn)行管理。財務(wù)科統(tǒng)一建立以科室為單位的醫(yī)療風(fēng)險基金明

細(xì)賬，確保?？顚Ｓ谩Ｄ甓葍?nèi)科室結(jié)算節(jié)余基金款，轉(zhuǎn)入下年度科室連續(xù)

運(yùn)用或由醫(yī)療風(fēng)險基金管理小組統(tǒng)籌調(diào)劑。

三、醫(yī)療風(fēng)險基金的運(yùn)用：主要用于醫(yī)療事故爭議以及醫(yī)療糾紛的賠

付補(bǔ)償，無論是經(jīng)協(xié)商、調(diào)解、訴訟處理解決的，凡觸及民事賠償款額，均

由醫(yī)療風(fēng)險基金和責(zé)任人共同擔(dān)當(dāng)。責(zé)任人的詳細(xì)賠付比例，依據(jù)院專家

委員會商量判斷責(zé)任人的責(zé)任程度確定，但擔(dān)當(dāng)賠償額全年最高不超過2

萬元；科室直接負(fù)責(zé)人擔(dān)當(dāng)總賠償額的2X10%,詳細(xì)比例由專家委員會商

量認(rèn)定。

責(zé)任人及其科室對其處理看法如有異議，應(yīng)在接到賠付通知起三個工

作日內(nèi)以書面形式向醫(yī)務(wù)部申請復(fù)議一次，將從我院參與市級醫(yī)療事故鑒

12

定專家中隨機(jī)抽取專家若干名進(jìn)行復(fù)議。

四、醫(yī)療風(fēng)險基金的返還：

（-）對于當(dāng)年度未發(fā)生醫(yī)療過失事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)?，將返還該

科室醫(yī)療風(fēng)險基金賬戶金額的70%,其中1（）%指定嘉獎科室負(fù)責(zé)人，同時

可恰當(dāng)降低下年度醫(yī)療風(fēng)險基金系數(shù)。

（二）對于當(dāng)年度醫(yī)療風(fēng)險基金賬戶賠付結(jié)算有節(jié)余的科室，當(dāng)年度

不予返還，流淌下年度連續(xù)運(yùn)用。

（三）對于當(dāng)年賠付額累計超過科室醫(yī)療風(fēng)險基金賬戶金額的透支部

分，視情況區(qū)分，分別由醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險基金擔(dān)當(dāng)或在科室下年度醫(yī)療風(fēng)險

基金中扣除，但下年度風(fēng)險基金系數(shù)恰當(dāng)提高：

1、如下年度未發(fā)生醫(yī)療過失事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)?，則透支部分不在

該年度中扣除，由醫(yī)院風(fēng)險基金擔(dān)當(dāng)，但該年度的風(fēng)險基金返還比例為50%；

2、如下年度仍有醫(yī)療過失事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)?，則透支部分納入該

年度中一并扣除，扣除仍有透支的則連續(xù)參照上述相關(guān)條款執(zhí)行。

五、本管理方法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

六、本管理方法由醫(yī)務(wù)部、經(jīng)管科共同負(fù)責(zé)解釋，如因指標(biāo)測算顯現(xiàn)

偏差等特別情況，由醫(yī)療風(fēng)險基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組臨時商量修改。

風(fēng)險管理制度6

第一條、

為強(qiáng)化醫(yī)學(xué)裝備臨床運(yùn)用安全管理工作，降低醫(yī)學(xué)裝備臨床運(yùn)用風(fēng)險，

提高醫(yī)療質(zhì)量，保障醫(yī)患雙方合法權(quán)益。依據(jù)衛(wèi)生部20XX年公布的《醫(yī)

療器械臨床運(yùn)用安全管理標(biāo)準(zhǔn)（試行）》的規(guī)定和要求，由醫(yī)院醫(yī)療器械

13

臨床運(yùn)用安全管理委員會制定本制度。

第二條、

為確保進(jìn)入臨床運(yùn)用的醫(yī)學(xué)裝備合法、安全、有效，對首次進(jìn)入我院

運(yùn)用的醫(yī)學(xué)裝備嚴(yán)格根據(jù)《醫(yī)用耗材新產(chǎn)品購置運(yùn)用準(zhǔn)入制度》及《醫(yī)學(xué)

裝備購置管理制度》中的要求準(zhǔn)入，對器械的選購嚴(yán)格根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)

選購標(biāo)準(zhǔn)、入口統(tǒng)一、渠道合法、手續(xù)齊全，將醫(yī)學(xué)裝備選購情況按時做

好對內(nèi)公開，對在用大型及生命急救支持類裝備每年要進(jìn)行評價論證，對

醫(yī)用耗材運(yùn)用中發(fā)生的不良大事進(jìn)行監(jiān)測提H看法按時更新。

第三條、

對裝備及耗材依據(jù)《醫(yī)學(xué)裝備驗(yàn)收與領(lǐng)用管理制度》、《醫(yī)學(xué)裝備修理

保養(yǎng)管理制度》、《醫(yī)學(xué)裝備報廢管理制度》、《醫(yī)用耗材入庫驗(yàn)收制度》、

《醫(yī)用耗材發(fā)放領(lǐng)用制度》、《植入性醫(yī)用材料專項管理制度》、《一次性

運(yùn)用無菌醫(yī)療器械專項管理制度》的要求，作好安裝驗(yàn)收、出入庫、維護(hù)

保養(yǎng)及報廢的管理工作。

第四條、

對醫(yī)學(xué)裝備選購、評價、驗(yàn)收等過程中形成的報告、合同、評價記錄等

文件進(jìn)行建檔和妥當(dāng)保存，保存期限為醫(yī)學(xué)裝備運(yùn)用壽命周期結(jié)束后5年

以上。

第五條、

對從事醫(yī)學(xué)裝備相關(guān)工作的技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的.專業(yè)學(xué)歷、技術(shù)

職稱或者經(jīng)過相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)，并獲得國家認(rèn)可的執(zhí)業(yè)技術(shù)水平資格。

第六條、

14

對醫(yī)學(xué)裝備臨床運(yùn)用技術(shù)人員和從事醫(yī)學(xué)裝備保障的醫(yī)學(xué)工程技術(shù)人

員建立培訓(xùn)、考核制度。組織開展新進(jìn)裝備運(yùn)用前標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)，開展醫(yī)療

器械臨床運(yùn)用過程中的質(zhì)量掌握、操作規(guī)程等相關(guān)培訓(xùn)I,建立培訓(xùn)檔案，

定期檢查評價。

第七條、

臨床運(yùn)用科室對醫(yī)學(xué)裝備應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照產(chǎn)品運(yùn)用說明書、

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程操作。對產(chǎn)品禁忌癥及留意事項應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守，需向

患者說明的事項應(yīng)當(dāng)照實(shí)告知，不得進(jìn)行虛假宣傳誤導(dǎo)患者。

第八條、

醫(yī)學(xué)裝備顯現(xiàn)故障時運(yùn)用科室應(yīng)當(dāng)立刻停止運(yùn)用，并通知醫(yī)療裝備管

理科按規(guī)定進(jìn)行檢修。經(jīng)檢修達(dá)不到臨床運(yùn)用安全標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)學(xué)裝備不得再

用于臨床。

第九條、

發(fā)生醫(yī)學(xué)裝備臨床運(yùn)用不良反應(yīng)及安全大事時臨床科室應(yīng)按時處理并

上報裝備科和藥劑科，再由藥劑科上報省食品藥品監(jiān)督管理局。

第十條、

嚴(yán)格執(zhí)行《醫(yī)院感染管理制度》、《一次性運(yùn)用無菌醫(yī)療器械專項管理

制度》、《醫(yī)療廢物管理條例》有關(guān)規(guī)定對消毒器械和一次性運(yùn)用耗材相

關(guān)資質(zhì)進(jìn)行審核。一次性運(yùn)用耗材按相關(guān)法律規(guī)定不得重復(fù)運(yùn)用。按規(guī)定

可以重復(fù)運(yùn)用的應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格根據(jù)要求清洗、消毒或者滅菌并進(jìn)行效果監(jiān)測。

醫(yī)護(hù)人員在運(yùn)用各類醫(yī)用耗材時應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核對其規(guī)格、型號、消毒日期、

有效日期等不符合運(yùn)用要求的嚴(yán)禁運(yùn)用并按時上報藥劑科。

15

第十一條、

臨床運(yùn)用的植入與介入類醫(yī)學(xué)裝備名稱、關(guān)鍵性技術(shù)參數(shù)及唯一性標(biāo)

識信息應(yīng)當(dāng)記錄到病歷中。

第十二條、

制定醫(yī)學(xué)裝備安裝、驗(yàn)收、運(yùn)用的相關(guān)制度。

第十三條、

對在用裝備類醫(yī)學(xué)裝備的預(yù)防性維護(hù)、檢測與校準(zhǔn)、臨床應(yīng)用效果等

信息進(jìn)行分析與風(fēng)險評估以保證在用裝備類醫(yī)學(xué)裝備處于完好與待用狀態(tài),

保障所獲臨床信息的質(zhì)量。

第十四條、

在大型醫(yī)學(xué)裝備運(yùn)用科室的明顯位置公示有關(guān)醫(yī)用裝備的主要信息，

包括醫(yī)學(xué)裝備名稱、注冊證號、規(guī)格、生產(chǎn)廠商、啟用日期和裝備管理人

員等內(nèi)容"

第十五條、

遵照醫(yī)學(xué)裝備技術(shù)指南和有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)程由相關(guān)科室定期對大型

醫(yī)學(xué)裝備運(yùn)用環(huán)境進(jìn)行測試、評估和維護(hù)。

第十六條、

對于生命支持裝備和重要的相關(guān)裝備制訂相應(yīng)應(yīng)急備用方案。

第十七條、

醫(yī)學(xué)裝備保障技術(shù)服務(wù)全過程及其結(jié)果均應(yīng)當(dāng)照實(shí)記錄并存檔C

風(fēng)險管理制度7

1目的

16

確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到辨認(rèn)和掌握，以防止非預(yù)期的運(yùn)用或

交付。

2適用范圍

適用于原料、輔料（含包裝材料）半成品、成品及出廠產(chǎn)品所發(fā)生的不

合格品的掌握。

3程序

3.1在超出關(guān)鍵限值條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品曰關(guān)鍵掌握點(diǎn)監(jiān)視人員直接辨

認(rèn)潛在擔(dān)心全產(chǎn)品，對其進(jìn)行標(biāo)識和隔離。

3.2不符合操作前提方案條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品，現(xiàn)場生產(chǎn)人員先行將其標(biāo)

識和隔離。通知質(zhì)檢人員評價不符合的.原因和對由此對食品安全造成的后

果，滿意如下情況的取消標(biāo)識和隔離，否則應(yīng)更改標(biāo)識為潛在擔(dān)心全產(chǎn)品。

a）相關(guān)的食品安全危害已降至規(guī)定的可接受水平；

b）相關(guān)的食品安全危害在產(chǎn)品進(jìn)入食品鏈前將降至確定的可接受水平;

c）盡管不符合，但產(chǎn)品仍能滿意相關(guān)食品安全危害規(guī)定的可接受水平。

3.3對潛在擔(dān)心全產(chǎn)品由質(zhì)檢員從如下方面獲得證據(jù)可作為安全產(chǎn)品

放行，否則應(yīng)作為不合格產(chǎn)品處理：

a）除監(jiān)視系統(tǒng)外的其他證據(jù)證明掌握措施有效；

b）證據(jù)顯示，特定產(chǎn)品的掌握措施的整體作用到達(dá)預(yù)期效果（卻到達(dá)

確定的可接受水平）；

c）充足抽樣、分析和（或）充足的驗(yàn)證結(jié)果證明受影響的批次產(chǎn)品符

合被疑心失控的食品安全危害確定的可接受水平。

3.4當(dāng)認(rèn)定為擔(dān)心全產(chǎn)品時

17

a）顯現(xiàn)的批量不合格品或異樣不合格產(chǎn)品，由質(zhì)檢員填寫《不合格品

評審記錄》，上報總經(jīng)理，處置方案經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由生產(chǎn)部實(shí)施；處置

方案有報廢、移作他用、返工、讓步放行等；返工產(chǎn)品應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)；讓

步放行產(chǎn)品應(yīng)具體記錄，并應(yīng)單獨(dú)存放和標(biāo)識；

b）當(dāng)發(fā)現(xiàn)個別不合格品，由生產(chǎn)部確認(rèn)后作出處置，處置方案有：報

廢、移作他用、返工，并應(yīng)在相應(yīng)的檢驗(yàn)記錄上作具體記錄；返工產(chǎn)品應(yīng)

重新進(jìn)行檢驗(yàn)。

c）報廢產(chǎn)品需放置到報廢區(qū)，按規(guī)定作好標(biāo)識，由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)詳細(xì)實(shí)

施。

風(fēng)險管理制度8

1目的

安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控是企業(yè)安全管理的核心，風(fēng)險分級管控過程中

確定的典型掌握措施是隱患排查的重要內(nèi)容°風(fēng)險分級管控體系是職業(yè)健

康安全管理體系和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)要求的深化。

本制度用于標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)本公司開展風(fēng)險分級管控工作，通過辨認(rèn)全部

常規(guī)和非常規(guī)的生產(chǎn)活動、裝備設(shè)備和作業(yè)環(huán)境存在的風(fēng)險，強(qiáng)化源頭管

理，制定出合理的、科學(xué)的、經(jīng)濟(jì)有效的技術(shù)措施、組織措施、管理措施，

防止人身損害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，以到達(dá)降低風(fēng)險，杜絕或

削減各種隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。

2適用范圍

本制度規(guī)定了公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的目的、安全生產(chǎn)分級管控

責(zé)任部門、職責(zé)、工作內(nèi)容等相關(guān)事宜。

18

本制度適用于公司全體成員。

3責(zé)任部門和職責(zé)

公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人以及

各職能部門負(fù)責(zé)人組成。詳細(xì)人員組成以公司雙重預(yù)防體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)

機(jī)構(gòu)成立文件為準(zhǔn)。

相關(guān)責(zé)任部門及職責(zé)如下：

3.1總經(jīng)理職責(zé)

（1）全面組織、監(jiān)督、指導(dǎo)、考核安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的開展及各

項措施的落實(shí)；

（2）傳達(dá)學(xué)習(xí)和貫徹關(guān)于兩個體系有關(guān)政府文件、精神和要求；

（3）組織編制符合要求、滿意公司實(shí)際運(yùn)行狀況的《安全生產(chǎn)風(fēng)險分

級管控與隱患排查體系實(shí)施方案》；

（4）組織全面綻開工作，明確各單位進(jìn)度和質(zhì)量要求，適時指導(dǎo)和調(diào)

度，并組織制定考核方法；

（5）保證兩個體系建設(shè)及運(yùn)行期間資源、經(jīng)費(fèi)投入的有效實(shí)施；

（6）組織評審風(fēng)險分級管控清單，并審定發(fā)布；

（7）定期參與安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查體系工作專題會，固

化成果、健全檔案，持續(xù)降低事故風(fēng)險。

3.2安全管理人員職責(zé)

（1）組織擬定滿意公司實(shí)際運(yùn)行狀況的雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案、

風(fēng)險分級管控管理制度等體系文件、編制雙重預(yù)防體系教育培訓(xùn)計劃，風(fēng)

險評價準(zhǔn)則，隱患排查治理計劃等制度文件；

19

（2）組織開展公司雙重預(yù)防體系教育培訓(xùn)，對全體員工分層次、分階

段進(jìn)行教育培訓(xùn)，記錄、評估培訓(xùn)情況并對受訓(xùn)人員進(jìn)行考核，匯總考核

結(jié)果并按獎懲罰法提交獎懲結(jié)果給財務(wù)人員；

（3）組織各部門按計劃開展風(fēng)險點(diǎn)排查、危險源辨識、風(fēng)險評價等工

作，確定重大風(fēng)險，匯總各部門風(fēng)險分析結(jié)果并組織風(fēng)險分級管控評審會

議；

（4）組織風(fēng)險告知培訓(xùn)，組織各部門對存在風(fēng)險和職業(yè)病危害風(fēng)險的

工作場所區(qū)域設(shè)置風(fēng)險警示標(biāo)志、風(fēng)險告知卡。

（5）建立常態(tài)機(jī)制、強(qiáng)化動態(tài)管理，每年至少一次對風(fēng)險點(diǎn)清單進(jìn)行

調(diào)整，遇有法規(guī)變動、重大人事調(diào)整、工藝變更、更改擴(kuò)工程、原料、裝

備、產(chǎn)品變動等按時進(jìn)行風(fēng)險評估，確保風(fēng)險點(diǎn)處于有效管控中。

3.3各部門負(fù)責(zé)人職責(zé)

（1）按計劃推動落實(shí)雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案等體系文件的相關(guān)要

求；

（2）組織本部門員工協(xié)作公司雙重預(yù)防體系教育培訓(xùn)，組織實(shí)施考核

并按獎懲罰法提交獎懲結(jié)果給安全管理人員；

（3）組織開展本部門風(fēng)險點(diǎn)排查、危險源辨識、風(fēng)險評價等工作，匯

總風(fēng)險分析結(jié)果提交給安全管理人員；

（4）組織本部門員工協(xié)作公司開展風(fēng)險告知培訓(xùn)，落實(shí)存在風(fēng)險和職

業(yè)病危害風(fēng)險的工作場所區(qū)域按規(guī)定設(shè)置風(fēng)險警示標(biāo)志、風(fēng)險告知卡；

（5）總經(jīng)理和安全管理人員交辦的其他工作。

3.4財務(wù)科職責(zé)

20

（1）制定雙重預(yù)防體系建設(shè)安全經(jīng)費(fèi)運(yùn)用計劃，幫助各部門做好經(jīng)費(fèi)

的提留和運(yùn)用，保證?？顚Ｓ貌⒈O(jiān)督其合理運(yùn)用；

（2）建立相應(yīng)安全經(jīng)費(fèi)的運(yùn)用臺賬，做好建設(shè)經(jīng)費(fèi)運(yùn)用臺賬記錄；

（3）輔助雙重預(yù)防體系領(lǐng)導(dǎo)小組建立符合公司運(yùn)行情況的責(zé)任考核制

度；

（4）落實(shí)各部門開展風(fēng)險分級管控建設(shè)責(zé)任考核，按照考核方法對相

應(yīng)人員進(jìn)行獎懲，做好獎懲記錄。

3.5員工職責(zé)

（1）熟識把握本崗位工藝安全信息，參與公司雙重預(yù)防體系安全培訓(xùn)I;

（2）參與本崗位危險因素辨識，提交辨識結(jié)果；

（3）知悉本崗位操作過程中存在的事故風(fēng)險和安全掌握措施；

（4）執(zhí)行公司關(guān)于風(fēng)險分級管控和隱患排查治理其他相關(guān)工作。

4術(shù)語和定義

（1）風(fēng)險

生產(chǎn)安全事故或健康損害大事發(fā)生的可能性和嚴(yán)峻性的搭配。可能性,

是指事故（大事）發(fā)生的概率。嚴(yán)峻性，是指事故（大事）一旦發(fā)生后，將

造成的人員損害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)峻程度。

風(fēng)險=可能性x嚴(yán)峻性。

（2）可接受風(fēng)險

依據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)

險。

（3）重大風(fēng)險

21

發(fā)惹事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類

型。

(4)危險源

可能導(dǎo)致人身損害和(或)健康損害和(或)財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或

行為，或它們的搭配。

在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的

因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因

素和管理因素四類。

(5)風(fēng)險點(diǎn)

風(fēng)險伴隨的設(shè)備、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)備、部位、場所和區(qū)域

實(shí)施的伴隨風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的搭配。

(6)危險源辨識

辨認(rèn)危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

(7)風(fēng)險評價

對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有掌握措施的充足

性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。

(8)風(fēng)險分級

通過采納科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價,

依據(jù)評價結(jié)果劃分等級。

(9)風(fēng)險分級管控

根據(jù)風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控力量、管控措施冗雜及難易

程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。

22

（10）風(fēng)險掌握措施

企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而實(shí)行的相應(yīng)掌握方法

和手段。

（11）風(fēng)險信息

風(fēng)險點(diǎn)名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大

小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

（12）風(fēng)險分級管控清單

企業(yè)各類風(fēng)險信息的集合。

5風(fēng)險評價的范圍

風(fēng)險評價中危險源辨識的范圍應(yīng)掩蓋本公司全部的作業(yè)活動和裝備設(shè)

備，包括：

（1）規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

（2）常規(guī)和非常規(guī)作'Ik活動；

（3）事故及潛在的緊急情況；

（4）全部進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；

（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和運(yùn)用過程；

（6）作業(yè)場所的設(shè)備、裝備、車輛、安全防護(hù)用品；

（7）工藝、裝備、管理、人員等變更；

（8）丟棄、廢棄、撤除與處置；

（9）氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。

6工作程序和內(nèi)容

6.1風(fēng)險判斷準(zhǔn)則結(jié)合公司可接受風(fēng)險實(shí)際，制定事故（大事）發(fā)生的

23

可能性、嚴(yán)峻性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險判斷準(zhǔn)則，以便精確判斷風(fēng)

險等級。風(fēng)險等級判斷應(yīng)按從嚴(yán)從高原則。

6.2風(fēng)險點(diǎn)確定

6.2.1風(fēng)險點(diǎn)劃分原則

設(shè)備、部位、場所、區(qū)域：應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易

于管理、范圍清楚的原則?？筛鶕?jù)生產(chǎn)裝置、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場

所等功能分區(qū)進(jìn)行。

操作及作業(yè)活動：應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程全部常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的

作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機(jī)組開、停車，檢修理，動火、受限空間等操作

難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)峻后果的作業(yè)活動應(yīng)進(jìn)行

重點(diǎn)考慮。

6.2.2風(fēng)險點(diǎn)排查

風(fēng)險點(diǎn)排查的內(nèi)容：組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)排查，形成包

括風(fēng)險點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的根本信息，并建立

《風(fēng)險點(diǎn)登記臺賬》，為下一步進(jìn)行風(fēng)險分析做好準(zhǔn)備。

風(fēng)險點(diǎn)排查的方法：按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)備、

作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

6.3危險源辨識

631危險源辨識的內(nèi)容

采納適用的辨識方法，對風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)存在的危險源進(jìn)行辨識，辨識應(yīng)掩

蓋風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)全部的裝備設(shè)備和作業(yè)活動，并充足考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境

帶來的影響。

24

6.3.2危險源辨識的方法

裝備設(shè)備危險源辨識宜采納安全檢查表分析法（SCL）進(jìn)行辨識，作業(yè)

活動危險源辨識宜采納作業(yè)危害分析法（JHA）進(jìn)行辨識，冗雜的化工工藝,

應(yīng)采納危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進(jìn)行辨識。

7評價方法

本公司采納JHA+LS分析作業(yè)活動風(fēng)險等級，SCL+LS分析裝備設(shè)備

風(fēng)險等級，依據(jù)企業(yè)可接受的范圍制定風(fēng)險等級判斷準(zhǔn)則及掌握措施。

JHA分析法即工作危害分析（JobHazardAnalysis）是一種安全風(fēng)險分析

方法，合適于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進(jìn)行分析，制定掌握和改進(jìn)措施，

以到達(dá)掌握風(fēng)險、削減和杜絕事故的目標(biāo)。

SCL分析法即安全檢查表法（SafetyCheckList）是將一系列工程列出檢

查表進(jìn)行分析，以確定系統(tǒng)、場所的狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)

現(xiàn)系統(tǒng)中存在的安全隱患，提出改進(jìn)措施的一種方法。檢查工程可以包括

場地、周邊環(huán)境、設(shè)備、裝備、操作、管理等各方面。

LS分析法即風(fēng)險矩陣法（LikelihoodSeverity）該法是依據(jù)公司生產(chǎn)過

程對某項工作或作業(yè)過程中風(fēng)險顯現(xiàn)的可能性、嚴(yán)峻性、風(fēng)險度三種推斷

風(fēng)險要素演化狀況的詳細(xì)分析做出定量、定性的評價，包括大事發(fā)生的可

能性L和大事后果的嚴(yán)峻性S,以及與其對應(yīng)的風(fēng)險度R。風(fēng)險度R二大事

發(fā)生的可能性LX大事后果的嚴(yán)峻性So

8重大風(fēng)險確定原則

以下情形為重大風(fēng)險：

（1）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

25

（2）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失的事故，且如今發(fā)惹事故的條

件仍然存在的；

（3）依據(jù)GB18218評估為重大危險源的儲存場所；

（4）運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)觸及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場1（）人及以上的；

（5）經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。

9掌握措施

9.1掌握措施內(nèi)容

依據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果及生產(chǎn)運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先掌握的挨次，實(shí)行

措施削減風(fēng)險，將風(fēng)險掌握在可以接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。

9.1.1制定掌握措施應(yīng)考慮：

（1）掌握措施的可行性；

（2）掌握措施的先進(jìn)性；

（3）掌握措施的經(jīng)濟(jì)合理性；

（4）企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)行情況；

（5）牢靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

9.1.2風(fēng)險掌握措施類別包括：

（1）工程技術(shù)措施；

（2）管理措施；

（3）培訓(xùn)教育措施;

（4）個體防護(hù)措施；

（5）應(yīng)急處置措施。

掌握措施的制定應(yīng)優(yōu)先考慮消退危害，再考慮抑制危害，修訂或制定

26

操作規(guī)程，最終采納削減暴露的措施掌握風(fēng)險。

9.2評審

風(fēng)險掌握措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；

（3）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；

（4）是否已選定最正確的解決方案。

9.3重大危險源

本公司現(xiàn)階段不存在重大危險源。

若將來公司因生產(chǎn)環(huán)境或法律法規(guī)轉(zhuǎn)變而顯現(xiàn)重大危險源，則應(yīng)依據(jù)

重大危險源要求對本單位的重大危險源實(shí)施管理。建立健全管理制度，完

善重大危險源的管理檔案。確定科學(xué)合理的、掌握措施并落實(shí)責(zé)任人。定期

進(jìn)行檢測、評估、監(jiān)控，并將報告存入檔案°應(yīng)將重大危險源的有關(guān)信息

告知從業(yè)人員，應(yīng)有事故應(yīng)急措施和應(yīng)急預(yù)案，并適時改進(jìn)和演練，演練

應(yīng)有計劃和記錄。

9.4重大風(fēng)險掌握措施

依據(jù)已確定的評價方法、評價準(zhǔn)則，定期進(jìn)行風(fēng)險評價。進(jìn)行風(fēng)險評

價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)峻程度分析，重

點(diǎn)考慮以下因素：

（1）沖擊和撞擊；

（2）火災(zāi)和爆炸；

（3）中毒、室息和觸電；

27

（4）有毒有害物料、氣體的泄露；

（5）其他化學(xué)、物理性危害因素；

（6）人機(jī)工程因素；

（7）裝備的腐蝕、缺陷；

（8）對環(huán)境的可能影響等。

需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能掌握的風(fēng)險，應(yīng)制定掌握

該類風(fēng)險的目標(biāo)，并為完成目標(biāo)制定方案。

屬于常常性或周期性工作中的不行接受風(fēng)險，不需要通過工程技術(shù)措

施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件，文件中

應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效掌握措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。

對于某些重大風(fēng)險，可同時實(shí)行上述規(guī)定的措施。

在確定重大風(fēng)險時，應(yīng)考慮：

（1）有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；

（2）風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)峻性；

（3）企業(yè)的名譽(yù)和社會關(guān)注程度等。

通過風(fēng)險評價結(jié)果，即風(fēng)險度R值的大小，將風(fēng)險進(jìn)行等級劃分，確

定重大風(fēng)險，按優(yōu)先挨次掌握治理，填寫重大風(fēng)險及掌握措施清單并上報。

9.5風(fēng)險分級管控

9.5.1風(fēng)險分級

選擇風(fēng)險矩陣（LS）法進(jìn)行風(fēng)險評價分級后，確定相應(yīng)原則，將同一

級別或不同級別風(fēng)險根據(jù)從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一

般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍(lán)"四種顏色標(biāo)示，實(shí)施分級管控。

28

9.5.2風(fēng)險分級管控的要求

風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、

技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)峻后果的作業(yè)活動應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。

上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必需同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)詳細(xì)措施。

依據(jù)風(fēng)險分級管控的根本原則，結(jié)合機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，本公司各級風(fēng)險的管

控層級分為公司級、車間（部門）級及崗位級三級進(jìn)行管控。

9.5.3編制風(fēng)險分級管控清單

在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，編制包括全部風(fēng)險點(diǎn)各類風(fēng)險信息的風(fēng)

險分級管控清單，并按規(guī)定按時更新。

10文件管理

完好保存表達(dá)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，包括風(fēng)險

管掌握度、風(fēng)險點(diǎn)臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價表，以及風(fēng)險分級管控清

單等內(nèi)容的文件化成果；

觸及重大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險掌握措施及其實(shí)施和

改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

11分級管控的效果

通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，至少在以下方面有所改進(jìn)：

（1）每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通

過增加新的管控措施提高安全牢靠性；

（2）重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和改善；

（3）觸及重大風(fēng)險部位的作.業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)

制度;

29

（4）員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充足的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置

力量進(jìn)一步提高；

（5）保證風(fēng)險掌握措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控力

量得到強(qiáng)化；

（6）依據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險掌握措施，完善隱患排查工程清單，使隱患排查

工作更有針對性。

12目標(biāo)責(zé)任考核

（1）本公司每一個崗位都有風(fēng)險分級管控的責(zé)任。

（2）激勵本單位廣闊員工人員對存在的未排查到位的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行報告。

安全生產(chǎn)科負(fù)責(zé)風(fēng)險點(diǎn)報告的登記、匯總工作。

（3）對接受的風(fēng)險點(diǎn)報告，由安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，核實(shí)

后補(bǔ)充到風(fēng)險點(diǎn)相關(guān)臺賬中。

（4）賜予在風(fēng)險管控工作作出奉獻(xiàn)的個人和部門的嘉獎應(yīng)具備以下條

件：

①屬3級及以上風(fēng)險點(diǎn)的；

②在本單位組織風(fēng)險點(diǎn)排查辨識中未發(fā)現(xiàn)的；

③報告人留有真實(shí)姓名和聯(lián)系電話。

（5）嘉獎方式為直接發(fā)給肯定數(shù)額獎金或在對從業(yè)人員月度、年度考

核中予以嘉獎。

（6）風(fēng)險分級管控責(zé)任部門和責(zé)任人應(yīng)按規(guī)定的頻次和要求進(jìn)行風(fēng)險

管控，發(fā)現(xiàn)問題和隱患按時整改，并按要求上報，每項不符合，扣部門或

相關(guān)人員50元。

30

13持續(xù)改進(jìn)

13.1評審

每年至少對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。依據(jù)非常

規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)備等適時開展危險源辨識和風(fēng)險

評價。

13.2更新

主動依據(jù)以下情況改變對風(fēng)險管控的影響，按時針對改變范圍開展風(fēng)

險分析，按時更新風(fēng)險信息：

（1）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂改變所引起風(fēng)險程度的轉(zhuǎn)變；

（2）發(fā)惹事故后，有對事故、大事或其池信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險

源的再評價；

（3）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

（4）補(bǔ)充新辨識出的危險源評價；

（5）風(fēng)險程度改變后，需要對風(fēng)險掌握措施的調(diào)整。

13.3溝通

建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝

通機(jī)制，按時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信念，提高風(fēng)險管

控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)按時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

風(fēng)險管理制度9

第一條為保證基金管理標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，促

進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完好，維護(hù)公

司及基金投資人的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)密、高效的內(nèi)

31

部掌握體系。

第二條公司內(nèi)部掌握的總體目標(biāo)

（1）保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；

（2）保證投資者的合法權(quán)益不受侵害；

（3）完成公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護(hù)股東權(quán)益；

（4）促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡

責(zé)。

第三條公司內(nèi)部掌握遵循的原則

（1）全面性原則：內(nèi)部掌握必需掩蓋公司的全部部門和崗位，浸透各

項業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；

（2）審慎性原則：內(nèi)部掌握的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司組織體

系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為動身點(diǎn)；

（3）互相制約原則：公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、互相制衡。

（4）獨(dú)立性原則：公司依據(jù)業(yè)務(wù)的需要建立相對獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門和

崗位；公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必需權(quán)責(zé)分明；

（5）順應(yīng)性原則。內(nèi)部掌握與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和

風(fēng)險水公平相順應(yīng)，并伴著情況的改變按時加以調(diào)整。

（6）本錢效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作本錢,

提高經(jīng)濟(jì)效益，力爭以合理的掌握本錢到達(dá)最正確的內(nèi)部掌握效果。

第四條內(nèi)部掌握的制度體系

公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系

由不同層面的制度構(gòu)成。根據(jù)其效力人小分為三個層面：第一個層面是公

32

司章程；第二個層面是公司根本管理制度；第三個層面是公司各機(jī)構(gòu)、部

門依據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實(shí)施細(xì)則等。它們的制訂、修改、實(shí)施、

廢止應(yīng)當(dāng)遵循相應(yīng)的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違

反。公司重視對制度的持續(xù)檢驗(yàn)，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的改

變以及公司風(fēng)險掌握的要求，不斷檢討和增加公司制度的完備性、有效性。

第五條掌握活動

公司對投資、會計、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的掌

握制度。在業(yè)務(wù)管理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標(biāo)準(zhǔn)化，

并要求完好的記錄、保存和嚴(yán)格的檢查、復(fù)核；在崗位責(zé)任制度上，內(nèi)部

崗位分工合理、職責(zé)明確，不相容的職務(wù)、崗位別離設(shè)置，互相檢查、互相

制約。

(1)投資掌握制度

①投資決策與執(zhí)行相別離。投奧管理決策職能和投資執(zhí)行職能嚴(yán)格隔

離，公司投資決策委員會與工程組成員有不同人員擔(dān)任，人員之間保證互

相獨(dú)立。

②投資授權(quán)掌握。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投

資決策委員會負(fù)責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例，并評判各投資工程;

工程組在投資決策委員會確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)工程篩選、工程立項、工程

調(diào)研和工程分析報告。

③禁止性掌握。依據(jù)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，明示股權(quán)投資過程中

各種禁止。

④多重監(jiān)控和反應(yīng)。投資部負(fù)責(zé)人對工程組投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控；

33

風(fēng)險管理部進(jìn)行事中的監(jiān)控；審計部門進(jìn)行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)

異樣情況將按時反應(yīng)并催促調(diào)整。

（2）會計掌握制度

①嚴(yán)格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度及相應(yīng)的操作和掌握規(guī)程，確保

會計業(yè)務(wù)有章可循。

②做好會計審核工作，經(jīng)辦財會人員應(yīng)認(rèn)真審核每項業(yè)務(wù)的合法性、

真實(shí)性、手續(xù)完好性和資料的精確性。編制會計憑證、報表時應(yīng)經(jīng)專人復(fù)

核，重大事項應(yīng)由財務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核。

③公司真實(shí)、全面、按時地記載各項業(yè)務(wù)，充足發(fā)揮會計的核算監(jiān)督

職能，確保信息資料的真實(shí)與完好；建立完好的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)

務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止顯現(xiàn)帳外經(jīng)營、賬目不清等問

題。

④制定了完善的檔案保管和財務(wù)交接制度"

⑤公司建立財產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，強(qiáng)化資產(chǎn)登記保管工

作，確保公司及客戶資產(chǎn)的安全完好。

（3）人力資源管理制度

公司建立了科學(xué)的聘請解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等

人事管理制度，確保人力資源的有效管理。

（5）審計制度

公司建立了審計部門，負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為

的調(diào)查程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。

第六條信息溝通

34

公司建立了業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息溝通渠道，公司員工

及各級管理人員可以充足了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息按時送交恰當(dāng)?shù)?/p>

人員進(jìn)行處理。

第七條內(nèi)部監(jiān)控

公司建立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險掌握部門，通過定期或不定期檢

查，評價公司內(nèi)部掌握制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項內(nèi)部

掌握制度的執(zhí)行情況，確保公司各項經(jīng)營管理活動的有效運(yùn)行。

第八條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)性文件的有關(guān)規(guī)定不全都

的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

第九條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

第十條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時亦同。

風(fēng)險管理制度10

一、目的：

辨認(rèn)、評價影響職業(yè)安全健康的危險源，確定、更新〈〈重大危險源清

單》，為公司職業(yè)安全健康目標(biāo)的制定和危險源的掌握提供依據(jù)。

二、適用范圍：

適用于公司在各項管理、生產(chǎn)和服務(wù)過程中危險源的辨認(rèn)、評價、確

定和更新。

三、術(shù)語

1、事故：造成死亡、疾病、損害、損壞或其它損失的意外情況。

2、大事：造成或可能導(dǎo)致事故的情況。

3、危險源（危害）可能導(dǎo)致?lián)p害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或

35

這些情況搭配的根源或狀態(tài)。

4、相關(guān)方：關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個人或團(tuán)體。

5、風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的.搭配。

6、風(fēng)險評價：評估風(fēng)險大小及確定風(fēng)險是否可答應(yīng)的全過程。

7、安全：免除了不行接受的風(fēng)險的狀態(tài)。

8、可容許的風(fēng)險：組織依據(jù)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組

織可接受程度的風(fēng)險。

四、評價機(jī)遇：

1、總經(jīng)理承諾常規(guī)活動每年一次（一般不超過12個月）。

2、非常規(guī)活動開頭之前，遇有以下情況應(yīng)在開頭之前：

新建、改建、擴(kuò)建工程；

技術(shù)改進(jìn)工程；

生產(chǎn)設(shè)備的變更工程°

五、評價依據(jù)：

1、有關(guān)安全法律、法規(guī)的規(guī)定。

2、有關(guān)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

3、公司的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)。

5、合同規(guī)定。

六、職責(zé)

1、各部門負(fù)責(zé)人組織本部門進(jìn)行危險源的辨認(rèn)、評價、確定和更新,

并將結(jié)果填入〈〈危險有害因素辨識評價表》，書面報送安全環(huán)?？?。

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2、安全環(huán)保科負(fù)責(zé)對全公司的危險源作進(jìn)一步辯識、匯總、登記及評

價。

3、綜合辦公室、安全環(huán)?？曝?fù)責(zé)組織各部門負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人

員以及熟識工藝、裝備、電器儀表等相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行風(fēng)險評價。

4、安全環(huán)?？曝?fù)責(zé)確認(rèn)重大危險源清單。

七、評價程序

風(fēng)險評價程序如下列圖所示

八、評價方法：

依據(jù)公司的實(shí)際情況，確定選擇：安全檢查表分析（SCD對裝備

設(shè)備（安全生產(chǎn)條件）工作危害分析表（JHA）對作業(yè)活動、預(yù)危險性

分析（PHA對系統(tǒng)危險性、HAZO就對危險性工藝等進(jìn)行風(fēng)險評價

九、風(fēng)險評價

1、風(fēng)險評價的組織，公司建立風(fēng)險評價組織

組長：總經(jīng)理

副組長：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理

成員：安全環(huán)保部、裝備管理部、生產(chǎn)管理部、技術(shù)中心、工會有關(guān)人

員

2、重大危險源風(fēng)險評價

（1）頻次、機(jī)遇

A、安全環(huán)保部對公司級五個重大危險源（包括上報鹽城市的危險化學(xué)

品重大危險源等），每季度評價一次，分別在每季度上旬找出其危險因素，

確定其危險等級，留意其改變趨向，寫出安全評價報告，報到鹽城市安監(jiān)

37

局，制定安全措施，使其風(fēng)險降低。

B、對其他危險部位每年進(jìn)行兩次風(fēng)險評價，分別在第二、四季度每月

上旬關(guān)注其他危險部位危險動態(tài)，特別是隨氣溫改變趨勢，寫出報告報到

安全環(huán)保部備案。

C、班組級危險點(diǎn)，每年進(jìn)行一次風(fēng)險評價，時間定在大中修后的10

天內(nèi)，針對情況改變，確定其危險程度，特別留意工藝裝備變動后的人員

培訓(xùn)教育。

D、隨時進(jìn)行風(fēng)險評價，生產(chǎn)運(yùn)行中突然顯現(xiàn)問題或經(jīng)過短暫超溫、超

壓運(yùn)行，受到外界因素影響后或重大變更時，發(fā)生各類事故時或根據(jù)實(shí)際

要求接受同行業(yè)事故教訓(xùn)時，由公司安全環(huán)保部組織一次風(fēng)險評價。

(2)重大危險源風(fēng)險評價

A、依據(jù)已確定的風(fēng)險評價方法、評價準(zhǔn)則，定期進(jìn)行風(fēng)險評價。風(fēng)險

評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)峻程度分析，評價

內(nèi)容應(yīng)全面。

B、依據(jù)風(fēng)險評價，正確劃分風(fēng)險等級，記錄重大風(fēng)險，形成〈〈重大

風(fēng)險清單》。

掌握措施

A、依據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先掌握的挨次，逐

項實(shí)行掌握措施，并形成掌握措施清單。

B、掌握措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、個體防護(hù)措

施。

C、門應(yīng)建立重大危險源管理制度，根據(jù)〈〈危險化學(xué)品重大危險源辨

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識》(GB18218X20XX)的標(biāo)精確定企業(yè)的重大危險源。

D、門應(yīng)對重大危險源登記建檔，并進(jìn)行定期檢測、評估、監(jiān)控。

E、門應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)實(shí)行

的應(yīng)急措施；

F、公司安全環(huán)保監(jiān)察處應(yīng)將本單位重大危險源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急

措施報地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。

G、構(gòu)成重大危險源的儲存設(shè)備，新建企業(yè)與周邊的防護(hù)距離應(yīng)滿意國

家標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護(hù)距離不符合國家標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)實(shí)行

切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。

風(fēng)險掌握

A、依據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，落實(shí)所選定的風(fēng)險掌握措施。

B、對確定為重大隱患的工程，應(yīng)建立檔案。

C、評價結(jié)果應(yīng)對從.業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)。

3、非重大危險源的評價頻次、機(jī)遇

A、根據(jù)公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工，按廠房所在的位置，內(nèi)部各種

裝備裝置及工藝性質(zhì)，所進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動的人數(shù)狀況、活動頻次等，作

業(yè)流程各階段、各步驟、分析每一個生產(chǎn)經(jīng)營活動，每個時段存在什么危

害，一旦出問題，首先會受到損害的人員及人數(shù)，損害程度可能性大小進(jìn)

行全面分析形成文件，提出措施，一方面單位以肯定形式進(jìn)行公布、學(xué)習(xí)、

考核，另一方面車間備案。

B、非重大危險源評價由車間安全第一責(zé)任人任組長，由安全員、技術(shù)

員和個別班組長為成員，進(jìn)行常常性危害辨識，辨識結(jié)束寫出報告，經(jīng)生

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產(chǎn)處、裝備處、安全處批閱批準(zhǔn)后實(shí)施。

C、各車間按其各白的工作性質(zhì)以崗位、工段或工種為主，每年進(jìn)行一

次評價。當(dāng)遇有重大變更時，應(yīng)隨時進(jìn)行。

4、風(fēng)險評價結(jié)束

編制風(fēng)險評價報告，除本單位留存外，還應(yīng)報送上一級管理部門備案

十、風(fēng)險信息更新

A、對常規(guī)活動每年應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險評價和評審，非常規(guī)活動應(yīng)在實(shí)施

前進(jìn)行風(fēng)險評價，要求辨認(rèn)出與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患。

B、每年定期評審或檢查風(fēng)險掌握結(jié)果。

C、當(dāng)發(fā)惹事故或變更時，應(yīng)按時進(jìn)行風(fēng)險評價

風(fēng)險管理制度11

施工風(fēng)險是影響施工工程目標(biāo)完成的障礙。施工風(fēng)險包括三個根本要

素，一是風(fēng)險的存在性；二是風(fēng)險因素發(fā)生的不確定性；三是風(fēng)險后果的

不確定性。風(fēng)險因素可按風(fēng)險的類別，估計風(fēng)險大事，做到有備無患。

施工風(fēng)險管理是辨認(rèn)和度量工程風(fēng)險，制定、選擇、管理風(fēng)險處理方

案的過程。施工風(fēng)險管理的目標(biāo)是，使造價、工期、質(zhì)量、安全目標(biāo)得以掌

握。

1、風(fēng)險辨認(rèn)

立足于數(shù)據(jù)搜集、分析和預(yù)測，重視經(jīng)驗(yàn)在預(yù)測中的特別作用；從工

程風(fēng)險管理的目標(biāo)動身，通過風(fēng)險調(diào)查、信息分析、專家詢問和試驗(yàn)論證

等方法，對工程風(fēng)險進(jìn)行多維分解，從而全面認(rèn)識風(fēng)險，形成風(fēng)險清單。

2、風(fēng)險分析評價

40

將風(fēng)險的不確定性予以量化，評價其潛在的影響。它包括的內(nèi)容是：

確定風(fēng)險大事發(fā)生的概率，對工程目標(biāo)影響的嚴(yán)峻程度（詳細(xì)如經(jīng)濟(jì)損失

量、工期延遲量）；確定工程總周期內(nèi)對風(fēng)險大事實(shí)際發(fā)生的經(jīng)驗(yàn)、預(yù)測

力及發(fā)生后的處理力量；評價全部風(fēng)險的潛在影響，得到工程的風(fēng)險決策

變量值，作為工程決策的重要依據(jù)。

3、施工工程風(fēng)險掌握對策的.規(guī)劃

風(fēng)險管理對策的目的在于削減工程風(fēng)險潛在損失，根本對策有三種形

式：風(fēng)險掌握、風(fēng)險自留、風(fēng)險轉(zhuǎn)移。

風(fēng)險掌握對策是對使風(fēng)險損失趨于嚴(yán)峻的各種條件實(shí)行措施、進(jìn)行掌

握，從而防止或削減發(fā)生風(fēng)險的可能性及各種潛在的損失。詳細(xì)講來，其

一是風(fēng)險回避方法，例如：為禁止某項會引致風(fēng)險產(chǎn)生的活動而頒發(fā)規(guī)定

等；其二是損失掌握方法，通過損失預(yù)防和損失削減的手段來掌握損失，

諸如制訂安全計劃、災(zāi)難計劃、應(yīng)急計劃，重復(fù)檢查工程建設(shè)計劃，評估

及監(jiān)控有關(guān)系統(tǒng)及安全裝置等。

風(fēng)險自留對策是一種重要的財務(wù)性管理技術(shù)，由自己擔(dān)當(dāng)風(fēng)險所造成

的損失。主要有計劃性風(fēng)險自留和非計劃性風(fēng)險自留兩種類型，對非計劃

性風(fēng)險自留應(yīng)通過風(fēng)險辨認(rèn)和風(fēng)險分析工作，盡量防止。

風(fēng)險轉(zhuǎn)移對策是指工程保險這樣的方法，將施工中的風(fēng)險盡可能的轉(zhuǎn)

移出去。通過保險合同投保，將工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移給專業(yè)的保險機(jī)構(gòu)，以獲得

最優(yōu)的工程保費(fèi)和最理想的施工保障。

總而言之，風(fēng)險管理應(yīng)依據(jù)工程工程的特點(diǎn)，從系統(tǒng)的觀點(diǎn)動身，考

慮風(fēng)險管理的思路與步驟，制訂與工程目標(biāo)相全都的風(fēng)險管理對策c

41

4、實(shí)施決策

制定安全計劃，損失掌握計劃，應(yīng)急計劃，確定保險內(nèi)容，保險額，保

險費(fèi)，免賠額和賠償限額等，并簽定保險合同。

5、檢查

在工程實(shí)施過程中，不斷檢查以上四個步驟的執(zhí)行情況，對比實(shí)踐效

果評價決策效果；確定在條件發(fā)生改變時的風(fēng)險處理方案；檢查有無遺漏

的風(fēng)險工程；新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險工程按時提出對策。

風(fēng)險管理制度12

1、目的

為完成公司的安全生產(chǎn)，做到事前預(yù)防，到達(dá)消退削減危害、掌握預(yù)

防的目的。辨認(rèn)生產(chǎn)中的全部常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害，以及全部生

產(chǎn)現(xiàn)場運(yùn)用裝備設(shè)備和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，采納科學(xué)合理的評價方法

進(jìn)行評價°強(qiáng)化管理和個體防護(hù)等措施，遏止事故，防止人身財產(chǎn)的、損害

和工作環(huán)境破壞。結(jié)合公司實(shí)際，特制定本制度。

2、范圍

本制度適用于公司安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識額評價評價管理工作。

3、危險源辨識

（1）危險源辨識的方法可分為直觀經(jīng)驗(yàn)法和系統(tǒng)安全分析方法兩大類.

（2）常見危險、危害因素為易燃易爆物質(zhì)、腐蝕和腐蝕性物質(zhì)、生產(chǎn)

性毒物、生產(chǎn)性粉塵、噪聲、振動、輻射、上下溫、采光與照明等.

（3）危險、危害因素的辨認(rèn)要全面、有序地進(jìn)行，禁止漏項，按規(guī)定

以廠址、總平面布置、道路及運(yùn)輸、建筑物、生產(chǎn)工藝過程、生產(chǎn)裝備裝

42

置、作業(yè)環(huán)境、安全管理措施等挨次和方面進(jìn)行.

（4）重大危險源辨識申報登記工作須按國家標(biāo)準(zhǔn)《危險化學(xué)品重大危

險源辨識》（gbl8218-20XX）進(jìn)行.

4、評價方法

（1）工作危害分析法

工作危害分析法：從作業(yè)活動清單項選擇定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活

動分解為若干個相連的工作步驟，辨認(rèn)每個工作步驟的潛在危害因素，然

后通過風(fēng)險評價，判斷風(fēng)險等級，制定掌握措施。該方法是針對作業(yè)活動

而進(jìn)行的評價。

（2）安全檢查表分析法

安全檢查表分析法：安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分

析人員針對分析的對象列出一些工程，辨認(rèn)與一般工藝裝備和操作有關(guān)已

知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的擔(dān)心全因素，然后

確定檢查工程。再以提問的方式把檢查工程按系統(tǒng)的組成挨次編制成表，

以便進(jìn)行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、裝備、工藝、作業(yè)

場所或操作規(guī)程的分析。

5、評價機(jī)遇

常規(guī)活動每年一次，非常規(guī)活動開頭之前.

6、評價準(zhǔn)則

采納風(fēng)險度廠可能性IX后果嚴(yán)峻性s的評價法，詳細(xì)評價準(zhǔn)則規(guī)定

為：

事故發(fā)生的可能性1推斷準(zhǔn)則

43

等級

標(biāo)準(zhǔn)

5

在現(xiàn)場沒有實(shí)行防范、監(jiān)測、愛護(hù)、掌握措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)

現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下常常發(fā)生此類事故或大事。

4

危害的發(fā)生不簡單被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，

或在現(xiàn)場有掌握措施，但未有效執(zhí)行或掌握措施不當(dāng)，或危害常發(fā)生或在

預(yù)期情況下發(fā)生。

3

沒有愛護(hù)措施（如沒有愛護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按

操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生簡單被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作

過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或大事，或在異樣情況下類似事故或大

事。

2

危害一旦發(fā)生能按時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范掌握措施，

并能有效執(zhí)行，或過去偶然發(fā)惹事故或大事。

1

有充足、有效的防范、掌握、監(jiān)測、愛護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相

當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不行能發(fā)惹事故或大事。

大事后果嚴(yán)峻性s判別準(zhǔn)則

等級

44

法律、法規(guī)及其他要求

人員

財產(chǎn)損失

/萬元

停工

公司形象

5

違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

死亡

>50

部分裝置（〉2套）或裝備停工

重大國際國內(nèi)影響

4

潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

喪失勞動力量

>25

2套裝置停工、或裝備停工

行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響

3

不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等

截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

>10