2024年股權(quán)基金代持風(fēng)險(xiǎn)管理合同版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)基金代持風(fēng)險(xiǎn)管理合同版B版本合同目錄一覽1.股權(quán)基金代持概述1.1代持股權(quán)基金的基本情況1.2代持股權(quán)基金的投資目標(biāo)1.3代持股權(quán)基金的投資策略2.代持人的權(quán)益與義務(wù)2.1代持人的權(quán)益2.2代持人的義務(wù)3.風(fēng)險(xiǎn)管理3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估3.2風(fēng)險(xiǎn)控制與緩解3.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告4.股權(quán)基金代持期限4.1代持期限的起始與終止4.2代持期限的延長(zhǎng)與縮短5.股權(quán)基金代持費(fèi)用5.1代持費(fèi)用的計(jì)算與支付5.2代持費(fèi)用的調(diào)整與退還6.股權(quán)基金代持收益分配6.1收益分配的原則與比例6.2收益分配的時(shí)間與方式7.合同的變更與終止7.1合同變更的條件與程序7.2合同終止的條件與程序8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式8.2爭(zhēng)議解決的時(shí)效9.保密條款9.1保密信息的范圍與內(nèi)容9.2保密信息的披露與保護(hù)10.合同的生效、解除與終止10.1合同的生效條件10.2合同的解除條件10.3合同的終止條件11.違約責(zé)任11.1違約行為的界定11.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)12.適用法律與爭(zhēng)議解決12.1適用法律12.2爭(zhēng)議解決13.其他條款13.1合同的附件13.2合同的修訂歷史13.3合同的簽署日期與地點(diǎn)14.合同的簽署14.1簽署人的身份與授權(quán)14.2簽署的程序與形式14.3簽署后的合同生效第一部分：合同如下：第一條股權(quán)基金代持概述1.1代持股權(quán)基金的基本情況本合同項(xiàng)下代持的股權(quán)基金名稱為：“_______”，基金編號(hào)為：“_______”，基金類型為：“_______”，基金規(guī)模為：“_______萬(wàn)元人民幣”。1.2代持股權(quán)基金的投資目標(biāo)代持股權(quán)基金的投資目標(biāo)為：“_______”。1.3代持股權(quán)基金的投資策略代持股權(quán)基金的投資策略為：“_______”。第二條代持人的權(quán)益與義務(wù)2.1代持人的權(quán)益（1）按照合同約定，取得基金投資收益；（2）按照合同約定，參與基金的決策和管理；（3）按照合同約定，獲取基金運(yùn)作的信息和報(bào)告；（4）基金合同約定的其他權(quán)益。2.2代持人的義務(wù)（1）按照合同約定，向基金支付投資款項(xiàng)；（2）按照合同約定，承擔(dān)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）按照合同約定，不得轉(zhuǎn)讓或者撤回其投資份額；（4）基金合同約定的其他義務(wù)。第三條風(fēng)險(xiǎn)管理3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估代持人應(yīng)根據(jù)基金的投資目標(biāo)和策略，識(shí)別和評(píng)估投資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。3.2風(fēng)險(xiǎn)控制與緩解（1）建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；（2）設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；（3）進(jìn)行資產(chǎn)分散投資；（4）合同約定的其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告代持人應(yīng)定期監(jiān)測(cè)基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況，并向基金投資者報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、程度、可能的影響和采取的應(yīng)對(duì)措施等。第四條股權(quán)基金代持期限4.1代持期限的起始與終止代持期限自合同簽署之日起至_______年_______月_______日止。4.2代持期限的延長(zhǎng)與縮短代持期限的延長(zhǎng)或縮短，應(yīng)經(jīng)基金投資者和代持人協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。第五條股權(quán)基金代持費(fèi)用5.1代持費(fèi)用的計(jì)算與支付代持費(fèi)用為基金規(guī)模的_______%，按年計(jì)算，每年支付一次。5.2代持費(fèi)用的調(diào)整與退還代持費(fèi)用的調(diào)整和退還，應(yīng)經(jīng)基金投資者和代持人協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。第六條股權(quán)基金代持收益分配6.1收益分配的原則與比例收益分配的原則為：“_______”。收益分配的比例為：“_______%”。6.2收益分配的時(shí)間與方式收益分配的時(shí)間為：“_______”，方式為：“_______”。第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式如合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，各方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽署地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。8.2爭(zhēng)議解決的時(shí)效各方應(yīng)在本合同簽訂后_______日內(nèi)解決爭(zhēng)議，否則視為違約。第九條保密條款9.1保密信息的范圍與內(nèi)容保密信息是指本合同的簽訂、履行過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等。具體包括但不限于：（1）合同的各項(xiàng)條款和內(nèi)容；（2）各方的商業(yè)計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)策略、財(cái)務(wù)狀況等；（3）合同的簽訂、履行過程中形成的其他保密信息。9.2保密信息的披露與保護(hù)各方應(yīng)對(duì)保密信息予以嚴(yán)格保密，不得向任何第三方泄露。未經(jīng)信息披露方書面同意，任何一方不得將保密信息透露給他人。第十條合同的生效、解除與終止10.1合同的生效條件本合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同的解除條件合同解除的條件為：“_______”。10.3合同的終止條件合同終止的條件為：“_______”。第十一條違約責(zé)任11.1違約行為的界定違約行為是指違反合同約定，不履行或者不完全履行合同義務(wù)的行為。11.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。具體違約責(zé)任按照合同約定和法律規(guī)定執(zhí)行。第十二條適用法律與爭(zhēng)議解決12.1適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.2爭(zhēng)議解決如合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，按照本合同第八條的約定解決。第十三條其他條款13.1合同的附件本合同的附件包括：“_______”。13.2合同的修訂歷史本合同的修訂歷史為：“_______”。13.3合同的簽署日期與地點(diǎn)本合同于_______年_______月_______日在_______簽署。第十四條合同的簽署14.1簽署人的身份與授權(quán)本合同的簽署人為各方授權(quán)代表，代表各方簽署本合同。14.2簽署的程序與形式本合同的簽署程序?yàn)椋骸癬______”，簽署形式為：“_______”。14.3簽署后的合同生效本合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股權(quán)基金代持風(fēng)險(xiǎn)管理合同附件二：股權(quán)基金投資策略報(bào)告附件三：股權(quán)基金代持費(fèi)用計(jì)算公式附件四：股權(quán)基金收益分配方案附件五：風(fēng)險(xiǎn)管理框架和流程圖附件六：基金投資決策委員會(huì)成員名單附件七：基金運(yùn)作報(bào)告模板附件八：保密協(xié)議附件九：合同解除和終止的條件及程序附件十：違約金計(jì)算公式附件十一：爭(zhēng)議解決方式及相關(guān)法律規(guī)定附件十二：合同簽署授權(quán)書附件十三：合同修訂歷史記錄附件十四：合同簽署日期和地點(diǎn)證明文件說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按照合同約定履行投資款項(xiàng)支付義務(wù)；2.未按照合同約定履行投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)義務(wù)；3.未按照合同約定進(jìn)行基金投資決策和管理；4.未按照合同約定披露基金運(yùn)作信息；5.未按照合同約定履行保密義務(wù)；6.未經(jīng)對(duì)方同意，擅自轉(zhuǎn)讓或撤回投資份額；7.違反合同約定的其他義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約金：按照附件九中的違約金計(jì)算公式計(jì)算違約金；2.賠償損失：根據(jù)違約行為導(dǎo)致的實(shí)際損失金額進(jìn)行賠償；3.合同解除：違約行為達(dá)到合同解除條件，對(duì)方有權(quán)解除合同；4.其他責(zé)任：按照合同約定和法律規(guī)定承擔(dān)其他違約責(zé)任。示例說明：若代持人未按照合同約定支付投資款項(xiàng)，視為違約行為。根據(jù)附件九中的違約金計(jì)算公式，計(jì)算違約金作為違約責(zé)任。若代持人未按照合同約定披露基金運(yùn)作信息，導(dǎo)致基金投資者損失，代持人需根據(jù)實(shí)際損失金額進(jìn)行賠償。說明三：法律名詞及解釋：1.股權(quán)基金：指以集合投資方式，由多個(gè)投資者出資形成基金，用于投資股權(quán)、股票、債券等金融資產(chǎn)的一種投資工具。2.代持：指股權(quán)基金投資者將其持有的基金份額委托給他人代為持有和管理。3.代持人：指接受投資者委托，代為持有和管理股權(quán)基金份額的一方。4.基金投資者：指參與出資設(shè)立股權(quán)基金，并分享基金收益、承擔(dān)基金風(fēng)險(xiǎn)的投資者。5.風(fēng)險(xiǎn)管理：指對(duì)股權(quán)基金投資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)測(cè)的一系列活動(dòng)。6.收益分配：