《《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》解讀》課件

將首席合規(guī)官作為關鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責到位把合規(guī)審查作為關鍵環(huán)節(jié)，加快健全工作機制，確保流程管控到位聚焦關鍵領域，扎實做好“三張清單”，確保風險防范到位將風險排查作為關鍵舉措，堅持查改并舉，確保問題整改到位把強化子企業(yè)合規(guī)作為關鍵任務，通過信息化手段加強動態(tài)監(jiān)測，確保要求落實到位一二三四《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》全文主要內(nèi)容《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》出臺背景《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》八大亮點分析解讀《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》主要內(nèi)容解讀《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》出臺背景一（一）出臺目的（一）當前背景案例美國制裁中興事件《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》2018年2022年二《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》八大亮點分析解讀（一）強化黨的領導，提高政治站位《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）延續(xù)了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》）中的立法目的，與《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（以下簡稱《指引》）中的立法目的相比，新出臺的《管理辦法》在立法層面體現(xiàn)了更高的政治站位。立法目的堅持黨的領導。充分發(fā)揮企業(yè)黨委（黨組）領導作用，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署有關要求，把黨的領導貫穿合規(guī)管理全過程?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第五條原則組織機構《管理辦法》強化了中央企業(yè)黨委（黨組）把方向、管大局、促落實的領導作用，并明確提出“中央企業(yè)應當嚴格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機構在黨委（黨組）領導下，按照有關規(guī)定履行相應職責，推動相關黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實?！保ǘ┞鋵嶎I導責任，完善第一責任人制度《管理辦法》延續(xù)了《征求意見稿》的規(guī)定，明確了“中央企業(yè)主要負責人作為推進法治建設第一責任人，應當切實履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極推進合規(guī)管理各項工作?！痹撘?guī)定與《中央企業(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規(guī)定》相符合。１第一責任人的含義第四條

中央企業(yè)主要負責人作為推進法治建設的第一責任人，應當切實履行依法治企重要組織者、推動者和實踐者的職責，貫徹黨中央關于法治建設的重大決策部署，認真落實國務院國資委關于法治建設的各項要求，自覺運用法治思維和法治方式深化改革、推動發(fā)展、化解矛盾、維護穩(wěn)定，把法治建設納入全局工作統(tǒng)籌謀劃，對重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要任務親自督辦，把各項工作納入法治化軌道?！吨醒肫髽I(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規(guī)定》第二條

本規(guī)定所稱的中央企業(yè)主要負責人是指國務院國資委履行出資人職責的企業(yè)黨委（黨組）書記、董事長、總經(jīng)理（總裁、院長、局長、主任）?！吨醒肫髽I(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規(guī)定》第三條 中央企業(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責，必須堅持黨的領導，充分發(fā)揮黨委（黨組）的領導核心和政治核心作用；堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，做到依法治理、依法經(jīng)營、依法管理共同推進，法治體系、法治能力、法治文化一體建設；堅持權責一致，確保有權必有責、有責要擔當、失責必追究；堅持以身作則、以上率下，帶頭尊法學法守法用法?！吨醒肫髽I(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規(guī)定》2第一責任人的職責《中央企業(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規(guī)定》第五條 黨委（黨組）書記在推進法治建設中應當履行以下主要職責：（一）促進黨委（黨組）充分發(fā)揮把方向、管大局、保落實的重要作用，成立法治建設領導機構，及時研究解決有關重大問題，督促企業(yè)領導班子其他成員和下級企業(yè)主要負責人依法履職，確保全面依法治國戰(zhàn)略在本企業(yè)得到貫徹落實；（二）落實全面從嚴治黨、依規(guī)治黨要求，加強制度建設，提高黨內(nèi)法規(guī)制度執(zhí)行力；（三）嚴格依法依規(guī)決策，落實黨委（黨組）議事規(guī)則和決策機制，認真執(zhí)行“三重一大”等重大決策制度，黨委（黨組）研究討論事項涉及法律問題的，應當要求總法律顧問列席會議，加強對黨委（黨組）文件、重大決策的合法合規(guī)性審查；（四）堅持重視法治素養(yǎng)和法治能力的用人導向，完善企業(yè)領導班子知識結(jié)構，相同條件下，優(yōu)先提拔使用法治素養(yǎng)好、依法辦事能力強的干部；《中央企業(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規(guī)定》（五）落實企業(yè)法律顧問制度，加強企業(yè)法律顧問隊伍建設和人才培養(yǎng)，推動完善法律管理組織體系，支持總法律顧問和法律事務機構依法依規(guī)履行職能、開展工作；（六）深入推進法治宣傳教育，定期組織黨委（黨組）中心組開展法治學習，推動企業(yè)形成濃厚的法治氛圍?！吨醒肫髽I(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規(guī)定》《中央企業(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規(guī)定》第六條

董事長在推進法治建設中應當履行以下主要職責：（一）推動依法完善公司章程，合理配置權利義務，完善議事規(guī)則和決策機制，在董事會有關專門委員會中明確推進法治建設職責，并將依法治企要求寫入公司章程；（二）促進將法治建設納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃，與改革發(fā)展重點任務同部署、同推進、同督促、同考核、同獎懲；（三）組織研究部署法治建設總體規(guī)劃，加強指導督促，為推進法治建設提供保障、創(chuàng)造條件；《中央企業(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規(guī)定》（四）定期聽取法治建設進展情況報告，并將其納入董事會年度工作報告；（五）帶頭依法依規(guī)決策，董事會審議事項涉及法律問題的，應當要求總法律顧問列席會議并聽取法律意見；（六）推動建立健全企業(yè)法律顧問制度，落實總法律顧問可由董事會聘任的相關規(guī)定，設立與經(jīng)營規(guī)模和業(yè)務需要相適應的法律事務機構，促進企業(yè)法律顧問隊伍建設。未設立董事會的中央企業(yè)，董事長推進法治建設第一責任人的相關職責由總經(jīng)理履行?！吨醒肫髽I(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規(guī)定》第七條 總經(jīng)理在推進法治建設中應當履行以下主要職責：（一）加強對法治建設的組織推動，根據(jù)董事會審議通過的法治建設總體規(guī)劃，研究制定年度工作計劃，切實抓好組織落實；（二）依法建立健全經(jīng)營管理制度，確保企業(yè)各項活動有章可循；（三）督促經(jīng)理層其他成員和各職能部門負責人依法經(jīng)營管理，加強內(nèi)部監(jiān)督檢查，糾正違法違規(guī)經(jīng)營管理行為；《中央企業(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規(guī)定》（四）推動法律管理與企業(yè)經(jīng)營管理深度融合，充分發(fā)揮總法律顧問和法律事務機構作用，不斷健全法律風險防范機制和內(nèi)部控制體系，嚴格落實規(guī)章制度、重大決策、經(jīng)濟合同法律審核制度，加強合規(guī)管理和法律監(jiān)督；（五）完善法律顧問日常管理、業(yè)務培訓、考評獎懲等工作機制，拓寬職業(yè)發(fā)展通道，并為其履職提供必要條件；（六）組織實施普法規(guī)劃，強化法治宣傳教育，大力提升全員法治意識，努力打造法治文化。（三）設置首席合規(guī)官，確立其法律地位《管理辦法》保留了《征求意見稿》的規(guī)定，提出設立首席合規(guī)官，由總法律顧問兼任，并進一步強調(diào)不新增領導崗位和職數(shù)，這一補充更加貼合企業(yè)實際情況。同時，《管理辦法》比《征求意見稿》在職權設置上更進一步，明確賦予了首席合規(guī)官實權。（四）明確合規(guī)管理員定位，更具實操性《指引》中未要求設置合規(guī)管理員，而《征求意見稿》雖然提出了合規(guī)管理員的概念，但只要求業(yè)務部門設置合規(guī)管理員，同時要求合規(guī)管理員由部門或處室負責人兼任?！豆芾磙k法》對合規(guī)管理員的定位進行了重塑：一方面，要求業(yè)務部門和職能部門均設置合規(guī)管理員；另一方面，明確提出合規(guī)管理員由業(yè)務骨干擔任?！豆芾磙k法》中的規(guī)定更具有實操性，更有利于企業(yè)貫徹落實。（五）構建合規(guī)管理制度體系，明確分級分類的構建邏輯《管理辦法》與《征求意見稿》均將制度建設作為單獨章節(jié)予以重點規(guī)定，明確提出中央企業(yè)應當構建分級分類的合規(guī)管理制度體系，并明確了制度體系的構建邏輯?！豆芾磙k法》在《征求意見稿》的基礎上，進一步明確合規(guī)管理具體制度或?qū)ｍ椫改蠎P注的重點領域，包括反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動用工、稅務管理、數(shù)據(jù)保護以及合規(guī)風險較高的業(yè)務等，為中央企業(yè)完善合規(guī)管理制度體系指明了方向。（六）合規(guī)審查機制嵌入流程，形成審查閉環(huán)《指引》中僅規(guī)定了合規(guī)審查的對象以及“未經(jīng)合規(guī)審查不得實施”的基本原則，《管理辦法》在《指引》的基礎上進一步細化和完善了合規(guī)審查機制，明確了合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程；首席合規(guī)官對重大決策事項進行審查并簽字；業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責權限完善審查標準、流程、重點等規(guī)則；定期對審查情況開展后評估。（七）完善監(jiān)督與問責機制，保障合規(guī)管理有效落實《管理辦法》在《征求意見稿》基礎上，結(jié)合中央企業(yè)的實際情況對監(jiān)督與問責機制進行了進一步完善：一方面，明確提出中央企業(yè)應當設立違規(guī)舉報平臺，公布舉報電話、郵箱或者信箱，但并未要求對外公布首席合規(guī)官及職責、舉報電話、郵箱和信箱，并在保障舉報人安全的基礎上進一步提出對舉報屬實的舉報人可以給予適當獎勵；另一方面，明確提出中央企業(yè)應當建立所屬單位經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將《征求意見稿》中建立個人違規(guī)行為記錄的范圍擴展至所屬單位和員工，將違規(guī)追責與考核機制聯(lián)通，從而保障合規(guī)管理的落實。（八）強調(diào)信息化建設，以技術手段輔助合規(guī)管理第一，在合規(guī)要求嵌入環(huán)節(jié)，強調(diào)過程管控，對業(yè)務流程和合規(guī)風險點的梳理應當定期開展、不斷更新，而非經(jīng)過一次全面梳理后就可高枕無憂。第二，明確了合規(guī)管理信息系統(tǒng)與企業(yè)其他信息系統(tǒng)的關系，要求“加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享?！痹摋l款也是對企業(yè)合規(guī)管理信息系統(tǒng)開發(fā)痛點的回應，旨在避免出現(xiàn)系統(tǒng)之間的割裂，產(chǎn)生“數(shù)據(jù)煙囪”。三《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》主要內(nèi)容解讀（一）明確九大組織職責分工，強化黨組織領導地位黨委（黨組）把方向、管大局、促落實董事會定戰(zhàn)略、作決策、防風險經(jīng)理層謀經(jīng)營、抓落實、強管理主要負責人推進法治建設第一責任人合規(guī)委員會統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作首席合規(guī)官領導合規(guī)管理部門、指導所屬單位業(yè)務及職能部門承擔合規(guī)管理主體責任合規(guī)管理部門牽頭負責本企業(yè)合規(guī)管理工作紀檢監(jiān)察機構和審計、巡視巡察、監(jiān)督追責等部門監(jiān)督、調(diào)查、追責（二）構建合規(guī)體系，突出合規(guī)管理的重點領域總體目標機構職責運行機制考核評價監(jiān)督問責合規(guī)管理基本制度適用范圍效力層級分級分類合規(guī)管理制度體系勞動用工反壟斷、反商業(yè)賄賂生態(tài)環(huán)保安全生產(chǎn)稅務管理數(shù)據(jù)保護重點領域?qū)ｍ椫改?/p>

案例周某入職漢海公司后，因泄露工資單局部截圖被解雇（三）明晰合規(guī)管理運行機制的九項內(nèi)容開展整體考核、重點業(yè)務合規(guī)專項考核定期開展合規(guī)管理

體系有效性評價發(fā)揮協(xié)同運作機制

明確責任范圍，細化問責標準設立違規(guī)舉報平臺建立合規(guī)風險識別評估預警機制及時采取應對措施，并按照規(guī)定向合規(guī)管理部門報告

將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程

建立違規(guī)問題整改機制（四）合規(guī)文化方面，領導帶頭，全員滲透合規(guī)管理的核心是發(fā)揮領導作用領導帶頭優(yōu)化培訓機制、加快合規(guī)意識滲透合規(guī)管理的核心是發(fā)揮領導作用領導帶頭管理人員重點崗位人員新入職人員構建全員風險防控機制優(yōu)化培訓機制、加快合規(guī)意識滲透合規(guī)管理的核心是發(fā)揮領導作用領導帶頭管理人員重點崗位人員新入職人員宣傳教育合規(guī)手冊合規(guī)承諾強化合規(guī)意識全員合規(guī)案例“明天系”違法違規(guī)致包商銀行破產(chǎn)包商銀行為何破產(chǎn)清算？周小川：公司治理上的欠缺導致了金融風險加劇周學東：包商銀行的風險根源于公司治理全面失靈（五）信息化建設方面，四步舉措推進合規(guī)管理信息化加強合規(guī)管理信息化建設強化過程管控實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享展開動態(tài)監(jiān)測（六）監(jiān)督問責方面，建立有效追責、整改機制約談并整改四《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》全文（一）總則第一條 為深入貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法治央企建設，推動中央企業(yè)加強合規(guī)管理，切實防控風險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關法律法規(guī)，制定本辦法?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第二條

本辦法適用于國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）根據(jù)國務院授權履行出資人職責的中央企業(yè)?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第三條

本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關規(guī)章制度等要求。本辦法所稱合規(guī)風險，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責等有組織、有計劃的管理活動。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》一是法規(guī)二是規(guī)章三是規(guī)范第四條

國資委負責指導、監(jiān)督中央企業(yè)合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理體系建設情況及其有效性進行考核評價，依據(jù)相關規(guī)定對違規(guī)行為開展責任追究。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第五條

中央企業(yè)合規(guī)管理工作應當遵循以下原則：（一）堅持黨的領導。充分發(fā)揮企業(yè)黨委（黨組）領導作用，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署有關要求，把黨的領導貫穿合規(guī)管理全過程。（二）堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各單位和全體員工，實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（三）堅持權責清晰。按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責，嚴格落實員工合規(guī)責任，對違規(guī)行為嚴肅問責。（四）堅持務實高效。建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系，突出對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實提高管理效能。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第六條

中央企業(yè)應當在機構、人員、經(jīng)費、技術等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關工作有序開展?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》（二）組織和職責第七條 中央企業(yè)黨委（黨組）發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領導作用，推動合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。中央企業(yè)應當嚴格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機構在黨委（黨組）領導下，按照有關規(guī)定履行相應職責，推動相關黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第八條

中央企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風險作用，主要履行以下職責：（一）審議批準合規(guī)管理基本制度、體系建設方案和年度報告等。（二）研究決定合規(guī)管理重大事項。（三）推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價。（四）決定合規(guī)管理部門設置及職責。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第九條

中央企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實、強管理作用，主要履行以下職責：（一）擬訂合規(guī)管理體系建設方案，經(jīng)董事會批準后組織實施。（二）擬訂合規(guī)管理基本制度，批準年度計劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度。（三）組織應對重大合規(guī)風險事件。（四）指導監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第十條

中央企業(yè)主要負責人作為推進法治建設第一責任人，應當切實履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極推進合規(guī)管理各項工作。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十一條

中央企業(yè)設立合規(guī)委員會，可以與法治建設領導機構等合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開會議，研究解決重點難點問題?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第十二條

中央企業(yè)應當結(jié)合實際設立首席合規(guī)官，不新增領導崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負責人負責，領導合規(guī)管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規(guī)管理?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第十三條

中央企業(yè)業(yè)務及職能部門承擔合規(guī)管理主體責任，主要履行以下職責：（一）建立健全本部門業(yè)務合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風險識別評估，編制風險清單和應對預案。（二）定期梳理重點崗位合規(guī)風險，將合規(guī)要求納入崗位職責?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》（三）負責本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。（四）及時報告合規(guī)風險，組織或者配合開展應對處置。（五）組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。中央企業(yè)應當在業(yè)務及職能部門設置合規(guī)管理員，由業(yè)務骨干擔任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務指導和培訓。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十四條

中央企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負責本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責：（一）組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告等。（二）負責規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策合規(guī)審查。（三）組織開展合規(guī)風險識別、預警和應對處置，根據(jù)董事會授權開展合規(guī)管理體系有效性評價?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》（四）受理職責范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，提出分類處置意見，組織或者參與對違規(guī)行為的調(diào)查。（五）組織或者協(xié)助業(yè)務及職能部門開展合規(guī)培訓，受理合規(guī)咨詢，推進合規(guī)管理信息化建設。中央企業(yè)應當配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險水平相適應的專職合規(guī)管理人員，加強業(yè)務培訓，提升專業(yè)化水平。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十五條

中央企業(yè)紀檢監(jiān)察機構和審計、巡視巡察、監(jiān)督追責等部門依據(jù)有關規(guī)定，在職權范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實情況進行監(jiān)督，對違規(guī)行為進行調(diào)查，按照規(guī)定開展責任追究?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》（三）制度建設第十六條

中央企業(yè)應當建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用范圍、效力層級等，構建分級分類的合規(guī)管理制度體系。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十七條

中央企業(yè)應當制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標、機構職責、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責等內(nèi)容?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第十八條

中央企業(yè)應當針對反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動用工、稅務管理、數(shù)據(jù)保護等重點領域，以及合規(guī)風險較高的業(yè)務，制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南。中央企業(yè)應當針對涉外業(yè)務重要領域，根據(jù)所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)等，結(jié)合實際制定專項合規(guī)管理制度。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十九條

中央企業(yè)應當根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，及時對規(guī)章制度進行修訂完善，對執(zhí)行落實情況進行檢查?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》（四）運行機制第二十條

中央企業(yè)應當建立合規(guī)風險識別評估預警機制，全面梳理經(jīng)營管理活動中的合規(guī)風險，建立并定期更新合規(guī)風險數(shù)據(jù)庫，對風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴重后果的風險及時預警?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第二十一條 中央企業(yè)應當將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，重大決策事項的合規(guī)審查意見應當由首席合規(guī)官簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責權限完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第二十二條

中央企業(yè)發(fā)生合規(guī)風險，相關業(yè)務及職能部門應當及時采取應對措施，并按照規(guī)定向合規(guī)管理部門報告。中央企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風險事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴重不良影響的，應當由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關部門協(xié)同配合，及時采取措施妥善應對。中央企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風險事件，應當按照相關規(guī)定及時向國資委報告?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第二十三條

中央企業(yè)應當建立違規(guī)問題整改機制，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第二十四條

中央企業(yè)應當設立違規(guī)舉報平臺,公布舉報電話、郵箱或者信箱，相關部門按照職責權限受理違規(guī)舉報，并就舉報問題進行調(diào)查和處理，對造成資產(chǎn)損失或者嚴重不良后果的，移交責任追究部門；對涉嫌違紀違法的，按照規(guī)定移交紀檢監(jiān)察等相關部門或者機構。中央企業(yè)應當對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，對舉報屬實的舉報人可以給予適當獎勵。任何單位和個人不得以任何形式對舉報人進行打擊報復?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第二十五條

中央企業(yè)應當完善違規(guī)行為追責問責機制，明確責任范圍，細化問責標準，針對問題和線索及時開展調(diào)查，按照有關規(guī)定嚴肅追究違規(guī)人員責任。中央企業(yè)應當建立所屬單位經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要依據(jù)?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第二十六條

中央企業(yè)應當結(jié)合實際建立健全合規(guī)管理與法務管理、內(nèi)部控制、風險管理等協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復，提高管理效能?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第二十七條

中央企業(yè)應當定期開展合規(guī)管理體系有效性評價，針對重點業(yè)務合規(guī)管理情況適時開展專項評價，強化評價結(jié)果運用?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第二十八條

中央企業(yè)應當將合規(guī)管理作為法治建設重要內(nèi)容，納入對所屬單位的考核評價?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》（五）合規(guī)文化第二十九條

中央企業(yè)應當將合規(guī)管理納入黨