某公司安全風險分級管控與隱患排查治理制度

XXX有限公司

安全風險分級管控與

隱患排查治理制度

2018年7月

目錄

安全生產(chǎn)風險分級管控管理制度.....................................................3

1目的........................................................................3

2范圍........................................................................3

3頻次........................................................................3

4依據(jù)........................................................................3

5原則........................................................................3

6工作程序....................................................................4

7風險管控方法...............................................................4

8風險管控準則...............................................................8

9風險的控制................................................................11

10風險分級管控.............................................................11

11風險告知.................................................................12

12文件管理.................................................................12

13風險信息的更新和持續(xù)改進................................................13

14相關文件.................................................................13

15相關記錄資料.............................................................13

隱患排查與治理管理制度..........................................................14

1目的.......................................................................14

2適用范圍...................................................................14

3依據(jù).......................................................................14

4定義.......................................................................14

5職責.......................................................................15

6基本要求...................................................................15

7事故隱患排查方式、頻次....................................................16

8事故隱患排查內(nèi)容..........................................................17

9隱患建檔...................................................................17

10隱患治理與上報............................................................17

11事故隱患報告和舉報獎勵制度...............................................19

風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系.........................................21

考核獎懲制度.....................................................................21

1目的.......................................................................21

2適用范圍...................................................................21

3考核獎懲標法...............................................................21

4實施細則...................................................................21

4.1風險分級管控考核獎懲................................................21

4.2隱患排查治理考核獎懲：..............................................22

5附則.......................................................................23

全員安全隱患排查和事故處理獎勵辦法.............................................24

1指導思想...................................................................24

2目標任務...................................................................24

3組織領導...................................................................24

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4具體辦法...................................................................24

5獎勵標準...................................................................25

6排查處理程序...............................................................25

7評審辦法...................................................................26

8相關要求...................................................................26

9獎勵辦法...................................................................26

10工作要求..................................................................27

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安全生產(chǎn)風險分級管控管理制度

1目的

為辨識公司范圍內(nèi)影響安全的危險有害因素，評價其風險程度，確定i般和

重大風險，并對其進行有效的控制，以預防、降低或消除風險，特制定木制度.

2范圍

危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動和設備設施，包括：

——規(guī)劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產(chǎn)、運行等階段；

一一常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；

一一事故及潛在的緊急情況；

——所有進入作業(yè)場所人員的活動；

——原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程：

——作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

——工藝、設備、管理、人員等變更；

——丟棄、廢棄、拆除與處置；

——氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。

3頻次

危險有害因素辨識和風險管控的時機：常規(guī)活動每年一次，非常規(guī)活動開始

之前。

4依據(jù)

4.1《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》

4.2《安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則》

4.3《廣東省安全風險分級管控辦法》

5原則

5.1根據(jù)本公司的安全生產(chǎn)的實際運行情況，成立風險管控體系建設工作

組，由風險管控小組組織各單位進行風險辨識和分級管控。

5.2公司風險管控工作組成立

組長：XXX（主要負責人）

副組長：XXX

組員：XXXX

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5.3各級職責

組長職責：負責組織安全風險分級體系建設工作的開展，領導小組成員做好

組織、協(xié)調(diào)、計劃、實施、總結(jié)、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，

批準重大及重要的風險清單。是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控

全面負責。

副組長職責：負責體系建設工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓、技術(shù)指導，完成企業(yè)

安全風險分級管控文件編制，對體系建設過程中各部門提出獎懲建議。

組員職責：具體落實安全風險分級體系建設過程中的具體工作，完成各自區(qū)

域內(nèi)的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結(jié)果負責。

其他部門：按照“分級管理、管業(yè)務必須管安全”的原則，企業(yè)生產(chǎn)、工

藝、設備、電氣等部門及人員積極按照企業(yè)部署，成立本部門風險管控工作小

組，完成本部門、本業(yè)務范圍內(nèi)的風險點識別、風險分級及風險評價，負責實施

分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作，對評價結(jié)果負責。

6工作程序

6.1首先對所有人員進行風險管控培訓。

6.2編制風險源統(tǒng)計表及設備設施清單和作業(yè)活動清單。

6.3選用JHA法對作業(yè)活動、SCL法對設備設施進行危險、有害因素識別和風

險管控。

6.4根據(jù)風險管控準則對事件發(fā)生的可能性和嚴重性進行合理取值，綜合評

價風險等級。

6.5對重大風險及評價出的隱患制定補充措施并落實整改，將風險降為可接

受。

6.6最后對所有人員進行評價結(jié)果培訓，使其熟悉工作崗位和工作環(huán)境中存

在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。

7風險管控方法

7.1公司根據(jù)需要，常規(guī)活動每年一次，分析采用以下方法：

公司發(fā)動員工參與風險評估，管理人員與員工一起參與風險評估過程，危險

有害因素辨識方法采用工作危害分析（JHA）和安全檢查表法（SCL）。

7.2進行風險評估時的程序：

（1）作業(yè)危害分析主要采用工作危害分析（JHA），由崗位操作人員、管理人

員對本崗位的所有作業(yè)活動列出清單，并進行工作危害分析（川A）,上報公司評

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價小組進行會審，對不合格者提出修改意見返回崗位再進行修改，修改后公司風

險管控小組再進行會審和確定。

（2）設備設施的危害分析主要采取安全檢查表（SCL）分析，由崗位管理人

員和操作人員列出設備設施清單，按安全檢查表（SCL）分析進行，上報公司評價

小組進行會審，對不合格者提出修改意見返回崗位再進行修改，修改后公司風險

管控小組再進行會審和確定。

（3）風險信息的更新

A、在下列情況下安全檢查表（SCL）分析記錄和工作危害分析（JHA）記錄進

行更新；

--工藝指標或操作規(guī)程變更時；

-一新的或變更的法律、法規(guī)或其他要求；

技術(shù)改造項目；

--有因為事故、事件或其他而發(fā)生不同的認識；

--組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整；

一-其他變更。

B、如果沒有上述變化時，部門一年進行一次評審或檢查風險識別的結(jié)果。

-一對作業(yè)活動我們選擇工作危害分析（JHA）；

-一對設備設施我們選擇安全檢查分析（SCL）的方法進行評價；

--非常規(guī)活動在開始之前，按照作業(yè)活動采取工作危害分析（JHA）的方法

進行評價。

7.3工作危害分析（JHA）

7.3.1從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連

的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險管控，判定風險

等級，制定控制措施。

7.3.2作業(yè)危害分析（JHA）是對作業(yè)活動的每一步驟進行分析，從而辨識潛

在的危害并制定安全措施。作業(yè)步驟應按實際作業(yè)步驟劃分，佩戴防護用品、辦

理作業(yè)票等不必作為作業(yè)步驟分析。可以將佩戴防護用品和辦理作業(yè)票等活動列

入控制措施。劃分的作業(yè)步驟不能過粗，但過細也不勝繁瑣，能讓別人明白這項

作業(yè)是如何進行的，本操作人員能起到指導作用為宜。

7.3.3作業(yè)步驟簡單地用幾個字描述清楚即可，只需說明什么，而不必描述

如何做。作業(yè)步驟的劃分應建立在對工作觀察的基礎上，并應與操作者一起討論

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研究，運用自己對這一項工作的知識進行分析。

7.3.4對于每一步都要問可能發(fā)生什么事，給自己提出問題，比如操作者會

被什么東西打著；碰著；他會撞著、碰著什么；操作者會跌倒嗎；有無危害暴

露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。危害導致的事件發(fā)生后可能出現(xiàn)的結(jié)果及

其嚴重性也應識別。然后識別現(xiàn)有安全控制措施，進行風險評估。如果這些控制

措施不足以控制此項風險，應提出建議的控制措施。

7.3.5識別各步驟潛在的危害時，可以按下達問題提示清單提問。

1）身體某一部位是否可能卡在物體之間

2）工具、機冷或裝備是否存在危害因素

3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)

4）從業(yè)人員是否可能滑到、絆倒或摔落

5）從業(yè)人員是否可能推、舉、拉用力過度而扭傷

6）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中

7）是否存在過度的噪音或震動

8）是否存在物體墜落的危害因素

9）是否存在照明問題

10）天氣狀況是否可能對安全造成影響

11）存在產(chǎn)生有害輻射的可能

12）是否可能接觸灼熱物質(zhì)、有毒物質(zhì)或腐蝕性物質(zhì)

13）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽

以上僅為舉例，各管理人員和操作人員應根據(jù)實際工作進行作業(yè)分析。

7.3.6工作危害分攤主要目的是防止從事此項作業(yè)的人員受傷害，原則是不

能使他人受到傷害，不能使設備和其他系統(tǒng)受到影響或受到損害。

分析時不能僅分析作業(yè)人員工作不規(guī)范的危害，還要分析作業(yè)環(huán)境存在的潛

在危害，即客觀存在的危害更為重要。

工作不規(guī)范產(chǎn)生的危害和工作本身面臨的危害都應識別出來。我們在咋業(yè)時

常常強調(diào)“四不傷害”，即不傷害自己、不傷害別人、不被別人傷害、保護別人

不受傷害。在識別危害時，應考慮造成這四種傷害的危害。

7.3.7如果作業(yè)流程長，作業(yè)步驟很多，可以按流程將作業(yè)活動分為幾個單

元。每一個單元可以分為一個大步驟，可以再將大步驟分為幾個小步驟。

作業(yè)危害分析的主要步驟是：

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1）確定（或選擇）待分析的作業(yè)；

2）將作業(yè)劃分為一系列的步驟；

3）辨識每一步驟的潛在危害；

4）確定相應的預防措施。

辨識之前列出作業(yè)活動清單。

7.4安全檢查表法（SCL）

7.4.1安全檢查表分析法是基于經(jīng)驗的方法，是分析人員對擬分析的對象列

出一些項目，識別與一般工藝設備和操作有關的己知類型的危害、設計缺陷以及

事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢

查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。

7.4.2安全檢查分析表分析可用于對物質(zhì)、設備、工藝、作業(yè)場所、裝置或

操作規(guī)程的分析。編制的依據(jù)主要有：

1）有關標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；

3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；

4）分析個人的經(jīng)驗和可靠的參考資料；

5）有關研究結(jié)果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

7.4.3用安全檢查表分析危害時，要全面分析以下危險因素：

溫度等工藝參數(shù)的過度波動；反應停留時間的變化；防火、安全間距、消防

道路與裝置間距；消防器材數(shù)量；安全設施狀況；作業(yè)環(huán)境等等。在識別危害時

都應考慮到。

7.4.4用安全檢查表對設備設施進行危害識別時，應遵循一定的順序。先識

別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)

內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險設施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的

建筑物等。對于一個具體的設備設施而言，可以按系統(tǒng)一個一個地檢查，或按部

位順序檢查，從上到下、從左到右或從前往后都可以。

7.4.5安全檢查表分析的對象是設備設施和作業(yè)場所等，檢查項目是靜態(tài)的

物，而非活動。故此所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。

7.4.6項目列出之后，還應列出與之對應的標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也

可以是行業(yè)規(guī)范、標準或本企業(yè)有關操作規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。有些項目是沒

有具體規(guī)定的，在這種情況卜，可以由熟悉這個檢食項目的有關人員確定。應該

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清楚，一個檢查項目對應的標準可能不止一個。檢查項目應全面，檢查內(nèi)容應該

細致。應該知道，達不到標準就是一種潛在危害。

7.4.7檢查項目和檢查標準列出后還應列出現(xiàn)有控制措施?？刂拼胧┮袌?/p>

警、消防，檢查檢驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應列出工藝設備本身帶有的控制

措施。

7.5風險評價和分級

企業(yè)根據(jù)確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價，判定風險等級。風

險等級判定應遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、

一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，評價出其他

級數(shù)評價級別的企業(yè)在進行風險分級劃分時參照以下原則，結(jié)合自身可接受風險

實際進行劃分。

￡級\5級'藍色'可接受危險：班組、崗位管控。

——D級\4級'藍色'輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。

一一C級\3級'黃色'顯著危險：屬于一般風險，部室（車間級）、班組、崗

位管控，需要控制整改。

一一B級\2級'橙色'高度危險：屬于較大風險，公司（廠）級、部室（車間

級）、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進吁控制管理。

--A級\1級'紅色'極其危險：屬于重大風險，公司（廠）級、部室（車間

級）、班組、崗位管控，應立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)

整改的，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。

8風險管控準則

公司風險管控準則采用LEC評價法（格雷厄姆評價法）等方法對危險源進行

風險分級，確定安全風險等級。根據(jù)事故發(fā)生的可能性（L）、人員暴露于危險環(huán)

境中的頻繁程度（E）和一旦發(fā)生事故可能造成的后果（C）來確定危險性1D）,

即D=LXEXCo

8.1風險管控準則制定依據(jù)：

1）有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

2）設計規(guī)范、技術(shù)標準；

3）公司的安全管理標準、技術(shù)標準；

4）公司的安全生產(chǎn)方針和目標等。

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8.2風險管控準則

表1：L為發(fā)生事故的可能性

發(fā)生事故的可能性大小分數(shù)值

完全可以預料10

相當可能6

可能，但不經(jīng)常3

可能性小，完全意外1

很不可能，可以設想0.5

極不可能0.2

實際不可能0.1

表2：E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分數(shù)值

連續(xù)暴露10

每天工作時間內(nèi)暴露6

每周次或偶然暴露3

每月一次暴露2

每年幾次暴露1

非常罕見暴露0.5

表3：C為發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分數(shù)值

大災難，10人以上死亡或造成重大財產(chǎn)損失。100

災難、3?9人死亡或造成很大財產(chǎn)損失。40

嚴重，1?2人死亡或多人重傷或造成一定財產(chǎn)彳員失。15

較重，一人重傷致殘或造成較小財產(chǎn)損失7

幾人輕傷或造成較小財產(chǎn)損失。3

輕傷，需要治療救護，不造成財產(chǎn)損失。1

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表4：危險源危險程度（D）

分數(shù)值D危險程度危險等級

>320極其危險，要停止作業(yè)E

160?320高度危險，需要立即整改D

70?160顯著危險，需要整改C

20?70一般危險，需要注意B

<20稍有危險，容忍A

表5：風險分級

方法重大較大中度輕度忽略

風險等疝、\（很高）（高）（中）（低）（較低）

采用LEC法E級D級C級B級A級

采用LS法1級2級3級4級5級

危險色度紅色橙色黃色藍色藍色

有以下情形直接確定為重大（E級/I級/紅色）風險:

——違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)

損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

一一涉及危險化學品重大危險源的；

一一具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；

——經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。

8.3建立安全風險清單

1.危險源辨識結(jié)束后，應分別由主要負責人、各部門負責人針對各系統(tǒng)安全

風險和安全隱患，按照安全風險等級評定標準（推薦采用LEC評價法、風險矩陣

法等）對危險源進行風險分級，確定安全風險等級。從高到低依次劃分為重大風

險、較大風險、一般風險和低風險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標

示，建立一整套安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安

全風險分布圖，匯總造冊。明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情

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況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩充■檔案

進行分類管理。

2.對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經(jīng)

評估存在不可控風險的，必須立即停止區(qū)域作'也或停止設備運行，撤出危險區(qū)域

人員，制定整改措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。

3.每次進行危險源辨識、安全風險評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風險

清單，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做

到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

9風險的控制

9.1制定風險控制措施時應從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個

體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。

9.2風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合

理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證和服務。

9.3設備設施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯(lián)鎖、限

位、安全泄放等工藝設備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理

措施。

9.4作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的

完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)

能力等方面。

9.5不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出

的不可接受風險，應制定補充建議措施并實施，直至風險可以接受。

10風險分級管控

10.1風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的

風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術(shù)

含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。

1）根據(jù)安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“公司、

部門（車間）、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理.、作業(yè)員工

身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。

2）針對重大、較大安全風險，由主要負責人親自組織，按照“五落實”原

則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。采取設計、替

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代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，并在劃定

的重大、較大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。

3）主要負責人牽頭組織召開公司專題會，每月對評估出的重大安全風險管控

措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否

存在漏洞、盲區(qū)，針充管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和

專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風險管控重點。

4）各部門牽頭組織召開部門專題會，每月無■本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，

從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織

對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是

否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。

5）由安全負責人牽頭，負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常

監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

10.2對重大風險要及時匯總，登記造冊，并對重大風險存在的作業(yè)場所或作

業(yè)活動、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應急處置措施、責任部門及

工作職責等進行詳細說明。

10.3編制風險分級管控清單，企業(yè)應在每一輪風險危險源辨識和風險評價

后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更

新。

11風險告知

11.1企業(yè)應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風

險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱、患類

別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。

11.2對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化

危險源監(jiān)測和預警。根據(jù)風險分級管控清單將設備設施、作業(yè)活動及工藝操作過

程中存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關方，使其掌

握規(guī)避風險的措施并落實到位。

11.3加強風險教育和技能培訓，每半年至少組織一次安全風險辨識評估技術(shù)

人員進行辨識評估專項培訓；每年進行一次以年度、綜合、專項安全風險辨識評

估結(jié)果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工

都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

12文件管理

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工企業(yè)應完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應

包括風險分級管控制度、風險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險

分級管控清單、危險源統(tǒng)計表（參見附錄B.4）等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、

較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應

單獨建檔管理。

13風險信息的更新和持續(xù)改進

企業(yè)每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié)果進行

公示和公布。

企業(yè)應主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風

險分析，更新風險信息：

——法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再

評價；

——組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

一一風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整；

一一根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施以及其他變更情況

等適時開展危險源辨識和風險評價。

14相關文件

風險管控記錄

15相關記錄資料

表1工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄

（記錄受控號）單位：崗位：風險點（作業(yè)活動）名稱：No：

危險源或潛易發(fā)

生事

作

業(yè)在事件

序風險建議新增（改進）防

故類

步

驟（人、物、現(xiàn)有控制措施LECD備注

號才他級別范措施

作業(yè)環(huán)境、

管理）

分析人：日期：審核人：日期:

填表說明：1.審核人為安全負貢人。

表2安全風險清單（示例）

易發(fā)生

序場所/環(huán)較大危險因風險責任

的事故主要防范措施依據(jù)

號節(jié)/部位素等級人

類型

（一）危險化學」用儲存場所

一

「

11邛

化

學品倉（1）應儲存在陰源:通風的《常用化學危險品儲存通

有毒

燃

化火災爆

庫

專

<、

用倉庫內(nèi)，防止泄漏或受熱。則》（GB15603-1995）

品

巖1

如

油炸

篇

室

存應按其危險特性進行分類、《易燃易爆性商品儲裁養(yǎng)

漆

天

、中毒和

專

拿

1書重大

水

片

場

、分區(qū)、分庫貯存，嚴禁超護技術(shù)條件》（GB17914-

等>

所窒息

>腐

2蝕

)灼燙存、混存、露天堆放C易2013）《腐蝕性商品儲存

L<_燃、易爆的場所和倉庫，嚴養(yǎng)護技術(shù)條件》（GB

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一一

險

易發(fā)生風

序場所/環(huán)較大危險因責任

級

的事故主要防范措施依據(jù)挈

號節(jié)/部位素人

類型

性化學品禁煙火。17915-2013)

(硫酸、硝(2)倉庫應消防設施齊

酸、氫氧化全，通道暢通.庫內(nèi)有隔

鈉等)熱、降溫、通風、防泄漏等

措施。

制表人：日期：審核人：日期：

填表說明：審核人為安全負責人。

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隱患排查與治理管理制度

1目的

為了建立安全生產(chǎn)事故隱患排查治理長效機制，強化各級部門、人員安全生

產(chǎn)體責任，加強事故隱患監(jiān)督管理，防止和減少事故，保障職工生命財產(chǎn)安全，

根據(jù)安全生產(chǎn)法等法律、行政法規(guī)，制定本制度。

2適用范圍

本制度適用于公司安全生產(chǎn)事故隱患排查治理工作。

3依據(jù)

3.1《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》

3.2《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》

4定義

4.1事故隱患

是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)

管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的人

的不安全行為、物的危險狀態(tài)、場所的不安全因索和管理上的缺陷。包括：

（1）作業(yè)場所、設備設施、人的行為及安全管理方面存在的不符合國家安全

生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范和相關規(guī)章制度規(guī)定的情況。

（2）法律法規(guī)、標準規(guī)范及相關制度未做明確規(guī)定，企業(yè)危害識別過程中識

別出作業(yè)場所、設備設施、人的行為及安全管理等方面存在的缺陷等。

4.2安全檢查（即隱患排查）

4.2.1公司級安全檢查是指以保障安全生產(chǎn)為目的，以安全責任制、各項專

業(yè)管理制度和安全生產(chǎn)管理制度落實情況為重點，各有關專業(yè)和部門共同參與的

全面檢查。

4.2.2日常檢查主要是廠區(qū)、車間、罐區(qū)、倉庫安全檢查，是指各部門主管

在班中巡回檢查，以及安全技術(shù)人員的日常性檢查。日常隱患排查要加強疝廠

區(qū)、車間、罐區(qū)、倉庫的消防設施的檢查和巡檢。

4.2.3節(jié)假日檢查主要是指在重大活動和假節(jié)日前，對安全保衛(wèi)、消防管

理、物資準備、備用設備、應急管理、勞動紀律、廠區(qū)管理、車間管理等是否存

在異常狀況和隱患、備用設備狀態(tài)、備品備件、生產(chǎn)及應急物資儲備、應急力量

安排、企業(yè)保衛(wèi)、應急工作等進行的檢查，特別是要對節(jié)日期間干部帶班值班、

及緊急搶修力量安排、備件及各類物資儲備和應急工作進行重點檢查。

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4.2.4季節(jié)性檢查是指企業(yè)結(jié)合季節(jié)性特點開展的專項隱患排查，主要包括

春季、夏季、秋季、冬季隱患排查。

5職責

5.1企業(yè)是事故隱患排查、治理、報告和防控的責任主體，應當建立健全事

故隱患排查治理制度，完善事故隱患自查、自改、自報的管理機制，落實從主要

負責人到每位從業(yè)人員的事故隱患排查治理和防控責任，并加強對落實情況的監(jiān)

督考核，保證隱患排查治理的落實。

5.2企業(yè)主要負責人對本單位事故隱患排查治理工作全面負責，各分管負責

人對分管業(yè)務范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作負責。

5.2.1企業(yè)主要負責人保證隱患治理資金投入，及時掌握重大隱患治理情

況，治理重大隱患前督促有關部門制定有效的防范措施。

5.2.2負責督促、檢查企業(yè)隱患排查治理制度落實情況，定期召開會議研究

解決隱患排查治理工作中出現(xiàn)的問題，對本單位無力解決的重大隱患，及時向上

級有關部門提出報告。

5.3安全管理部門在接到有關自然災害預報時，應當及時向各部門發(fā)出預警

通知。發(fā)生自然災害可能危及生產(chǎn)裝置運行和人員安全的情況時，應當及時采取

撤離人員、停止作業(yè)、加強監(jiān)測等安全措施。

5.4主要負責人負責公司綜合級、季節(jié)性和節(jié)假日前安全檢查組織、實施、

驗證，同時應當如實記錄事故隱患排查治理情況，并向從業(yè)人員通報；負責公司各

類事故隱患排查、評估、整改的評審評價工作；攵責各單位上報事故隱患的統(tǒng)計、

匯總工作；負責定期組織各專業(yè)職能管理部門評審、修訂安全檢查（隱患排查治

理）制度和安全檢查表，不斷提高安全檢查深度和廣度。

5.5安全管理部門負責日常隱患的排查、評估、整改的評審評價工作；負責

事故隱患的原因分析?、倒查和統(tǒng)計上報工作。同時應當如實記錄事故隱患排查治

理情況，并向從業(yè)人員通報。

6基本要求

6.1隱患排查治理是企業(yè)安全管理的基礎工作，是企業(yè)安全生產(chǎn)標準化風險

管理要素的重點內(nèi)容，應按照“誰主管、誰負責”和“全員、全過程、全方位、

全天候”的原則，明確職責，建立健全企業(yè)隱患排查治理制度和保證制度有?效執(zhí)行

的管理體系,努力做到及時發(fā)現(xiàn)、及時消除各類安全生產(chǎn)隱患，保證企業(yè)安全生產(chǎn)

的管理體系，努力做到及時發(fā)現(xiàn)、及時消除各類安全生產(chǎn)隙患，保證企業(yè)安全生

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產(chǎn)。應根據(jù)生產(chǎn)運行特點，制定安全檢查計劃，明確檢查的目的、內(nèi)容、要求，

并編制《安全檢查表》。

6.1.1《安全檢查表》應包括檢查項目、檢查內(nèi)容、檢查標準或依據(jù)、檢查結(jié)

果等內(nèi)容。安全檢查時應按照安全檢查表內(nèi)容逐項進行檢查，建立《安全檢查臺

賬》、《事故隱患整改通知單》，并與安全目標責任考核掛鉤。

6.1.2編制安全檢查表的主要依據(jù)：

國家安全法律法規(guī)、規(guī)章、標準及企業(yè)安全安全管理制度和安全操作規(guī)程；

國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；

生產(chǎn)裝置危險有害因素辨識報告；

分析人個人的經(jīng)驗和可靠的參考資料；

有關研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

6.1.3企業(yè)應定期組織對安全檢查表進行評審、修訂和完善，并做好檢查人

員和培訓工作。

有下列情形之一的應及時對安全檢查表進行修訂：

（1）頒布實施有關新的安全法律法規(guī)、標準規(guī)范或原有適用法律法規(guī)、標準

規(guī)范重新修訂的；

（2）裝置和重要的設備設施發(fā)生重大改變的；

（3）發(fā)生事故或?qū)κ鹿?、事件有新的認識；

（4）周邊安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化；

（5）危害因素辨識結(jié)果有較大變動或識別出新的危害因素。

6.2隱患排查要按專業(yè)和部位，明確排查的責任人、排查內(nèi)容、排查頻次和

登記上報的工作流程。

6.3隱患排查要做到全面覆蓋、責任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)

排查與綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點排查相結(jié)合，確保橫向到邊、縱向到

底、及時發(fā)現(xiàn)、不留死角。

7事故隱患排查方式、頻次

7.1事故隱患排查方式

事故隱患排查與E常巡查和專項安全檢查相結(jié)合的方式進行。

7.2事故隱患排查頻次

日常安全檢查排查至少每月組織一次，并要求立即整改完畢，如有無法整改

項，立即上報安全管理部門處埋；

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重大活動及節(jié)假E前必須進行一次隱患排查。

（3）公司至少每年組織一次綜合性隱患排查。排查出問題后以通知單形式下

發(fā)責任部門并責令其定期整改。

（4）當獲知同類企業(yè)發(fā)生傷亡及泄漏、火災爆炸等事故時，應舉一反三，及

時進行事故類比隱患專項排查。

8事故隱患排查內(nèi)容

根據(jù)本企業(yè)生產(chǎn)裝置的特點，隱患排查包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）安全基礎管理；

（2）區(qū)域位置和總圖布置；

（3）消防設備；

（4）電氣系統(tǒng);

9隱患建檔

9.1安全管理部門要建立事故隱患信息檔案，明確隱患的級別，按照“五

定”（定整改方案、定資金來源、定項目負責人、定整改期限、定控制措施）的

原則，落實隱患治理的各項措施，對隱患治理情況進行監(jiān)控，保證隱患治理按期

完成。

9.2安全管理部門對隱患排查、監(jiān)控、治理、驗收評估、上報情況實行建檔

登記，重大隱患要單獨建檔。

10隱患治理與上報

10.1隱患級別

事故隱患可按照整改難易及可能造成的后果嚴重性，分為一般事故隱患和重

大事故隱患。

一般事故隱患，是指能夠及時整改，不足以造成人員傷亡、財產(chǎn)損失的隱

患。重大事故隱患，是指無法立即整改且可能造成人員傷亡、較大財產(chǎn)損失的隱

患。

10.2隱患治理

隱患治理要做到方案科學、資金到位、治理及時、責任到人、限期完成。能

立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措

施，落實監(jiān)控責任，防止隱患發(fā)展為事故。隱患治理要分類實施：

10.2.1車間自行組織排查出的隱患，如實記錄在安全檢查臺賬（車間保

存），并按照規(guī)定的期限按期整改，安全管埋部門負貢跟蹤落實。

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10.2.2安全管理部門組織排查出的隱患，編制事故隱患整改記錄表，安全管

理部門監(jiān)督落實整改情況并如實在事故隱患整改回執(zhí)單和安全檢查臺賬中做好登

記。

10.2.3一時無法立即整改的隱患，要按照評估一治理方案論證一資金落實一

限期治理一驗收評估一銷號的工作流程，明確每一工作節(jié)點的責任人，實行閉環(huán)

管理；重大隱患治理工作結(jié)束后，公司總經(jīng)理應組織技術(shù)人員和專家對隱患治理

情況進行驗收，保證按期完成和治理效果。

10.2.4企業(yè)應對排查出的各級隱患，做到“五定”（定人員、定時間、定責

任、定標準、定措施），并將整改落實情況納入日常管理進行監(jiān)督，及時協(xié)調(diào)在

隱患整改中存在的資金、技術(shù)、物資采購、施工等各方面問題。對一般事故隱

患，由責任單位立即組織整改。對于重大事故隱患，企業(yè)要結(jié)合自身的生產(chǎn)經(jīng)營

實際情況，確定風險可接受標準，評估隱患的風險等級。

10.2.5重大事故隱患的治理應滿足以下要求：

（1）當風險處于很高風險區(qū)域時，應立即采取充分的風險控制措施，防止事

故發(fā)生，同時編制重大事故隱患治理方案，盡快進行隱患治理，必要時立即停產(chǎn)

治理；

（2）當風險處于一般高風險區(qū)域時，應采取充分的風險控制措施，防上事故

發(fā)生，并編制重大事故隱患治理方案，選擇合適的時機進行隱患治理；

（3）對于處于中風險的重大事故隱患，應根據(jù)企業(yè)實際情況，進行成本一效

益分析，編制重大事故隱患治理方案，選擇合適的時機進行隱患治理，盡可能將

其降低到低風險。

對于重大事故隱患，由企業(yè)主要負責人組織制定并實施事故隱患治理方案。

重大事故隱患治理方案應包括：

1）治理的目標和任務；

2）采取的方法和措施；

3）經(jīng)費和物資的落實；

4）負責治理的機構(gòu)和人員；

5）治理的時限和要求；

6）防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。

10.2.6事故隱患治理方案、整改完成情況、驗收報告等應及時歸入事故隱患

檔案。隱患檔案應包拈以卜信息：隱患名稱、隱患內(nèi)容、隱患編號、隱患月二在單

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位、專業(yè)分類、歸屬職能部門、評估等級、整改期限、治理方案、整改完成情

況、驗收報告等。事故隱患排查、治理過程中形成的會議紀要、正式文件等，也

應歸入事故隱患檔案。

10.2.7公司職工在生產(chǎn)安全巡檢中發(fā)現(xiàn)事故隱患應及時上報安全管理部門，

對隱患報告人應給予相應獎勵。

10.3隱患上報

隱患上報要按照安全監(jiān)管部門的要求，建立與安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門隱患排

查治理信息管理系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的“珠海市安全風險分級管控和隱患排查治理系統(tǒng)”。

每個月將開展隱患排查治理情況和存在的重大事故隱患上報當?shù)匕踩O(jiān)管部

門，發(fā)現(xiàn)無法立即整改的重大事故隱患，應當及時上報。每季度、每年對本單位

事故隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析，統(tǒng)計分析情況應當有企業(yè)主要負責人簽

字。

對于重大事故隱患，企業(yè)除依照前款規(guī)定報送外，應當及時向安全生產(chǎn)監(jiān)督

管理部門和有關部門報告。企業(yè)還應當向安全監(jiān)管監(jiān)察部門和有關部門提交書面

材料。重大事故隱患報送內(nèi)容應當包括：

(1)隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；

(2)隱患的危害程度和整改難易程度分析；

(3)隱患的治理方案。

11事故隱患報告和舉報獎勵制度

11.1事故隱患報告

11.1.1每天工作人員交接班例行檢查中，發(fā)現(xiàn)事故隱患立即向上級匯報；

11.1.2當班人員在工作當中發(fā)現(xiàn)事故隱患的，立即向上級匯報，重大事故隱

患由工序負責人向上級匯報，需要緊急處理的，應根據(jù)情況處理；

11.1.3相關單位接到匯報后，應根據(jù)各部門的工作職責進行處理，需要其它

部門配合的要向廠長匯報處理；

11.L4各工序負責人將每天的事故隱患處理情況向總經(jīng)理匯報；

11.1.5一旦發(fā)現(xiàn)存在重大事故隱患，工序負責人接到員工報告后，立即向總

經(jīng)理匯報處理，總經(jīng)理要及時向安全監(jiān)管監(jiān)察部門和有關部門報告。重大事故隱

患報告內(nèi)容應當包括：

a、隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；

b、隱患的危害程度和整改難易程度分析；

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C、隱患的治理方案。

11.2、舉報獎勵

凡工作人員舉報，經(jīng)核實的事故隱患，公司對舉報人按公司規(guī)定予以獎勵。

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風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系

考核獎懲制度

1目的

為認真貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)方針、目標，落實風險分級管控和隱患排查治理雙

重預防體系建設工作，確保雙重預防體系工作考核與獎勵、懲罰有效實施，促進

建設工作推進順利，特制定本制度。

2適用范圍

本制度適用于本公司所有機構(gòu)和人員的雙重預防體系工作考核與獎勵、懲

罰。

3考核獎懲標準

按照公司實施方案、制度和指導書的要求，所布?機構(gòu)和人員必須履行的職責

為考核獎懲標準，對照要求依次進行落實。

4實施細則

4.1風險分級管控考核獎懲

4.1.1對危險點排查不細致、不全面，存在應付現(xiàn)象或提交不積極，未按要

求建立清單，按三違處理扣罰責任部門相關人員50-200元或考核等級為Co

4.1.2危險源辨識分析未逐個進行，辨識分析不具體、不全面，崗位人員不

熟知危險源辨識和分析情況，存在應付現(xiàn)象或提交不積極，未按要求建立清單，

按三違處理扣罰責任部門相關人員50-200元或考核等級為Co

4.1.3風險評價未結(jié)合部門實際，評價不合理、評價級別不準確，未掌握重

大風險內(nèi)容、不熟知風險評價規(guī)則，存在應付現(xiàn)象或提交不積極，未按要求建立

清單.按二違處理扣罰責任部門相關人員50-200元或考核等級為二

4.1.4控制措施與實際不符、可操作性差、未得到有效落實或遺漏，崗位人

員未參與控制措施制定、未掌握自身崗位相關控制措施，存在應付現(xiàn)象或提交不

積極，未按要求建立清單，按三違處理扣罰責任部門相關人員50-200元或考核等

級為C。

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4.1.5風險分級管控層級提交時不符，未將本部門需管控的層級依次確定責

任人、未落實管控責任，不熟悉管控內(nèi)容，存在應付現(xiàn)象或提交不積極，未按要

求建立清單，按三違處理扣罰責任部門相關人員50-200元或考核等級為Co

4.1.6安全管理部門不定期對各部門的風險分級管控體系的各項清單進行督

查，不符合通則、細則和公司指導書要求的，按三違處理扣罰責任部門相關人員

50-200元或考核等級為C。

4.1.7安全管理部門不定期對各部門的風險告知、警示標示進行督查，未按

要求進行風險告知的，未按要求設置明顯的警示標志的，按三違處理扣罰責任部

門相關人員50-200元或考核等級為Co

4.1.8新增風險未及時進行分級管控，未納入管理的，按三違處理扣罰責任

部門相關人員50-200元或考核等級為Co

4.2隱患排查治理考核獎懲：

獎勵：

4.2.1對在隱患排查中積極排除事故隱患，避免了事故發(fā)生的部門或個人，

對安全生產(chǎn)提出合理化建議并采納，收到顯著效果的部門或個人，經(jīng)公司研究，

給予部門或個人50-500元的獎勵或考核等級為Ao

4.2.2對因排查隱患期間為搶救員工、公司財產(chǎn)和處理事故中表現(xiàn)突出的部

門或個人，根據(jù)貢獻大小，給予100—2000元的獎勵或考核等級為A。

4.2.3在隱患排查中表現(xiàn)突出，受到上級有關部門的表彰，給予一次性獎勵

并考核等級為A。

處罰：

4.2.4嚴格執(zhí)行公司隱患排查治理制度和指導書及有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)

和安全生產(chǎn)責任制，如違反和未履行有關職責按三違處理扣罰責任部門相關人員

50-200元或考核等級為C。

4.2.5嚴格執(zhí)行公司各安全操作規(guī)程以及各項安全管理制度，在隱患排查期

間對于一般性違章行為，以部門為考核單位，發(fā)現(xiàn)違章現(xiàn)象按三違監(jiān)察制度處

罰。

4.2.6在隱患排查期間發(fā)現(xiàn)有嚴重違章行為，其后果嚴重的，按三違監(jiān)察制

度加重處罰。

4.2.7對于在隱患排查中，未認真排查事故想患而造成事故的直接責任者，

根據(jù)經(jīng)濟損失大小按控股事故上報及調(diào)食處埋規(guī)定進行考核處罰，造成嚴重后果

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的，交公司或司法機關處理，事故的其他責任者和責任部門，根據(jù)公司有關規(guī)

定，視情節(jié)輕重分別給予行政或經(jīng)濟處罰。

4.2.8安全管理部門查出的隱患，對所在部門下發(fā)《事故隱患整改通知

單》，隱患所屬部門接到《事故隱患整改通知單》后，要立即組織人員整改落

實。對當時無法整改的隱患，所屬單位負責人應當采取可靠的安全防范措施，制

定相應預案，并將整改方案以書面形式報安全管理部門和相關部門。對能整改而

不整改、無故拖延整改時間和不按規(guī)定期限整改的，按三違處理扣罰責任部門相

關人員50-500元或考核等級為C。因此而導致事故發(fā)生的，將追究隱患所屬部門

負責人責任。

4.2.9各類隱患排查治理資料提交時不符合通則、細則和公司指導書要求

的，按三違處理扣罰責任部門相關人員50-200元或考核等級為Co

5附則

5.1本制度由安全管理部門負責修訂、解釋。

5.2本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。

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全員安全隱患排查和事故處理獎勵辦法

為切實加強隱患排查和事故處理管理工作，建立健全安全隱患排查工作機

制，充分調(diào)動全員參與安全隱患排查工作的積極性，進一步夯實安全基礎，有效

遏制各類事故的發(fā)生。根據(jù)省、市、區(qū)有關要求，結(jié)合我司實際，特制定本方

案