2024版投資基金代持與投資監(jiān)管服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版投資基金代持與投資監(jiān)管服務(wù)合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.雙方基本信息2.1投資基金代持方2.2投資方2.3第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1代持服務(wù)3.2投資監(jiān)管服務(wù)3.3服務(wù)期限4.服務(wù)費(fèi)用及支付4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付方式4.3付款時(shí)間5.信息保密5.1保密義務(wù)5.2保密信息的范圍5.3違約責(zé)任6.合同的生效、變更與解除6.1合同生效條件6.2合同變更6.3合同解除7.違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任承擔(dān)8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決費(fèi)用9.法律適用與管轄9.1適用法律9.2管轄法院10.其他約定事項(xiàng)10.1通知方式10.2合同附件10.3合同份數(shù)11.合同解除后的處理11.1資產(chǎn)清算11.2費(fèi)用結(jié)算11.3其他事項(xiàng)12.合同的終止12.1合同終止條件12.2合同終止后的處理13.合同的補(bǔ)充與修訂13.1補(bǔ)充條款13.2修訂程序14.合同的簽署與生效14.1簽署方式14.2生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義本合同所指的“投資基金代持服務(wù)”是指代持方根據(jù)投資方的要求，在投資基金的設(shè)立、管理、運(yùn)作等環(huán)節(jié)中，以投資方的名義行使相關(guān)權(quán)利和義務(wù)的服務(wù)。1.2術(shù)語解釋（1）“投資基金”是指按照中國法律法規(guī)設(shè)立，以非公開方式向投資者募集資金，投資于特定資產(chǎn)，進(jìn)行投資管理的基金。（2）“代持方”是指接受投資方委托，代為持有投資基金份額的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。（3）“投資方”是指委托代持方代為持有投資基金份額的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。（4）“第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)”是指為投資基金提供投資監(jiān)管、資產(chǎn)評估、法律咨詢等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。2.雙方基本信息2.1投資基金代持方代持方名稱：_______注冊地址：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______2.2投資方投資方名稱：_______注冊地址：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______2.3第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱：_______注冊地址：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1代持服務(wù)（1）參與投資基金的設(shè)立、變更、終止等事項(xiàng)；（2）參與投資基金的投資決策；（3）代表投資方行使投資基金的份額權(quán)；（4）代為保管投資基金的相關(guān)文件；（5）按照本合同約定，向投資方提供投資基金的相關(guān)信息。3.2投資監(jiān)管服務(wù)（1）對投資基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查；（2）監(jiān)督投資基金的投資運(yùn)作；（3）評估投資基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況；（4）向投資方提供投資監(jiān)管報(bào)告。4.服務(wù)費(fèi)用及支付4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)代持服務(wù)費(fèi)用為：_______元/年；投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用為：_______元/年。4.2支付方式代持服務(wù)費(fèi)用和投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用均以人民幣支付，支付方式為：_______。4.3付款時(shí)間代持服務(wù)費(fèi)用和投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用應(yīng)于每年_______日前支付。5.信息保密5.1保密義務(wù)代持方、投資方和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)對本合同涉及的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。5.2保密信息的范圍（1）投資基金的投資策略、投資組合、投資決策等；（2）代持方、投資方和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密；（3）本合同的具體內(nèi)容。6.合同的生效、變更與解除6.1合同生效條件本合同自代持方、投資方和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)簽字蓋章之日起生效。6.2合同變更本合同的任何變更，均需經(jīng)代持方、投資方和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)商一致，并以書面形式作出。6.3合同解除（1）任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行時(shí)，另一方有權(quán)解除本合同；（2）本合同約定的服務(wù)期限屆滿，雙方無續(xù)約意向時(shí)，本合同自動(dòng)解除。8.爭議解決8.1爭議解決方式雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)如雙方同意仲裁，爭議應(yīng)提交至_______仲裁委員會按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。8.3爭議解決費(fèi)用爭議解決過程中產(chǎn)生的仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用，由敗訴方承擔(dān)；雙方均有責(zé)任的，由雙方根據(jù)責(zé)任大小分擔(dān)。9.法律適用與管轄9.1適用法律本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2管轄法院本合同的簽訂地為_______，雙方同意任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交至_______人民法院管轄。10.其他約定事項(xiàng)10.1通知方式代持方：_______投資方：_______第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)：_______10.2合同附件（1）投資基金的設(shè)立文件；（2）投資方與代持方之間的委托協(xié)議；（3）第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)協(xié)議；（4）其他與本合同相關(guān)的文件。10.3合同份數(shù)本合同一式_______份，代持方、投資方和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。11.合同解除后的處理11.1資產(chǎn)清算合同解除后，代持方應(yīng)立即進(jìn)行資產(chǎn)清算，將投資基金的剩余資產(chǎn)按照投資方的實(shí)際出資比例分配給投資方。11.2費(fèi)用結(jié)算合同解除后，雙方應(yīng)立即結(jié)算本合同項(xiàng)下的所有費(fèi)用，包括但不限于代持服務(wù)費(fèi)、投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)、其他相關(guān)費(fèi)用等。11.3其他事項(xiàng)合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，處理與本合同相關(guān)的其他事項(xiàng)。12.合同的終止12.1合同終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）其他法定或約定的合同終止情形。12.2合同終止后的處理合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，處理與本合同相關(guān)的其他事項(xiàng)。13.合同的補(bǔ)充與修訂13.1補(bǔ)充條款本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.2修訂程序?qū)Ρ竞贤男抻?，?yīng)經(jīng)代持方、投資方和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)商一致，并以書面形式作出。14.合同的簽署與生效14.1簽署方式本合同自代持方、投資方和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。14.2生效日期本合同自_______年_______月_______日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念在本合同中，“第三方”是指除代持方、投資方和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)以外的，為履行本合同提供相關(guān)服務(wù)的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于中介方、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方責(zé)任15.2.1責(zé)任范圍第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限于其提供服務(wù)的范圍，且僅限于因其自身過錯(cuò)或疏忽導(dǎo)致的責(zé)任。15.2.2責(zé)任限額（1）第三方的責(zé)任限額為本合同服務(wù)費(fèi)用的一定比例，具體比例由雙方在合同中約定。（2）第三方責(zé)任限額最高不超過_______元人民幣。15.2.3責(zé)任承擔(dān)第三方因自身過錯(cuò)或疏忽導(dǎo)致的責(zé)任，由其自行承擔(dān)；若第三方責(zé)任導(dǎo)致代持方、投資方或第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)遭受損失的，代持方、投資方或第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求第三方賠償。16.甲乙方與第三方的關(guān)系16.1合作關(guān)系甲乙雙方與第三方之間為合作關(guān)系，第三方應(yīng)按照本合同約定及甲乙雙方的要求提供相關(guān)服務(wù)。16.2聯(lián)系方式甲乙雙方應(yīng)向第三方提供有效的聯(lián)系方式，包括但不限于電話、電子郵件等，以便第三方在履行服務(wù)過程中與甲乙雙方進(jìn)行溝通。17.第三方介入的程序17.1介入申請甲乙雙方在需要第三方介入時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?，并說明介入的原因、目的及所需服務(wù)內(nèi)容。17.2第三方選擇甲乙雙方應(yīng)根據(jù)介入服務(wù)的內(nèi)容和需求，共同選擇合適的第三方。17.3第三方協(xié)議甲乙雙方與第三方應(yīng)簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。18.第三方介入后的合同調(diào)整18.1合同內(nèi)容調(diào)整甲乙雙方應(yīng)在本合同中增加或修改相關(guān)條款，以適應(yīng)第三方介入后的情況。18.2合同費(fèi)用調(diào)整若第三方介入導(dǎo)致合同服務(wù)費(fèi)用發(fā)生變化，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，調(diào)整合同費(fèi)用。19.第三方介入后的爭議解決19.1爭議解決方式第三方介入后發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。19.2爭議解決機(jī)構(gòu)如雙方同意仲裁，爭議應(yīng)提交至_______仲裁委員會按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。20.第三方介入后的合同終止20.1合同終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）其他法定或約定的合同終止情形。20.2合同終止后的處理合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，處理與本合同相關(guān)的其他事項(xiàng)。21.第三方介入后的保密義務(wù)21.1保密義務(wù)第三方在本合同項(xiàng)下負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露本合同涉及的信息。21.2保密信息的范圍（1）甲乙雙方的商業(yè)秘密；（2）本合同的具體內(nèi)容；（3）第三方在履行服務(wù)過程中獲取的其他保密信息。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資基金設(shè)立文件詳細(xì)要求：包含基金章程、基金合同、基金招募說明書等文件，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。說明：該附件用于證明投資基金的合法設(shè)立和運(yùn)作。2.投資方與代持方之間的委托協(xié)議詳細(xì)要求：明確委托事項(xiàng)、委托期限、委托費(fèi)用、雙方權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。說明：該附件作為雙方委托關(guān)系的法律依據(jù)。3.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、雙方權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。說明：該附件作為服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的法律依據(jù)。4.投資基金的投資決策文件詳細(xì)要求：包含投資項(xiàng)目的選擇、投資比例、投資期限等信息。說明：該附件用于記錄投資基金的投資決策過程。5.投資基金的投資報(bào)告詳細(xì)要求：包含投資項(xiàng)目的運(yùn)行情況、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。說明：該附件用于向投資方提供投資基金的運(yùn)作情況。6.投資基金的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告詳細(xì)要求：包含投資基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)等級、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施等信息。說明：該附件用于評估投資基金的風(fēng)險(xiǎn)，為投資方提供決策依據(jù)。7.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：明確變更內(nèi)容、變更原因、變更生效日期等信息。說明：該附件用于記錄合同變更情況。8.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：明確解除原因、解除生效日期、雙方權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。說明：該附件用于記錄合同解除情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為代持方未按照本合同約定履行代持義務(wù)。投資方未按照本合同約定支付費(fèi)用。第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照本合同約定提供服務(wù)質(zhì)量。任何一方泄露本合同涉及的信息。任何一方未按照本合同約定履行保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、影響程度和損失情況，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：輕微違約：違約方應(yīng)承擔(dān)違約金的_______倍。一般違約：違約方應(yīng)承擔(dān)違約金的_______倍。嚴(yán)重違約：違約方應(yīng)承擔(dān)違約金的_______倍，并賠償對方因此遭受的損失。3.違約責(zé)任示例代持方未按照合同約定履行代持義務(wù)，導(dǎo)致投資方遭受損失_______元，代持方應(yīng)承擔(dān)違約金_______元，并賠償投資方損失_______元。投資方未按照合同約定支付費(fèi)用，逾期_______天，應(yīng)支付_______倍的違約金。全文完。2024版投資基金代持與投資監(jiān)管服務(wù)合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1出讓人2.2代持人2.3投資基金3.投資標(biāo)的3.1投資標(biāo)的概述3.2投資標(biāo)的詳細(xì)信息4.投資份額4.1投資份額的確認(rèn)4.2投資份額的變動(dòng)5.代持協(xié)議5.1代持協(xié)議的主要內(nèi)容5.2代持協(xié)議的生效與解除6.投資監(jiān)管6.1投資監(jiān)管的主要內(nèi)容6.2投資監(jiān)管的執(zhí)行與監(jiān)督7.保密條款7.1保密義務(wù)7.2保密信息的范圍8.知識產(chǎn)權(quán)8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.2知識產(chǎn)權(quán)的使用與限制9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.其他約定13.1其他條款13.2其他約定事項(xiàng)14.合同附件14.1附件一14.2附件二第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“出讓人”指在本合同中，將其持有的投資基金份額委托給代持人代為持有并管理的自然人或法人。（2）“代持人”指在本合同中，接受出讓人委托，代為持有并管理投資基金份額的自然人或法人。（3）“投資基金”指在本合同中，出讓人所持有的，并由代持人代為管理的特定投資組合。（4）“投資份額”指在本合同中，出讓人所持有的投資基金的份額。（5）“投資監(jiān)管”指在本合同中，代持人對投資基金的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督和管理。1.2解釋本合同中，除非上下文另有規(guī)定，所有用語均具有本條所賦予的含義。第二條合同雙方2.1出讓人（1）姓名或名稱：________________________（2）住所：________________________2.2代持人（1）姓名或名稱：________________________（2）住所：________________________2.3投資基金（1）名稱：________________________（2）注冊地：________________________（3）基金規(guī)模：________________________第三條投資標(biāo)的3.1投資標(biāo)的概述（1）投資標(biāo)的類型：________________________（2）投資標(biāo)的行業(yè)：________________________（3）投資標(biāo)的地區(qū)：________________________3.2投資標(biāo)的詳細(xì)信息（1）投資標(biāo)的名稱：________________________（2）投資標(biāo)的注冊地：________________________（3）投資標(biāo)的注冊資本：________________________第四條投資份額4.1投資份額的確認(rèn)（1）出讓人應(yīng)向代持人提供投資份額的詳細(xì)資料，包括但不限于份額確認(rèn)書、股權(quán)證明等。（2）代持人應(yīng)在收到出讓人提供的資料后五個(gè)工作日內(nèi)完成投資份額的確認(rèn)。4.2投資份額的變動(dòng)（1）投資份額的增減變動(dòng)，應(yīng)按照基金管理人相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。（2）代持人應(yīng)及時(shí)將投資份額的變動(dòng)情況通知出讓人。第五條代持協(xié)議5.1代持協(xié)議的主要內(nèi)容（1）代持人同意代為持有并管理出讓人所持有的投資基金份額。（2）代持人應(yīng)遵守投資基金的相關(guān)規(guī)定，對投資基金進(jìn)行合法合規(guī)的管理。5.2代持協(xié)議的生效與解除（1）本代持協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。（2）任何一方均有權(quán)在提前三十日書面通知對方的情況下解除本代持協(xié)議。第六條投資監(jiān)管6.1投資監(jiān)管的主要內(nèi)容（1）代持人對投資基金的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，確保其符合基金合同及法律法規(guī)的要求。（2）代持人有權(quán)要求出讓人提供投資基金的相關(guān)信息，以保障其監(jiān)督權(quán)利的行使。6.2投資監(jiān)管的執(zhí)行與監(jiān)督（1）代持人應(yīng)定期對投資基金的運(yùn)作情況進(jìn)行審查，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告潛在風(fēng)險(xiǎn)。（2）代持人應(yīng)接受相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和檢查。第七條保密條款7.1保密義務(wù)（1）雙方對本合同內(nèi)容以及與投資基金相關(guān)的信息負(fù)有保密義務(wù)。（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或披露相關(guān)信息。7.2保密信息的范圍（1）保密信息包括但不限于：投資標(biāo)的、投資份額、代持協(xié)議、投資監(jiān)管等內(nèi)容。（2）保密信息不包括已公開或第三方合法獲取的信息。第八條知識產(chǎn)權(quán)8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬（1）出讓人所持有的投資基金份額及其相關(guān)權(quán)益的知識產(chǎn)權(quán)歸出讓人所有。（2）代持人在代持期間，對投資基金份額的知識產(chǎn)權(quán)不享有所有權(quán)，但有權(quán)在代持范圍內(nèi)使用。8.2知識產(chǎn)權(quán)的使用與限制（1）代持人使用投資基金份額的知識產(chǎn)權(quán)時(shí)，不得侵犯出讓人或其他第三方的合法權(quán)益。（2）代持人不得將投資基金份額的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、出租、出借或以其他方式許可他人使用。第九條違約責(zé)任9.1違約情形（1）任何一方未履行本合同約定的義務(wù)，均構(gòu)成違約。（2）違約情形包括但不限于：未按時(shí)支付費(fèi)用、泄露保密信息、違反投資監(jiān)管規(guī)定等。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：賠償守約方因此遭受的損失、支付違約金等。（2）違約方如因違約行為給第三方造成損害的，還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十條爭議解決10.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本合同產(chǎn)生的爭議。（2）協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）雙方同意將爭議提交至合同簽訂地的人民法院解決。（2）爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。第十一條合同解除11.1合同解除條件（1）任何一方違反本合同約定，經(jīng)對方書面通知后仍未糾正的，對方有權(quán)解除本合同。（2）發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無法履行的，雙方均有權(quán)解除本合同。11.2合同解除程序（1）一方解除合同時(shí)，應(yīng)提前三十日書面通知對方。（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理未了事宜。第十二條合同生效與終止12.1合同生效條件（1）本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）之日起生效。（2）本合同自生效之日起，對雙方具有法律約束力。12.2合同終止條件（1）本合同約定的期限屆滿或雙方約定的終止條件成就時(shí)，合同終止。（2）合同解除后，視為合同終止。第十三條其他約定13.1其他條款（1）本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。（2）補(bǔ)充條款與本合同具有同等法律效力。13.2其他約定事項(xiàng)（1）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。（2）本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第十四條合同附件14.1附件一（1）投資基金份額確認(rèn)書（2）代持協(xié)議14.2附件二（1）投資監(jiān)管細(xì)則（2）保密協(xié)議第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與分類1.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方之外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。1.2第三方分類（1）中介方：指在甲乙雙方之間提供中介服務(wù)，協(xié)助雙方達(dá)成交易或完成合同履行的第三方。（2）監(jiān)管方：指依法對投資基金進(jìn)行監(jiān)管的政府部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（3）評估方：指對投資基金進(jìn)行資產(chǎn)評估、財(cái)務(wù)評估等的專業(yè)機(jī)構(gòu)。（4）審計(jì)方：指對投資基金的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。第二條甲乙雙方第三方介入時(shí)的額外條款2.1甲方額外條款（1）甲方在引入第三方時(shí)，應(yīng)確保第三方的資質(zhì)、信譽(yù)和服務(wù)能力符合本合同的要求。（2）甲方應(yīng)將第三方的信息及時(shí)通知乙方，并取得乙方的書面同意。（3）甲方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。2.2乙方額外條款（1）乙方在引入第三方時(shí)，有權(quán)對第三方的資質(zhì)、信譽(yù)和服務(wù)能力進(jìn)行審查。（2）乙方有權(quán)要求甲方提供第三方的相關(guān)信息，包括但不限于資質(zhì)證明、服務(wù)記錄等。（3）乙方有權(quán)要求甲方與第三方簽訂合作協(xié)議，并確保其內(nèi)容符合本合同的要求。第三條第三方的責(zé)任限額3.1責(zé)任限額定義在本合同中，第三方的責(zé)任限額是指第三方因其違約行為給甲乙雙方造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的最高賠償金額。3.2責(zé)任限額的確定（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在引入第三方時(shí)協(xié)商確定，并在合作協(xié)議中明確。（2）責(zé)任限額應(yīng)基于第三方的資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容和潛在風(fēng)險(xiǎn)等因素綜合確定。3.3責(zé)任限額的執(zhí)行（1）第三方在履行本合同約定的義務(wù)時(shí)，如因自身原因造成甲乙雙方損失，應(yīng)按照合作協(xié)議約定的責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。（2）若第三方違約行為導(dǎo)致甲乙雙方損失超過責(zé)任限額，甲乙雙方有權(quán)向第三方追償超出部分。第四條第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分（1）第三方與甲方之間的關(guān)系由雙方在合作協(xié)議中約定。（2）甲方應(yīng)確保第三方在履行本合同約定的義務(wù)時(shí)，不侵犯乙方的合法權(quán)益。4.2第三方與乙方的劃分（1）第三方與乙方之間的關(guān)系由雙方在合作協(xié)議中約定。（2）乙方有權(quán)要求第三方在履行本合同約定的義務(wù)時(shí)，遵守本合同的相關(guān)規(guī)定。第五條第三方介入的程序與要求5.1第三方介入程序（1）甲乙雙方協(xié)商一致后，可引入第三方參與本合同的履行。（2）引入第三方前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的資質(zhì)、信譽(yù)和服務(wù)能力進(jìn)行充分評估。5.2第三方介入要求（1）第三方應(yīng)具備履行本合同約定義務(wù)的能力和條件。（2）第三方應(yīng)遵守本合同的相關(guān)規(guī)定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。（3）第三方在履行本合同約定的義務(wù)時(shí)，應(yīng)接受甲乙雙方的監(jiān)督。第六條第三方的退出機(jī)制6.1第三方退出條件（1）合同約定的第三方退出條件成就時(shí)，第三方應(yīng)退出本合同。（2）第三方違約時(shí)，甲乙雙方有權(quán)要求其退出本合同。6.2第三方退出程序（1）第三方退出時(shí)，應(yīng)提前三十日書面通知甲乙雙方。（2）第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定處理未了事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資基金份額確認(rèn)書詳細(xì)要求：確認(rèn)出讓人所持有的投資基金份額的具體信息，包括份額數(shù)量、權(quán)益等。附件說明：該確認(rèn)書作為合同附件，用于證明出讓人持有的投資基金份額的真實(shí)性和合法性。2.代持協(xié)議詳細(xì)要求：明確代持人的權(quán)利義務(wù)，包括代持期限、代持費(fèi)用、代持方式等。附件說明：代持協(xié)議是合同的重要組成部分，用于規(guī)范代持人與出讓人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。3.投資監(jiān)管細(xì)則詳細(xì)要求：具體規(guī)定代持人對投資基金進(jìn)行監(jiān)管的具體措施和程序。附件說明：投資監(jiān)管細(xì)則是合同附件，用于指導(dǎo)代持人如何履行投資監(jiān)管義務(wù)。4.保密協(xié)議詳細(xì)要求：約定甲乙雙方對合同內(nèi)容以及與投資基金相關(guān)的信息負(fù)有保密義務(wù)。附件說明：保密協(xié)議是合同附件，用于保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密。5.中介服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：如引入中介方，明確中介方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及雙方的權(quán)利義務(wù)。附件說明：中介服務(wù)協(xié)議是合同附件，用于規(guī)范中介方的服務(wù)行為。6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件詳細(xì)要求：提供監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資基金的監(jiān)管意見、審批文件等。附件說明：監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件是合同附件，用于證明投資基金的合規(guī)性。7.評估報(bào)告詳細(xì)要求：提供投資基金的資產(chǎn)評估、財(cái)務(wù)評估等報(bào)告。附件說明：評估報(bào)告是合同附件，用于證明投資基金的價(jià)值和財(cái)務(wù)狀況。8.審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：提供投資基金的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告。附件說明：審計(jì)報(bào)告是合同附件，用于證明投資基金的財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性和公允性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲乙雙方未按時(shí)支付費(fèi)用。代持人未履行投資監(jiān)管義務(wù)，導(dǎo)致投資基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。第三方泄露保密信息。第三方未履行合作協(xié)議中的義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為的嚴(yán)重程度。給對方造成的損失。違約方的主觀過錯(cuò)。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例：甲乙雙方未按時(shí)支付費(fèi)用，導(dǎo)致合同無法履行，違約方應(yīng)支付違約金。代持人未履行投資監(jiān)管義務(wù)，導(dǎo)致投資基金出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，代持人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第三方泄露保密信息，給甲乙雙方造成損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第三方未履行合作協(xié)議中的義務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方利益受損，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2024版投資基金代持與投資監(jiān)管服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資基金代持方1.2投資基金監(jiān)管服務(wù)方1.3投資基金2.合同標(biāo)的2.1代持資金2.2投資監(jiān)管服務(wù)范圍2.3投資監(jiān)管服務(wù)期限3.代持資金管理3.1資金劃轉(zhuǎn)3.2資金使用3.3資金監(jiān)管3.4資金結(jié)算4.投資監(jiān)管服務(wù)內(nèi)容4.1投資決策監(jiān)督4.2投資風(fēng)險(xiǎn)控制4.3投資項(xiàng)目評估4.4投資組合管理4.5投資業(yè)績評估5.信息披露與保密5.1信息披露5.2保密義務(wù)5.3保密期限6.權(quán)利義務(wù)6.1代持方權(quán)利6.2代持方義務(wù)6.3監(jiān)管服務(wù)方權(quán)利6.4監(jiān)管服務(wù)方義務(wù)7.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與支付方式7.1收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)7.2支付方式7.3付款期限8.違約責(zé)任8.1代持方違約責(zé)任8.2監(jiān)管服務(wù)方違約責(zé)任8.3違約金的計(jì)算與支付9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止的程序11.合同生效與解除11.1合同生效條件11.2合同解除條件11.3合同解除程序12.合同附件12.1合同附件清單12.2合同附件內(nèi)容13.其他約定13.1合同變更13.2合同解除13.3合同終止14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資基金代持方1.1.1名稱：___________1.1.2注冊地址：___________1.1.3法定代表人：___________1.1.4聯(lián)系電話：___________1.1.5電子郵箱：___________1.2投資基金監(jiān)管服務(wù)方1.2.1名稱：___________1.2.2注冊地址：___________1.2.3法定代表人：___________1.2.4聯(lián)系電話：___________1.2.5電子郵箱：___________1.3投資基金1.3.1名稱：___________1.3.2注冊地址：___________1.3.3注冊資本：___________1.3.4投資目標(biāo)：___________2.合同標(biāo)的2.1代持資金2.1.1代持資金總額：___________2.1.2代持資金來源：___________2.1.3代持資金用途：___________2.2投資監(jiān)管服務(wù)范圍2.2.1投資決策監(jiān)督2.2.2投資風(fēng)險(xiǎn)控制2.2.3投資項(xiàng)目評估2.2.4投資組合管理2.2.5投資業(yè)績評估2.3投資監(jiān)管服務(wù)期限2.3.1服務(wù)起始日期：___________2.3.2服務(wù)終止日期：___________3.代持資金管理3.1資金劃轉(zhuǎn)3.1.1資金劃轉(zhuǎn)方式：___________3.1.2資金劃轉(zhuǎn)時(shí)間：___________3.1.3資金劃轉(zhuǎn)流程3.2資金使用3.2.1資金使用原則：___________3.2.2資金使用審批程序3.3資金監(jiān)管3.3.1資金監(jiān)管措施：___________3.3.2資金監(jiān)管報(bào)告3.4資金結(jié)算3.4.1資金結(jié)算方式：___________3.4.2資金結(jié)算時(shí)間：___________4.投資監(jiān)管服務(wù)內(nèi)容4.1投資決策監(jiān)督4.1.1投資決策流程監(jiān)督4.1.2投資決策風(fēng)險(xiǎn)評估4.2投資風(fēng)險(xiǎn)控制4.2.1風(fēng)險(xiǎn)評估方法4.2.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.3投資項(xiàng)目評估4.3.1評估標(biāo)準(zhǔn)4.3.2評估程序4.4投資組合管理4.4.1投資組合策略4.4.2投資組合調(diào)整4.5投資業(yè)績評估4.5.1業(yè)績評估指標(biāo)4.5.2業(yè)績評估報(bào)告5.信息披露與保密5.1信息披露5.1.1信息披露內(nèi)容5.1.2信息披露時(shí)間5.2保密義務(wù)5.2.1保密信息范圍5.2.2保密期限5.3保密期限5.3.1保密期限起始日期5.3.2保密期限終止日期6.權(quán)利義務(wù)6.1代持方權(quán)利6.1.1獲取投資監(jiān)管服務(wù)報(bào)告6.1.2監(jiān)督投資基金運(yùn)作6.2代持方義務(wù)6.2.1按約定提供代持資金6.2.2配合監(jiān)管服務(wù)方工作6.3監(jiān)管服務(wù)方權(quán)利6.3.1收取服務(wù)費(fèi)用6.3.2要求代持方提供必要信息6.4監(jiān)管服務(wù)方義務(wù)6.4.1按約定提供投資監(jiān)管服務(wù)6.4.2保證服務(wù)質(zhì)量8.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與支付方式8.1收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)8.1.1代持服務(wù)費(fèi)：按代持資金總額的_____%計(jì)收，每年支付一次。8.1.2監(jiān)管服務(wù)費(fèi)：按監(jiān)管服務(wù)范圍和期限的_____%計(jì)收，每月支付一次。8.2支付方式8.2.1代持服務(wù)費(fèi)支付方式：通過銀行轉(zhuǎn)賬至監(jiān)管服務(wù)方指定賬戶。8.2.2監(jiān)管服務(wù)費(fèi)支付方式：通過銀行轉(zhuǎn)賬至監(jiān)管服務(wù)方指定賬戶。8.3付款期限8.3.1代持服務(wù)費(fèi)付款期限：每次代持服務(wù)費(fèi)應(yīng)在服務(wù)期屆滿后____個(gè)工作日內(nèi)支付。8.3.2監(jiān)管服務(wù)費(fèi)付款期限：每次監(jiān)管服務(wù)費(fèi)應(yīng)在服務(wù)期屆滿后____個(gè)工作日內(nèi)支付。9.違約責(zé)任9.1代持方違約責(zé)任9.1.1如代持方未按時(shí)提供代持資金，應(yīng)向監(jiān)管服務(wù)方支付_____%的違約金。9.1.2如代持方未按約定使用代持資金，監(jiān)管服務(wù)方有權(quán)要求其立即改正，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。9.2監(jiān)管服務(wù)方違約責(zé)任9.2.1如監(jiān)管服務(wù)方未按約定提供投資監(jiān)管服務(wù)，應(yīng)向代持方支付_____%的違約金。9.2.2如監(jiān)管服務(wù)方泄露代持方或投資基金的保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.3違約金的計(jì)算與支付9.3.1違約金按每日違約金額的_____%計(jì)算。9.3.2違約金應(yīng)在違約行為發(fā)生后____個(gè)工作日內(nèi)支付。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.2.1本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。10.3爭議解決程序10.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)及法院規(guī)定。11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.1.1雙方協(xié)商一致解除合同。11.1.2如一方違約，另一方有權(quán)解除合同。11.2合同終止條件11.2.1合同期限屆滿。11.2.2雙方協(xié)商一致終止合同。11.3合同解除與終止的程序11.3.1合同解除或終止前，雙方應(yīng)進(jìn)行必要的清算。11.3.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)相互提供必要文件和資料。12.合同附件12.1合同附件清單12.1.1投資基金代持協(xié)議12.1.2投資基金監(jiān)管服務(wù)協(xié)議12.1.3資金劃轉(zhuǎn)協(xié)議12.1.4其他相關(guān)協(xié)議或文件12.2合同附件內(nèi)容12.2.1合同附件內(nèi)容應(yīng)與本合同內(nèi)容一致。13.其他約定13.1合同變更13.1.1合同任何一方提出變更要求，應(yīng)書面通知對方。13.1.2合同變更需經(jīng)雙方書面同意并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。13.2合同解除13.2.1如合同一方違約，非違約方有權(quán)解除合同。13.3合同終止13.3.1合同終止后，雙方應(yīng)相互提供必要文件和資料。14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.1.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.1.2雙方簽署人應(yīng)在合同上簽字或蓋章。14.2合同生效日期14.2.1本合同自雙方簽署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指除合同雙方外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入原因15.2.1第三方介入的原因包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助解決爭議、進(jìn)行盡職調(diào)查等。15.3第三方介入程序15.3.1雙方同意，如需第三方介入，應(yīng)書面通知對方，并說明介入原因和所需服務(wù)內(nèi)容。15.4第三方選擇15.4.1第三方的選擇由雙方協(xié)商確定，或由一方推薦，經(jīng)另一方同意后確定。15.5第三方職責(zé)15.5.1第三方應(yīng)根據(jù)合同約定和雙方的要求，履行其職責(zé)，并確保其工作的獨(dú)立性和客觀性。16.甲乙方額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方了解并遵守本合同的條款，并在必要時(shí)提供必要的協(xié)助。16.1.2甲方應(yīng)承擔(dān)第三方因執(zhí)行本合同而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應(yīng)確保第三方了解并遵守本合同的條款，并在必要時(shí)提供必要的協(xié)助。16.2.2乙方應(yīng)承擔(dān)第三方因執(zhí)行本合同而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任17.1.1第三方在執(zhí)行本合同過程中，因自身原因造成的損失，由第三方承擔(dān)全部責(zé)任。17.1.2第三方在執(zhí)行本合同過程中，因不可抗力或甲方、乙方原因造成的損失，第三方不承擔(dān)責(zé)任。17.2責(zé)任限額17.2.1第三方的責(zé)任限額為本合同代持資金總額的_____%。17.2.2如第三方責(zé)任超過責(zé)任限額，超出部分由甲方和乙方按各自應(yīng)承擔(dān)的比例分擔(dān)。17.3責(zé)任免除17.3.1如第三方因執(zhí)行本合同而遭受損失，甲方和乙方不承擔(dān)責(zé)任，除非該損失是由于甲方或乙方的故意或重大過失造成的。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的關(guān)系18.1.1第三方與甲方之間不存在任何合同關(guān)系，甲方對第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任。18.1.2第三方應(yīng)向甲方提供其工作的成果和報(bào)告，甲方有權(quán)要求第三方提供必要的協(xié)助。18.2第三方與乙方的關(guān)系18.2.1第三方與乙方之間不存在任何合同關(guān)系，乙方對第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任。18.2.2第三方應(yīng)向乙方提供其工作的成果和報(bào)告，乙方有權(quán)要求第三方提供必要的協(xié)助。18.3第三方與投資基金的關(guān)系18.3.1第三方與投資基金之間不存在任何合同關(guān)系，投資基金對第三方的