《證券投資學(xué)》課程考試復(fù)習(xí)題庫(kù)（含答案）

PAGEPAGE1《證券投資學(xué)》課程考試復(fù)習(xí)題庫(kù)（含答案）一、單選題1.對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況反映最靈敏指標(biāo)是_____。A、外匯儲(chǔ)備量B、國(guó)民生產(chǎn)總值C、國(guó)內(nèi)存貸款總額D、物價(jià)指數(shù)答案：D2.以下關(guān)于債券發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的說(shuō)法不正確的是_____。A、發(fā)行價(jià)格是債券一級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格B、交易價(jià)格是債券二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格C、債券發(fā)行價(jià)格若高于面額，則債券收益率將低于票面利率D、債券發(fā)行價(jià)格若高于面額，則債券收益率將高于票面利率答案：D3.20世紀(jì)60年代中期以夏普為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了一種稱之為_(kāi)_____的新理論，發(fā)展了現(xiàn)代證券投資理論。A、套利定價(jià)模型B、資本資產(chǎn)定價(jià)模型C、期權(quán)定價(jià)模型D、有效市場(chǎng)理論答案：B4.以基本分析為基礎(chǔ)策略所使用的方法有______。A、K線分析B、財(cái)務(wù)報(bào)表分析C、移動(dòng)平均線分析D、事件分析答案：B5.夏普業(yè)績(jī)指數(shù)和特雷蠠??業(yè)績(jī)指數(shù)的區(qū)別在于______。A、兩者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量不同B、兩者對(duì)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的選擇不同C、兩者對(duì)收益率標(biāo)準(zhǔn)差的計(jì)算不同D、依據(jù)這兩者對(duì)基金進(jìn)行排序，其結(jié)果正好相反三、多項(xiàng)選擇題答案：A6.技術(shù)分析作為一種分析工具，其假設(shè)前提是______。A、市場(chǎng)行為涵蓋了一部分信息B、證券的價(jià)格是隨機(jī)運(yùn)動(dòng)的C、證券價(jià)格以往的歷史波動(dòng)不可能在將來(lái)重復(fù)D、證券價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)答案：D7.連接連續(xù)下降的高點(diǎn)，得到：()p325A、軌道線B、上升趨勢(shì)線C、支撐線D、下降趨勢(shì)線答案：D8.如果一個(gè)公司的存貨周轉(zhuǎn)率很高，那么該公司的_____。A、經(jīng)營(yíng)效率高B、獲利能力強(qiáng)C、負(fù)債能力強(qiáng)D、融資能力強(qiáng)答案：A9.某證券的α系數(shù)為正，說(shuō)明______。A、它位于SML下方B、它的實(shí)際收益率低于預(yù)期收益率C、它的β系數(shù)大于1D、它的價(jià)格被低估四、多項(xiàng)選擇題答案：D10.某公司年度銷售收入為1000萬(wàn)，銷售成本為600萬(wàn)，銷售費(fèi)用為200萬(wàn)，則該公司的毛利率為_(kāi)____。A、60％B、40％C、20％D、100％答案：B11.假設(shè)某公司發(fā)行的認(rèn)股權(quán)證，規(guī)定認(rèn)股價(jià)格為12元，現(xiàn)在該公司股票價(jià)格為14元，每張認(rèn)股權(quán)證可以購(gòu)買(mǎi)到0.5份股票，則計(jì)算此時(shí)該認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值為_(kāi)____。A、2元B、1.5元C、1元D、0元答案：C12.反映一個(gè)企業(yè)在某一時(shí)期生產(chǎn)成果和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的報(bào)表是_____。A、資產(chǎn)負(fù)債表B、損益表C、現(xiàn)金流量表D、成本明細(xì)表答案：B13.()是正常情況下投資者所能夠接受的最低信用級(jí)別？P45A、BBB、BBC、AD、AA答案：B14.在技術(shù)分析中，停損點(diǎn)轉(zhuǎn)向操作系統(tǒng)（stopAnDrEvErsE.的堠??形和運(yùn)用與______非常相似。A、KD線B、威廉指標(biāo)C、移動(dòng)平均線D、VR線答案：C15.基金規(guī)模不固定，且可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或由投資人贖回的投資基金，是()。P77A、契約型基金B(yǎng)、公司型基金C、開(kāi)放型基金D、封閉型基金答案：C16.在利率市場(chǎng)化的條件下，對(duì)貨幣資金供求關(guān)系反應(yīng)靈敏的經(jīng)濟(jì)變量是_____。A、利率B、匯率C、國(guó)民生產(chǎn)總值D、外匯儲(chǔ)備答案：A17.以下各證券中，不需要進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的是_____。A、地方政府債券B、普通股票C、金融債券D、公司債券答案：B18.圠?實(shí)行累積投票制的情況下，假如某位股東持有100股股票，本次股東大會(huì)擬選出董事12人，那么這位股東總共有______票可用來(lái)選舉他認(rèn)為合適的一位或數(shù)位董事人選。A、1000B、1100C、1200D、1300答案：C19.負(fù)責(zé)運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)的是______。A、基金發(fā)起人B、基金管理人C、基金托管人D、基金承銷人答案：B20.以下關(guān)于組合中證券間的相關(guān)系數(shù)，說(shuō)法正確的是_____。A、當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時(shí)，這兩種證券收益率的變動(dòng)方向是一致的，但變動(dòng)程度不同B、當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時(shí)，這兩種證券收益率的變動(dòng)方向是不一致的，但變動(dòng)程度相同C、當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時(shí)，這兩種證券收益率的變動(dòng)方向是一致的，并且變動(dòng)程度也是相同的D、當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時(shí)，這兩種證券收益率之間沒(méi)有什么關(guān)系答案：C21.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易對(duì)象以_______為主，證券交易所的交易對(duì)象以_______為主。A、基金股票B、債券股票C、股票股票D、債券債券答案：B22.從理論上說(shuō)，期貨價(jià)格應(yīng)穩(wěn)定地反映現(xiàn)貨價(jià)格加上______。A、期貨交易的手續(xù)費(fèi)B、消費(fèi)稅C、特定交割期的持有成本D、運(yùn)輸費(fèi)答案：C23.證券發(fā)行市場(chǎng)是指發(fā)行的股票、國(guó)債、公司債等證券的()市場(chǎng)。P132A、間接交易B、初次交易C、二次交易D、融資交易答案：B24.技術(shù)分析中，OBV（能量潮）主要計(jì)算______。A、累計(jì)成交量B、累計(jì)價(jià)格C、平均成交量D、平均價(jià)格答案：A25.______交易的保證金是買(mǎi)賣(mài)雙方履行其在合約中應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的財(cái)力擔(dān)保，起履約的保證作用。A、信用B、期貨C、現(xiàn)貨D、以上皆非答案：B26.對(duì)套期圖利者來(lái)說(shuō)，最重要的是______。A、期貨合約的價(jià)格走勢(shì)B、期貨合約的價(jià)格水平C、現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)D、兩種朠?貨合約價(jià)格關(guān)系的變動(dòng)答案：D27.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的特征有______。A、它的收益是確定的B、它的收益率的標(biāo)準(zhǔn)差為零C、它的收益率與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的收益率不相關(guān)D、以上皆是答案：D28.證券市場(chǎng)線用于______，證券特征線用于______。A、估計(jì)一種證券的預(yù)期收益；估計(jì)一種證券的預(yù)期收益B、估計(jì)一種證券的預(yù)期收益；描述一種證券的實(shí)際收益C、描述一種證券的實(shí)際收益；描述一種證券的實(shí)際收益D、描述一種證券的實(shí)際收益；估計(jì)一種證券的預(yù)期收益答案：B29.債券投資中，通常投資者在投資前就可確定的是_____。A、債券年利息B、資本利得C、債券收益率D、債券風(fēng)險(xiǎn)答案：A30.如果協(xié)方差的數(shù)值小于零，則兩種證券的收益率變動(dòng)結(jié)果()。A、相等B、相反C、相同D、無(wú)規(guī)律性答案：B解析：答案解析：協(xié)方差用于衡量?jī)蓚€(gè)變量的總體誤差。如果協(xié)方差的數(shù)值小于零，說(shuō)明一個(gè)變量的值增加時(shí)，另一個(gè)變量的值傾向于減少，即兩種證券的收益率變動(dòng)方向相反。相反，如果協(xié)方差大于零，兩種證券的收益率變動(dòng)方向相同。因此，答案是選項(xiàng)B。31.有效組合滿足______。A、在各種風(fēng)險(xiǎn)條件下，提供最大的預(yù)期收益率；在各種預(yù)期收益率的水平條件下，提供最小的風(fēng)險(xiǎn)B、在各種風(fēng)險(xiǎn)條件下，提供最大的預(yù)期收益率；在各種預(yù)期收益率的水平條件下，提供最大的風(fēng)險(xiǎn)C、在各種風(fēng)險(xiǎn)條件下，提供最小的預(yù)期收益率；在各種預(yù)期收益率的水平條件下，提供最小的風(fēng)險(xiǎn)D、在各種風(fēng)險(xiǎn)條件下，提供最小的預(yù)期收益率；在各種預(yù)期收益率的水平條件下，提供最大的風(fēng)險(xiǎn)答案：A32.下列說(shuō)法不正確的是______。A、最優(yōu)組合應(yīng)位于有效邊界上B、最優(yōu)組合在投資者的每條無(wú)差異曲線上都有一個(gè)C、投資者的無(wú)差異曲線和有效邊界的切點(diǎn)只有一個(gè)D、投資者的無(wú)差異曲線和有效邊界的切點(diǎn)是投資者唯一的最優(yōu)選擇答案：B33.與楔形最相似的整理形態(tài)是______。A、菱形B、直角三角形C、矩形D、旗形答案：D34.普通股股東在對(duì)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)分析時(shí)，關(guān)心皠?是_____。A、公司的經(jīng)營(yíng)效率確B、公司的償債能力C、公司當(dāng)前的盈利水平以及未來(lái)的發(fā)展?jié)摿、公司的融資的成本答案：C35.在技術(shù)分析中，如果乖離率為_(kāi)_____，則表示風(fēng)險(xiǎn)較小，可以買(mǎi)入股票。A、＋7％B、＋3％C、0D、－6％答案：D36.收益最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化這兩個(gè)目標(biāo)______。A、是相互沖突的B、是一致的C、可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)D、大多數(shù)情況下可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)答案：A37.證券()監(jiān)管人的中心內(nèi)容是反對(duì)證券交易活動(dòng)中的內(nèi)幕交易，操縱行為，欺詐客戶等行為。A、信息披露制度B、發(fā)行資格C、交易行為D、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為答案：C38.以下關(guān)于證券上市的表述不正確的是_______。A、發(fā)行上市的證券即是交易上市的證券B、證券上市有利于發(fā)行公司規(guī)范治理結(jié)構(gòu)C、公司上市的資格不是永久的D、證券上市能減少投資者的風(fēng)險(xiǎn)答案：A39.以下關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)樣本股的選擇，說(shuō)法有誤的是_____。A、樣本股的市值要占上市股票總市值的大部分B、樣本股價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)能夠反映市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)C、樣本股一經(jīng)選定就不再變化D、樣本股必須在上市股票中挑選答案：C40.期權(quán)的()無(wú)需向交易所繳納保證金。P108A、賣(mài)方B、買(mǎi)方或者賣(mài)方C、買(mǎi)賣(mài)雙方D、買(mǎi)方答案：D41.我國(guó)對(duì)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司采取的管理辦法是______。A、登記制度B、特許制度C、注冊(cè)制度D、以上均不正確答案：B42.發(fā)行程序比較復(fù)雜，登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長(zhǎng)，發(fā)行費(fèi)用較高的發(fā)行方式是______。A、私募發(fā)行B、公募發(fā)行C、直接發(fā)行D、間接發(fā)行答案：B43.公司營(yíng)業(yè)利潤(rùn)與銷售收入的比率是_____。A、投資收益率B、銷售凈利率C、毛利率D、營(yíng)業(yè)收益率答案：C44.規(guī)定在債券到期后，投資者有權(quán)按原定的利率延長(zhǎng)償還期至某一指定日期的償還方式是______。A、到期償還B、定期償還C、展期償還D、隨時(shí)償還答案：C45.如果用圖描述資本市場(chǎng)線(C.ML)，則坐標(biāo)平面上，橫坐標(biāo)表示______，縱坐標(biāo)表示______。A、證券組合的標(biāo)準(zhǔn)差；證券組合的預(yù)期收益率B、證券組合的預(yù)期收益率；證券組合的標(biāo)準(zhǔn)差C、證券組合的β系數(shù)；證券組合的預(yù)期收益率D、證券組合的預(yù)期收益率；證券組合的β系數(shù)答案：A46.大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)，______職能用于綜合指數(shù)。A、DRB、PSYC、BIASD、WMS答案：A47.我國(guó)證券交易所、證券登記結(jié)算公司和證券業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)的()。P227A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、證券管理機(jī)構(gòu)C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D、證券業(yè)自律組織答案：D48.以下關(guān)于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法不正確的是_____。A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是那些由于某種全局性的因素引起的投資收益的可能變動(dòng)B、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是公司無(wú)法控制和回避的C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不能通過(guò)多樣化投資進(jìn)行分散的D、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于不同證券收益的影響程度是相同的答案：D49.如果證券市場(chǎng)線(SML)以β系數(shù)的形式表示，那么它的斜率為_(kāi)_____。A、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率B、市場(chǎng)證券組合的預(yù)期收益率C、市場(chǎng)證券組合的預(yù)期超額收益率D、所考察證券或證券組合的預(yù)期收益率答案：C50.以下關(guān)于資產(chǎn)組合收益率說(shuō)法正確的是_____。A、資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的代數(shù)和B、資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的加權(quán)平均數(shù)C、資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的算術(shù)平均數(shù)D、資產(chǎn)組合收益率比組合中任何一個(gè)資產(chǎn)的收益率都大答案：B51.每個(gè)交易日結(jié)束后對(duì)每家證券公司當(dāng)日成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算和處理的過(guò)程是指______。A、證券交割B、交收C、結(jié)算D、證券清算答案：D52.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是______。A、道氏理論B、缺口理論C、波浪理論D、江恩理論答案：A53.對(duì)證券進(jìn)行分散化投資的目的是______。A、取得盡可能高的收益B、盡可能回避風(fēng)險(xiǎn)C、在不犧牲預(yù)期收益的前提條件下降低證券組合的風(fēng)險(xiǎn)D、復(fù)制市場(chǎng)指數(shù)的收益答案：C54.－3－16－2－16－B.其他條件相同時(shí)，下列債券凸性最大的是______。A、到期收益率為6%B、到期收益率為8%C、到期收益率為10%D、到期收益率為12%答案：A解析：答案解析：在其他條件相同的情況下，債券的到期收益率越低，其凸性越大。因?yàn)檩^低的到期收益率意味著債券價(jià)格對(duì)利率變動(dòng)更為敏感，凸性也就更大。在這四個(gè)選項(xiàng)中，6%的到期收益率最低。所以，選項(xiàng)A是正確答案。55.由于______的作用，投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產(chǎn)組合。A、邊際收入遞減規(guī)律B、邊際風(fēng)險(xiǎn)遞增規(guī)律C、邊際效用遞減規(guī)律D、邊際成本遞減規(guī)律答案：C56.當(dāng)貨幣供應(yīng)量偏多、通貨膨脹嚴(yán)重、經(jīng)濟(jì)過(guò)熱、證券市場(chǎng)投機(jī)過(guò)盛時(shí)，中央銀行會(huì)______。A、降低信用交易的法定保證金比率B、增加貨幣供應(yīng)量C、提高信用交易的法定保證金比率D、放大信用答案：C57.專門(mén)為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、存管、過(guò)戶和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)是______。A、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)B、證券登記結(jié)算公司C、證券信息公司D、按揭證券公司三、多項(xiàng)選擇題答案：B58.我國(guó)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理實(shí)行________。A、特許制B、注冊(cè)制C、登記制D、審批制答案：D59.一條上升趨勢(shì)線是否有效，需要經(jīng)過(guò)()的確認(rèn)。A、第三個(gè)波谷點(diǎn)B、第二個(gè)波谷點(diǎn)C、第三個(gè)波峰點(diǎn)D、第二個(gè)波峰點(diǎn)答案：A60.下列關(guān)于單一因素模型的一些說(shuō)法不正確的是______。A、單一因素模型假設(shè)隨機(jī)誤差項(xiàng)與因素不相關(guān)B、單一因素模型是市場(chǎng)模型的特例C、單一因素模型假設(shè)任何兩種證券的誤差項(xiàng)不相關(guān)D、單一因素模型將證券的風(fēng)險(xiǎn)分為因素風(fēng)險(xiǎn)和非因砠??風(fēng)險(xiǎn)兩類答案：B61.投資者和證券經(jīng)紀(jì)商當(dāng)面以書(shū)面形式辦理委托手續(xù)是______委托方式A、電話委托B、遞單委托C、自助終端委托D、傳真委托答案：B62.證券投資管理步驟中的第一步是______。A、確定投資目標(biāo)B、制定投資政策C、選擇投資組合策略D、構(gòu)建和修正投資組合答案：A63.國(guó)庫(kù)券是指中央政府為彌補(bǔ)正常財(cái)政收支不足而由國(guó)家財(cái)政部門(mén)發(fā)行的()債券。A、短期B、短期或短中期C、中長(zhǎng)期或長(zhǎng)期D、長(zhǎng)期答案：B64.年利息收入與債券面額的比率是_____。A、直接收益率B、到期收益率C、票面收益率D、到期收益率答案：C65.認(rèn)股權(quán)證屬于以下哪種期權(quán)_____。A、短期的股票看跌期權(quán)B、長(zhǎng)期的股票看跌期權(quán)C、短期的股票看漲期權(quán)D、長(zhǎng)期的股票看漲期權(quán)答案：D66.債券的收益率曲線體現(xiàn)的是______和______的關(guān)系。A、債券價(jià)格收益率B、債券期限收益砠??C、債券期限債券價(jià)格D、債券持續(xù)期債券收益率答案：B67.在證券發(fā)行信息披露制度中處于核心地位的文件是()。P146A、年報(bào)概要B、上市公告書(shū)C、重大事項(xiàng)公告書(shū)D、招股說(shuō)明書(shū)答案：D68.某投資者以10元一股的價(jià)格買(mǎi)入某公司的股票，持有一年分得現(xiàn)金股息為0.5元，則該投資者的股利收益率是_____。A、4%B、5%C、6%D、7%答案：B69.在上升趨勢(shì)中，將______連成一條直線，就得到上升趨勢(shì)線A、兩個(gè)低點(diǎn)B、兩個(gè)高點(diǎn)C、一個(gè)低點(diǎn)，一個(gè)高點(diǎn)答案：A70.多因素模型中的因素可以是______。A、預(yù)期GDPB、預(yù)期利率水平C、預(yù)期通貨膨脹率D、以上皆是答案：D71.期權(quán)交易是對(duì)______的買(mǎi)賣(mài)。A、期貨B、股票指數(shù)C、某現(xiàn)實(shí)金融資產(chǎn)D、一定期限內(nèi)的選擇權(quán)答案：D72.“純因素”組合的特征不包括______。A、只對(duì)某一因素有單位靈敏度B、只對(duì)一個(gè)因素有零靈敏度C、除了有單位靈敏度的因素外，對(duì)其他因素的靈敏度為零D、非因素風(fēng)險(xiǎn)為零答案：B73.主要投資目標(biāo)在于追求最高資本增值的基金是______。A、積極成長(zhǎng)型基金B(yǎng)、成長(zhǎng)型基金C、平衡型基金D、收入型基金答案：A74.按照時(shí)間先后順序，以下各時(shí)間排在最后的是_____。A、宣布日B、派息日C、股權(quán)登記日D、除息日答案：B75.以下關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的說(shuō)法，有誤的是_____。A、利率期限結(jié)構(gòu)僅與有固定償還期限的債務(wù)性證券有關(guān)B、股票不存在收益率的期限結(jié)構(gòu)C、利率期限結(jié)構(gòu)是在假設(shè)除期限以外其他因素都相同的前提下得到的D、利率期限結(jié)構(gòu)只是針對(duì)債券的，對(duì)于其他貨幣市場(chǎng)以及資本市場(chǎng)工具都不適用答案：D76.如果認(rèn)為市場(chǎng)半強(qiáng)式有效的，則能以______為基礎(chǔ)獲取超額收益。A、歷史數(shù)據(jù)、公開(kāi)信息和內(nèi)幕信息B、公開(kāi)信息和內(nèi)幕信息C、內(nèi)幕信息D、以上皆非答案：C77.以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的是______。A、證券承銷業(yè)務(wù)B、私募發(fā)行C、基金管理D、風(fēng)險(xiǎn)基金答案：A78.很多情況下人們往往把能夠帶來(lái)報(bào)酬的支出行為稱為_(kāi)_____。A、支出B、儲(chǔ)蓄C、投資D、消費(fèi)答案：C79.某可轉(zhuǎn)換債券的面值為100元，規(guī)定轉(zhuǎn)換比例為20，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為_(kāi)____。A、100元B、50元C、25元D、5元答案：D80.大多數(shù)國(guó)家證券交易市場(chǎng)采取的交割時(shí)間安排是______。A、當(dāng)日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特約日交割、交收答案：C81.在技術(shù)分析中，A.R指標(biāo)又稱人氣指標(biāo)或買(mǎi)賣(mài)氣勢(shì)指標(biāo),A.R指標(biāo)選擇______為均衡價(jià)格。A、每一交易日的收盤(pán)價(jià)B、每一交易日的開(kāi)盤(pán)價(jià)C、每一交易日的平均價(jià)D、前一交易日的收盤(pán)價(jià)答案：B82.負(fù)責(zé)制定和發(fā)布證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)細(xì)則的是_____。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)人民銀行C、國(guó)資委D、證券交易所答案：D83.投資者作為公司的股東，有權(quán)對(duì)公司的重大投資決策發(fā)表意見(jiàn)，進(jìn)行表決的是______。A、公司型投資基金B(yǎng)、契約型投資基金C、股票型投資基金D、貨幣市場(chǎng)基金答案：A84.下列關(guān)于A.PT與C.A.PM的比較的說(shuō)法不正確的是______。A、PT分析了影響證券收益的多個(gè)因素以及證券對(duì)這些因素的敏感度，而CA.PM只有一個(gè)因素和敏感系數(shù)B、APT比CAPM假設(shè)條件更少，因此更具有現(xiàn)實(shí)意義C、APM能確定資產(chǎn)的均衡價(jià)格而APT不能DAPT的缺點(diǎn)是沒(méi)有指明有哪些具體因素影響證券收益以及它們的影響程度，而CAPM卻能對(duì)此提供具體幫助答案：C解析：答案解析：APT（套利定價(jià)理論）和CAPM（資本資產(chǎn)定價(jià)模型）都是資產(chǎn)定價(jià)理論。A選項(xiàng)，APT考慮多個(gè)因素及敏感度，CAPM只有一個(gè)因素和敏感系數(shù)，該說(shuō)法正確。B選項(xiàng)，APT假設(shè)條件更少，更符合實(shí)際情況，說(shuō)法合理。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，APT也能確定資產(chǎn)的均衡價(jià)格。D選項(xiàng)，APT未明確具體影響因素及程度，CAPM能提供，此說(shuō)法正確。綜上所述，答案選C。85.對(duì)于受經(jīng)濟(jì)周期影響較大的行業(yè)，投資者在投資時(shí)應(yīng)該注意的是_____。A、避免在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段投資B、避免在經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定階段投資C、避免在經(jīng)濟(jì)繁榮階段投資D、避免在經(jīng)濟(jì)衰退階段投資答案：D86.以下各種方法中，可以用來(lái)減輕利率風(fēng)險(xiǎn)皠?是_____。A、將不同的債券進(jìn)行組合投資B、在預(yù)期利率上升時(shí)，將短期債券換成長(zhǎng)期債券C、在預(yù)期利率上升時(shí)，將長(zhǎng)期債券換成短期債券D、在預(yù)期利率下降時(shí)，將股票換成債券答案：C87.最常見(jiàn)的股票投資風(fēng)格分類方法是將股票分為_(kāi)_____和______兩類。A、增長(zhǎng)型價(jià)值型B、大盤(pán)股小盤(pán)股C、績(jī)優(yōu)股績(jī)差股D、進(jìn)攻型防御型答案：A88.在對(duì)經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行分析中，屬于先導(dǎo)性指標(biāo)的是_____。A、貨幣政策指標(biāo)B、個(gè)人收入C、失業(yè)率D、商品庫(kù)存答案：A89.承銷商與發(fā)行人之間是一種買(mǎi)賣(mài)關(guān)系，而不是代理關(guān)系，且由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的證券承銷方式是______。A、承購(gòu)包銷B、代銷C、定額包銷D、余額包銷答案：A90.對(duì)單一證券風(fēng)險(xiǎn)的衡量就是_____。A、對(duì)該證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性和變動(dòng)幅度的衡量B、對(duì)該證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量C、對(duì)該證券的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量D、對(duì)該證券可分散風(fēng)險(xiǎn)的衡量答案：A91.證券中介機(jī)構(gòu)可分為_(kāi)_____。A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券咨詢機(jī)構(gòu)B、證券咨詢機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D、以上均不正確答案：C92.通常辨認(rèn)債券估價(jià)是否發(fā)生偏離的依據(jù)是______。A、某一債券的收益率是否高于相應(yīng)信用等級(jí)的債券B、某一債券的收益率是否低于相應(yīng)信用等級(jí)的債券C、某一債券的預(yù)期收益率是否因債券的信用等級(jí)將得到改善從而將下降D、以上皆是答案：D93.表示市場(chǎng)處于超買(mǎi)或超買(mǎi)狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是______。A、PSYB、IASC、RSID、WMS答案：D94.保證金賣(mài)空交易的投資者向證券經(jīng)紀(jì)商借入證券也要繳存一定數(shù)量的保證金，繳存保證金數(shù)量計(jì)算公式是______。A、所借證券賣(mài)出時(shí)的市場(chǎng)價(jià)值×保證金最低維持率B、所借證券買(mǎi)回時(shí)的市場(chǎng)價(jià)值×保證金最低維持率C、所借證券賣(mài)出時(shí)的市場(chǎng)價(jià)值×法定保證金率D、所借證券買(mǎi)回時(shí)的市場(chǎng)價(jià)值×保證金最低維持率答案：C95.()屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A、交易風(fēng)險(xiǎn)B、信用交易風(fēng)險(xiǎn)C、證券投資價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)答案：B解析：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指影響整個(gè)市場(chǎng)或所有證券的風(fēng)險(xiǎn)，不能通過(guò)分散投資來(lái)消除。在選項(xiàng)中，B項(xiàng)“信用交易風(fēng)險(xiǎn)”實(shí)際上是信用風(fēng)險(xiǎn)的一種，但在此上下文中，它可能被理解為市場(chǎng)整體的信用風(fēng)險(xiǎn)，即系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的一部分。然而，更準(zhǔn)確地說(shuō)，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)通常包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)等。A項(xiàng)交易風(fēng)險(xiǎn)通常指匯率風(fēng)險(xiǎn)，C項(xiàng)證券投資價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)與個(gè)別證券的估值相關(guān)，D項(xiàng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)雖影響市場(chǎng)但更側(cè)重于個(gè)別資產(chǎn)或市場(chǎng)的流動(dòng)性狀況。但根據(jù)題目給出的選項(xiàng)，B項(xiàng)最符合系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的定義（盡管表述略有歧義）。**注意**：實(shí)際上，B項(xiàng)“信用交易風(fēng)險(xiǎn)”在常規(guī)分類中不直接等同于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但在此題目和選項(xiàng)限制下，可視為最接近的答案。若嚴(yán)格區(qū)分，則無(wú)完全符合“系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)”定義的選項(xiàng)。96.反映企業(yè)在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的報(bào)表是_____。A、資產(chǎn)負(fù)債表B、損益表C、成本明細(xì)表D、現(xiàn)金流量表答案：A97.MA.C.D.是()A、移動(dòng)平均線B、平滑異同移動(dòng)平均線C、異同平均數(shù)D、正負(fù)差答案：B98.β系數(shù)表示的是______。A、市場(chǎng)收益率的單位變化引起證券收益率的預(yù)期變化幅度B、市場(chǎng)收益率的單位變化引起無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的預(yù)期變化幅度C、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的單位變化引起證券收益率的預(yù)期變化幅度D、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的單位變化引起市場(chǎng)收益率的預(yù)期變化幅度答案：A99.投資政策將決定______，即如何將資金在投資對(duì)象之間進(jìn)行分配。A、投資目標(biāo)決策B、投資績(jī)效評(píng)估C、資產(chǎn)分配決策D、單???證券的選擇答案：C100.以下關(guān)于股利收益率的敘述正確的是_____。A、股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與股票市場(chǎng)價(jià)格的比率B、股份公司以股票形式派發(fā)的股息與股票市場(chǎng)價(jià)格的比率C、股份公堠??發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票面額的比率D、股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票市場(chǎng)價(jià)格的比率答案：A101.證券公司和在堠??戶之間的是______的法律關(guān)系。A、委托代理關(guān)系B、抵押關(guān)系C、信托關(guān)系D、無(wú)任何法律關(guān)系答案：A102.通常股價(jià)突破中級(jí)支撐與阻力，可視為_(kāi)_____反轉(zhuǎn)信號(hào)。A、長(zhǎng)期趨勢(shì)B、中級(jí)行情C、次級(jí)行情D、水平軌道答案：A103.股份公司股本項(xiàng)的總額是以下哪個(gè)值與發(fā)行總股數(shù)的乘積_____。A、股票的面值B、股票的市場(chǎng)價(jià)格C、股票的內(nèi)在價(jià)值D、股票的凈值答案：A104.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指()變動(dòng)中由影響所有證券價(jià)格的因素引起的變動(dòng)。A、總費(fèi)用B、總收益C、總成本D、總需求答案：B解析：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，也稱為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指影響整個(gè)市場(chǎng)或市場(chǎng)內(nèi)所有資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)不是由個(gè)別公司或行業(yè)因素引起的，而是由宏觀經(jīng)濟(jì)因素、政策變化、自然災(zāi)害等全局性事件引起的。在證券市場(chǎng)中，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致所有證券價(jià)格的整體變動(dòng)。從給定的選項(xiàng)中，只有“總收益”是與證券價(jià)格直接相關(guān)的概念，且系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)正是通過(guò)影響總收益來(lái)體現(xiàn)其對(duì)證券價(jià)格的影響。因此，答案是B。105.紐約證券交易所對(duì)境外公司在其交易所上市規(guī)定該公司在世界范圍內(nèi)，持有100股以上的股東不少于()人。A、5000B、500C、1000D、100答案：A解析：紐約證券交易所對(duì)境外公司在其交易所上市有嚴(yán)格的股東分布要求，以確保市場(chǎng)流動(dòng)性和投資者基礎(chǔ)。規(guī)定中明確要求，在世界范圍內(nèi)，持有該公司100股以上的股東數(shù)量不得少于5000人。這一要求旨在確保公司股票有廣泛的投資者基礎(chǔ)，從而提高市場(chǎng)的活躍度和交易的穩(wěn)定性。因此，正確答案是A。106.持有公司()以上股份的股東享有臨時(shí)股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)。A、10%B、15%C、20%D、30%答案：A107.投資者的無(wú)差異曲線和有效邊界的切點(diǎn)______。A、只有一個(gè)B、只有兩個(gè)C、至少兩個(gè)D、無(wú)窮多個(gè)答案：A108.不同的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指數(shù)是以______為基礎(chǔ)的。A、不同的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)B、不同的關(guān)于投資組合風(fēng)險(xiǎn)的假設(shè)C、不同的評(píng)價(jià)期限D(zhuǎn)、不同的計(jì)量單位答案：B109.某債券面額為100元，期限為5年期，票面利率時(shí)12％，公開(kāi)發(fā)行價(jià)格為95元，那么某投資者在認(rèn)購(gòu)債券后并持有該債券到期時(shí)，可獲得的直接收益率為和到期收益率分別為_(kāi)____。A、11.55％14.31％B、12.63％13.33％C、13.14％12.23％D、15.31％13.47％答案：B110.多時(shí)期免疫組合策略除了必須滿足單一免疫組合策略的要求外，還需要滿足______。A、單一組合的持續(xù)期分布必須比債務(wù)分布有更小的范圍B、單一組合的持續(xù)期分布必須和債務(wù)分布有相同的范圍C、單一組合的持續(xù)期分布必須比債務(wù)分布有更大的范圍D、單個(gè)債券的持續(xù)期必須一一對(duì)應(yīng)每筆債務(wù)的期限答案：C111.以下關(guān)于封閉型投資基金的表述不正確的是______。A、期陠?一般為10－15年B、規(guī)模固定C、交易價(jià)格不受市場(chǎng)供求的影響D、交易費(fèi)用相對(duì)較高答案：C112.關(guān)于行業(yè)分析的作用，下列說(shuō)法中正確的是_____。A、行業(yè)分析為證券投資提供了背景條件B、行業(yè)分析為證券投資提供了投資對(duì)象的行業(yè)信息C、行業(yè)分析為證券投資提供了投資對(duì)象的內(nèi)部信息D、行業(yè)分析為證券投資提供了投資對(duì)象的公司信息答案：B113.消極的股票投資管琠?策略認(rèn)為_(kāi)_____。A、市場(chǎng)是無(wú)效的B、市場(chǎng)可能無(wú)效也可能有效C、市場(chǎng)是有效的D、市場(chǎng)有時(shí)無(wú)效有時(shí)有效答案：C114.債券的持續(xù)期的概念由______于1938年提出。A、威廉·夏普B、馬柯維茨C、麥考萊D、法瑪答案：C115.在通過(guò)“Y＝A.+B.X”回歸分析得到β值時(shí)候，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是_____。A、β值等于回歸出來(lái)的系數(shù)B的值B、Y代表某證券的收益率C、X代表市場(chǎng)收益率D、β值等于回歸出來(lái)的常數(shù)項(xiàng)A的值答案：D116.根據(jù)現(xiàn)貨需要保值的期限選擇期貨合約的期限，應(yīng)盡可能使______。A、期貨交割月在現(xiàn)貨保值期結(jié)束時(shí)間半年之后B、現(xiàn)貨交割月緊跟在期貨保值期結(jié)束時(shí)間之后C、期貨交割月等于現(xiàn)貨保值期結(jié)束時(shí)間D、期貨交割月緊跟在現(xiàn)貨保值期結(jié)束時(shí)間之后答案：D117.證券市場(chǎng)的市場(chǎng)屬性集中體現(xiàn)在______。A、委托B、結(jié)算C、過(guò)戶登記D、競(jìng)價(jià)成交答案：D118.在馬柯維茨看來(lái)，證券投資過(guò)程應(yīng)分為四個(gè)階段，分別是______。考慮各種可能的證券組合通過(guò)比較收益率和方差決定有效組合利用無(wú)差異曲線與有效邊界的切點(diǎn)確定最優(yōu)組合計(jì)算各種證券組合的收益率、方差、協(xié)方差A(yù)、1、2、3、4B、2、1、3、4C、1、4、2、3D、2、4、1、3答案：C119.當(dāng)預(yù)期市場(chǎng)利率將上升時(shí)，對(duì)債券投資的正確決策是_____。A、若已經(jīng)持有債券，應(yīng)該繼續(xù)買(mǎi)入債券B、若已經(jīng)持有債券，應(yīng)該賣(mài)出手中持有債券C、若尚未投資債券，應(yīng)該買(mǎi)入債券D、若已經(jīng)持有債券，應(yīng)該繼續(xù)持有債券答案：B120.在股價(jià)已達(dá)快速變動(dòng)的終點(diǎn)，即將進(jìn)入一個(gè)反轉(zhuǎn)或整理形態(tài)時(shí)的缺口叫做______。A、逃逸缺口B、突破缺口C、竭盡缺口D、測(cè)量缺口答案：C121.股票價(jià)格指數(shù)是以______為“商品”的期貨合約。A、股票價(jià)格B、股票價(jià)格指數(shù)C、商品價(jià)格指數(shù)D、通貨膨脹指數(shù)答案：B122.股票管理策略的選擇主要取決于兩個(gè)因素，其中一個(gè)是______。A、投資者對(duì)股票市場(chǎng)有效性的看法B、投資者對(duì)股票市場(chǎng)流動(dòng)性的看法C、投資者對(duì)股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的看法D、投資者對(duì)股票市場(chǎng)穩(wěn)定性的看法答案：A123.以下關(guān)于投資于地方政府債券的表述，說(shuō)法不正確的是_____。A、地方政府債券往往會(huì)給投資者帶來(lái)稅收優(yōu)惠B、地方政府債券可以作為金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的投資選擇C、地方政府債券沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)D、地方政府債券的收益率一般高于國(guó)債收益率答案：C124.引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是_____。A、公司資產(chǎn)凈值B、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境C、股票的供求關(guān)系D、原材料價(jià)格變化答案：C125.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的特征有______。A、它的收益是確定的B、它的收益率的標(biāo)準(zhǔn)差為零C、它的收益率與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的收益率不相關(guān)D、以上皆是答案：D126.發(fā)行人在外國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行的，以市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的債券是______。A、揚(yáng)基債券B、武士債券C、外國(guó)債券D、歐洲債券答案：C127.以下哪個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是進(jìn)行經(jīng)濟(jì)周期分析的先行指標(biāo)：()A、國(guó)民生產(chǎn)總值B、貨幣政策C、失業(yè)率D、銀行短期商業(yè)貸款利率答案：B128.K線圖中十字線的出現(xiàn)，表明______。A、買(mǎi)方力量還是略微比賣(mài)方力量大一點(diǎn)B、賣(mài)方力量還是略微比買(mǎi)方力量大一點(diǎn)C、買(mǎi)賣(mài)雙方的力量不分上下D、行情將繼續(xù)維持以前的趨勢(shì)，不存在大勢(shì)變盤(pán)的意義答案：C129.目前，我國(guó)法律規(guī)定證券交易的客戶支付的保證金為()。A、1/3B、半額C、全額D、不確定答案：C解析：答案解析：在我國(guó)現(xiàn)行的證券交易法規(guī)中，明確規(guī)定客戶在進(jìn)行證券交易時(shí)，所支付的保證金為全額。這一規(guī)定旨在保障交易的安全性和穩(wěn)定性，防止因保證金不足而導(dǎo)致的交易風(fēng)險(xiǎn)和違約情況的發(fā)生。因此，答案是選項(xiàng)C。130.證券買(mǎi)賣(mài)成交后，按成交價(jià)格及時(shí)進(jìn)行實(shí)物交收和資金清算的交易方式是指______。A、現(xiàn)貨交易方式B、信用交易方式C、期貨交易方式D、期權(quán)交易方式答案：A131.20世紀(jì)60年代中期以夏普為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了一種稱之為_(kāi)_____的新理論，發(fā)展了現(xiàn)代證券投資理論。A、套利定價(jià)模型B、資本資產(chǎn)定價(jià)模型C、期權(quán)定價(jià)模型D、有效市場(chǎng)理論答案：B132.鋼鐵、汽車和石油等行業(yè)屬于哪種市場(chǎng)類型：()A、完全壟斷B、寡頭壟斷C、壟斷競(jìng)爭(zhēng)D、完全競(jìng)爭(zhēng)答案：B133.證券投資基金由_______托管，由______管理和操作。A、托管人管理人B、托管人托管人C、管理人托管人D、管理人管理人答案：A134.以下屬于行業(yè)開(kāi)拓階段的特點(diǎn)的是_____。A、企業(yè)銷量穩(wěn)定，利潤(rùn)也比較穩(wěn)定之處B、企業(yè)研發(fā)成本很高，銷量很小C、企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)加強(qiáng)，產(chǎn)品價(jià)格下降D、企業(yè)產(chǎn)量下降，利潤(rùn)下降答案：B135.股份公司以增發(fā)股票吸收新股份的方式增資，認(rèn)購(gòu)者必須按股票的發(fā)行價(jià)格支付現(xiàn)款才能獲取股票的發(fā)行方式是______。A、有償增資發(fā)行B、無(wú)償增資發(fā)行C、有償無(wú)償并行發(fā)行D、有償無(wú)償搭配發(fā)行答案：A136.將稅后凈利潤(rùn)總數(shù)除以發(fā)行在外的普通股股數(shù)，這種分析方法屬于_____。A、結(jié)構(gòu)分析法B、單位化法C、趨勢(shì)分析法D、標(biāo)準(zhǔn)比較法答案：B137.我國(guó)的國(guó)家股，一般應(yīng)是()。P22A、優(yōu)先股B、普通股C、法人股D、個(gè)人股答案：B解析：國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括以公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份。由于國(guó)家股在股權(quán)性質(zhì)上屬于普通股，因此在選擇時(shí)，應(yīng)對(duì)應(yīng)普通股的特性。優(yōu)先股雖然也存在于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中，但其具有特定的優(yōu)先權(quán)，如優(yōu)先分配利潤(rùn)和優(yōu)先清算權(quán)，與國(guó)家股的性質(zhì)不符。法人股和個(gè)人股則分別代表法人實(shí)體和個(gè)人投資者持有的股份，與國(guó)家股的主體性質(zhì)不符。因此，正確答案為B，即普通股。138.只能在有效期的最后一天執(zhí)行的期權(quán)，稱為_(kāi)_____。A、美式期權(quán)B、歐式期權(quán)C、亞式期權(quán)D、中式期權(quán)答案：B139.在技術(shù)分析中，當(dāng)威廉指標(biāo)進(jìn)入0－20區(qū)間時(shí)，處于______狀態(tài)。A、超買(mǎi)B、盤(pán)整C、超賣(mài)D、反轉(zhuǎn)答案：A140.以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)的表述正確的是______。A、有固定場(chǎng)所B、有統(tǒng)一時(shí)間C、證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格較為接近D、證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格差異很大答案：C141.假設(shè)某證券組合由證券A.和證券B.組成，它們?cè)诮M合中的投資比例分別為40%和60%，它們的β系數(shù)分別為1.2和0.8，則該證券組合的β系數(shù)為_(kāi)_____。A、0.96B、1C、1.04D、1.12答案：A142.道氏理論的主要分析工具是______和______。A、道瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)標(biāo)準(zhǔn)普爾綜合指數(shù)B、道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)道瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)C、道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)道瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)D、標(biāo)準(zhǔn)普爾綜合指數(shù)道瓊斯綜合指數(shù)答案：C143.期貨期權(quán)的履約規(guī)則是______。A、現(xiàn)貨與現(xiàn)款交割程B、股票與現(xiàn)款交割C、以現(xiàn)金結(jié)算差價(jià)D、將雙方的契約關(guān)系由期權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槠谪洿鸢福篋144.由公司的發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股票的公司設(shè)立形式是______。A、發(fā)起設(shè)立B、登記設(shè)立C、募集設(shè)立D、注冊(cè)設(shè)立答案：A145.我國(guó)的國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、財(cái)政債券等國(guó)債均采用_______方式發(fā)行。A、定向發(fā)售B、承購(gòu)包銷C、直接發(fā)售D、招標(biāo)發(fā)行答案：A146.描述股價(jià)與股價(jià)移動(dòng)平均線相距遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是______。A、PSYB、IASC、RSID、WMS答案：B147.狹義的有價(jià)證券是指()。P2A、資本證券B、財(cái)務(wù)證券C、貨幣證券D、股票答案：A解析：有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。狹義的有價(jià)證券專指資本證券，它本身無(wú)價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。因此，答案為A，即資本證券。148.一定時(shí)期通過(guò)市場(chǎng)提供給消費(fèi)者的商品和勞務(wù)的供應(yīng)量屬于_____。A、消費(fèi)需求B、消費(fèi)供給C、消費(fèi)對(duì)象D、消費(fèi)支出答案：B149.當(dāng)某一證券加入到一個(gè)資產(chǎn)組合中時(shí)，以下說(shuō)法正確的是_____。A、該組合的風(fēng)險(xiǎn)一定變小B、該組合的收益一定提高C、證券本身的風(fēng)險(xiǎn)越高，對(duì)資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)影響越大D、證券本身的收益率越高，對(duì)資產(chǎn)組合的收益率影響越大答案：D150.股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和最高決策機(jī)構(gòu)是.。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、股東大會(huì)D、總經(jīng)理答案：C151.兼有股票和債券雙重性質(zhì)的金融工具是()。A、優(yōu)先股票B、可贖回債券C、可轉(zhuǎn)換債券D、金融債券答案：C152.沒(méi)有證券交易所會(huì)員資格，不能進(jìn)入交易所，只能在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行交易的證券商，是場(chǎng)外做市商的是_______。A、交易所自營(yíng)商B、零股自營(yíng)商C、場(chǎng)外自營(yíng)商D、以上均不正確答案：C153.在股票發(fā)行制度中，生效期后發(fā)行公司才可銷售股票的制度是______。A、核準(zhǔn)制B、注冊(cè)制C、登記制D、審批制答案：B154.派許指數(shù)指的是下列哪個(gè)指數(shù)_____。A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)B、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)D、幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)答案：C155.我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行______。A、核準(zhǔn)制B、注冠?制C、審批制D、登記制答案：A156.趨勢(shì)投資法的依據(jù)是______。A、道氏理論B、MACDC、波浪理論D、趨勢(shì)指標(biāo)答案：A157.C.R指標(biāo)選擇多空雙方均衡點(diǎn)時(shí)，采用了______。A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、中間價(jià)D、最高價(jià)四、多項(xiàng)選擇題答案：C158.當(dāng)開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)分別與最高價(jià)和最低價(jià)相等出現(xiàn)的K線被稱為_(kāi)_____。A、光頭光腳陽(yáng)線B、光頭光腳陰線C、十字型D、一字型答案：B159.以下關(guān)于綠鞋（grE.E.nshoE.）表述不正確的是_____。A、又稱為超額配售B、主承銷商按不超過(guò)包銷數(shù)額120％的股份發(fā)售C、平衡市場(chǎng)供求D、穩(wěn)定市價(jià)答案：B160.證券自律組織通常是指種類()。P217A、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、證券行業(yè)性組織答案：D解析：證券自律組織是證券市場(chǎng)管理體系的重要組成部分，通常指證券行業(yè)性組織，如證券業(yè)協(xié)會(huì)等。這些組織通過(guò)制定行業(yè)準(zhǔn)則、規(guī)范會(huì)員行為、提供教育培訓(xùn)等方式，實(shí)現(xiàn)行業(yè)的自我監(jiān)管和自我發(fā)展。與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如證監(jiān)會(huì)）不同，證券自律組織更側(cè)重于行業(yè)的內(nèi)部管理和自我約束。因此，正確答案為D，即證券行業(yè)性組織。161.可轉(zhuǎn)換證券屬于以下哪種期權(quán)_____。A、短期的股票看跌期權(quán)B、長(zhǎng)期的股票看跌期權(quán)C、短期的股票看漲期權(quán)D、長(zhǎng)期的股票看漲期權(quán)答案：D162.乖離率是股價(jià)偏離移動(dòng)平均線的()。A、距離B、數(shù)值C、百分比值D、大小答案：C163.以下關(guān)于購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是_____。A、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)是可以避免的B、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)組合投資得以減輕的C、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來(lái)的實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)D、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)答案：C164.以下關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是_____。A、利率風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率的變動(dòng)引起的證券投資收益不確定的可能性C、市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)是可以規(guī)避的D、市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)組合投資進(jìn)行分散的答案：B165.某一可轉(zhuǎn)換債券，面值為100元，票面利率為6％，轉(zhuǎn)換比例為20，轉(zhuǎn)換期限為2年，若當(dāng)前該公司的普通股股價(jià)為6元一股，投資者要求的必要收益率為8％，則該債券為一般債券的投資價(jià)值為_(kāi)____。A、95.64元B、96元C、96.43元D、97.12元多項(xiàng)選擇題答案：C166.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是______。A、道氏理論B、缺口理論C、波浪理論D、江恩理論答案：A167.通常，機(jī)構(gòu)投資者在證券市場(chǎng)上屬于______型投資者。A、激進(jìn)B、穩(wěn)定C、穩(wěn)健D、保守答案：C168.有價(jià)證券所代表的經(jīng)濟(jì)權(quán)利是______。A、財(cái)產(chǎn)所有權(quán)B、債權(quán)C、剩余請(qǐng)求權(quán)D、所有權(quán)或債權(quán)答案：D169.公開(kāi)、公平、公正是證券市場(chǎng)監(jiān)管的()。P212A、目的B、內(nèi)容C、前提D、原則答案：D170.當(dāng)計(jì)算周期天數(shù)少的移動(dòng)平均線從下向上突破天數(shù)較多的移動(dòng)平均線時(shí)，為_(kāi)_____，A、持有信號(hào)B、等待信號(hào)C、買(mǎi)入信號(hào)D、賣(mài)出信號(hào)答案：C171.詹森業(yè)績(jī)指數(shù)以______為基礎(chǔ)。A、資本市場(chǎng)線B、證券市場(chǎng)線C、有效邊界D、可行邊界答案：B172.投資者選擇證券時(shí)，以下說(shuō)法不正確是_____。A、在風(fēng)險(xiǎn)相同的情況下，投資者會(huì)選擇收益較低的證券B、在風(fēng)險(xiǎn)相同的情況下，投資者會(huì)選擇收益較高的證券C、在預(yù)期收益相同的情況下，投資者會(huì)選擇風(fēng)險(xiǎn)較小的證券D、投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好會(huì)對(duì)其投資選擇產(chǎn)生影響答案：A173.有關(guān)計(jì)算債券收益率的現(xiàn)值法，下列說(shuō)法不正確的是_____。A、砠??值法可以精確計(jì)算債券到期收益率B、現(xiàn)值法利用了貨幣的時(shí)間價(jià)值原理C、現(xiàn)值法公式中的折現(xiàn)率就是債券的到期收益率D、現(xiàn)值法還是一種比較近似的辦法答案：D174.我們常用以下哪個(gè)概念表示股票的真正投資價(jià)值：()p25A、股票的票面價(jià)值B、股票的賬面價(jià)值C、股票的內(nèi)在價(jià)值D、股票的發(fā)行價(jià)格答案：C175.當(dāng)開(kāi)盤(pán)價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)出現(xiàn)的K線被稱為_(kāi)_____。A、光頭陽(yáng)線B、光頭陰線C、光腳陽(yáng)線D、光腳陰線答案：A176.在證券行情表中，成交量采用______計(jì)算方法，成交額采用_______計(jì)算方法。A、單向雙向B、雙向單向C、雙向雙向D、單向單向答案：D177.分級(jí)投資法適用于______環(huán)境。A、牛市B、熊市C、盤(pán)整D、轉(zhuǎn)折點(diǎn)答案：C178.市價(jià)委托指令的特點(diǎn)是______。A、委托價(jià)格固定化B、成交價(jià)格理想，投資者可事先確定投資成本C、委托人不限定價(jià)格，經(jīng)紀(jì)人可撓?市場(chǎng)價(jià)格變化靈活掌握，隨機(jī)應(yīng)變D、有一定的委托有效期限制答案：C179.成交量比率（volumE.rA.tio）低于60％時(shí)是______。A、調(diào)整期B、超買(mǎi)期C、超賣(mài)期D、下降期答案：C180.在技術(shù)分析中，騰落指標(biāo)是______。A、將每日股票上漲家數(shù)減去下跌家數(shù)的累積余額B、上漲家數(shù)的累積余額C、下跌家數(shù)的累積余額D、將每日股票上漲家數(shù)加上下跌家數(shù)的累積余額答案：A181.第二個(gè)低點(diǎn)出現(xiàn)后即開(kāi)始放量收陽(yáng)線是()的特征。A、M頭B、圓弧底C、V型底D、W底答案：D182.某一可轉(zhuǎn)換債券，面值為100元，票面利率為6％，轉(zhuǎn)換比例為20，轉(zhuǎn)換期限為2年，若當(dāng)前該公司的普通股股價(jià)為6元一股，則轉(zhuǎn)換價(jià)值為_(kāi)____。A、100元B、110元C、120元D、130元答案：C183.反映公司在一定會(huì)計(jì)期間內(nèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、投資活動(dòng)和籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流入和現(xiàn)金流出情況的報(bào)表是_____。A、資產(chǎn)負(fù)債表B、損益表C、現(xiàn)金流量表D、成本明細(xì)表答案：C184.購(gòu)買(mǎi)股票旨在長(zhǎng)期參股并可能謀求進(jìn)入公司決策管理層的投資者被稱為_(kāi)_____。A、投機(jī)者B、機(jī)構(gòu)投資者C、QFIID、戰(zhàn)略投資者答案：D185.商業(yè)銀行通常將______作為第二準(zhǔn)備金，這些證券???______為主。A、長(zhǎng)期證券長(zhǎng)期國(guó)債B、短期證券短期國(guó)債C、長(zhǎng)期證券公司債D、短期證券公司債答案：B186.以下可以作為短期利率期貨的基礎(chǔ)金融工具的有______。A、中長(zhǎng)期商業(yè)銀行票據(jù)B、商業(yè)銀行定期存款證C、中長(zhǎng)期市政債券D、短期國(guó)庫(kù)券答案：D187.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：()A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、違約風(fēng)險(xiǎn)答案：A188.就單枝K線而言,反映空方占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的K線形狀是()A、大十字星B、帶有較長(zhǎng)上影線的陽(yáng)線C、光頭光腳大陰線D、光頭光腳大陽(yáng)線答案：C189.證券投資通過(guò)投資于證券將資金轉(zhuǎn)移到企業(yè)部門(mén)，因此通常又被稱為_(kāi)_____。A、間接投資B、直接投資C、實(shí)物投資D、以上都不正確答案：B190.下列哪一種行為不屬于積極的投資組合策略范疇______。A、預(yù)測(cè)股票未來(lái)的收益B、預(yù)測(cè)未來(lái)的利率C、按上證50指數(shù)權(quán)重購(gòu)入50個(gè)樣本股D、預(yù)測(cè)未來(lái)的匯率答案：C191.與楔形最相似的整理形態(tài)是______。A、菱形B、直角三角形C、矩形D、旗形答案：D192.有效市場(chǎng)理論是描述______的理論。A、資本市場(chǎng)價(jià)格決定B、衍生產(chǎn)品定價(jià)C、指數(shù)構(gòu)建D、資本市場(chǎng)定價(jià)效率答案：C193.量?jī)r(jià)的基本關(guān)系是成交量與股價(jià)趨勢(shì)______。A、同步同向B、同步反向C、異步同向D、異步反向答案：A194.可以用來(lái)衡量全社會(huì)投資規(guī)模的指標(biāo)是_____。A、社會(huì)消費(fèi)總額B、固定資產(chǎn)投資C、財(cái)政總支出D、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度答案：B195.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的是_____。A、公司債務(wù)人B、公司原有股東C、公司債權(quán)人D、公司獨(dú)立董事答案：B196.證券價(jià)格是技術(shù)分析的基本要素之一,其中______是技術(shù)分析最重要的價(jià)格指標(biāo)。A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)答案：B197.特雷諾業(yè)績(jī)指數(shù)以______為基礎(chǔ)。A、資本市場(chǎng)線B、證券市場(chǎng)線C、有效邊界D、可行邊界答案：B198.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)是指因通貨膨脹引起的投資者實(shí)際收益率的不確定性，又稱()風(fēng)險(xiǎn)。A、購(gòu)買(mǎi)力B、銷售C、供給D、利率答案：A199.按照我國(guó)法律，上市申請(qǐng)人在接到上市通知書(shū)后，應(yīng)在股票上市前()將上市公告書(shū)刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上。A、5個(gè)工作日B、6個(gè)工作日C、4個(gè)工作日D、3個(gè)工作日答案：D200.享有“高科技企業(yè)搖籃”美譽(yù)的證券市場(chǎng)是_______。A、證券交易所B、第二板市場(chǎng)C、第三市場(chǎng)D、第四市場(chǎng)答案：B201.在公司行政管理的三個(gè)層次中，對(duì)公司的發(fā)展前途起決定性作用的是_____。A、管理層B、決策層C、操作層D、以上都是答案：B202.在傳統(tǒng)的證券組合理論中，用來(lái)測(cè)定證券組合的風(fēng)險(xiǎn)的變量是______。A、標(biāo)準(zhǔn)差B、夏普比率C、特雷諾比率D、詹森測(cè)度答案：A203.為調(diào)節(jié)國(guó)際收支,以下選項(xiàng)中可供政府選擇的主要項(xiàng)目是_____。A、有形貿(mào)易B、服務(wù)貿(mào)易C、國(guó)際資本流動(dòng)D、外匯儲(chǔ)備答案：D204.“熨平”經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期的貨幣政策應(yīng)該以買(mǎi)賣(mài)()為對(duì)象。A、企業(yè)債券B、農(nóng)產(chǎn)品C、外匯D、政府債券答案：D解析：貨幣政策是中央銀行通過(guò)調(diào)整貨幣供應(yīng)量和利率來(lái)影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的手段。其中，“熨平”經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期的貨幣政策常通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)操作來(lái)實(shí)現(xiàn)，即中央銀行在金融市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)證券以調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量。在這些證券中，政府債券因其安全性高、流動(dòng)性強(qiáng)，成為中央銀行公開(kāi)市場(chǎng)操作的主要對(duì)象。因此，正確答案是D，即買(mǎi)賣(mài)政府債券。205.投資者在有效邊界中選擇最優(yōu)的投資組合取決于______。A、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率的高低B、投贈(zèng)?者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度C、市場(chǎng)預(yù)期收益率的高低D、有效邊界的形狀答案：B206.在普通股票分配股息之后才有權(quán)分配股息的股票是______。A、優(yōu)先股票B、后配股C、混合股D、特別股答案：B207.在C.A.PM的實(shí)際應(yīng)用中，由于通常不能確切的知道市場(chǎng)證券組合的構(gòu)成，因此一般用______來(lái)代替。A、部分證券B、有效邊界的端點(diǎn)C、某一市場(chǎng)指數(shù)D、預(yù)期收益最高的有效組合答案：C208.直接投融資的中介機(jī)構(gòu)是______。A、商業(yè)銀行B、信托投資公司C、投資咨詢公司D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)答案：D209.甲股票的每股收益為1元,市盈率水平為15,那么該股票的價(jià)格是()A、15元B、13元C、20元D、25元答案：C210.使用保證金交易方式買(mǎi)進(jìn)股票，在股票價(jià)格上升的情況下，投資者可以用與現(xiàn)貨交易一樣數(shù)量的本金，獲得______。A、更小的盈利B、更大的盈利C、盈利不變D、導(dǎo)致虧損答案：B211.下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型(C.A.PM)的說(shuō)法不正確的是______。A、CAPM是由威廉·夏普等經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的B、CAPM的主要特點(diǎn)是將資產(chǎn)的預(yù)期收益率與被稱為夏普比率的風(fēng)險(xiǎn)值相關(guān)聯(lián)C、APM從理論上探討了風(fēng)險(xiǎn)和收益的關(guān)系，說(shuō)明資本市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)證券的價(jià)格會(huì)在風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益的聯(lián)動(dòng)關(guān)系中趨于均衡D、CAPM對(duì)證券估價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)等投資領(lǐng)域有廣泛的影響答案：B212.具有杠桿作用的股票是_____。A、普通股票B、優(yōu)先股票C、B股股票D、H股股票答案：B多選題1.當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)計(jì)算為0時(shí)，以下說(shuō)法正確的是______。A、這兩種證券間的收益沒(méi)有任何關(guān)系B、分散投資于這兩種證券沒(méi)有任何影響C、分散投資于這兩種證券可以降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、分散投資于這兩種證券可以降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)答案：AC2.股價(jià)趨勢(shì)從其運(yùn)動(dòng)方向看，可分為_(kāi)_____。A、長(zhǎng)期趨勢(shì)B、上漲趨勢(shì)C、水平趨勢(shì)D、下跌趨勢(shì)答案：BCD3.損益表對(duì)于投資者的作用，以下正確的是_____。A、它是投資者分析投入企業(yè)的資本是否完整的依據(jù)B、它是投資者判斷企業(yè)盈利能力大小的依據(jù)C、它是投資者判斷企業(yè)經(jīng)營(yíng)能力大小的依據(jù)D、它是投資者判斷企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益好壞的依據(jù)答案：ABD4.解釋利率期限結(jié)構(gòu)的理論主要有_____。A、有效市場(chǎng)假說(shuō)B、期限結(jié)構(gòu)預(yù)期說(shuō)C、流動(dòng)性偏好說(shuō)D、市場(chǎng)分割說(shuō)答案：BCD5.以下關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是_____。A、信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)是不可以避免的D、普通股票由于沒(méi)有還本要求，所以普通股票沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)答案：AB6.所謂質(zhì)因分析，指的是_____。A、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況分析B、國(guó)際環(huán)境分析C、行業(yè)狀況分析D、公司狀況分析答案：ACD7.分散投資能實(shí)現(xiàn)證券組合總風(fēng)險(xiǎn)減少是因?yàn)開(kāi)_____。A、證券組合系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的相互抵消B、證券組合系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的平均化C、證券組合非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的相互抵消D、證券組合非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的平均化答案：BC8.證券發(fā)行市場(chǎng)的特征是_______。A、無(wú)固定場(chǎng)所B、無(wú)統(tǒng)一時(shí)間C、證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格較為接近D、證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格差異很大答案：ABC9.最優(yōu)證券組合的選擇應(yīng)滿足______。A、最優(yōu)組合應(yīng)位于有效邊界上B、最優(yōu)組合應(yīng)位于投資者的無(wú)差異曲線上C、最優(yōu)組合是唯一的，是無(wú)差異曲線與有效邊界的切點(diǎn)D、上述三條件滿足其中之一即可答案：ABC10.移動(dòng)平均線特征為_(kāi)_____。A、在一段持續(xù)的上漲行情和下跌行情中，短期移動(dòng)平均線與長(zhǎng)期移動(dòng)平均線之間的差距會(huì)拉大B、漲勢(shì)或跌勢(shì)趨于緩慢時(shí)，短期移動(dòng)平均線與長(zhǎng)期移動(dòng)平均線會(huì)相互接近甚至交叉C、在一段持續(xù)的上漲行情和下跌行情中，短期移動(dòng)平均線與長(zhǎng)期移動(dòng)平均線之間的差距會(huì)相互接近甚至交叉D、漲勢(shì)或跌勢(shì)趨于緩慢時(shí)，短期移動(dòng)平均線與長(zhǎng)期移動(dòng)平均線之間的差距會(huì)拉大答案：AB11.證券投資分析的基本要素包括：()A、信息B、步驟C、方法D、博傻答案：ABC解析：答案解析：證券投資分析是一項(xiàng)復(fù)雜且系統(tǒng)性的工作。A選項(xiàng)信息是基礎(chǔ)，缺乏準(zhǔn)確和及時(shí)的信息，無(wú)法進(jìn)行有效的投資分析。B選項(xiàng)步驟是流程保障，包括資料收集、分析評(píng)估等，確保分析的全面和有序。C選項(xiàng)方法是核心工具，如基本面分析、技術(shù)分析等，用于對(duì)證券的價(jià)值和走勢(shì)進(jìn)行判斷。而“博傻”并非證券投資分析的基本要素，它是一種非理性的投資行為，不符合科學(xué)的投資分析原則。綜上，正確答案是ABC。12.股份公司的設(shè)立，分為：()p14A、發(fā)起設(shè)立；B、改組設(shè)立；C、募集設(shè)立；D、合并設(shè)立答案：AC13.證券市場(chǎng)上競(jìng)價(jià)的方法有______。A、相對(duì)買(mǎi)賣(mài)B、絕對(duì)買(mǎi)賣(mài)C、拍賣(mài)招標(biāo)D、公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)答案：ACD14.波浪理論的重要內(nèi)容有______。A、波浪的形態(tài)B、波幅比率C、波浪數(shù)量D、持續(xù)時(shí)間答案：ABD15.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按從事證券業(yè)務(wù)的不同可分為_(kāi)_____。A、證券經(jīng)紀(jì)商B、證券承銷商C、證券自營(yíng)商D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)答案：ABC16.隨著金融自由化和一體化的發(fā)展，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍更為擴(kuò)大，現(xiàn)已開(kāi)拓的新業(yè)務(wù)有______。A、私募發(fā)行B、兼并收購(gòu)C、基金管理D、風(fēng)險(xiǎn)基金E、金融衍生工具交易答案：ABCDE17.期貨交易所會(huì)員有幾類，包括______。A、一般會(huì)員，又稱自營(yíng)商B、投機(jī)商C、個(gè)人投資者D、全權(quán)會(huì)員答案：AD18.間接投資的優(yōu)點(diǎn)有______。A、積少成多B、續(xù)短為長(zhǎng)C、化分散為集中D、分散風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD19.證券承銷方式可分為_(kāi)_____。A、承購(gòu)包銷B、代銷C、助銷D、招標(biāo)發(fā)售答案：ABC20.在國(guó)外，證券自營(yíng)商一般分為_(kāi)_____。A、交易所自營(yíng)商B、零股自營(yíng)商C、場(chǎng)外自營(yíng)商D、二級(jí)自營(yíng)商答案：ABC21.股票首次公募發(fā)行的程序包括______。A、準(zhǔn)備階段B、申請(qǐng)階段C、促銷階段D、發(fā)售階段答案：ABCD22.以下關(guān)于優(yōu)先認(rèn)股權(quán)與認(rèn)股權(quán)證的比較，正確的是_____。A、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是短期的股票看漲期權(quán)；認(rèn)股權(quán)證是長(zhǎng)期的股票看漲期權(quán)B、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)產(chǎn)生于公司發(fā)行普通股時(shí)；認(rèn)股權(quán)證產(chǎn)生于公司發(fā)行債券或優(yōu)先股時(shí)C、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是對(duì)原股東的優(yōu)惠；認(rèn)股權(quán)證是對(duì)債權(quán)人和優(yōu)先股股東的優(yōu)惠D、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以進(jìn)行單獨(dú)交易；認(rèn)股權(quán)證不能進(jìn)行單獨(dú)交易答案：ABC23.假設(shè)X、Y、Z三種證券的預(yù)期收益率分別為10%，15%，20%，A.B.C.D.是四個(gè)投資于這三個(gè)證券的投資組合，三種證券在這四個(gè)組合中的相對(duì)比例各不相同，則這四個(gè)證券組合的預(yù)期收益從高到低排列依次為_(kāi)_____。A、X、Y、Z的比例分別為30%、30%、40%B、X、Y、Z的比例分別為20%、60%、20%C、X、Y、Z的比例分別為50%、25%、25%D、X、Y、Z的比例分別為40%、15%、45%答案：ABCD24.若將RSI線與K線等配合分析，可以發(fā)現(xiàn)RSI線圖形能現(xiàn)出清晰的______形狀。A、頭肩形B、頭肩底C、三角形D、M頭答案：ABCD25.單項(xiàng)證券的收益率可以分解為_(kāi)_____的和。A、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率B、系統(tǒng)性收益率C、受個(gè)別因素影響的收益率D、市場(chǎng)證券組合的收益率答案：ABC26.下列有關(guān)反轉(zhuǎn)形態(tài)的說(shuō)法正確的有______。A、反轉(zhuǎn)形態(tài)的出現(xiàn)表現(xiàn)股價(jià)運(yùn)動(dòng)將出現(xiàn)方向性的轉(zhuǎn)折B、反轉(zhuǎn)形態(tài)出現(xiàn)的前提條件是確實(shí)存在著股價(jià)上升或下降的趨勢(shì)C、通常反轉(zhuǎn)形態(tài)的規(guī)模越大，則反轉(zhuǎn)后價(jià)格變動(dòng)的幅度將越大D、通常反轉(zhuǎn)形態(tài)的規(guī)模越大，則反轉(zhuǎn)后價(jià)格變動(dòng)的幅度將越小答案：ABC27.當(dāng)保證金賬戶上有了超額保證金時(shí)，投資者可以______。A、提取超額保證金B(yǎng)、償還證券公司的貸款C、以此再追加購(gòu)買(mǎi)股票D、以此申請(qǐng)銀行貸款答案：AC28.證券投資在投資活動(dòng)中占有突出的地位，其作用表現(xiàn)在______促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面。A、使社會(huì)的閑散貨幣轉(zhuǎn)化為投資資金B(yǎng)、使儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資C、促進(jìn)資金合理流動(dòng)D、促進(jìn)資源有效配置答案：ABCD29.對(duì)于證券風(fēng)險(xiǎn)的衡量，以下說(shuō)法正確的是______。A、風(fēng)險(xiǎn)的衡量就是對(duì)預(yù)期收益變動(dòng)的可能性和變動(dòng)幅動(dòng)的衡量B、風(fēng)險(xiǎn)的衡量是將證券未來(lái)收益的不確定性加以量化的方法C、對(duì)證券組合風(fēng)險(xiǎn)的衡量需要建立在單一證券風(fēng)險(xiǎn)衡量的基礎(chǔ)上D、單一證券風(fēng)險(xiǎn)的衡量涵蓋了證券一切風(fēng)險(xiǎn)，包括投資者決策的風(fēng)險(xiǎn)答案：ABC30.以下關(guān)于中央政府債券，說(shuō)法正確的是_____。A、中央政府債券幾乎沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)B、中央政府債券具有流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)C、中央政府債券不受公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的影響D、中央政府債券不受利率風(fēng)險(xiǎn)的影響答案：ABC31.屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是()A、W底B、M頂C、圓弧形態(tài)D、V形態(tài)答案：ABD32.財(cái)務(wù)報(bào)表的分析方法有_____。A、單位化法B、結(jié)構(gòu)分析法C、趨勢(shì)分析法D、橫向比較法答案：ABCD33.下列哪些屬于積極的股票投資策略______。A、預(yù)測(cè)股票未來(lái)的收益B、預(yù)測(cè)股票未來(lái)的股利C、買(mǎi)入指數(shù)成份股組合并持有D、分析技術(shù)指標(biāo)答案：ABD34.資本市場(chǎng)線方程中所包含的參數(shù)有______。A、市場(chǎng)證券組合的β系數(shù)B、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率C、市場(chǎng)證券組合的預(yù)期收益率D、市場(chǎng)證券組合的標(biāo)準(zhǔn)差答案：BCD35.股票具有價(jià)值，主要原因是_____。A、股票是現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)所有權(quán)的證明B、股票能夠?yàn)槌钟腥藥?lái)股息C、股票能夠?yàn)槌钟腥藥?lái)資本利得D、股票是債權(quán)的憑證答案：ABC36.下列關(guān)于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是______。A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)所有證券的影堠??差不多是相同的B、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不會(huì)因?yàn)樽C券分散化而消失C、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)只對(duì)個(gè)別或某些證券產(chǎn)生影響，而對(duì)其他證券毫無(wú)關(guān)聯(lián)D、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)證券分散化來(lái)消除答案：ABCD37.價(jià)量分析可以從______角庠?分析。A、股價(jià)與成交量B、股價(jià)指數(shù)與成交總額C、平均成交量D、成交筆數(shù)答案：ABCD38.股票價(jià)格指數(shù)期貨的品種有______。A、標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)期貨合約B、金融時(shí)報(bào)100指數(shù)期貨C、韓國(guó)KOSPI200股指期貨D、香港恒生指數(shù)期貨答案：ABCD39.股價(jià)趨勢(shì)從其運(yùn)動(dòng)方向看，可分為_(kāi)_____。A、長(zhǎng)期趨勢(shì)B、上漲趨勢(shì)C、水平趨勢(shì)D、下跌趨勢(shì)答案：BCD40.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值，以下理解正確的是_____。A、若市場(chǎng)不具備轉(zhuǎn)換條件，可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值等同于作為普通債券的理論價(jià)值B、若投資者將可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行轉(zhuǎn)換，可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值為債息現(xiàn)金流的折現(xiàn)與轉(zhuǎn)換價(jià)值折現(xiàn)之咠?C、轉(zhuǎn)換價(jià)值越高，投資者進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值越高D、轉(zhuǎn)換價(jià)值越高，投資者未進(jìn)行轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值越低二、單項(xiàng)選擇題答案：ABC41.證券投資基金在證券市場(chǎng)上是______。A、投資客體B、投資主體C、投資中介D、投資工具答案：ABCD42.以下關(guān)于公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券的好處，說(shuō)法正確的是_____。A、可以增強(qiáng)對(duì)投資者的吸引力B、可以節(jié)約公司的融資成本C、可以使公堠??在資本市場(chǎng)低迷時(shí)融得資金D、不需要公司償還任何本金答案：ABC43.引入無(wú)風(fēng)險(xiǎn)貸出后，有效組合可能位于______。A、縱軸上代表無(wú)風(fēng)險(xiǎn)贈(zèng)?產(chǎn)的點(diǎn)上B、從無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)出發(fā)到T點(diǎn)的直線段上C、切點(diǎn)組合T上D、原馬柯維茨有效邊界位于T點(diǎn)右上方的曲線段上答案：ABCD44.下列關(guān)于使用杠桿的說(shuō)法正確的是______。A、使用杠桿的基本原則是借入資金的投資收益大于借入成本B、如果借入資金的收益率高于借入的成本，在杠桿的作用???，投資收益會(huì)以一定的倍率放大C、使用杠桿可以放大收益縮小風(fēng)險(xiǎn)D、借入資金占本金的比率越大，杠桿作用越大答案：ABD45.按發(fā)行價(jià)格與股票面值的關(guān)系分類，股票發(fā)行可分為_(kāi)_____。A、平價(jià)發(fā)行B、溢價(jià)發(fā)行C、折價(jià)發(fā)行D、協(xié)商定價(jià)發(fā)行答案：ABC46.套期圖利又稱差價(jià)交易，套利交易，它可分為_(kāi)_____。A、跨月套期圖利B、跨商品套期圖利C、跨公司套期圖利D、跨市場(chǎng)套期圖利答案：ABD47.三角形態(tài)是屬于持續(xù)整理形態(tài)的一類形態(tài)。三角形主要分為_(kāi)_____。A、對(duì)稱三角形B、等邊三角形C、上升三角形D、下降三角形答案：ACD48.波浪理論主要研究的問(wèn)題包括()。A、價(jià)格走勢(shì)所形成的形態(tài)B、價(jià)格走勢(shì)圖中高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對(duì)位置C、波浪運(yùn)行中各階段成交量的變化D、完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長(zhǎng)短答案：ABCD49.在看漲和看跌期權(quán)的基礎(chǔ)上，可以通過(guò)買(mǎi)賣(mài)兩個(gè)、三個(gè)甚至四個(gè)不同的期權(quán)，組成______。A、垂直型期權(quán)B、水平型期權(quán)C、蝶式期權(quán)D、兀鷹式期權(quán)答案：ABCD50.股票投資收益的來(lái)源有_____。A、現(xiàn)金股息B、資本利得C、送股D、配股答案：ABC51.______屬于趨勢(shì)型指標(biāo)。A、RSIB、MAC、DCMAD、WMS答案：BC解析：答案解析：趨勢(shì)型指標(biāo)是用于衡量?jī)r(jià)格趨勢(shì)的技術(shù)分析工具。B選項(xiàng)MACD（指數(shù)平滑異同移動(dòng)平均線）通過(guò)計(jì)算兩條不同周期的移動(dòng)平均線之差來(lái)反映價(jià)格趨勢(shì)。C選項(xiàng)DMA（平行線差指標(biāo)）也是一種趨勢(shì)分析指標(biāo)，通過(guò)計(jì)算兩條不同周期的平均線差值來(lái)判斷趨勢(shì)。A選項(xiàng)RSI（相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)）主要用于衡量市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)力量的強(qiáng)弱對(duì)比，并非趨勢(shì)型指標(biāo)。D選項(xiàng)WMS（威廉指標(biāo)）主要是衡量市場(chǎng)超買(mǎi)超賣(mài)的狀態(tài)，不是趨勢(shì)型指標(biāo)。綜上，BC屬于趨勢(shì)型指標(biāo)。52.會(huì)員堠??證券交易所的特征有______。A、有固定的交易場(chǎng)所B、交易者是會(huì)員證券公司C、交易對(duì)象是合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D、交易量集中、效率高E、管理嚴(yán)格、市場(chǎng)秩序化答案：ABCDE53.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)的計(jì)算方法有_____。A、相對(duì)法B、總和法C、修正除數(shù)法D、調(diào)整股票數(shù)量法答案：AB54.積極的股票投資管理策略的順序是______。A、將資金按比例配置在股票、債券和現(xiàn)金之間B、評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)C、個(gè)股選擇D、行業(yè)配置答案：ABCD55.以下關(guān)于市價(jià)總額的表述正確的是______。A、按當(dāng)市價(jià)格計(jì)算B、綜合反映證券市場(chǎng)各類相關(guān)信息C、是描述證券市場(chǎng)規(guī)模大小的重要標(biāo)準(zhǔn)D、按面額計(jì)算答案：ABC56.保證金賣(mài)空作為一種信用交易方式被一些發(fā)達(dá)的證券市場(chǎng)所采用,主要被用來(lái)______。A、投機(jī)者利用融資后的高賣(mài)低買(mǎi)牟取投機(jī)利潤(rùn)B、套利者往往通過(guò)利用兩個(gè)不同市場(chǎng)的證券價(jià)差在高價(jià)市場(chǎng)上賣(mài)空C、一些長(zhǎng)期投資者為防止自己持有的證券價(jià)格下跌通過(guò)賣(mài)空同類證券，達(dá)到既繼續(xù)擁有證券，又避免損失的目的D、一部分投資者為平均所得稅負(fù)擔(dān)，通過(guò)保證金交易將高收入幠?份所得稅轉(zhuǎn)移到低收入年份，以降低納稅率答案：ABCD57.在貨幣政策各項(xiàng)工具中，會(huì)導(dǎo)致債券價(jià)格上升的是_____。A、央行提高存款準(zhǔn)備金率B、央行降低存款準(zhǔn)備金率C、央行降低再貼現(xiàn)率D、央行在公開(kāi)市場(chǎng)上購(gòu)入債券答案：BCD58.以下對(duì)于證券風(fēng)險(xiǎn)量的衡量，說(shuō)法正確的是______。A、衡量風(fēng)險(xiǎn)可以用方差與標(biāo)準(zhǔn)差B、風(fēng)險(xiǎn)是未來(lái)可能收益對(duì)期望收益的離散程度C、方差越小，說(shuō)明證券未來(lái)收益離散程度越小，也就是風(fēng)險(xiǎn)越小D、風(fēng)險(xiǎn)的量化只是對(duì)證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量答案：ABC59.反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)成果和財(cái)務(wù)狀況的財(cái)務(wù)報(bào)表主要有_____。A、資產(chǎn)負(fù)債表B、損益表C、現(xiàn)金流量表D、成本明細(xì)表答案：ABC60.證券變現(xiàn)性又叫做：()A、流動(dòng)性B、可兌換性C、償還性D、價(jià)悖性答案：AB61.債券的凸性具有的性質(zhì)是______。A、凸性與債券的到期收益率呈正方向變化B、給定到期期限和到期收益率，凸性與債券的票面利率呈反方向變化C、其他條件相同，期限越長(zhǎng)的債券，其凸性也越大D、其他條件相同，持續(xù)期越長(zhǎng)的債券，其凸性越小答案：BC62.技術(shù)分析所基于的假設(shè)前提是()A、價(jià)格對(duì)價(jià)值的偏離終究會(huì)被市場(chǎng)所糾正B、市場(chǎng)反映一切C、價(jià)格變動(dòng)是有規(guī)律的D、歷史會(huì)重演E、市場(chǎng)中不存在摩擦答案：ABCD63.以下可用于分析公司償債能力的撓?標(biāo)有_____。A、流動(dòng)比率B、速動(dòng)比率C、現(xiàn)金比率D、長(zhǎng)期負(fù)債比率答案：ABC64.參與證券投資基金運(yùn)作的有______。A、基金發(fā)起人B、基金管理人C、基金托管人D、基金承銷人答案：ABCD65.對(duì)固定資產(chǎn)投資狀況，應(yīng)注意分析_____。A、全年固定資產(chǎn)投資規(guī)模是否恰當(dāng)力B、固定資產(chǎn)的投資結(jié)構(gòu)是否合理C、固定資產(chǎn)的投資方向是否正確D、固定資產(chǎn)投資的受益情況答案：AB66.股票增資發(fā)行可分為_(kāi)_____。A、有償增資發(fā)行B、無(wú)償增資發(fā)行C、有償無(wú)償并行發(fā)行D、有償無(wú)償搠?配發(fā)行答案：ABCD67.對(duì)于準(zhǔn)備以債券投資收益償付未來(lái)到期債務(wù)的投資者來(lái)說(shuō)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)有______。A、投資期內(nèi)市場(chǎng)利率上升B、投資期內(nèi)市場(chǎng)利率下降C、債券發(fā)行人違約D、債券發(fā)行人以前贖回債券答案：ABCD68.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括()。A、籌資者B、投資者C、證券商D、商業(yè)銀行E、其它金融機(jī)構(gòu)答案：ABCDE解析：答案解析：在我國(guó)的證券市場(chǎng)中，監(jiān)管的對(duì)象涵蓋了多個(gè)方面。籌資者通過(guò)證券市場(chǎng)籌集資金，其行為需要監(jiān)管以保障資金使用的合規(guī)性和透明度。投資者參與證券市場(chǎng)交易，其權(quán)益和交易行為需要受到監(jiān)管保護(hù)和規(guī)范。證券商作為證券交易的重要中介，其業(yè)務(wù)活動(dòng)直接影響市場(chǎng)的公平和有序。商業(yè)銀行和其它金融機(jī)構(gòu)可能參與證券相關(guān)業(yè)務(wù)，對(duì)其監(jiān)管能維護(hù)金融體系的穩(wěn)定和整體風(fēng)險(xiǎn)可控。綜上，選項(xiàng)ABCDE均是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象。69.以下關(guān)于購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)法正確的是_____。A、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)堠??以通過(guò)資產(chǎn)組合進(jìn)行規(guī)避C、投資者無(wú)法減輕購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的影響D、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)就是通貨膨脹帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)答案：AD70.關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值，以下說(shuō)法正確的是_____。A、認(rèn)股權(quán)證一經(jīng)發(fā)行，對(duì)于持有該認(rèn)股權(quán)證的投資者就具有一定的價(jià)值B、認(rèn)股權(quán)證在發(fā)行開(kāi)始沒(méi)有價(jià)值，只有到股票市場(chǎng)價(jià)格上漲到大于認(rèn)股權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格時(shí)，才有價(jià)值C、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值實(shí)際上就是其作為股票的長(zhǎng)期看漲期權(quán)的價(jià)值D、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值對(duì)于認(rèn)股權(quán)證的交易價(jià)格有一定的影響答案：BCD71.NA.SD.A.Q市場(chǎng)的特征是_______。A、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)型市場(chǎng)B、采用多個(gè)做市商制度C、是電子化的市場(chǎng)D、上市費(fèi)用低、上市標(biāo)準(zhǔn)也低答案：ABCD72.股份公司發(fā)生以下幾種情況，對(duì)發(fā)生前的持有期收益率一定會(huì)造成影響的是_____。A、拆股B、送股C、配股D、增加現(xiàn)金股息答案：BCD73.OB.OS指標(biāo)有______的缺陷，所以一般僅作為輔助性工具。A、有較大的隨機(jī)性B、無(wú)移動(dòng)性特征C、逐日移動(dòng)計(jì)算有一定的滯后性D、會(huì)受某些偶然因素的干擾答案：AC74.證券價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)一般分成______。A、上升趨勢(shì)B、下降趨勢(shì)C、突破趨勢(shì)D、盤(pán)整趨勢(shì)答案：ABD75.移動(dòng)平均線的計(jì)算方法有______。A、簡(jiǎn)單算術(shù)移動(dòng)平均線B、加權(quán)移動(dòng)平均線C、預(yù)期移動(dòng)平均線D、平滑移動(dòng)指數(shù)（EMA）答案：ABD76.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的特征有______。A、它的收益是確定的B、它收益的標(biāo)準(zhǔn)差為零C、它的收益率與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的收益率之間的協(xié)方差為零D、是長(zhǎng)期資產(chǎn)答案：ABC77.下列說(shuō)法正確的是______。A、具有較大β系數(shù)的證券組合具有較大的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、具有較大β系數(shù)的證券組合具有較大的預(yù)期收益率C、存在較高系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的證券組合具有較大的預(yù)期收益率D、市場(chǎng)不會(huì)為投資者承擔(dān)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而提供報(bào)酬答案：ABCD78.我國(guó)的股東大會(huì)分為：()A、創(chuàng)立大會(huì)；B、年度股東大會(huì)；C、季度股東大會(huì)；D、臨時(shí)股東大會(huì)答案：ABD79.以有價(jià)證券作為期貨合約基礎(chǔ)金融工具的金融期貨有______。A、利率期貨B、股票價(jià)格指數(shù)期貨C、外匯期貨D、股票期貨答案：ABD80.可以表示附息債券未到期就出售的債券收益率是_____。A、直接收益率B、持有期收益率C、到期收益率D、贖回收益率答案：BD81.編制股票價(jià)格指數(shù)時(shí),樣本股的選擇標(biāo)準(zhǔn)為_(kāi)____。A、樣本股的市值需要占上市股票市值的絕大部分B、樣本股必須是高成長(zhǎng)企業(yè)的股票C、樣本股價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)要能反映市場(chǎng)股價(jià)的變動(dòng)趨勢(shì)D、選擇股價(jià)水平較高的股票作為樣本股答案：AC82.能量潮理論成立有______依據(jù)。A、交易雙方對(duì)股票價(jià)格的評(píng)價(jià)越不一致，成交量越大，因此可用成交量來(lái)判斷市場(chǎng)人氣的興衰B、股價(jià)上升需要的能量大，因而要以成交量放大伴隨C、股價(jià)波動(dòng)有慣性可循，但變動(dòng)到某一點(diǎn)后，總會(huì)改變方向D、股票價(jià)格走勢(shì)是可以預(yù)測(cè)的答案：ABC83.確定套期保值結(jié)構(gòu)時(shí)需要作______考慮。A、選擇期貨合約的種類B、選擇期貨交割月份C、確定期貨合約的數(shù)量D、期貨合約的相對(duì)價(jià)格答案：ABCD84.債券按償還期限可分為_(kāi)_____。A、短期債券B、中期債券C、長(zhǎng)期債券D、零息債券答案：ABC85.下列關(guān)于購(gòu)買(mǎi)并持有的策略的說(shuō)法正確的是______。A、購(gòu)買(mǎi)并持有策略屬于積極的投資策略范疇B、購(gòu)買(mǎi)并持有策略要按照某些標(biāo)準(zhǔn)建立一個(gè)充分分散化的投資組合C、購(gòu)買(mǎi)并持有策略的投資組合一旦確定，就不會(huì)頻繁交易D、購(gòu)買(mǎi)并持有策略比指數(shù)化策略的績(jī)效要好答案：BC86.停損點(diǎn)轉(zhuǎn)向操作系統(tǒng)（stopAnDrE.vE.rsE.）是利用______功能隨時(shí)調(diào)整停損點(diǎn)位置的技術(shù)分析方法。A、價(jià)格變動(dòng)B、交易量變動(dòng)C、時(shí)間變動(dòng)D、趨勢(shì)變動(dòng)答案：AC87.下列關(guān)于β系數(shù)的說(shuō)法正確的是______。A、β系數(shù)大于1的證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大于市場(chǎng)證券組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、β系數(shù)小于1的證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)小于市場(chǎng)證券組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、β系數(shù)等于1的證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等于市場(chǎng)證券組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、β系數(shù)等于0的證券沒(méi)有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD88.以下屬于決定債券價(jià)格因素的是_____。A、投資預(yù)期的現(xiàn)金收入流量B、必要的到期收益率C、債券面值D、債券期限答案：ABD89.股份公司的變更包括：()A、合并B、分立C、破產(chǎn)D、轉(zhuǎn)換答案：ABD90.證券組合理論中的無(wú)差異曲線的特性有______。A、同一無(wú)差異曲線上的點(diǎn)代表相同的效用B、無(wú)差異曲線的斜率為正C、投資者更偏好位于左上方的無(wú)差異曲線D、無(wú)差異曲線一般是凸形的答案：ABCD91.K線圖又稱蠟燭線，是目前普遍使用的圖形，其基本種類有______。A、陽(yáng)線B、陰線C、十字線D、陰陽(yáng)線答案：ABC92.股票屬于()p16A、憑證證券；B、有價(jià)證券；C、商品證券；D、資本證券答案：BD解析：股票是股份公司發(fā)行的所有權(quán)憑證，是股份公司為籌集資金而發(fā)行給各個(gè)股東作為持股憑證并借以取得股息和紅利的一種有價(jià)證券。股票代表著其持有者（