2024版科技園區(qū)債券發(fā)行與保證合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版科技園區(qū)債券發(fā)行與保證合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.合同雙方2.1發(fā)行方信息2.2保證方信息3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行總額3.2債券發(fā)行條件3.3債券發(fā)行期限4.債券發(fā)行方式4.1公開發(fā)行4.2非公開發(fā)行5.債券利率與還本付息5.1債券利率5.2還本付息方式5.3還本付息時(shí)間6.債券發(fā)行費(fèi)用6.1發(fā)行費(fèi)用總額6.2發(fā)行費(fèi)用構(gòu)成7.保證條款7.1保證范圍7.2保證方式7.3保證期限8.保證責(zé)任8.1保證責(zé)任范圍8.2保證責(zé)任承擔(dān)9.合同履行9.1合同生效條件9.2合同履行義務(wù)9.3合同履行監(jiān)督10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.合同解除12.1合同解除條件12.2合同解除程序13.合同變更13.1合同變更條件13.2合同變更程序14.合同終止14.1合同終止條件14.2合同終止程序第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義本合同所指的“債券”是指發(fā)行方依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。1.2術(shù)語解釋（1）“發(fā)行方”指根據(jù)本合同約定發(fā)行債券的法人或其他組織。（2）“保證方”指根據(jù)本合同約定對(duì)債券發(fā)行提供保證的法人或其他組織。（3）“債券發(fā)行總額”指發(fā)行方根據(jù)本合同約定發(fā)行的債券總額。（4）“債券發(fā)行條件”指發(fā)行方發(fā)行債券所應(yīng)滿足的各項(xiàng)條件，包括但不限于發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行期限等。（5）“債券發(fā)行期限”指?jìng)园l(fā)行之日起至到期日的期間。2.合同雙方2.1發(fā)行方信息（1）名稱：[發(fā)行方全稱]（2）住所：[發(fā)行方住所地址]（3）法定代表人：[發(fā)行方法定代表人姓名]2.2保證方信息（1）名稱：[保證方全稱]（2）住所：[保證方住所地址]（3）法定代表人：[保證方法定代表人姓名]3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行總額本合同約定的債券發(fā)行總額為人民幣[發(fā)行總額]元。3.2債券發(fā)行條件（1）發(fā)行規(guī)模：不超過債券發(fā)行總額。（2）發(fā)行價(jià)格：根據(jù)市場(chǎng)情況確定。（3）發(fā)行期限：自債券發(fā)行之日起至[到期日]止。4.債券發(fā)行方式4.1公開發(fā)行發(fā)行方將通過證券交易所等公開市場(chǎng)發(fā)行債券。4.2非公開發(fā)行發(fā)行方可通過與投資者協(xié)商的方式非公開發(fā)行債券。5.債券利率與還本付息5.1債券利率債券利率為[利率]%，固定不變。5.2還本付息方式債券采用分期還本付息方式，具體還款計(jì)劃如下：（1）首期還款日：[首期還款日]（2）后續(xù)還款日：[后續(xù)還款日]5.3還本付息時(shí)間債券到期時(shí)，發(fā)行方應(yīng)一次性償還債券本金及期利息。6.債券發(fā)行費(fèi)用6.1發(fā)行費(fèi)用總額債券發(fā)行費(fèi)用總額為人民幣[發(fā)行費(fèi)用總額]元。6.2發(fā)行費(fèi)用構(gòu)成（1）承銷費(fèi)：[承銷費(fèi)金額]（2）發(fā)行服務(wù)費(fèi)：[發(fā)行服務(wù)費(fèi)金額]（3）其他費(fèi)用：[其他費(fèi)用金額]7.保證條款7.1保證范圍保證方對(duì)本合同約定的債券發(fā)行總額提供全額保證。7.2保證方式保證方采用連帶責(zé)任保證方式，對(duì)債券發(fā)行提供保證。7.3保證期限保證期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。8.保證責(zé)任8.1保證責(zé)任范圍保證方對(duì)本合同約定的債券發(fā)行總額承擔(dān)連帶保證責(zé)任，包括但不限于債券的本金、利息、違約金、損害賠償金等。8.2保證責(zé)任承擔(dān)在債券到期時(shí)，如果發(fā)行方未能按時(shí)足額償還債券本金及利息，保證方應(yīng)在收到發(fā)行方通知后[通知期限]內(nèi)，按照債券發(fā)行總額承擔(dān)相應(yīng)的償還責(zé)任。9.合同履行9.1合同生效條件（1）發(fā)行方已按照合同約定完成債券發(fā)行；（2）保證方已按照合同約定履行保證義務(wù)；（3）雙方已就合同履行事宜達(dá)成一致。9.2合同履行義務(wù)（1）發(fā)行方應(yīng)按照合同約定發(fā)行債券，并保證債券的真實(shí)性和合法性；（2）保證方應(yīng)按照合同約定提供保證，并保證保證的真實(shí)性和合法性；（3）雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)，確保合同的履行。10.違約責(zé)任10.1違約情形（1）發(fā)行方未按合同約定發(fā)行債券或提供虛假債券信息；（2）保證方未按合同約定履行保證義務(wù)；（3）雙方未按合同約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)。10.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；（2）因違約導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)的，非違約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)因此造成的損失。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]，仲裁地點(diǎn)：[仲裁地點(diǎn)]。12.合同解除12.1合同解除條件（1）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（2）一方違約，另一方在合理期限內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。12.2合同解除程序（1）提出解除合同的一方應(yīng)書面通知另一方；（2）自通知到達(dá)對(duì)方之日起，合同解除生效。13.合同變更13.1合同變更條件（1）雙方協(xié)商一致；（2）合同變更不違反法律法規(guī)；（3）合同變更不影響合同目的的實(shí)現(xiàn)。13.2合同變更程序（1）雙方應(yīng)就合同變更內(nèi)容達(dá)成一致；（2）合同變更應(yīng)以書面形式作出；（3）合同變更自雙方簽字蓋章之日起生效。14.合同終止14.1合同終止條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）合同解除；（3）合同雙方協(xié)商一致終止合同。14.2合同終止程序（1）合同終止應(yīng)以書面形式通知對(duì)方；（2）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事項(xiàng)；（3）合同終止后，雙方應(yīng)相互確認(rèn)并保存合同原件。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1第三方定義本合同所指的“第三方”是指在合同履行過程中，根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商一致，介入合同關(guān)系中的法人、其他組織或個(gè)人。1.2第三方范圍第三方包括但不限于中介方、擔(dān)保方、審計(jì)方、評(píng)估方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入條件2.1第三方介入事由第三方介入合同關(guān)系的事由包括但不限于：（1）合同履行需要第三方提供專業(yè)服務(wù)；（2）合同履行需要第三方提供資金支持；（3）合同履行需要第三方進(jìn)行監(jiān)管或監(jiān)督；（4）合同履行需要第三方進(jìn)行調(diào)解或仲裁。3.第三方介入程序3.1第三方介入申請(qǐng)（1）甲方或乙方根據(jù)合同履行需要，向?qū)Ψ教岢龅谌浇槿肷暾?qǐng)；（2）對(duì)方同意后，雙方共同與第三方協(xié)商確定第三方介入的具體事宜。4.第三方責(zé)任限額4.1責(zé)任限額定義本合同所指的“責(zé)任限額”是指第三方在合同履行過程中，因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的最高責(zé)任額度。4.2責(zé)任限額確定（1）責(zé)任限額由雙方在合同中約定，或根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)確定；（2）責(zé)任限額應(yīng)合理反映第三方的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。5.第三方責(zé)任承擔(dān)5.1責(zé)任承擔(dān)方式第三方責(zé)任承擔(dān)方式包括但不限于：（1）賠償損失；（2）支付違約金；（3）承擔(dān)損害賠償責(zé)任；（4）承擔(dān)其他法律責(zé)任。5.2責(zé)任承擔(dān)范圍第三方責(zé)任承擔(dān)范圍包括但不限于：（1）因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行；（2）因第三方原因?qū)е潞贤男胁环霞s定；（3）因第三方原因?qū)е潞贤男羞^程中發(fā)生損失。6.第三方權(quán)利義務(wù)6.1第三方權(quán)利（1）根據(jù)合同約定，第三方享有相應(yīng)的權(quán)利，如收取服務(wù)費(fèi)用、獲得收益等；（2）第三方有權(quán)要求甲方或乙方按照合同約定支付相關(guān)費(fèi)用；（3）第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的協(xié)助和支持。6.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照合同約定履行職責(zé)，確保合同履行；（2）第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)，不得從事違法活動(dòng)；（3）第三方應(yīng)保守合同秘密，不得泄露合同內(nèi)容。7.第三方與其他各方的劃分說明7.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系為委托代理或合同關(guān)系，第三方應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。7.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系為委托代理或合同關(guān)系，第三方應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)，乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。7.3第三方與合同雙方的關(guān)系第三方與合同雙方的關(guān)系為獨(dú)立第三方，第三方不參與合同雙方的權(quán)益分配，但應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。8.第三方變更與退出8.1第三方變更（1）合同履行過程中，如需更換第三方，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議；（2）新第三方應(yīng)按照原合同約定履行職責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。8.2第三方退出（1）合同履行過程中，如第三方退出，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂終止協(xié)議；（2）退出第三方應(yīng)按照合同約定，妥善處理合同履行過程中產(chǎn)生的各項(xiàng)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行方案要求：詳細(xì)說明債券發(fā)行的具體方案，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行期限、發(fā)行方式等。說明：該附件用于明確債券發(fā)行的具體細(xì)節(jié)，為合同履行提供依據(jù)。2.附件二：債券發(fā)行費(fèi)用清單要求：列明債券發(fā)行過程中產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用，包括承銷費(fèi)、發(fā)行服務(wù)費(fèi)、其他費(fèi)用等。說明：該附件用于明確債券發(fā)行費(fèi)用的構(gòu)成，確保費(fèi)用透明。3.附件三：保證合同要求：詳細(xì)說明保證方提供的保證內(nèi)容、保證方式、保證期限等。說明：該附件用于明確保證方的保證責(zé)任，保障債權(quán)人的權(quán)益。4.附件四：合同履行監(jiān)督報(bào)告要求：定期報(bào)告合同履行情況，包括發(fā)行方履行義務(wù)情況、保證方履行保證義務(wù)情況等。說明：該附件用于監(jiān)督合同履行情況，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：明確爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)等。說明：該附件用于解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議，保障雙方的合法權(quán)益。6.附件六：合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)說明合同變更的內(nèi)容、變更原因等。說明：該附件用于記錄合同變更情況，確保合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性。7.附件七：合同解除協(xié)議要求：詳細(xì)說明合同解除的原因、解除程序等。說明：該附件用于記錄合同解除情況，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。8.附件八：第三方介入?yún)f(xié)議要求：詳細(xì)說明第三方介入的具體事宜，包括第三方職責(zé)、權(quán)利義務(wù)等。說明：該附件用于明確第三方在合同履行過程中的角色和責(zé)任。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）發(fā)行方未按合同約定發(fā)行債券；（2）保證方未按合同約定履行保證義務(wù)；（3）第三方未按合同約定履行職責(zé)；（4）雙方未按合同約定履行合同義務(wù)；（5）其他違反合同約定的行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；（2）違約責(zé)任的具體金額根據(jù)違約行為對(duì)合同履行的影響程度確定；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對(duì)方造成的直接損失和間接損失。3.違約責(zé)任示例：（1）發(fā)行方未按合同約定發(fā)行債券，導(dǎo)致債券發(fā)行失敗，應(yīng)向乙方支付違約金人民幣[違約金金額]；（2）保證方未按合同約定履行保證義務(wù)，導(dǎo)致債券無法按期償還，應(yīng)向債權(quán)人支付債券本金及利息；（3）第三方未按合同約定履行職責(zé)，導(dǎo)致合同履行受阻，應(yīng)向合同雙方支付違約金人民幣[違約金金額]。全文完。2024版科技園區(qū)債券發(fā)行與保證合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1發(fā)行人信息2.2保證人信息3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行目的3.2債券發(fā)行規(guī)模3.3債券發(fā)行期限3.4債券發(fā)行利率4.保證條款4.1保證方式4.2保證范圍4.3保證期限4.4保證費(fèi)用5.付款方式5.1付款時(shí)間5.2付款方式5.3付款地點(diǎn)6.利息支付6.1利息支付方式6.2利息支付時(shí)間6.3利息支付地點(diǎn)7.債券轉(zhuǎn)讓7.1轉(zhuǎn)讓條件7.2轉(zhuǎn)讓程序7.3轉(zhuǎn)讓費(fèi)用8.債券違約8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約處理9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)10.合同生效10.1合同生效條件10.2合同生效時(shí)間11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后果12.合同變更12.1合同變更條件12.2合同變更程序12.3合同變更后果13.合同終止13.1合同終止條件13.2合同終止程序13.3合同終止后果14.其他約定14.1通知方式14.2不可抗力14.3合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）“債券”指由發(fā)行人依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券；（2）“保證”指保證人對(duì)發(fā)行人債務(wù)的履行承擔(dān)連帶責(zé)任；（3）“保證人”指同意對(duì)本合同項(xiàng)下發(fā)行人債務(wù)承擔(dān)保證責(zé)任的法人、其他組織或自然人；（4）“發(fā)行人”指依法設(shè)立、發(fā)行債券的企業(yè)法人；（5）“投資者”指購買本合同項(xiàng)下債券的自然人、法人或其他組織。1.2解釋對(duì)本合同條文的解釋，以本合同及附件為準(zhǔn)。如本合同條文的解釋發(fā)生歧義，以發(fā)行人和保證人共同確認(rèn)的解釋為準(zhǔn)。2.合同雙方2.1發(fā)行人信息發(fā)行人名稱：____________________發(fā)行人住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________2.2保證人信息保證人名稱：____________________保證人住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行目的發(fā)行人發(fā)行本合同項(xiàng)下債券，旨在籌集資金，用于____________________。3.2債券發(fā)行規(guī)模本合同項(xiàng)下債券發(fā)行規(guī)模為人民幣_(tái)___________________元。3.3債券發(fā)行期限本合同項(xiàng)下債券發(fā)行期限為____________________年。3.4債券發(fā)行利率本合同項(xiàng)下債券發(fā)行利率為____________________年利率。4.保證條款4.1保證方式保證人同意對(duì)本合同項(xiàng)下發(fā)行人債務(wù)的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。4.2保證范圍保證人保證對(duì)發(fā)行人因債券發(fā)行而產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)保證責(zé)任。4.3保證期限保證期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。4.4保證費(fèi)用保證人承擔(dān)本合同項(xiàng)下保證責(zé)任，不收取任何費(fèi)用。5.付款方式5.1付款時(shí)間（1）債券到期日支付債券本金；（2）自債券發(fā)行之日起每半年支付一次利息。5.2付款方式債券發(fā)行人應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向投資者支付債券本金和利息。5.3付款地點(diǎn)債券發(fā)行人應(yīng)將債券本金和利息支付至投資者指定的銀行賬戶。6.利息支付6.1利息支付方式債券發(fā)行人應(yīng)按本合同約定的利率和支付時(shí)間，向投資者支付債券利息。6.2利息支付時(shí)間（1）債券發(fā)行之日起每半年支付一次；（2）債券到期日支付債券本金及一次利息。6.3利息支付地點(diǎn)債券發(fā)行人應(yīng)將債券利息支付至投資者指定的銀行賬戶。8.債券違約8.1違約情形（1）發(fā)行人未按本合同約定的時(shí)間支付債券本金或利息；（2）發(fā)行人被依法宣告破產(chǎn)或進(jìn)入破產(chǎn)程序；（3）發(fā)行人未按本合同約定履行保證人職責(zé)；（4）發(fā)行人提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者；（5）其他違反本合同約定或法律法規(guī)的行為。8.2違約責(zé)任（1）發(fā)行人發(fā)生違約情形時(shí)，應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，包括但不限于：a.停止發(fā)行新的債券；b.緊急召開債券持有人大會(huì)；c.修改債券條款；（2）保證人在違約情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)立即履行保證責(zé)任，代為償還債券本金和利息。8.3違約處理（1）違約情形發(fā)生時(shí)，債券持有人有權(quán)要求發(fā)行人或保證人承擔(dān)違約責(zé)任；（2）違約責(zé)任的處理應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和本合同約定進(jìn)行。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式本合同項(xiàng)下的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人住所地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決程序（1）爭(zhēng)議雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后30日內(nèi)，通過書面形式向?qū)Ψ教岢鼋鉀Q爭(zhēng)議的請(qǐng)求；（2）爭(zhēng)議雙方應(yīng)積極配合，在收到爭(zhēng)議請(qǐng)求后15日內(nèi)，提出解決爭(zhēng)議的初步方案；（3）爭(zhēng)議雙方應(yīng)在收到初步方案后30日內(nèi)，進(jìn)行進(jìn)一步的協(xié)商，以期達(dá)成一致意見。9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)本合同項(xiàng)下的爭(zhēng)議，應(yīng)在發(fā)行人住所地人民法院解決。10.合同生效10.1合同生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.2合同生效時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.合同解除11.1合同解除條件（1）合同約定的解除條件成就；（2）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人解除合同。11.2合同解除程序（1）提出解除合同的一方應(yīng)提前30日書面通知對(duì)方；（2）合同解除通知到達(dá)對(duì)方后，合同自通知到達(dá)之日起解除。11.3合同解除后果（1）合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同；（2）雙方應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定，妥善處理合同解除后的善后事宜。12.合同變更12.1合同變更條件本合同在履行過程中，如需變更，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。12.2合同變更程序（1）變更合同內(nèi)容應(yīng)書面通知對(duì)方；（2）雙方應(yīng)在收到變更通知后30日內(nèi)，就變更內(nèi)容達(dá)成一致意見。12.3合同變更后果合同變更后，雙方應(yīng)按照變更后的合同條款履行義務(wù)。13.合同終止13.1合同終止條件（1）合同約定的終止條件成就；（2）合同解除；（3）合同履行完畢。13.2合同終止程序合同終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同。13.3合同終止后果（1）合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定，妥善處理合同終止后的善后事宜；（2）合同終止后，雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止。14.其他約定14.1通知方式（1）本合同項(xiàng)下的通知，應(yīng)以書面形式進(jìn)行；（2）通知應(yīng)當(dāng)送達(dá)至對(duì)方的法定地址或合同約定的地址。14.2不可抗力（1）本合同所指不可抗力是指因自然因素或社會(huì)因素導(dǎo)致的無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行時(shí)，雙方應(yīng)相互理解，協(xié)商解決。14.3合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義與范圍1.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除合同雙方（甲方和乙方）之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、咨詢公司等。1.2第三方范圍第三方可能介入本合同的環(huán)節(jié)包括但不限于：（1）債券發(fā)行過程中的咨詢、評(píng)估、審計(jì)等服務(wù)；（2）債券交易過程中的經(jīng)紀(jì)、清算、結(jié)算等服務(wù)；（3）合同履行過程中的監(jiān)督、擔(dān)保、理賠等服務(wù)；（4）合同爭(zhēng)議解決過程中的調(diào)解、仲裁、訴訟等服務(wù)。2.第三方的責(zé)任限額2.1第三方責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行約定。具體責(zé)任限額如下：（1）中介機(jī)構(gòu)：根據(jù)服務(wù)合同約定，中介機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人因中介服務(wù)原因?qū)е碌膿p失，承擔(dān)不超過中介服務(wù)費(fèi)10%的責(zé)任限額；（2）評(píng)估機(jī)構(gòu)：對(duì)發(fā)行人因評(píng)估報(bào)告存在重大失誤導(dǎo)致的損失，承擔(dān)不超過評(píng)估費(fèi)用10%的責(zé)任限額；（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)：對(duì)發(fā)行人因?qū)徲?jì)報(bào)告存在重大失誤導(dǎo)致的損失，承擔(dān)不超過審計(jì)費(fèi)用10%的責(zé)任限額；（4）律師事務(wù)所：對(duì)發(fā)行人因法律文件存在重大失誤導(dǎo)致的損失，承擔(dān)不超過法律咨詢費(fèi)用10%的責(zé)任限額；（5）咨詢公司：對(duì)發(fā)行人因咨詢服務(wù)存在重大失誤導(dǎo)致的損失，承擔(dān)不超過咨詢費(fèi)用10%的責(zé)任限額。2.2責(zé)任限額的調(diào)整若第三方在提供服務(wù)過程中因不可抗力或無法預(yù)見、無法避免的原因?qū)е聯(lián)p失，責(zé)任限額可相應(yīng)調(diào)整。3.第三方的責(zé)權(quán)利3.1責(zé)任第三方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)，對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.2權(quán)利（1）第三方有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用；（2）第三方有權(quán)在提供服務(wù)過程中獲得必要的信息和資料；（3）第三方有權(quán)在提供服務(wù)過程中對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。3.3義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)，履行其提供的服務(wù)；（2）第三方應(yīng)保守合同雙方的商業(yè)秘密；（3）第三方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)，對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1甲方與第三方的劃分甲方與第三方之間的合同關(guān)系由雙方另行簽訂，本合同不涉及甲方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。4.2乙方與第三方的劃分乙方與第三方之間的合同關(guān)系由雙方另行簽訂，本合同不涉及乙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。4.3甲方、乙方與第三方的共同責(zé)任在第三方介入本合同過程中，若第三方行為導(dǎo)致合同雙方權(quán)益受損，甲方、乙方有權(quán)共同追究第三方責(zé)任。4.4第三方與其他各方的責(zé)任劃分第三方與其他各方之間的責(zé)任劃分，應(yīng)按照各自合同約定或法律法規(guī)進(jìn)行。5.第三方介入后的合同變更5.1合同變更若因第三方介入導(dǎo)致本合同條款需要變更，甲方、乙方應(yīng)協(xié)商一致，簽署合同變更協(xié)議。5.2合同變更的效力合同變更協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，與本合同具有同等法律效力。5.3合同變更的通知合同變更協(xié)議生效后，甲方、乙方應(yīng)按照約定及時(shí)通知第三方，并確保第三方知曉合同變更內(nèi)容。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.債券發(fā)行說明書詳細(xì)要求：包括債券發(fā)行的基本情況、發(fā)行條件、發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等。說明：此說明書為債券發(fā)行的必備文件，用于向投資者提供必要的信息。2.債券發(fā)行合同詳細(xì)要求：包括發(fā)行人、保證人、投資者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，債券發(fā)行的條件、期限、利率等。說明：此合同為債券發(fā)行的核心文件，明確了各方在債券發(fā)行過程中的權(quán)利義務(wù)。3.保證合同詳細(xì)要求：包括保證人同意對(duì)本合同項(xiàng)下發(fā)行人債務(wù)承擔(dān)保證責(zé)任的內(nèi)容、保證范圍、保證期限等。說明：此合同為保證人承擔(dān)保證責(zé)任的依據(jù)，明確了保證人的責(zé)任和義務(wù)。4.付款計(jì)劃表詳細(xì)要求：包括債券本金和利息的支付時(shí)間、方式、地點(diǎn)等。說明：此表格為債券支付計(jì)劃的詳細(xì)記錄，便于各方了解支付情況。5.爭(zhēng)議解決機(jī)制詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決方式、程序、地點(diǎn)等。6.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明詳細(xì)要求：包括中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等的服務(wù)資質(zhì)證明。說明：此證明用于驗(yàn)證第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)資格和能力。7.第三方服務(wù)合同詳細(xì)要求：包括第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)與合同雙方簽訂的服務(wù)合同，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。說明：此合同為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的基礎(chǔ)文件。8.不可抗力事件證明詳細(xì)要求：包括發(fā)生不可抗力事件的證明文件，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。說明：此證明用于證明合同履行過程中發(fā)生的不可抗力事件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）發(fā)行人未按約定時(shí)間支付債券本金或利息；（2）發(fā)行人未按約定履行保證人職責(zé)；（3）保證人未按約定履行保證責(zé)任；（4）投資者未按約定購買債券；（5）第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)未按約定提供服務(wù)；（6）合同一方提供虛假信息，誤導(dǎo)其他方；（7）合同一方違反合同約定或法律法規(guī)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）發(fā)行人、保證人、投資者等合同一方違約，應(yīng)根據(jù)違約行為和損失程度，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（2）第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)違約，應(yīng)根據(jù)服務(wù)合同約定，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（3）合同一方提供虛假信息，誤導(dǎo)其他方，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；（4）違反合同約定或法律法規(guī)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約示例說明（1）發(fā)行人未按約定時(shí)間支付債券本金，應(yīng)向投資者支付違約金，并賠償投資者因此遭受的損失；（2）保證人未按約定履行保證責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的保證責(zé)任，賠償投資者因此遭受的損失；（3）第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)未按約定提供服務(wù)，應(yīng)退還服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（4）合同一方提供虛假信息，誤導(dǎo)其他方，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，賠償其他方因此遭受的損失。全文完。2024版科技園區(qū)債券發(fā)行與保證合同2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同當(dāng)事人1.2合同標(biāo)的1.3合同期限1.4合同金額1.5合同利率1.6合同還款方式1.7合同擔(dān)保方式1.8合同違約責(zé)任2.發(fā)行債券的條件2.1發(fā)行主體資格2.2發(fā)行債券的條件2.3發(fā)行債券的范圍2.4發(fā)行債券的期限2.5發(fā)行債券的利率2.6發(fā)行債券的發(fā)行價(jià)格3.保證人的資格和責(zé)任3.1保證人資格3.2保證人責(zé)任3.3保證擔(dān)保范圍3.4保證期間3.5保證方式4.債券發(fā)行程序4.1發(fā)行公告4.2債券認(rèn)購4.3債券登記4.4債券發(fā)行4.5債券交付5.債券的還本付息5.1還本付息時(shí)間5.2還本付息方式5.3還本付息比例5.4還本付息違約責(zé)任6.合同變更與解除6.1合同變更條件6.2合同變更程序6.3合同解除條件6.4合同解除程序7.違約責(zé)任7.1債券發(fā)行違約責(zé)任7.2債券償還違約責(zé)任7.3保證人違約責(zé)任7.4其他違約責(zé)任8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序9.合同生效及終止9.1合同生效條件9.2合同終止條件9.3合同終止程序10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址10.3送達(dá)方式11.不可抗力11.1不可抗力定義11.2不可抗力通知11.3不可抗力處理12.合同附件12.1附件一：債券發(fā)行說明書12.2附件二：債券發(fā)行申請(qǐng)書12.3附件三：債券發(fā)行合同12.4附件四：保證合同13.合同份數(shù)13.1合同份數(shù)13.2合同生效14.其他約定第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同當(dāng)事人（1）發(fā)行人為：[發(fā)行人名稱]，注冊(cè)地為：[發(fā)行人注冊(cè)地]，法定代表人為：[發(fā)行人法定代表人姓名]，聯(lián)系方式為：[發(fā)行人聯(lián)系方式]。（2）保證人為：[保證人名稱]，注冊(cè)地為：[保證人注冊(cè)地]，法定代表人為：[保證人法定代表人姓名]，聯(lián)系方式為：[保證人聯(lián)系方式]。1.2合同標(biāo)的本合同標(biāo)的為發(fā)行人向投資者發(fā)行的總額為人民幣[債券發(fā)行總額]元的債券。1.3合同期限本合同期限為自發(fā)行之日起至[債券到期日]，共計(jì)[債券期限]年。1.4合同金額本合同金額為人民幣[債券發(fā)行總額]元。1.5合同利率本合同利率為固定利率，年利率為[債券利率]%。1.6合同還款方式本合同采用分期付息、到期一次性還本的方式。1.7合同擔(dān)保方式本合同采用保證擔(dān)保方式，保證人為發(fā)行人提供連帶責(zé)任保證。2.發(fā)行債券的條件2.1發(fā)行主體資格發(fā)行人為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，具備發(fā)行債券的資格。2.2發(fā)行債券的條件（1）發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況良好，資產(chǎn)負(fù)債率合理。（2）發(fā)行人信用評(píng)級(jí)為[信用評(píng)級(jí)]。（3）發(fā)行人具備償還債務(wù)的能力。2.3發(fā)行債券的范圍本債券發(fā)行范圍限于國(guó)內(nèi)合法投資者。2.4發(fā)行債券的期限本債券期限為[債券期限]年。2.5發(fā)行債券的利率本債券利率為固定利率，年利率為[債券利率]%。2.6發(fā)行債券的發(fā)行價(jià)格本債券發(fā)行價(jià)格為面值，即每張債券發(fā)行價(jià)格為人民幣100元。3.保證人的資格和責(zé)任3.1保證人資格保證人為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，具備提供保證的資格。3.2保證人責(zé)任保證人對(duì)本合同約定的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任保證。3.3保證擔(dān)保范圍保證擔(dān)保范圍為發(fā)行人因發(fā)行債券而產(chǎn)生的全部債務(wù)。3.4保證期間保證期間自發(fā)行之日起至債券到期日止。3.5保證方式保證方式為連帶責(zé)任保證。4.債券發(fā)行程序4.1發(fā)行公告發(fā)行人在發(fā)行債券前，應(yīng)向投資者公告發(fā)行事項(xiàng)，包括但不限于發(fā)行總額、利率、期限、發(fā)行價(jià)格等。4.2債券認(rèn)購?fù)顿Y者可根據(jù)發(fā)行公告，在規(guī)定的認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購債券。4.3債券登記發(fā)行人應(yīng)于債券發(fā)行后，將債券登記于投資者名下。4.4債券發(fā)行發(fā)行人應(yīng)按約定完成債券發(fā)行。4.5債券交付發(fā)行人應(yīng)于債券發(fā)行后，將債券交付給投資者。5.債券的還本付息5.1還本付息時(shí)間債券的還本付息時(shí)間為每個(gè)計(jì)息年度的[還本付息日]。5.2還本付息方式債券的還本付息方式為銀行轉(zhuǎn)賬方式。5.3還本付息比例債券的還本付息比例為債券總額的[還本付息比例]%。5.4還本付息違約責(zé)任若發(fā)行人未按時(shí)還本付息，保證人應(yīng)按照合同約定承擔(dān)連帶責(zé)任。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式合同雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]進(jìn)行仲裁。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為[仲裁委員會(huì)名稱]，仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]。8.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循仲裁規(guī)則，仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。9.合同生效及終止9.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同終止條件合同終止條件包括但不限于：債券到期、雙方協(xié)商一致解除合同、法律規(guī)定的其他合同終止情形。9.3合同終止程序合同終止時(shí)，雙方應(yīng)相互通知對(duì)方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。10.通知與送達(dá)10.1通知方式通知可以通過書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件等）進(jìn)行。10.2送達(dá)地址通知送達(dá)地址為雙方在合同中指定的地址。10.3送達(dá)方式通知送達(dá)方式以雙方確認(rèn)的方式為準(zhǔn)，未指定送達(dá)方式的，以一種已知方式視為送達(dá)。11.不可抗力11.1不可抗力定義不可抗力是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。11.2不可抗力通知發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供有關(guān)證明材料。11.3不可抗力處理不可抗力事件導(dǎo)致合同不能履行的，雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商解決，或根據(jù)法律規(guī)定免除部分或全部責(zé)任。12.合同附件12.1附件一：債券發(fā)行說明書12.2附件二：債券發(fā)行申請(qǐng)書12.3附件三：債券發(fā)行合同12.4附件四：保證合同13.合同份數(shù)13.1合同份數(shù)本合同一式[合同份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。13.2合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.其他約定14.1保密條款雙方對(duì)本合同內(nèi)容及雙方在履行合同過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。14.2法律適用與管轄本合同適用中華人民共和國(guó)法律，合同的解釋、履行、變更、解除或終止以及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。14.3合同解釋本合同的條款如發(fā)生歧義，應(yīng)以有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。14.4不可分割性本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于合同標(biāo)的的全部協(xié)議，任何一方不得就合同標(biāo)的的任何部分提出與合同不一致的其他協(xié)議或要求。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義1.1第三方是指在本合同執(zhí)行過程中，根據(jù)甲乙雙方協(xié)商一致或法律規(guī)定，介入本合同履行過程中的獨(dú)立第三方。1.2第三方包括但不限于中介方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。2.第三方的資格和責(zé)任2.1第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。2.2第三方應(yīng)在本合同中明確其責(zé)任范圍和責(zé)任限額。3.第三方的責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)的性質(zhì)、范圍及可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)確定。3.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并經(jīng)甲乙雙方認(rèn)可。4.第三方介入的條件4.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的協(xié)議。4.2第三方介入應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，不違反本合同的約定。5.第三方的權(quán)利5.1第三方有權(quán)根據(jù)其職責(zé)和合同約定，對(duì)甲乙雙方的履約情況進(jìn)行監(jiān)督。5.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，對(duì)甲乙雙方提出意見和建議。6.第三方的義務(wù)6.1第三方應(yīng)按照合同約定，履行其監(jiān)督和協(xié)助義務(wù)。6.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。7.第三方介入的程序7.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的介入事項(xiàng)進(jìn)行充分協(xié)商，并達(dá)成一致意見。7.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。7.3第三方介入后，