事故預防技術(shù)服務隱患排查規(guī)范

1事故預防技術(shù)服務隱患排查規(guī)范本文件規(guī)定了安全生產(chǎn)責任保險事故預防技術(shù)服務中生產(chǎn)安全事故隱患排查的術(shù)語和定義、基本要求、隱患排查服務程序及要求、安全風險定級、隱患治理措施和改進建議、隱患排查報告編制、檔案及信息化管理要求。本文件適用于保險機構(gòu)為投保單位開展的生產(chǎn)安全事故隱患排查服務。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23694風險管理術(shù)語GB/T24353風險管理指南AQ9010安全生產(chǎn)責任保險事故預防技術(shù)服務規(guī)范DB21/T3275企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理通則3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1安全生產(chǎn)責任保險worksafetyliabilityinsurance保險機構(gòu)對投保單位在保險期間內(nèi)，被保險人在保險單載明的場所范圍內(nèi)發(fā)生的生產(chǎn)安全事故造成的人員傷亡和直接經(jīng)濟損失等予以賠償，并且為投保單位提供生產(chǎn)安全事故預防服務的商業(yè)保險。3.2事故預防技術(shù)服務accidentspreventiontechnicalservice保險機構(gòu)為防止或減少投保單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故，降低賠付風險，通過一定的技術(shù)措施，協(xié)助投保單位開展事故預防工作的服務行為。3.3保險機構(gòu)insuranceagency與投保單位訂立安全生產(chǎn)責任保險合同并收取保險費用的單位。3.4投保單位applicant與保險機構(gòu)訂立安全生產(chǎn)責任保險合同并支付保險費用，享有獲得賠償和接受事故預防技術(shù)服務權(quán)利的生產(chǎn)經(jīng)營單位。3.5安全生產(chǎn)技術(shù)服務機構(gòu)worksafetytechnicalserviceorganization受保險機構(gòu)委托，為投保單位提供事故預防技術(shù)服務的各類機構(gòu)，包括安全生產(chǎn)技術(shù)與管理咨詢機構(gòu)、安全評價機構(gòu)、安全生產(chǎn)檢測檢驗機構(gòu)、安全風險評估機構(gòu)、安全培訓機構(gòu)、注冊安全工程師事務所、高等院校、科研院所和社會組織等。3.62安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)人員worksafetyprofessional保險機構(gòu)或安全生產(chǎn)服務技術(shù)服務機構(gòu)派出的為投保單位提供事故預防技術(shù)服務的具有安全生產(chǎn)專業(yè)背景、職業(yè)資格、工作經(jīng)驗的專業(yè)技術(shù)人員。3.7安全生產(chǎn)事故隱患potentialsafetyhazardsinproductionaccidents安全生產(chǎn)事故隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.8一般事故隱患generalaccidenthazard一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。3.9重大事故隱患majorhiddenhazard重大事故隱患，是指危害和整改難度大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患。3.10安全風險等級Safetyrisklevel安全風險等級是基于隱患排查，采用科學方法評估事故隱患，對投保單位總體安全風險進行的等級劃分。4基本要求4.1保險機構(gòu)應按照合同約定為投保單位提供生產(chǎn)安全事故隱患排查服務（以下簡稱隱患排查服務隱患識別應滿足相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和相關(guān)標準的要求。4.2保險機構(gòu)應明確安全生產(chǎn)責任保險業(yè)務的責任部門和責任人，對隱患排查服務進行全流程管理。4.3從事安全生產(chǎn)責任保險業(yè)務的管理人員應具備相應的保險和安全生產(chǎn)專業(yè)知識，了解相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，熟悉安全生產(chǎn)責任保險和隱患排查服務流程和管理制度，每年至少接受1次專業(yè)技能培訓。4.4保險機構(gòu)應建立事故預防技術(shù)服務管理制度，規(guī)范安全生產(chǎn)技術(shù)服務機構(gòu)及安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)人員隱患排查服務工作的流程。4.5保險機構(gòu)可通過以下形式為投保單位提供隱患排查服務：a)依靠自身安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)人員；b)聘請外部安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)人員；c)委托保險經(jīng)濟公司；d)委托安全生產(chǎn)技術(shù)服務機構(gòu)。4.6開展隱患排查服務時，安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)人員應做好記錄，保證記錄的可追溯性，并按照AQ9010的要求，及時將隱患排查情況錄入安全生產(chǎn)責任保險事故預防技術(shù)服務信息管理系統(tǒng)。4.7投保單位應主動配合保險機構(gòu)開展隱患排查服務，建立健全本單位的隱患排查治理制度、安全生產(chǎn)事故隱患臺賬，積極對安全生產(chǎn)事故隱患進行整改，降低安全生產(chǎn)風險。5隱患排查服務程序及要求5.1基本程序3隱患排查服務基本流程包括：服務準備、服務實施、安全風險定級、隱患治理措施及建議?；玖鞒桃姼戒汚。5.2服務準備5.2.1承擔隱患排查服務的安全生產(chǎn)技術(shù)服務機構(gòu)或安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)人員應結(jié)合投保單位行業(yè)領(lǐng)域特點、生產(chǎn)規(guī)模、風險分布、人員狀況、安全管理基礎(chǔ)和歷史事故情況等實際制定隱患排查方案。5.2.2隱患排查服務方案至少應包含投保單位的基本信息、生產(chǎn)概況、安全管理情況，以及將要開展的工作內(nèi)容、采用的工作方式、人員安排、日程安排、依據(jù)的法律法規(guī)和標準規(guī)范等。5.2.3投保單位應準備好必要的資料和相關(guān)技術(shù)文件，資料清單見附錄B。5.3服務實施5.3.1安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)人員應對投保單位存在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和安全管理缺陷等進行排查。5.3.2隱患排查服務的主要內(nèi)容包括且不限于以下內(nèi)容：a)相關(guān)資質(zhì)證照，排查投保單位資質(zhì)證照持有情況，以及許可內(nèi)容的一致性和有效性；b)安全管理機構(gòu)和人員，排查投保單位安全管理機構(gòu)設置、安全管理人員配備數(shù)量、安全管理人員的取證或培訓情況；c)安全生產(chǎn)規(guī)章制度，排查投保單位全員安全生產(chǎn)責任制和安全生產(chǎn)管理制度的制定、修訂及執(zhí)行情況，以及“三同時”等管理內(nèi)容；d)安全操作規(guī)程，排查投保單位安全操作規(guī)程的制定、修訂及執(zhí)行情況，以及定期培訓、考核等內(nèi)容；e)安全培訓，排查投保單位主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員和其他從業(yè)人員安全培訓情況；f)安全生產(chǎn)費用提取和使用，排查投保單位安全生產(chǎn)費用提取、使用情況；g)應急管理，排查投保單位應急組織情況，應急預案編制、演練、評估、修訂、評審、備案情況，以及應急設施、裝備、物資配備等內(nèi)容；h)現(xiàn)場作業(yè)安全，排查投保單位周邊環(huán)境及總平面布置、工藝及設備設施、電氣及防雷防靜電、自動控制及監(jiān)測系統(tǒng)、消防安全、作業(yè)安全、作業(yè)環(huán)境等內(nèi)容；i)重大危險源，排查投保單位重大危險源檔案、評估情況，以及采取的安全措施等內(nèi)容；j)行業(yè)專項，排查投保單位所屬行業(yè)相關(guān)的專項要求。5.3.3安全生產(chǎn)技術(shù)服務人員應具備工程師及以上職稱，二年以上相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)驗，并應遵守投保單位的安全管理制度，佩戴防護用品，保證自身和其他人員的安全。5.3.4安全生產(chǎn)技術(shù)服務人員需準確、全面記錄隱患排查情況，并形成書面隱患排查報告。安全生產(chǎn)事故隱患記錄宜采用附錄C格式。5.3.5隱患排查服務完成后，形成隱患排查報告，按照合同服務約定將報告上傳至安全生產(chǎn)責任保險事故預防技術(shù)服務信息管理系統(tǒng)。保險機構(gòu)將發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)事故隱患書面告知投保單位。告知單格式見附錄D。6安全風險定級6.1安全生產(chǎn)技術(shù)服務機構(gòu)或安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)人員應根據(jù)投保單位隱患排查服務情況，確定投保單位的總體安全風險等級。46.2總體安全風險等級按照風險高低分為四級，即重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色代表。6.3安全風險定級應選取適用的評估方法，投保單位所屬行業(yè)已建立安全風險評估標準或方法的，按其執(zhí)行。未建立安全風險評估標準和方法的，可參考附錄F、附錄G和附錄H確定投保單位總體安全風險等級。6.4投保單位存在重大事故隱患的，安全風險等級直接評定為重大風險。7隱患治理措施和改進建議針對排查發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)事故隱患，應結(jié)合投保單位實際情況，依據(jù)國家標準規(guī)范，提出隱患治理措施及建議。8隱患排查報告編制8.1投保單位基本情況基本情況應描述投保單位簡介、所屬行業(yè)類別、主要經(jīng)營范圍、從業(yè)人數(shù)，以及周邊環(huán)境、總平面布置、生產(chǎn)工藝、重點區(qū)域、重點崗位、安全管理機構(gòu)設置及安全管理人員配備、主要原材料、主要產(chǎn)品等情況。8.2隱患排查情況主要包括排查范圍、排查依據(jù)、服務流程、排查方式、存在的隱患等。8.3安全風險定級采用科學的評估方法，確定投保單位的總體安全風險等級。8.4隱患治理措施和改進建議依據(jù)相應的法律法規(guī)、標準和規(guī)范要求，對排查出的安全生產(chǎn)事故隱患提出針對性治理措施或建議。8.5格式化文本8.5.1隱患排查報告封面、簽署頁格式見附錄E。8.5.2附件應包括投保單位提供的資料文件。9檔案及信息化管理要求9.1檔案管理9.1.1保險機構(gòu)和安全生產(chǎn)技術(shù)服務機構(gòu)應建立隱患排查服務檔案，檔案應至少包括：委托服務合同、隱患排查方案、隱患排查記錄、現(xiàn)場照片、隱患排查報告、投保單位提供的資料性文件等。9.1.2隱患排查服務紙質(zhì)或電子檔案應至少保留5年，其間不得丟失、篡改、隱匿和銷毀。9.2信息化管理要求保險機構(gòu)應實現(xiàn)隱患排查服務的信息化管理，對隱患排查服務檔案進行采集和存儲，并支持政府相關(guān)部門、投保單位、安全生產(chǎn)技術(shù)服務機構(gòu)等不同類型的用戶按照授權(quán)對相關(guān)信息進行共享和查詢。5（資料性）隱患排查服務基本流程圖A.1隱患排查服務流程6投保單位需準備的資料1234567897安全生產(chǎn)事故隱患記錄表123456……………排查人員：日期：投保單位負責人：日期：保險機構(gòu)人員：日期：8安全生產(chǎn)事故隱患告知單123456………9（資料性）隱患排查報告格式圖E.1封面樣式圖E.2簽署頁樣式安全管理賦值法表F.1安全管理打分表（30分）證照理機構(gòu)和人員），），），產(chǎn)規(guī)章制度作規(guī)程培訓產(chǎn)費用提取和使用表F.1安全管理打分表（30分續(xù)）產(chǎn)費用提取和使用管理發(fā)現(xiàn)的問題，修訂、完善應急預案，改進應急準備現(xiàn)場管理賦值法表G.1現(xiàn)場管理打