金融投資顧問(wèn)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME金融投資顧問(wèn)合同合同目錄第一章合同雙方基本信息第一條款合同雙方名稱第二條款合同雙方法定代表人或授權(quán)代表第三條款合同雙方住所地第四條款合同雙方聯(lián)系方式第二章合同簽訂依據(jù)第一條款法律法規(guī)依據(jù)第二條款相關(guān)政策依據(jù)第三條款行業(yè)規(guī)范依據(jù)第三章投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容第一條款投資顧問(wèn)服務(wù)范圍第二條款投資顧問(wèn)服務(wù)方式第三條款投資顧問(wèn)服務(wù)期限第四條款投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用第四章投資顧問(wèn)職責(zé)第一條款投資顧問(wèn)職責(zé)概述第二條款投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第三條款投資組合管理第四條款投資咨詢與建議第五條款投資風(fēng)險(xiǎn)提示第五章投資者義務(wù)第一條款投資者基本信息提供第二條款投資者投資決策第三條款投資者信息披露第四條款投資者風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)第六章投資顧問(wèn)保密義務(wù)第一條款保密信息范圍第二條款保密信息使用第三條款保密信息泄露責(zé)任第七章合同履行與變更第一條款合同履行期限第二條款合同履行方式第三條款合同變更程序第八章違約責(zé)任第一條款違約情形第二條款違約責(zé)任承擔(dān)第三條款違約責(zé)任追究第九章?tīng)?zhēng)議解決第一條款爭(zhēng)議解決方式第二條款爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第三條款爭(zhēng)議解決程序第十章合同解除第一條款合同解除條件第二條款合同解除程序第三條款合同解除后的處理第十一章合同生效與終止第一條款合同生效條件第二條款合同終止條件第三條款合同終止后的處理第十二章合同附件第一條款附件名稱第二條款附件內(nèi)容第十三章其他約定第一條款其他約定事項(xiàng)第二條款其他約定效力第十四章合同簽訂日期與生效日期第一條款合同簽訂日期第二條款合同生效日期合同編號(hào)_________第一章合同雙方基本信息第一條款合同雙方名稱第二條款合同雙方法定代表人或授權(quán)代表第三條款合同雙方住所地第四條款合同雙方聯(lián)系方式第二章合同簽訂依據(jù)第一條款法律法規(guī)依據(jù)第二條款相關(guān)政策依據(jù)第三條款行業(yè)規(guī)范依據(jù)第三章投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容第一條款投資顧問(wèn)服務(wù)范圍第二條款投資顧問(wèn)服務(wù)方式第三條款投資顧問(wèn)服務(wù)期限第四條款投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用第四章投資顧問(wèn)職責(zé)第一條款投資顧問(wèn)職責(zé)概述第二條款投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第三條款投資組合管理第四條款投資咨詢與建議第五條款投資風(fēng)險(xiǎn)提示第五章投資者義務(wù)第一條款投資者基本信息提供第二條款投資者投資決策第三條款投資者信息披露第四條款投資者風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)第六章投資顧問(wèn)保密義務(wù)第一條款保密信息范圍第二條款保密信息使用第三條款保密信息泄露責(zé)任第七章合同履行與變更第一條款合同履行期限第二條款合同履行方式第三條款合同變更程序第四條款合同履行地點(diǎn)第五條款合同履行變更通知第六條款合同履行變更確認(rèn)第八章違約責(zé)任第一條款違約情形第二條款違約責(zé)任承擔(dān)第三條款違約責(zé)任追究第四條款違約金的計(jì)算與支付第九章?tīng)?zhēng)議解決第一條款爭(zhēng)議解決方式第二條款爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第三條款爭(zhēng)議解決程序第四條款爭(zhēng)議解決結(jié)果的執(zhí)行第十章合同解除第一條款合同解除條件第二條款合同解除程序第三條款合同解除后的處理第四條款合同解除通知第十一章合同生效與終止第一條款合同生效條件第二條款合同終止條件第三條款合同終止后的處理第四條款合同解除后的處理第十二章合同附件第一條款附件名稱第二條款附件內(nèi)容第三條款附件效力第十三章其他約定第一條款其他約定事項(xiàng)第二條款其他約定效力第三條款不可抗力條款第四條款通知與送達(dá)第十四章合同簽訂日期與生效日期第一條款合同簽訂日期第二條款合同生效日期第三條款合同生效條件合同簽署部分甲方（投資者）：姓名/名稱：________________________簽字：________________________日期：________________________乙方（投資顧問(wèn)）：姓名/名稱：________________________簽字：________________________日期：________________________附件：1.投資顧問(wèn)資質(zhì)證明2.投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議3.其他相關(guān)文件多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明：1.投資決策權(quán)條款第一條款：甲方在投資決策過(guò)程中擁有最終決定權(quán)。第二條款：乙方應(yīng)充分了解甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并在建議中體現(xiàn)。2.投資調(diào)整權(quán)條款第一條款：甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和個(gè)人情況調(diào)整投資組合。第二條款：乙方應(yīng)在甲方調(diào)整投資組合時(shí)，提供相應(yīng)的建議和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3.投資信息獲取權(quán)條款第一條款：甲方有權(quán)要求乙方提供投資相關(guān)的市場(chǎng)信息、研究報(bào)告等。第二條款：乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向甲方提供所需信息。4.投資風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)條款第一條款：甲方有權(quán)要求乙方對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和監(jiān)測(cè)。第二條款：乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資風(fēng)險(xiǎn)狀況，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.投資收益分配權(quán)條款第一條款：甲方有權(quán)根據(jù)投資收益情況，與乙方協(xié)商確定收益分配比例。第二條款：乙方應(yīng)按照約定的比例，向甲方支付投資收益。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明：1.投資建議權(quán)條款第一條款：乙方在充分了解甲方情況的基礎(chǔ)上，有權(quán)提出投資建議。第二條款：甲方應(yīng)充分考慮乙方的建議，并在投資決策中予以體現(xiàn)。2.投資組合調(diào)整權(quán)條款第一條款：乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和投資策略，對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整。第二條款：甲方應(yīng)授權(quán)乙方在必要時(shí)對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整。3.投資風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)條款第一條款：乙方有權(quán)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和監(jiān)測(cè)。第二條款：甲方應(yīng)授權(quán)乙方在必要時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.投資收益分配權(quán)條款第一條款：乙方有權(quán)根據(jù)投資收益情況，與甲方協(xié)商確定收益分配比例。第二條款：甲方應(yīng)按照約定的比例，向乙方支付投資收益。5.投資決策權(quán)條款第一條款：乙方在投資決策過(guò)程中擁有最終決定權(quán)。第二條款：甲方應(yīng)充分了解乙方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并在建議中體現(xiàn)。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明：1.中介機(jī)構(gòu)職責(zé)條款第一條款：中介機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助雙方完成合同簽訂、履行和終止等事宜。第二條款：中介機(jī)構(gòu)應(yīng)確保合同的合法性和有效性。2.中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用條款第一條款：中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用由雙方協(xié)商確定。第二條款：中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用應(yīng)包含在合同總費(fèi)用中。3.中介機(jī)構(gòu)保密條款第一條款：中介機(jī)構(gòu)對(duì)合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)。第二條款：中介機(jī)構(gòu)不得泄露合同內(nèi)容給任何第三方。4.中介機(jī)構(gòu)責(zé)任條款第一條款：中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌暮贤男胁涣ω?zé)任。第二條款：中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌暮贤K止責(zé)任。5.中介機(jī)構(gòu)糾紛解決條款第一條款：中介機(jī)構(gòu)與合同雙方發(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。第二條款：協(xié)商不成時(shí)，雙方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.投資顧問(wèn)資質(zhì)證明2.投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議3.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告4.投資組合管理方案5.投資咨詢與建議記錄6.投資風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)7.投資者基本信息表8.投資收益分配方案9.中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明10.合同簽訂及生效證明11.其他相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按照合同約定提供投資者基本信息。認(rèn)定：甲方未在合同約定的時(shí)間內(nèi)向乙方提供完整、準(zhǔn)確的投資者基本信息。2.違約行為：乙方未按照合同約定提供投資咨詢服務(wù)。認(rèn)定：乙方未在合同約定的時(shí)間內(nèi)向甲方提供有效的投資咨詢服務(wù)。3.違約行為：乙方泄露甲方保密信息。認(rèn)定：乙方在合同履行過(guò)程中，未經(jīng)甲方同意，泄露甲方保密信息。4.違約行為：甲方未按照合同約定支付投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。認(rèn)定：甲方未在合同約定的時(shí)間內(nèi)向乙方支付約定的投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。5.違約行為：乙方未按照合同約定調(diào)整投資組合。認(rèn)定：乙方未在市場(chǎng)變化或甲方要求時(shí)，及時(shí)調(diào)整投資組合。三、法律名詞及解釋：1.法定代表人：依法代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人。2.授權(quán)代表：法人授權(quán)的代理人，代表法人進(jìn)行法律行為。3.投資組合：投資者根據(jù)投資目標(biāo)配置的各類金融資產(chǎn)的總稱。4.投資咨詢：投資顧問(wèn)為投資者提供關(guān)于投資決策的專業(yè)建議。5.保密信息：涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私或其他不宜公開(kāi)的信息。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未提供完整投資者信息。解決辦法：乙方應(yīng)提醒甲方提供完整信息，并在合同中明確信息提供的時(shí)間要求。2.問(wèn)題：乙方未及時(shí)提供投資咨詢服務(wù)。解決辦法：乙方應(yīng)建立完善的咨詢流程，確保在約定時(shí)間內(nèi)提供咨詢服務(wù)。3.問(wèn)題：中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用過(guò)高。解決辦法：在合同中明確中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用，進(jìn)行費(fèi)用談判。4.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議。解決辦法：雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成可依法向法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.個(gè)人投資者與投資顧問(wèn)之間的服務(wù)合同。2.企業(yè)投資者與投資顧問(wèn)之間的服務(wù)合同。3.金融機(jī)構(gòu)作為投資者與投資顧問(wèn)之間的服務(wù)合同。4.投資者與第三方中介機(jī)構(gòu)之間的服務(wù)合同。金融投資顧問(wèn)合同1合同目錄第一章合同訂立與生效第一條款合同訂立第二條款合同生效第二章投資顧問(wèn)的基本資格與義務(wù)第一條款投資顧問(wèn)的基本資格第二條款投資顧問(wèn)的義務(wù)第三章投資顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容與方式第一條款投資顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容第二條款投資顧問(wèn)的服務(wù)方式第四章投資顧問(wèn)的收費(fèi)及支付方式第一條款投資顧問(wèn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)第二條款投資顧問(wèn)的支付方式第五章投資顧問(wèn)的責(zé)任與限制第一條款投資顧問(wèn)的責(zé)任第二條款投資顧問(wèn)的限制第六章投資顧問(wèn)的保密義務(wù)第一條款保密義務(wù)第二條款保密信息的處理第七章投資顧問(wèn)的持續(xù)服務(wù)與監(jiān)督第一條款持續(xù)服務(wù)第二條款監(jiān)督與評(píng)估第八章投資顧問(wèn)的變更與終止第一條款投資顧問(wèn)的變更第二條款投資顧問(wèn)的終止第九章投資顧問(wèn)的違約責(zé)任第一條款違約責(zé)任概述第二條款違約責(zé)任的承擔(dān)第十章投資顧問(wèn)的爭(zhēng)議解決第一條款爭(zhēng)議解決方式第二條款爭(zhēng)議解決程序第十一章合同的附件與補(bǔ)充第一條款附件內(nèi)容第二條款補(bǔ)充條款第十二章合同的適用法律與爭(zhēng)議管轄第一條款適用法律第二條款爭(zhēng)議管轄第十三章合同的簽署與生效日期第一條款簽署方式第二條款生效日期第十四章合同的解除與終止第一條款解除條件第二條款解除程序第三條款終止條件第四條款終止程序合同編號(hào)_________第一章合同訂立與生效第一條款合同訂立1.1投資顧問(wèn)與客戶經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本合同。1.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二章投資顧問(wèn)的基本資格與義務(wù)第一條款投資顧問(wèn)的基本資格2.1投資顧問(wèn)應(yīng)具備相應(yīng)的金融投資顧問(wèn)資質(zhì)。2.2投資顧問(wèn)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德。第二條款投資顧問(wèn)的義務(wù)2.1投資顧問(wèn)應(yīng)為客戶提供專業(yè)、客觀、公正的投資建議。2.2投資顧問(wèn)應(yīng)保守客戶秘密，不得泄露客戶信息。第三章投資顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容與方式第一條款投資顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容3.1投資顧問(wèn)應(yīng)為客戶提供投資市場(chǎng)分析、投資策略制定等服務(wù)。3.2投資顧問(wèn)應(yīng)定期向客戶報(bào)告投資情況，并提供必要的投資建議。第二條款投資顧問(wèn)的服務(wù)方式3.1投資顧問(wèn)可通過(guò)電話、郵件、網(wǎng)絡(luò)等方式為客戶提供服務(wù)。3.2投資顧問(wèn)應(yīng)確保服務(wù)及時(shí)、準(zhǔn)確、高效。第四章投資顧問(wèn)的收費(fèi)及支付方式第一條款投資顧問(wèn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)4.1投資顧問(wèn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容和客戶需求確定。4.2收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在本合同中明確約定。第二條款投資顧問(wèn)的支付方式4.1客戶應(yīng)按照約定的方式和期限向投資顧問(wèn)支付服務(wù)費(fèi)用。4.2投資顧問(wèn)應(yīng)提供正規(guī)發(fā)票。第五章投資顧問(wèn)的責(zé)任與限制第一條款投資顧問(wèn)的責(zé)任5.1投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失的責(zé)任。5.2投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)因違反法律法規(guī)導(dǎo)致客戶損失的責(zé)任。第二條款投資顧問(wèn)的限制5.1投資顧問(wèn)不得利用客戶信息從事違法活動(dòng)。5.2投資顧問(wèn)不得泄露客戶商業(yè)秘密。第六章投資顧問(wèn)的保密義務(wù)第一條款保密義務(wù)6.1投資顧問(wèn)對(duì)客戶信息負(fù)有保密義務(wù)。6.2投資顧問(wèn)不得向任何第三方泄露客戶信息。第二條款保密信息的處理6.1投資顧問(wèn)應(yīng)采取必要措施，確保保密信息的安全。6.2投資顧問(wèn)在履行合同過(guò)程中，如需向第三方提供保密信息，應(yīng)取得客戶同意。第七章投資顧問(wèn)的持續(xù)服務(wù)與監(jiān)督第一條款持續(xù)服務(wù)7.1投資顧問(wèn)應(yīng)持續(xù)為客戶提供投資咨詢服務(wù)。7.2投資顧問(wèn)應(yīng)定期與客戶溝通，了解客戶需求，調(diào)整投資策略。第二條款監(jiān)督與評(píng)估7.1客戶有權(quán)對(duì)投資顧問(wèn)的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。7.2投資顧問(wèn)應(yīng)定期接受客戶的評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。第八章投資顧問(wèn)的變更與終止第一條款投資顧問(wèn)的變更8.1在合同有效期內(nèi)，如投資顧問(wèn)發(fā)生變更，應(yīng)提前通知客戶，并經(jīng)客戶同意。8.2投資顧問(wèn)的變更不影響合同的效力。第二條款投資顧問(wèn)的終止8.1合同期滿或雙方協(xié)商一致，可以終止合同。8.2如因投資顧問(wèn)違約導(dǎo)致合同終止，投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第九章投資顧問(wèn)的違約責(zé)任第一條款違約責(zé)任概述9.1投資顧問(wèn)違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。9.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第二條款違約責(zé)任的承擔(dān)9.1投資顧問(wèn)應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任。9.2客戶有權(quán)要求投資顧問(wèn)承擔(dān)違約責(zé)任。第十章投資顧問(wèn)的爭(zhēng)議解決第一條款爭(zhēng)議解決方式10.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。10.2協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會(huì)仲裁。第二條款爭(zhēng)議解決程序10.1提交仲裁委員會(huì)仲裁的，應(yīng)按照仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。10.2仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方具有約束力。第十一章合同的附件與補(bǔ)充第一條款附件內(nèi)容11.1本合同附件為合同不可分割的組成部分。11.2附件內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。第二條款補(bǔ)充條款11.1雙方可根據(jù)實(shí)際情況，在本合同中增加補(bǔ)充條款。11.2補(bǔ)充條款與本合同具有同等法律效力。第十二章合同的適用法律與爭(zhēng)議管轄第一條款適用法律12.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。12.2凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均適用中華人民共和國(guó)法律。第二條款爭(zhēng)議管轄12.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為中華人民共和國(guó)人民法院。12.2雙方可另行約定爭(zhēng)議管轄法院。第十三章合同的簽署與生效日期第一條款簽署方式13.1本合同采用書(shū)面形式，由雙方簽字或蓋章后生效。13.2合同簽署日期為本合同生效日期。第二條款生效日期13.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。第十四章合同的解除與終止第一條款解除條件14.1出現(xiàn)合同約定的解除條件，任何一方均可解除合同。14.2雙方協(xié)商一致，也可解除合同。第二條款解除程序14.1解除合同應(yīng)提前通知對(duì)方，并按照合同約定辦理手續(xù)。14.2解除合同后，雙方應(yīng)按照約定履行各自的義務(wù)?？蛻簦ê炞?蓋章）：投資顧問(wèn)（簽字/蓋章）：日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.1甲方?jīng)Q策權(quán)說(shuō)明：在本合同中，甲方作為主導(dǎo)方，擁有對(duì)投資決策的最終決定權(quán)。甲方應(yīng)確保其決策符合國(guó)家法律法規(guī)和合同約定，并對(duì)決策結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。1.2甲方信息提供義務(wù)說(shuō)明：甲方應(yīng)向乙方提供準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的投資相關(guān)信息，包括但不限于市場(chǎng)分析、行業(yè)動(dòng)態(tài)、政策法規(guī)等，以便乙方能夠全面了解投資環(huán)境。1.3甲方責(zé)任承擔(dān)說(shuō)明：甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的信息負(fù)責(zé)，如因甲方提供的信息不準(zhǔn)確、不及時(shí)或存在誤導(dǎo)，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。1.4甲方資金管理說(shuō)明：甲方應(yīng)按照合同約定，將投資資金及時(shí)、足額劃撥至乙方指定的賬戶，并保證資金的安全性。1.5甲方定期報(bào)告說(shuō)明：甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告投資資金的使用情況、投資收益情況等，以便乙方了解投資進(jìn)度。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明2.1乙方?jīng)Q策權(quán)說(shuō)明：在本合同中，乙方作為主導(dǎo)方，擁有對(duì)投資決策的最終決定權(quán)。乙方應(yīng)確保其決策符合國(guó)家法律法規(guī)和合同約定，并對(duì)決策結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。2.2乙方信息提供義務(wù)說(shuō)明：乙方應(yīng)向甲方提供準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的投資建議，包括但不限于投資策略、風(fēng)險(xiǎn)提示等，以便甲方能夠做出明智的投資決策。2.3乙方責(zé)任承擔(dān)說(shuō)明：乙方應(yīng)對(duì)其提供的信息和建議負(fù)責(zé)，如因乙方提供的信息不準(zhǔn)確、不及時(shí)或存在誤導(dǎo)，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.4乙方服務(wù)質(zhì)量保證說(shuō)明：乙方應(yīng)保證其服務(wù)質(zhì)量，如因乙方原因?qū)е峦顿Y損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.5乙方保密義務(wù)說(shuō)明：乙方應(yīng)嚴(yán)格保守甲方商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明3.1第三方中介的引入說(shuō)明：本合同中，如需引入第三方中介，應(yīng)經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致，并由雙方共同決定中介的服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。3.2第三方中介的責(zé)任說(shuō)明：第三方中介應(yīng)按照合同約定，履行其職責(zé)，并對(duì)自身行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如因第三方中介的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.3第三方中介的費(fèi)用承擔(dān)說(shuō)明：第三方中介的服務(wù)費(fèi)用由甲方和乙方按照合同約定分?jǐn)?，具體分?jǐn)偙壤龖?yīng)在合同中明確。3.4第三方中介的監(jiān)督與評(píng)估說(shuō)明：甲方和乙方有權(quán)對(duì)第三方中介的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，如發(fā)現(xiàn)第三方中介存在違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)采取措施予以糾正。3.5第三方中介的合同解除說(shuō)明：如第三方中介存在嚴(yán)重違約行為，甲方和乙方均有權(quán)解除與第三方中介的合同，并追究其違約責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.投資顧問(wèn)資質(zhì)證明文件2.投資市場(chǎng)分析報(bào)告3.投資策略說(shuō)明書(shū)4.投資顧問(wèn)收費(fèi)明細(xì)表5.投資資金劃撥記錄6.投資收益報(bào)告7.第三方中介服務(wù)合同8.爭(zhēng)議解決協(xié)議9.保密協(xié)議10.其他雙方協(xié)商一致認(rèn)為需要作為附件的材料二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：投資顧問(wèn)未按照合同約定提供專業(yè)、客觀、公正的投資建議。認(rèn)定：根據(jù)合同約定和實(shí)際投資結(jié)果，如投資建議導(dǎo)致客戶損失，可認(rèn)定為違約。2.違約行為：甲方未按照合同約定支付投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。認(rèn)定：甲方未在約定的時(shí)間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用，可認(rèn)定為違約。3.違約行為：乙方未按照合同約定提供準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的投資建議。認(rèn)定：乙方未能在約定的時(shí)間內(nèi)提供投資建議，或提供的信息存在誤導(dǎo)，可認(rèn)定為違約。4.違約行為：第三方中介未按照合同約定履行職責(zé)。認(rèn)定：第三方中介未按照合同約定提供服務(wù)質(zhì)量，或存在違規(guī)行為，可認(rèn)定為違約。三、法律名詞及解釋：1.保密義務(wù)：指合同一方對(duì)另一方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息承擔(dān)保守秘密的義務(wù)。2.違約責(zé)任：指合同一方違反合同約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。3.爭(zhēng)議解決：指合同雙方因合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的糾紛，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。4.適用法律：指合同適用的法律規(guī)范，通常為國(guó)家法律法規(guī)。5.爭(zhēng)議管轄：指合同雙方約定的解決爭(zhēng)議的法院或仲裁委員會(huì)。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：投資顧問(wèn)未能提供符合要求的投資建議。解決辦法：要求投資顧問(wèn)進(jìn)行改進(jìn)，必要時(shí)更換投資顧問(wèn)。2.問(wèn)題：甲方未能按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。解決辦法：與甲方協(xié)商，制定合理的支付計(jì)劃。3.問(wèn)題：乙方未能及時(shí)提供投資建議。解決辦法：與乙方溝通，確保其按照合同約定提供及時(shí)、準(zhǔn)確的投資建議。4.問(wèn)題：第三方中介服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。解決辦法：與第三方中介協(xié)商，要求其提高服務(wù)質(zhì)量；如協(xié)商不成，可解除與第三方中介的合同。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.金融投資顧問(wèn)合同適用于個(gè)人或企業(yè)客戶尋求專業(yè)投資咨詢服務(wù)的情況。2.合同適用于投資顧問(wèn)與客戶之間的長(zhǎng)期合作關(guān)系。3.合同適用于第三方中介參與的投資咨詢服務(wù)項(xiàng)目。4.合同適用于需要明確投資顧問(wèn)責(zé)任、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和保密義務(wù)的投資咨詢業(yè)務(wù)。金融投資顧問(wèn)合同2合同目錄第一章合同訂立第一條款合同雙方基本信息第二條款合同簽訂日期第三條款合同生效日期第四條款合同期限第五條款合同解除條件第六條款合同變更條件第二章金融投資顧問(wèn)職責(zé)第一條款投資咨詢范圍第二條款投資策略制定第三條款投資風(fēng)險(xiǎn)提示第四條款投資建議提供第五條款投資跟蹤與調(diào)整第六條款投資信息保密第三章投資顧問(wèn)費(fèi)用第一條款費(fèi)用計(jì)算方式第二條款費(fèi)用支付時(shí)間第三條款費(fèi)用調(diào)整條件第四條款費(fèi)用退還條件第五條款費(fèi)用爭(zhēng)議解決第四章投資顧問(wèn)義務(wù)第一條款誠(chéng)信義務(wù)第二條款保密義務(wù)第三條款專業(yè)義務(wù)第四條款及時(shí)報(bào)告義務(wù)第五條款投資建議合理性義務(wù)第五章投資者義務(wù)第一條款投資者基本信息提供第二條款投資決策權(quán)第三條款投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)第四條款投資信息真實(shí)準(zhǔn)確第五條款投資咨詢費(fèi)用支付第六章投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)第一條款投資風(fēng)險(xiǎn)概述第二條款投資風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)第三條款投資損失賠償?shù)谒臈l款投資風(fēng)險(xiǎn)披露第五條款投資風(fēng)險(xiǎn)告知第七章合同解除與終止第一條款合同解除條件第二條款合同終止條件第三條款合同解除程序第四條款合同終止程序第五條款合同解除與終止后的處理第八章?tīng)?zhēng)議解決第一條款爭(zhēng)議解決方式第二條款爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第三條款爭(zhēng)議解決程序第四條款爭(zhēng)議解決費(fèi)用第五條款爭(zhēng)議解決期限第九章合同附件第一條款附件內(nèi)容第二條款附件效力第三條款附件變更第十章違約責(zé)任第一條款違約情形第二條款違約責(zé)任承擔(dān)第三條款違約賠償計(jì)算第四條款違約爭(zhēng)議解決第十一章合同解除后的處理第一條款合同解除后的處理方式第二條款資產(chǎn)清算第三條款債權(quán)債務(wù)處理第四條款合同解除后的后續(xù)服務(wù)第十二章合同的生效、解釋與適用第一條款合同生效條件第二條款合同解釋原則第三條款合同適用法律第四條款合同簽訂地第十三章合同的其他條款第一條款合同簽署日期第二條款合同簽署地點(diǎn)第三條款合同簽署人第四條款合同附件第五條款合同修訂與補(bǔ)充合同編號(hào)_________第一章合同訂立第一條款合同雙方基本信息第二條款合同簽訂日期第三條款合同生效日期第四條款合同期限第五條款合同解除條件第六條款合同變更條件第二章金融投資顧問(wèn)職責(zé)第一條款投資咨詢范圍第二條款投資策略制定第三條款投資風(fēng)險(xiǎn)提示第四條款投資建議提供第五條款投資跟蹤與調(diào)整第六條款投資信息保密第三章投資顧問(wèn)費(fèi)用第一條款費(fèi)用計(jì)算方式第二條款費(fèi)用支付時(shí)間第三條款費(fèi)用調(diào)整條件第四條款費(fèi)用退還條件第五條款費(fèi)用爭(zhēng)議解決第四章投資顧問(wèn)義務(wù)第一條款誠(chéng)信義務(wù)第二條款保密義務(wù)第三條款專業(yè)義務(wù)第四條款及時(shí)報(bào)告義務(wù)第五條款投資建議合理性義務(wù)第五章投資者義務(wù)第一條款投資者基本信息提供第二條款投資決策權(quán)第三條款投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)第四條款投資信息真實(shí)準(zhǔn)確第五條款投資咨詢費(fèi)用支付第六章投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)第一條款投資風(fēng)險(xiǎn)概述第二條款投資風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)第三條款投資損失賠償?shù)谒臈l款投資風(fēng)險(xiǎn)披露第五條款投資風(fēng)險(xiǎn)告知第七章合同解除與終止第一條款合同解除條件第二條款合同終止條件第三條款合同解除程序第四條款合同終止程序第五條款合同解除與終止后的處理第八章?tīng)?zhēng)議解決第一條款爭(zhēng)議解決方式第二條款爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第三條款爭(zhēng)議解決程序第四條款爭(zhēng)議解決費(fèi)用第五條款爭(zhēng)議解決期限第九章合同附件第一條款附件內(nèi)容第二條款附件效力第三條款附件變更第十章違約責(zé)任第一條款違約情形第二條款違約責(zé)任承擔(dān)第三條款違約賠償計(jì)算第四條款違約爭(zhēng)議解決第十一章合同解除后的處理第一條款合同解除后的處理方式第二條款資產(chǎn)清算第三條款債權(quán)債務(wù)處理第四條款合同解除后的后續(xù)服務(wù)第十二章合同的生效、解釋與適用第一條款合同生效條件第二條款合同解釋原則第三條款合同適用法律第四條款合同簽訂地第十三章合同的其他條款第一條款合同簽署日期第二條款合同簽署地點(diǎn)第三條款合同簽署人第四條款合同附件第五條款合同修訂與補(bǔ)充第十四章合同的終止第一條款合同終止的情形第二條款合同終止的程序第三條款合同終止的效力第四條款合同終止的通知第五條款合同終止后的后續(xù)事宜__________甲方（投資者）簽字：____________________日期：____________________乙方（金融投資顧問(wèn)）簽字：____________________日期：____________________見(jiàn)證人（如有）簽字：____________________日期：____________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明：1.第一附加條款：投資決策主導(dǎo)權(quán)說(shuō)明：在本合同中，甲方作為主導(dǎo)方，擁有最終的投資決策權(quán)。乙方在提供投資建議時(shí)，應(yīng)充分尊重甲方的決策，并在甲方作出決策后予以執(zhí)行。2.第二附加條款：投資額度調(diào)整權(quán)說(shuō)明：甲方有權(quán)根據(jù)自身資金狀況和市場(chǎng)情況，調(diào)整投資額度。乙方應(yīng)配合甲方的調(diào)整，并在調(diào)整后的投資額度內(nèi)提供相應(yīng)的投資建議。3.第三附加條款：投資周期調(diào)整權(quán)說(shuō)明：甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和個(gè)人需求，調(diào)整投資周期。乙方應(yīng)提供適應(yīng)新周期的投資策略，并確保投資建議的連貫性和有效性。4.第四附加條款：信息披露要求說(shuō)明：甲方有權(quán)要求乙方定期提供投資相關(guān)信息，包括但不限于投資組合、資產(chǎn)狀況、收益情況等。乙方應(yīng)保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。5.第五附加條款：投資風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)說(shuō)明：甲方有權(quán)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，包括但不限于設(shè)置止損點(diǎn)、調(diào)整投資比例等。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，并在必要時(shí)提出調(diào)整建議。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明：1.第一附加條款：投資策略執(zhí)行權(quán)說(shuō)明：在本合同中，乙方作為主導(dǎo)方，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況制定投資策略。甲方應(yīng)充分信任乙方的專業(yè)判斷，并按照乙方建議的投資策略進(jìn)行投資。2.第二附加條款：投資組合調(diào)整權(quán)說(shuō)明：乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和投資策略調(diào)整投資組合，包括但不限于買入、賣出、增持、減持等。甲方應(yīng)尊重乙方的調(diào)整決定，并配合執(zhí)行。3.第三附加條款：投資額度限制權(quán)說(shuō)明：乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和投資策略，對(duì)甲方的投資額度進(jìn)行限制。甲方應(yīng)遵守乙方的限制，并按照限制額度進(jìn)行投資。4.第四附加條款：投資周期調(diào)整權(quán)說(shuō)明：乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和投資策略，調(diào)整投資周期。甲方應(yīng)尊重乙方的調(diào)整決定，并按照調(diào)整后的周期進(jìn)行投資。5.第五附加條款：投資風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)說(shuō)明：乙方有義務(wù)在投資過(guò)程中，對(duì)甲方進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信