2024年度新型投資基金代持與合規(guī)管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度新型投資基金代持與合規(guī)管理合同合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：（請?zhí)顚懠追矫Q）地址：（請?zhí)顚懠追降刂罚┞?lián)系人：（請?zhí)顚懠追铰?lián)系人）聯(lián)系電話：（請?zhí)顚懠追铰?lián)系電話）2.乙方：名稱：（請?zhí)顚懸曳矫Q）地址：（請?zhí)顚懸曳降刂罚┞?lián)系人：（請?zhí)顚懸曳铰?lián)系人）聯(lián)系電話：（請?zhí)顚懸曳铰?lián)系電話）3.其他相關方：（如有其他相關方，請在此處填寫）二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明確甲方與乙方在2024年度新型投資基金代持與合規(guī)管理方面的權利義務，確保雙方在合作過程中能夠遵循法律法規(guī)，共同維護投資利益。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及相關法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語1.新型投資基金：指以特定投資策略、投資對象為特點，通過募集基金進行投資管理的基金產(chǎn)品。2.代持：指甲方將其持有的新型投資基金份額委托乙方代為持有，乙方作為代持人，代表甲方行使基金份額的相關權利。3.合規(guī)管理：指乙方在代持過程中，嚴格按照法律法規(guī)和基金合同約定，對基金投資行為進行監(jiān)督管理，確保基金投資合規(guī)性。3.2關鍵詞解釋1.投資：指甲方將自有資金投入新型投資基金，以期獲得收益的行為。2.收益：指甲方通過投資新型投資基金所獲得的回報。3.風險：指投資過程中可能出現(xiàn)的損失或不確定性。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務1.甲方有權要求乙方按照本合同約定，履行代持職責。2.甲方有權了解乙方代持過程中的投資情況，并要求乙方提供相關投資信息。3.甲方有權要求乙方在基金投資過程中，遵守法律法規(guī)和基金合同約定。4.2乙方的權利和義務1.乙方有權按照本合同約定，代持甲方的新型投資基金份額。2.乙方有權在代持過程中，對基金投資行為進行監(jiān)督管理，確保投資合規(guī)性。3.乙方有權要求甲方提供必要的投資信息，以便進行投資決策。4.乙方有權根據(jù)基金投資情況，調整投資策略。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至2024年12月31日止。5.2合同履行地點本合同履行地點為乙方所在地。5.3合同履行方式1.乙方應按照本合同約定，代持甲方的新型投資基金份額。2.乙方應定期向甲方報告基金投資情況，包括但不限于基金凈值、投資收益等。3.乙方應按照甲方要求，提供必要的投資信息。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件1.合同期滿，雙方未續(xù)簽本合同；2.甲方或乙方提出終止本合同，并書面通知對方；3.因不可抗力導致合同無法履行。6.3終止程序1.任何一方提出終止本合同時，應提前30日書面通知對方；2.終止本合同后，雙方應按照本合同約定，處理相關事宜。6.4終止后果1.合同終止后，乙方應將代持的基金份額返還給甲方；2.雙方應按照本合同約定，處理相關費用及收益分配事宜。七、費用與支付7.1費用構成1.代持服務費：乙方為甲方提供代持服務，按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例收取代持服務費。2.合規(guī)管理費：乙方對基金投資行為進行合規(guī)管理，按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例收取合規(guī)管理費。3.其他費用：包括但不限于通訊費、交通費、會議費等，由雙方根據(jù)實際情況另行協(xié)商確定。7.2支付方式1.代持服務費和合規(guī)管理費采用銀行轉賬方式支付。2.其他費用可由雙方協(xié)商確定支付方式。7.3支付時間1.代持服務費和合規(guī)管理費按季度支付，每個季度末前10個工作日內支付。2.其他費用按照雙方協(xié)商的時間節(jié)點支付。7.4支付條款1.甲方應在支付時間前，將應支付的費用劃入乙方指定的銀行賬戶。2.乙方應在收到費用后，向甲方開具相應的發(fā)票。八、違約責任8.1甲方違約1.甲方未按時支付費用的，應向乙方支付違約金，違約金為應支付費用的千分之五。2.甲方違反本合同約定，導致基金投資損失的，應承擔相應的賠償責任。8.2乙方違約1.乙方未按時履行代持和合規(guī)管理職責的，應向甲方支付違約金，違約金為應支付費用的千分之五。2.乙方違反本合同約定，導致基金投資損失的，應承擔相應的賠償責任。8.3賠償金額和方式1.違約金和賠償金額的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定。2.賠償金額的支付方式與費用支付方式相同。九、保密條款9.1保密內容1.本合同內容；2.甲方投資新型投資基金的相關信息；3.乙方在代持和合規(guī)管理過程中知悉的甲方商業(yè)秘密。9.2保密期限本合同約定的保密期限為自合同簽訂之日起五年。9.3保密履行方式1.雙方對本合同約定的保密內容負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露；2.雙方應采取必要措施，確保保密內容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件1.自然災害；2.政府行為；3.社會異常事件。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務1.發(fā)生不可抗力事件時，雙方應及時通知對方，并提供相關證明；2.不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應暫停履行本合同；3.不可抗力事件結束后，雙方應盡快恢復履行本合同。10.4不可抗力實例1.地震、洪水、臺風等自然災害；2.戰(zhàn)爭、罷工、政府禁令等社會異常事件。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。11.2調解、仲裁或訴訟1.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟；2.協(xié)商不成的，雙方可約定提交仲裁委員會仲裁。十二、合同的轉讓12.1轉讓規(guī)定1.未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉讓本合同或合同項下的權利義務；2.經(jīng)雙方同意，可以將本合同轉讓給第三方。12.2不得轉讓的情形1.涉及國家秘密、商業(yè)秘密的信息；2.法律法規(guī)禁止轉讓的情形。十三、權利的保留13.1權力保留1.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議。2.甲方保留在必要時調整基金投資策略的權利。13.2特殊權力保留1.乙方在代持過程中，如發(fā)現(xiàn)基金投資存在違法違規(guī)行為，有權立即向有關部門報告，并采取必要措施。2.乙方在代持過程中，如發(fā)現(xiàn)基金投資存在重大風險，有權暫停基金投資，并及時通知甲方。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序1.對本合同的修改和補充，雙方應協(xié)商一致，并以書面形式進行。2.修改和補充的書面文件作為本合同的組成部分。14.2修改和補充效力1.經(jīng)雙方簽字蓋章的修改和補充文件與本合同具有同等法律效力。2.修改和補充的文件生效后，原合同中與本文件相沖突的內容自動失效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項1.甲方應積極配合乙方履行代持和合規(guī)管理職責。2.乙方應積極配合甲方了解基金投資情況。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應通過定期會議、書面報告等形式進行溝通和協(xié)作。2.雙方應相互提供必要的資料和信息，以確保合同的有效履行。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構成雙方之間關于2024年度新型投資基金代持與合規(guī)管理的完整協(xié)議，取代了之前雙方就同一主題的所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款本合同中的條款可根據(jù)雙方協(xié)商一致進行增減，增減條款與本合同其他條款具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：代表：（簽字）日期：（年月日）乙方（蓋章）：代表：（簽字）日期：（年月日）甲方（蓋章）：代表：（簽字）日期：（年月日）乙方（蓋章）：代表：（簽字）日期：（年月日）附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復印件3.甲方法定代表人身份證明4.乙方法定代表人身份證明5.基金合同6.基金投資策略說明7.保密協(xié)議8.爭議解決協(xié)議9.任何雙方協(xié)商一致的補充協(xié)議或附件二、違約行為及認定：1.甲方的違約行為及認定：未按時支付代持服務費和合規(guī)管理費。違反基金投資策略，未經(jīng)乙方同意。未配合乙方進行合規(guī)管理。2.乙方的違約行為及認定：未按時履行代持和合規(guī)管理職責。未按照約定提供基金投資信息。違反保密協(xié)議，泄露甲方商業(yè)秘密。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。2.違約金：指合同一方未履行合同義務時，應向守約方支付的一定金額的補償。3.合規(guī)管理：指確?；鹜顿Y行為符合法律法規(guī)和基金合同約定的監(jiān)督管理。4.代持：指甲方將其持有的基金份額委托乙方代為持有，乙方作為代持人，代表甲方行使基金份額的相關權利。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未能按時支付費用。解決辦法：乙方應及時與甲方溝通，了解原因，并提供分期付款或延期付款的解決方案。2.問題：乙方未能履行代持和合規(guī)管理職責。解決辦法：甲方應要求乙方立即糾正，并追究乙方違約責任。3.問題：雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議。解決辦法：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。4.問題：基金投資出現(xiàn)重大風險。解決辦法：乙方應立即暫?；鹜顿Y，并及時通知甲方，雙方共同商討解決方案。5.問題：保密信息泄露。解決辦法：乙方應立即采取措施防止信息泄露，并向甲方道歉，賠償損失。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎上。重新詳細規(guī)劃第三方的責權利等相關條款1.第三方名稱：（請?zhí)顚懙谌矫Q）2.第三方地址：（請?zhí)顚懙谌降刂罚?.第三方聯(lián)系人：（請?zhí)顚懙谌铰?lián)系人）4.第三方聯(lián)系電話：（請?zhí)顚懙谌铰?lián)系電話）5.第三方的責任：第三方應按照本合同約定，提供專業(yè)的合規(guī)管理服務。第三方應確保其提供的服務不違反相關法律法規(guī)。6.第三方的權利：第三方有權要求甲方和乙方提供必要的投資信息。第三方有權對基金投資行為進行獨立監(jiān)督。7.第三方的義務：第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。第三方應定期向甲方和乙方報告合規(guī)管理情況。二、以乙方的權益為主導，以乙方的責權利為優(yōu)先，增加乙方的權利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方的權利：乙方有權要求甲方按照約定的支付方式及時支付費用。乙方有權在甲方違約時，暫停代持服務，并要求甲方承擔違約責任。2.乙方的利益條款：乙方有權獲得合理的代持服務費和合規(guī)管理費。乙方有權根據(jù)市場情況調整代持服務費和合規(guī)管理費的比例。3.甲方的違約及限制條款：甲方未按時支付費用的，應向乙方支付違約金。甲方違反基金投資策略的，乙方有權拒絕執(zhí)行。甲方泄露乙方商業(yè)秘密的，應承擔相應的法律責任。三、以甲方的權益為主導，以甲方的責權利為優(yōu)先，增加甲方的權利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權利：甲方可要求乙方按照約定提供基金投資信息。甲方可要求乙方在必要時調整基金投資策略。2.甲方的利益條款：甲方可享受乙方提供的專業(yè)代持和合規(guī)管理服務。3.乙方的違約及限制條款：乙方未按時履行代持和合規(guī)管理職責的，應向甲方支付違約金。乙方違反保密協(xié)議的，應承擔相應的法律責任。乙方未能有效管理基金投資風險的，甲方有權解除合同。全文完。2024年度新型投資基金代持與合規(guī)管理合同1合同目錄一、合同概述1.合同背景2.合同目的3.合同雙方基本信息二、基金概述1.基金基本信息2.基金投資策略3.基金風險等級三、代持關系1.代持雙方權利義務2.代持份額及比例3.代持期限四、合規(guī)管理1.合規(guī)管理范圍2.合規(guī)管理制度3.合規(guī)管理責任五、信息披露1.信息披露內容2.信息披露方式3.信息披露頻率六、資金管理1.資金來源及用途2.資金劃撥及使用3.資金監(jiān)管七、投資決策1.投資決策程序2.投資決策權限3.投資決策責任八、收益分配1.收益分配原則2.收益分配方式3.收益分配比例九、費用及稅收1.費用種類及標準2.稅收政策及處理3.費用及稅收承擔十、違約責任1.違約情形2.違約責任承擔3.違約糾紛解決十一、合同解除1.合同解除條件2.合同解除程序3.合同解除后的處理十二、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機構3.爭議解決程序十三、合同生效及終止1.合同生效條件2.合同生效日期3.合同終止條件十四、其他約定1.不可抗力條款2.通知與送達3.合同附件及補充協(xié)議合同編號_________一、合同概述1.合同背景（1）甲方（代持方）為（代持方名稱），乙方（基金管理方）為（基金管理方名稱）。2.合同目的（1）明確甲方代持基金份額的權益和責任。（2）規(guī)范基金合規(guī)管理流程，確保基金運作合法合規(guī)。3.合同雙方基本信息（1）甲方名稱：（代持方名稱）（2）甲方地址：（代持方地址）（3）乙方名稱：（基金管理方名稱）（4）乙方地址：（基金管理方地址）二、基金概述1.基金基本信息（1）基金名稱：2024年度新型投資基金（2）基金類型：股權投資基金（3）基金規(guī)模：（基金規(guī)模）2.基金投資策略（1）投資領域：聚焦于（投資領域）（2）投資階段：（投資階段）（3）投資策略：（投資策略）3.基金風險等級（1）風險等級：中高風險（2）風險控制措施：（風險控制措施）三、代持關系1.代持雙方權利義務（1）甲方權利：①享有代持基金份額的收益權；②參與基金重大決策的權利；③對基金運作的知情權；②甲方義務：①履行代持職責，維護基金份額權益；②配合乙方進行基金合規(guī)管理；③不得泄露基金商業(yè)秘密。2.代持份額及比例（1）代持份額：人民幣（代持份額）（2）代持比例：（代持比例）3.代持期限（1）代持期限：自合同生效之日起（代持期限）（2）代持期限屆滿后，甲方有權選擇是否繼續(xù)代持。四、合規(guī)管理1.合規(guī)管理范圍（1）基金投資合規(guī)；（2）基金運作合規(guī)；（3）基金信息披露合規(guī)。2.合規(guī)管理制度（1）制定合規(guī)管理制度；（2）設立合規(guī)管理部門；（3）配備合規(guī)管理人員。3.合規(guī)管理責任（1）甲方負責基金合規(guī)管理工作；（2）乙方對基金合規(guī)管理工作進行監(jiān)督。五、信息披露1.信息披露內容（1）基金投資情況；（2）基金運作情況；（3）基金收益分配情況；（4）基金風險情況；（5）其他需要披露的信息。2.信息披露方式（1）定期報告；（2）臨時公告；（3）其他方式。3.信息披露頻率（1）每月；（2）每季度；（3）每年。六、資金管理1.資金來源及用途（1）資金來源：甲方出資；（2）資金用途：基金投資。2.資金劃撥及使用（1）資金劃撥：甲方根據(jù)基金投資需要，向乙方劃撥資金；（2）資金使用：乙方按照基金投資策略和計劃使用資金。3.資金監(jiān)管（1）甲方對資金使用情況進行監(jiān)督；（2）乙方定期向甲方報告資金使用情況。七、投資決策1.投資決策程序（1）投資決策委員會負責基金投資決策；（2）投資決策委員會成員由甲方和乙方共同組成；（3）投資決策程序：提交投資提案，經(jīng)投資決策委員會討論，形成投資決策。2.投資決策權限（1）投資決策委員會擁有基金投資決策權限；（2）投資決策委員會的決策具有最終效力。3.投資決策責任（1）投資決策委員會對投資決策承擔法律責任；（2）甲方和乙方對投資決策承擔連帶責任。八、收益分配1.收益分配原則（1）按照基金凈收益的一定比例進行分配；（2）收益分配優(yōu)先保障投資者的利益。2.收益分配方式（1）現(xiàn)金分紅；（2）紅利再投資。3.收益分配比例（1）分紅比例根據(jù)基金運作情況確定；（2）紅利再投資比例由雙方協(xié)商確定。九、費用及稅收1.費用種類及標準（1）管理費：按照基金規(guī)模的一定比例收?。唬?）托管費：按照基金規(guī)模的一定比例收??；（3）其他費用：按照相關規(guī)定和實際發(fā)生情況收取。2.稅收政策及處理（1）基金收益分配時，根據(jù)國家稅收政策依法納稅；（2）基金運作過程中產(chǎn)生的相關稅費由相關方依法承擔。3.費用及稅收承擔（1）甲方承擔代持期間的稅費；（2）乙方承擔基金運作期間的稅費。十、違約責任1.違約情形（1）甲方未履行代持義務；（2）乙方未履行合規(guī)管理義務；（3）雙方未按照合同約定進行收益分配；（4）其他違約行為。2.違約責任承擔（1）違約方應承擔違約責任；（2）違約方應支付違約金；（3）違約方應賠償對方因此遭受的損失。3.違約糾紛解決（1）雙方應友好協(xié)商解決違約糾紛；（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。十一、合同解除1.合同解除條件（1）雙方協(xié)商一致；（2）出現(xiàn)合同約定的解除情形；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。2.合同解除程序（1）提出解除合同的一方應提前通知對方；（2）雙方應在收到解除通知之日起（解除期限）內辦理合同解除手續(xù)；（3）合同解除后，雙方應按照約定處理相關事宜。3.合同解除后的處理（1）代持份額及收益歸甲方所有；（2）基金剩余資產(chǎn)按照合同約定處理。十二、爭議解決1.爭議解決方式（1）協(xié)商；（2）調解；（3）仲裁；（4）訴訟。2.爭議解決機構（1）合同簽訂地仲裁委員會；（2）合同簽訂地人民法院。3.爭議解決程序（1）提交爭議解決機構；（2）按照爭議解決機構的程序進行；（3）爭議解決機構作出的裁決或判決具有法律效力。十三、合同生效及終止1.合同生效條件（1）雙方簽字蓋章；（2）合同符合法律法規(guī)規(guī)定。2.合同生效日期（1）合同簽字蓋章之日起；（2）法律法規(guī)規(guī)定的其他生效日期。3.合同終止條件（1）合同約定的終止情形；（2）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。十四、其他約定1.不可抗力條款（1）因不可抗力導致合同不能履行或不能完全履行的，雙方互不承擔責任；（2）不可抗力事件發(fā)生后，應及時通知對方，并采取一切可能的措施減輕損失。2.通知與送達（1）通知應以書面形式發(fā)送；（2）送達地址為合同約定的地址。3.合同附件及補充協(xié)議（1）合同附件與本合同具有同等法律效力；（2）本合同如有補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（代持方）簽字：____________________甲方（代持方）蓋章：____________________乙方（基金管理方）簽字：____________________乙方（基金管理方）蓋章：____________________簽訂日期：____________________多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明1.甲方主導條款（1）條款內容：甲方作為代持方，在基金運作過程中享有主導權，包括但不限于投資決策、基金管理、收益分配等。（2）條款說明：本條款確保甲方在基金管理中的主導地位，有利于甲方更好地實現(xiàn)其投資目標和利益。2.投資決策主導權（1）條款內容：甲方對基金的投資決策具有最終決定權，包括但不限于投資標的、投資金額、投資期限等。（2）條款說明：本條款賦予甲方在投資決策方面的主導權，確保甲方能夠根據(jù)市場變化和自身需求調整投資策略。3.收益分配優(yōu)先權（1）條款內容：甲方在基金收益分配中享有優(yōu)先權，優(yōu)先于乙方獲得收益分配。（2）條款說明：本條款保障甲方在基金收益分配中的權益，體現(xiàn)甲方在基金運作中的主導地位。4.甲方代表權（1）條款內容：甲方有權代表基金參與相關會議、簽署文件等活動。（2）條款說明：本條款賦予甲方在基金運作中的代表權，便于甲方履行代持職責。5.甲方監(jiān)督權（1）條款內容：甲方有權對乙方的基金管理行為進行監(jiān)督，包括但不限于基金運作、信息披露等方面。（2）條款說明：本條款保障甲方對乙方的監(jiān)督權，確保乙方按照合同約定履行管理職責。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明1.乙方主導條款（1）條款內容：乙方作為基金管理方，在基金運作過程中享有主導權，包括但不限于投資決策、基金管理、收益分配等。（2）條款說明：本條款確保乙方在基金管理中的主導地位，有利于乙方充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢。2.投資決策主導權（1）條款內容：乙方對基金的投資決策具有最終決定權，包括但不限于投資標的、投資金額、投資期限等。（2）條款說明：本條款賦予乙方在投資決策方面的主導權，確保乙方能夠根據(jù)市場變化和基金運作情況調整投資策略。3.乙方代表權（1）條款內容：乙方有權代表基金參與相關會議、簽署文件等活動。（2）條款說明：本條款賦予乙方在基金運作中的代表權，便于乙方履行基金管理職責。4.乙方監(jiān)督權（1）條款內容：乙方有權對甲方的代持行為進行監(jiān)督，包括但不限于代持份額、收益分配等方面。（2）條款說明：本條款保障乙方對甲方的監(jiān)督權，確保甲方按照合同約定履行代持職責。5.乙方管理費用調整權（1）條款內容：乙方有權根據(jù)基金運作情況調整管理費用，并提前通知甲方。（2）條款說明：本條款賦予乙方在管理費用方面的調整權，有利于乙方根據(jù)基金實際運作情況調整管理成本。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.第三方中介條款（1）條款內容：合同中引入第三方中介機構，負責基金運作過程中的監(jiān)督、評估等工作。（2）條款說明：本條款引入第三方中介機構，有助于提高基金運作的透明度和規(guī)范性。2.第三方中介職責（1）條款內容：第三方中介機構負責對基金運作情況進行定期監(jiān)督，并向雙方提供監(jiān)督報告。（2）條款說明：本條款明確第三方中介機構的職責，確保其能夠有效履行監(jiān)督職能。3.第三方中介費用（1）條款內容：第三方中介費用由基金承擔，具體費用標準由雙方協(xié)商確定。（2）條款說明：本條款明確第三方中介費用的承擔方，有利于保障第三方中介機構的獨立性和公正性。4.第三方中介更換（1）條款內容：如需更換第三方中介機構，雙方應協(xié)商一致，并簽訂新的合作協(xié)議。（2）條款說明：本條款確保在更換第三方中介機構時，雙方能夠達成一致意見，保障基金運作的連續(xù)性和穩(wěn)定性。5.第三方中介保密義務（1）條款內容：第三方中介機構應遵守保密義務，不得泄露基金商業(yè)秘密。（2）條款說明：本條款保障基金商業(yè)秘密的安全，防止信息泄露給第三方。附件及其他補充說明一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復印件3.基金設立文件4.投資者名單及出資證明5.第三方中介機構資質證明6.合同簽署地人民法院地址及聯(lián)系方式7.爭議解決機構規(guī)則8.其他雙方認為需要作為附件的材料二、違約行為及認定：1.違約行為：甲方未履行代持義務；乙方未履行合規(guī)管理義務；雙方未按照合同約定進行收益分配；甲方或乙方泄露基金商業(yè)秘密；任何一方未按約定支付費用或承擔稅費；任何一方未按約定履行通知義務。2.違約行為認定：違約行為的認定依據(jù)合同條款及相關法律法規(guī)；雙方應友好協(xié)商解決違約行為的認定問題；如協(xié)商不成，可提交爭議解決機構進行認定。三、法律名詞及解釋：1.代持：指一方（代持方）根據(jù)另一方（委托方）的委托，代為持有某項權益或資產(chǎn)。2.合規(guī)管理：指對基金運作過程中的各項活動進行監(jiān)督和管理，確保其符合法律法規(guī)和合同約定。3.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。4.爭議解決：指解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議的方法，包括協(xié)商、調解、仲裁和訴訟等。5.法律效力：指法律對合同規(guī)定的權利義務具有約束力。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：代持方未履行代持義務。解決辦法：乙方有權要求甲方履行代持義務，并追究其違約責任。2.問題：基金管理方未履行合規(guī)管理義務。解決辦法：甲方有權要求乙方改正，并追究其違約責任。3.問題：收益分配不符合合同約定。解決辦法：雙方應協(xié)商解決收益分配問題，如協(xié)商不成，可提交爭議解決機構。4.問題：信息泄露導致商業(yè)秘密泄露。解決辦法：泄露方應立即采取措施停止泄露，并賠償損失。五、所有應用場景：1.新型投資基金的代持與合規(guī)管理。2.投資者與基金管理方之間的合作關系。3.第三方中介機構在基金運作中的監(jiān)督作用。4.合同履行過程中爭議的解決。5.基金運作過程中的風險控制。全文完。2024年度新型投資基金代持與合規(guī)管理合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術語定義1.2術語解釋2.合同雙方2.1雙方基本信息2.2代表人信息3.合同標的3.1基金基本信息3.2代持內容4.代持期限4.1代持起始日期4.2代持終止日期5.代持費用5.1費用計算方式5.2費用支付方式6.合規(guī)管理6.1合規(guī)要求6.2合規(guī)監(jiān)管7.信息披露7.1信息披露內容7.2信息披露方式8.保密條款8.1保密信息定義8.2保密義務9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序11.違約責任11.1違約情形11.2違約責任承擔12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.其他約定13.1法律適用13.2通知與送達14.合同附件14.1附件一：基金代持協(xié)議14.2附件二：合規(guī)管理協(xié)議第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術語定義1.1.1“本合同”指本《2024年度新型投資基金代持與合規(guī)管理合同》。1.1.2“甲方”指委托代持投資基金的當事人。1.1.3“乙方”指接受委托代持投資基金的當事人。1.1.4“基金”指甲方委托乙方代持的新型投資基金。1.1.5“代持”指乙方根據(jù)甲方的委托，以自己的名義持有基金份額的行為。1.1.6“合規(guī)”指乙方在代持過程中遵守相關法律法規(guī)、政策及行業(yè)規(guī)范。1.1.7“信息披露”指乙方按照本合同約定，向甲方及時、準確披露基金相關信息的行為。1.1.8“保密信息”指本合同中未公開的、對甲方或乙方有價值的、未經(jīng)授權不得向第三方泄露的信息。2.合同雙方2.1雙方基本信息2.1.1甲方：名稱、住所、法定代表人等基本信息。2.1.2乙方：名稱、住所、法定代表人等基本信息。2.2代表人信息2.2.1甲方代表人：姓名、職務、聯(lián)系方式等。2.2.2乙方代表人：姓名、職務、聯(lián)系方式等。3.合同標的3.1基金基本信息3.1.1基金名稱3.1.2基金類型3.1.3基金規(guī)模3.1.4基金成立日期3.1.5基金投資領域3.2代持內容3.2.1代持份額3.2.2代持期限3.2.3代持期間的權利義務4.代持期限4.1代持起始日期4.2代持終止日期4.3代持期限變更5.代持費用5.1費用計算方式5.2費用支付方式5.3費用調整6.合規(guī)管理6.1合規(guī)要求6.2合規(guī)監(jiān)管6.3違規(guī)處理7.信息披露7.1信息披露內容7.2信息披露方式7.3信息披露時限7.4信息披露保密8.保密條款8.1保密信息定義8.1.1保密信息包括但不限于：基金的投資策略、投資組合、財務狀況、業(yè)績報告、交易信息、客戶信息、商業(yè)計劃、技術秘密等。8.1.2保密信息還包括本合同內容、任何與本合同相關的談判或討論內容。8.2保密義務8.2.1雙方對本合同及保密信息負有嚴格的保密義務，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露或使用。8.2.2保密義務在本合同終止后仍然有效，雙方應繼續(xù)保密，直至保密信息已經(jīng)公開或不再具有保密價值。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商解決。9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構9.2.1若雙方同意，可選擇仲裁作為爭議解決方式，并約定仲裁機構和仲裁規(guī)則。10.合同解除10.1合同解除條件10.1.1甲方或乙方違約，另一方有權解除合同。10.1.2因不可抗力導致合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除合同。10.2合同解除程序10.2.1解除合同需提前通知對方，并書面確認。11.違約責任11.1違約情形11.1.1任何一方未履行本合同約定的義務。11.1.2任何一方泄露保密信息。11.2違約責任承擔11.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失。12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.1.1雙方簽署本合同，且本合同經(jīng)雙方法定代表人或授權代表簽字蓋章。12.2合同終止條件12.2.1合同到期；12.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；12.2.3合同因違約、不可抗力等原因終止。13.其他約定13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國法律。13.2通知與送達13.2.1除非另有約定，所有通知應以書面形式發(fā)送至雙方指定的地址。13.2.2通知自發(fā)送之日起視為送達。14.合同附件14.1附件一：基金代持協(xié)議14.1.1詳細規(guī)定代持的具體條款和操作流程。14.2附件二：合規(guī)管理協(xié)議14.2.1明確合規(guī)管理的具體要求、措施和責任。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與角色1.1第三方指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同相關事宜的獨立第三方。1.2第三方可能包括但不限于中介方、審計機構、法律顧問、評估機構等。1.3第三方的角色和職責將在本合同附件中詳細說明。2.第三方介入的同意2.1甲乙雙方同意，在合同履行過程中，若需要第三方介入，應事先書面通知對方，并取得對方的同意。2.2第三方介入的同意需以書面形式記錄，并由甲乙雙方及第三方共同簽署。3.第三方的責任與權利3.1第三方在合同中的責任限于其被授權的事項，并承擔相應的法律責任。3.2第三方的權利包括但不限于：3.2.1收取合理的服務費用；3.2.2獲取甲乙雙方提供的必要信息；3.2.3在其職責范圍內對甲乙雙方提供咨詢和建議。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分：4.1.1第三方對甲方負有保密義務，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露甲方信息。4.1.2第三方對甲方承擔的義務和責任不替代甲乙雙方之間的合同義務和責任。4.2第三方與乙方的劃分：4.2.1第三方對乙方負有保密義務，未經(jīng)乙方同意，不得向任何第三方泄露乙方信息。4.2.2第三方對乙方承擔的義務和責任不替代甲乙雙方之間的合同義務和責任。4.3第三方與甲乙雙方的劃分：4.3.1第三方對甲乙雙方均不承擔連帶責任，除非法律規(guī)定或合同另有約定。4.3.2第三方對甲乙雙方的責任限于其自身行為，不涉及甲乙雙方之間的權利義務。5.第三方的責任限額5.1第三方的責任限額應根據(jù)其服務內容、市場慣例和雙方協(xié)商確定。5.2第三方的責任限額應在合同附件中明確，并在合同中予以確認。5.3若第三方因自身原因造成甲乙雙方損失，超出責任限額部分，由第三方自行承擔。6.第三方介入的程序6.1.1甲乙雙方協(xié)商確定第三