政府經(jīng)濟學（第四版）課件 第3章 外部效應；第4章 公共選擇

政府經(jīng)濟學（第四版）

主編：潘明星韓麗華

副主編：董西明李一花外部效應的內(nèi)涵外部效應與資源配置效率糾正外部效應的策略123第三章外部效應第三章外部效應學習重點通過本章學習，應該掌握外部效應的概念、分類和后果，明確正負外部效應對資源配置效率的影響，把握私人部門與政府部門糾正外部效應的策略與措施。3.1外部效應的內(nèi)涵3.1.1理解外部效應含義外部效應指的是私人邊際成本與社會邊際成本之間或私人邊際效益與社會邊際效益之間的非一致性。3.1外部效應的內(nèi)涵3.1.1理解外部效應二者的聯(lián)系在于，外部效應具有公共產(chǎn)品的特點，即同公共產(chǎn)品一樣，外部效應產(chǎn)品具有消費時的非排他性和非競爭性。二者的區(qū)別在于，公共產(chǎn)品強調(diào)的是成本與收益的非排他性，而外部效應強調(diào)的則是經(jīng)濟行為的外在影響；公共產(chǎn)品問題的實質(zhì)是如何使其供求合理化，而外部效應問題的實質(zhì)則在于如何使經(jīng)濟行為的外在影響內(nèi)在化。外部效應與公共產(chǎn)品的關系3.1外部效應的內(nèi)涵3.1.2外部效應的分類對消費的外部效應和對生產(chǎn)的外部效應生產(chǎn)活動的外部效應和消費活動的外部效應正的外部效應和負的外部效應外部效應的簡單分類法3.1外部效應的內(nèi)涵3.1.2外部效應的分類消費活動產(chǎn)生正的消費外部效應消費活動產(chǎn)生正的生產(chǎn)外部效應消費活動產(chǎn)生負的消費外部效應消費活動產(chǎn)生負的生產(chǎn)外部效應生產(chǎn)活動產(chǎn)生正的消費外部效應生產(chǎn)活動產(chǎn)生正的生產(chǎn)外部效應生產(chǎn)活動產(chǎn)生負的消費外部效應生產(chǎn)活動產(chǎn)生負的生產(chǎn)外部效應3.1外部效應的內(nèi)涵3.1.3外部效應的后果在市場經(jīng)濟條件下，不管是什么樣的外部效應，它的存在必然不利于社會資源的有效配置，從而也不利于社會福利的最大化。因此，需要政府的財政干預。3.2外部效應與資源配置效率3.2.1負的外部效應與資源配置效率外部邊際成本不變外部邊際成本遞增外部邊際成本遞減當負的外部效應存在時，物品或勞務的生產(chǎn)與銷售將會呈現(xiàn)超額的態(tài)勢。3.2外部效應與資源配置效率3.2.2正的外部效應與資源配置效率當正的外部效應存在時，物品或勞務的生產(chǎn)與銷售將會呈現(xiàn)不足態(tài)勢。3.2外部效應與資源配置效率3.2.3外部邊際效益遞減的情況當存在外部邊際效益遞減的外部正效應時，市場機制作用下的產(chǎn)量水平并非總是缺乏效率的。只有處在較低產(chǎn)量水平時，MEB＞0才成立，此時，在實現(xiàn)資源配置的效率方面，市場機制失靈現(xiàn)象才會發(fā)生。3.3糾正外部效應的策略3.3.1私人部門糾正外部效應的機制組織的一體化界定產(chǎn)權和科斯定理社會制裁3.3糾正外部效應的策略3.3.1私人部門糾正外部效應的機制外部效應問題可以通過重新分配產(chǎn)權得到解決，這種論點被稱為科斯定理?？扑苟ɡ砭哂邢铝腥齻€條件：1）產(chǎn)權是明晰的2）產(chǎn)權是可以自由交易的3）交易成本應接近于零科斯定理的三個條件3.3糾正外部效應的策略3.3.2政府對外部效應的糾正征稅或罰款補貼政府管制常用方法3.3糾正外部效應的策略3.3.2政府對外部效應的糾正管制外部效應水平政府管制管制生產(chǎn)過程3.3糾正外部效應的策略3.3.3政府和市場對外部效應的聯(lián)合糾正方法污染費押金—退款制可交易許可證3.3糾正外部效應的策略

這種收費制度也叫收取綠稅。要減少城市固體垃圾量并不需要制定嚴格的規(guī)章制度，只需對公民傾倒的具體數(shù)量的垃圾收費即可，這一方法稱為“按單位收費”。按單位收費方法，是一種促使住戶通過改變采購方式,將庭院里的垃圾做成堆肥等形式減少垃圾生產(chǎn)數(shù)量的有效辦法。3.3.3政府和市場對外部效應的聯(lián)合糾正方法3.3糾正外部效應的策略

這一方法的具體程序可總結(jié)為：押金交上之后，再對有毒垃圾進行處理，一旦合格便將押金退還。它不僅鼓勵個人與企業(yè)適當?shù)靥幚砀鞣N有毒垃圾，而且能使個人與企業(yè)積極地尋找有利于環(huán)境與健康的替代品。3.3.3政府和市場對外部效應的聯(lián)合糾正方法3.3糾正外部效應的策略

即在可接受的排污總量限度內(nèi)，將排污許可證分發(fā)給污染制造者，并允許排污量較低的企業(yè)將剩余的配額進行出售，也允許超標排放的企業(yè)從其他企業(yè)那里購買排放量。這一方法能夠促進個人與企業(yè)改進控污技術，從而降低控污費用，最終降低污染排放程度。3.3.3政府和市場對外部效應的聯(lián)合糾正方法復習思考題1什么是外部效應？外部效應是如何分類的？2怎樣理解外部正效應和外部負效應？3外部效應有什么后果？4舉例說明負的外部效應對資源配置效率有什么影響？5舉例說明正的外部效應對資源配置效率有什么影響？6什么是外部效應的內(nèi)在化？7如何評價組織一體化？8什么是科斯定理？9政府矯正外部效應的措施主要有幾種？10補貼是如何解決外部效應問題的？第三章外部效應謝謝！政府經(jīng)濟學（第四版）

主編：潘明星韓麗華

副主編：董西明李一花投票規(guī)則利益集團與尋租官僚理論與政府規(guī)模政治性經(jīng)濟周期與政府失靈1234第四章公共選擇第四章官僚理論與政府規(guī)模學習重點通過本章的學習，應大體了解各種投票規(guī)則，把握利益集團的成因與尋租的基本理論，明確官僚機構(gòu)和官僚集團的特點，掌握公共選擇理論對政府規(guī)模迅速增長作出的解釋，明確政府失靈的表現(xiàn)及根源，通過對公共選擇理論的把握，探索優(yōu)化政府行為的途徑和策略。4.1投票規(guī)則4.1.1一致同意規(guī)則它可以有效避免“搭便車”行為所有參與者的權利都會在投票結(jié)果中得到平等的體現(xiàn)優(yōu)點4.1投票規(guī)則4.1.1一致同意規(guī)則基本不具備穩(wěn)定性4非常復雜、費時、昂貴1容易引起沖突、威脅和恫嚇2會鼓勵人采取策略行為35缺點4.1投票規(guī)則4.1.2多數(shù)票規(guī)則簡單多數(shù)規(guī)則要求一項議案的贊同人數(shù)只要超過投票人的半數(shù)以上即可通過。比例多數(shù)規(guī)則在贊同者超過半數(shù)的基礎上還要達到一個特定更高的比例，比如2/3、3/5或4/5。4.1投票規(guī)則4.1.2多數(shù)票規(guī)則不同意的少數(shù)派的利益往往被忽略甚至被損害；其決策結(jié)果具有強制性，它允許多數(shù)人將自己的意愿強加于少數(shù)人，從而使他們成為“倒霉的少數(shù)”容易造成投票悖論；難以避免集體決策中參與者之間的策略行為。特點4.1投票規(guī)則4.1.2多數(shù)票規(guī)則梅氏定理決策性中立性不記名正向反應梅氏定理說明，在只有兩個備選方案時，一旦加上以上四個條件，同時滿足這四個條件的只有多數(shù)票規(guī)則。4.1投票規(guī)則4.1.3投票悖論定義早在18世紀80年代，法國人孔多塞注意到多數(shù)票規(guī)則的一個重要特性——它不能在多個備選方案中達成均衡，而是在各種選擇之間循環(huán)，這種現(xiàn)象被稱為投票悖論。4.1投票規(guī)則4.1.3投票悖論例子假定有三個人，他們被標為個人1、個人2、個人3，三個備選項分別標為A、B、C，其中三個選項分別代表低預算、中間預算和高預算。每個人的偏好順序以他對于這三種方案的排列順序表示出來，如表4—1所示：4.1投票規(guī)則4.1.3投票悖論第一選擇第二選擇第三選擇個人1ABC個人2BCA個人3CAB在少數(shù)服從多數(shù)的情況下投票表決，將會出現(xiàn)2/3的人認為A優(yōu)于B，2/3的人認為C優(yōu)于A，2/3的人認為B優(yōu)于C，此時投票結(jié)果不可傳遞。4.1投票規(guī)則4.1.4阿羅不可能定理社會選擇的兩個公理：公理1：連貫性（connectedness）：對于所有的選擇項X和Y，一定有X≥Y或Y≥X。公理2：傳遞性（transitivity）:對于所有的選擇項X、Y和Z，如果X≥Y，Y≥Z，則有X≥Z。4.1投票規(guī)則1

23454.1.4阿羅不可能定理與選擇方案無關的獨立性假設理性假設

帕累托效率狀態(tài)

定義域的非限制性假定

非個人獨裁假定

五個考慮社會選擇規(guī)則的最低必要條件4.1投票規(guī)則4.1.4阿羅不可能定理阿羅認為，任何投票規(guī)則都必須同時滿足這兩個公理和五個條件，才能把個人偏好順序轉(zhuǎn)換為社會偏好順序，但事實上它們不可能同時得到滿足。4.1投票規(guī)則4.1.5投票悖論的擺脫鄧肯·布萊克單峰偏好唐斯中間投票人定理4.1投票規(guī)則4.1.6偏好強度與投票交易在多數(shù)投票的模型中，個人無法表達他對一個選項相對于另一個選項的偏好程度。模仿市場價格機制，可以設計出一種多數(shù)票程序，稱為“打分投票制”。假定有3個投票者，每人被給予100分，允許每人將分數(shù)相應地打在A、B、C三種不同的方案上，對每個選擇方案打多少分就顯示了投票者的偏好強度。偏好強度4.1投票規(guī)則4.1.6偏好強度與投票交易偏好的另一種表達方式是通過投票交易來實現(xiàn)的，這通常指的是互投贊成票。投票交易狀況的產(chǎn)生，必須是以出現(xiàn)了一些經(jīng)濟主體的成本和收益不對稱的情況，并且對一項政策的偏好勝過另一項的程度已經(jīng)公開為前提。對于投票交易，人們的看法是不一致的。在西方國家的預算決算過程中，投票交易屢見不鮮，通過個人之間交換投票，一個更容易被通過的結(jié)果就可能確立了，這也算是解決投票悖論的出路之一。投票交易4.2投票規(guī)則4.2.1利益集團

利益集團的成因傳統(tǒng)觀點

奧爾森的集體行動邏輯

政治企業(yè)家理論4.2投票規(guī)則4.2.1利益集團公共選擇中的利益集團奧爾森對利益集團在公共選擇中發(fā)揮的作用的評價基本是負面的。他認為利益集團在獲得來自政府支出增加的效益的同時，必然要以損害其他人的境況為前提。斯賓格勒模型對利益集團的評價更為糟糕，他提出的“俘虜理論”認為：在政府和利益集團之間存在著合作關系，產(chǎn)業(yè)的管制機關往往會被管制對象所俘虜并受其控制。多元論者樂觀地認為：雖然同一個政策提案會給不同的集團或個體帶來不同的利益影響，但是數(shù)量眾多的壓力集團相互作用將會形成一種代表全社會利益的均衡。4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論尋租行為有如下三種形式：通過游說或賄賂等手段直接獲取租金。形式一過各種手段改變政策環(huán)境來間接獲取租金形式二表面上開展生產(chǎn)性的投資活動，但真正目的在于達到政府所確定的某種標準，并據(jù)此獲得政府的補貼性租金形式三4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論政府的“無意”設租政府的“主動”設租政府的“被動”設租租金來源4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論尋租的社會成本布坎南《尋租與尋利》（1）壟斷權潛在獲得者的努力和支出；（2）政府官員為獲得潛在壟斷者的支出或?qū)@種支出作出反應的努力；（3）作為尋租活動的一種結(jié)果，壟斷本身或政府政策所引發(fā)的第三方資源配置的扭曲。4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論假定所有的尋租者都是中性的，以貨幣單位來計量效用，則一個人的初始效用等于它的收入，即U=Y。令I為已投入的數(shù)量，R是潛在的租金，假定所有尋租者具有相同的初始投入，每個尋租者將選擇投資相同的數(shù)額I，那么每個尋租者將具有贏得該租金的相同概率。如果進入尋租行列是自由的，那么尋租者的進入將持續(xù)到這樣一個點，在該點上，尋租者人數(shù)n使得一個尋租者的預期收入等于一個非尋租者的預期收入E(Y)=1/n*（Y-I+R)+(n-1)/n*(Y-I)=Y從中可以推出Y-I+R+(n-1)(Y-I)=Ny因此有R=nI。

當尋租的總投入完全抵消租金R時，尋租行為停止。4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論尋租行為的最大受益者往往是設租的官僚。4.3官僚理論與政府規(guī)模4.3.1官僚機構(gòu)和官僚集團的特點

特點官僚實行任命制

官僚行為具有相對獨立性

官僚集團有著強大的影響力4.3.2官僚的追求——預算最大化雙邊壟斷信息不對稱預算最大化尼斯坎南模型的三個假設4.3官僚理論與政府規(guī)模丹尼斯·C·繆勒在修正尼斯坎南模型的基礎上，提出了一個新的模型：（1）通過核算總局這類的監(jiān)控機構(gòu)識破并懲罰官僚機構(gòu)的超額預算，懲罰形式既可以是削減未來預算，也可以直接制裁當事人。（2）監(jiān)控官僚部門并收集信息。（3）給官僚部門設立競爭者，然后讓每個部門必須宣布它的價格產(chǎn)出水平，購買者可以比較各部門的報價以衡量某項公共物品的真實成本。4.3官僚理論與政府規(guī)模4.3.2官僚的追求——預算最大化4.3.3政府規(guī)模的增長4.3官僚理論與政府規(guī)模利益集團促進政府規(guī)模增長官僚體制和政府增長2財政幻覺假說314.4政治性經(jīng)濟周期與政府失靈4.4.1政治性經(jīng)濟周期主要內(nèi)容（1）自從凱恩斯時代以來，政策制定者有了刺激經(jīng)濟的工具；（2）選民喜歡低失業(yè)、高增長和低通貨膨脹；（3）政治家喜歡連選連任。4.4政治性經(jīng)濟周期與政府失靈4.4.2政府失靈沒