公共經(jīng)濟學教程 教案 秦立建 第1-9章-導論 -教育投資

公共經(jīng)濟學講義學院：財政與公共管理學院課型：考試第1章導論課時：3課時教學目的：一門學科區(qū)別于其他學科的標志，在于它特殊的研究對象和研究內(nèi)容。在分析公共經(jīng)濟學的具體內(nèi)容之前，介紹勞動經(jīng)濟學的研究對象、內(nèi)容、性質(zhì)與方法，對于從總體上把握這門學科，是十分必要的。教學難點：揭示勞動要素在一組局限條件下的投入—產(chǎn)出機理及其經(jīng)濟效益；二是用既定的價值觀和目標所確定的某種標準對勞動投入經(jīng)濟效益及決定這種經(jīng)濟效益及的制度和政策前提進行評價；三是通過勞動力市場的運行分析，揭示勞資雙方在生產(chǎn)、交換、分配、消費中的關(guān)系。教學重點：開展勞動經(jīng)濟學研究的核心是要發(fā)揮勞動力市場在勞動資源配置中的基礎作用。這一作用如何發(fā)揮，發(fā)揮的前提條件是什么，使我們構(gòu)筑勞動經(jīng)濟理論大廈必須解決的問題。實證分析方法回答的是在一定假設前提下，人們的行為將是什么（將做什么選擇、將是什么結(jié)果）的問題。它不回答這種后果的好壞問題。對結(jié)果的好壞進行評價須用規(guī)范分析的方法。課程安排：1、兩次報告.第一次，每個學員針對公共經(jīng)濟學的發(fā)展歷史發(fā)表自己的見解，其他學員提出問題，并進行評論。每個學員講解時間為5分鐘，提問以及評論3分鐘。第二次，每個學員針對某一專題，重點是勞動經(jīng)濟學的自選主題提出系統(tǒng)性的表述，其他學員提出問題并進行評論和討論。2、學員應在第二次專題討論的基礎上寫出一篇課程論文，形成自己的觀點。課程論文應該圖文并茂，有背景知識、分析過程、以及結(jié)論和政策建議，培養(yǎng)學生進行基礎數(shù)據(jù)分析的能力。政府是要的經(jīng)濟主體之一，是通過配置公共資源、實施宏觀調(diào)控、開展公共選擇來生產(chǎn)或提供公共物品、調(diào)解收入分配、影響經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的主體。簡言之，政府不僅是公共權(quán)力的行使者，而且是一種經(jīng)濟主體，其在市場經(jīng)濟條件下會發(fā)生哪些經(jīng)濟行為，其政策行動、職責范圍、活動領域會對市場的運行、對私人部門的發(fā)展等產(chǎn)生什么樣的影響，其應該在公共資源配置、經(jīng)濟社會的穩(wěn)定與發(fā)展、公共物品或公共服務的生產(chǎn)和供給方面扮演什么樣的角色，等等問題都需要進行研究，也必須給予明確回答。因此，以政府為代表的公共部門是經(jīng)濟社會發(fā)展問題中所無法繞開的話題。所以，便產(chǎn)生了公共經(jīng)濟學——以政府等公共部門的經(jīng)濟活動及其規(guī)律為研究對象的科學。這一章的主要目的是概括介紹公共經(jīng)濟學，包括公共經(jīng)濟學的內(nèi)涵、起源和發(fā)展、研究對象、基本內(nèi)容、學科特征、主要研究方法等。1.1公共經(jīng)濟學學科的特點公共經(jīng)濟學作為經(jīng)濟學的分支學科，有其獨特的學科屬性和內(nèi)涵。這一節(jié)旨在回答如下幾個問題：什么是公共經(jīng)濟學？作為一個獨立學科，公共經(jīng)濟學的發(fā)展脈絡是什么，各階段的基本特征是什么？公共經(jīng)濟學所針對的研究對象是什么，其內(nèi)容體系包括什么？公共經(jīng)濟學的學科特征是什么，與相關(guān)學科的關(guān)系是什么？1.1.1公共經(jīng)濟學的內(nèi)涵概括而言，公共經(jīng)濟學就是研究分析以政府為代表的公共部門的經(jīng)濟活動及其規(guī)律的學科，是經(jīng)濟學的分支學科，也可被視為是經(jīng)濟學與公共管理學、政治學的交叉學科。一方面，公共經(jīng)濟的行動主體是以政府為代表的公共部門，而不是私人部門。從詞源學的角度看，“公共經(jīng)濟學”是由“PublicSectorEconomics”翻譯而來，原意是指公共部門的經(jīng)濟學。美國著名公共經(jīng)濟學者林德爾·G.霍爾庫姆（RandallG.Holcombe）所著《公共經(jīng)濟學》一書就是以“政府在國家經(jīng)濟中的作用”為副標題的?？梢赃@么認為，在經(jīng)濟學中，有兩類社會經(jīng)濟主體，一類是私人部門（PrivateSector），一類是公共部門（PublicSector）。一般意義上的西方經(jīng)濟學（含微觀經(jīng)濟學、宏觀經(jīng)濟學）是以私人部門為研究對象的。雖然，其中也涉及到政府，但是政府是作為總供給和總需求均衡研究過程中的一個變量而存在。相反，公共經(jīng)濟學則專注于公共部門的經(jīng)濟行為及其范圍、效應、政策等。另一方面，公共經(jīng)濟學以公共部門的經(jīng)濟行為及其規(guī)律為研究內(nèi)容，而不是公共部門的其他行為（如政治行為）。公共部門是作為具體執(zhí)掌公共權(quán)力、維護政治權(quán)利的主體而存在，是實施政治統(tǒng)治和政治管理的主導性力量。雖然在政治統(tǒng)治、政治管理過程中不可避免地涉及到利益分配、公共資源配置等內(nèi)容，但這些都屬于政治范疇，其以民主、自由、平等、共和、憲政等為基本價值取向。而公共經(jīng)濟學所關(guān)注的公共行動發(fā)生在經(jīng)濟范疇之內(nèi)，以公共資源的配置效率、經(jīng)濟發(fā)展和穩(wěn)定、公共物品供給績效及其公平性等為基本價值取向。概言之，公共權(quán)力和公共權(quán)利的配置對公共部門的經(jīng)濟行為有著多種影響，但是，其并非公共經(jīng)濟學的基本主題。公共經(jīng)濟學則以公共資源的配置為基本主題的，關(guān)注的是公共部門的經(jīng)濟行為及其相關(guān)問題。1.1.2公共經(jīng)濟學的起源和發(fā)展通過對公共經(jīng)濟學發(fā)展脈絡的分析，有助于我們更清晰地把握公共經(jīng)濟學的學科特點。所以，在討論了公共經(jīng)濟學的內(nèi)涵之后，有必要對其起源與發(fā)展做一梳理。公共經(jīng)濟學的發(fā)展大略分為三個階段：一是早期的公共經(jīng)濟學思想（19世紀70年代前）；二是從公共財政學到公共經(jīng)濟學時期（19世紀70年代“邊際革命”到20世紀50年代）；三是公共經(jīng)濟學的產(chǎn)生到體系化時期（20世紀60年代至今）。1．早期的公共經(jīng)濟學思想政府應扮演解決公共問題、處理公共事務、提升公共福利的角色，這勢必需要討論公共收入、公共支出、公共資源配置、公共價值分配等問題。2.從公共財政學到公共經(jīng)濟學時期古典政治經(jīng)濟學的公共經(jīng)濟學思想在某種程度上可被視為“財政學”思想，此后的學者基本上都是圍繞著財政收支和管理來展開研究的。3.公共經(jīng)濟學的產(chǎn)生到體系化時期在出版了《財政學原理：公共經(jīng)濟研究》以后，馬斯格雷夫在1964年和1965年又相繼出版了《公共經(jīng)濟學基礎：國家經(jīng)濟作用理論概述》和《公共經(jīng)濟學》兩本直接以“公共經(jīng)濟學”命名的著作。順著馬斯格雷夫等學者的研究思路，許多財政學研究者開始將“財政學”改稱“公共經(jīng)濟學”，如費爾德斯坦(M.S.Feldstein)、約瑟夫·E.斯蒂格利茨(J.E.Stiglitz)、阿特金森(A.B.Atkinson)、杰克遜(P.M.Jackson)等。1966年，由阿特金森主持的公共經(jīng)濟學會成立，會刊也開始出版發(fā)行，同時，學界開始以“公共經(jīng)濟學”為名定期召開學術(shù)會議。這些不僅表現(xiàn)在研究主題名稱的改變，而且意味著學界將以政府收支為主題的研究，轉(zhuǎn)向財政收支對整個國民經(jīng)濟、社會福利的影響。研究內(nèi)容也逐漸深入和多元化——包括公共產(chǎn)品及其供給、政府干預范圍、政府與市場關(guān)系、公共資源配置、理性與公共行為、不完全信息與政府行動、委托-代理關(guān)系，等。1972年，美國《公共經(jīng)濟學學報》（JournalofPublicEconomics）創(chuàng)刊，此后公共經(jīng)濟學進入了一個快速發(fā)展時期，影響日益擴大，概念框架、內(nèi)容體系、研究范式、研究方法也得以逐步建構(gòu)和完善，出現(xiàn)了一批高水平的公共經(jīng)濟學學者和著作。如溫弗雷（J.C.Winfrey）、愛德華·普雷斯科特（EdwardC.Prescott）、斯蒂格利茨、弗里德里?！だ钏固兀‵riedrishList）、迪策爾·亨利希（DieterHenrich）、弗朗茲·沙夫勒（FranzSch?ffler）、卡爾·門格爾（CarlMenger）、威廉姆·S.杰文斯（WilliamStanleyJevons）、里昂·瓦爾拉斯（LéonWalras）、克努特·威克塞爾（KnutWickse）、埃里克·R.林達爾（ErikRobertLindahl）、保羅·薩繆爾森（PaulSamuelson）、詹姆斯·M.布坎南（James.M.Buchanan）等。到20世紀90年代，西方則政學家的相關(guān)著作大都將“PublicFinance”改稱為“PublicEconomics”或者“PublicSectorEconomics”。此時，可以認為公共經(jīng)濟學日益成熟，形成了自己特定的理論范式和框架體系，成為了獨立的成熟的學科。1.1.3公共經(jīng)濟學的研究對象對象是指：“行動或思考時作為目標的人或事物”。也就是說，研究對象是研究主體以外的客觀事物，是主體認識和實踐所指向的客體。一個學科，如果沒有明確、具體和特定的研究對象，就不被視為是一個學科。簡單而言，公共經(jīng)濟學的研究對象是：公共部門的經(jīng)濟行為。公共經(jīng)濟學研究對象的第一個要素是“公共部門”。從內(nèi)涵上看，公共部門是追求公共利益、提供公共服務、處理公共事務、解決公共問題的組織形態(tài)。在結(jié)構(gòu)形式、構(gòu)成要素、運行方式等方面，公共部門與非公共部門（即私人部門）有很多相似之處。但是，公共部門有著自己獨特的屬性。表現(xiàn)在如下幾方面：一是在目的指向上，公共部門擔負公共職能，以公共福利的提升和公共利益的實現(xiàn)為目標。也就是說，公共部門不以特定主體為服務對象，而是面向全社會提供政治、秩序、文化、教育、科技、衛(wèi)生等服務，具有鮮明的公益性。二是在管理對象上，公共部門除了要對組織內(nèi)部成員實施必要的管理外，還要對全社會的公共事務進行管理，其決定和行為也因此需要全社會（或所管轄區(qū)域）所接受、服從，具有明確的社會影響性。三是在運行依據(jù)上，公共部門除了要遵循效率、效益、價值規(guī)律、市場規(guī)律等之外，還要依據(jù)公共價值行事，包括民主、參與、自由、公平、公正、法治等，具有公共理性。四是在組織產(chǎn)出上，公共部門以公共物品（公共服務）、公共秩序為主，以配置公共資產(chǎn)、解決社會公共問題、管理公共項目為核心主旨，具有福利性。從組織類型上看，公共部門包括三類：一是政府組織。在狹義上，政府組織僅包括國家行政機關(guān)，如我國的中央政府、省市縣人民政府、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府等。在廣義上，政府組織即具體掌控公共權(quán)力的國家機關(guān)，包括立法、司法和行政三種類型。著名經(jīng)濟學家約瑟夫·E.斯蒂格利茨曾明確指出，公共經(jīng)濟學的研究內(nèi)容是政府“生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)”，具體而言包括三個問題，政府在經(jīng)濟領域中的活動范圍是什么；評價測度政府參與經(jīng)濟活動的結(jié)果；評估政府的公共經(jīng)濟政策。二是非政府公共組織，也稱非政府組織（NGO）、非營利組織（NPO）、第三部門（TheThirdSector）、社會組織、民間組織、公民社會組織（CivilSociety）、慈善部門、社會自治組織等。在一般情況下，非政府公共組織“特指那些具有一定社會公共屬性、承擔一定社會公共職能、代表一定社會群體共同利益或公共利益的社會組織。”因此，非政府公共組織具有組織性、私有性、非營利性、自治性和志愿性等特性，既區(qū)別于強制性的政府，也區(qū)別于私益性的企業(yè)。在我國，非政府公共組織主要包括事業(yè)單位、人民團體、基層群眾自治組織（村委會、居委會）、社會團體、民辦非企業(yè)單位、基金會等。萊斯特·M.薩拉蒙（LesterM.Salamon）曾指出：民間性、私屬性的非政府公共組織規(guī)模小、靈活性高、專業(yè)性強、競爭意識充分，因此可以“較為理想地”擔當政府的合作伙伴，彌補政府的某些不足。換言之，政府握有大量公共資源，應該擔負提供公共服務的責任。但是，“提供”責任的擔負不代表要事必躬親，相反事必躬親的效果會事倍功半、適得其反。在“提供”公共服務時，政府可以以項目發(fā)包者、服務購買者的身份出現(xiàn)，將服務的具體“生產(chǎn)”任務委托給非政府公共組織乃至企業(yè)。這樣不僅可以使政府抽身出來考慮更遠大的事務，而且可以在公共服務領域形成競爭態(tài)勢，使公共服務的供給效率、生產(chǎn)質(zhì)量和具體數(shù)量都大為提升。三是公共企業(yè)組織。公共企業(yè)組織包括兩類，一大類是指一般的國有企業(yè)，它們與私有企業(yè)在市場屬性上沒有本質(zhì)差異，但在資產(chǎn)所有權(quán)上歸屬國有，其在國家調(diào)控經(jīng)濟、獲取公共財政、提供基礎服務等方面發(fā)揮著重要作用。另一類是指自然壟斷領域的、受政府特許、授權(quán)經(jīng)營公共資源、提供公共物品的企業(yè)（往往也屬于國有企業(yè)），如經(jīng)營自來水、天然氣、電力等資源的公司。從發(fā)展趨勢上看，公共部門越來越轉(zhuǎn)向“多中心”格局?？梢赃@么說，在傳統(tǒng)的理論當中，政府是公共經(jīng)濟學的“唯一”主體，人們將公共經(jīng)濟學視同政府經(jīng)濟學。的確，政府是最重要的公共部門，是公共經(jīng)濟中的最重要主體，在相當廣的領域內(nèi)政府居于主導地位。但是，隨著學界對“政府失靈”現(xiàn)象和社會自主性的認識的加深，對于各類社會組織、社區(qū)基層組織乃至企業(yè)在公共經(jīng)濟過程中的重要性越來越重視。公共經(jīng)濟學研究對象的第二個要素是“經(jīng)濟行為”。當然，公共經(jīng)濟學研究的經(jīng)濟行為不同于一般企業(yè)的市場經(jīng)營行為，而是由公共部門實施的、具有公共屬性的經(jīng)濟行為。大致包括如下幾方面：一是提供公共物品或公共服務行為。包括科教文衛(wèi)體、公共交通、通訊等方面的服務。二是宏觀調(diào)控行為。包括實現(xiàn)經(jīng)濟平穩(wěn)增長、物價基本穩(wěn)定、促進充分就業(yè)、維持國際收支平衡等。三是促進社會公平行為。包括消除信息不對稱、消除壟斷和不當競爭、消除外部負效應、規(guī)避不完善市場、減少收入分配不公平等。四是管理公共資產(chǎn)行為。包括對公共設施、公共信息資源、公共人力資源、公共自然資源、公共企業(yè)等實施管理、科學配置。五是管理公共項目行為。包括對防災建設工程、基本水利工程等公共工程的啟動、建設、后期運營等。1.1.4公共經(jīng)濟學的研究內(nèi)容如果以具體的公共經(jīng)濟學研究者的具體的著作、關(guān)注點為研究內(nèi)容的話，這一部分的內(nèi)容將十分繁瑣，十分龐雜，也不利于讀者理解。因此，這里將公共經(jīng)濟學的研究內(nèi)容進行抽象、歸納和概括。第一，從宏觀上看，公共經(jīng)濟學的研究內(nèi)容就是“公共部門的經(jīng)濟行為”。這實際上就是公共經(jīng)濟學的研究對象。第二，從理論基礎上看，公共經(jīng)濟學的研究內(nèi)容主要是公共物品理論和公共選擇理論。公共物品理論不僅從“排他與否”和“競爭與否”兩個角度揭示了“產(chǎn)品”的種類，更重要的是對政府經(jīng)濟行為的必要性、可能性進行了令人信服的論述。在理論上解釋了政府的行動領域（應該做什么，在哪些領域需要做什么）；同時，通過對公共物品多樣性的分析，論證了公私伙伴關(guān)系的必要性和可能性。公共選擇理論將一般經(jīng)濟學中的理性分析引入了公共經(jīng)濟學，既闡釋了政府經(jīng)濟行為的必要性，又闡釋了政府具體應該如何發(fā)生經(jīng)濟行為等。第三，從內(nèi)容體系上看，公共經(jīng)濟學的研究內(nèi)容主要包括三方面主題：一是通過投票機制、政府行動邏輯（基于理性人假設）等展開公共選擇行為實踐的研究。二是公共收入的研究，包括稅收、公債、行政性收費、公共企業(yè)產(chǎn)權(quán)回報、公共資源投資回報等。三是公共支出研究，包括政府消耗性支出、政府轉(zhuǎn)移性支出、公私伙伴關(guān)系（政府服務購買性支出）等。1.1.5公共經(jīng)濟學與相關(guān)學科的區(qū)別通過學科之間的比較有助于更好地理解某一學科的屬性。公共經(jīng)濟學是一門綜合性、交叉性的新興學科，與微觀經(jīng)濟學、宏觀經(jīng)濟學、政治學、公共管理學、財政學等都有交叉。因此，這里對它們之間的區(qū)別做一簡單分析。1.公共經(jīng)濟學與微觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學與微觀經(jīng)濟學有很多相似甚至是相同的地方。比如，在研究方法上基本一致，都以理性經(jīng)濟人假設為邏輯依據(jù)，對數(shù)理模型分析、博弈分析、邊際分析等都推崇有加；在研究主題上都可被視為資源配置研究，具體包括生產(chǎn)什么、如何定價、為誰生產(chǎn)、如何生產(chǎn)等，也都包括需求、供給、價格等要素；在研究取向上，都強調(diào)“效率”問題，即資源配置的高效、最優(yōu)配置等；在概念體系上，兩者都認可生產(chǎn)可能曲線、消費可能曲線、邊際技術(shù)替代率、消費者/生產(chǎn)者剩余等，并使用這些概念展開分析。當然，公共經(jīng)濟學和微觀經(jīng)濟學的區(qū)別是明顯的。主要包括如下兩方面：一是在資源配置的最終目的方面，公共經(jīng)濟學遵循公共理性，比較強調(diào)公平、參與、公益等，而微觀經(jīng)濟學則依據(jù)私人理性或個體理性，比較強調(diào)效率、參與者個體受益等。二是在研究對象方面，公共經(jīng)濟學以公共部門的經(jīng)濟行為為核心，而微觀經(jīng)濟學以生產(chǎn)廠商、消費者的經(jīng)濟行為為核心，公共部門在微觀經(jīng)濟學中被視為“廠商”，與一般的市場經(jīng)濟主體不做明確區(qū)別。因此，在微觀經(jīng)濟學中也并不特別強調(diào)公共部門行為的“公共性”。2.公共經(jīng)濟學與宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學與宏觀經(jīng)濟學有很多共同的研究主題。諸如：經(jīng)濟穩(wěn)定與發(fā)展、物價穩(wěn)定、資源的充分利用、充分就業(yè)、收入再分配、國際收支平衡、宏觀經(jīng)濟政策制定及其評估等。在宏觀經(jīng)濟學中，公共部門的行為也被視為總供給和總需求中的關(guān)鍵要素，對政府的干預報以某種期待等。另外，兩者都不再以微觀的市場主體為唯一觀測點，而都將視角放在社會整體層面。當然，公共經(jīng)濟學與宏觀經(jīng)濟學也存在一些區(qū)別。一方面，宏觀經(jīng)濟學以整個國民經(jīng)濟為研究對象，而公共經(jīng)濟學則主要以政府等公共部門的經(jīng)濟行為為研究對象。由于研究對象的差別，因此在討論相關(guān)主題時的具體著眼點差異較大。比如，在研究經(jīng)濟穩(wěn)定與發(fā)展時，宏觀經(jīng)濟學主要從總供給和總需求的平衡關(guān)系角度展開，通過政府干預、消費信心提升等來實現(xiàn)平衡。而公共經(jīng)濟學則以政府的具體行為范圍、行為方式等來展開。另一方面，公共經(jīng)濟學在討論公共部門經(jīng)濟行為時，相對較為“微觀”、具體和深入。如對“物品”的具體屬性（排他與否、競爭與否）出發(fā)，討論具體的生產(chǎn)方式。3.公共經(jīng)濟學與政治學政治學以公共權(quán)力的配置為主題，包括公共權(quán)力主體及其分配制度（國體、政體、政黨制度）、具體行動（政治統(tǒng)治、政治管理）、文化意蘊（意識形態(tài)、政治文化與政治社會化等）。從這一點上看，其與公共經(jīng)濟學（以資源配置為主題）差異較大。但是，政治學與公共經(jīng)濟學也存在千絲萬縷的關(guān)系：一是在著眼點上，都以全社會或某一國家范圍的整體為對象，追求公共價值，如穩(wěn)定、秩序、公平、公正等。二是在研究對象中，都包括公共部門以及不同的公共部門之間在公共行動中的關(guān)系，如國家與社會的關(guān)系。三是在研究內(nèi)容上，都不否認國家政治制度和政治行為對經(jīng)濟的影響，因此都對公共政策及其制定、決策、執(zhí)行、評估等展開討論。4.公共經(jīng)濟學與公共管理學公共經(jīng)濟學與公共管理學存在密切關(guān)聯(lián)。首先，公共經(jīng)濟學所關(guān)注的政府經(jīng)濟行為，往往被視為是公共管理的手段、職能和任務之一。其次，公共經(jīng)濟學和公共管理學的目標指向一致，都以“公共性”為圭臬。最后，公共經(jīng)濟學和公共管理學所關(guān)注的行為主體都是公共部門。當然，公共經(jīng)濟學與公共管理學存在幾方面差異：一是在研究范圍上，公共經(jīng)濟學相對較小——以公共部門的經(jīng)濟行為為主題，而公共管理學除了關(guān)注公共部門的經(jīng)濟行為外，還包括政治行為、文化行為、內(nèi)部治理行為等。二是在學科體系上，公共經(jīng)濟學更多偏向經(jīng)濟學，而公共管理學更多屬于政治學。換言之，公共經(jīng)濟學與經(jīng)濟學是“近親”，而公共管理學則與政治學一脈相承。三是在管理對象上，公共經(jīng)濟學更多涉及到的是資源配置、經(jīng)濟穩(wěn)定與發(fā)展、公共項目等方面的問題，而公共管理學所涉及到的領域較為廣泛，一切公共問題所涵蓋的領域都應被公共管理所關(guān)涉，都屬于公共管理學的研究范圍。5.公共經(jīng)濟學與財政學公共經(jīng)濟學與財政學的關(guān)系最為復雜，很多學者將二者等同。一方面，是因為公共經(jīng)濟學脫胎于財政學，或者說由財政學發(fā)展而來。同時也可以說，公共經(jīng)濟學是財政學的最新的和到目前為止的高級發(fā)展階段。另一方面，在概略意義上，公共經(jīng)濟學與財政學都關(guān)注政府的收支問題，只不過，公共經(jīng)濟學對收支問題的研究更加深入和具體——財政學中主要從稅收（稅率、稅基等）、國債、投資等角度展開，而公共經(jīng)濟學在研究過程中以理性經(jīng)濟人為假設、以公共物品理論和公共選擇理論為支撐，對政府的經(jīng)濟行動領域、行為方式、政府與社會之間的關(guān)系等進行了更為具體、深刻的研究。具體而言，兩者的區(qū)別有三：一是在研究側(cè)重點上，財政學以政府收入為主，而公共經(jīng)濟學則更多關(guān)注以政府為代表的公共部門的“支出”——公共經(jīng)濟行為的效率、范圍等。二是在對待政府政策上，財政學往往以政府的既有決策為基礎，將之視作合理的行為前提。而公共經(jīng)濟學則以政府決策及其評估為核心，主張通過公共部門的經(jīng)濟行為分析來提出具體合理的政策建議，或者對既有政策的績效予以評估，并在此基礎上給出建議。三是在邏輯依據(jù)上，傳統(tǒng)財政學將市場機制排除出分析邏輯當中，而公共經(jīng)濟學則兼顧市場機制和非市場機制（即政府強制機制）。1.2公共經(jīng)濟學的研究方法能夠被作為公共經(jīng)濟學研究方法的“方法”有很多種。如果從最抽象的角度看，我們只需要學習一些“方法論”即可（如唯物辯證法、唯物史觀等），但其具體應用性和實踐性相對較差；如果從最具體的角度看，我們需要學習數(shù)不勝數(shù)的方法（如某個研究者通過找朋友托關(guān)系的辦法進入某個政府部門開展調(diào)研），這顯然十分繁瑣，也沒有必要，因為很多具體的方法并沒有推廣的價值。因此，這里主要介紹一些公共經(jīng)濟學常用的，具有可推廣性、有效性的一般性研究方法。這些研究方法比方法論要具體，比具體的方法要抽象，是屬于“中觀”層次的。1.2.1歷史研究方法歷史研究法就是通過搜集、分析歷史資料和信息，在對它們進行充分、準確和系統(tǒng)描述、解釋的基礎上，分析當前實踐，預測未來實踐。簡單而言，歷史研究法就是通過搜集、分析歷史而得出假說、結(jié)論并分析當前、預測未來的研究方法。歷史研究法有三個突出的優(yōu)勢。第一個優(yōu)勢是歷史信息與歷史結(jié)果是真實的存在，如果能夠在其中尋找出契合實際的因果關(guān)系，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟社會的發(fā)展規(guī)律，將會使研究結(jié)論得到確證，更具參考價值。第二個優(yōu)勢是，“鑒古以知今”——無論是歸納法還是統(tǒng)計學中的“時間序列分析”、“平滑法”都充分證明了這一點的合理性。對此，有學者這樣明確指出：“盡管各個不同階段上政府經(jīng)濟活動的背景、條件，乃至活動規(guī)模、活動方式本身同目前中國的政府經(jīng)濟活動有很大差異，但是通過對古今公共經(jīng)濟條件和現(xiàn)實的比較，研究中外杰出的經(jīng)濟學說、理財思想和實踐經(jīng)驗，其中不乏至今仍有借鑒意義?！钡谌齻€優(yōu)勢是，歷史研究法具有全面性和綜合性，可以對特定時期特定國家的歷史信息和數(shù)據(jù)進行系統(tǒng)地分析，最大限度地還原歷史原貌，得出真實結(jié)論，更好地服務于公共決策。當然，歷史研究法也有缺憾：歷史信息和數(shù)據(jù)可能存在缺失，致使研究分析無法系統(tǒng)化；研究者可能會戴著“有色眼鏡”去搜集和分析歷史信息和數(shù)據(jù)，致使其有選擇地使用歷史材料，得出不準確的結(jié)論；還可能出現(xiàn)僅關(guān)注大事件而忽略細節(jié)問題的研究取向，致使研究結(jié)論出現(xiàn)偏差。1.2.2比較研究方法比較研究是公共經(jīng)濟學研究的重要方法之一。比較研究法指的是通過比較不同對象來獲得一般結(jié)論的研究方法。比較研究法對于政府經(jīng)濟行為研究很有意義?！皩υ诓煌尘爸姓螁栴}得到處理的方式進行觀察，為政策學習與展現(xiàn)新的思想和新的視角提供了重要的機會?！币环矫妫ㄟ^比較可以更好地辨識研究對象的特征。這是一種“相對”的分析思維，利用“相對性”來鑒別事物的異和同，探析一般屬性與個別屬性、普遍規(guī)律與特殊規(guī)律之間的聯(lián)系。另一方面，比較研究可以彌補案例分析法的缺陷，案例分析法在“解剖麻雀”、認識研究對象特性等方面有著重要作用，但在利用案例分析法時，常常將視野局限于特定案例或事件，這是無法對公共經(jīng)濟學現(xiàn)象形成“通則性概括”的，必須將案例分析法與比較研究法緊密結(jié)合才能得出具有啟發(fā)價值的結(jié)論和概括。在公共經(jīng)濟學研究中，可以比較的層面很多。諸如：國與國之間、同一國家不同地區(qū)、同一國家不同時期的政府經(jīng)濟行為、公共經(jīng)濟實踐模式的比較；不同公共經(jīng)濟政策的比較；不同公共經(jīng)濟形態(tài)、公共經(jīng)濟格局的比較，等?？傊灰哂邢嗨菩?、同質(zhì)性、同構(gòu)性，就可以通過比較研究法來展開分析討論，獲得結(jié)論。在公共經(jīng)濟學研究中，比較研究的目的指向也有多個層面。諸如：通過比較，把握一般與個別之間的關(guān)系，用以解釋公共經(jīng)濟現(xiàn)實；通過比較分析，可借鑒、復制、移植、學習不同的公共經(jīng)濟實踐經(jīng)驗和政策方案；通過比較分析，可在掌握事實的基礎上，為特定主體提供創(chuàng)新性的決策建議，等。通過比較“解釋”事實的做法較為初級，而通過比較“創(chuàng)新”政策的做法較為高級，值得推崇。比較研究可以采用定量比較（定量方法），也可以實施定性比較（質(zhì)性方法）。1.2.3案例研究方法案例研究法又稱個案研究法，指的是結(jié)合特定的公共經(jīng)濟行為實踐或典型個案，以其為素材展開具體分析、解剖，探討典型個案的特定情境和過程，進而得出新的假說和結(jié)論的研究方法。諾貝爾經(jīng)濟學獎得主埃莉諾·奧斯特羅姆（ElinorOstrom）在其名著《公共事物的治理之道》一書中就運用了大量的案例來說明自主治理組織與公共池塘資源的配置問題。讀者朋友不妨親自讀讀這本著作，更具體地學習和掌握案例分析法的使用。案例研究法較為實用。一方面，用活生生的具體的實踐案例和經(jīng)驗證據(jù)來說明問題，既形象又容易被接受；另一方面，通過“解剖麻雀”的方式，可以更好地深入到具體的情境當中，以把握公共經(jīng)濟行為和實踐的過程、機制、條件、問題等。前者說明案例分析法對于論證方面的積極作用，后者則表明，案例分析法能夠為研究提供思路、靈感；兩者共同增強了研究的現(xiàn)實針對性和實踐意義?？傊?，案例研究法兼具綜合性、實踐性、事實性等特征。當然，在使用該方法的過程中，應注意案例的典型性和代表性。在公共經(jīng)濟學的具體研究過程中，案例研究法的應用可以從多個層面展開。諸如：既可以是現(xiàn)實中的案例，也可以是歷史中的案例；既可以是一個具體的公共經(jīng)濟事件，也可以是某種政府經(jīng)濟行為；既可以是具體的公共經(jīng)濟制度，也可以是某個國家或地方的公共經(jīng)濟政策；既可以是經(jīng)濟政策的制定過程，也可以是經(jīng)濟政策的緣起、制定、執(zhí)行、評估、發(fā)展等全過程，等。1.2.4規(guī)范研究方法簡言之，規(guī)范研究法是以回答“應該是什么”為目的的研究方法，注重運用社會倫理、價值取向、理論演繹等方式得出結(jié)論。規(guī)范研究法對于公共經(jīng)濟學研究十分重要。公共經(jīng)濟學是“公共”的經(jīng)濟學，具有“公共”屬性。而涉及到公共問題、公共利益時，就必然需要價值判斷。比如，公共經(jīng)濟學關(guān)注社會公平，那么，什么是公平，怎樣才算公平，這些問題的回答就需要依賴于規(guī)范研究法。再如，公共經(jīng)濟學關(guān)注政府經(jīng)濟政策的制定和評估，這兩方面都需要回答——什么樣的政策才是“好”的、“合理”的，這也是規(guī)范研究法所“擅長”的。又如，通過實證研究法得出的數(shù)字結(jié)論，除了具有解釋功能之外，還需要研究者進行主觀判斷，主觀判斷的過程即是規(guī)范研究的過程，最起碼這一過程需要規(guī)范研究的結(jié)論予以支撐。概言之，在公共經(jīng)濟學研究過程中，時刻面臨“好”與“壞”、“合理”與“不合理”、“對”與“錯”、“應該”與“不應該”等合意性的判斷問題。諸如，政府經(jīng)濟行為目標的確定、公共經(jīng)濟政策的選擇與評估、公共資源的配置及其評價、如何在效率和公平之間做出選擇等。當然，規(guī)范研究法也存在些許缺憾——僅僅在于“說理”，而對現(xiàn)實問題的描述、解釋相對缺乏；具有較強的批判性，而往往對現(xiàn)實問題缺乏關(guān)切，等。1.2.5實證研究方法實證研究法與規(guī)范研究法相反，注重通過對公共經(jīng)濟行為事實信息和數(shù)據(jù)信息的搜集、整理和分析，得出“實際是什么以及將會怎樣”的結(jié)論。簡言之，實證研究不在于說理，更不在于價值判斷，而注重對數(shù)據(jù)的處理，得出定量的、數(shù)字化的結(jié)論，解釋說明實際是什么；或者通過數(shù)據(jù)處理，分析得出相關(guān)變量之間的關(guān)系，并依據(jù)“相關(guān)關(guān)系”來預測未來。在公共經(jīng)濟學研究過程中，實證研究常常通過如下幾種方式展開：一是案例分析。上面已做分析，這里不再贅述。二是訪談法，通過對現(xiàn)實的公共經(jīng)濟行為相關(guān)者進行訪談，以獲得他們對于相關(guān)問題的看法，理解相關(guān)問題的事實真相等。三是問卷調(diào)查，通過提出理論假設、設計問卷、發(fā)放問卷、回收分析問卷等過程，來獲取相關(guān)事實信息，或者描述事實，或者依據(jù)問卷數(shù)據(jù)展開推斷。四是面板數(shù)據(jù)，通過對統(tǒng)計面板數(shù)據(jù)的搜集、整理和分析來得出結(jié)論。五是數(shù)理模型，通過對相關(guān)關(guān)系的假設，建立數(shù)理模型，進而實施數(shù)學推斷、預測未來。實證研究法能使研究結(jié)論得到確證（證實或證偽），也便于通過要素之間的相關(guān)關(guān)系來預測未來。這是實證研究法的優(yōu)勢。但是，實證研究存在兩方面局限：一是成本相對較高，實施難度相對較大。二是在研究過程中，往往會落入數(shù)字、模型的陷阱，通過復雜的公式、高深的模型要么得出外人看不懂的結(jié)論，使研究成為“理論同行間的數(shù)字游戲”；要么得出一個大家都熟識的結(jié)論（不用數(shù)字證明也同樣會得出這樣的結(jié)論），使研究成為無意義的“理論家們的學術(shù)游戲”。在這里還需要強調(diào)說明兩點：一是除了上述幾種方法外，公共經(jīng)濟學研究過程中還常常使用博弈分析法、成本-收益分析法、歸納分析法、演繹分析法、數(shù)理模型分析法等。這里不再一一贅述。二是上述幾種研究方法雖有區(qū)別，但并不是完全排斥的。它們各有優(yōu)劣，在公共經(jīng)濟學的研究過程中，要根據(jù)具體情況綜合運用上述幾種方法，使不同的方法之間相互補充。第2章公共經(jīng)濟學理論基礎課時：3課時教學目的：本章主要目的是，了解公共經(jīng)濟學的理論基礎，了解帕累托效率、尋租等基本理論。教學重點：本章教學難點是區(qū)分公共物品和私人物品有兩個標準：消費是否具有競爭性和是否具有排他性。公共物品的需求是由所有消費者的價值累加得出的。公共物品供給的集體決策大致有兩套程序，即多數(shù)投票和林達爾均衡。教學難點：本章的教學重點是帕累托效率、尋租、自然壟斷、消費是否具有競爭性和是否具有排他性。2.1帕累托效率經(jīng)濟學中最持久的一個信條是：市場可以帶來有效的資源配置。但是，如果私人市場有效，那么為什么政府還要發(fā)揮經(jīng)濟作用呢？要回答這個問題，需要準確地理解經(jīng)濟效率的涵義。本節(jié)的目的就在于此。經(jīng)濟學家通常所說的效率就是帕累托效率（ParetoEfficiency），即在某種既定的資源配置狀態(tài)中，任何改變都不可能使至少一個人的狀況變好，而又不使任何人的狀況變壞。這個概念是以意大利經(jīng)濟學家維弗雷多·帕累托（VilfredoPareto，1848-1923）命名的，他在《政治經(jīng)濟學講義》和《政治經(jīng)濟學教程》中最早給出了帕累托最優(yōu)（ParetoOptimality）的定義，并認為公共政策應該以此為目標。帕累托最優(yōu)也被稱為“經(jīng)濟效率”或“帕累托效率”（ParetoEfficiency），從一定意義上講，這種稱謂是恰當?shù)?，因為帕累托最?yōu)所涉及的僅僅是個人福利，而不是不同人的相對福利，明顯不關(guān)心不平等。相比之下，約翰·羅爾斯（JohnRawls，1921-2002）把正義（Justice）作為公共政策的首要目標。他在《正義論》中寫道：“正義是社會制度的首要價值，正如真理是思想體系的首要價值一樣”。羅爾斯的分配正義觀反映出了以某種補償或再分配使所有社會成員都處于平等地位的愿望和努力，致力于維護社會最弱者的最大利益，這一社會正義論實質(zhì)上也反映了現(xiàn)代福利國家的社會正義觀。公共部門面臨的最困難的選擇是權(quán)衡取舍——特別是在提高效率與更公平地分配收入之間。下面我們主要討論帕累托效率，它已經(jīng)成為經(jīng)濟學界共同的效率標準。而公正標準相對來說更加多樣化，很難達成共識，當然也很難用經(jīng)濟學語言理論化。2.1.1帕累托效率及其實現(xiàn)條件如果在其他人的境況不變差的情況下，沒有人的境況會變得更好，具備這種特征的資源配置就是帕累托最優(yōu)或者帕累托有效（ParetoEfficient）。帕累托最優(yōu)狀態(tài)就是不可能再有更多的帕累托改進的余地；換句話說，帕累托改進是達到帕累托最優(yōu)的路徑和方法。帕累托最優(yōu)是公平與效率的“理想王國”。帕累托最優(yōu)狀態(tài)必須滿足的條件被稱為帕累托最優(yōu)條件，它包括交換的最優(yōu)條件、生產(chǎn)的最優(yōu)條件以及交換和生產(chǎn)的最優(yōu)條件?？梢杂脽o差異曲線和埃奇沃斯圖簡略地表示以上條件，有關(guān)這兩個工具的思想由英國數(shù)理經(jīng)濟學家弗朗西斯·伊西德羅·埃奇沃思（FrancisYsidroEdgeworth，1845-1926）提出，不過其具體圖形由帕累托給出。交換的帕累托最優(yōu)條件是指任何兩種商品的邊際替代率對于消費者都相等（MRSA=MRSB），在收入一定的情況下，也等于兩種商品的價格之比。反映在埃奇沃斯圖中，全社會只有兩個消費者A和B；只有兩種商品，數(shù)量分別為X和Y；社會資源總量、價格既定；消費者追求效用最大化。交換雙方的無差異曲線切點的軌跡vv′稱作交換契約線，在交換契約線上實現(xiàn)了交換的帕累托最優(yōu)，此時不可能通過產(chǎn)品的重新分配使其他人的滿足水平提高，而不使另外的人滿足水平下降。生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件是指在所有商品的生產(chǎn)中任何兩種生產(chǎn)要素的邊際技術(shù)替代率都相等（MRTSA=MRTSB），在成本一定的情況下，也等于兩種生產(chǎn)要素的價格之比。同樣地，在埃奇沃斯圖中，全社會只有兩個生產(chǎn)者C和D，只有兩種生產(chǎn)要素L和K；社會資源總量、價格既定；生產(chǎn)者追求利潤最大化。交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件是指所有生產(chǎn)者生產(chǎn)任何兩種商品的邊際轉(zhuǎn)換率等于所有消費者購買任何兩種商品的邊際替代率（MRTXY=MRSAXY=MRSBXY）。將生產(chǎn)契約曲線轉(zhuǎn)換到以商品為坐標量的平面直角圖上便可得到轉(zhuǎn)換曲線（生產(chǎn)可能性曲線）。生產(chǎn)可能性曲線是指在其他條件（如技術(shù)、要素供給等）不變情況下，生產(chǎn)產(chǎn)品X與Y所能達到的最大產(chǎn)量的組合。利用生產(chǎn)可能性曲線和效用無差異曲線可以得到生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，見REF_Ref439540960\h圖2-3。2.1.2福利經(jīng)濟學與帕累托效率福利經(jīng)濟學的兩個最重要的定理第一定理和第二定理描繪了競爭性市場和帕累托效率的關(guān)系。第一定理告訴我們，如果經(jīng)濟是競爭均衡的（以及滿足特定的其他條件）或者瓦爾拉斯均衡，則資源分配會滿足帕累托效率。第二定理提出了相反的問題。如果我們想達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則可以通過完全競爭市場。政府需要做的唯一的一件事，就是再分配初始財富。福利經(jīng)濟學第二定理有著重要的現(xiàn)實涵義。在分權(quán)（Decentralization）式配置機制中，生產(chǎn)決策和消費決策是由各種各樣的企業(yè)和個人做出的。相反地，在集權(quán)（Centralization）式配置機制中，所有這些決策都集中在某一機構(gòu)（中央計劃者）手中。福利經(jīng)濟學第二定理指出，要實現(xiàn)資源的有效配置和達到合意的收入分配，不必有一個全知全能的中央計劃者。以最大化利潤為目標的競爭性企業(yè)，可以做到和中央計劃者一樣好。因此，該定理提供了依賴市場機制的主要理由。在理想條件下，競爭性市場會導致資源的帕累托最優(yōu)配置，這是標準的微觀經(jīng)濟學內(nèi)容。這些理想條件主要包括：企業(yè)和家庭數(shù)量眾多，但都是價格的接受者；企業(yè)和家庭均掌握了市場提供的產(chǎn)品及其價格的完全信息。現(xiàn)實經(jīng)濟中，支撐福利經(jīng)濟學第一定理的理想條件根本得不到滿足，從而達不到帕累托最優(yōu)，這就為來自公共部門的干預提供了理論依據(jù)。2.2產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟效率市場機制的效率是建立在個人權(quán)利得以保護的基礎上的。這種保護使得市場參與者能夠進行自愿的交換。假如財產(chǎn)權(quán)界定不清晰，就沒有進行交易的激勵，個人也就不愿意生產(chǎn)比他們自己可能保護不被剝奪部分更多的產(chǎn)品。因此，形成一套財產(chǎn)權(quán)制度對于市場經(jīng)濟的運行來說是必不可少的。本節(jié)首先討論財產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，然后考察在財產(chǎn)權(quán)沒有清晰界定的情況下可能存在的問題，最后考察解決財產(chǎn)權(quán)問題的方法。2.2.1財產(chǎn)權(quán)財產(chǎn)權(quán)代表的是一組權(quán)利，即在所有者愿意的時候可以從事一些具體的活動。舉例來說，假如某人擁有一套房子，那么他有權(quán)居住在里面，可以對里面的裝飾格局按照自己的愛好進行修改，也可以對外出租或者銷售。另一方面，享有權(quán)利的同時也要履行相應的義務。比如業(yè)主不能隨意改變房子的用途，如將用途為住宅的房子改作商店或者出租給別人作為辦公室，也不可以在房間內(nèi)發(fā)出噪音影響到鄰居的休息，業(yè)主也有義務繳納房產(chǎn)稅等。在市場經(jīng)濟中，大多數(shù)權(quán)利都是被指派給個人的，財產(chǎn)權(quán)是可以用來交易和出售的。如果交易價格低于雙方的保留價格，那么，雙方都可以從這次交換中獲益，這樣的交換是符合帕累托改進的。如果在所有可能存在帕累托改進的地方都發(fā)生了類似的變動，那么，整個經(jīng)濟就可能達到帕累托最優(yōu)。而只有在財產(chǎn)權(quán)得到清晰界定的情況下，互惠的交易才能夠發(fā)生。因此，要達到帕累托最優(yōu)，關(guān)鍵在于要為所有有價值的資源建立起財產(chǎn)權(quán)。2.2.2界定不清的財產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟效率的關(guān)鍵在于：個人有權(quán)生產(chǎn)某種東西，并用這種東西與他人交換在他看來有價值的資源。如果財產(chǎn)權(quán)界定不清，就會有人在不付費的情況下使用資源，這就帶來了濫用資源的動機。而且，如果資源可以在不付費的情況下獲得，也就不會有生產(chǎn)這些資源的動力，因為沒有銷售這些資源的市場?？諝馕廴揪吞峁┝艘粋€由于財產(chǎn)權(quán)界定不清而帶來資源配置無效率的典型案例。造成空氣過度污染的關(guān)鍵問題在于沒有對空氣的財產(chǎn)權(quán)做出清晰的界定。因此，無論工廠還是汽車都將污染氣體排入大氣，而毫不顧忌這樣做給他人帶來的成本。同樣的分析也適用于水污染、噪聲污染、野生動物過度獵殺以及一連串相關(guān)的問題。財產(chǎn)權(quán)通常得不到很好的界定（參考案例1）。因為，即便財產(chǎn)權(quán)得到了清晰的界定，也常常難以執(zhí)行。如果得不到實施，界定也會變得沒有什么價值。因此，財產(chǎn)權(quán)的實施能力與財產(chǎn)權(quán)的清晰界定二者有著緊密的聯(lián)系。比如，盡管有著科研人員的大力幫助，但普氏野馬依然被認為生活在滅絕的邊緣，而家馬卻從無滅絕之虞。原因在于家馬是私有財產(chǎn)，牧民有保護自身財產(chǎn)的積極性，而野馬被認為是公共財產(chǎn)/國家財產(chǎn)，公共部門缺乏足夠的物質(zhì)保障去保護這些野生動物，由此引來了過度捕殺，產(chǎn)生了所謂的“公地悲劇”。2.2.3科斯定理對于野生動物的保護，一些非洲國家進行了大膽的嘗試。他們將一些受保護的野生動物的部分所有權(quán)授予當?shù)鼐用?，居民能夠從野生動物的觀光旅游中獲益，從而有了保護境內(nèi)野生動物的積極性，這也是非洲野生動物保護比較好的原因之一。上述規(guī)定財產(chǎn)權(quán)歸屬的解決辦法，可以看成是更加一般化的科斯定理的特例。科斯定理是以英國經(jīng)濟學家羅納德?科斯（RonaldCoase，1910–2013）命名的，但其本人從未將定理寫成文字。對于科斯定理，比較流行的說法是：只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的。為了說明這一概念，我們來看看下面的例子，這是引自科斯文章的真實案例。某糖果制造商在生產(chǎn)中使用兩個研缽和杵已經(jīng)有許多年了。不久，某醫(yī)生遷居鄰近房屋內(nèi)。在頭幾年，糖果制造商使用的機器并沒有對醫(yī)生造成損害，但此后醫(yī)生在花園盡頭緊挨制造商爐灶處造了一間診所，他發(fā)現(xiàn)糖果制造商的機器發(fā)出的噪聲和震動使他難以使用他的新診所，醫(yī)生便提出訴訟，要求糖果制造商停止使用機器。法院判決確定了醫(yī)生享有不讓糖果制造商使用機器的權(quán)利。不過，在科斯看來，法院的判決并不是唯一的解決辦法，事實上可以通過當事人之間的討價還價達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。如果制造商支付給醫(yī)生一筆錢，且其數(shù)目大于醫(yī)生將診所遷至成本較高或較不方便的地段所帶來的損失，或超過醫(yī)生減少在此地看病所帶來的損失，或多于作為一個可能的建議而建造一堵墻以隔開噪聲與震動所花的成本，醫(yī)生也許愿意放棄自己的權(quán)利，允許制造商的機器繼續(xù)運轉(zhuǎn)。如果制造商付給醫(yī)生的錢少于他改變在原地的生產(chǎn)方式、或停止生產(chǎn)、或搬遷他處所需要的費用，制造商也許會愿意這樣做。問題的解決實質(zhì)上依賴于他繼續(xù)使用機器是否使制造商的收入增加大于給醫(yī)生帶來的收入減少?，F(xiàn)在考慮如果制造商勝訴的話，那么，他將有權(quán)繼續(xù)使用有噪聲和震動的機器而不必支付給醫(yī)生任何賠償費。于是，情況就要倒過來了，醫(yī)生將不得不付錢給制造商以求他停止使用機器。如果醫(yī)生在機器繼續(xù)使用時減少的收入大于他付給制造商的費用，那么顯然在由醫(yī)生付錢以便制造商停止使用機器方面就大有討價還價的余地。這就是說，不用因制造商繼續(xù)使用機器而付錢給他，而是要賠償醫(yī)生因此所蒙受損失的情況（如果醫(yī)生有權(quán)不讓制造商使用機器的話），將變?yōu)獒t(yī)生想付錢給制造商以促使他不繼續(xù)使用機器（如果制造商有權(quán)使用機器的話）?？偠灾瑹o論將權(quán)利判給誰都不影響資源配置效率；但是，考慮到收入分配，權(quán)利的初始配置對于當事人福利的增減意義重大。2.3公共物品政府供給的產(chǎn)品范圍廣泛，包括國防、教育、警察、消防等。部分產(chǎn)品，如教育，私人也提供；其他產(chǎn)品，完全由政府提供。這些產(chǎn)品有什么經(jīng)濟特性？它們與主要由私人市場提供的食品、轎車等產(chǎn)品怎樣區(qū)分？2.3.1公共物品經(jīng)濟學家為了區(qū)分公共物品和私人物品，常常提出以下兩個標準。第一，該物品是否具有競爭性消費的特征？競爭性消費是指如果某人使用一個產(chǎn)品，別人就不能使用該產(chǎn)品。比如，我買了一個蛋糕，別人就不能購買這個蛋糕了。相反，非競爭性消費指的是一個人消費不會減少或阻止他人消費的情形。滿足非競爭性消費特征的消費品被稱為集體消費品。對非競爭性產(chǎn)品收費會阻止一些人享受該產(chǎn)品，即使他們的消費不會增加邊際成本。這樣，對非競爭性產(chǎn)品收費反而因消費不足帶來低效率。但是如果不對非競爭性產(chǎn)品收費，那么該產(chǎn)品的供給就缺少激勵。這種情況下，低效率表現(xiàn)為供給不足。因此，與集體消費品相關(guān)的市場失靈有兩種基本形式：消費不足和供給不足。非競爭性消費的經(jīng)典例子是國防。如果政府建立軍隊，那么所有公民都將得到保護。一個嬰兒出生或一個富翁移民美國，完全不會影響國防成本。但對于某些集體消費品來說，人數(shù)的增加會改變其集體消費品的特征。比如，當火車上的乘客較少時，增加一個人不會增加其成本。可是當火車票售罄時，為了搭載這班車乘客必須等到有人退票。區(qū)分私人物品和公共物品的第二個標準是排他性特征。綜上所述，公共物品是與私人物品相對應的一個概念，消費具有非競爭性和非排他性特征，一般不能或不能有效通過市場機制由企業(yè)和個人來提供，主要由政府來提供。2.3.2公共物品的分類根據(jù)消費上的非競爭性和非排他性特征可以將公共物品分為三類。第一類是純公共物品，即同時具有非排他性和非競爭性，最典型的是國防；第二類公共物品的特點是消費上具有非競爭性，但是卻可以較輕易地做到排他，有學者將這類物品形象地稱為俱樂部物品（ClubGoods）或人工稀缺物品（ArtificiallyScarceGoods），比如付費高速公路、付費電影；第三類公共物品與俱樂部物品剛好相反，即在消費上具有競爭性，但是卻無法有效地排他，有學者將這類物品稱為共同資源（CommonResources），比如公共池塘、公共牧場等。俱樂部物品和共同資源通稱為“準公共物品”（Quasi-publicGood或Semi-publicGoods），即不同時具備非排他性和非競爭性。準公共物品一般具有“擁擠性”的特點，即當消費者的數(shù)目增加到某一個值后，就會出現(xiàn)邊際成本為正的情況，而不是像純公共物品，增加一個人的消費，邊際成本為零。準公共物品到達“擁擠點”后，每增加一個人，將減少原有消費者的效用。公共物品的分類以及準公共物品“擁擠性”的特點為我們探討公共產(chǎn)品供給方式的多重性提供了理論依據(jù)。只有非常少數(shù)的純公共物品是必須由政府來提供的，比如國防。多數(shù)準公共物品可以由私人提供。對于電視和廣播來說，雖然其消費具有非競爭性，但是排除一些消費者也是可能的。例如，付費電視使用電視擾頻器。相比之下，公路的排他成本雖然較高，但也是可行的，只要全程封閉并且設一個入口和出口就行了。即使是純公共物品，也是可以由私人來提供的?，F(xiàn)代經(jīng)濟中，純公共物品的最好例子就是計算機軟件了。一旦某種程序設計出來，任何人都可以使用，同時又不會減少其他人的使用價值。制造商通常會利用某種保護程序來防止程序被復制，但實踐表明這沒有太大的效果。但為什么像微軟這樣的私人軟件公司卻能夠如此成功呢？因為微軟雖然在技術(shù)上無法做到排他，但在法律上可以，尤其是對于機構(gòu)使用者來說。事實上，微軟公司的利潤主要來自于企業(yè)用戶而非成千上萬的家庭用戶。另一個例子是燈塔。燈塔也是純公共物品，并且也可以由私人提供。比如，一家很大的航運公司為了保障本公司輪船的安全，在輪船的必經(jīng)之處建立了燈塔。其他輪船也能從中獲益，但該公司對此并不介意。但由于該公司建造燈塔只是為了滿足本公司輪船的需要，這會造成燈塔的供給不足。軟件的使用也是如此。因此，純公共物品雖然不排斥私人提供，但會產(chǎn)生供給不足問題。2.3.3公共物品的產(chǎn)量如果公共物品由公共提供，政府應該生產(chǎn)多少產(chǎn)品呢？對于私人消費品來說，生產(chǎn)的最佳水平應該出現(xiàn)在追加生產(chǎn)的邊際收益等于邊際成本的點上。這一原則也適用于公共物品。對于一罐飲料、一包花生等私人消費品來說，生產(chǎn)的每一單位的效用等于個人消費的東西。所以，一罐的飲料社會價值也就等于消費者飲用的私人價值。但對于公共物品來說，生產(chǎn)的每一單位的價值是由所有消費者的價值累加得出的。需求曲線可以被看做“邊際支付意愿”曲線。也即是說，在公共物品的每一產(chǎn)出水平上，個人愿意為獲得1單位公共物品支付多少。這樣，需求曲線的縱向相加就是他們的邊際支付意愿之和，即所有人一起愿意為獲得1單位公共物品支付的總量。同樣可以說，由于個人需求曲線上的每一點代表了他在政府支出水平上的邊際替代率，通過需求曲線縱向相加，我們就可以得到邊際替代率之和（多生產(chǎn)1單位的總邊際收益）。結(jié)果就是REF_Ref444464153\h圖2-5所示的集體需求曲線。2.4.1個人的公共物品偏好集體決策很難，因為不同的人對于應該在公共物品上花多少錢有不同的看法。個人看法不同的原因有很多，首先是偏好不同，其次是收入和相應的稅收不同。富人收入較高，通常在所有商品上花的錢都多，包括公共物品和私人物品。但是，當政府在公共物品上多開支時，富人所承擔的額外成本的份額通常較大。就私人物品而言，窮人和富人一般支付相同的價格；就公共物品而言，富人實際上要支付較高的價格。稅收價格（TaxPrice）指當政府支出增加一元時，個人必須支付的額外數(shù)量。稅收價格乘以政府總支出等于個人支付的稅收。較高的稅收價格意味著富人希望的公共物品支出水平要低。假設經(jīng)濟體的總?cè)丝跒镹。在均一稅（FlatTax）下，不管收入是多少，每個人要支付同樣的數(shù)量，于是稅收價格為1/N，納稅額為G/N，G為政府支出。在比例稅（ProportionalTax）下，每個人按相同的百分比納稅。為平均收入，那么為總收入；如果稅率為，那么就是支付總收入，它等于政府支出G：稅率是：收入為的人的納稅額是：于是，具有平均收入（）的個人稅收價格為1/N，高于平均收入的個人面對的是較高的稅收收入，低于平均收入的個人面對的是較低的稅收價格。均一稅下，只有收入效應，所以高收入者更喜歡較高的公共支出水平。在比例稅下，窮人面對的是較低的稅收價格，偏好的公共物品支出水平較高，但窮人收入較低又會導致較低的公共物品需求，因此，凈效應不明確。在累進稅（ProgressiveTax）下，低收入者面對的稅收價格比在比例稅下的低，因此，他們喜歡的支出水平高于在比例稅下的支出水平。在私人市場上，決策以個人為基礎作出。相反，在公共部門，決策是集體作出的。只要有集體決策，就有協(xié)調(diào)意見分歧的問題。如果是獨裁社會，獨裁者的偏好占優(yōu)。但是民主社會中沒有這么容易的答案。許多不同的投票規(guī)則已經(jīng)被提出，包括全體一致投票、簡單多數(shù)投票和2/3多數(shù)投票。2.4.2投票悖論和阿羅不可能定理多數(shù)投票均衡要求有一個備選方案在和其他任何備選方案比較時都能得到多數(shù)。當有不止兩個備選方案時，有時多數(shù)投票不能得出明確的結(jié)果，這被稱為投票悖論（VotingParadox）或孔多塞悖論（Condorcet'sParadox），由十八世紀法國思想家尼古拉斯·孔多塞（NicolasdeCondorcet，1743-1794）提出。下面的一個簡單例子可以說明這一悖論：有三個投票人1、2、3和三種備選方案A、B、C。投票人1的偏好關(guān)系如下:ABC。投票人2的偏好關(guān)系如下：CAB。投票人3的偏好關(guān)系如下:BCA。假定我們對A和B進行投票。投票人1和投票人2選擇A，A獲勝。相比之下，B、C對決，投票人1和投票人3更偏好B。A、C對決，投票人2和投票人3更偏好C。可見，多數(shù)規(guī)則（MajorityRule）下沒有明確的贏家。為了避免投票循環(huán)，民主社會常常按照投票順序進行決策。例如，先讓A、B進行比較，勝者再與C進行比較，沒有進一步的角逐，此時C會最終獲勝。在這種情況下，控制議程——投票次序至關(guān)重要。但是，如果人們知道有某種特定的投票次序，他們就會想進行策略投票。也即是說，在第一輪投票時，投票者考慮到最終的均衡結(jié)果，可能不會按真實偏好投票。他可能投票支持B，即使他更偏好A，因為他知道C、B對決時，B會勝出，而A、C對決時，C會獲勝。由于與C相比，他更偏好B，所以他就投票支持B。投票循環(huán)以及由此引起的策略性投票顯然不能令人滿意。人們自然會問：是否有其他政治機制可以解決這個問題？肯尼斯·阿羅（KennethArrow，1921-）指出，在非獨裁的情況下，不存在可以滿足所有這些理想特征的規(guī)則，這一定理被稱為阿羅不可能定理（Arrow’sImpossibilityTheorem）。更具體地說，阿羅認為，任何一個理想制度，或者說是社會福利函數(shù)應該具有如下特征：第一，帕累托原則（Paretoefficiency）或全體一致原則（Unanimity）。即如果所有人都偏好A勝于B，則社會也偏好A勝于B。第二，非獨裁選擇（Non-dictatorship）。社會偏好不應由一個人或者少數(shù)人的偏好所決定。第三，獨立于無關(guān)的備選方案（IndependenceofIrrelevantAlternatives）。X和Y之間的社會偏好應該僅僅依賴于X和Y的個體偏好。例如，如果學生保送上大學時就清華大學和北京大學進行選擇，結(jié)果不應該取決于是否有第三個備選方案（例如香港大學）。第四，不受限的定義域（UnrestrictedDomain或universality）。即它適用于所有可能的個人偏好類型。具體來說，對于任何一群個體選民的偏好，社會福利函數(shù)應該產(chǎn)生唯一且完備的社會選擇排序。阿羅證明：滿足上述四個條件且具有傳遞性偏好次序的社會福利函數(shù)不存在。并且指出，多數(shù)規(guī)則的一個根本缺陷就是在實際決策中往往導致循環(huán)投票。盡管阿羅不可能定理表明，不存在總能滿足上述社會選擇機制理想特征的投票規(guī)則，但在有些情況下，簡單多數(shù)投票制度的確能夠產(chǎn)生明確的結(jié)果。當效用水平是公共物品支出水平的函數(shù)并且每個人的偏好輪廓都有一個單峰時，就足以保證多數(shù)投票均衡的存在。舉例來說，當偏好是單峰時，我們可以按照人們對公共物品支出的偏好水平進行排序，即從偏好最少到偏好最多的人排序。在這種情況下，中間的人將最終獲勝。中間的人是指有一半人比他偏好少，另一半人比他偏好多的人。由于中間投票人可以決定公共物品的支出水平，為了確定支出是太多還是太少，我們只需要考察他如何投票就可以看出效率水平。假定中間投票人只比較他得到的收益和承擔的成本。那么公共物品支出是太多還是太少，取決于他的成本占總成本的份額低于還是高于他的收益占總收益的份額。為了說明這一點，假定經(jīng)濟體有N個人。均一稅下，每個人的稅收價格是1/N；那么中間投票人得到總邊際收益的1/N，承擔1/N的總成本。在比例稅下，稅收價格是Ym/，其中Ym是中間投票人的收入，是平均收入。實行累進稅，稅收價格會更低。由于存在一些非常富有的人，收入分配是非對稱的，中間投票人的收入會低于平均收入，即Ym<，他的成本份額比收益份額要小，因此會投票支持過度支出——即邊際收益之和小于社會總邊際成本的支出水平。因此，實行比例稅制或累進稅制，多數(shù)投票將造成公共物品的過度供給。2.4.3林達爾均衡前面講過多數(shù)投票可能沒有確定性的結(jié)果；即使有，也可能不是有效的，投票人可能進行策略性投票，不表露他們的真實偏好。雖然沒有理想的制度，但有沒有解決某一個問題的制度？經(jīng)濟學家一直在尋找這樣的可供選擇的制度。最有名的是林達爾均衡，它是以瑞典經(jīng)濟學家埃里克·林達爾（ErikLindahl，1891–1960）命名的。林達爾認為，如果每一個社會成員都按其所獲得的公共物品或服務的邊際效益的大小來分擔費用，則公共物品或服務的供給就可以達到最佳或高效率配置，這種狀態(tài)被稱為“林達爾均衡”。對林達爾均衡有很多批評，其中最有利的批評是人們沒有說真話的激勵，因為他們的稅收價格會隨著他們說出來的需求的增加而上升。也就是說，他們說出來的需求越高，公共物品的均衡支出越高。但是，如果他們了解林達爾機制，就不會真實地表露他們的需求。2.5尋租理論如果將政治決策過程看作市場，那么，有效率的結(jié)果應該來自對利益群體各種需求的權(quán)衡。的確，我們注意到，每個人都可以參加公共部門的討價還價過程，這種情況是真實的。然而，特殊利益群體會更強有力地提出它們的需求，因為他們有著集中的利益，且有很強的利益驅(qū)動參與討價還價，這要由普通大眾付出代價（每個人付出的代價很?。┮灾С置總€特殊利益群體的項目。如果情況僅僅是資源的轉(zhuǎn)移，那么，這樣的過程可能只是再分配，而不是低效率的。然而，特殊利益群體利用資源是為了取得他們的收益，因而從社會的觀點看，這種支出是一種資源的浪費。2.5.1尋租讓我們來看這樣一個例子。有一個行業(yè)協(xié)會游說政府，要求對一些競爭性進口產(chǎn)品征收關(guān)稅。這種限制抬高了國內(nèi)產(chǎn)品的價格，從而為國內(nèi)的廠商創(chuàng)造了利潤。該行業(yè)協(xié)會所利用的游說團、律師以及其他雇員都是寶貴的資源，當然這其中也包括他們自己的努力，這些本來都是可以用于生產(chǎn)活動的，不僅可以給他們自己帶來收益，而且會增加該經(jīng)濟體的總產(chǎn)出。事實上，他們是在利用寶貴的資源來謀取私人利益，卻讓市場的其他參與者去承擔成本。從社會的觀點看，這種通過政治過程來尋求社會資源轉(zhuǎn)移的支出純粹是資源的浪費。2.5.2尋租的福利成本尋租的福利成本是什么？我們可以用圖形來對此問題進行分析。REF_Ref439801710\h圖2-8顯示了尋租的潛在結(jié)果。該圖首先假定了一個具有固定邊際成本的競爭性市場，MC是相關(guān)產(chǎn)業(yè)的供給曲線。如果在其中引入壁壘，比方說價格支持或者其他的因素，就會使價格上漲（P*漲到P′）、產(chǎn)量受到限制（Q*降到Q′），所形成的壟斷將給傳統(tǒng)意義上的福利造成損失。陰影Δabc代表了市場收縮造成的損失。此外，還會形成相當于矩形的壟斷利潤。不過，這一分析還是忽略了用于尋租開支的資源。與市場競爭一樣，在政治競爭中，也會出現(xiàn)一些企業(yè)擊敗另一些企業(yè)的情況。因此，有些企業(yè)可以從尋租中獲得的收益遠遠超過他們對此的付出。另一些企業(yè)為確保自身利益可能也付出了巨大的費用，但最終卻一無所獲。在這樣的情況下，尋租活動的損失大大超過了所獲得的收益。按平均水平計算，這樣的尋租造成的福利成本究竟會有多大呢？如果大多數(shù)企業(yè)都參與尋租活動，并從中獲得了高出其尋租支出的多于常規(guī)的利潤，那么，這將鼓勵它們?nèi)氖聦ぷ饣顒?，就好比利潤會激勵企業(yè)從事任何活動一樣。因此，尋租的開支也會增加，直到尋租收益達到常規(guī)回報的水平。同樣，如果就平均水平來說，尋租是一種賠本的買賣，那就會激勵企業(yè)退出競爭，直到尋租收益達到常規(guī)回報的水平。因此，就像在任何市場中一樣，會有一些企業(yè)進入尋租，也會有一些企業(yè)退出尋租，最終達到尋租收入與經(jīng)濟中其他活動回報的平衡點。這類競爭性政治過程表明，尋租的福利成本大約等于政府給予的尋租收益。2.6自然壟斷只有在理想條件下，經(jīng)濟才能夠達到帕累托效率。市場無法實現(xiàn)帕累托效率有六個重要條件，包括競爭失靈、公共物品、外部性、不完全市場、信息失靈以及宏觀層面的失業(yè)、通貨膨脹與失衡。盡管市場失靈在某種程度上提供了政府干預的理由，但市場失靈本身并沒有提供公共生產(chǎn)的依據(jù)。許多公共物品是私人生產(chǎn)的，但也有許多私人物品是公共生產(chǎn)的。2.6.1自然壟斷導致私人物品公共生產(chǎn)的最重要市場失靈源于非競爭性市場。市場可能不具有競爭性的常見原因是規(guī)模報酬遞增的存在。在這種情形中，實現(xiàn)經(jīng)濟效率要求企業(yè)的數(shù)量不能太多。如果報酬遞增是如此顯著以至于在所有地區(qū)中只能有一家企業(yè)在運營，那么這樣的行業(yè)就是自然壟斷行業(yè)。供水是一個典型的例子。管道網(wǎng)絡是供水的主要成本，一旦管道安裝好，增加一個使用者的額外成本相對來說無足輕重。很明顯，并排的兩個管道網(wǎng)絡，一個向這家供水，另一個向其鄰居家供水，這種做法是低效率的。同樣的道理也適用于自來水、電力、燃氣（包括管道煤氣和天然氣）、電信產(chǎn)品、鐵路服務和航空服務等。簡單地說，自然壟斷是指由于市場的自然條件而產(chǎn)生的壟斷。從社會產(chǎn)品分類來看，自然壟斷產(chǎn)品屬于準公共物品范疇。這是因為，一方面，自然壟斷產(chǎn)品的消費主要用于滿足私人需求，因此可通過價格機制實現(xiàn)排他，且排他成本較低；另一方面，自然壟斷產(chǎn)品的技術(shù)特征決定了其生產(chǎn)過程中邊際成本為零或趨向于零，消費不具有競爭性或競爭性很弱。因此，自然壟斷產(chǎn)品又可以被視為俱樂部物品。2.6.2對自然壟斷的外部干預政府可以通過給該行業(yè)提供補貼使企業(yè)產(chǎn)量達到效率水平，但這要求政府對企業(yè)的成本和收益狀況有著足夠了解。另一種方式是由政府接管生產(chǎn)。但有越來越多的人認為，政府經(jīng)營生產(chǎn)做的不好。與其自己生產(chǎn)產(chǎn)品，不如讓私人部門生產(chǎn)，同時管制價格。而且，政府可以用補貼鼓勵企業(yè)增加產(chǎn)量或擴大服務。提出用管制和補貼作為市場失靈補救辦法的人相信，公共部門效率比私人企業(yè)要低。其理由與個人和企業(yè)層次的激勵約束有關(guān)。的確，公共部門存在一系列抑制效率的約束，表現(xiàn)在雇傭和晉升、采購、長期投資的預算編制等方面。雖然所有這些可能都是好的理由，但是企業(yè)不是一定要交給私人部門才能解決這些難題。已經(jīng)實驗了多種形式的介于傳統(tǒng)的公共機構(gòu)與私人企業(yè)之間的組織，包括國有公司（State-ownedEnterprise，SOE）和基于績效的組織（Performance-basedOrganization）。有許多政府公司的例子，如郵政局、鐵道總公司和各種能源公司、礦業(yè)公司、電信公司、軍工企業(yè)、煙草公司等?；诳冃У慕M織是仍然保持在公共部門內(nèi)的政府機構(gòu)，但是這些機構(gòu)的官員根據(jù)績效獲得回報。比如英國的專利局，美國的航空交通組織（AirTrafficOrganization，ATO）。公共生產(chǎn)的另一個理由與價值觀有關(guān)。私人企業(yè)可能不會很好地實現(xiàn)公共目標，即使通過管制也做不到。盡管私立學校在培養(yǎng)學生技能、考試能力方面可能比公立學校更好，但它們未必有足夠的激勵去踐行政府提出的價值觀教育。我們也不愿意國防由私人承包，因為擔心私營企業(yè)過分追逐利益而忽視了保家衛(wèi)國的責任。政府在生產(chǎn)中的作用今后將仍然是一個積極爭論的領域。雖然逐漸形成了一致的意見——私人企業(yè)應該在生產(chǎn)上擴大作用，政府的作用應該收縮。但在監(jiān)獄、學校和福利服務等政府的核心領域方面，即使到了未來，政府作用也仍然會存在爭議。2.7外部性在人們觀念中，清潔空氣是免費的，可以毫無代價的索取。隨著我國工業(yè)粗放式的發(fā)展，大量污染排放物進入大氣，由此產(chǎn)生了霧霾天氣，并且呈越來越嚴重的態(tài)勢。2013年9月，國務院公布《大氣污染防治行動計劃》，力爭用五年或更長時間逐步消除重污染天氣使全國空氣質(zhì)量明顯改善。2.7.1外部性問題大氣污染只是范圍更為廣泛的外部性的一個例子。只要個人或企業(yè)從事的行動對另一個人或企業(yè)有影響，后者并沒有因此付費或收費，那么我們說存在外部性。受外部性影響的市場結(jié)果是低效率的資源配置。亨利·西季威克（HenrySidgwick，1838-1900）最早表達了外部性的思想，阿瑟·賽斯爾·庇古（ArthurCecilPigou，1877-1959）將其概念正式表述出來。在某些情形中，個人或企業(yè)的行動會給其他人帶來無償?shù)氖找?，這被稱作正外部性，如在房子附近種植鮮花，保持房子周圍整潔，雪天及時清理積雪等。對他人產(chǎn)生不利影響的行為稱為負外部性。存在外部性的商品會生產(chǎn)過度。2.7.2外部性的私人解決辦法在一定條件下，市場可以在沒有政府的幫助下解決外部性問題。通過形成充分規(guī)模的各種經(jīng)濟單位，可以使任何行動的大部分結(jié)果都發(fā)生在特定單位的內(nèi)部，從而實現(xiàn)外部性的內(nèi)部化（Internalize）。這是最簡單的可行途徑。假設一個小區(qū)相鄰的人家共享一條通往街道的小路，每家的生活質(zhì)量都受到其他家庭保養(yǎng)小路的努力。這些家庭可以集體決定——影響所有人的設施的維修應該集體進行。他們形成一個合作委員會，簽署集體協(xié)議，共同承擔維修成本。鄰居們通過集體協(xié)議來處理相互施加的外部性，向整個群體提供“公共物品”。外部性往往也可以通過產(chǎn)權(quán)的適當安排得到解決。產(chǎn)權(quán)能夠賦予特定的個人控制某些資產(chǎn)，從而得到財產(chǎn)使用費的權(quán)利。例如，同一房間里有吸煙者和非吸煙者。如果非吸煙者的損失超過了吸煙者的所得，那么，非吸煙者可能集中起來要求吸煙者不要吸煙并給予補償。當產(chǎn)權(quán)沒有完全界定時，法律制度可以防止外部性的產(chǎn)生。法律一般不允許一方傷害另一方，這里的傷害也包括施加給其他人的經(jīng)濟成本。公益訴訟是解決“公地悲劇”的一種訴訟手段?，F(xiàn)代西方國家，尤其是美國，公益訴訟制度已相當?shù)赝晟坪统墒臁?012年我國《民事訴訟法》修改中特別新增加了關(guān)于民事公益訴訟的規(guī)定。該法第五十五條規(guī)定：對污染環(huán)境、侵害眾多消費合法權(quán)益等損害社會公共利益的行為，法律規(guī)定的機關(guān)和有關(guān)組織可以向人民法院提起訴訟。在案例2中，就是由環(huán)保志愿者協(xié)會起訴了污染企業(yè)。市場解決方法在很多情況下會失靈。首先，與公共物品有關(guān)。如果非吸煙者集中在一起補償吸煙者不吸煙，那么這和付款讓任何一個非吸煙者聲稱他不在乎其他人吸煙沒什么兩樣，很多人會努力成為一個搭便車者。其次，與不完全信息有關(guān)。吸煙者會努力說服非吸煙者，如果要讓他們不吸煙，就要提供許多補償。在任何這樣的討價還價的情形中，一方為了得到更多，很可能會冒不能達成對彼此都有利的協(xié)議的風險。再次，與交易成本有關(guān)。這是司法程序解決外部性問題的主要不利之處。許多外部性牽涉到的損失可能太小，不足以成為起訴的理由。由于產(chǎn)生外部性的人知道這一點，他們可能傾向于把所造成的外部性一直增加到受損方起訴合算的這一點，從而帶來了相當大的低效率。而且大多數(shù)訴訟的結(jié)果也有一些不明確之處。如果訴訟成本大，不確定性會進一步阻止個人考慮通過法院體系解決外部性的問題。因此，對于法律補救方法，實際上存在使用差別，窮人可能無法或者不愿意承擔訴訟風險，而富人會熱衷于訴訟方法。2.7.3外部性的公共部門解決方法市場解決方法的失靈要求公共部門介入。公共部門解決環(huán)境外部性的辦法分為兩大類：基于市場的解決辦法和直接管制?；谑袌龅沫h(huán)境外部性的解決辦法有三種形式：罰款和稅收、給治理污染補貼以及可交易的許可證。罰款和稅收可以使得邊際私人成本等于邊際社會成本，邊際私人收益等于邊際社會收益。但實行罰款，政府可能無法確定企業(yè)會選擇的排放水平。如果污染水平太高，政府將不得不提高罰款，但找到合適的“價格”要花很長時間。政府也可以不對污染課稅，而是給治理污染的支出提供補貼。補貼的數(shù)額等于治理污染的邊際社會收益與企業(yè)的邊際私人收益之差時，可以達到治理污染支出的有效水平，但是不能達到社會資源的有效配置。理由很簡單：補貼降低了生產(chǎn)的總邊際社會成本，但較低污染的收益超過了這些成本，從而有補貼的最優(yōu)產(chǎn)出水平大于企業(yè)沒有補貼時的最優(yōu)產(chǎn)出水平。一種流行程度不斷提高的基于市場的解決辦法是可交易的許可證，它能夠限制企業(yè)可以排放的污染水平。例如，每個企業(yè)被允許每年排放一定限額的污染，一個沒有用完限額的公司可以出售部分許可證給其他想要擴大排放污染的企業(yè)。只要降低污染的邊際成本大于許可證的市場價格，企業(yè)就愿意購買許可證。這樣，在均衡中，每個企業(yè)會將污染降低到一個水平，以使減污的邊際成本等于許可證的市場價格。與罰款相比，可交易的許可證優(yōu)勢在于政府可以確定企業(yè)會選擇的排放水平的總量。實行可交易的許可證有兩個困難。第一個問題是初始安排的規(guī)定。合理的初始安排必須能夠反映企業(yè)的當前產(chǎn)出需要，也要反映企業(yè)當前的技術(shù)狀況。第二個問題更復雜?？山灰椎脑S可證只有在污染的位置沒有什么差別的地方實施效果良好，這就限制了該制度在大范圍內(nèi)推廣的可能性。大多數(shù)經(jīng)濟學家傾向于支持基于市場的解決辦法，但是政府傳統(tǒng)上更依賴直接管制。比如確定汽車的排放標準；頒布關(guān)于有毒化學物質(zhì)的具體管制辦法；對捕魚和狩獵進行限制以減少過度利用這些共有資源帶來的低效率。管制的支持者認為，管制的確定性更大：如果企業(yè)被禁止排放超過一定水平的污染到水中，那么人們知道最大的污染水平是多少；而實行罰款，污染水平則取決于降低污染水平的成本。但罰款的提倡者認為，罰款可以通過簡單的調(diào)整，引導企業(yè)把污染水平降到合意水平。實際上，對管制的主要批評是管制不能以最有效的方式降低污染，因為不同企業(yè)可能面對治理污染的不同邊際成本。而且，管制通常很少或幾乎沒有給企業(yè)提供激勵，以確保企業(yè)將污染降低到已經(jīng)設定的水平以下，不論這樣做的成本有多低。第3章公共經(jīng)濟部門課時：3課時教學目的：本章主要目的是，了解公共經(jīng)濟部門的內(nèi)涵，經(jīng)濟主體分為公共部門和私人部門兩大類，以及各個部門的職責。教學重點：本章教學難點是經(jīng)濟主體分為公共部門（PublicSector）和私人部門（PrivateSector）兩大類，并認為公共部門是指政府及其附屬物，私人部門是指企業(yè)和家庭。教學難點：本章的教學重點是公共經(jīng)濟部門必須解決三個基本經(jīng)濟問題：生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)。公共部門生產(chǎn)的產(chǎn)品包括公共產(chǎn)品、準公共產(chǎn)品和市場產(chǎn)品，其分配除了遵循大多數(shù)人受益的原則外，主要受不同的利益集團所支配。3.1公共經(jīng)濟部門的內(nèi)涵3.1.1公共經(jīng)濟部門的含義我國有的學者認為，公共部門是社會共同設置的、為社會公眾服務的機構(gòu)。它有廣義和狹義之分，廣義的公共部門既包括政府性公共組織（各級政府部門、各種公營企業(yè)、公用事業(yè)部門等），也包括非政府性公共組織（各類社會政治組織、民間公共團體等）；狹義的公共部門僅指政府性公共組織，即預算管理下的各種政府部門。公共部門是相對于私人部門的一種重要的組織體系，以公共權(quán)力為基礎。公共組織存在的合法性受到公眾的信任與支持，它們依法管理社會公共事務，不以市場取向或盈利為目的，其目標是謀取社會的公共利益，對社會公眾負責，它不偏向于某個個人、政黨或集團的特殊利益。因此，其產(chǎn)出是維持社會存在與發(fā)展的公共產(chǎn)品、公共秩序與安全、社會價值的分配。從這個角度出發(fā)，公共部門是指被國家授予公共權(quán)力，并以社會的公共利益為組織目標，管理各項社會公共事務，向全體社會成員提供法定服務的政府組織。其中，政府是公共經(jīng)濟部門的最主要成員。3.1.2公共經(jīng)濟部門與私人經(jīng)濟部門的區(qū)別從經(jīng)濟學角度