事業(yè)單位采購合同中的風(fēng)險(xiǎn)控制3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME事業(yè)單位采購合同中的風(fēng)險(xiǎn)控制本合同目錄一覽1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分2.風(fēng)險(xiǎn)防范措施2.1合同條款風(fēng)險(xiǎn)防范2.2供應(yīng)商資質(zhì)審查2.3合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制3.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案3.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與分擔(dān)4.合同簽訂與履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制4.1合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)控制4.2合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制4.3合同變更與終止過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制5.供應(yīng)商管理5.1供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)5.2供應(yīng)商考核與評(píng)價(jià)5.3供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)6.合同履行監(jiān)督6.1合同履行進(jìn)度監(jiān)督6.2質(zhì)量與安全監(jiān)督6.3財(cái)務(wù)監(jiān)督7.風(fēng)險(xiǎn)信息共享與溝通7.1風(fēng)險(xiǎn)信息收集與整理7.2風(fēng)險(xiǎn)信息共享機(jī)制7.3溝通協(xié)調(diào)機(jī)制8.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究8.1風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體8.2風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任認(rèn)定8.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究程序9.風(fēng)險(xiǎn)控制制度與流程9.1風(fēng)險(xiǎn)控制制度9.2風(fēng)險(xiǎn)控制流程9.3風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行10.風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估10.1評(píng)估指標(biāo)10.2評(píng)估方法10.3評(píng)估結(jié)果運(yùn)用11.風(fēng)險(xiǎn)控制信息化建設(shè)11.1信息化建設(shè)目標(biāo)11.2信息化建設(shè)內(nèi)容11.3信息化建設(shè)實(shí)施12.風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)與宣傳12.1培訓(xùn)內(nèi)容12.2培訓(xùn)方式12.3宣傳方式13.風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)法律法規(guī)13.1相關(guān)法律法規(guī)概述13.2法規(guī)適用范圍13.3違法責(zé)任與處罰14.其他風(fēng)險(xiǎn)控制事項(xiàng)14.1風(fēng)險(xiǎn)控制特殊情形14.2風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充條款14.3風(fēng)險(xiǎn)控制爭議解決第一部分：合同如下：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法1.1.1通過供應(yīng)商提供的資質(zhì)證明、業(yè)績報(bào)告等進(jìn)行初步風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；1.1.2通過對(duì)合同條款的審查，識(shí)別潛在的法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)等風(fēng)險(xiǎn)；1.1.3結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估。1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1.2.1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性按照高、中、低三個(gè)等級(jí)劃分；1.2.2風(fēng)險(xiǎn)影響程度按照重大、較大、一般三個(gè)等級(jí)劃分；1.2.3結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。1.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分1.3.1高風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生可能性高，影響程度大；1.3.2中風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生可能性較高，影響程度較大；1.3.3低風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生可能性低，影響程度小。2.風(fēng)險(xiǎn)防范措施2.1合同條款風(fēng)險(xiǎn)防范2.1.1明確合同雙方的權(quán)利義務(wù)，避免合同條款不明確導(dǎo)致的爭議；2.1.2設(shè)置合理的違約責(zé)任條款，保障合同履行；2.1.3在合同中明確質(zhì)量、進(jìn)度、安全等要求，降低風(fēng)險(xiǎn)。2.2供應(yīng)商資質(zhì)審查2.2.1供應(yīng)商需提供有效的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等證明材料；2.2.2對(duì)供應(yīng)商的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)績、信譽(yù)等方面進(jìn)行審查；2.2.3供應(yīng)商需滿足項(xiàng)目所需的資質(zhì)要求。2.3合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范2.3.1建立合同履行監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、安全等進(jìn)行檢查；2.3.2對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行定期考核，確保其履行合同的能力；2.3.3在合同履行過程中，及時(shí)溝通、協(xié)調(diào)，解決潛在問題。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制3.1.1建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控；3.1.2制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，確保風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)；3.1.3對(duì)預(yù)警信號(hào)進(jìn)行分級(jí)，采取相應(yīng)措施。3.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案3.2.1針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)預(yù)案；3.2.2預(yù)案應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、責(zé)任分工、應(yīng)急響應(yīng)流程等；3.2.3定期對(duì)預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。3.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與分擔(dān)3.3.1在合同中明確風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與分擔(dān)原則；3.3.2對(duì)不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)，可由雙方協(xié)商確定分擔(dān)方式；3.3.3對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)，可采取保險(xiǎn)等方式進(jìn)行轉(zhuǎn)移。4.合同簽訂與履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制4.1合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)控制4.1.1對(duì)合同條款進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保合同內(nèi)容完整、準(zhǔn)確；4.1.2對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查，確保其符合合同要求；4.1.3確保合同簽訂過程合法、合規(guī)。4.2合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制4.2.1定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)；4.2.2對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行績效考核，確保其履行合同的能力；4.2.3及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決合同履行過程中的問題。4.3合同變更與終止過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制4.3.1對(duì)合同變更進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保變更不會(huì)增加風(fēng)險(xiǎn)；4.3.2對(duì)合同終止進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保終止過程合法、合規(guī)；4.3.3在合同變更與終止過程中，及時(shí)溝通、協(xié)調(diào)，確保雙方權(quán)益。5.供應(yīng)商管理5.1供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)5.1.1供應(yīng)商需具備相關(guān)資質(zhì)和業(yè)績；5.1.3供應(yīng)商需滿足項(xiàng)目所需的特殊要求。5.2供應(yīng)商考核與評(píng)價(jià)5.2.1對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行定期考核，評(píng)估其履約能力；5.2.2對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，包括質(zhì)量、進(jìn)度、服務(wù)等方面；5.2.3根據(jù)考核與評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行獎(jiǎng)懲。5.3供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)5.3.2定期與供應(yīng)商溝通，了解其需求與建議；5.3.3對(duì)供應(yīng)商提供必要的支持與幫助。6.合同履行監(jiān)督6.1合同履行進(jìn)度監(jiān)督6.1.1定期檢查項(xiàng)目進(jìn)度，確保按計(jì)劃推進(jìn)；6.1.2對(duì)進(jìn)度延誤進(jìn)行原因分析，采取措施予以糾正；6.1.3對(duì)進(jìn)度調(diào)整進(jìn)行審批，確保調(diào)整合理。6.2質(zhì)量與安全監(jiān)督6.2.1對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)行全程監(jiān)督，確保符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；6.2.2對(duì)項(xiàng)目安全進(jìn)行定期檢查，確保安全措施落實(shí)到位；6.2.3對(duì)質(zhì)量與安全問題進(jìn)行及時(shí)處理。6.3財(cái)務(wù)監(jiān)督6.3.1對(duì)項(xiàng)目財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行定期審查，確保資金使用合理；6.3.2對(duì)項(xiàng)目成本進(jìn)行控制，避免浪費(fèi)；6.3.3對(duì)財(cái)務(wù)問題進(jìn)行及時(shí)處理。8.風(fēng)險(xiǎn)信息共享與溝通8.1風(fēng)險(xiǎn)信息收集與整理8.1.1收集合同履行過程中產(chǎn)生的各類風(fēng)險(xiǎn)信息；8.1.2對(duì)收集到的信息進(jìn)行分類、整理，建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫；8.1.3定期更新風(fēng)險(xiǎn)信息庫，確保信息的準(zhǔn)確性。8.2風(fēng)險(xiǎn)信息共享機(jī)制8.2.1建立風(fēng)險(xiǎn)信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)互通；8.2.2定期召開風(fēng)險(xiǎn)信息共享會(huì)議，交流風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)；8.2.3確保風(fēng)險(xiǎn)信息在合同雙方之間及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞。8.3溝通協(xié)調(diào)機(jī)制8.3.1建立有效的溝通渠道，確保風(fēng)險(xiǎn)溝通順暢；8.3.2設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)溝通聯(lián)系人，負(fù)責(zé)日常溝通工作；8.3.3對(duì)溝通中出現(xiàn)的問題及時(shí)解決，避免誤解和延誤。9.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究9.1風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體9.1.1明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體，包括合同雙方及第三方；9.1.2對(duì)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體進(jìn)行界定，確保責(zé)任落實(shí)到人；9.1.3對(duì)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體進(jìn)行考核，確保其履行風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。9.2風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任認(rèn)定9.2.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的具體情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定；9.2.2對(duì)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任認(rèn)定結(jié)果進(jìn)行記錄，作為后續(xù)處理的依據(jù)；9.2.3對(duì)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任認(rèn)定有異議的，可通過協(xié)商或仲裁解決。9.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究程序9.3.1設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究程序，明確責(zé)任追究的具體步驟；9.3.2對(duì)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究結(jié)果進(jìn)行公示，接受監(jiān)督；9.3.3對(duì)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究過程中出現(xiàn)的問題，及時(shí)處理。10.風(fēng)險(xiǎn)控制制度與流程10.1風(fēng)險(xiǎn)控制制度10.1.1制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度，明確風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)、原則和措施；10.1.2確保風(fēng)險(xiǎn)控制制度與國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相符合；10.1.3定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行修訂和完善。10.2風(fēng)險(xiǎn)控制流程10.2.1制定風(fēng)險(xiǎn)控制流程，明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控等環(huán)節(jié)；10.2.2確保風(fēng)險(xiǎn)控制流程的簡潔、高效，便于操作；10.2.3對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制流程進(jìn)行培訓(xùn)，提高相關(guān)人員的能力。10.3風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行10.3.1建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，確保制度有效執(zhí)行；10.3.2對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正；11.風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估11.1評(píng)估指標(biāo)11.1.1設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估指標(biāo)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別率、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成功率等；11.1.2指標(biāo)應(yīng)具有可量化和可操作性；11.1.3定期對(duì)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。11.2評(píng)估方法11.2.1采用定量與定性相結(jié)合的評(píng)估方法；11.2.2對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行綜合分析，得出結(jié)論；11.2.3對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行反饋，用于改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制工作。11.3評(píng)估結(jié)果運(yùn)用11.3.1將評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制制度與流程；11.3.2對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題，采取改進(jìn)措施；11.3.3將評(píng)估結(jié)果作為績效考核的依據(jù)。12.風(fēng)險(xiǎn)控制信息化建設(shè)12.1信息化建設(shè)目標(biāo)12.1.1提高風(fēng)險(xiǎn)控制工作效率；12.1.2實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息實(shí)時(shí)監(jiān)控和共享；12.1.3降低風(fēng)險(xiǎn)控制成本。12.2信息化建設(shè)內(nèi)容12.2.1開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)控制信息化平臺(tái)；12.2.2整合風(fēng)險(xiǎn)信息資源；12.2.3建立風(fēng)險(xiǎn)控制信息化管理體系。12.3信息化建設(shè)實(shí)施12.3.1制定信息化建設(shè)實(shí)施計(jì)劃；12.3.2分階段推進(jìn)信息化建設(shè)項(xiàng)目；12.3.3對(duì)信息化建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。13.風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)與宣傳13.1培訓(xùn)內(nèi)容13.1.1風(fēng)險(xiǎn)控制基礎(chǔ)知識(shí)；13.1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)方法；13.1.3風(fēng)險(xiǎn)控制制度與流程。13.2培訓(xùn)方式13.2.1線上線下相結(jié)合的培訓(xùn)方式；13.2.2邀請(qǐng)專家進(jìn)行授課；13.2.3組織實(shí)戰(zhàn)演練。13.3宣傳方式13.3.1制作宣傳資料，進(jìn)行內(nèi)部宣傳；13.3.2利用網(wǎng)絡(luò)、媒體等渠道進(jìn)行外部宣傳；13.3.3定期舉辦風(fēng)險(xiǎn)控制知識(shí)競賽等活動(dòng)。14.其他風(fēng)險(xiǎn)控制事項(xiàng)14.1風(fēng)險(xiǎn)控制特殊情形14.1.1對(duì)不可抗力等特殊情形，采取特別處理措施；14.1.2對(duì)突發(fā)性事件，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；14.1.3對(duì)特殊風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)研究。14.2風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充條款14.2.1根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)合同進(jìn)行補(bǔ)充，明確風(fēng)險(xiǎn)控制要求；14.2.2補(bǔ)充條款應(yīng)與合同其他條款相協(xié)調(diào)；14.2.3補(bǔ)充條款作為合同的一部分，具有同等法律效力。14.3風(fēng)險(xiǎn)控制爭議解決14.3.1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制過程中出現(xiàn)的爭議，通過協(xié)商解決；14.3.2協(xié)商不成的，提交仲裁或訴訟解決；14.3.3爭議解決過程中，確保風(fēng)險(xiǎn)控制工作不受影響。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、監(jiān)督或其他輔助活動(dòng)的獨(dú)立法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介方、監(jiān)理方、審計(jì)方、評(píng)估方、咨詢方等。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并在合同中明確約定。15.2.2第三方介入應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方共同選擇第三方；15.3.2第三方與甲乙雙方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、期限、費(fèi)用等；15.3.3第三方介入后，需遵守本合同及相關(guān)法律法規(guī)。16.甲乙雙方責(zé)任16.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方的責(zé)任如下：16.1.1甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，向第三方提供必要的資料和條件；16.1.2甲乙雙方應(yīng)配合第三方的工作，確保第三方能夠獨(dú)立、公正地履行職責(zé)；16.1.3甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)因第三方介入而產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。17.第三方責(zé)任17.1第三方責(zé)任限額17.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；17.1.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在服務(wù)協(xié)議中約定，最高不超過服務(wù)費(fèi)用的兩倍。17.2第三方權(quán)利17.2.1第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)協(xié)議，獨(dú)立開展相關(guān)工作；17.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和支持；17.2.3第三方有權(quán)拒絕甲乙雙方不合理的要求。17.3第三方義務(wù)17.3.1第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議，履行職責(zé)，確保工作質(zhì)量；17.3.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；17.3.3第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系18.1.1第三方與甲乙雙方是服務(wù)提供與接受的關(guān)系；18.1.2第三方應(yīng)獨(dú)立于甲乙雙方，維護(hù)合同的公正性。18.2第三方與其他第三方的關(guān)系18.2.1第三方與其他第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)相互尊重，避免沖突；18.2.2若出現(xiàn)沖突，應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交仲裁或訴訟解決。19.第三方介入的終止19.1第三方介入的終止條件19.1.1第三方完成服務(wù)協(xié)議約定的任務(wù)；19.1.2甲乙雙方協(xié)商一致，終止第三方介入；19.1.3出現(xiàn)法律規(guī)定的其他終止情形。19.2第三方介入的終止程序19.2.1第三方完成服務(wù)協(xié)議約定的任務(wù)后，甲乙雙方應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收；19.2.2驗(yàn)收合格后，甲乙雙方與第三方簽訂終止協(xié)議；19.2.3第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行結(jié)算。20.第三方介入的后續(xù)處理20.1第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)；20.2第三方介入過程中產(chǎn)生的問題，應(yīng)在終止協(xié)議中明確處理方式；第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：供應(yīng)商資質(zhì)證明文件要求：提供有效的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績報(bào)告等文件。說明：用于證明供應(yīng)商具備提供合同項(xiàng)下貨物或服務(wù)的資格和能力。2.附件二：合同簽訂前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等內(nèi)容。3.附件三：合同履行進(jìn)度報(bào)告要求：詳細(xì)記錄項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、安全等信息。說明：用于監(jiān)督合同履行情況，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)。4.附件四：供應(yīng)商考核與評(píng)價(jià)報(bào)告要求：對(duì)供應(yīng)商的履約能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。說明：用于評(píng)估供應(yīng)商的履約表現(xiàn)，為后續(xù)合作提供依據(jù)。5.附件五：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告要求：包含風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)、應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容。說明：用于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)。6.附件六：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案要求：針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)預(yù)案。說明：用于指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。7.附件七：風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估報(bào)告要求：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制效果進(jìn)行評(píng)估，包括評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果等。8.附件八：信息化建設(shè)方案要求：包括信息化建設(shè)目標(biāo)、內(nèi)容、實(shí)施計(jì)劃等。說明：用于指導(dǎo)信息化建設(shè)，提高風(fēng)險(xiǎn)控制效率。9.附件九：風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)材料要求：包括培訓(xùn)內(nèi)容、方式、時(shí)間等。說明：用于提高風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力。10.附件十：第三方服務(wù)協(xié)議要求：明確第三方服務(wù)內(nèi)容、期限、費(fèi)用等。說明：用于規(guī)范第三方介入，確保合同履行。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方違約行為：1.1未按合同約定提供貨物或服務(wù)；1.2未按合同約定支付款項(xiàng)；1.3未按合同約定履行其他義務(wù)。乙方違約行為：2.1未按合同約定履行貨物或服務(wù)；2.2未按合同約定提供相關(guān)資料；2.3未按合同約定履行其他義務(wù)。第三方違約行為：3.1未按服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)；3.2未按服務(wù)協(xié)議約定提供服務(wù)；3.3未按服務(wù)協(xié)議約定收取費(fèi)用。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失；2.2違約責(zé)任包括直接損失和間接損失；2.3違約責(zé)任認(rèn)定應(yīng)遵循公平、合理原則。3.示例說明：示例一：甲方未按合同約定支付款項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的利息損失。示例二：第三方未按服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此造成的損失。事業(yè)單位采購合同中的風(fēng)險(xiǎn)控制1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1采購方基本信息1.2供應(yīng)商基本信息2.采購標(biāo)的及規(guī)格要求2.1采購產(chǎn)品名稱2.2采購產(chǎn)品規(guī)格2.3采購產(chǎn)品數(shù)量3.采購價(jià)格及付款方式3.1采購產(chǎn)品單價(jià)3.2采購產(chǎn)品總價(jià)3.3付款方式及期限4.交貨期限及地點(diǎn)4.1交貨期限4.2交貨地點(diǎn)5.質(zhì)量保證及售后服務(wù)5.1質(zhì)量保證期限5.2售后服務(wù)承諾6.風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制6.2交貨風(fēng)險(xiǎn)控制6.3付款風(fēng)險(xiǎn)控制7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)8.爭議解決方式8.1爭議解決途徑8.2爭議解決期限9.合同解除條件9.1合同解除情形9.2合同解除程序10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件11.合同附件11.1附件一：產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)11.2附件二：質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)11.3附件三：售后服務(wù)承諾書12.合同簽署12.1簽署日期12.2簽署地點(diǎn)13.合同份數(shù)及保管13.1合同份數(shù)13.2合同保管14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用14.2合同變更14.3合同解釋第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1采購方基本信息1.1.1采購方名稱：_______1.1.2采購方地址：_______1.1.3采購方聯(lián)系人：_______1.1.4采購方聯(lián)系電話：_______1.2供應(yīng)商基本信息1.2.1供應(yīng)商名稱：_______1.2.2供應(yīng)商地址：_______1.2.3供應(yīng)商聯(lián)系人：_______1.2.4供應(yīng)商聯(lián)系電話：_______2.采購標(biāo)的及規(guī)格要求2.1采購產(chǎn)品名稱：_______2.2采購產(chǎn)品規(guī)格：2.2.1規(guī)格一：_______2.2.2規(guī)格二：_______2.2.3規(guī)格三：_______2.3采購產(chǎn)品數(shù)量：_______3.采購價(jià)格及付款方式3.1采購產(chǎn)品單價(jià)：_______3.2采購產(chǎn)品總價(jià)：_______3.3付款方式及期限：3.3.1首付款：_______3.3.2中間付款：_______3.3.3尾款：_______3.3.4付款時(shí)間：_______4.交貨期限及地點(diǎn)4.1交貨期限：_______4.2交貨地點(diǎn)：_______5.質(zhì)量保證及售后服務(wù)5.1質(zhì)量保證期限：_______5.2售后服務(wù)承諾：5.2.1售后服務(wù)范圍：_______5.2.2響應(yīng)時(shí)間：_______5.2.3服務(wù)內(nèi)容：_______6.風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制：6.1.1供應(yīng)商需提供產(chǎn)品合格證明6.1.2采購方有權(quán)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)6.1.3產(chǎn)品質(zhì)量不合格的處理方式：_______6.2交貨風(fēng)險(xiǎn)控制：6.2.1供應(yīng)商需按時(shí)完成交貨6.2.2交貨延誤的處理方式：_______6.2.3交貨不符的處理方式：_______6.3付款風(fēng)險(xiǎn)控制：6.3.1采購方在收到合格產(chǎn)品后進(jìn)行付款6.3.2付款不符的處理方式：_______7.違約責(zé)任7.1違約情形：7.1.1供應(yīng)商未能按時(shí)交貨7.1.2供應(yīng)商提供的產(chǎn)品質(zhì)量不合格7.1.3采購方未能按時(shí)付款7.1.4其他違約情形：_______7.2違約責(zé)任承擔(dān)：7.2.1供應(yīng)商違約責(zé)任：_______7.2.2采購方違約責(zé)任：_______8.爭議解決方式8.1爭議解決途徑：8.1.1通過雙方協(xié)商解決8.1.2協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決8.2爭議解決期限：8.2.1自一方提出爭議之日起，雙方應(yīng)在_______日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商8.2.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟9.合同解除條件9.1合同解除情形：9.1.1供應(yīng)商無法按時(shí)提供符合合同要求的貨物9.1.2供應(yīng)商提供的產(chǎn)品存在嚴(yán)重質(zhì)量問題，經(jīng)修復(fù)仍不合格9.1.3采購方未按合同約定支付款項(xiàng)9.1.4因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行9.2合同解除程序：9.2.1合同一方提出解除合同，應(yīng)提前_______日通知對(duì)方9.2.2雙方協(xié)商一致解除合同的，應(yīng)簽訂解除合同協(xié)議9.2.3因不可抗力解除合同的，應(yīng)提供相關(guān)證明材料10.合同生效及終止10.1合同生效條件：10.1.1雙方簽字蓋章10.1.2合同經(jīng)有關(guān)部門審批或備案10.2合同終止條件：10.2.1合同約定的期限屆滿10.2.2合同解除10.2.3合同雙方協(xié)商一致解除10.2.4因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行11.合同附件11.1附件一：產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)11.1.1產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)11.1.2產(chǎn)品使用說明11.2附件二：質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)11.2.1質(zhì)量檢驗(yàn)依據(jù)11.2.2質(zhì)量檢驗(yàn)流程11.3附件三：售后服務(wù)承諾書11.3.1售后服務(wù)承諾內(nèi)容11.3.2售后服務(wù)聯(lián)系方式12.合同簽署12.1簽署日期：_______12.2簽署地點(diǎn)：_______13.合同份數(shù)及保管13.1合同份數(shù)：共_______份，雙方各執(zhí)_______份13.2合同保管：13.2.1采購方保管_______份13.2.2供應(yīng)商保管_______份14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律14.2合同變更：本合同如有變更，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效14.3合同解釋：本合同如有歧義，按合同目的進(jìn)行解釋第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義與范圍1.1第三方是指本合同簽訂的甲乙雙方之外的獨(dú)立法人或其他組織，包括但不限于中介方、監(jiān)理方、檢測方、咨詢方等。1.2.1產(chǎn)品的質(zhì)量檢測與認(rèn)證1.2.2工程的監(jiān)理與監(jiān)督1.2.3合同執(zhí)行的咨詢與協(xié)調(diào)1.2.4爭議解決與仲裁2.第三方介入的引入方式2.1第三方的引入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。2.2第三方的引入需符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方應(yīng)按照合作協(xié)議和本合同的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。3.2第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.3第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。4.第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供服務(wù)的內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)程度確定。4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合作協(xié)議中明確約定，并在本合同中予以確認(rèn)。4.3第三方的責(zé)任限額最高不超過其接受服務(wù)費(fèi)的一定比例，具體比例由甲乙雙方協(xié)商確定。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲乙雙方之間是合作關(guān)系，而非合同當(dāng)事人。5.2第三方不承擔(dān)本合同中甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，但應(yīng)按照合作協(xié)議和本合同的要求，協(xié)助甲乙雙方履行合同。5.3第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.第三方介入的具體條款6.1.1第三方的資質(zhì)要求6.1.2第三方的服務(wù)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)6.1.3第三方的費(fèi)用及支付方式6.1.4第三方的責(zé)任范圍與賠償標(biāo)準(zhǔn)6.1.5第三方的保密義務(wù)7.第三方介入的變更與終止7.1第三方介入的變更或終止應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書面通知第三方。7.2第三方介入的變更或終止不影響本合同的履行。8.第三方介入的爭議解決8.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，可提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。9.第三方介入的合同附件9.1附件一：第三方合作協(xié)議9.1.1協(xié)議雙方基本信息9.1.2協(xié)議內(nèi)容9.1.3協(xié)議附件9.2附件二：第三方資質(zhì)證明文件10.第三方介入的其他事項(xiàng)10.1第三方介入的任何事項(xiàng)均應(yīng)符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。10.2本合同中對(duì)第三方介入的約定如有未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)詳細(xì)要求和說明：應(yīng)包含產(chǎn)品的詳細(xì)技術(shù)指標(biāo)，如尺寸、重量、性能參數(shù)等。應(yīng)由供應(yīng)商提供，并加蓋公章。用于采購方對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)收和質(zhì)量評(píng)估。2.附件二：質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求和說明：應(yīng)包含產(chǎn)品的質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，包括檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)項(xiàng)目和檢驗(yàn)依據(jù)。應(yīng)由供應(yīng)商提供，并加蓋公章。用于質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)。3.附件三：售后服務(wù)承諾書詳細(xì)要求和說明：應(yīng)包含供應(yīng)商提供的售后服務(wù)內(nèi)容，如保修期限、維修響應(yīng)時(shí)間、維修費(fèi)用等。應(yīng)由供應(yīng)商提供，并加蓋公章。用于保障采購方的合法權(quán)益。4.附件四：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求和說明：應(yīng)包含第三方介入的具體內(nèi)容、服務(wù)范圍、費(fèi)用、責(zé)任等。應(yīng)由甲乙雙方和第三方共同簽署。用于明確第三方在合同中的角色和責(zé)任。5.附件五：第三方資質(zhì)證明文件詳細(xì)要求和說明：應(yīng)包含第三方的資質(zhì)證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等。應(yīng)由第三方提供，并加蓋公章。用于證明第三方具備提供相應(yīng)服務(wù)的資質(zhì)。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求和說明：應(yīng)包含合同變更的具體內(nèi)容、變更原因、變更后的合同條款等。應(yīng)由甲乙雙方共同簽署。用于記錄合同變更的情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：供應(yīng)商未能按時(shí)交貨供應(yīng)商提供的產(chǎn)品質(zhì)量不合格采購方未按合同約定支付款項(xiàng)第三方未能履行合作協(xié)議中的職責(zé)因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商未能按時(shí)交貨：按合同約定的違約金比例計(jì)算，如每日違約金為合同總價(jià)的_______%。供應(yīng)商提供的產(chǎn)品質(zhì)量不合格：由供應(yīng)商承擔(dān)全部或部分修復(fù)費(fèi)用，并根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。采購方未按合同約定支付款項(xiàng)：按合同約定的違約金比例計(jì)算，如每日違約金為未付款項(xiàng)的_______%。第三方未能履行合作協(xié)議中的職責(zé)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)賠償責(zé)任。因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行：根據(jù)不可抗力事件的影響程度，由甲乙雙方協(xié)商解決。3.違約示例說明：供應(yīng)商未能按時(shí)交貨：若合同約定交貨期為30天，實(shí)際交貨時(shí)間為第35天，則供應(yīng)商應(yīng)支付違約金為合同總價(jià)的_______%。供應(yīng)商提供的產(chǎn)品質(zhì)量不合格：若產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不合格，供應(yīng)商需承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用_______元，并賠償采購方因此遭受的損失_______元。事業(yè)單位采購合同中的風(fēng)險(xiǎn)控制2本合同目錄一覽1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.1采購項(xiàng)目概述1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)2.風(fēng)險(xiǎn)防范措施2.1供應(yīng)商選擇與審查2.2合同條款設(shè)計(jì)2.3采購過程管理3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)3.2預(yù)警等級(jí)劃分3.3預(yù)警處理流程4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略4.1風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施4.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施4.3風(fēng)險(xiǎn)緩解措施5.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分5.1采購方責(zé)任5.2供應(yīng)商責(zé)任5.3第三方責(zé)任6.風(fēng)險(xiǎn)損失賠償6.1損失賠償原則6.2損失賠償標(biāo)準(zhǔn)6.3損失賠償程序7.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與評(píng)估7.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)7.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法7.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告8.風(fēng)險(xiǎn)信息共享8.1信息共享原則8.2信息共享渠道8.3信息共享責(zé)任9.風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)9.1風(fēng)險(xiǎn)教育內(nèi)容9.2培訓(xùn)方式與方法9.3培訓(xùn)效果評(píng)估10.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)10.1組織架構(gòu)設(shè)置10.2職責(zé)分工10.3人員配備11.風(fēng)險(xiǎn)管理流程11.1風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖11.2流程節(jié)點(diǎn)與要求11.3流程執(zhí)行與監(jiān)督12.風(fēng)險(xiǎn)管理考核12.1考核指標(biāo)12.2考核方法12.3考核結(jié)果與應(yīng)用13.風(fēng)險(xiǎn)管理檔案管理13.1檔案管理原則13.2檔案分類與歸檔13.3檔案保管與利用14.風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)14.1改進(jìn)措施14.2改進(jìn)流程14.3改進(jìn)效果評(píng)估第一部分：合同如下：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.1采購項(xiàng)目概述項(xiàng)目名稱項(xiàng)目背景項(xiàng)目目標(biāo)項(xiàng)目預(yù)算1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法文件審查問卷調(diào)查專家訪談歷史數(shù)據(jù)分析1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損失估計(jì)2.風(fēng)險(xiǎn)防范措施2.1供應(yīng)商選擇與審查供應(yīng)商資質(zhì)審查業(yè)績考核財(cái)務(wù)狀況審查項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)評(píng)估2.2合同條款設(shè)計(jì)明確雙方權(quán)利義務(wù)設(shè)定違約責(zé)任規(guī)定爭議解決機(jī)制約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬2.3采購過程管理采購計(jì)劃制定采購文件編制詢價(jià)與招標(biāo)合同簽訂與履行3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)供應(yīng)商違約行為項(xiàng)目進(jìn)度延誤質(zhì)量問題財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)3.2預(yù)警等級(jí)劃分低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)3.3預(yù)警處理流程預(yù)警信息收集預(yù)警評(píng)估預(yù)警響應(yīng)預(yù)警跟蹤4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略4.1風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施制定嚴(yán)格的合同條款實(shí)施有效的項(xiàng)目管理4.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施保險(xiǎn)合同分包合同不可抗力條款4.3風(fēng)險(xiǎn)緩解措施增加備選方案制定應(yīng)急計(jì)劃提高項(xiàng)目管理能力5.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分5.1采購方責(zé)任制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施監(jiān)督供應(yīng)商履行合同5.2供應(yīng)商責(zé)任按合同約定履行義務(wù)及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息采取必要風(fēng)險(xiǎn)緩解措施5.3第三方責(zé)任保險(xiǎn)公司項(xiàng)目監(jiān)理質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)6.風(fēng)險(xiǎn)損失賠償6.1損失賠償原則公平合理實(shí)際損失責(zé)任追溯6.2損失賠償標(biāo)準(zhǔn)直接損失間接損失機(jī)會(huì)損失6.3損失賠償程序損失報(bào)告調(diào)查核實(shí)賠償協(xié)商賠償支付8.風(fēng)險(xiǎn)信息共享8.1信息共享原則及時(shí)性準(zhǔn)確性保密性共享范圍8.2信息共享渠道定期會(huì)議電子郵件項(xiàng)目管理軟件信息共享平臺(tái)8.3信息共享責(zé)任采購方負(fù)責(zé)信息的收集與整理供應(yīng)商負(fù)責(zé)信息的提供與更新第三方負(fù)責(zé)信息的獨(dú)立審核9.風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)9.1風(fēng)險(xiǎn)教育內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)策略案例分析與討論9.2培訓(xùn)方式與方法內(nèi)部培訓(xùn)課程外部專家講座在線學(xué)習(xí)平臺(tái)實(shí)踐操作演練9.3培訓(xùn)效果評(píng)估知識(shí)掌握程度技能應(yīng)用能力風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)提升10.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)10.1組織架構(gòu)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理小組專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組10.2職責(zé)分工領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略辦公室負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)管理事務(wù)項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)小組負(fù)責(zé)特定領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理10.3人員配備風(fēng)險(xiǎn)管理專家項(xiàng)目管理人員供應(yīng)商代表內(nèi)部審計(jì)人員11.風(fēng)險(xiǎn)管理流程11.1風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告11.2流程節(jié)點(diǎn)與要求每個(gè)節(jié)點(diǎn)明確責(zé)任人每個(gè)節(jié)點(diǎn)有明確的時(shí)間要求每個(gè)節(jié)點(diǎn)有明確的輸出要求11.3流程執(zhí)行與監(jiān)督定期審查流程執(zhí)行情況及時(shí)調(diào)整流程中的不足確保流程的持續(xù)優(yōu)化12.風(fēng)險(xiǎn)管理考核12.1考核指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施情況風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估的準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的及時(shí)性12.2考核方法定量考核定性考核自我評(píng)估第三方評(píng)估12.3考核結(jié)果與應(yīng)用結(jié)果反饋改進(jìn)措施獎(jiǎng)懲機(jī)制13.風(fēng)險(xiǎn)管理檔案管理13.1檔案管理原則完整性可追溯性安全性保密性13.2檔案分類與歸檔按風(fēng)險(xiǎn)類型分類按項(xiàng)目階段分類按時(shí)間順序歸檔13.3檔案保管與利用檔案存儲(chǔ)條件檔案查閱權(quán)限檔案更新維護(hù)14.風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)14.1改進(jìn)措施基于考核結(jié)果制定改進(jìn)措施結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行改進(jìn)引入先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念14.2改進(jìn)流程改進(jìn)措施的制定與實(shí)施改進(jìn)效果的評(píng)估改進(jìn)成果的推廣應(yīng)用14.3改進(jìn)效果評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理水平的提升項(xiàng)目成功率的提高損失減少的幅度風(fēng)險(xiǎn)管理體系的完善第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義第三方是指在合同執(zhí)行過程中，由甲乙雙方共同指定的，為特定目的提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督或咨詢的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。