2024年金融投資顧問服務(wù)協(xié)議樣本版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年金融投資顧問服務(wù)協(xié)議樣本版B版本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1合同1.2雙方1.3服務(wù)1.4客戶1.5顧問1.6投資1.7收益1.8費用1.9期限1.10違約1.11賠償1.12爭議解決1.13法律適用1.14合同解除第二條服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)方式2.3服務(wù)時間表2.4客戶資料保密第三條雙方義務(wù)3.1顧問義務(wù)3.2客戶義務(wù)第四條投資管理4.1投資建議4.2投資決策4.3投資風險4.4投資收益分配第五條費用與支付5.1服務(wù)費用5.2支付方式5.3費用調(diào)整第六條合同期限6.1起始日期6.2終止日期6.3續(xù)約條款第七條違約責任7.1違約行為7.2違約責任7.3違約賠償?shù)诎藯l爭議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4法律訴訟第九條法律適用9.1合同效力9.2法律變更第十條合同解除10.1解除條件10.2解除程序10.3解除后義務(wù)第十一條保密條款11.1保密義務(wù)11.2保密期限11.3保密泄露后果第十二條知識產(chǎn)權(quán)12.1顧問知識產(chǎn)權(quán)12.2客戶知識產(chǎn)權(quán)第十三條不可抗力13.1不可抗力事件13.2不可抗力后果第十四條其他條款14.1通知與送達14.2合同修改14.3合同附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同：本合同是指由甲方（客戶）與乙方（顧問）簽訂的，關(guān)于金融投資顧問服務(wù)的協(xié)議。1.2雙方：本合同中的雙方指的是甲方（客戶）和乙方（顧問）。1.3服務(wù)：本合同所指的服務(wù)是乙方（顧問）為甲方（客戶）提供的金融投資顧問服務(wù)。1.4客戶：本合同中的客戶是指甲方，即接受乙方（顧問）金融投資顧問服務(wù)的個人或機構(gòu)。1.5顧問：本合同中的顧問是指乙方，即提供金融投資顧問服務(wù)的個人或機構(gòu)。1.6投資：本合同所指的投資是指客戶根據(jù)顧問的建議進行的金融投資活動。1.7收益：本合同所指的收益是指客戶根據(jù)顧問的建議所獲得的金融投資收益。1.8費用：本合同所指的費用是指客戶為獲得顧問服務(wù)而支付的費用。1.9期限：本合同所指的期限是指合同的有效期限。1.10違約：本合同所指的違約是指雙方未能履行合同約定的義務(wù)。1.11賠償：本合同所指的賠償是指因違約行為而需要承擔的賠償責任。1.12爭議解決：本合同所指的爭議解決是指雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議的解決方式。1.13法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。1.14合同解除：本合同的解除是指雙方在合同履行期限內(nèi)，經(jīng)協(xié)商一致或依法解除合同關(guān)系。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍：乙方（顧問）應(yīng)根據(jù)甲方的需求，提供包括但不限于投資策略、投資組合管理、市場分析、風險評估等方面的服務(wù)。2.2服務(wù)方式：乙方（顧問）應(yīng)通過線上和/或線下方式向甲方（客戶）提供服務(wù)，包括但不限于定期報告、電話溝通、會議交流等。2.3服務(wù)時間表：乙方（顧問）應(yīng)按照合同約定的時間表向甲方（客戶）提供服務(wù)。2.4客戶資料保密：乙方（顧問）應(yīng)對甲方（客戶）提供的所有資料予以保密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方披露。第三條雙方義務(wù)3.1顧問義務(wù)：乙方（顧問）應(yīng)按照合同約定，提供專業(yè)、勤勉、謹慎的金融投資顧問服務(wù)，并確保服務(wù)的真實性和合法性。3.2客戶義務(wù)：甲方（客戶）應(yīng)向乙方（顧問）提供真實、準確、完整的投資相關(guān)信息，并按照乙方的建議進行投資。第四條投資管理4.1投資建議：乙方（顧問）應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求和風險承受能力，提供合理的投資建議。4.2投資決策：甲方（客戶）應(yīng)根據(jù)乙方的投資建議自行作出投資決策，并承擔相應(yīng)的投資風險。4.3投資風險：乙方（顧問）應(yīng)向甲方（客戶）充分揭示投資風險，并告知甲方風險控制措施。4.4投資收益分配：甲方（客戶）應(yīng)按合同約定享有投資收益，具體收益分配方式由雙方協(xié)商確定。第五條費用與支付5.1服務(wù)費用：甲方（客戶）應(yīng)支付乙方（顧問）的服務(wù)費用，具體金額和支付方式由雙方協(xié)商確定。5.2支付方式：甲方（客戶）應(yīng)按照雙方約定的方式支付服務(wù)費用，包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、等。5.3費用調(diào)整：合同履行期間，如遇市場環(huán)境、政策法規(guī)等變化，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費用。第六條合同期限6.1起始日期：本合同的起始日期為雙方簽訂合同的日期。6.2終止日期：本合同的終止日期為合同約定的服務(wù)期限屆滿之日。6.3續(xù)約條款：合同到期后，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂新的合同，并約定新的服務(wù)期限及相關(guān)條款。第八條爭議解決8.1協(xié)商解決：雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.2調(diào)解解決：如協(xié)商不成，雙方可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。8.3仲裁解決：如調(diào)解不成，任何一方均可向合同簽訂地仲裁委員會申請仲裁。8.4法律訴訟：如仲裁不成，雙方可向合同簽訂地的法院提起訴訟。第九條法律適用9.1合同效力：本合同的簽訂、效力、解釋及履行均適用中華人民共和國法律。9.2法律變更：如國家法律法規(guī)發(fā)生變更，本合同的相關(guān)條款應(yīng)做相應(yīng)調(diào)整，以符合法律法規(guī)的規(guī)定。第十條合同解除10.1解除條件：在合同履行期限內(nèi)，雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以解除合同。10.2解除程序：合同解除應(yīng)書面通知對方，并由雙方簽字確認。10.3解除后義務(wù)：合同解除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同中已發(fā)生的義務(wù)，并承擔相應(yīng)的違約責任。第十一條保密條款11.1保密義務(wù)：雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、個人隱私等敏感信息，應(yīng)予以保密。11.2保密期限：保密義務(wù)自合同簽訂之日起生效，至合同解除或履行完畢后五年內(nèi)有效。11.3保密泄露后果：如一方泄露對方的保密信息，泄露方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。第十二條知識產(chǎn)權(quán)12.1顧問知識產(chǎn)權(quán)：乙方（顧問）提供的投資建議、市場分析報告等成果，歸乙方所有。12.2客戶知識產(chǎn)權(quán)：甲方（客戶）提供的投資項目、商業(yè)計劃等成果，歸甲方所有。第十三條不可抗力13.1不可抗力事件：合同履行過程中，如發(fā)生不可抗力事件，導致一方無法履行合同，該方不承擔違約責任。13.2不可抗力后果：遭受不可抗力事件的一方應(yīng)立即通知對方，并在合理時間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。第十四條其他條款14.1通知與送達：雙方之間的通知、文件等，應(yīng)以書面形式送達對方指定的聯(lián)系方式。14.2合同修改：本合同的修改、補充應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。14.3合同附件：本合同附件包括雙方提供的相關(guān)文件、資料、投資計劃等，附件與合同具有同等法律效力。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：金融投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細說明附件二：投資建議書模板附件三：投資組合管理協(xié)議附件四：市場分析報告樣本附件五：風險評估報告樣本附件六：投資收益分配方案附件七：服務(wù)費用支付憑證附件八：合同續(xù)約申請表附件九：保密協(xié)議附件十：不可抗力事件證明文件模板附件一：金融投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細說明本附件詳細描述了乙方（顧問）為甲方（客戶）提供的金融投資顧問服務(wù)的具體內(nèi)容，包括但不限于投資策略制定、市場分析、風險評估、投資組合管理等。附件二：投資建議書模板本附件為乙方（顧問）向甲方（客戶）提供的投資建議書的模板，包括了投資建議的格式、內(nèi)容和要素。附件三：投資組合管理協(xié)議本附件詳細描述了乙方（顧問）為甲方（客戶）管理投資組合的具體協(xié)議，包括了投資組合的管理方式、風險控制措施等。附件四：市場分析報告樣本本附件為乙方（顧問）向甲方（客戶）提供的市場分析報告的樣本，包括了市場現(xiàn)狀、趨勢分析、投資機會等內(nèi)容。附件五：風險評估報告樣本本附件為乙方（顧問）向甲方（客戶）提供的風險評估報告的樣本，包括了投資項目的風險等級、風險控制措施等內(nèi)容。附件六：投資收益分配方案本附件詳細描述了甲方（客戶）根據(jù)乙方（顧問）的投資建議所獲得的投資收益的分配方案。附件七：服務(wù)費用支付憑證本附件為甲方（客戶）支付乙方（顧問）服務(wù)費用的憑證，包括了支付金額、支付方式等。附件八：合同續(xù)約申請表本附件為甲方（客戶）和乙方（顧問）申請合同續(xù)約的表格，包括了續(xù)約期限、服務(wù)內(nèi)容等。附件九：保密協(xié)議本附件詳細描述了雙方在合同履行過程中對商業(yè)秘密、個人隱私等敏感信息的保密義務(wù)和保密期限。附件十：不可抗力事件證明文件模板本附件為不可抗力事件證明文件的模板，包括了不可抗力事件的類型、影響和證明文件的要求。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.乙方未能按照合同約定提供服務(wù)內(nèi)容。2.乙方未能按照合同約定時間提供服務(wù)。3.乙方提供的服務(wù)不符合合同約定的質(zhì)量標準。4.甲方未能按照合同約定支付服務(wù)費用。5.甲方未能按照乙方的投資建議進行投資。6.甲方未能履行合同約定的保密義務(wù)。違約責任認定：1.乙方違約，應(yīng)按照合同約定向甲方支付違約金。2.甲方違約，應(yīng)按照合同約定向乙方支付違約金。3.違約金的具體金額和支付方式由合同約定。示例說明：如乙方未能按照合同約定時間提供投資建議，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，具體金額為合同服務(wù)費用的10%。說明三：法律名詞及解釋：1.金融投資顧問服務(wù)：指乙方（顧問）為甲方（客戶）提供的投資策略制定、市場分析、風險評估、投資組合管理等金融投資相關(guān)的服務(wù)。2.不可抗力事件：指無法預(yù)見、無法避免并且無法克服的客觀事件，包括但不限于自然災(zāi)害、社會事件等。3.違約金：指一方違約時，按照合同約定向另一方支付的賠償金。4.保密義務(wù)：指雙方在合同履行過程