政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）課件 第5章 政府管制的理論基礎(chǔ)；第6章 政府管制行為

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）

主編：潘明星韓麗華

副主編：董西明李一花壟斷理論信息不對稱理論政府管制俘虜理論123第五章政府管制的理論基礎(chǔ)學(xué)習(xí)重點(diǎn)通過本章學(xué)習(xí)，應(yīng)該從總體上明確政府管制的理論基礎(chǔ)，掌握壟斷的定義、分類和壟斷造成資源配置低效的原因，明確自然壟斷的范圍，了解信息不對稱引發(fā)的問題及其緩解機(jī)制，把握政府管制俘虜理論的基本內(nèi)容。第五章政府管制的理論基礎(chǔ)5.1壟斷理論5.1.1壟斷含義在高鴻業(yè)先生主編的《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中是這么規(guī)定的：壟斷市場是指整個(gè)行業(yè)中只有唯一的一個(gè)廠商的市場組織。5.1壟斷理論5.1.1壟斷自然壟斷行為壟斷法定壟斷分類5.1壟斷理論5.1.1壟斷資源配置的低效率導(dǎo)致收入不平等具備政治風(fēng)險(xiǎn)危害5.1壟斷理論5.1.1壟斷制定和實(shí)施反壟斷法政府對壟斷的干預(yù)對企業(yè)的管制5.1壟斷理論5.1.2自然壟斷含義有關(guān)自然壟斷理論的文獻(xiàn)散見于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、政府管制理論和反托拉斯經(jīng)濟(jì)學(xué)等論著中。對于自然壟斷的界定，傳統(tǒng)的觀點(diǎn)主要是從規(guī)模經(jīng)濟(jì)角度作出闡述，認(rèn)為自然壟斷就是由規(guī)模效益遞增帶來的壟斷。5.1壟斷理論5.1.2自然壟斷為了實(shí)現(xiàn)社會福利最大化，政府一般對自然壟斷行業(yè)實(shí)行管制。實(shí)施管制的目標(biāo)至少有兩個(gè)：一是維護(hù)大規(guī)模生產(chǎn)優(yōu)勢，即保護(hù)壟斷；二是規(guī)范壟斷企業(yè)的行為，防止其收取壟斷高價(jià)，損害消費(fèi)者利益。5.2信息不對稱理論5.2.1信息不對稱的概念含義所謂信息不對稱，是指市場交易的各方所擁有的信息不對等，買賣雙方所掌握的商品或服務(wù)的價(jià)格、質(zhì)量等信息不相同，即一方比另一方占有較多的相關(guān)信息，處于信息優(yōu)勢地位，而另一方則處于信息劣勢地位。5.2信息不對稱理論5.2.2逆向選擇問題

所謂逆向選擇，簡單說就是由于信息不對稱，市場交易雙方中的一方比另一方知道的信息少，因而承擔(dān)了較高成本的現(xiàn)象。有關(guān)逆向選擇問題的經(jīng)典論述首推美國加利福尼亞大學(xué)的喬治·阿克洛夫教授在1970年發(fā)表的著名論文《次貨市場：質(zhì)量不確定性與市場機(jī)制》。5.2信息不對稱理論5.2.3道德風(fēng)險(xiǎn)問題

所謂道德風(fēng)險(xiǎn)，一般是指交易雙方達(dá)成一項(xiàng)合同或契約后，一方以損失另一方的利益為代價(jià)改變自己行為的傾向。道德風(fēng)險(xiǎn)問題發(fā)生在契約簽訂之后，而逆向選擇發(fā)生在契約簽訂之時(shí)。5.2信息不對稱理論5.2.4緩解信息不對稱的途徑利用市場機(jī)制在交易者之間加強(qiáng)信息溝通政府管制政府可以運(yùn)用其公共權(quán)力整治虛假廣告，打擊假冒偽劣產(chǎn)品，強(qiáng)制生產(chǎn)經(jīng)營者落實(shí)產(chǎn)品擔(dān)保承諾等。政府還可以制定行政法規(guī)，強(qiáng)制生產(chǎn)經(jīng)營者向市場提供真實(shí)的、比較全面的信息。5.3政府管制俘虜理論5.3.1傳統(tǒng)的政府管制理論——公共利益理論公共利益理論

公共利益理論認(rèn)為，政府管制是對市場失靈的回應(yīng)，即在存在公共產(chǎn)品、外部效應(yīng)、自然壟斷、信息不對稱等市場失靈的行業(yè)中，由政府對微觀經(jīng)濟(jì)主體的行為進(jìn)行直接干預(yù)，從而達(dá)到保護(hù)社會公眾利益的目的。這一理論假定政府管制的目的是提高資源配置效率和增進(jìn)社會福利，并假定管制者專一地追求這一目標(biāo)，的目的是為了防止或解決由于市場失靈而造成的資源配置的無效率和分配的不公正，以提高社會福利。5.3政府管制俘虜理論5.3.2政府管制俘虜理論他列舉了四種產(chǎn)業(yè)所謀求的政府的強(qiáng)制力(規(guī)制手段)：一是政府對特定產(chǎn)業(yè)的稅收優(yōu)惠和直接的貨幣補(bǔ)貼；二是控制產(chǎn)業(yè)進(jìn)入；三是控制替代品和互補(bǔ)品的生產(chǎn)；四是固定價(jià)格(價(jià)格控制)。喬治·施蒂格勒《經(jīng)濟(jì)管制論》5.3政府管制俘虜理論5.3.2政府管制俘虜理論產(chǎn)生管制的領(lǐng)域一般與市場失靈有關(guān)。政府管制者通常會被受管制企業(yè)所“俘虜”。政府管制者被“俘虜”的原因。盡管存在政府管制者被俘虜?shù)膯栴}，政府管制在經(jīng)濟(jì)上還是有效的。管制易于使組織化更高的利益集團(tuán)受益。第五章政府管制的理論基礎(chǔ)復(fù)習(xí)思考題1壟斷可分為哪幾類？壟斷為什么會造成資源配置的低效率？2什么是自然壟斷？3信息不對稱的含義是什么？4緩解信息不對稱的途徑主要有哪些？5什么是逆向選擇？什么是道德風(fēng)險(xiǎn)？6政府管制俘虜理論的主要內(nèi)容是什么？謝謝！政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）

主編：潘明星韓麗華

副主編：董西明李一花政府管制的界定經(jīng)濟(jì)性管制社會性管制中國政府管制的趨勢及政策思路1234第六章政府管制行為學(xué)習(xí)重點(diǎn)通過本章學(xué)習(xí)，應(yīng)該明確政府管制的含義和類型，區(qū)分經(jīng)濟(jì)性管制和社會性管制的不同領(lǐng)域和內(nèi)容，聯(lián)系我國實(shí)際，探討我國政府管制改革的可行之道。第六章政府管制行為6.1政府管制的界定6.1.1政府管制的含義定義政府管制(governmentregulation或regulation)是政府行政機(jī)構(gòu)依據(jù)法律授權(quán)，通過制定規(guī)章、設(shè)定許可、監(jiān)督檢查、行政處罰和行政裁決等行政處理行為，對各種經(jīng)濟(jì)主體的活動進(jìn)行限制和控制的行為。6.1政府管制的界定6.1.1政府管制的含義政府管制的主體是政府行政機(jī)關(guān)政府管制的主要依據(jù)和手段是各種規(guī)則或制度政府管制的客體是各種經(jīng)濟(jì)主體6.1政府管制的界定6.1.1政府管制的含義社會性管制經(jīng)濟(jì)性管制政府管制6.1政府管制的界定6.1.2政府管制是一種特殊的公共產(chǎn)品(1)一般的公共產(chǎn)品都是有形的，而政府管制是無形的。(2)一般公共產(chǎn)品的提供主體可能具有多元性，但政府管制的供應(yīng)權(quán)具有壟斷性，只能由政府獨(dú)家供應(yīng)。(3)一般公共產(chǎn)品能為消費(fèi)者提供基本相同的利益，但政府管制要受到價(jià)值觀、意識形態(tài)、政治制度等因素的影響，具有一定的“地域?qū)Ｓ眯浴薄?.2經(jīng)濟(jì)性管制6.2.1經(jīng)濟(jì)性管制的概念與管制領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)性管制是指在自然壟斷和存在信息偏差的領(lǐng)域，政府機(jī)關(guān)主要為了防止發(fā)生資源配置低效率和確保利用者的公平利用，借助法律權(quán)限，通過許可和認(rèn)可等手段，對企業(yè)的進(jìn)入和退出、價(jià)格、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、投資、財(cái)務(wù)會計(jì)等有關(guān)行為加以管制。定義6.2經(jīng)濟(jì)性管制6.2.1經(jīng)濟(jì)性管制的概念與管制領(lǐng)域自然壟斷領(lǐng)域1存在信息不對稱的領(lǐng)域26.2經(jīng)濟(jì)性管制6.2.2經(jīng)濟(jì)性管制的內(nèi)容價(jià)格管制1243投資管制進(jìn)入和退出市場管制質(zhì)量管制6.3社會性管制6.3.1社會性管制的內(nèi)容與領(lǐng)域社會性管制是以保障勞動者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生，保護(hù)環(huán)境，防止災(zāi)害為目的，對產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量以及為達(dá)到這些目的而制定一定的標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限定特定行為的管制。定義6.3社會性管制6.3.1社會性管制的內(nèi)容與領(lǐng)域

健康衛(wèi)生

安全

環(huán)境保護(hù)6.3社會性管制6.3.2社會性管制的主要類型外部性管制內(nèi)部性管制信息不對稱管制6.4中國政府管制的趨勢及政策思路6.4.1中國政府管制行為的現(xiàn)狀過度管制指的是政府管制的“越位”和“錯(cuò)位”，管了“不該管、管不好、管不了”的事。政府管制的不足主要表現(xiàn)為社會性管制的“缺位”和“不到位”。過度管制、管制不足6.4中國政府管制的趨勢及政策思路6.4.2中國放松經(jīng)濟(jì)性管制的趨勢及政策思路首先其次再次最后法律制度是政府管制的基本準(zhǔn)則政企分離是規(guī)范政府管制的前提有效競爭是政府管制的政策取向經(jīng)濟(jì)原理是政府制定管制價(jià)格的基礎(chǔ)6.4中國政府管制的趨勢及政策思路6.4.2中國放松經(jīng)濟(jì)性管制的趨勢及政策思路制定有關(guān)政府管制規(guī)則；1243制定和監(jiān)督執(zhí)行管制價(jià)格；頒發(fā)和修改企業(yè)經(jīng)營許可證；實(shí)行進(jìn)入市場的管制6.4中國政府管制的趨勢及政策思路6.4.2中國放松經(jīng)濟(jì)性管制的趨勢及政策思路實(shí)行自然壟斷性業(yè)務(wù)與非自然壟斷性業(yè)務(wù)相分離的政策擴(kuò)展一對地區(qū)性壟斷企業(yè)有效運(yùn)用區(qū)域間比較競爭管制方式擴(kuò)展二政府管制政策應(yīng)具有動態(tài)性擴(kuò)展三6.4中國政府管制的趨勢及政策思路6.4.2中國加強(qiáng)社會性管制的趨勢及政策思路完善社會性管制的法律體系，增強(qiáng)法律的有效性；設(shè)立具有