安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系

第一章工作機(jī)制

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《安全生產(chǎn)法》，根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

化基本要求及評(píng)分辦法》（煤安監(jiān)行管[2017]5號(hào)）要求，建

立科學(xué)、高效的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系是強(qiáng)化安全管理的重要構(gòu)

成部分，是遏制重特大事故的重要手段。結(jié)合本礦實(shí)際，建立安

全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任體系。

一、總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落

實(shí)到位〃的原則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。安全科結(jié)合各

部門實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過(guò)程、全方位、全天

候〃的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。

二、工作目標(biāo)：根據(jù)《煤礦安全建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評(píng)分

方法（試行）》關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求，開展年度辨識(shí)評(píng)估

與專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估，并通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制建設(shè)事

故發(fā)生，保障我礦員工生命財(cái)產(chǎn)安全。

三、基本原則：堅(jiān)持〃統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推進(jìn)，全

面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)〃的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)

人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任及三級(jí)責(zé)任。

第一節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系

一、成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作領(lǐng)導(dǎo)組

成立礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)：礦長(zhǎng)

副組長(zhǎng)：分管礦領(lǐng)導(dǎo)

成員：各單位負(fù)責(zé)人

日常管理部門為安全科。

職責(zé)：

礦長(zhǎng)：

1、負(fù)責(zé)組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，編制年度安全風(fēng)

險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。

2、負(fù)責(zé)組織開展本礦發(fā)生死亡事故或者涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重

大事故隱患或者本省范圍內(nèi)發(fā)生重特大事故后針對(duì)性的專項(xiàng)安

全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。

3、負(fù)責(zé)組織實(shí)施重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，落實(shí)工作方案、

人員、技術(shù)、資金保障。

4、每月組織召開一次風(fēng)險(xiǎn)管控工作會(huì)議，檢查管控措施的

落實(shí)情況，評(píng)估管控效果，完善管控措施。

5、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況。

總工程師：

1、協(xié)助礦長(zhǎng)開展礦井年度水、火、瓦斯、煤塵、頂板等重

大危險(xiǎn)因素的辨識(shí)評(píng)估，組織編制專業(yè)年度評(píng)估報(bào)告，建立重大

安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于指定下年度工作。

2、負(fù)責(zé)在劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人員上限。

3、負(fù)責(zé)每季度組織有關(guān)科室對(duì)年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施

方案進(jìn)行一次修訂。

4、每旬組織對(duì)分管范圍月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)

行一次檢查分析，檢查管控措施的落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。

5、負(fù)責(zé)組織開展新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前；啟封

火區(qū)、排放瓦斯、石門揭煤等高危作業(yè)前的專項(xiàng)辨識(shí)與針對(duì)性的

專項(xiàng)辨識(shí)。

6、負(fù)責(zé)組織年度及專項(xiàng)辨識(shí)結(jié)果的專業(yè)應(yīng)用，將結(jié)果應(yīng)用

于指導(dǎo)生產(chǎn)計(jì)劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計(jì)劃、

應(yīng)急救援預(yù)案與安全技術(shù)文件的編制與完善。

7、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況。

生產(chǎn)礦長(zhǎng)：

1、協(xié)助礦長(zhǎng)開展礦井年度采煤、掘進(jìn)管理方面重大危險(xiǎn)因

素的辨識(shí)評(píng)估。

2、每旬組織對(duì)分管范圍月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)

行一次檢查分析，檢查管控措施的落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。

3、負(fù)責(zé)組織開展采掘工作面過(guò)構(gòu)造帶、生產(chǎn)工藝、重大災(zāi)

害因素等發(fā)生重大變化時(shí)的專項(xiàng)辨識(shí)與針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)。

4、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況。

機(jī)電礦長(zhǎng)：

1、協(xié)助礦長(zhǎng)開展年度礦井提升系統(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸?shù)戎卮笪ｋU(xiǎn)

因素的辨識(shí)評(píng)估，組織編制年度評(píng)估報(bào)告，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清

單，并將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于指定下年度工作。

2、每旬組織對(duì)分管范圍月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)

行一次檢查分析，檢查管控措施的落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。

3、負(fù)責(zé)組織開展機(jī)電、運(yùn)輸系統(tǒng)生產(chǎn)系統(tǒng)、要緊設(shè)施設(shè)備、

重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)專項(xiàng)辨識(shí)。

4、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況。

通風(fēng)區(qū)隊(duì)長(zhǎng)

1、協(xié)助礦長(zhǎng)開展年度礦井瓦斯、自然發(fā)火、煤塵災(zāi)害方面

重大危險(xiǎn)因素的辨識(shí)評(píng)估。組織編制專業(yè)年度評(píng)估報(bào)告，建立重

大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于指定下年度工作。

2、負(fù)責(zé)月度對(duì)瓦斯、自然發(fā)火、煤塵災(zāi)害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨

識(shí)評(píng)估。

3、每旬組織對(duì)分管范圍月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)

行一次檢查分析，檢查管控措施的落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。

4、負(fù)責(zé)落實(shí)將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于編制與完善瓦斯、自然發(fā)火、

煤塵等方面防治計(jì)劃及技術(shù)文件。負(fù)責(zé)對(duì)啟封火區(qū)、石門揭煤、

排放瓦斯、通風(fēng)系統(tǒng)重大調(diào)整等專項(xiàng)辨識(shí)的落實(shí)。

5、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況。

地測(cè)防治水副總

1、協(xié)助礦長(zhǎng)開展礦井年度防治水管理方面等重大危險(xiǎn)因素

的辨識(shí)評(píng)估，組織編制專業(yè)年度評(píng)估報(bào)告，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清

單，并將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于指定下年度工作。

2、負(fù)責(zé)月度對(duì)地質(zhì)、防治水災(zāi)害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估。

3、每旬組織對(duì)分管范圍月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)

行一次檢查分析，檢查管控措施的落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。

4、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況。

調(diào)度指揮中心主任

1、負(fù)責(zé)月度對(duì)地面安全設(shè)施與調(diào)度專業(yè)分管范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)專

項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估。

2、每旬組織對(duì)分管范圍月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)

行一次檢查分析，檢查管控措施的落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。

3、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況。

安全礦長(zhǎng)：

1、負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系的建立，監(jiān)督、檢

查、考核安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的實(shí)施情況。

2、協(xié)助礦長(zhǎng)開展礦井年度重大危險(xiǎn)因素的辨識(shí)評(píng)估及針對(duì)

性的專項(xiàng)辨識(shí)。

3、負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)辦對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果的安全培訓(xùn)。

3、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況。

生產(chǎn)技術(shù)部：

1、煤礦頂板災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管控的主體單位，是新水平、新采區(qū)、

新工作面設(shè)計(jì)前；新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或者推廣前等專項(xiàng)辨識(shí)的

牽頭單位，專項(xiàng)辨識(shí)需在項(xiàng)目實(shí)施前完成，并將辨識(shí)結(jié)果作為完

善設(shè)計(jì)方案、編制安全技術(shù)措施的根據(jù)。

2、負(fù)責(zé)開展對(duì)年度及專項(xiàng)辨識(shí)頂板災(zāi)害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。

3、負(fù)責(zé)編制頂板部分的年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告。

4、負(fù)責(zé)月度及每旬頂板風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)的分析評(píng)估，完善管

控措施。

5、負(fù)責(zé)將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于編制與完善生產(chǎn)計(jì)劃、作業(yè)規(guī)程、

操作規(guī)程及安全技術(shù)文件。

通風(fēng)科：

1、煤礦瓦斯、自然發(fā)火、煤塵災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管控主體單位，是

啟封火區(qū)、石門揭煤、排放瓦斯、通風(fēng)系統(tǒng)重大調(diào)整等專項(xiàng)辨識(shí)

的牽頭單位，專項(xiàng)辨識(shí)需在項(xiàng)目實(shí)施前完成，并將辨識(shí)結(jié)果作為

編制安全技術(shù)措施的根據(jù)。

2、負(fù)責(zé)對(duì)年度及專項(xiàng)辨識(shí)瓦斯、自然發(fā)火、煤塵災(zāi)害進(jìn)行

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，并將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于編制與完善瓦斯、煤塵等方

面防治計(jì)劃及技術(shù)文件。

3、負(fù)責(zé)編制瓦斯、煤塵災(zāi)害部分的年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告。

4、負(fù)責(zé)月度及每旬瓦斯、煤塵災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)的分析評(píng)

估，完善管控措施，

5、負(fù)責(zé)將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于編制與完善瓦斯、自然發(fā)火、煤

塵等方面防治計(jì)劃及技術(shù)文件。

地測(cè)防治水科：

1、煤礦水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)管控主體單位，是礦井水災(zāi)災(zāi)害因素發(fā)生

重大變化時(shí)專項(xiàng)辨識(shí)的牽頭單位，專項(xiàng)辨識(shí)需在項(xiàng)目實(shí)施前完成。

2、負(fù)責(zé)對(duì)年度及專項(xiàng)辨識(shí)水災(zāi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，負(fù)責(zé)將

辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于編制與完善水災(zāi)防治規(guī)劃、操作規(guī)程及技術(shù)文件。

3、負(fù)責(zé)編制水災(zāi)部分的年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告。

4、負(fù)責(zé)月度及每旬水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)的分析評(píng)估，完善管

控措施。

調(diào)度指揮中心：

1、負(fù)責(zé)編制分管專業(yè)范圍內(nèi)（包含夏季三防、冬季三防）

的年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告。

2、負(fù)責(zé)月度及每旬地面安全設(shè)施與調(diào)度風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)的分

析評(píng)估，完善管控措施。

3、負(fù)責(zé)礦領(lǐng)導(dǎo)帶班記錄跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情

況。

安全科:

1、礦井安全風(fēng)險(xiǎn)年度辨識(shí)的牽頭單位，負(fù)責(zé)組織編寫年度

辨識(shí)評(píng)估報(bào)告。

2、負(fù)責(zé)使用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、

統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過(guò)程的信息化管理。

3、負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的監(jiān)督、檢查、考核。

4、負(fù)責(zé)重大安全風(fēng)險(xiǎn)的井口公告警示。

5、負(fù)責(zé)組織安全風(fēng)險(xiǎn)管控的教育培訓(xùn)，年度與專項(xiàng)安全風(fēng)

險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位有關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，納入

入井人員與地面關(guān)鍵崗位人員安全培訓(xùn)內(nèi)容。

6、負(fù)責(zé)每年組織一次參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作人員的培

訓(xùn)，提高安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)水平。

采煤區(qū)、掘進(jìn)區(qū)：

1、管控范圍內(nèi)管控措施落實(shí)的主體單位，工作面過(guò)地質(zhì)構(gòu)

造帶、生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變化時(shí)等專項(xiàng)辨識(shí)的牽頭單位，專項(xiàng)辨

識(shí)需在作業(yè)規(guī)程（措施）會(huì)審前完成，負(fù)責(zé)將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于編

制安全技術(shù)措施。

2、負(fù)責(zé)月度及每旬管控范圍管控重點(diǎn)的檢查、分析，完善

管控措施。

3、負(fù)責(zé)對(duì)年度及專項(xiàng)辨識(shí)結(jié)果的科區(qū)自主培訓(xùn)。

機(jī)運(yùn)科：

1、煤礦提升運(yùn)輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管控主體單位，

是礦井生產(chǎn)系統(tǒng)、要緊設(shè)備設(shè)施等發(fā)生重大變化時(shí)專項(xiàng)辨識(shí)的牽

頭單位，專項(xiàng)辨識(shí)需在項(xiàng)目實(shí)施前完成，并將辨識(shí)結(jié)果作為編制

安全技術(shù)措施的根據(jù)。

2、負(fù)責(zé)對(duì)年度及專項(xiàng)辨識(shí)提升運(yùn)輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)災(zāi)害進(jìn)

行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，負(fù)責(zé)將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于編制與完善提升運(yùn)輸、

供電等方面操作規(guī)程及技術(shù)文件。

3、負(fù)責(zé)編制提升運(yùn)輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)災(zāi)害部分的年度辨識(shí)

評(píng)估報(bào)告。

4、負(fù)責(zé)月度及每旬提升運(yùn)輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管控

重點(diǎn)的分析評(píng)估，完善管控措施。

經(jīng)營(yíng)辦：

1、負(fù)責(zé)落實(shí)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施投入的物資計(jì)劃、資金保

障、物資供應(yīng)。

第二節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理部門

為保證安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作有效開展并落到實(shí)處，由安全

科對(duì)此項(xiàng)工作具體負(fù)責(zé)。

安全科要按照上級(jí)文件要求，具體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工

作的組織開展，并指導(dǎo)協(xié)調(diào)各職能科室與隊(duì)部、班組完成分管內(nèi)

的工作。

第三節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

一、綜合辨識(shí)評(píng)估

每年由礦長(zhǎng)親自組織，制定年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作方案，

抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員與專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全

狀態(tài)、環(huán)境的不良因素與管理缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、

設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等部位與環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。及時(shí)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立可能

引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定相應(yīng)的管控措施。

（附表1:重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單）

二、專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估

1、本省煤礦發(fā)生重特大事故后或者礦發(fā)生涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)

重大非傷亡事故隱患，由礦長(zhǎng)組織分管副礦長(zhǎng)、副總工程師與業(yè)

務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，從汲取事故教訓(xùn)與消除事故隱患的角度，開展一

次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)。

2、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師

組織有關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點(diǎn)對(duì)地質(zhì)條件與隱蔽致災(zāi)因

素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)辨識(shí)。（附表2:專項(xiàng)辨

識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)清單）

3、在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、要緊設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素

等發(fā)生重大變化時(shí)，由分管副礦長(zhǎng)組織有關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科

室、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、隱蔽致災(zāi)因素與設(shè)施設(shè)

備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)評(píng)估。

4、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新

技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備試驗(yàn)或者推廣新應(yīng)用前，連續(xù)停

產(chǎn)1個(gè)月以上復(fù)產(chǎn)前，由分管副礦長(zhǎng)組織有關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)

科室、區(qū)隊(duì)，對(duì)重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操

作、〃四新〃安全性能、環(huán)境習(xí)慣性、存在的危險(xiǎn)因素、可能造

成的危害及應(yīng)對(duì)措施、人員技術(shù)能力等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行

一次專項(xiàng)評(píng)估。

第四節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)山西省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室《關(guān)于構(gòu)建安全

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（晉安辦發(fā)

[2016]113號(hào)）文件精神，將安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)從高到低，劃分

為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、通常風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、

黃、藍(lán)〃四種顏色標(biāo)注，根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)類別與等級(jí)建立安全風(fēng)險(xiǎn)

數(shù)據(jù)庫(kù)，繪制〃紅、橙、黃、藍(lán)〃四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，重

大安全關(guān)系填寫清單、匯總造冊(cè)。

第五節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)管控

每次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)束后，按照安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，

列出安全風(fēng)險(xiǎn)清單。對(duì)辨識(shí)評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)列出重大安全風(fēng)險(xiǎn)

清單上報(bào)礦長(zhǎng)。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)辨識(shí)出現(xiàn)的不一致類別安全風(fēng)險(xiǎn)，務(wù)必明

確應(yīng)急處置程序與措施，經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，務(wù)必立即停

止區(qū)域作業(yè)或者停止設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，督促責(zé)任單

位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評(píng)估并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)

控。

一、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

1、基本原則

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)情況決定管控的層次，風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別

越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)務(wù)必同時(shí)負(fù)責(zé)管控。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)的分級(jí)結(jié)果，由不一致層級(jí)管控，按照風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、所需的資

源及崗位職責(zé)的劃分、需具備的管控能力、管控措施的復(fù)雜性及

難易程度等因素，確定不一致的管控層級(jí)。

2、分級(jí)情況

以〃人、物、環(huán)、管〃四大要素為根據(jù)，綜合考慮危險(xiǎn)程度、

后果嚴(yán)重程度、管控難易程度等因素，分為重大安全風(fēng)險(xiǎn)、較大

安全風(fēng)險(xiǎn)、通常安全風(fēng)險(xiǎn)與低安全風(fēng)險(xiǎn)。

重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）危險(xiǎn)性強(qiáng)、易造成較大及以上事故或者礦

長(zhǎng)務(wù)必立即組織制定并落實(shí)管控措施的風(fēng)險(xiǎn)。

較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）危險(xiǎn)性較強(qiáng)、易造成人員傷亡（財(cái)產(chǎn)缺失）

或者煤礦總工程師與其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)當(dāng)立即組織制定并落

實(shí)管控措施的風(fēng)險(xiǎn)。

通常風(fēng)險(xiǎn)（黃色）具有危險(xiǎn)性、會(huì)造成人員傷亡（財(cái)產(chǎn)缺失）

或者職能部門、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織制定并落實(shí)管控措施的風(fēng)險(xiǎn)。

低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）危險(xiǎn)性較低，可能會(huì)造成人員傷亡（財(cái)產(chǎn)缺

失）或者班組、崗位人員有能力管控的風(fēng)險(xiǎn)。

二、風(fēng)險(xiǎn)管控措施

重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施由礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織制定方案與實(shí)施。較大風(fēng)

險(xiǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織制定方案與實(shí)施。通常風(fēng)險(xiǎn)由分管業(yè)務(wù)科

室與隊(duì)部或者班組在現(xiàn)場(chǎng)要求崗位人員執(zhí)行。

風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定包含有技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措

施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施等。

三、安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施檢查

1、礦長(zhǎng)每月組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況與管控

效果進(jìn)行一次檢查分析，針對(duì)管控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管

控措施，并結(jié)合年度與專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置月度安

全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工。

2、分管負(fù)責(zé)人每旬組織對(duì)分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重

點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，改進(jìn)完

善管控措施。

3、帶班領(lǐng)導(dǎo)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)

題及時(shí)整改。

4、各業(yè)務(wù)科室人員與隊(duì)長(zhǎng)、班組長(zhǎng)、安全員等安全生產(chǎn)管

理人員現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)通常風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整

改。

5、在劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，并在人

員定位系統(tǒng)上設(shè)置限制區(qū)域，實(shí)現(xiàn)作業(yè)人數(shù)超限報(bào)警。

四、公告警示

完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，重大安全風(fēng)險(xiǎn)要在井口或者存在重

大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)

任人與要緊管控措施。制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明要緊安全

風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施

及報(bào)告方式等內(nèi)容。

第六節(jié)保障措施

一、信息管理

各業(yè)務(wù)部門要探索使用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的

記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)與預(yù)警等全過(guò)程的信息化管理。

加強(qiáng)信息共享與協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，由安全指揮中心及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)

區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險(xiǎn)危害的作業(yè)區(qū)域的

隊(duì)、班組、崗位。

二、教育培訓(xùn)

定期組織安全風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)。培訓(xùn)針對(duì)不一致人員，對(duì)全員

開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估成果的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，對(duì)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工

作的有關(guān)人員開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)方法的培訓(xùn)。

第二章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管操縱度

第一節(jié)總則

第一條為落實(shí)〃安全第一、預(yù)防為主、綜合治理〃安全生

產(chǎn)方針，全面辨識(shí)、管控礦井在生產(chǎn)過(guò)程中各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能

存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素與重大危險(xiǎn)源，將風(fēng)險(xiǎn)操縱在隱患形

成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安

全風(fēng)險(xiǎn)管控水平，保障安全生產(chǎn)，結(jié)合我礦實(shí)際，特制定本制

度。

第二條編制根據(jù)：

1、《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南

構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦[2016]11號(hào)）

2、《山西省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室關(guān)于構(gòu)建安全風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（晉安辦發(fā)

[2016]113號(hào)）

3、《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》AQ/T1093-2011

4、《國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局關(guān)于印發(fā)〈煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)考核

定級(jí)辦法（試行）》與〈煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評(píng)分方法

（試行）》的通知》煤安監(jiān)行管[2017]5號(hào)

5、《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)與有害因素分類與代碼》

GBfT13861-2009

6、《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》GB6441-1986

第三條本制度所指的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指煤礦在安全

生產(chǎn)過(guò)程中，開展的針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、

危害因素與重大危險(xiǎn)源進(jìn)行超前辨識(shí)、分析評(píng)估、分級(jí)管控的管

理活動(dòng)。

第四條本制度適用于煤礦各單位、業(yè)務(wù)科室。

第二節(jié)組織管理

第一條煤礦是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體，單

位要緊負(fù)責(zé)人是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)

管控工作全面負(fù)責(zé)，按照分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，建立健全

安全風(fēng)險(xiǎn)管控組織機(jī)構(gòu)，明確各級(jí)評(píng)估責(zé)任，組織制定本單位安

全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施辦法或者細(xì)則，明確組織程序、方式方法、

監(jiān)督管理及考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容，

單位分管負(fù)責(zé)人對(duì)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作負(fù)責(zé)，具

體組織實(shí)施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估分級(jí)、操縱管理、

公告警示等工作。

總工程師及安全科負(fù)責(zé)實(shí)施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估管理，分管人員負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)開工條件安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理，班

組負(fù)責(zé)實(shí)施重點(diǎn)工序安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理.，崗位人員負(fù)責(zé)實(shí)施本崗

位的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理。

第二條安全科是安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)

組織制訂煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管操縱度與考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織

有關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對(duì)各單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查與

考核。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作專業(yè)管埋部門，負(fù)責(zé)

本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與

檢查督導(dǎo)。

第三節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

第一條安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的辨識(shí)要求

煤礦要組織全體員工，采取有效措施，全方位、全過(guò)程辨識(shí)

生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為與管理體系等方面存

在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無(wú)遺漏，并持續(xù)更新完善。

第二條年度辨識(shí)評(píng)估

每年由礦長(zhǎng)組織，制定年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作方案，抽

調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員與專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀

態(tài)、環(huán)境的不良因素與管理缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)

備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等部位與環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)

險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，并對(duì)辨識(shí)出的各類安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類梳理，綜合考

慮作業(yè)場(chǎng)所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致

害物、傷害方式等，通過(guò)對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)

域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析，確定

安全風(fēng)險(xiǎn)類別。

第三條專項(xiàng)辨識(shí)

一、全國(guó)其他煤礦發(fā)生重特大事故后或者礦發(fā)生涉險(xiǎn)事故、

出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長(zhǎng)組織分管副礦長(zhǎng)、副總工程師

與業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，從汲取事故教訓(xùn)與消除事故隱患的角度，開

展一次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于識(shí)別之前的安全風(fēng)

險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)

方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

二、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師

組織有關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點(diǎn)對(duì)地質(zhì)條件與隱蔽致災(zāi)因

素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于

完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、

勞動(dòng)組織確定等。

三、在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、要緊設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素

等發(fā)生重大變化時(shí)，由分管副礦長(zhǎng)組織有關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科

室、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、隱蔽致災(zāi)因素與設(shè)施設(shè)

備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果

用于指導(dǎo)重新編制或者修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

四、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新

技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備試驗(yàn)或者推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險(xiǎn)辨

識(shí)，由分管副礦長(zhǎng)組織有關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)

對(duì)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作、〃四新〃安全性

能、環(huán)境習(xí)慣性、存在的危險(xiǎn)因素、可能造成的危害及應(yīng)對(duì)措施、

人員技術(shù)能力等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)評(píng)估，辨識(shí)評(píng)

估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制根據(jù)。

五、特殊施工作業(yè)前，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員、施

工人員等對(duì)作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素與可能產(chǎn)生的危害

后果等進(jìn)行分析評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝

及安全措施。

特殊施工作業(yè)要緊指下列內(nèi)容：

1、涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆

炸危險(xiǎn)的作業(yè)；

2、特大重物起吊或者井筒內(nèi)等特殊地點(diǎn)重物起吊作業(yè)、高

空作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險(xiǎn)區(qū)動(dòng)火作業(yè)等特殊條件作業(yè);

3、重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè);

4、其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。

第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作程序與內(nèi)容

第一條各單位要按照系統(tǒng)、場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等

不一致類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點(diǎn)與評(píng)估內(nèi)容復(fù)雜、重要程度，

按照“科學(xué)、有用、簡(jiǎn)明、高效”的原則，合理選擇安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估的方式、方法。

第二條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控工作流程（見附表）

一、辨識(shí)：

1、由安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估工作組組織各有關(guān)科室，行井上

下所有作業(yè)場(chǎng)所與影響范圍進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；

2、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)過(guò)程中突然出現(xiàn)特殊變化危及人身安全，現(xiàn)場(chǎng)

作業(yè)人員立即停止作業(yè)，上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)負(fù)責(zé)人，現(xiàn)場(chǎng)責(zé)任人確認(rèn)

后，上報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估工作組，由工作組組織有關(guān)科室人

員對(duì)危險(xiǎn)因素進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)辨識(shí)；

3、關(guān)于有計(jì)劃更換大型設(shè)備、拆除等特殊類情況，在估計(jì)

范圍內(nèi)，由有關(guān)科室或者隊(duì)組提早提出辨識(shí)要求，并制定措施工

作組組織有關(guān)部門對(duì)可能存在的因素進(jìn)行辨識(shí)。

二、評(píng)估：

由工作組組織各有關(guān)科室，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)因素辨識(shí)完畢后，根

據(jù)分級(jí)管控內(nèi)容，進(jìn)行登記評(píng)估。

三、管控：

確定危險(xiǎn)因素評(píng)估登記后，按評(píng)估登記管控要求，制定相應(yīng)

管控措施，并由有關(guān)科室與隊(duì)組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)，落實(shí)完畢后開始

進(jìn)行正常作'必并由安全科與分管科室對(duì)管控措施的執(zhí)行情況進(jìn)

行監(jiān)督。

第三條辨識(shí)評(píng)估的范圍：

1、礦井通風(fēng)瓦斯、水、火、煤塵、頂板、提升運(yùn)輸?shù)认到y(tǒng)；

2、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料在安全生產(chǎn)中的應(yīng)用

3、采區(qū)生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、施工、形成；

4、采煤工作面安裝前、安裝后、生產(chǎn)前、撤除前；

5、掘進(jìn)工作面開工前、竣工后；

6、生產(chǎn)系統(tǒng)及裝備的重啟；

7、全國(guó)其他煤礦發(fā)生重特大事故后或者礦發(fā)生涉險(xiǎn)事故、

出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患。

第四條風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分類

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易

于管理、范圍清晰〃的原則，根據(jù)我礦生產(chǎn)的特點(diǎn)及生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的

實(shí)際情況，將我礦范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分成下列兩大類：

1、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不

安全因素及管理缺陷；

2、作業(yè)過(guò)程中的人的不安全行為c

第五條風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查內(nèi)容

各單位應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)

生產(chǎn)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包含風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型、區(qū)域位

置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息。

第六條風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)

施、作業(yè)活動(dòng)或者上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

第七條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法與要緊內(nèi)容

一、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

1、重大危險(xiǎn)源

根據(jù)山西省煤炭工業(yè)廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)與規(guī)范全省井工煤

礦重大危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估與監(jiān)控管理工作的通知》（晉煤執(zhí)發(fā)

[2013]1745號(hào)），根據(jù)重大危險(xiǎn)源存在的危險(xiǎn)性大小、發(fā)生事故

的難易程度、事故危害程度等因素，對(duì)存在的重大危險(xiǎn)源按照瓦

斯、煤塵、煤層自燃、水文地質(zhì)、機(jī)械危險(xiǎn)性、采掘工作面頂板、

其它自然因素等種類進(jìn)行劃分評(píng)估，定性定量排查各煤層、采區(qū)、

存在危險(xiǎn)源的作業(yè)場(chǎng)所、地點(diǎn)。

2、隱蔽致災(zāi)因素

按照隱蔽致災(zāi)因素的普查要求對(duì)采空區(qū)、廢棄老窯（井筒）、

不良鉆孔、斷層、裂隙、褶曲、陷落柱、瓦斯富集區(qū)、導(dǎo)水裂縫

帶、地下含水體、河床沖刷帶等不明、不清的隱蔽致災(zāi)因素進(jìn)行

排查，明確可能存在安全風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)場(chǎng)所、地點(diǎn)。

3、生產(chǎn)作業(yè)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

按照采、掘、機(jī)、運(yùn)、通、地測(cè)防治水等專業(yè)劃分，對(duì)具體

作業(yè)場(chǎng)所、地點(diǎn)的關(guān)鍵時(shí)段、關(guān)鍵區(qū)域、部位、關(guān)鍵單位、關(guān)鍵

環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行摸排。

二、危害因素造成的事故類別及后果

危害因素造成的事故類別，包含物體打擊、車輛傷害、機(jī)械

傷害、觸甩、淹溺、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、爆炸、中毒與窒息、

其它傷害。

危害因素引發(fā)的后果，包含人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)缺失、

停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

1、風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）

危害因素辨識(shí)出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危

害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或者危險(xiǎn)性，據(jù)此分析推斷并確定

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

選擇作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、

定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評(píng)價(jià)級(jí)別。

3、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）

本方法的風(fēng)險(xiǎn)度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境

的頻繁程度及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（值）

使用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)；

D=LxExC

L一事故事件發(fā)生的可能性；

E一暴露（接觸）于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率;

C一事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性。

D一風(fēng)險(xiǎn)度(危險(xiǎn)性)作業(yè)地點(diǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等存在的安全風(fēng)

險(xiǎn)；

L值的確定

分值事故發(fā)生可能性(L)

10完全可能

6相當(dāng)可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，能夠設(shè)想

0.2極不可能

0.1實(shí)際不可能

E值的確定

分值人員接觸危險(xiǎn)環(huán)境的頻率(E)

10連續(xù)接觸

6每天工作時(shí)間接觸

3每周一次接觸

2每月一次接觸

1每年幾次接觸

0.5非常罕見的接觸

C值的確定

分值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

10010人以上死亡

403-9人死亡

151-2人死亡

7危重工傷

3傷殘

1輕傷

四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

單位在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身

可同意風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、風(fēng)

險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（見表D值中各推斷準(zhǔn)則）與評(píng)價(jià)級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的確定應(yīng)充分考慮下列要求：

1、有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

2、設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

3、本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

4、本單位的安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)等；

5、有關(guān)方的投訴。

可能性的等級(jí)通過(guò)現(xiàn)有操縱措施與可能性判定準(zhǔn)則對(duì)比判

定，嚴(yán)重性通過(guò)事故類型及后果與嚴(yán)重性準(zhǔn)則對(duì)比判定，LEC風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法還考慮日常生產(chǎn)過(guò)程中暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程

度或者危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次，對(duì)比頻繁程度或者頻次判定準(zhǔn)則進(jìn)

行判定，最后根據(jù)各參數(shù)的乘積對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)值綜合判定評(píng)價(jià)級(jí)別。

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)I）值

等級(jí)D（值）危險(xiǎn)程度

重大D（值）2320極其危險(xiǎn)，務(wù)必高度關(guān)注、重點(diǎn)防控

較大320>D（值）孑160高度危險(xiǎn)，應(yīng)采取嚴(yán)密防控措施

通常160>D（值）270通常危險(xiǎn)，應(yīng)采取有效防控措施

低D（值）<70危險(xiǎn)，需嚴(yán)格按章正規(guī)操作

五、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定

按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)的級(jí)別。

六、重大風(fēng)險(xiǎn)的確定

下列情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：

1、違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

2、發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)缺失事故，三次

及以上輕傷、通常財(cái)產(chǎn)缺失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存

在的；

3、涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；

4、具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人

以上的；

5、經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。

七、風(fēng)險(xiǎn)操縱措施的選擇與實(shí)施

風(fēng)險(xiǎn)操縱措施從T程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、

個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。

風(fēng)險(xiǎn)操縱措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全

性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證與服務(wù)。

設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源通常使用下列操縱措施：安全防護(hù)、報(bào)警、

聯(lián)鎖、限位等工藝設(shè)備本身帶有的操縱措施與檢查、檢測(cè)、維保

等常規(guī)的管理措施，

作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的操縱措施通常從下列方面考慮：制度、

操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)

象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素養(yǎng)能力等方面。

不一致級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或者多種措施進(jìn)行

操縱，關(guān)于評(píng)價(jià)出的不可同意風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)增加補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，

直至風(fēng)險(xiǎn)能夠同意。

八、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定

由礦長(zhǎng)牽頭組織，在煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，

根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范與《山西省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室》

（晉安辦發(fā)［20161113號(hào)）文件要求，結(jié)合我礦實(shí)際，按照安全

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論可能造成的危害后果，將安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃

分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、通常風(fēng)險(xiǎn)與低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。同時(shí)，

及時(shí)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)源的動(dòng)態(tài)變化情況，隨時(shí)對(duì)警示等級(jí)進(jìn)行變更。

1、重大風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生事故將難以操縱，會(huì)造成多人傷亡與巨

額財(cái)產(chǎn)缺失，社會(huì)影響惡劣。由礦長(zhǎng)組織，并經(jīng)礦安全辦公會(huì)研

究，明確管控責(zé)任單位、管控時(shí)間、資金保障、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)等具體

事項(xiàng)，并在劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，形成會(huì)

議紀(jì)要，并認(rèn)真執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。

2、較大風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生事故較難操縱，會(huì)造成多人傷害或者發(fā)

生死亡事故，后果嚴(yán)重。由總工程師或者其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員組織

有關(guān)職能部門、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人召開專題會(huì)議，制定并落實(shí)管控措施，

形成會(huì)議紀(jì)要，由職能部門跟蹤閉合管理。

3、通常風(fēng)險(xiǎn)：有發(fā)生嚴(yán)重傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)。由職能部門、

區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人組織本單位管技人員討論、研究并制定管控措施，采

取〃五定表〃的形式，由區(qū)、隊(duì)長(zhǎng)組織實(shí)施。

4、低風(fēng)險(xiǎn)：有發(fā)生傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)。由崗位員工在進(jìn)入工作

現(xiàn)場(chǎng)前，針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)人、機(jī)、環(huán)境按照班組安全風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排

查卡進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，落實(shí)管控措施。

第五節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求

第一條礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)束后，分別由礦長(zhǎng)、

各分管副礦長(zhǎng)組織，針對(duì)各系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)與安全隱患，按照安全

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。

第二條礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、定級(jí)結(jié)

束后，要組織編寫安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估報(bào)告，明確辨識(shí)的時(shí)間與區(qū)

域、存在的風(fēng)險(xiǎn)與等級(jí)、管控措施與建議等內(nèi)容，做到“誰(shuí)辨識(shí)、

誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)〃，存檔備查。

第三條對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的操縱應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、

警示、個(gè)體防護(hù)的先后順序原則，優(yōu)先考慮與采取可靠的操縱措

施。

第四條評(píng)估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素能現(xiàn)場(chǎng)公

示的應(yīng)在明顯位置予以公示，不能公示的應(yīng)及時(shí)告知有關(guān)人

員。

第五條各類評(píng)估報(bào)告、評(píng)估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，

務(wù)必符合國(guó)家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范與上級(jí)規(guī)定制度要求。

第六條確定安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式方法與編制規(guī)程措施時(shí)，應(yīng)

充分聽取基層單位員工的意見與建議，確保作業(yè)方法的可操作性、

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的全面性與防范操縱措施的針對(duì)性。

第七條定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、管理程序、方式方法、

監(jiān)控措施的實(shí)際運(yùn)行效果進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)，并根據(jù)上級(jí)新要求與

實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整與修訂。

第八條當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識(shí)與風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估。

1、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變;

2、發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或者其他信息的新認(rèn)識(shí)，

對(duì)有關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；

3、工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)過(guò)程及環(huán)境發(fā)生重大調(diào)整；

4、補(bǔ)充新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；

5、風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)操縱措施的調(diào)整。

6、新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目

第九條各單位每月25日前將月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控落實(shí)、管控

效果分析評(píng)估及下月安全風(fēng)險(xiǎn)管控管控重點(diǎn)報(bào)安全科（電子版）,

對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)，在辨識(shí)評(píng)估確認(rèn)后2個(gè)工作日內(nèi)并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)

簽字確認(rèn)后報(bào)安全科。

安全風(fēng)險(xiǎn)年度與專項(xiàng)辨識(shí)報(bào)告（電子版與書面版）審批后2

個(gè)工作日內(nèi)報(bào)安全科備案。

第六節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)類型與等級(jí)從高到低,

分為“礦、科室、區(qū)隊(duì)、班組”四級(jí)，逐級(jí)分解落實(shí)到每級(jí)崗位

與管理、作業(yè)人員身上，確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，

有人負(fù)責(zé)。

第七節(jié)風(fēng)險(xiǎn)操縱措施的制定

第一條由礦長(zhǎng)親自組織實(shí)施，針對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)，采取設(shè)

計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)工程管理手段，制定管控措施與工

作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)

定作業(yè)人數(shù)上限。

較大、通常風(fēng)險(xiǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)規(guī)程規(guī)定，組織制定管控措

施。

第二條風(fēng)險(xiǎn)操縱措施應(yīng)包含：

1、工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

2、管理措施，規(guī)范安全管理，包含建立健全各類安全管理

制度與操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督與獎(jiǎng)

懲機(jī)制等；

3、教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能與安全意識(shí)；

4、個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。

在選擇風(fēng)險(xiǎn)操縱措施時(shí)，應(yīng)考慮：

1、可行性與可靠性；

2、先進(jìn)性與安全性；

3、經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況;

4、可靠的技術(shù)保證與服務(wù)。

第八節(jié)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施落實(shí)

第一條由礦長(zhǎng)牽頭組織召開專題會(huì)，每月對(duì)評(píng)估出的重大

安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況與管控效果進(jìn)行檢查分析，識(shí)別安全

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管控過(guò)程中

出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度與專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

評(píng)估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

第二條由分管副礦長(zhǎng)牽頭組織召開專題會(huì)，每旬各專業(yè)系

統(tǒng)針對(duì)本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝

備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對(duì)月度安

全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控

措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。

第三條由職能部門、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人，嚴(yán)格參照每一項(xiàng)安全風(fēng)

險(xiǎn)的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢杳，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

第四條礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過(guò)程中，嚴(yán)格按照“三走到、三必

到〃原則，跟蹤安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促

整改。

第五條實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況與危險(xiǎn)源變化后

的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與管控措施，實(shí)時(shí)分析風(fēng)

險(xiǎn)的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等級(jí)，并隨著

風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時(shí)升降等級(jí)，防止出現(xiàn)評(píng)級(jí)〃終身制〃，確保安全

風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。

第十二節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示

完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在井口或者存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域

的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人與要緊管控

措施。制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明要緊安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)

事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)

容。

第十三節(jié)信息管理

由于安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、管控等涉及內(nèi)容、環(huán)節(jié)、人員多，

為有效提高工作效率，有效實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析，信息傳遞等功能，各

業(yè)務(wù)部門要探索使用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、

跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)與預(yù)警等全過(guò)程的信息化管理。

可使用無(wú)紙化記錄統(tǒng)計(jì)方式，也可根據(jù)礦實(shí)際情況在其他信

息系統(tǒng)中增加安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息系統(tǒng)模塊，在礦井條件具備時(shí)可

建立專門的安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息系統(tǒng)。

加強(qiáng)信息共享與協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，由安全科及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的

有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險(xiǎn)危害的作業(yè)區(qū)域的隊(duì)、班組、

崗位。

第十四節(jié)教育培訓(xùn)

第一條加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育與技能培訓(xùn)，在每年全員安全培訓(xùn)與

各類安全培訓(xùn)時(shí)，對(duì)全礦所有入井人員進(jìn)行一次以年度綜合、專

項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位有關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措

施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)

的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

第二條根據(jù)礦實(shí)際情況，每年對(duì)參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工

作人員，使用本礦集中組織培訓(xùn)、自學(xué)、研討或者派出到外單位

學(xué)習(xí)等形式，進(jìn)行一次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)、方法的學(xué)習(xí)，以

提高工作人員的理論知識(shí)水平，為礦井安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作打

下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

第十五節(jié)信息溝通

礦應(yīng)建立不一致職能與層級(jí)間的內(nèi)部溝通與用于與有關(guān)方

的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)、

外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果與效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息

更新后應(yīng)及時(shí)組織有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

第十六節(jié)分級(jí)管控的效果

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，礦井應(yīng)至少在下列方面有所改

進(jìn)：

1、每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措得到

改進(jìn)，或者者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；

2、重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持與完善；

3、涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立專

人監(jiān)護(hù)制度；

4、員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能與

應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

5、保證風(fēng)險(xiǎn)操縱措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)與完善，風(fēng)

險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

6、根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)操縱措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使

隱患排查工作更有針對(duì)性。

第十七節(jié)檢查考核

第一條煤礦建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估考核獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)各級(jí)安全

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)檢查督導(dǎo)，定期檢查考核。

第二條未按規(guī)定建立與完善本單位安全風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的，扣單位

安全自主管理考核2分，并給予負(fù)責(zé)人罰款200元。

第三條未按規(guī)定流程開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的，扣辨識(shí)牽

頭單位安全自主管理考核2分，并給予責(zé)任人罰款200元。

第四條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)成果未在應(yīng)用中表達(dá)的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)

扣責(zé)任單位安全自主管理考核1分，并給予責(zé)任人罰款100元。

第五條未按規(guī)定開展安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施檢查分析評(píng)估，完

善管控措施的，扣每發(fā)現(xiàn)一次扣管控單位安全自主管理考核1分，

并給予責(zé)任人罰款100元。

第六條未按規(guī)定時(shí)間報(bào)送安全風(fēng)險(xiǎn)管控有關(guān)材料的，扣單

位安全自主管理考核0.5分，并給予單位負(fù)責(zé)人罰款50元。

第七條未按照風(fēng)險(xiǎn)管控方案實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控作業(yè)的，每發(fā)現(xiàn)一

次扣單位安全自主管理考核1分，并給予責(zé)任人罰款100元。

第八條安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作取得較好效果，對(duì)在安全風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控工作中做出突出奉獻(xiàn)的單位與個(gè)人，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。

附件：1、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估流程

2、安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程

3、年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告編制提綱

4、專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告編制提綱

5、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（樣式）

6、月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（樣式）

7、安全風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)（樣式）

8、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

9、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

10、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檢查考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

附件1:安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估流程

編

制

安

重大

全建立

風(fēng)

風(fēng)險(xiǎn)

安全

險(xiǎn)

并制

評(píng)清單

應(yīng)的

估定相

措施

報(bào)管控

告

專確通專

安項(xiàng)定知項(xiàng)

全安評(píng)相安

重大

風(fēng)全