2025年借殼上市企業(yè)資本運營協(xié)議

2025年借殼上市企業(yè)資本運營協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方擬通過借殼上市方式實現(xiàn)資本運營事宜，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方通過借殼上市方式實現(xiàn)資本運營的具體內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)以及違約責(zé)任，確保雙方在資本運營過程中的合法權(quán)益。

二、簽訂背景

鑒于甲方擬通過借殼上市方式實現(xiàn)資本運營，乙方同意為甲方提供相關(guān)資本運營服務(wù)。為明確雙方在資本運營過程中的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，特訂立本合同。

甲方：________________________

乙方：________________________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行借殼上市前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于：

（1）提供借殼上市相關(guān)的法律法規(guī)、政策及市場動態(tài)；

（2）協(xié)助甲方選擇合適的借殼上市公司及殼資源；

（3）協(xié)助甲方進行借殼上市過程中的盡職調(diào)查；

（4）協(xié)助甲方制定借殼上市方案及交易結(jié)構(gòu)；

（5）協(xié)助甲方進行借殼上市過程中的談判、簽署相關(guān)協(xié)議；

（6）協(xié)助甲方進行借殼上市過程中的信息披露及合規(guī)審核；

（7）協(xié)助甲方進行借殼上市后的整合及運營。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的資本運營服務(wù)應(yīng)滿足以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及政策；

（2）確保借殼上市過程中的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整；

（3）確保借殼上市過程中的盡職調(diào)查全面、客觀、公正；

（4）確保借殼上市方案及交易結(jié)構(gòu)合理、可行；

（5）確保借殼上市過程中的談判及簽署協(xié)議合法、有效。

三、價格支付

3.1本合同服務(wù)費用總額為人民幣________元（大寫：________元整）。

3.2乙方在完成以下工作后，甲方應(yīng)支付相應(yīng)款項：

（1）提供借殼上市相關(guān)法律法規(guī)、政策及市場動態(tài)；

（2）協(xié)助甲方選擇合適的借殼上市公司及殼資源；

（3）協(xié)助甲方進行借殼上市過程中的盡職調(diào)查；

（4）協(xié)助甲方制定借殼上市方案及交易結(jié)構(gòu)；

（5）協(xié)助甲方進行借殼上市過程中的談判、簽署相關(guān)協(xié)議；

（6）協(xié)助甲方進行借殼上市過程中的信息披露及合規(guī)審核；

（7）協(xié)助甲方進行借殼上市后的整合及運營。

3.3甲方應(yīng)在乙方完成上述工作后十個工作日內(nèi)支付相應(yīng)款項。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容及其涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密義務(wù)在本合同有效期內(nèi)及合同終止后三年內(nèi)均有效。

五、違約責(zé)任

5.1若乙方未按約定提供資本運營服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.2若甲方未按約定支付服務(wù)費用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金按未支付服務(wù)費用的百分之________（%）計算。

5.3若任何一方違反本合同的保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效及終止

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2本合同有效期為________年，自合同生效之日起計算。

7.3合同期滿前，雙方可協(xié)商一致對本合同進行續(xù)簽。如一方未在合同期滿前提出續(xù)簽申請，視為放棄續(xù)簽權(quán)利。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)的資本運營服務(wù)。

1.2甲方應(yīng)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的借殼上市相關(guān)資料，包括但不限于公司財務(wù)報表、業(yè)務(wù)報告、法律文件等。

1.3甲方應(yīng)配合乙方的盡職調(diào)查工作，包括但不限于提供必要的文件和協(xié)助調(diào)查人員訪問。

1.4甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)提出意見和建議。

1.5甲方應(yīng)按合同約定支付乙方服務(wù)費用。

1.6甲方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及政策，確保借殼上市過程中的合規(guī)性。

1.7甲方應(yīng)保持與乙方的溝通，及時反饋借殼上市過程中的情況，共同解決問題。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方提供必要的資料和信息，以完成資本運營服務(wù)。

2.2乙方應(yīng)按照合同約定，提供高質(zhì)量、專業(yè)的資本運營服務(wù)。

2.3乙方應(yīng)進行全面的盡職調(diào)查，確保提供的信息和意見準(zhǔn)確無誤。

2.4乙方應(yīng)協(xié)助甲方選擇合適的借殼上市公司及殼資源，并提出合理的建議。

2.5乙方應(yīng)參與借殼上市過程中的談判，代表甲方維護甲方利益。

2.6乙方應(yīng)確保借殼上市方案及交易結(jié)構(gòu)的合理性和可行性。

2.7乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行借殼上市過程中的信息披露及合規(guī)審核。

2.8乙方應(yīng)遵守保密條款，對甲方提供的信息和商業(yè)秘密進行保密。

2.9乙方應(yīng)按合同約定，及時向甲方提供服務(wù)進展情況和相關(guān)報告。

2.10乙方應(yīng)接受甲方對其服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督和評估。

三、合同執(zhí)行過程中的合作方式

3.1雙方應(yīng)建立定期溝通機制，確保信息暢通，及時解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。

3.2雙方應(yīng)通過會議、電話、郵件等方式進行溝通，確保溝通記錄完整、準(zhǔn)確。

3.3雙方應(yīng)共同制定借殼上市的具體工作計劃，明確各階段的目標(biāo)、任務(wù)和責(zé)任。

3.4雙方應(yīng)定期召開項目進度會議，評估項目進展情況，調(diào)整工作計劃。

3.5雙方應(yīng)共同應(yīng)對借殼上市過程中的風(fēng)險，制定應(yīng)對措施。

3.6雙方應(yīng)互相支持，共同維護借殼上市項目的順利進行。

3.7雙方應(yīng)尊重對方的意見和決定，保持良好的合作關(guān)系。

四、變更與解除

4.1合同簽訂后，如雙方協(xié)商一致，可對合同內(nèi)容進行變更。

4.2如一方違約，另一方有權(quán)要求解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

4.3合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定，妥善處理未完成的事項和已支付的費用。

五、合同終止后的責(zé)任

5.1合同終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的保密義務(wù)。

5.2合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定，妥善處理未完成的事項和已支付的費用。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為________年，自合同生效之日起計算。

1.2本合同有效期滿后，如雙方無異議，可協(xié)商一致續(xù)簽本合同。

二、合同的變更

2.1本合同在履行過程中，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議，變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.2變更協(xié)議應(yīng)包括變更內(nèi)容、變更原因、變更后的權(quán)利義務(wù)等條款。

三、合同的解除

3.1下列情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違約，經(jīng)對方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未糾正違約行為；

（2）一方因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，且在合理期限內(nèi)無法恢復(fù)履行能力；

（3）雙方協(xié)商一致解除合同。

3.2解除合同的通知應(yīng)書面送達對方，自通知到達對方時合同解除。

四、合同的終止

4.1本合同因以下原因終止：

（1）合同約定的期限屆滿；

（2）合同解除；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（4）雙方協(xié)商一致終止合同。

4.2合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定，妥善處理未完成的事項和已支付的費用。

五、爭議解決機制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

5.3訴訟過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同中未履行完畢的義務(wù)。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律。

6.2本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.3雙方因本合同發(fā)生的任何爭議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.3本合同未盡事宜，按照中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密條款：指合同中規(guī)定的雙方對合同內(nèi)容及其涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)的條款。

2.違約責(zé)任：指合同一方未履行合同義務(wù)或履行不符合合同約定時，應(yīng)向守約方承擔(dān)的法律責(zé)任。

3.爭議解決：指合同雙方在履行合同過程中發(fā)生糾紛時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的方法。

4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

5.合同解除：指合同成立后，尚未履行或履行完畢前，因一定原因而使合同關(guān)系終止的行為。

6.合同終止：指合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系消滅，合同關(guān)系不復(fù)存在的事實狀態(tài)。

7.友好協(xié)商：指合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上，通過對話、討論等方式解決爭議的行為。

8.盡職調(diào)查：指合同一方在交易或合作前，對對方進行調(diào)查，以了解對方真實情況的行為。

9.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

10.法律適用：指在處理合同爭議或履行合同義務(wù)時，適用的法律體系或法規(guī)。

11.管轄法院：指有權(quán)對合同爭議案件進行審判的法院。

12.合同效力：指合同成立后，對合同雙方具有的法律約束力。

13.書面通知：指以書面形式向?qū)Ψ桨l(fā)出的通知，具有法律效力。

14.法律法規(guī)：指國家制定或認(rèn)可、具有普遍約束力的規(guī)范性法律文件。

15.合同簽訂地：指合同雙方在合同中約定的簽訂合同的具體地點。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：信息不完整或失實

注意事項：甲方提供的信息必須真實、準(zhǔn)確、完整，以確保乙方能夠提供準(zhǔn)確的服務(wù)。

解決辦法：甲方應(yīng)建立健全的信息審核機制，確保提供的信息符合要求。乙方在服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)信息不完整或失實，應(yīng)立即通知甲方。

2.問題：溝通不暢

注意事項：雙方應(yīng)保持有效的溝通渠道，確保信息及時傳遞。

解決辦法：建立定期溝通機制，如定期會議、報告提交等，確保雙方信息同步。

3.問題：盡職調(diào)查不充分

注意事項：乙方應(yīng)進行全面的盡職調(diào)查，以避免潛在風(fēng)險。

解決辦法：乙方應(yīng)嚴(yán)格按照盡職調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)和程序進行，必要時可聘請專業(yè)機構(gòu)協(xié)助。

4.問題：服務(wù)質(zhì)量不符合預(yù)期

注意事項：乙方應(yīng)保證服務(wù)質(zhì)量，滿足甲方的要求。

解決辦法：甲方應(yīng)及時反饋服務(wù)質(zhì)量問題，乙方應(yīng)采取措施改進，直至滿足甲方的要求。

5.問題：費用支付爭議

注意事項：雙方應(yīng)明確費用支付的時間、方式及金額。

解決辦法：在合同中詳細(xì)約定費用支付條款，包括支付時間、支付方式、支付金額等，避免爭議。

6.問題：保密信息泄露

注意事項：雙方均應(yīng)遵守保密條款，防止商業(yè)秘密泄露。

解決辦法：加強保密意識教育，制定嚴(yán)格的保密制度，對違約行為進行追責(zé)。

7.問題：合同變更或解除爭議

注意事項：合同變更或解除應(yīng)遵循法定程序，確保雙方權(quán)益。

解決辦法：在合同中明確變更或解除的條件和程序，雙方協(xié)商一致后簽訂書面協(xié)議。

8.問題：爭議解決困難

注意事項：選擇合適的爭議解決方式，如仲裁或訴訟。

解決辦法：在合同中明確爭議解決方式，并選擇公正、權(quán)威的仲裁機構(gòu)或法院。

9.問題：合同執(zhí)行過程中的法律風(fēng)險

注意事項：雙方均應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，避免法律風(fēng)險。

解決辦法：在合同執(zhí)行過程中，雙方應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)的變化，確保合同符合最新要求。

10.問題：合同履行過程中的合作問題

注意事項：雙方應(yīng)保持良好的合作關(guān)系，共同推進項目。

解決辦法：建立合作機制，如定期評估合作效果，及時解決問題，增強互信。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中，甲方尋求乙方作為專業(yè)顧問或服務(wù)機構(gòu)，提供資本運營相關(guān)服務(wù)。

2.甲方計劃通過借殼上市實現(xiàn)資本擴張或轉(zhuǎn)型，需要乙方的專業(yè)支持和協(xié)助。

3.雙方在資本運營領(lǐng)域存在合作意向，需要明確各自的權(quán)利義務(wù)和合作方式。

4.企業(yè)在借殼上市過程中，需要乙方的盡職調(diào)查、方案制定、談判支持等服務(wù)。

5.企業(yè)在借殼上市后，需要乙方的整合運營和后續(xù)支持服務(wù)。

6.企業(yè)與外部服務(wù)機構(gòu)（乙方）簽訂合作協(xié)議，以規(guī)范雙方在借殼上市過程中的合作關(guān)系。

7.企業(yè)與潛在投資者或合作伙伴簽訂合作協(xié)議，明確借殼上市過程中的權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險分配。

8.企業(yè)在借殼上市過程中，需要乙方的法律咨詢、合規(guī)審核和信息披露支持。

9.企業(yè)與乙方之間存在長期合作關(guān)系，需要通過合同形式明確雙方在資本運營領(lǐng)域的權(quán)利義務(wù)。

10.企業(yè)在借殼上市過程中，需要乙方的市場分析、行業(yè)研究和技術(shù)支持。

11.企業(yè)在借殼上市過程中，需要乙方的財務(wù)顧問服務(wù)，包括財務(wù)規(guī)劃、資金籌集等。

12.企業(yè)在借殼上市過程中，需要乙方的品牌管理、市場營銷和投資者關(guān)系服務(wù)。

13.企業(yè)在借殼上市過程中，需要乙方的風(fēng)險管理，包括法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和市場風(fēng)險等。

14.企業(yè)與乙方簽訂合作協(xié)議，以規(guī)范雙方在借殼上市過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護。

15.企業(yè)在借殼上市過程中，需要乙方的跨文化溝通和國際業(yè)務(wù)支持。

所需附件列表：

1.甲方公司章程及相關(guān)法律文件副本。

2.甲方財務(wù)報表和審計報告。

3.甲方經(jīng)營狀況及市場分析報告。

4.甲方資產(chǎn)清單和負(fù)債清單。

5.甲方現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)圖。

6.甲方相關(guān)合同、協(xié)議及授權(quán)文件副本。

7.甲方借殼上市相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃文件。

8.乙方公司營業(yè)執(zhí)照副本、資質(zhì)證書等。

9.乙方過往服務(wù)案例及成功案例。

10.乙方專業(yè)團隊介紹及人員資質(zhì)證明。

11.乙方保密協(xié)議樣本。

12.乙方服務(wù)