2024年綜合性內(nèi)控體系搭建及運維服務(wù)協(xié)議版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年綜合性內(nèi)控體系搭建及運維服務(wù)協(xié)議版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1內(nèi)控體系搭建1.1.1內(nèi)控體系設(shè)計1.1.2內(nèi)控制度制定1.1.3內(nèi)控流程優(yōu)化1.2內(nèi)控體系運維1.2.1運維團隊配備1.2.2定期檢查與評估1.2.3風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)對1.2.4持續(xù)優(yōu)化與升級2.服務(wù)范圍2.1內(nèi)控體系建設(shè)2.2內(nèi)控體系運維2.3培訓(xùn)與指導(dǎo)2.4咨詢服務(wù)3.服務(wù)期限3.1內(nèi)控體系搭建期限3.2內(nèi)控體系運維期限4.服務(wù)費用4.1內(nèi)控體系搭建費用4.2內(nèi)控體系運維費用4.3額外服務(wù)費用5.支付方式5.1預(yù)付款5.2進度款5.3尾款6.雙方義務(wù)6.1甲方義務(wù)6.2乙方義務(wù)7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3違約責(zé)任8.違約責(zé)任8.1甲方違約8.2乙方違約9.爭議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3仲裁解決10.合同的生效、變更與解除10.1合同生效條件10.2合同變更10.3合同解除11.法律適用與爭議解決11.1法律適用11.2爭議解決12.其他條款12.1不可抗力12.2附則13.合同附件13.1內(nèi)控體系搭建方案13.2內(nèi)控體系運維方案13.3培訓(xùn)與指導(dǎo)計劃13.4咨詢服務(wù)內(nèi)容14.雙方簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章14.2乙方簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1內(nèi)控體系搭建1.1.1內(nèi)控體系設(shè)計：乙方根據(jù)甲方提供的業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)和風(fēng)險控制需求，設(shè)計適用于甲方的內(nèi)控體系架構(gòu)，包括內(nèi)控政策、程序和指導(dǎo)方針。1.1.2內(nèi)控制度制定：乙方協(xié)助甲方制定涵蓋財務(wù)、運營、合規(guī)等領(lǐng)域的內(nèi)控制度，確保甲方的各項業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定。1.1.3內(nèi)控流程優(yōu)化：乙方對甲方的業(yè)務(wù)流程進行分析和優(yōu)化，提高業(yè)務(wù)效率，降低操作風(fēng)險。1.2內(nèi)控體系運維1.2.1運維團隊配備：乙方根據(jù)甲方內(nèi)控體系的規(guī)模和需求，提供專業(yè)的內(nèi)控運維團隊，負(fù)責(zé)甲方的內(nèi)控體系日常運維工作。1.2.2定期檢查與評估：乙方定期對甲方的內(nèi)控體系進行檢查和評估，確保內(nèi)控體系的有效性和合規(guī)性。1.2.3風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)對：乙方建立風(fēng)險預(yù)警機制，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行識別、評估和應(yīng)對，確保甲方的業(yè)務(wù)穩(wěn)定運行。1.2.4持續(xù)優(yōu)化與升級：乙方根據(jù)內(nèi)控體系的運行情況和技術(shù)發(fā)展，對內(nèi)控體系進行持續(xù)優(yōu)化和升級，提高內(nèi)控體系的效果和效率。第二條服務(wù)范圍2.1內(nèi)控體系建設(shè)：乙方負(fù)責(zé)內(nèi)控體系的整體設(shè)計、制度制定和流程優(yōu)化工作。2.2內(nèi)控體系運維：乙方負(fù)責(zé)內(nèi)控體系的日常運維工作，包括風(fēng)險預(yù)警、檢查評估和持續(xù)優(yōu)化。2.3培訓(xùn)與指導(dǎo)：乙方提供內(nèi)控體系的培訓(xùn)和指導(dǎo)服務(wù)，確保甲方相關(guān)人員熟練掌握內(nèi)控體系的使用和管理。2.4咨詢服務(wù)：乙方提供內(nèi)控體系相關(guān)的咨詢服務(wù)，解答甲方在內(nèi)控體系建設(shè)、運維和改善過程中的疑問。第三條服務(wù)期限3.1內(nèi)控體系搭建期限：自合同簽訂之日起至內(nèi)控體系設(shè)計、制定和優(yōu)化完畢之日止。3.2內(nèi)控體系運維期限：自內(nèi)控體系搭建完畢之日起至合同約定服務(wù)期滿之日止。第四條服務(wù)費用4.1內(nèi)控體系搭建費用：根據(jù)內(nèi)控體系的設(shè)計、制定和優(yōu)化工作量，以及甲乙雙方協(xié)商確定的費用標(biāo)準(zhǔn)計算。4.2內(nèi)控體系運維費用：根據(jù)內(nèi)控體系的運維工作量，以及甲乙雙方協(xié)商確定的費用標(biāo)準(zhǔn)計算。4.3額外服務(wù)費用：甲乙雙方約定的其他服務(wù)內(nèi)容所需的費用。第五條支付方式5.1預(yù)付款：甲方應(yīng)在合同簽訂后七個工作日內(nèi)，向乙方支付內(nèi)控體系搭建費用的百分之三十作為預(yù)付款。5.2進度款：甲方根據(jù)乙方完成內(nèi)控體系搭建工作的進度，向乙方支付相應(yīng)的進度款。5.3尾款：甲方應(yīng)在內(nèi)控體系搭建完畢且經(jīng)雙方驗收合格后七個工作日內(nèi)，向乙方支付內(nèi)控體系搭建費用的剩余款項。第六條雙方義務(wù)6.1甲方義務(wù)（1）提供真實、完整的業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)和風(fēng)險控制需求等信息，以便乙方進行內(nèi)控體系的設(shè)計和制定。（2）按照合同約定支付服務(wù)費用，配合乙方完成內(nèi)控體系的搭建和運維工作。（3）對乙方提供的內(nèi)控體系成果予以保密，不得泄露給第三方。6.2乙方義務(wù)（1）按照合同約定，按時完成內(nèi)控體系的設(shè)計、制定和優(yōu)化工作。（2）提供專業(yè)的內(nèi)控運維團隊，確保內(nèi)控體系的有效運行。（3）對甲方提供的信息予以保密，不得泄露給第三方。（4）在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)，持續(xù)提供內(nèi)控體系的培訓(xùn)、指導(dǎo)和咨詢服務(wù)。第八條保密條款8.1保密內(nèi)容（1）甲方提供的業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險控制需求等與內(nèi)控體系相關(guān)的所有信息。（2）乙方提供的內(nèi)控體系設(shè)計、制度、流程等成果資料。8.2保密期限雙方對保密信息的保密義務(wù)自合同簽訂之日起生效，至合同終止或履行完畢之日終止。8.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露給第三方，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金金額為泄露信息所造成損失的賠償金。第九條違約責(zé)任9.1甲方違約（1）甲方未按照合同約定支付服務(wù)費用的，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，直至甲方支付完畢。（2）甲方未履行合同約定的保密義務(wù)，導(dǎo)致乙方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。9.2乙方違約（1）乙方未按照合同約定完成內(nèi)控體系搭建工作的，甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定期限內(nèi)完成，并有權(quán)解除合同。（2）乙方未履行合同約定的保密義務(wù)，導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第十條爭議解決10.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。10.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條合同的生效、變更與解除11.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同的變更需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。11.3合同的解除需雙方協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。第十二條法律適用與爭議解決12.1本合同適用中華人民共和國法律。12.2雙方因履行本合同所發(fā)生的爭議，適用合同簽訂地人民法院管轄。第十三條其他條款13.1不可抗力因不可抗力導(dǎo)致一方不能履行合同的，受影響方有權(quán)暫?；蚪獬贤?，并根據(jù)實際情況減輕或免除其責(zé)任。13.2附則本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。本合同的修改、補充均以書面形式進行。第十四條雙方簽字蓋章本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。雙方簽字蓋章后生效。甲方簽字蓋章：乙方簽字蓋章：簽訂日期：2024年第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：內(nèi)控體系搭建方案詳細(xì)描述內(nèi)控體系的設(shè)計思路、主要組成部分、實施步驟等。附件二：內(nèi)控體系運維方案詳細(xì)描述內(nèi)控體系運維的具體內(nèi)容、運維團隊的組織結(jié)構(gòu)、運維流程等。附件三：培訓(xùn)與指導(dǎo)計劃詳細(xì)描述培訓(xùn)的時間、地點、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)師資等。附件四：咨詢服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)描述咨詢服務(wù)的范圍、咨詢方式、咨詢周期等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照合同約定支付服務(wù)費用的。2.甲方未履行合同約定的保密義務(wù)，導(dǎo)致乙方損失的。3.乙方未按照合同約定完成內(nèi)控體系搭建工作的。4.乙方未履行合同約定的保密義務(wù)，導(dǎo)致甲方損失的。責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照合同約定支付服務(wù)費用的，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，直至甲方支付完畢。甲方支付違約金，違約金金額為應(yīng)支付的服務(wù)費用總金額的10%。2.甲方未履行合同約定的保密義務(wù)，導(dǎo)致乙方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，違約金金額為泄露信息所造成損失的賠償金。3.乙方未按照合同約定完成內(nèi)控體系搭建工作的，甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定期限內(nèi)完成，并有權(quán)解除合同。乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為合同總金額的10%。4.乙方未履行合同約定的保密義務(wù)，導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，違約金金額為泄露信息所造成損失的賠償金。示例說明：若甲方在合同簽訂后三個月內(nèi)未支付服務(wù)費用，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，直至甲方支付完畢。若甲方仍未支付，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金，違約金金額為應(yīng)支付的服務(wù)費用總金額的10%。說明三：法律名詞及解釋：1.內(nèi)控體系：指企業(yè)為達到內(nèi)部控制目標(biāo)，通過組織結(jié)構(gòu)、制度、流程、控制措施等手段建立的全面、系統(tǒng)、持續(xù)的內(nèi)部控制體系。2.內(nèi)控政策：指企業(yè)為規(guī)范內(nèi)部控制活動而制定的具有普遍約束力的政策文件。3.內(nèi)控程序：指企業(yè)為實施