2024年跨境交易主體盡職調(diào)查

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年跨境交易主體盡職調(diào)查本合同目錄一覽第一條定義與術(shù)語解釋1.1跨境交易1.2盡職調(diào)查1.3交易主體1.4本合同第二條盡職調(diào)查的范圍與內(nèi)容2.1調(diào)查范圍2.2調(diào)查內(nèi)容2.3排除事項(xiàng)第三條盡職調(diào)查的程序與時間安排3.1初步盡職調(diào)查3.2深入盡職調(diào)查3.3盡職調(diào)查報告提交時間第四條盡職調(diào)查所需資料的提供4.1交易主體提供的資料4.2資料的準(zhǔn)確性與完整性4.3資料的保密性第五條盡職調(diào)查的費(fèi)用與支付方式5.1費(fèi)用金額5.2支付方式5.3費(fèi)用支付時間第六條盡職調(diào)查結(jié)果的運(yùn)用6.1調(diào)查結(jié)果的反饋6.2調(diào)查結(jié)果的處理6.3調(diào)查結(jié)果的保密性第七條盡職調(diào)查的責(zé)任與義務(wù)7.1交易主體的責(zé)任與義務(wù)7.2盡職調(diào)查方的責(zé)任與義務(wù)第八條盡職調(diào)查的終止與解除8.1終止條件8.2解除條件第九條違約責(zé)任與賠償9.1違約行為9.2賠償責(zé)任9.3賠償方式第十條爭議解決方式10.1協(xié)商解決10.2調(diào)解解決10.3法律訴訟第十一條適用法律11.1合同簽訂地法律11.2跨境交易相關(guān)法律第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3保密泄露責(zé)任第十三條合同的變更與解除13.1變更條件13.2解除條件第十四條合同的簽署與生效14.1簽署方式14.2生效時間14.3合同有效期第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語解釋1.1跨境交易：指交易主體之間跨越國家或地區(qū)界限進(jìn)行的貨物、服務(wù)、技術(shù)、資本等交換活動。1.2盡職調(diào)查：指在跨境交易過程中，對交易對手進(jìn)行全面、深入的了解和評估，以揭示潛在風(fēng)險和問題，為交易決策提供依據(jù)。1.3交易主體：指參與跨境交易的各方，包括買方、賣方、中介機(jī)構(gòu)等。1.4本合同：指雙方為進(jìn)行跨境交易主體盡職調(diào)查而簽訂的合同。第二條盡職調(diào)查的范圍與內(nèi)容2.1調(diào)查范圍：包括但不限于交易主體的企業(yè)背景、財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、法律合規(guī)性、信用狀況、管理水平、行業(yè)地位等方面。2.2調(diào)查內(nèi)容：包括但不限于交易主體的歷史沿革、股東結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、主要業(yè)務(wù)、市場前景、技術(shù)實(shí)力、人力資源、合同糾紛、法律訴訟、行政處罰等。2.3排除事項(xiàng)：雙方約定在盡職調(diào)查過程中不予以調(diào)查的事項(xiàng)，如涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密等。第三條盡職調(diào)查的程序與時間安排3.1初步盡職調(diào)查：在合同簽訂后10個工作日內(nèi)，盡職調(diào)查方完成對交易主體的初步盡職調(diào)查，并向交易主體提供初步調(diào)查報告。3.2深入盡職調(diào)查：在初步調(diào)查報告的基礎(chǔ)上，盡職調(diào)查方根據(jù)交易主體的配合情況，合理安排深入盡職調(diào)查的時間和進(jìn)度。3.3盡職調(diào)查報告提交時間：盡職調(diào)查方應(yīng)在深入盡職調(diào)查結(jié)束后15個工作日內(nèi)，向交易主體提交最終盡職調(diào)查報告。第四條盡職調(diào)查所需資料的提供4.1交易主體提供的資料：交易主體應(yīng)按照盡職調(diào)查方的要求，提供包括但不限于企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、財務(wù)報表、合同糾紛、法律訴訟等相關(guān)資料。4.2資料的準(zhǔn)確性與完整性：交易主體提供的資料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。4.3資料的保密性：交易主體提供的資料屬于商業(yè)秘密，未經(jīng)雙方同意，不得向第三方披露。第五條盡職調(diào)查的費(fèi)用與支付方式5.1費(fèi)用金額：盡職調(diào)查費(fèi)用為人民幣萬元整。5.2支付方式：交易主體在本合同簽訂后7個工作日內(nèi)，向盡職調(diào)查方支付50%的調(diào)查費(fèi)用作為預(yù)付款；盡職調(diào)查報告提交后，交易主體再支付剩余的50%調(diào)查費(fèi)用。5.3費(fèi)用支付時間：預(yù)付款應(yīng)在合同簽訂后7個工作日內(nèi)支付，剩余費(fèi)用在盡職調(diào)查報告提交后7個工作日內(nèi)支付。第六條盡職調(diào)查結(jié)果的運(yùn)用6.1調(diào)查結(jié)果的反饋：盡職調(diào)查方應(yīng)在調(diào)查過程中及時向交易主體反饋調(diào)查進(jìn)展和發(fā)現(xiàn)的問題，并提供合理建議。6.2調(diào)查結(jié)果的處理：交易主體應(yīng)對盡職調(diào)查方提供的調(diào)查結(jié)果給予充分重視，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果調(diào)整交易方案，確保交易安全。6.3調(diào)查結(jié)果的保密性：除非依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)披露外，雙方應(yīng)對盡職調(diào)查結(jié)果予以保密，不得向第三方披露。第八條盡職調(diào)查的終止與解除(1)交易主體自愿終止盡職調(diào)查；(2)盡職調(diào)查方調(diào)查任務(wù)；(3)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。(1)交易主體自愿解除合同；(2)盡職調(diào)查方無法按照約定完成調(diào)查任務(wù)；(3)雙方協(xié)商一致解除合同。第九條違約責(zé)任與賠償(1)未按約定時間支付調(diào)查費(fèi)用；(2)未按約定提供調(diào)查所需資料；(3)泄露調(diào)查過程中獲取的商業(yè)秘密。9.2賠償責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。9.3賠償方式：賠償金額計(jì)算方式為守約方實(shí)際損失金額，賠償方式可采用現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬等方式進(jìn)行。第十條爭議解決方式10.1協(xié)商解決：雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.2調(diào)解解決：協(xié)商無果的，可向相關(guān)行業(yè)組織或調(diào)解機(jī)構(gòu)申請調(diào)解。10.3法律訴訟：調(diào)解無效的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條適用法律11.1合同簽訂地法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容：雙方在合同履行過程中獲取的對方商業(yè)秘密、個人隱私等敏感信息。12.2保密期限：自合同簽訂之日起至合同終止或解除之日起2年。12.3保密泄露責(zé)任：如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十三條合同的變更與解除13.1變更條件：合同履行過程中，如因客觀原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容需要變更，雙方可協(xié)商一致進(jìn)行變更。13.2解除條件：合同履行過程中，如發(fā)生不可抗力等法定解除事由，雙方可協(xié)商一致解除合同。第十四條合同的簽署與生效14.1簽署方式：本合同采用紙質(zhì)文本，雙方簽字蓋章后生效。14.2生效時間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3合同有效期：本合同有效期為1年，自合同生效之日起計(jì)算。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義與范圍15.1第三方：指除甲乙方之外，參與跨境交易的其他各方，包括但不僅限于中介方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會等。15.2第三方介入：指在跨境交易過程中，第三方根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定或合同約定，對交易活動進(jìn)行監(jiān)督、檢查、調(diào)解或裁決等行為。第十六條第三方介入后的合同履行16.1甲乙方應(yīng)積極配合第三方的介入行為，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，以確?？缇辰灰缀弦?guī)進(jìn)行。16.2第三方介入不影響甲乙方根據(jù)本合同約定的權(quán)利和義務(wù)，甲乙方應(yīng)按照本合同約定繼續(xù)履行各項(xiàng)義務(wù)。16.3第三方介入不免除甲乙方對彼此的違約責(zé)任，甲乙方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。第十七條第三方責(zé)任限額17.1第三方對甲乙方的損失承擔(dān)有限責(zé)任，除非第三方故意或重大過失，否則不對甲乙方的間接損失承擔(dān)責(zé)任。17.2第三方責(zé)任限額可根據(jù)第三方介入的具體情形，由甲乙方協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。17.3甲乙方應(yīng)根據(jù)第三方的性質(zhì)、介入程度和責(zé)任限額，合理評估第三方的風(fēng)險，并采取相應(yīng)的風(fēng)險防范措施。第十八條第三方介入的程序與時間安排18.1第三方介入前，甲乙方應(yīng)充分溝通，明確第三方的介入目的、范圍和程序。18.2第三方介入時，甲乙方應(yīng)提供必要的協(xié)助和支持，確保第三方能夠順利開展工作。18.3第三方完成介入后，甲乙方應(yīng)根據(jù)第三方的意見和建議，及時調(diào)整交易方案，確保交易安全。第十九條第三方介入后的爭議解決19.1如第三方介入引發(fā)爭議，甲乙方應(yīng)嘗試協(xié)商解決，達(dá)成一致意見。19.2如協(xié)商無果，甲乙方可向相關(guān)行業(yè)組織或調(diào)解機(jī)構(gòu)申請調(diào)解。19.3如調(diào)解無效，甲乙方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二十條第三方介入后的合同變更與解除20.1如第三方介入導(dǎo)致本合同內(nèi)容需要變更，甲乙方應(yīng)協(xié)商一致進(jìn)行變更。20.2如第三方介入導(dǎo)致本合同需要解除，甲乙方應(yīng)協(xié)商一致解除合同。第二十一條第三方介入后的保密義務(wù)21.1甲乙方對第三方介入過程中獲取的敏感信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)第三方同意，不得向第三方披露。21.2第三方對甲乙方提供的資料和信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙方同意，不得向第三方披露。第二十二條第三方介入后的違約責(zé)任22.1如第三方違反本合同約定，導(dǎo)致甲乙方損失，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。22.2如甲乙方違反本合同約定，導(dǎo)致第三方損失，甲乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第二十三條合同的簽署與生效23.1本合同的簽署、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。23.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為1年。第二十四條合同終止或解除后的第三方責(zé)任24.1本合同終止或解除后，第三方對甲乙方的承諾和保證仍具約束力。24.2本合同終止或解除后，第三方對甲乙方的保密義務(wù)仍具約束力。第二十五條適用法律與爭議解決25.1本合同的簽署、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。25.2如發(fā)生爭議，雙方可嘗試協(xié)商解決，達(dá)成一致意見。如協(xié)商無果，可向相關(guān)行業(yè)組織或調(diào)解機(jī)構(gòu)申請調(diào)解。如調(diào)解無效，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：跨境交易主體盡職調(diào)查委托書附件二：盡職調(diào)查方案附件三：盡職調(diào)查問卷附件四：盡職調(diào)查所需資料清單附件五：盡職調(diào)查報告模板附件六：保密協(xié)議附件七：第三方介入確認(rèn)書附件八：違約行為認(rèn)定書附件九：法律名詞解釋手冊附件一：跨境交易主體盡職調(diào)查委托書詳細(xì)要求：委托書應(yīng)包括委托方的名稱、地址、聯(lián)系人及聯(lián)系方式，被委托方的名稱、地址、聯(lián)系人及聯(lián)系方式，委托事項(xiàng)、委托范圍、委托期限等。附件二：盡職調(diào)查方案詳細(xì)要求：包括盡職調(diào)查的目標(biāo)、方法、步驟、時間表、責(zé)任分配等。附件三：盡職調(diào)查問卷詳細(xì)要求：包括交易主體的基本信息、財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、法律合規(guī)性、信用狀況等方面的問題。附件四：盡職調(diào)查所需資料清單詳細(xì)要求：列出盡職調(diào)查過程中需要提供的資料，包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、財務(wù)報表、合同糾紛、法律訴訟等相關(guān)資料。附件五：盡職調(diào)查報告模板詳細(xì)要求：包括報告的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、格式等，確保報告的統(tǒng)一性和規(guī)范性。附件六：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確雙方對調(diào)查過程中獲取的敏感信息承擔(dān)的保密義務(wù)，包括保密內(nèi)容、保密期限、保密泄露責(zé)任等。附件七：第三方介入確認(rèn)書詳細(xì)要求：確認(rèn)第三方介入的事由、范圍、程序等信息，以及甲乙方對第三方介入的配合義務(wù)。附件八：違約行為認(rèn)定書詳細(xì)要求：明確雙方在履行合同過程中發(fā)生的違約行為，包括違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任。附件九：法律名詞解釋手冊詳細(xì)要求：包括本合同中涉及到的法律名詞及其解釋，便于雙方理解合同內(nèi)容。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按約定時間支付調(diào)查費(fèi)用；2.未按約定提供調(diào)查所需資料；3.泄露調(diào)查過程中獲取的商業(yè)秘密；4.第三方未按約定履行介入義務(wù)；5.甲乙方未按約定配合第三方介入；6.甲乙方未按約定履行合同義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.按照實(shí)際損失金額計(jì)算違約責(zé)任；2.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；3.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任范圍內(nèi)的賠償責(zé)任；4.違約方應(yīng)支付守約方因維權(quán)產(chǎn)生的合理費(fèi)用。示例說明：如甲乙方未按約定時間支付調(diào)查費(fèi)用，視為違約行為。違約方應(yīng)承擔(dān)因此給盡職調(diào)查方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，如盡職調(diào)查方因等待支付而產(chǎn)生的利息損失。說明三：法律名詞及解釋：1.跨境交易：指交易主體之間跨越國家或地區(qū)界限進(jìn)行的貨物、服務(wù)、技術(shù)、資本等交換活動。2.盡職調(diào)查：指在跨境交易過程中，對交易對手進(jìn)行全面、深入的了解和評估，以揭示潛在風(fēng)險和問題，為交易決策提供依據(jù)。3.交易主體：指參與跨境交易的各方，包括買方、賣方、中介機(jī)構(gòu)等。4.第三方：指除甲乙方之外，參與跨境交易的其他各方，包括但不僅限于中介方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會等。5.違約行為：指合同當(dāng)事人違反合同約定的行為。6.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人因違約行為而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。7.賠償責(zé)任：指違約方因違約行為給守約方造成損失，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。8.