2023年證券市場(chǎng)法律法規(guī)真題模擬匯編（共810題）

2023年證券市場(chǎng)法律法規(guī)真題模擬匯編

（共810題）

1、市場(chǎng)部經(jīng)理除履行營(yíng)銷(xiāo)代表的職責(zé)外，還要履行以下職責(zé)（）（多選題）

A.組織、建立團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)，組織籌劃各項(xiàng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)

B.帶領(lǐng)所轄團(tuán)隊(duì)成員積極拓展客戶，銷(xiāo)售金融產(chǎn)品，完成營(yíng)業(yè)部下達(dá)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)

C.協(xié)調(diào)所轄團(tuán)隊(duì)間的利益分配

D.支持和協(xié)助團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀成員組建新?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)

試題答案：A,B,C,D

2、下列不屬于另類(lèi)投資業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是（）。（單選題）

A.賬戶管理

B.賬戶開(kāi)戶

C.資金清算

D.合規(guī)風(fēng)控

試題答案：B

3、證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。（單選

題）

A.公正性

B.公開(kāi)性

C.自愿性

D.誠(chéng)實(shí)信用

試題答案：D

4、下列選項(xiàng)中，不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）（單選題）

A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證

券交易價(jià)格或者證券交易量

B.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證

券交易量

D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

試題答案：B

5、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)

益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)（）的30機(jī)（單選題）

A.總股本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.總資產(chǎn)

試題答案：B

6、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，持有上市公司股份百分之五以上的股東將其持有的該

公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收

益，股東亦有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采

取以下哪項(xiàng)措施？（）（單選題）

A.股東有權(quán)為公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟

C.股東必須先向證券交易所報(bào)告，再提起訴訟

D.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

試題答案：D

7、關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人資格，以下說(shuō)法正確的是（）。［2017年4

月真題］I,被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年的人員，不能申請(qǐng)注冊(cè)為投資主辦人H.上

一年沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)的投資主辦人，不能通過(guò)年檢HI.未通過(guò)年檢的投資主辦人將被注銷(xiāo)

投資主辦人資格IV.投資主辦人與證券公司解除勞動(dòng)合同，公司需在十日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備

案（單選題）

A.I、III

B.ii、in、iv

c.i、m、iv

D.n、iv

試題答案：c

8、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)

手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬(wàn)

元的，并處萬(wàn)元以上萬(wàn)元以下的罰款。（）I.1011.20III.501V.i00（單

選題）

A.n、in

B.II、IV

C.I>III

D.HI、fV

試題答案：C

9、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪所侵害的客體是（）o（單選題）

A.證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

B.證券公司

C.投資人

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

試題答案：A

10、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，（）不屬于其破

產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。I.基金銷(xiāo)售結(jié)算資金H.基金份額III.機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)IV.機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)獲得的

利潤(rùn)（單選題）

A.I、II、III

B.I、II、m、iv

C.I、n

D.II、IV

試題答案：C

11、（）負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部全面營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)策劃，設(shè)計(jì)具體營(yíng)銷(xiāo)方案時(shí)必須在完成數(shù)據(jù)充分、真實(shí)可靠的

市場(chǎng)調(diào)研后，基于嚴(yán)謹(jǐn)客觀的調(diào)查報(bào)告，設(shè)定具體安排、費(fèi)用預(yù)算等內(nèi)容。（單選題）

A.團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)

B.營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理

C.營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)

D.培訓(xùn)考核專(zhuān)員

試題答案：C

12、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。I.訂單設(shè)計(jì)II.訂單修改UI.T+2交收制度IV.額

度控制（單選題）

A.I、|［、III

B.1、II、IV

C.I、III、IV

D.I、|［、III,N

試題答案：D

13、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。I.董事

H.高級(jí)管理人員

111.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（單選題）

A.1、IV

B.I、II、III

C.III,IV

D.I>II.IV

試題答案：C

14、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）［.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)

管理人員n.公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員山.保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證

券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員IV.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由

于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員（單選題）

A.I、II

B.H、III、IV

c.I、n、in

D.i、ii、m、iv

試題答案：D

15、投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，

其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%,應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，

內(nèi)容包括（）I.持股增減變化達(dá)到法定比例的日期II.持股人年齡HI.持有股票的名稱(chēng)M持有股

票的數(shù)額（單選題）

A.I、II、III

B.I>II.IV

C.I、III、IV

D.1、II、IILIV

試題答案：C

16、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括（）。

1.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該3年連續(xù)盈利；并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條

件的H.公司合并的HI.公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的IV.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)

決議修改章程使公司存續(xù)的（單選題）

A.IIIIII

B.III

C.IIIIV

D.IIIIIW

試題答案：D

17、接受公司委托，經(jīng)紀(jì)人在授權(quán)范圍內(nèi)代理公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，具體包括（）。（多

選題）

A.負(fù)責(zé)客戶招攬

B.負(fù)責(zé)客戶服務(wù)

C.負(fù)責(zé)客戶投訴

D.負(fù)責(zé)客戶回訪

試題答案：A.B

18、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的

次日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可對(duì)其采取的措施有（）.I.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)H.

限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利01.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

或者限制其權(quán)利IV.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選（單選題）

A.I、II、in

B.I、II、III、IV

c.I、in、iv

D.II、N

試題答案：B

19、證券投資基金運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指基金的（）.（單選題）

A.管理人、托管人和持有人

B.發(fā)起人、管理人和托管人

C.托管人、發(fā)起人和持有人

D.受益人、管理人和持有人

試題答案：A

20、證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（）。（單選題）

A.具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.配備開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員

C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專(zhuān)門(mén)部門(mén)，配備合格專(zhuān)業(yè)人員

D.建立投資者適當(dāng)性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

試題答案：C

21、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止（）的行為。I.發(fā)布盈利預(yù)測(cè)信

息H.欺詐in.內(nèi)幕交易iv.操縱證券市場(chǎng)（單選題）

A.I、II、III

B.I、II、IV

c.n、in、iv

D.I、m、iv

試題答案：c

22、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，

自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

（單選題）

A.1

B.3

C.5

D.7

試題答案：B

23、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息罪的說(shuō)法，正確的是（）。（單選題）

A.該罪主觀方面包括故意和過(guò)失

B.保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

C.主觀方面不知道是未公開(kāi)信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪

D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開(kāi)信息罪的信息范圍相同

試題答案：B

24、證券公司應(yīng)當(dāng)將受托財(cái)產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機(jī)構(gòu)實(shí)施獨(dú)立托管。法律、行政

法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)中不包括（）。（單選題）

A.安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

B.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管賬戶

C.按照規(guī)定向投資者返還管理費(fèi)

D.保存資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

試題答案：C

25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行（）。①抽

樣調(diào)查

②現(xiàn)場(chǎng)檢查

③非現(xiàn)場(chǎng)檢查

④全面檢查（單選題）

A.②③

B.①②

C.①②④

D.①②③④

試題答案：A

26、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)

險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（單選題）

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

試題答案：B

27、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)

務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有（）情形的，獨(dú)立董事不得少于董

事人數(shù)的1/4。I.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人負(fù)責(zé)II.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的

1/5以上山.內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)的1/3以上IV.董事長(zhǎng)在監(jiān)事會(huì)中任職（單選題）

A.I、II

B.1、II、in

c.I、in、iv

D.口、in

試題答案：A

28、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。［2017年2月真題］（單

選題）

A.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所

定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額；公司設(shè)立時(shí)的其他股東無(wú)需承擔(dān)連帶責(zé)任

B.股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)作價(jià)出資

C.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額

D.公司新增資本時(shí)，全體股東可以約定平均認(rèn)繳出資

試題答案：A

29、合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)

構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶（）個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶情況向國(guó)家外匯管理局備案。（單選題）

A.8

B.7

C.6

D.5

試題答案：D

30、在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得

從業(yè)資格的條件中，資格考試由（）統(tǒng)一組織，參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。

（單選題）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

試題答案：B

31、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立（）。

①證券賬戶

②證券交易賬戶

③資金賬戶

④資金交易賬戶（單選題）

A.①@③

B.②③④

C.①③

D.①②③④

試題答案：C

32、對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)，證券公司的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)法不正確的有（）。I.從

事證券交易的時(shí)間滿半年以上H.最近20個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)不低于60萬(wàn)元HI.可以選擇

本公司的股東或關(guān)聯(lián)人IV.客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄（單選題）

A.II、01

B.I、m、iv

C.1,IKIV

D.i、|［、in,iv

試題答案：A

33、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)

系的銀行。（單選題）

A.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

B.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

C.國(guó)內(nèi)所有商業(yè)銀行

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行

試題答案：A

34、下列說(shuō)法正確的是（）。（單選題）

A.月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理

情況等

B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和其他機(jī)構(gòu)的信息共享機(jī)制，定期匯總

分析私募基金情況，及時(shí)提供私募基金相關(guān)信息

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理抒法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對(duì)私募基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)

行業(yè)發(fā)展

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)

構(gòu)及其他從業(yè)人員誠(chéng)信信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)

試題答案：B

35、在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或者權(quán)證等證券的，證券登記結(jié)算公司

按照公司（）的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。（單選題）

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.融券專(zhuān)用證券賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

試題答案：D

36、辦理上海席位恢復(fù)使用應(yīng)報(bào)送的材料（）.（多選題）

A.席位恢復(fù)使用的申請(qǐng)報(bào)告（蓋公司章）

B.《會(huì)員交易席位恢復(fù)使用登記表》

C.《席位聯(lián)通（變更）申請(qǐng)表》

D.《營(yíng)業(yè)部基本情況確認(rèn)書(shū)》

試題答案：A.B,C.D

37、關(guān)于證券公司是否可以代理客戶進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)的表述，以下說(shuō)法正確的是（）。（單選

題）

A.不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)

B.可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，且需要經(jīng)過(guò)審批或備案

C.可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，但需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，但需要在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

試題答案：A

38、關(guān)于證券投資顧問(wèn)的首次注冊(cè)登記要求，下列說(shuō)法正確的是（）.I.對(duì)于首次申請(qǐng)證券投

資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機(jī)

構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系

統(tǒng)編碼，并由管理員分別設(shè)置密碼H.申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁(yè)上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系

統(tǒng)填寫(xiě)執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表川.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)

其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會(huì)IV.證券業(yè)

協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有

關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料（單選題）

A.1、II

B.n、in、iv

C.1ILN

D.I、II、IILW

試題答案：B

39、退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的

法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（）。（單選題）

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事實(shí)退伙

D.自愿退伙

試題答案：C

40、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有（）。I.證券公司n.商業(yè)銀行m.期貨交易所

IV.期貨經(jīng)紀(jì)公司（單選題）

A.I.IlsIV

B.I、III、IV

C.1、II、III

D.i、n、in、iv

試題答案：D

41、公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的對(duì)象有（）。（多選題）

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.存管清算

C.凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)

D.反洗錢(qián)

E.自營(yíng)投資監(jiān)控

試題答案:A,B,C,D,E

42、營(yíng)銷(xiāo)代表“五險(xiǎn)一金”個(gè)人繳費(fèi)部分，由公司從營(yíng)銷(xiāo)代表（）中代扣、代繳。（單選題）

A.工資

B.基金獎(jiǎng)勵(lì)

C.交通補(bǔ)貼

D.開(kāi)戶獎(jiǎng)

試題答案：A

43、權(quán)限管理規(guī)定員工（）更換權(quán)限密碼；不得泄露權(quán)限密碼；不在他人面前輸入權(quán)限密碼；在

其他操作員輸入權(quán)限密碼時(shí)自覺(jué)回避。（單選題）

A.每個(gè)月

B.每三個(gè)月

C.每半年

D.每年

試題答案：B

44、下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，不正確的是（）.（單選題）

A.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門(mén)及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職

責(zé)

B.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職

能應(yīng)相對(duì)分離

C.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制，自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)

統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度

D.在征得客戶同意的情況下，證券公司的受托投資管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)可混合操作

試題答案：D

45、有限責(zé)任公司是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承

擔(dān)有限責(zé)任，公司以其（）對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。（單選題）

A.家庭財(cái)產(chǎn)

B.全部財(cái)產(chǎn)

C.部分財(cái)產(chǎn)

D.個(gè)人財(cái)產(chǎn)

試題答案：B

46、下列（）屬于《證券法》對(duì)證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券的處罰

措施。（單選題）

A.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得二倍以上五倍以下的罰款

B.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份額賠償責(zé)任

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告并撤銷(xiāo)任職或證券從業(yè)資格

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款

試題答案：C

47、輔導(dǎo)工作小組在輔導(dǎo)完成后，制作“輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告”。輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告包括但不限于

（）。（多選題）

A.輔導(dǎo)過(guò)程

B.輔導(dǎo)的主要內(nèi)容及其效果

C.輔導(dǎo)對(duì)象尚存在的問(wèn)題及是否適合發(fā)行上市的評(píng)價(jià)意見(jiàn)

D.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)的自我評(píng)估

試題答案：A,B,C,D

48、保薦機(jī)構(gòu)項(xiàng)目質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題，需要被問(wèn)責(zé)的人不包括（）。（單選題）

A.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

B.合規(guī)總監(jiān)

C.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.保薦代表人

試題答案：B

49、根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，（）負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔

案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。（單選題）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)人民銀行征信部門(mén)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

試題答案：A

50、證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公

開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有（）1.公司增資的計(jì)劃H.公司股權(quán)結(jié)

構(gòu)的重大變化HI.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%IV.上市公司

收購(gòu)的有關(guān)方案（單選題）

A.1>II

B.II、川、IV

C.I、II、HI

D.i、ii、m、iv

試題答案：D

51、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任取的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。

I.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表ii.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)m.申請(qǐng)報(bào)告

IV.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函（單選題）

A.I、n、in

B.n、山、w

c.11、in

D.I、HI

試題答案：B

52、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)該向（）申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。（單

選題）

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

試題答案：C

53、融資融券標(biāo)的證券為開(kāi)放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。①上市交易超過(guò)5個(gè)交易日的②

最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元③基金持有戶數(shù)不少于2000戶④基金份額不

存在分拆、合并等分級(jí)轉(zhuǎn)換情形（單選題）

A.①②③

B.①?④

C.②③④

D.①②③④

試題答案：D

54、上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由（）規(guī)定。（單選題）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券公司

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院

試題答案：D

55、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況,

在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的（）。（單選題）

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

試題答案：B

56、上市公司無(wú)須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)的事項(xiàng)是（）。［2016年11月真題］（單選題）

A.變更公司形式

B.公司章程的修改

C.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法

D.公司增加或者減少注冊(cè)資本

試題答案：C

57、（）依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。（單選題）

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

D.證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

試題答案：B

58、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》，誠(chéng)信信息中的基本信息的效力期限為（）。［2017

年9月真題］（單選題）

A.長(zhǎng)期有效

B.三年

C.十年

D.五年

試題答案：A

59、下列關(guān)于投資咨詢業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的有（）.（多選題）

A.接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)和分析會(huì)等

C.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論和報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提

供證券投資咨詢服務(wù)

D.通過(guò)電話、傳真和電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)

E.咨詢時(shí)鼓勵(lì)用“黑馬推薦”、“免費(fèi)贈(zèng)股”等明示；鼓勵(lì)與投資人約定分享投資收益或者分

擔(dān)投資損失

F.為使報(bào)告簡(jiǎn)明扼要，引用有關(guān)信息和資料時(shí)，不必注明出處和著作權(quán)人

試題答案：A,B,C,D

60、證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動(dòng)不包括（）?（單選題）

A.客戶賬戶開(kāi)戶及客戶資金存管

B.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資相關(guān)的信息

試題答案：A

61、證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法

所得，并處以違法所得（）的罰款。（單選題）

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.3倍以上5倍以下

試題答案：C

62、按照《證券法》的規(guī)定，以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，（）必須在3日內(nèi)將該

收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。（單選題）

A.收購(gòu)人

B.被收購(gòu)公司的股東

C,被收購(gòu)公司

D.中介機(jī)構(gòu)

試題答案：A

63、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。I.已取得證券從業(yè)資格H.被證券公

司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聘用HI.最近1年未受過(guò)刑事處罰IV.未被中

國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的（單選題）

A.I,1KIII

B.n、m、iv

c.1,III.IV

D.1、II、IV

試題答案：D

64、客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（）。（單選題）

A.只能有1個(gè)

B.至少有1個(gè)

C.至少有2個(gè)

D.至少有3個(gè)

試題答案：A

65、《證券法》關(guān)于股份有限公司股票申請(qǐng)上市的要求中規(guī)定，擬上市公司股本總額不少于人民

幣（）。（單選題）

A.10000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.3000萬(wàn)元

D.2000萬(wàn)元

試題答案：c

66、管理人應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃成立日（）個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

（單選題）

A.3

B.5

C.7

D.10

試題答案：B

67、下列屬于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象的是（）。

①實(shí)際控制人

②會(huì)計(jì)師事務(wù)所

③律師事務(wù)所

④高級(jí)管理人員（單選題）

A.①@④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

試題答案：C

68、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人發(fā)生變更，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的措施包括（）。［2016年

9月真題］（單選題）

A.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶

C.在合理時(shí)間內(nèi)披露

D.向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

試題答案：B

69、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立（）的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資

本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在（）都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（單選題）

A.靜態(tài)；任一時(shí)點(diǎn)

B.靜態(tài)；某些時(shí)點(diǎn)

C.動(dòng)態(tài)；任一時(shí)點(diǎn)

D.動(dòng)態(tài)；某些時(shí)點(diǎn)

試題答案：C

70、金融資產(chǎn)符合（）的，可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量。I.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封

閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期II.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)

品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場(chǎng)，或者在活躍市場(chǎng)中沒(méi)有報(bào)價(jià)，也不能采用估值技術(shù)

可靠計(jì)量公允價(jià)值in.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場(chǎng)iv.資產(chǎn)管理產(chǎn)

品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場(chǎng)中有報(bào)價(jià)（單選題）

A.I、H、IH

B.0、III、IV

C.I,II

D.I、n、m、iv

試題答案：c

71、客戶對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員的投訴，如涉及到違法違規(guī)行為，應(yīng)作為營(yíng)銷(xiāo)人員所屬營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)事故處

理，納入公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的（）。（單選題）

A.合規(guī)績(jī)效考核

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)績(jī)效考核

C.總經(jīng)理考核

D.專(zhuān)項(xiàng)考核

試題答案：A

72、金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。（單選題）

A.對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算

B.不得開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)

C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品

試題答案：A

73、證券公司融資融券的金額不得超過(guò)（）o（單選題）

A.其凈資本的2倍

B.其凈資本的4倍

C.日交易量的10倍

D.客戶保證金總額的5倍

試題答案：B

74、作為一個(gè)投資者，應(yīng)防范不法分子以''銷(xiāo)售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列屬于投資者應(yīng)

采用的投資觀的有（）。I.合法投資H.只注重高額回報(bào)ffl.眼見(jiàn)為實(shí)M審慎投資（單選題）

A.I、|［、III,N

B.I、n、in

C.I、HI、IV

D.II、IV

試題答案：c

75、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；

證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。（單選題）

A.督促其加快整改

B.立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.延長(zhǎng)整改期限

D.不予理睬

試題答案：B

76、按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的說(shuō)法中，正

確的有。I.應(yīng)采用三級(jí)體制，即董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)II.董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)

的最高決策機(jī)構(gòu)m.投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)IV.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)為自營(yíng)

業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)（單選題）

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I>II.IV

試題答案：C

77、以下關(guān)于證券市場(chǎng)禁入的說(shuō)法正確的是（）。［2016年9月真題］I.配合查處違法行

為有立功表現(xiàn)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免予采取證券市場(chǎng)禁入措施II.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施，以事實(shí)

為依據(jù)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則HI.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入

期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)

N.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3

至5年的證券市場(chǎng)禁入措施（單選題）

A.I、II、HI

B.I.IKIII,IV

C.1ILN

D.II、IV

試題答案：B

78、內(nèi)幕信息的知情人包括（）。I.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

員，公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員H.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)

管理人員HI.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員IV.保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、

證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員（單選題）

A.1、II、IV

B.n、in、iv

c.I、III、IV

D.I、II、III、W

試題答案：B

79、下列說(shuō)法中，不正確的是（）。（單選題）

A.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶

在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額

B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐月計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例

C.證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金

D.客戶交存的保證金以及通過(guò)融資融券交易買(mǎi)入的全部證券和賣(mài)出證券所得的全部資金，均為

對(duì)證券公司的擔(dān)保物

試題答案：B

80、交易員必須嚴(yán)格執(zhí)行投資經(jīng)理下達(dá)的指令，當(dāng)出現(xiàn)下列特殊情況（）時(shí)，交易員須及時(shí)向投

資經(jīng)理和部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告。（多選題）

A.所投資證券達(dá)到漲跌幅限制

B.所投資證券當(dāng)日波幅達(dá)15%

C.市場(chǎng)出現(xiàn)對(duì)所投資證券有重大影響的異常情況

D.所投資股票當(dāng)日波幅達(dá)10%

試題答案：A.B.C

81、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于20年

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任

C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜承擔(dān)及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與

委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)

D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育

試題答案：A

82、擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，

沒(méi)收違法所得，并處（）罰款。（單選題）

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

C.所募資金現(xiàn)以上5%以下

D.所募資金1%以上10%以下

試題答案：C

83、各分支機(jī)構(gòu)發(fā)生技術(shù)故障后，電腦部負(fù)責(zé)人應(yīng)立即分析、研判并進(jìn)行應(yīng)急處置。超過(guò)（）分

鐘不能解決的，分支機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)分別向總部技術(shù)組聯(lián)絡(luò)員、業(yè)務(wù)組聯(lián)絡(luò)員和安保組聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，

并每隔（）分鐘報(bào)告一次故障處置進(jìn)展情況，直至故障處理完畢，系統(tǒng)恢復(fù)運(yùn)行。（單選題）

A.10；10

B.10；20

C.20；10

D.20；20

試題答案：B

84、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)，情

節(jié)嚴(yán)重的，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰包括（）。（單選題）

A.行政拘留

B.業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款

C.撤錯(cuò)任職資格或者證券從業(yè)資格

D.給予警告并處罰款

試題答案：D

85、應(yīng)用系統(tǒng)安全是指公司各類(lèi)應(yīng)用系統(tǒng)和支持其運(yùn)行的操作系統(tǒng)平臺(tái)的安全。包括了應(yīng)用系統(tǒng)

的（）。（單選題）

A.后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器

B.中間件服務(wù)器

C.前端應(yīng)用服務(wù)器

D.遠(yuǎn)程管理服務(wù)器

試題答案：C

86、下列屬于證券公司隔離措施的有（）。［2015年9月真題］I.電腦部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、

監(jiān)督檢查部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)的人員不得相互兼任H.資金清算人員不得由電腦部門(mén)人員和交易部門(mén)

人員兼任HI.對(duì)跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期IV.對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、

人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控（單選題）

A.I、|［、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、HI、IV

試題答案：B

87、下列各項(xiàng)不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是（）。［2018年4月真題］（單選題）

A.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性

B.客戶資料的保密性

C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

D.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

試題答案：A

88、收購(gòu)要約的期限為（）（單選題）

A.30?45日

B.30~60日

C.30?75日

D.60~90日

試題答案：B

89、關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的說(shuō)法，下列正確的是（）。（單選題）

A.擅自改變公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用用途的，對(duì)控股股東予以市場(chǎng)禁入處罰

B.發(fā)行公司若想改變公開(kāi)發(fā)行股票募集資金用途的，需經(jīng)監(jiān)事會(huì)同意

C.公開(kāi)發(fā)行股票募集資金必須按招股說(shuō)明書(shū)或者其他公開(kāi)發(fā)行募集文件所列資金用途使用

D.關(guān)于所募集資金的用途，經(jīng)董事會(huì)同意，可以不按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用

試題答案：C

90、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括。。I.己

經(jīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格II.實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣3000

萬(wàn)元m.控股股東、實(shí)際控制人在公司申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格前1年來(lái)發(fā)

生變化，信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄IV.具有2年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)

業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于100萬(wàn)元（單選題）

A.I、HI、IV

B.1、II、HI、IV

C.0、N

D.H、山、IV

試題答案：A

91、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、

中期報(bào)告之日起15個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)涉及下列（）事項(xiàng)

進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。I.發(fā)行人是否有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)

聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度H.發(fā)行人是否有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度III.發(fā)行人是否有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性

和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)IV.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)約定的工作（單選題）

A.I、II、IV

B.i、n、in

c.n、in、iv

D.i、in、iv

試題答案：B

92、下列不屬于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的有（）I.取得基金從

業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)n.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程m.注冊(cè)資本

不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本IV.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融

機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近2年沒(méi)有

違法記錄（單選題）

A.I、HI、IV

B.II、山

C.III、IV

D.I、II、III、IV

試題答案：C

93、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，

基金財(cái)產(chǎn)清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系是（）.（單選題）

A.基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)

B.其清算財(cái)產(chǎn)屬于基金財(cái)產(chǎn)

C.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

D.基金財(cái)產(chǎn)等同于其清算財(cái)產(chǎn)

試題答案：C

94、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見(jiàn)。［2017

年4月真題］（單選題）

A.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)

B.當(dāng)?shù)卣?/p>

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

試題答案：A

95、甲、乙、丙三方發(fā)起設(shè)立股份有限公司，公司成立后甲股東向銀行貸款500萬(wàn)元，擬由股份

有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說(shuō)法正確的是（）。（單選題）

A.由董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行決議

B.必須經(jīng)股東大會(huì)決議

C.A股東自行辦理?yè)?dān)保事項(xiàng)

D.由董事會(huì)作出決議

試題答案：B

96、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。［2017年9月真題］

（單選題）

A.董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)-業(yè)務(wù)風(fēng)控部門(mén)

B.股東（大）會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)-分支機(jī)構(gòu)

C.股東（大）會(huì)-董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)

D.董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)-分支機(jī)構(gòu)

試題答案：D

97、下列行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的是（）。［2015年11月真題］I.甲與乙

合謀利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格H.甲與乙相互串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格

和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格IH.甲以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自

買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格IV.甲系證券公司工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息，從事

與該信息相關(guān)的證券活動(dòng)（單選題）

A.IkIII

B.I、II、IILW

C.I,II

D.i、n、in

試題答案：D

98、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的（）前置備于本公司。［2017

年2月真題］（單選題）

A.二十日

B.十五日

C.十日

D.二十五日

試題答案：A

99、證券公司分支機(jī)構(gòu)包括（）。i.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的分公司H.證券營(yíng)業(yè)部in.證券公司子

公司IV.期貨子公司（單選題）

A.1、III、IV

B.I、n

C.II、川、IV

D.1、II、III、IV

試題答案：B

100、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的說(shuō)法中正確的是（）。

I.未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可，不得公開(kāi)發(fā)行新股11.對(duì)直接負(fù)責(zé)人員處以警告并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元

以下的罰款m.對(duì)指使該行為的控股股東處以警告并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款W.對(duì)負(fù)

責(zé)證券承銷(xiāo)的證券公司處以警告，責(zé)令整改（單選題）

A.II、HI、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、HI

試題答案：D

101、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。（單選題）

A.刑事

B.民事

C.侵權(quán)

D.違約

試題答案：B

102、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)客戶的交易或者試圖

進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向

（）提交可疑交易報(bào)告。（單選題）

A.公安局

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心

試題答案：D

103、關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請(qǐng)條件及審批程序，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

[2017年9月真題]（單選題）

A.申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大

處罰

B.申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)己與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)

管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

C.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起兩年內(nèi)，通過(guò)托管人向國(guó)家外匯局提出投資額

度申請(qǐng)

D.申請(qǐng)合格投資者資格和投資額度，申請(qǐng)人可以通過(guò)托管人分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)

送文件

試題答案：C

104、關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（）。（單選題）

A.是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式

B.向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

C.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告

試題答案：D

105、具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)，且其

凈資產(chǎn)合計(jì)不低于（）萬(wàn)元人民幣，為合格投資者。（單選題）

A.500

B.1000

C.1500

D.2000

試題答案：B

106、為使證券研究報(bào)告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立（）制度。［2014年6

月真題］i.內(nèi)部控制n.隔離墻m.跨越隔離墻IV.證券研究報(bào)告合規(guī)審查（單選題）

A.1>II

B.II、in

c.I、IV

D.Ill,N

試題答案：B

107、下列選項(xiàng)中不屬于公開(kāi)發(fā)行證券的是（）。［2017年6月真題］（單選題）

A.向累計(jì)300人的特定對(duì)象發(fā)行證券

B.向累計(jì)250人的特定對(duì)象發(fā)行證券

C.向不特定對(duì)象發(fā)行證券

D.向累計(jì)150人的特定對(duì)象發(fā)行證券

試題答案：D

108、融費(fèi)融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。（單選題）

A.財(cái)產(chǎn)擔(dān)保

B.財(cái)產(chǎn)質(zhì)押

C.財(cái)產(chǎn)托管

D.財(cái)產(chǎn)信托

試題答案：D

109、發(fā)行人發(fā)生超過(guò)上年末凈資產(chǎn)（），將之認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。（單

選題）

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

試題答案：A

110、客戶在期貨交易中違約，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期

貨公司應(yīng)當(dāng)以（）自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。（單選題）

A.法定公積金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.客戶其他資產(chǎn)

D.期貨交易所資金

試題答案：B

11k證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）。①證券咨詢顧問(wèn)②證券投資顧問(wèn)③證券評(píng)估師④證券

分析師（單選題）

A.

B.②③

C.②④

D.①④

試題答案：C

112、關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求，下列說(shuō)法正確的有（）。1.證

券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，確保私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在場(chǎng)地、人員、賬戶、資

金、信息等方面相分離n.不同投資經(jīng)理管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃的持倉(cāng)和交易等重大非公開(kāi)投資信

息相隔離，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用ni.同一資產(chǎn)管理計(jì)劃不得在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向

交易IV.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分管私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員離任的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)自其離任之日起60個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)

會(huì)（單選題）

A.1、II、IV

B.I、n、in

c.iuIII.IV

D.i、ii、ni、iv

試題答案：B

113、任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司高級(jí)管理人員職權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采

?。ǎ┑拇胧?。（單選題）

A.證券市場(chǎng)禁入

B.警告

C.降職

D.罰款

試題答案：D

114、下列（）不可以擔(dān)任存托憑證中涉及的存托人。（單選題）

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的子公司

C.經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的商業(yè)銀行、證券公司

D.中國(guó)人民銀行

試題答案：D

115、下列屬于證券公司章程中重要條款的包括（）.I.變更證券公司的住所0.變更證券公司

的組織機(jī)構(gòu)職權(quán)m.證券公司對(duì)外投資內(nèi)部審批程序w.變更高級(jí)管理人員（單選題）

A.i、n、in、iv

B.I1LIV

C.I,IKIII

D.I,IKIV

試題答案：C

116、證券投資基金的銷(xiāo)售人員包括（）。I.主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金

銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員II.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員HI.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事

基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員IV.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)資格的人員（單選題）

A.I、II、IH

B.1,II.IV

C.II、01、IV

D.I、川、IV

試題答案：A

117、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法正確的是（）。

①證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資

格②任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)③從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)

取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格④辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取

以基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定（單選題）

A.①③

B.①②③

C.②③④

D.③④

試題答案：D

118、市場(chǎng)部業(yè)績(jī)考核分為執(zhí)業(yè)合規(guī)考核和所轄團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)指標(biāo)考核，每（）考核一次。（單選題）

A.月度

B.季度

C.半年

D.年度

試題答案：B

119、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有（）行為。I.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作II.以

自營(yíng)賬戶為他人買(mǎi)賣(mài)證券W.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券IV.以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證

券（單選題）

A.I11IIIIV

B.I11III

C.IIIIIN

D.IIIIV

試題答案：A

120、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反國(guó)家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，

處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重

大損失的，處五年以上有期徒刑，并處（）罰金。（單選題）

A.一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下

B.兩萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

C.五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

D.十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

試題答案：B

121、客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在（）開(kāi)立。（單選題）

A.證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)

B.銀行現(xiàn)場(chǎng)

C.非現(xiàn)場(chǎng)

D.客戶家中

試題答案：A

122、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》，誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限

為_(kāi)____年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為_(kāi)_____年）

［2016年7月真題］（單選題）

A.15；30

B.10；15

C.3；5

D.5；10

試題答案：C

123、證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務(wù)。［2015

年II月真題］1.間接為期貨交易提供擔(dān)保H.代客戶保管交易密碼川.為期貨交易提供融資

IV.提供期貨行情信息（單選題）

A.I、II、in、N

B.II、IV

C.I、II、III

D.I、III、IV

試題答案：C

124、下列不屬于股份有限公司章程應(yīng)載明的事項(xiàng)是（）。［2016年7月真題］（單選題）

A.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本

B.公司的通知和公告辦法

C.公司的解散事由與清算辦法

D.股東的姓名或名稱(chēng)

試題答案：D

125、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要內(nèi)容包括開(kāi)戶信息、資金業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)、柜員權(quán)限（）等。（多

選題）

A.異常交易

B.大小非減持

C.基金代銷(xiāo)

D.經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為

試題答案：A.B,C.D

126、以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是。。（單選題）

A.只具備初中文化程度的成年人

B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但已過(guò)禁入期

C.大學(xué)畢業(yè)的失業(yè)人員

D.剛畢業(yè)的大學(xué)生

試題答案：A

127、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合格投資者表述正確的是（）?I.合格投資者累計(jì)不超過(guò)200

人II.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元人民幣UI.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類(lèi)集合投資產(chǎn)品

視為單一合格投資者IV.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣（單選題）

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.II.III

D.I、IV

試題答案：A

128、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法中，正確

的是（）。［2017年4月真題］（單選題）

A.發(fā)現(xiàn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，證券公司無(wú)需通知客戶

B.證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查

C.證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查

D.基本確認(rèn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向

公安機(jī)關(guān)報(bào)案

試題答案：D

129、信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理辦法中數(shù)據(jù)的分類(lèi)為O。（多選題）

A.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)

B.系統(tǒng)數(shù)據(jù)

C.管理數(shù)據(jù)

D.行情數(shù)據(jù)

試題答案：A.B

130、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于連續(xù)（）個(gè)工

作日。（單選題）

A.5

B.10

C.15

D.20

試題答案：B

13k有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）

以上董事共同推舉一名董事主持股東會(huì)會(huì)議。（單選題）

A.2/3

B.1/2

C.1/3

D.1/10

試題答案：B

132、營(yíng)業(yè)部或公司各部門(mén)通過(guò)公司（）填寫(xiě)信息發(fā)布申請(qǐng)。（單選題）

A.電話

B.郵件

C.司務(wù)

D.0A業(yè)務(wù)聯(lián)系單

試題答案：D

133、下列各項(xiàng)中，需經(jīng)信息技術(shù)治理委員會(huì)的審議的事項(xiàng)包括（兀I.信息技術(shù)規(guī)劃n.信

息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案in.重要信息系統(tǒng)建設(shè)或重大改造立項(xiàng)、重大變更方案N.信息技術(shù)治理委員會(huì)

委員提請(qǐng)審議的事項(xiàng)（單選題）

A.I、II、in

B.I、II、IV

C.1、III、IV

D.I、n、in,iv

試題答案：D

134、下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，正確的是（）。I.犯罪主體包括自然人和單位II.

犯罪主體是法人m.犯罪主觀方面是故意iv.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序（單選題）

A.I、IKIII

B.I、n、IV

c.I、m、iv

D.I、n、in、iv

試題答案：c

135、下列有關(guān)法律主體的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人不屬于法律主體

B.國(guó)家可以作為國(guó)家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體

C.非營(yíng)利性法人或非法人組織屬于法律主體

D.在國(guó)際上，國(guó)家是與國(guó)際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體

試題答案：A

136、上市公司存在下列情形中的（）,不得公開(kāi)發(fā)行證券。I.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集

資金的用途而未做糾正II.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)HI.上市公司及

其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為IV.上市公司

或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案

調(diào)查（單選題）

A.i、n、in、iv

B.