2024年度金融理財預咨詢合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融理財預咨詢合同合同目錄第一章合同概述1.1合同名稱1.2合同編號1.3合同簽訂日期1.4合同雙方信息1.5合同目的和范圍1.6合同期限1.7合同保密條款第二章定義和解釋2.1專業(yè)術語定義2.2術語解釋2.3通用條款第三章服務內(nèi)容3.1預咨詢服務項目3.2服務提供方式3.3服務質量標準3.4服務流程第四章服務費用4.1費用總額4.2費用構成4.3付款方式4.4付款時間第五章保密和知識產(chǎn)權5.1保密義務5.2知識產(chǎn)權歸屬5.3知識產(chǎn)權使用第六章合同履行6.1服務提供方責任6.2客戶責任6.3合同變更6.4合同解除第七章違約責任7.1違約情形7.2違約責任承擔7.3違約賠償?shù)诎苏聽幾h解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構8.3爭議解決程序第九章合同解除和終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除和終止程序第十章合同附件10.1附件一：服務清單10.2附件二：服務費用明細10.3附件三：保密協(xié)議第十一章法律適用和管轄11.1法律適用11.2管轄法院第十二章其他12.1合同生效12.2合同修改12.3合同通知12.4合同解除第十三章不可抗力13.1不可抗力定義13.2不可抗力處理第十四章合同簽署14.1簽署日期14.2簽署人簽字14.3簽署蓋章合同編號_________第一章合同概述1.1合同名稱本合同名稱為“2024年度金融理財預咨詢合同”。1.2合同編號本合同編號為_________。1.3合同簽訂日期本合同簽訂日期為____年____月____日。1.4合同雙方信息1.4.1服務提供方名稱：________________地址：________________聯(lián)系人：________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________1.4.2客戶方名稱：________________地址：________________聯(lián)系人：________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________1.5合同目的和范圍本合同旨在明確服務提供方為客戶方提供金融理財預咨詢服務的具體內(nèi)容和雙方的權利義務。1.6合同期限本合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。1.7合同保密條款雙方對本合同內(nèi)容及在履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)對方同意不得向任何第三方泄露。第二章定義和解釋2.1專業(yè)術語定義2.2術語解釋本合同中未定義的術語，應按照行業(yè)慣例和通用解釋進行理解。2.3通用條款本合同中的通用條款，包括但不限于：合同生效、合同解除、違約責任、爭議解決等。第三章服務內(nèi)容3.1預咨詢服務項目3.1.1風險評估3.1.2投資策略建議3.1.3財務規(guī)劃3.1.4產(chǎn)品推薦3.1.5市場分析3.2服務提供方式3.2.1面談咨詢3.2.2電子郵件溝通3.2.3電話溝通3.2.4線上會議3.3服務質量標準服務提供方應確保提供的服務符合行業(yè)標準和客戶需求。3.4服務流程3.4.1客戶需求收集3.4.2風險評估3.4.3投資策略制定3.4.4產(chǎn)品推薦與實施3.4.5跟蹤與評估第四章服務費用4.1費用總額本合同服務費用總額為人民幣____元。4.2費用構成本合同費用包括但不限于咨詢費、資料費等。4.3付款方式客戶方應按照約定的付款方式支付服務費用。4.4付款時間客戶方應在服務完成后____個工作日內(nèi)支付服務費用。第五章保密和知識產(chǎn)權5.1保密義務雙方對本合同內(nèi)容及在履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務。5.2知識產(chǎn)權歸屬本合同項下產(chǎn)生的知識產(chǎn)權歸服務提供方所有。第六章合同履行6.1服務提供方責任6.1.1按照合同約定提供預咨詢服務。6.1.2保證服務質量。6.1.3遵守合同約定，保守客戶秘密。6.2客戶責任6.2.1按時支付服務費用。6.2.2提供真實、完整的信息。6.2.3配合服務提供方履行合同。6.3合同變更雙方可經(jīng)協(xié)商一致對合同內(nèi)容進行變更，變更后的合同條款具有同等法律效力。6.4合同解除6.4.1合同解除條件6.4.2合同解除程序第七章違約責任7.1違約情形7.1.1服務提供方未按約定提供服務的；7.1.2客戶方未按時支付服務費用的；7.1.3雙方協(xié)商一致解除合同的；7.1.4其他違約情形。7.2違約責任承擔7.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。7.3違約賠償7.3.1違約方應賠償守約方因此遭受的直接損失。7.4違約金的計算違約金的計算方法為：違約金額×____%。7.5違約責任的免除第八章爭議解決8.1爭議解決方式本合同項下發(fā)生的爭議，雙方應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭議解決機構機構名稱：________________仲裁地點：________________仲裁規(guī)則：________________8.3爭議解決程序爭議解決程序如下：第九章合同解除和終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除和終止程序第十章合同附件10.1附件一：服務清單10.2附件二：服務費用明細10.3附件三：保密協(xié)議第十一章法律適用和管轄11.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。11.2管轄法院本合同爭議的解決，適用合同簽訂地人民法院管轄。第十二章其他12.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同修改對本合同的任何修改，必須以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。12.3合同通知除法律另有規(guī)定外，任何通知、要求或其他通訊，應以書面形式發(fā)送至雙方在合同中指定的地址，或者通過雙方約定的其他方式送達。12.4合同解除第十三章不可抗力13.1不可抗力定義本合同所稱不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害、政府行為、社會異常事件等。13.2不可抗力處理發(fā)生不可抗力事件時，雙方應立即通知對方，并采取一切必要的措施減輕損失。在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應暫停履行合同；在不可抗力事件結束后，雙方應盡快恢復履行合同。第十四章合同簽署14.1簽署日期本合同簽署日期為____年____月____日。14.2簽署人簽字________________（服務提供方代表簽字）________________（客戶方代表簽字）________________（見證人簽字）________________（附件簽字）多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明1.1甲方?jīng)Q策權1.1.1在本合同履行過程中，甲方享有最終決策權，包括但不限于投資方案的選擇、產(chǎn)品購買的決定等。1.1.2乙方應根據(jù)甲方的決策提供相應的服務和支持。1.2甲方的責任和義務1.2.1甲方應確保提供的信息真實、準確、完整，并對因提供虛假信息導致的后果承擔責任。1.2.2甲方應按時支付服務費用，并配合乙方完成服務所需的各項手續(xù)。1.3甲方信息的保密1.3.1甲方對本合同中涉及的商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)甲方同意，乙方不得向任何第三方泄露。1.3.2保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后____年。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明2.1乙方?jīng)Q策權2.1.1在本合同履行過程中，乙方享有最終決策權，包括但不限于投資方案的選擇、產(chǎn)品購買的決定等。2.1.2甲方應根據(jù)乙方的決策提供相應的信息和支持。2.2乙方的責任和義務2.2.1乙方應確保提供的服務符合行業(yè)標準和客戶需求，并對因服務質量問題導致的后果承擔責任。2.2.2乙方應按時完成服務，并確保服務質量。2.3乙方信息的保密2.3.1乙方對本合同中涉及的商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)乙方同意，甲方不得向任何第三方泄露。2.3.2保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后____年。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明3.1第三方中介的引入3.1.1在本合同履行過程中，如需引入第三方中介，雙方應協(xié)商一致并簽訂相關協(xié)議。3.1.2第三方中介的職責和權利應在相關協(xié)議中明確。3.2第三方中介的保密義務3.2.1第三方中介對本合同中涉及的商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)雙方同意，不得向任何第三方泄露。3.2.2保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后____年。3.3第三方中介的責任和義務3.3.1第三方中介應按照合同約定履行中介職責，確保合同的順利履行。3.3.2第三方中介因自身原因導致合同無法履行的，應承擔相應的責任。3.4第三方中介的費用3.4.1第三方中介的費用由雙方協(xié)商確定，并在相關協(xié)議中明確。3.4.2第三方中介的費用應在合同履行過程中分階段支付。3.5第三方中介的變更和解除3.5.1如需變更或解除第三方中介，雙方應協(xié)商一致并簽訂相關協(xié)議。3.5.2變更或解除第三方中介的協(xié)議應符合法律法規(guī)的規(guī)定。附件及其他補充說明一、附件列表：1.附件一：服務清單2.附件二：服務費用明細3.附件三：保密協(xié)議4.附件四：當甲方為主導時，乙方?jīng)Q策權及責任義務說明5.附件五：當乙方為主導時，甲方?jīng)Q策權及責任義務說明6.附件六：第三方中介協(xié)議7.附件七：爭議解決機構協(xié)議（如有）8.附件八：不可抗力事件清單及處理流程二、違約行為及認定：1.違約行為：服務提供方未按約定提供服務的；客戶方未按時支付服務費用的；雙方協(xié)商一致解除合同的；其他違約情形。2.違約行為的認定：服務提供方未履行合同約定的服務內(nèi)容，經(jīng)客戶方催告后仍未履行的；客戶方未按約定支付服務費用的，經(jīng)服務提供方催告后仍未支付的；雙方在合同解除前，未就解除事宜達成一致意見，擅自解除合同的；其他違反合同約定的行為。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、政府行為、社會異常事件等。2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。3.知識產(chǎn)權：指權利人對其創(chuàng)造的文學、藝術和科學作品、發(fā)明、實用新型、外觀設計等享有的專有權利。4.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定，對某一案件具有審判權的法院。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方提供的信息不準確，導致乙方提供的服務與甲方預期不符。解決辦法：在合同中明確信息提供的要求和標準，并在服務過程中進行確認和驗證。2.問題：服務費用支付不及時，影響服務提供方的正常運營。解決辦法：在合同中約定具體的付款時間和方式，并設立違約金條款。3.問題：第三方中介服務質量不達標，導致合同無法履行。解決辦法：在引入第三方中介時，明確其職責和權利，并在協(xié)議中設立違約責任條款。五、所有應用場景：1.甲方為個人投資者，需要專業(yè)的金融理財預咨詢服務。2.甲方為企業(yè)，需要對員工的財務狀況進行評估和規(guī)劃。3.乙方為金融理財顧問，需要與客戶簽訂預咨詢合同提供服務。4.雙方合作引入第三方中介，共同完成復雜金融理財項目的咨詢。5.在合同執(zhí)行過程中，出現(xiàn)爭議需要通過法律途徑解決。全文完。2024年度金融理財預咨詢合同1合同編號_________一、合同主體1.1甲方（金融理財預咨詢服務提供方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________1.2乙方（金融理財預咨詢服務接受方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________1.3其他相關方：（如有其他相關方，請在此處填寫）二、合同前言2.1背景隨著我國金融市場的不斷發(fā)展，金融理財需求日益增長。為滿足市場對金融理財預咨詢服務的需求，甲方?jīng)Q定與乙方簽訂本合同，共同開展金融理財預咨詢服務。2.2目的本合同的簽訂旨在明確甲乙雙方在金融理財預咨詢服務中的權利、義務，確保雙方在合作過程中遵循公平、誠信的原則，共同推動金融理財預咨詢業(yè)務的發(fā)展。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語本合同中涉及的專業(yè)術語如下：（1）金融理財預咨詢：指甲方根據(jù)乙方的需求，提供相關金融理財產(chǎn)品、投資策略、市場分析等方面的咨詢服務。（2）投資建議：指甲方根據(jù)乙方的財務狀況、投資偏好等因素，向乙方提出的投資建議。3.2關鍵詞解釋（1）甲方：指提供金融理財預咨詢服務的主體。（2）乙方：指接受金融理財預咨詢服務的主體。（3）合同履行：指甲乙雙方按照本合同的約定，完成各自權利和義務的過程。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務（1）甲方有權要求乙方提供真實、完整的財務狀況、投資偏好等信息。（2）甲方有權根據(jù)乙方的需求，提供相應的金融理財預咨詢服務。（3）甲方有權在合同履行過程中，對乙方的投資建議進行審核。4.2乙方的權利和義務（1）乙方有權要求甲方提供真實、可靠的金融理財預咨詢服務。（2）乙方應向甲方提供真實、完整的財務狀況、投資偏好等信息。（3）乙方應遵守甲方提出的投資建議，并對投資結果承擔相應責任。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為2024年度。5.2合同履行地點本合同的履行地點為甲方所在地。5.3合同履行方式（1）甲方通過電話、郵件、面談等方式向乙方提供金融理財預咨詢服務。（2）乙方按照甲方的要求，按時提供相關信息。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）合同期滿。（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同。（3）一方違約，另一方有權解除合同。6.3終止程序（1）合同期滿或甲乙雙方協(xié)商一致解除合同時，甲乙雙方應簽署終止協(xié)議。（2）一方違約，另一方有權解除合同時，違約方應在收到解除通知之日起5個工作日內(nèi)簽署終止協(xié)議。6.4終止后果（1）合同終止后，甲乙雙方應按照本合同約定，妥善處理已發(fā)生的業(yè)務。（2）合同終止后，甲乙雙方應相互退還已收取的款項。（3）合同終止后，甲乙雙方不得再追究對方在合同履行過程中的責任。七、費用與支付7.1費用構成本合同中，甲方提供金融理財預咨詢服務所收取的費用構成如下：（1）基本咨詢服務費：根據(jù)乙方需求，甲方將按照市場標準收取基本咨詢服務費。（2）增值服務費：若乙方需要甲方提供增值服務，如定制化的投資策略、市場深度分析等，甲方將根據(jù)服務內(nèi)容和難度收取增值服務費。（3）其他費用：包括但不限于差旅費、資料費等，具體費用將在合同附件中詳細列明。7.2支付方式（1）銀行轉賬：乙方應在合同簽訂后，按照甲方提供的賬戶信息，將費用一次性轉入甲方賬戶。（2）現(xiàn)金支付：在特定情況下，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可采取現(xiàn)金支付方式。7.3支付時間（1）基本咨詢服務費：乙方應在合同簽訂后的5個工作日內(nèi)支付。（2）增值服務費：乙方應在服務完成后，按照合同約定的時間支付。7.4支付條款（1）甲方開具正規(guī)發(fā)票，乙方在收到發(fā)票后5個工作日內(nèi)完成支付。（2）若乙方逾期支付，甲方有權按每日萬分之五收取滯納金。八、違約責任8.1甲方違約（1）若甲方未按時提供預咨詢服務，應向乙方支付合同金額10%的違約金。（2）若甲方提供的服務與合同約定不符，甲方應無條件改正，并賠償由此給乙方造成的損失。8.2乙方違約（1）若乙方未按時支付費用，應向甲方支付合同金額10%的違約金。（2）若乙方提供的信息不真實、不完整，導致甲方提供服務出現(xiàn)錯誤，乙方應承擔相應責任。8.3賠償金額和方式（1）違約金的計算方法：違約金=合同金額×違約比例。（2）賠償金額的支付方式：乙方應在收到甲方賠償要求后的5個工作日內(nèi)支付。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同中涉及的保密內(nèi)容包括但不限于：（1）甲乙雙方的商業(yè)秘密。（2）金融理財預咨詢服務過程中的客戶信息。（3）甲乙雙方在合同履行過程中了解到的對方商業(yè)計劃。9.2保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后5年。9.3保密履行方式（1）甲乙雙方應采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災害、政府行為、社會異常事件等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺風等自然災害。（2）戰(zhàn)爭、動亂、政府禁令等社會異常事件。（3）政府行為導致的政策調(diào)整。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務（1）發(fā)生不可抗力事件時，甲乙雙方應立即通知對方。（2）不可抗力事件導致合同無法履行時，甲乙雙方應根據(jù)實際情況，協(xié)商解決合同終止或變更事宜。10.4不可抗力實例（1）2024年發(fā)生的地震導致甲方無法正常提供服務。（2）政府出臺新的金融政策，導致乙方無法繼續(xù)執(zhí)行原投資計劃。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決甲乙雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟（1）調(diào)解：雙方可共同選擇一位中立的第三方進行調(diào)解。（2）仲裁：雙方可約定將爭議提交仲裁機構仲裁。（3）訴訟：雙方可向有管轄權的人民法院提起訴訟。十二、合同的轉讓12.1轉讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本合同的全部或部分權利義務轉讓給第三方。12.2不得轉讓的情形（1）法律法規(guī)禁止轉讓的情形。（2）合同約定不得轉讓的情形。（3）涉及國家秘密、商業(yè)秘密等特殊內(nèi)容的情形。十三、權利的保留13.1權力保留（1）甲方保留對本合同內(nèi)容的最終解釋權。（2）乙方同意在合同履行過程中，甲方有權對乙方的投資行為進行監(jiān)督和指導。13.2特殊權力保留（1）在合同履行期間，若乙方違反合同約定，甲方有權單方面終止合同，并要求乙方承擔相應的違約責任。（2）在合同履行期間，若甲方發(fā)現(xiàn)乙方有違反法律法規(guī)的行為，甲方有權立即終止合同，并追究乙方的法律責任。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序甲乙雙方同意對本合同的修改和補充，應通過書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補充效力本合同的修改和補充具有同等法律效力，與本合同具有同等約束力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項甲乙雙方應相互協(xié)助，共同完成本合同約定的各項事宜。15.2協(xié)作與配合方式（1）及時溝通：在合同履行過程中，甲乙雙方應保持密切溝通，確保信息暢通。（2）相互支持：甲乙雙方應相互支持，共同應對市場變化和風險。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。16.2合同的完整性和獨立性本合同構成甲乙雙方之間關于金融理財預咨詢服務的完整協(xié)議，任何與本合同內(nèi)容相沖突的口頭協(xié)議或先前協(xié)議均無效。16.3增減條款未經(jīng)甲乙雙方書面同意，本合同任何條款不得增減、修改或取消。十七、簽字、日期、蓋章甲方（金融理財預咨詢服務提供方）：代表簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________乙方（金融理財預咨詢服務接受方）：代表簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方提供的金融理財預咨詢服務相關資料。2.乙方提供的財務狀況、投資偏好等信息。3.甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議。4.不可抗力事件的相關證明文件。5.爭議解決過程中產(chǎn)生的文件。6.合同修改和補充的書面文件。7.合同履行過程中的相關費用明細。二、違約行為及認定：違約行為及認定如下：1.甲方違約：未按時提供預咨詢服務，認定為違約。提供的服務與合同約定不符，認定為違約。2.乙方違約：未按時支付費用，認定為違約。提供的信息不真實、不完整，導致甲方提供服務出現(xiàn)錯誤，認定為違約。三、法律名詞及解釋：1.金融理財預咨詢：指甲方根據(jù)乙方的需求，提供相關金融理財產(chǎn)品、投資策略、市場分析等方面的咨詢服務。2.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、政府行為、社會異常事件等。3.爭議解決：指甲乙雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。4.違約責任：指違約方應承擔的違約金、賠償損失等法律責任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方提供的信息不真實，導致甲方提供的服務與實際需求不符。解決辦法：要求乙方提供真實、完整的財務狀況、投資偏好等信息，并在合同中明確約定信息提供的不實責任。2.問題：甲方提供的預咨詢服務未能達到預期效果，導致乙方投資受損。解決辦法：甲方應在合同中明確服務效果承諾，并約定相應的賠償條款。3.問題：合同履行過程中，一方因不可抗力事件無法履行合同義務。解決辦法：按照合同約定，雙方應及時溝通，協(xié)商解決合同終止或變更事宜。4.問題：合同履行過程中，甲乙雙方對合同條款存在爭議。解決辦法：按照合同約定的爭議解決方式，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。5.問題：合同履行過程中，一方違約，另一方要求賠償。解決辦法：按照合同約定的違約責任條款，要求違約方承擔相應的違約金或賠償損失。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎上。重新詳細規(guī)劃第三方的責權利等相關條款1.第三方合同主體：（1）第三方名稱：____________________（2）第三方地址：____________________（3）第三方聯(lián)系人：____________________（4）第三方聯(lián)系電話：____________________2.第三方責任：（1）第三方應保證提供的信息真實、準確、完整。（2）第三方應按照合同約定，協(xié)助甲方完成預咨詢服務。3.第三方權利：（1）第三方有權要求甲方按照合同約定支付服務費用。（2）第三方有權要求甲方提供必要的支持，包括但不限于數(shù)據(jù)、資料等。4.第三方義務：（1）第三方應遵守合同約定，不得泄露甲方和乙方的商業(yè)秘密。（2）第三方應按照甲方的要求，及時完成相關任務。二、以乙方的權益為主導，以乙方的責權利為優(yōu)先，增加乙方的權利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方的權利：（1）乙方有權要求甲方提供專業(yè)、準確的金融理財預咨詢服務。（2）乙方有權要求甲方在合同履行過程中，保持與乙方的溝通。（3）乙方有權要求甲方在合同終止后，返還已支付的預咨詢服務費用。2.乙方的利益條款：（1）甲方承諾在合同履行期間，為乙方提供至少一次免費的市場分析報告。（2）甲方承諾在合同履行期間，為乙方提供專業(yè)的投資建議。3.甲方的違約及限制條款：（1）若甲方未提供專業(yè)、準確的預咨詢服務，乙方有權要求甲方退還已支付的預咨詢服務費用。（2）若甲方泄露乙方的商業(yè)秘密，乙方有權要求甲方承擔相應的法律責任。（3）甲方在合同履行期間，不得將乙方的信息用于其他商業(yè)目的。三、以甲方的權益為主導，以甲方的責權利為優(yōu)先，增加甲方的權利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權利：（1）甲方有權要求乙方提供真實、完整的財務狀況、投資偏好等信息。（2）甲方有權要求乙方在合同履行期間，按照甲方的建議進行投資。（3）甲方有權要求乙方在合同終止后，按照合同約定支付預咨詢服務費用。2.甲方的利益條款：（1）甲方承諾在合同履行期間，為乙方提供優(yōu)質、高效的金融理財預咨詢服務。（2）甲方承諾在合同履行期間，為乙方提供個性化的投資建議。3.乙方的違約及限制條款：（1）若乙方未按照合同約定提供信息，甲方有權終止合同，并要求乙方承擔相應的違約責任。（2）若乙方在合同履行期間，違反甲方的建議進行投資，乙方自行承擔投資風險。（3）乙方在合同履行期間，不得將甲方的信息用于其他商業(yè)目的。全文完。2024年度金融理財預咨詢合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人或授權代表1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂時間及地點3.合同有效期4.預咨詢服務內(nèi)容4.1預咨詢項目概述4.2預咨詢具體內(nèi)容4.3預咨詢服務范圍5.預咨詢費用及支付方式5.1預咨詢費用總額5.2預咨詢費用支付方式5.3預咨詢費用支付時間6.預咨詢服務期限7.預咨詢成果交付方式8.合同雙方權利義務8.1合同雙方權利8.2合同雙方義務9.保密條款10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔11.爭議解決方式12.合同解除條件及程序13.合同生效條件14.合同附件及補充協(xié)議第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.1.1預咨詢方：金融咨詢有限公司1.1.2咨詢方：個人或企業(yè)1.2合同雙方法定代表人或授權代表1.2.1預咨詢方法定代表人：1.2.2咨詢方法定代表人：1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂時間及地點2.1簽訂時間：2024年1月1日2.2簽訂地點：市區(qū)大廈樓室3.合同有效期3.1合同自簽訂之日起生效，有效期至2024年12月31日。4.預咨詢服務內(nèi)容4.1預咨詢項目概述4.1.1項目名稱：2024年度個人/企業(yè)理財規(guī)劃預咨詢4.1.2項目目標：為客戶提供全方位的金融理財預咨詢，幫助客戶優(yōu)化資產(chǎn)配置，實現(xiàn)財富增值。4.2預咨詢具體內(nèi)容4.2.1資產(chǎn)評估4.2.2理財規(guī)劃建議4.2.3投資策略制定4.3預咨詢服務范圍4.3.1針對個人客戶的金融理財預咨詢4.3.2針對企業(yè)客戶的金融理財預咨詢5.預咨詢費用及支付方式5.1預咨詢費用總額：人民幣10,000元整5.2預咨詢費用支付方式5.2.1預咨詢方開具正規(guī)發(fā)票5.2.2咨詢方在合同簽訂后五個工作日內(nèi)支付預咨詢費用5.3預咨詢費用支付時間5.3.1預咨詢費用支付截止日期：2024年1月6日6.預咨詢服務期限6.1預咨詢服務期限為自合同生效之日起至2024年12月31日。7.預咨詢成果交付方式7.1預咨詢方將在服務期限結束前，以電子郵件形式向咨詢方交付預咨詢成果。8.合同雙方權利義務8.1合同雙方權利8.1.1預咨詢方有權根據(jù)咨詢方提供的信息進行預咨詢分析，并提出相應的理財規(guī)劃建議。8.1.2預咨詢方有權要求咨詢方提供必要的財務數(shù)據(jù)和信息，以確保預咨詢的準確性。8.2合同雙方義務8.2.1咨詢方有義務按照約定的時間、地點提供相關財務數(shù)據(jù)和信息。8.2.2咨詢方有義務遵守預咨詢方提出的理財規(guī)劃建議，并自行承擔相關投資風險。9.保密條款9.1雙方對本合同內(nèi)容以及預咨詢過程中所獲得的信息負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。9.2保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。10.違約責任10.1若咨詢方未按時支付預咨詢費用，預咨詢方有權暫?；蚪K止預咨詢服務。10.2若預咨詢方未按約定提供預咨詢服務，咨詢方有權要求預咨詢方承擔違約責任，包括但不限于退還預咨詢費用。10.3若任何一方違反保密義務，應承擔相應的法律責任。11.爭議解決方式11.1雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.合同解除條件及程序12.1合同任何一方違反合同約定，另一方有權解除合同。12.2合同解除需書面通知對方，并自通知送達對方之日起生效。13.合同生效條件13.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.合同附件及補充協(xié)議14.1本合同附件包括但不限于：財務數(shù)據(jù)和信息清單、預咨詢報告等。14.2本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入說明15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過程中，為協(xié)助甲乙雙方完成預咨詢服務，經(jīng)甲乙雙方同意介入的任何個人、法人或其他組織。15.1.2第三方不包括甲乙雙方及其關聯(lián)公司、員工、代理人或顧問。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入旨在提供專業(yè)服務、技術支持、資源整合或法律咨詢等，以促進合同的順利履行。15.3第三方介入方式15.3.1第三方介入應經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應的合作協(xié)議。15.4第三方介入程序15.4.1第三方介入前，甲乙雙方應就第三方的職責、權限和責任進行明確約定。15.4.2第三方介入后，甲乙雙方應共同監(jiān)督第三方的履行情況。16.第三方責任限額16.1第三方在履行職責過程中，若因自身原因導致合同履行受阻或造成損失，其責任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定。16.2第三方責任限額應包括但不限于直接損失、間接損失和合理費用。17.第三方權利義務17.1第三方權利17.1.1第三方有權要求甲乙雙方提供必要的信息和資源，以完成其職責。17.1.2第三方有權在甲乙雙方授權范圍內(nèi)，代表甲乙雙方與其他第三方進行溝通和協(xié)調(diào)。17.2第三方義務17.2.1第三方應遵守甲乙雙方的要求和指示，履行其職責。17.2.2第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。18.第三方與其他各方的關系18.1第三方與甲乙雙方的關系18.1.1第三方與甲乙雙方是合作關系，而非委托代理關系。18.1.2第三方對甲乙雙方承擔連帶責任，但責任限額按照合作協(xié)議約定。18.2第三方與咨詢方的關系18.2.1第三方對咨詢方承擔直接責任，但責任限額按照合作協(xié)議約定。18.2.2咨詢方有權要求第三方按照合同約定履行職