證券投資實(shí)名制管理辦法

證券投資實(shí)名制管理辦法合同編號(hào)：__________甲方：__________乙方：__________鑒于甲方為證券投資者，乙方為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方證券投資實(shí)行實(shí)名制管理事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條甲方身份信息核實(shí)1.1甲方為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券投資者，應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的身份信息，包括但不限于：姓名、身份證號(hào)碼、有效身份證件等。1.2甲方承諾，其在乙方開(kāi)設(shè)證券賬戶、基金賬戶及進(jìn)行證券交易時(shí)，所提供的身份信息真實(shí)有效，如有虛假陳述，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第二條實(shí)名制交易規(guī)定2.1甲方在乙方進(jìn)行證券交易時(shí)，應(yīng)使用其真實(shí)身份信息進(jìn)行操作，確保證券賬戶、基金賬戶等與身份信息一致。2.2甲方不得使用他人身份信息進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶、基金賬戶給他人使用。2.3甲方在證券交易過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及乙方的相關(guān)規(guī)定，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。第三條乙方義務(wù)3.1乙方應(yīng)對(duì)甲方的身份信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，不得泄露、出售或者非法使用甲方的身份信息。3.2乙方應(yīng)積極配合甲方及中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)機(jī)構(gòu)，對(duì)甲方的證券投資行為進(jìn)行監(jiān)管。3.3乙方發(fā)現(xiàn)甲方存在違法行為時(shí)，有權(quán)采取措施予以制止，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)機(jī)構(gòu)。第四條違約責(zé)任4.1甲方違反本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，給乙方造成損失的，應(yīng)賠償乙方因此遭受的損失。4.2乙方違反本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，給甲方造成損失的，應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。第五條爭(zhēng)議解決5.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.2雙方同意，仲裁事項(xiàng)為本協(xié)議項(xiàng)下的所有爭(zhēng)議。第六條附則6.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。6.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________甲方代表（簽字）：__________乙方代表（簽字）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方身份證明材料2.乙方證券經(jīng)營(yíng)許可證3.證券賬戶開(kāi)設(shè)申請(qǐng)表4.基金賬戶開(kāi)設(shè)申請(qǐng)表5.身份信息核實(shí)報(bào)告6.證券交易記錄7.基金交易記錄8.法律法規(guī)和相關(guān)政策文件9.仲裁協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方提供虛假身份信息2.甲方使用他人身份信息進(jìn)行交易3.甲方出借證券賬戶、基金賬戶給他人使用4.乙方泄露、出售或非法使用甲方身份信息5.乙方未積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)甲方進(jìn)行監(jiān)管6.乙方未制止甲方違法行為或未報(bào)告相關(guān)機(jī)構(gòu)7.甲方未按照約定進(jìn)行證券投資實(shí)名制管理三、法律名詞及解釋：1.證券投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定的，通過(guò)證券賬戶進(jìn)行證券交易的自然人、法人或其他組織。2.實(shí)名制管理：指證券投資者在進(jìn)行證券交易時(shí)，必須使用其真實(shí)身份信息進(jìn)行操作，確保證券賬戶、基金賬戶等與身份信息一致。3.虛假陳述：指甲方在提供身份信息時(shí)，故意隱瞞、謊報(bào)或者提供不真實(shí)的信息。4.證券賬戶：指甲方在乙方開(kāi)設(shè)的，用于進(jìn)行證券交易的賬戶。5.基金賬戶：指甲方在乙方開(kāi)設(shè)的，用于進(jìn)行基金交易的賬戶。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方忘記身份信息：解決辦法：甲方應(yīng)向乙方提出查詢申請(qǐng)，并提供相關(guān)身份證明材料，由乙方協(xié)助找回。2.甲方身份信息發(fā)生變化：解決辦法：甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供更新后的身份信息，確保信息準(zhǔn)確有效。3.乙方泄露甲方身份信息：解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方立即停止泄露行為，并采取措施防止進(jìn)一步泄露，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。4.甲方使用他人身份信息進(jìn)行交易：解決辦法：乙方應(yīng)立即制止并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)機(jī)構(gòu)，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.