平寶公司安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系管理規(guī)定

平寶公司安全風險分級管控和隱患排查治理

“雙重預(yù)防體系”管理規(guī)定

第一章總則

第一條為認真貫徹習近平總書記關(guān)于建立風險分級管控、

隱患排查治理“雙重預(yù)防性工作機制”的重要指示精神，落實《中

共中央國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》要求，按

照“風險管控挺在隱患排查前面、隱患排查挺在事故前面”的原

則，推動安全關(guān)口前移、源頭治理、超前管控風險，提前消除安

全生產(chǎn)事故隱患，有效預(yù)防和減少事故發(fā)生，筑牢安全生產(chǎn)防線,

全面提升礦井安全管理水平。根據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《企業(yè)安全

風險評估規(guī)范》（DB41/T1646-2018）、《河南省人民政府安全生

產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于印發(fā)河南省安全生產(chǎn)風險隱患“雙重預(yù)防

體系”建設(shè)實施方案的通知》（豫安委辦［2019）32號）、《中

國平煤神馬集團煤礦安全風險分級管控管理規(guī)定》（中平［2019）

94號）、結(jié)合《煤礦安全生產(chǎn)標準化評分辦法及考核細則（試行）》

等有關(guān)規(guī)定，特制定《平寶公司安全風險分級管控和隱患排查治

理“雙重預(yù)防體系”管理規(guī)定》。

第二章工作機制

第二條成立安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防

體系（以下簡稱“體系”）建設(shè)實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長：張曉強吳昕

1

副組長：雷鴻聚劉慶軍劉威胡曉東李墨

王海濤夏杰侯付才楊哲王滿

成員：各副總工程師及各業(yè)務(wù)科（部）室、基層區(qū)隊主要

負責人

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)體系建設(shè)、運行管理辦公室（以下簡稱“辦公

室”），辦公室設(shè)在安全質(zhì)量部，安全質(zhì)量部部長兼任辦公室主

任。

第三條職責

（一）領(lǐng)導(dǎo)小組職責

L建立健全雙重預(yù)防體系運行管理機構(gòu)、配備相關(guān)管理人員。

2.組織協(xié)調(diào)體系運行的各項工作，為體系運行提供所需的資

金、技術(shù)和人力保障。

3.定期組織檢查分析安全風險管控措施落實情況，評估管控

效果，完善管控措施。

4,按要求向分管業(yè)務(wù)處室及安全監(jiān)管部門報送重大風險管控

資料和事故隱患排查治理相關(guān)報表、臺賬等。

5.每年底對風險辨識管控體系運行情況進行系統(tǒng)性評估或更

新。

6.組織各部門、各單位按照要求參加理論培訓，指導(dǎo)和監(jiān)督

公司各單位雙重預(yù)防體系的建設(shè)和運行。

（二）黨委書記、董事長職責

1.是公司體系建設(shè)、運行第一責任人，全面領(lǐng)導(dǎo)體系建設(shè)、

運行工作。

2.對體系宣傳教育、重大風險管控措施跟蹤落實、隱患排查

2

治理等工作的落實情況進行監(jiān)督、考核。

3.全面協(xié)調(diào)體系運行的各項工作，為體系運行提供所需的資

金、技術(shù)和人力保障。

（三）總經(jīng)理職責

1.是公司體系建設(shè)、運行第一責任人，全面負責體系建設(shè)、

運行工作。

2.組織制定體系管理制度、體系標準、考核辦法。

3.提供必要的人力、物資、技術(shù)、時間支持和資金投入，呆障。

4.按規(guī)定組織開展安全風險辨識評估、分析和事故隱患排查,

定期組織召開風險分級管控、事故隱患排查治理相關(guān)會議，督促

檢查事故隱患排查治理工作，及時消除事故隱患。

5.組織實施重大安全風險管控措施。

6.組織制定重大事故隱患專項治理方案，并組織實施。

（四）安全副總經(jīng)理職責

L協(xié)助黨委書記、董事長、總經(jīng)理開展體系建設(shè)、運行工作,

并對體系建設(shè)、運行工作具體負責。

2.負責制定體系運行管理規(guī)定、體系標準、考核辦法等制度,

并監(jiān)督落實。

3.對重大風險管控措施落實情況及管控效果進行跟蹤落實，

并督促落實分管所屬單位存在風險的管控措施。

4.按要求向分管業(yè)務(wù)處室及安全監(jiān)管部門報送重大風險管控

資料和事故隱患排查治理相關(guān)報表、臺賬等。

5.按要求對重大風險、事故隱患進行公告或公示。

6.具體負責體系信息化平臺的建立、員工培訓等工作。

3

（五）各業(yè)務(wù)分管副總經(jīng)理職責

L協(xié)助黨委書記、董事長、總經(jīng)理開展體系建設(shè)、運行工作,

并具體負責分管業(yè)務(wù)內(nèi)體系建設(shè)、運行工作。

2?按規(guī)定組織開展安全風險辨識評估、分析和事故隱患排查,

定期組織召開風險分級管控、事故隱患排查治理相關(guān)會議。

3?對重大風險管控措施落實情況及管控效果進行跟蹤落實。

4.為分管所屬單位提供必要的人力、物資、技術(shù)、時同支持

和資金投入保障，并督促落實分管所屬單位存在風險的管控措施。

5.按要求向?qū)跇I(yè)務(wù)處室及安全監(jiān)管部門報送重大風險管控

資料和事故隱患排查治理相關(guān)報表、臺賬等。

（六）各副總二程師職責

L協(xié)助副總經(jīng)理做好本戰(zhàn)線體系建設(shè)、運行工作。

2.按要求參與年度、專項安全風險辨識評估及事故隱患排查

工作。

3,對分管范圍內(nèi)事故隱患排查治理負技術(shù)責任。

4?對重大風險管控措施落實情況及管控效果進行跟蹤落實。

5.負責組織制定、審批和落實事故隱患治理方案和安全技術(shù)

措施。

（七）體系管理辦公室職責

L具體負責體系建設(shè)、運行管理、協(xié)調(diào)工作。

2.負責擬定《平寶公司安全風險分級管控和隱患排查治理“雙

重預(yù)防體系”管理規(guī)定》。

3.負責體系建設(shè)實施相關(guān)資料的匯編，建立各類風險和隱患

排查標準清單、管控責任清單、事故隱患和風險數(shù)據(jù)庫，并及時

4

進行維護更新。

4.負責建立完善圖、卡、帳等相關(guān)資料，并按要求進行上報。

5.負責重大風險和隱患公告欄、警示標志的制作、設(shè)立等。

6,負責各有關(guān)單位體系建設(shè)運行工作的檢查、推進、考核、

通報、匯總等具體二作。

7.組織實施重大事故隱患治理項目的立項審核、評估認定、

登記建檔、系統(tǒng)上傳、分級上報、督導(dǎo)督辦、公告警示和驗收確

認。

8.查處未按照規(guī)定排查治理事故隱患和違章作業(yè)、違章指揮、

違反勞動紀律的有關(guān)業(yè)務(wù)部門（區(qū)隊）及其責任人員。

（A）各業(yè)務(wù)科室職責

L協(xié)助分管副總經(jīng)理開展體系建設(shè)、運行工作。

2.建立、完善分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全風險清單，業(yè)務(wù)管理部

門、崗位事故隱患排查治理（月安全評估）制度，編制隱患排查標

準清單等相關(guān)資料，并按要求報送相關(guān)部門。

3,按規(guī)定對安全風險、隱患進行管控、排查、治理。

4.按要求組織或參與風險辨識評估、隱患排查治理的相關(guān)活

動、會議等。

5.明確業(yè)務(wù)管理部門、安全生產(chǎn)業(yè)務(wù)管理人員和其他各崗位

從業(yè)人員事故隱患排查治理責任。

6.建立業(yè)務(wù)管理部門事故隱患排查治理信息臺賬，如實二傳、

記錄事故隱患排查治理情況。

7.定期向上一級業(yè)務(wù)管理部門報告事故隱患排查治理情況,

并及時如實報告重大事故隱患。

5

8.職教科負責體系建設(shè)、運行的培訓工作。

（九）基層區(qū)隊職責

1.各基層區(qū)隊主要負責人是本單位體系建設(shè)運行第一責任

人。

2.建立、完善本單位安全風險清單，事故隱患排查治理制度

和臺賬等相關(guān)資料，并按要求報送相關(guān)部門。

3.負責本單位內(nèi)的安全風險辨識評估、管控措施培訓、落實、

事故隱患排查、治理考核等工作。

4.按要求組織或參與風險辨識評估、隱患排查治理的相關(guān)活

動、會議等。

5.加強對安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)及其相關(guān)裝置的維護和保養(yǎng)，確

保安全有效可靠運行。

6.及時排查人員思想動態(tài)并消除“三違”行為。

7.及時報告事故隱患及其治理情況。

（十）班組職員：

L落實交接班制度，重點交接清楚存在的事故隱患及整改情

況、現(xiàn)場安全狀況和應(yīng)注意的安全事項等。

2.對作業(yè)環(huán)境、安全設(shè)施、生產(chǎn)系統(tǒng)、措施落實和作業(yè)人員

的情緒狀態(tài)、健康情況等進行檢查，及時排查治理作業(yè)現(xiàn)場動態(tài)

事故隱患。

3.加強現(xiàn)場安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、安全監(jiān)測儀器儀表等安全裝

備的維護和保養(yǎng)，確保正常使用、安全有效。

4.及時排查并消除“三違”行為。

5.及時報告事故隱患及其治理情況。

6

（十一）崗位人員職責：

1.明白本崗位作業(yè)過程中可能存在的事故隱患。

2.上崗作業(yè)前溫習崗位安全操作規(guī)程，進行安全確認。

3.杜絕違章、違法作業(yè)和違反勞動紀律行為。

4.身體欠佳或者情緒異常及時向班組長報告，不帶疾病或不

良情緒上班作業(yè)。

5.開展危險預(yù)知，及時查找、消除并報告事故隱患和險情。

6.做到“不傷害別人、不傷害自己、不被別人傷害”、保護

別人不受傷害。

7掌握作業(yè)過程中出現(xiàn)問題時應(yīng)當采取的措施。

8.明白逃生路線和自救及互救方法。遇到直接危及人身安全

的緊急情況，停止作業(yè)或者采取可能的應(yīng)急措施后撤離作業(yè)場所,

并同時向有關(guān)負責人、區(qū)隊值班室和調(diào)度室報告。

9.各崗位人員落實好本崗位存在風險的管控措施。

第三章安全風險辨識評估

第四條安全風險是指某種危害事件發(fā)生的可能性和后果嚴

重程度的組合。從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般

風險和低風險（崗位風險）4個等級，分別采用紅、橙、黃、藍

四種顏色標示。

第五條風險評估方法

采用作業(yè)條件危險性評價法，對辨識出的安全風險進行逐項

評估。該方法采用與風險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來評估操

作人員傷亡風險大小，計算公式為D4XEXC。其中：L表示事件

7

發(fā)生的可能性、E表示人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度、C表示

可能造成的后果、D表示危險性。安全風險評估按危害程度、控

制能力和管理層次將安全風險劃分為重大安全風險（紅色）、較

大安全風險（橙色）、一般安全風險（黃色）和低安全風險（藍

色）四個等級。風險值大于160,確定為重大安全風險；風險值

為70-160,為較大安全風險；風險值為20-70,確定為一般安全

風險，風險值小于20,為低安全風險。詳見《安全風險評估參數(shù)

表》（附件1）o

第六條安全風險辨識評估辦法。

安全風險辨識評估采用“1+8+8”安全風險辨識評估體系。

“1”是指1項礦井年度安全風險辨識評估；第一個“8”是指8

項專項安全風險辨識評估；第二個“8”是指8項現(xiàn)狀安全風險

評估。

（-）1項年度安全風險辨識評估。

每年底最后一周，由公司總經(jīng)理組織各分管副總經(jīng)理和相關(guān)

單位人員，結(jié)合下年安全生產(chǎn)經(jīng)營計劃及生產(chǎn)布局，開展一次年

度安全風險辨識評估。重點對礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、

沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素，

開展安全風險辨識評估，編制年度安全風險辨識評估報告，建立

可能引發(fā)事故的重大安全風險清單（清單包括：風險名稱、風險

地點、風險因素、風險類型、管控措施），制定針對性的管控措

施，并如實上報辨識評估結(jié)果。

（二）8個超前專項安全風險辨識評估：

評估內(nèi)容：①新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前；②礦井復(fù)

8

工復(fù)產(chǎn)驗前收；③興煤工作面回采前；④掘進工作面貫通前；⑤

過構(gòu)造帶安全現(xiàn)狀(風險辨識)評估；⑥啟封火區(qū)；⑦瓦斯排放;

⑧石門揭煤。

L由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行的辨識評估：

(1)在新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計前，開展1

次專項辨識評估；亙點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在

的安全風險；

(2)辨識評估范圍針對待設(shè)計水平、采區(qū)、工作面地質(zhì)條件，

以及潛在的重大災(zāi)害因素；

(3)辨識評估后要補充完善重大安全風險清單并制定針對性

的管控措施。

2.由公司各分管副總經(jīng)理組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室即時進行的辨識

評估：

(1)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等

發(fā)生重大變化時，開展1次即時專項辨識評估；

(2)重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)

備運行等方面存在的安全風險；

(3)辨識結(jié)果要補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管

控措施。

3.由公司各分管副總經(jīng)理組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、基層區(qū)隊進行

的辨識評估：

(1)啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶、石門揭煤、

回采工作面回采前、掘進工作面貫通前等高危作業(yè)實施前，新技

術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)工復(fù)

9

產(chǎn)前，開展1次專項辨識評估；

(2)辨識評估范圍針對該項高危作業(yè)、待應(yīng)用的新技術(shù)和新

材料、復(fù)工復(fù)產(chǎn)時的各重大災(zāi)害因素開展，重點辨識作業(yè)環(huán)境、

工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險；

(3)辨識結(jié)果補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控

措施，作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

4.由總經(jīng)理組織分管負責人和業(yè)務(wù)科室進行的辨識評估：

(1)公司發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所

在省份發(fā)生重特大事故后，開展1次針對性的專項辨識評估；

(2)該項辨識評估是針對事故或事件所涉及的專業(yè)、系統(tǒng)開

展，識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在缺陷、漏洞、盲

區(qū)，并如實上報評估結(jié)果。

(3)辨識結(jié)果要補充完善重大安全風險清單并制定針對性的

管控措施。

(三)8個現(xiàn)狀安全風險評估。

1.評估周期：1個月。

2.公司分管副總經(jīng)理每月最后一周，組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室及單

位，結(jié)合礦井地質(zhì)預(yù)報、異常信息等資料對①采煤工作面；②煤

巷掘進工作面；③巖巷掘進工作面；④一通三防系統(tǒng)；⑤瓦斯防

治系統(tǒng)；⑥機電運輸系統(tǒng)；⑦防治水系統(tǒng)；⑧礦井基礎(chǔ)管理這8

個現(xiàn)狀內(nèi)容進行安全風險辨識評估，對辨識評估出的風險制定管

控措施，進行落實管控，并制定下月度安全風險管控重點。

第七條安全風險分級管控、分級治理。

煤礦安全風險辨識管控等級：分為礦井級、專業(yè)級、區(qū)隊級

10

和班組（崗位）級四個等級。

（一）礦井級，負責紅色（重大風險）的管控。由總經(jīng)理負

責組織針對重大安全風險及管控措施制定實施方案，明確人員和

資金保障；問題嚴重，在整改期間有可能造成事故的，由專業(yè)（專

業(yè)）分管負責人組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室編制具體的重大安全風險辨識

管控方案。管控方案應(yīng)當包括人員、技術(shù)、資金保障等內(nèi)容，并

在劃定的重大安全風險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。安全總經(jīng)理負責

組織安檢部門進行跟蹤監(jiān)督。

（二）專業(yè)級，負責橙色（較大風險）的管控。由專業(yè)分管

負責人組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊進行整改，安檢部門負責跟蹤監(jiān)

督。

（三）區(qū)隊級，負責黃色（一般風險）的管控。由基層區(qū)隊

主要負責人組織班組、崗位進行整改。

（四）班組（崗位）級，負責藍色（低風險）的管控。其他

可以立即管控整改的問題，由班組長組織進行整改。

第八條安全風險分級管控辦法。

（一）重大安全風險管控。由總經(jīng)理組織制定相應(yīng)的管控措

施，有效防范和化解重大風險；依據(jù)辨識評估結(jié)果確定下一年度

安全生產(chǎn)工作重點，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防

和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案等。

（二）每月重大安全風險管控。由總經(jīng)理組織對重大安全風

險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析。針對管控過

程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風險

辨識評估結(jié)果，布置月度安全風險辨識管控重點，明確責任分工。

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（三）專項安全風險管控。依據(jù)專項辨識評估結(jié)果，由總經(jīng)

理組織補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施；由總

工程師根據(jù)辨識評估結(jié)果，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、

操作規(guī)程、安全技犬措施等技術(shù)文件。

（四）總工程師專項安全風險管控。依據(jù)該項評估結(jié)果，由

總工程師負責組織補充完善重大安全風險清單，制定相應(yīng)管控措

施，完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選

型、勞動組織確定等。

（五）分管副總經(jīng)理生產(chǎn)條件變化專項安全風險管控。依據(jù)

該項評估結(jié)果，由分管負責人組織補充完善重大安全風險清單并

制定相應(yīng)的管控措施；總工程師組織重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)

程、操作規(guī)程。

（六）分管副總經(jīng)理專項安全風險管控。依據(jù)該項評估結(jié)果,

由分管負責人組織補充完善重大安全風險清單，制定相應(yīng)的管控

措施，并將結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施的依據(jù)。

（七）分管副總經(jīng)理現(xiàn)狀安全風險管控。依據(jù)該項評估結(jié)果,

由分管負責人組織確定安全管控重點，明晰管控主體，落實管控

措施，做到源頭治理、超前防范。指導(dǎo)生產(chǎn)計劃、作業(yè)規(guī)程、操

作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)措施

等技術(shù)文件的編制、完善。

（A）專業(yè)管控措施檢查分析。每旬，分管副總經(jīng)理組織對

分管范圍內(nèi)月度安全風險辨識管控重點實施情況進行一次檢查分

析。重點檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。

（九）區(qū)隊安全風險管控。基層區(qū)隊主要負責人，每E（其

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中跟班干部每班）麥頭組織開展一次全面安全檢查，檢查風險管

控措施落實情況；對新增風險采取臨時風險管控措施，并及時上

報業(yè)務(wù)科室。

（十）班組（崗位）安全風險管控。每班，基層區(qū)隊班組長

組織對作業(yè)環(huán)境和直點工序進行安全巡查，各崗位作業(yè)人員在作

業(yè)過程中隨時對崗位作業(yè)條件進行安全檢查，重點檢查風險管控

措施落實情況；對新增風險采取臨時風險管控措施，并及時上報

區(qū)隊值班人員。

第九條公司各戰(zhàn)線依據(jù)本規(guī)定開展安全風險辨識評估，并

依據(jù)評估結(jié)果進行分級管控，逐一分解落實管控責任。上一級負

責管控的安全風險，下一級必須同時負責管控。

第十條安全風險建檔管控。

（一）通過風險辨識，將辨識出的風險填入《安全風險評估

表》（附件2）,評估出安全風險的四個等級。

（二）將評估出的較大以下風險填入《安全風險清單》（附

件3）,制定管控措施，按風險的等級逐級落實管控。

（三）將評估出的重大安全風險填入《重大安全風險清單》

（附件4）,制定管控措施，礦領(lǐng)導(dǎo)下井帶班落實管控措施的執(zhí)

行情況。

第四章事故隱患排查治理

第十一條本規(guī)定所稱的事故隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安

全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度規(guī)定，或者

因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險

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狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境和管理上存在的缺陷等。

第十二條事故隱患排查治理實行單位自查、自報、自改、自

治和上級部門監(jiān)督管理的排查治理工作機制。

第十三條事故隱患的分級分類

（一）按照隱息的影響范圍、整改難易程度和危害程度，事

故隱患可分為一般事故隱患和重大事故意患。

1.一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立

即整改排除的隱患。

2.重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當全部或者

局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者

因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

（二）重大事故隱患認定

L《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準》（國家安全生產(chǎn)

監(jiān)督管理總局令第85號）。

2.國家煤礦安全監(jiān)察局《煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評

分辦法（試行）》各專業(yè)重大事故隱患判定標準。

（三）在生產(chǎn)安全管理中，將事故隱患劃分為A、B、C、D

四級進行管理。重大事故隱患分為集團公司二級單位負責督辦的

隱患（A級）和礦級（B級）；一般事故隱患分為區(qū)隊（車間）級

（C級）和班組級（D級）。

1.公司級重大事故隱患（A級），是指發(fā)現(xiàn)后需要全部停工、

停產(chǎn)的；或停機且影響整個系統(tǒng)安全生產(chǎn)的；或者需要采購處置

物品到位才能完全排除的；或是多次重復(fù)出現(xiàn)的；或是多單位存

在的；或者人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)；生產(chǎn)環(huán)境條件惡

化沒有采取應(yīng)對措施的；或者由于管理原因、制度沖突產(chǎn)生的；

14

或因設(shè)計缺陷或施二質(zhì)量造成的；或者因外部因素影響致使企業(yè)

自身難以排除的隱息。

經(jīng)集團公司認定，需要集團公司協(xié)調(diào)解決的重大隱患（A級）,

應(yīng)提級到集團公司進行督辦治理。

2.礦級重大事故隱患（B級），是指整改隱患需要制定或修

改作業(yè)規(guī)程的；或需要局部停工、停產(chǎn)的；或停機且影響整個系

統(tǒng)安全生產(chǎn)的；或者需要采購處置物品到位后才能完全排除的；

或是重復(fù)出現(xiàn)的；或兩處以上存在的；或者區(qū)隊（車間）自身排

除不了的隱患。

3.區(qū)隊（車間）級一般事故隱患（C級），是指發(fā)現(xiàn)后不需

要停機或停機不影響整個系統(tǒng)安全生產(chǎn)的、容易整改但當班不能

完全排除的或職工對隱患的排除操作規(guī)程不熟悉的隱患。

4.班組（崗位）級一般事故隱患（D級），是指發(fā)現(xiàn)后不需

要停機或停機不影響整個系統(tǒng)安全生產(chǎn)的、排除隱患的操作規(guī)程

職工已熟悉、當班就能排除的隱患。

（四）事故隱息的種類分為：

安全管理、事故隱患排查治理、安全培訓、技術(shù)管理、職業(yè)

安全健康、應(yīng)急管理、安全行為管理、頂板管理、采煤、開掘、

機電、運輸、通風、瓦斯、粉塵、防滅火、監(jiān)測監(jiān)控、火工品管

理、防突、瓦斯抽采、沖擊地壓、地質(zhì)測量、防治水、調(diào)度管理、

人員定位、壓風自救、緊急避險、文明生產(chǎn)等類別。

第十四條事故隱患排查方式方法

隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)

特點，制定排查方案，確定排查的組織級別。

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（一）排查類型

主要包括日常排查、定期排查、專業(yè)排查、專項排查、綜合

排查、周期排查等。

（二）組織級別

公司根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別和頻次。排

查組織級別一般包括礦級、戰(zhàn)線級、區(qū)隊級、班組（崗位）級。

L礦級：公司每月第一周作為事故隱患排查周，總經(jīng)理組織

各戰(zhàn)線分管負責人及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單

位（區(qū)隊）按照事故隱患排查清單和“8+8”安全現(xiàn)狀（風險辨識）

評估標準（附件5）,開展一次覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)和各崗位的事故

隱患排查及安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估，確定生產(chǎn)現(xiàn)狀是否可控。

其中采煤專業(yè)周二前排查完畢；開掘?qū)I(yè)周三前排查完畢；通防、

地質(zhì)災(zāi)害防治與測量專業(yè)4日內(nèi)排查完畢；機電和運輸專業(yè)一周

內(nèi)排查完畢；安全管理專業(yè)、其他專業(yè)周二前排查完畢。

2.戰(zhàn)線級：公司各分管負責人每旬組織相關(guān)人員對分管領(lǐng)域

進行1次全面的事故隱患排查，排查前制定工作方案，明確排查

時間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員。

3.區(qū)隊級：每天根據(jù)班次對作業(yè)區(qū)域開展事故隱患排查。

4.班組（崗位）級：班組長每班組織進行一次現(xiàn)場隱患排查

和安全確認；崗位作業(yè)人員作業(yè)過程中殖時排查事故隱患。

5.生產(chǎn)期間管理、技術(shù)和安檢人員每天進行巡查，對作業(yè)區(qū)

域開展事故隱患排查。

6.出現(xiàn)下列情況之一時，各單位、各部門應(yīng)及時組織進行專

項事故隱患排查:

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（1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范發(fā)布或者變更、修

改時。

（2）有可能影響安全的作業(yè)條件、設(shè)備設(shè)施、工藝技術(shù)及

工藝參數(shù)改變時。

（3）復(fù)工復(fù)產(chǎn)、發(fā)生事故或者險情時。

（4）夏季汛期、冬季冷凍以及極端或異常天氣、重大節(jié)假

日、大型活動時。

（5）其他應(yīng)當進行專項事故隱患排查時。

（三）排查范圍

L采煤專業(yè)：

生產(chǎn)現(xiàn)場排查范圍：回采工作面、風機巷、中間煤巷及風機

巷車場范圍內(nèi)的事故隱患排查，內(nèi)容應(yīng)包含場所環(huán)境、設(shè)備沒施、

工藝流程、操作行為、應(yīng)急設(shè)施、供配電設(shè)施、職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)

施及現(xiàn)場其他方面內(nèi)容。

基礎(chǔ)管理排查范圍：安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)管理制度、

安全生產(chǎn)檔案管理、應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、操作規(guī)程、

作業(yè)規(guī)程及安全技犬措施、基礎(chǔ)管理的其他方面內(nèi)容。

2.開掘?qū)I(yè)：

生產(chǎn)現(xiàn)場排查范圍：開掘單位施工巷道局部通風機前10m至

巷道迎頭范圍內(nèi)的摹故隱患排查，內(nèi)容應(yīng)包含場所環(huán)境、設(shè)備設(shè)

施、工藝流程、操作行為、應(yīng)急設(shè)施、供配電設(shè)施、職業(yè)衛(wèi)生防

護設(shè)施及現(xiàn)場其他方面內(nèi)容。

基礎(chǔ)管理排查范圍：安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)管理制度、

安全生產(chǎn)檔案管理、應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、操作規(guī)程、

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作業(yè)規(guī)程及安全技大措施、基礎(chǔ)管理的其他方面內(nèi)容。

3.機電和運輸專業(yè)：

生產(chǎn)現(xiàn)場排查范圍：分管專業(yè)所涉及區(qū)域的設(shè)施設(shè)備、場所

環(huán)境、作業(yè)流程、應(yīng)急設(shè)施，應(yīng)包含主副井提升系統(tǒng)、壓風系統(tǒng)、

供水系統(tǒng)-供電系統(tǒng)、膠帶運輸系統(tǒng)、軌道運輸系統(tǒng),、架空人車

運輸系統(tǒng)、單軌吊運輸、主要通風機管理、人員定位系統(tǒng)、通信

聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)及現(xiàn)場其他方面內(nèi)容。

基礎(chǔ)管理排查范圍：安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)管理制度、

安全生產(chǎn)檔案管理、應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、操作規(guī)程、

作業(yè)規(guī)程及安全技犬措施、基礎(chǔ)管理的其他方面內(nèi)容。

4.通防戰(zhàn)線專業(yè)：

通風專業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場排查范圍：分管專業(yè)所涉及區(qū)域的設(shè)施設(shè)

備、場所環(huán)境、作業(yè)流程、應(yīng)急設(shè)施，應(yīng)包含通風系統(tǒng)、監(jiān)測監(jiān)

控系統(tǒng)、防滅火系統(tǒng)、粉塵防治、井下爆破、巷道維護、供水施

救系統(tǒng)及現(xiàn)場其他方面內(nèi)容。

防突專業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場排查范圍：分管專業(yè)所涉及區(qū)域的設(shè)施設(shè)

備、場所環(huán)境、作業(yè)流程、應(yīng)急設(shè)施，應(yīng)包含區(qū)域防突、瓦斯抽

放、瓦斯發(fā)電、緊急避險系統(tǒng)及現(xiàn)場其他方面內(nèi)容。

通風、防突專業(yè)基礎(chǔ)管理排查范圍：安全生產(chǎn)責任制、安全

生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理、應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管

理、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程及安全技術(shù)措施、基礎(chǔ)管理的其他方面

內(nèi)容。

5.地質(zhì)災(zāi)害防治與測量專業(yè)：

生產(chǎn)現(xiàn)場排查范圍：分管專業(yè)所涉及區(qū)域的作業(yè)流程、設(shè)施

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設(shè)備、場所環(huán)境、作業(yè)流程、應(yīng)急設(shè)施，應(yīng)包含井下探放水、排

水系統(tǒng)、防水設(shè)施、水文地質(zhì)情況分析及現(xiàn)場其他方面內(nèi)容。

基礎(chǔ)管理排查范圍：安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)管理制度、

安全生產(chǎn)檔案管理、應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、操作規(guī)程、

作業(yè)規(guī)程及安全技大措施、基礎(chǔ)管理的其他方面內(nèi)容。

6.安全管理專業(yè)：

生產(chǎn)現(xiàn)場排查范圍：對全礦井各單位、各作業(yè)區(qū)域的安全管

理、安全生產(chǎn)標準化、作業(yè)規(guī)程和措施落實、安全行為及現(xiàn)場其

他方面內(nèi)容進行監(jiān)督檢查。

基礎(chǔ)管理排查范圍：資質(zhì)證照、安全培訓、安全生產(chǎn)管理機

構(gòu)及人員配備、安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)

檔案管理、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急救援、職業(yè)衛(wèi)生管理及其他方面內(nèi)容。

7.地面專業(yè)：

安全生產(chǎn)計劃、專項資金、火工品管理、勞動保護、工傷保

險、冬季“三防”、夏季“三防”、應(yīng)急管理、地面設(shè)施等未列

舉內(nèi)容，由經(jīng)營管理科、行政科、計劃統(tǒng)計科、財務(wù)科、生產(chǎn)調(diào)

度室、武裝保衛(wèi)科、工資科、社保中心、總辦室、安全質(zhì)量部等

按業(yè)務(wù)分管范圍對應(yīng)監(jiān)督檢查。

（四）8+8”安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估。

第一個“8”是指8項專項安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估；第

二個“8”是指8項安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估。（辨識評估標

準詳細內(nèi)容見附件5）

1.8個即時專項安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估

（1）評估周期：即時。

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（2）當?shù)V井發(fā)生以下情況時，業(yè)務(wù)分管副總經(jīng)理即時組織

相關(guān)單位進行安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估：①新水平、新采區(qū)、

新工作面設(shè)計前安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估；②礦井復(fù)工復(fù)產(chǎn)驗

收安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估；③采煤工作面回采前安全現(xiàn)狀（風

險辨識）評估：④掘進工作面貫通前安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估；

⑤過構(gòu)造帶安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估；⑥啟封火區(qū)安全現(xiàn)狀（風

險辨識）評估；⑦瓦斯排放安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估；⑧石門

揭煤工作面安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估。

2.8個安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估

（1）評估周期：1個月

（2）①采煤工作面安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估；②煤卷掘進

工作面安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估；③巖巷掘進工作面安全現(xiàn)狀

（風險辨識）評估；④一通三防安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估；⑤

瓦斯防治系統(tǒng)安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估；⑥機電運輸系統(tǒng)安全

現(xiàn)狀（風險辨識）評估；⑦防治水系統(tǒng)安仝現(xiàn)狀（風險辨識）評

估；⑧礦井基礎(chǔ)管理安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估。每月第一周采

煤副總經(jīng)理組織進行采煤工作面安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估；開

拓總經(jīng)理組織煤巷掘進工作面、巖巷掘進工作面安全現(xiàn)狀（風險

辨識）評估；總工程師組織進行一通三防、瓦斯防治系統(tǒng)、防治

水系統(tǒng)安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估；機電副總經(jīng)理組織進行機電

運輸系統(tǒng)安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估；安全副總經(jīng)理組織進行礦

井基礎(chǔ)管理安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估。

（五）安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估結(jié)果的評定。

1.評估結(jié)果出現(xiàn)1項及以上黃色的，該項評估即評定為黃色。

20

2.評估結(jié)果出現(xiàn)1項及以上橙色的，該項評估評定為橙色。

3.評估結(jié)果出現(xiàn)1項及以上紅色的，隱患可以及時整改的，

該項評估應(yīng)評定橙包。

4.評估結(jié)果出現(xiàn)1項及以上紅色，威脅安全生產(chǎn)的，該項評

估評定為紅色。

5.評估結(jié)果各項均為藍色的，該項評估評定為藍色。

第十五條事故隱患登記上報

（-）各單位、各部門建立事故隱患排查治理信息臺賬（隱

患信息數(shù)據(jù)庫）如實記錄隱患排查、治理和驗收情況。臺賬應(yīng)當

包括以下內(nèi)容：

各類事故隱患排查和安全檢查，安全評估記錄；事故隱患治

理情況記錄；隱患排查治理情況報表；隱患排查治理統(tǒng)計信息報

表。

（二）公司每月、每季、每年的“隱患排查治理統(tǒng)計信息報

表”和“隱患排查治理情況報表”分別于下個月5日前、下一季

度10日前和下一年度1月15日前報送至上一級安監(jiān)部門，并同

時向當?shù)乜h或市人民政府安全監(jiān)管監(jiān)察部門和有關(guān)部門報送。

（三）公司上報“隱患排查治理統(tǒng)計信息報表”和“隱患排

查治理情況報表”（以下簡稱“兩表”見附件6、7）的同時，必

須將“兩表”通過“河南省煤礦安全信息化管理系統(tǒng)”上傳；公

司報出的“兩表”，必須經(jīng)本單位主要負責人簽字確認。

（四）排查發(fā)現(xiàn)重大事故隱患后，及時向當?shù)孛旱V安全監(jiān)管

監(jiān)察部門書面報告，并建立重大事故隱患信息檔案。

（五）各單位、各部門每年初制訂年度重大事故隱患排查計

劃，并與每年1月5日前報送安質(zhì)部。安質(zhì)部負責匯總并審查重

21

大事故隱患排查計劃，避免重復(fù)或漏項現(xiàn)象。重大事故隱患排查

計劃可以根據(jù)實際情況半年修訂一次。

第十六條事故隱患治理

隱患治理程序必須符合“隱患登記一治理責任人一治理期限

一治理措施一復(fù)查人員一復(fù)查時間一治理完成-予以銷號”的“閉

合”管理原則。各亙位、各部門排查出的事故隱患,必須在24小

時內(nèi)反饋到應(yīng)當組織治理的單位或部門。

對排查出的事故隱患，責任單位能夠當班整改完成的，必須

當班整改完成；不能立即治理完成的事故隱患，按“定任務(wù)、定

時間、定人員、定措施、定資金”的“五定”原則，及時實施隱

患治理；由責任單位主要責任人按照治理方案組織實施；責任單

位無法整改的事故隱患，應(yīng)及時上報業(yè)務(wù)主管部門，由業(yè)務(wù)主管

部門負責編制整改方案并按照整改方案組織實施；對于戰(zhàn)線無法

整改的事故隱患，應(yīng)及時提交公司相關(guān)安全工作會，由公司平衡

協(xié)調(diào)整改；隱患治理要符合責任、措施、資金、時限和預(yù)案“五

落實”要求。對治理過程危險性較大的事故隱患，治理過程中現(xiàn)

場專人指揮，并設(shè)置警示標識，安檢員現(xiàn)場監(jiān)督。

（一）一般事故隱患治理

一般事故隱息由事故隱患治理責任單位在采取措施確保安

全的前提下及時治理和驗收。

（二）重大事故隱患治理

1.重大事故隱患由總經(jīng)理負責組織制定和實施治理方案，并

分級跟蹤督辦；對不能按規(guī)定時限完成治理的事故隱患，及時提

22

高督辦層級，發(fā)出提級掛牌督辦警示。

2.重大事故隱患專項治理方案內(nèi)容應(yīng)包括事故隱患的影響范

圍和程度；治理的目標、任務(wù)和時限；采取的方法和措施；治理

資金和物資的來源及其保障措施；負責治理的機構(gòu)和人員；安全

防范措施和應(yīng)急預(yù)案。重大事故隱患及治理方案由戰(zhàn)線業(yè)務(wù)主管

部門分別對口上報集團業(yè)務(wù)板塊業(yè)務(wù)主管部門存檔備查。

3.對于縣級以上人民政府及其有關(guān)部門掛牌督辦治理的重大

事故隱患，及時記錄治理情況和工作進展，并按規(guī)定上報，重大

事故隱患治理完畢后由安質(zhì)部牽頭組織驗收，驗收合格經(jīng)區(qū)隊負

責人、業(yè)務(wù)主管部門、安檢（監(jiān)）部門、戰(zhàn)線負責人簽字，報單

位主要負責人審核簽字后，報請實施掛牌督辦的人民政府及其有

關(guān)部門組織驗收。

4.重大事故隱患管理臺賬應(yīng)包括單位、編號、分級分類、隱

患內(nèi)容、治理措施、治理資金、治理責任人、牽頭部門、督辦部

門、發(fā)現(xiàn)日期、治理時限、實際完成治理日期、臉收日期、驗收

人員、驗收意見、復(fù)查日期、復(fù)查人員、復(fù)查意見、銷號時間等。

5.重大事故隱患治理按照規(guī)定上報負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職

責的部門。重大事故隱患報告應(yīng)包括事故隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原

因，事故隱患的分級分類、風險程度、整改難易程度，事故隱患

的治理方案等。

（三）事故隱息治理督辦、驗收銷號。

1.各級專業(yè)系統(tǒng)排出的事故隱患由本級專業(yè)系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)和部門

負責分類治理，整改難度大的，提上一級專業(yè)系統(tǒng)督辦整改治理。

事故隱患治理完成后，相應(yīng)的驗收責任單位應(yīng)當及時對事故隱患

23

治理結(jié)果進行驗收，驗收合格后解除掛牌督辦，予以銷號。

2.負有煤礦安全監(jiān)管職責的部門和煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)檢查發(fā)

現(xiàn)的事故隱患，完成治理后，由安質(zhì)部或相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門書面

報告發(fā)現(xiàn)部門或其委托部門（單位）。

（四）在隱患排查時、隱患排除前或隱患治理過程中，應(yīng)當

采取相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。

在排查過程中發(fā)現(xiàn)危及安全的重大事故隱患時，要立即停止

受威脅區(qū)域內(nèi)所有作業(yè)活動，撤出人員，采取措施進行處理。

在事故隱患排除前或者排除過程中無法保證人身安全的，應(yīng)

當從危險區(qū)域內(nèi)撤巳作業(yè)人員，并及時疏散可能危及的其他人員，

設(shè)置警戒標志，暫時停產(chǎn)、停業(yè)或者停止使用；對難以停產(chǎn)或者

停止使用的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和裝置，應(yīng)當落實到人加強監(jiān)護，防

止事故發(fā)生。

（五）因自然災(zāi)害可能導(dǎo)致事故的重大事故隱患，必須采取

可靠的預(yù)防措施。公司接到自然災(zāi)害預(yù)報，應(yīng)當及時向所屬單位

發(fā)出預(yù)警通知。發(fā)生可能危及單位和人員安全的自然災(zāi)害情況時,

及時采取撤離人員、停止作業(yè)、加強監(jiān)測等措施，防止意外事故

發(fā)生。

（六）發(fā)生生產(chǎn)安全死亡事故被停工、停產(chǎn)，公司按照規(guī)定

及時將事故隱患排查及治理進度情況向有管理權(quán)限的政府及其主

管部門報告。隱患治理結(jié)束及時組織自驗，報上級公司復(fù)驗合格,

并報請有管理權(quán)限的人民政府組織驗收批準后方可恢復(fù)生產(chǎn)。

第十七條事故隱患責任追究及舉報獎罰制度

24

（一）各單位事故隱患排查治理主體責任不落實，存在應(yīng)查

出未查出、應(yīng)整改未整改、應(yīng)追究未追究的性質(zhì)較嚴重隱患和重

復(fù)隱患的；重大事故隱患隱瞞不報的；重大事故隱患整改治理逾

期的；對相關(guān)人員進行責任追究，對主要責任者罰款500元，責

任單位正職罰款500元，對責任單位罰款2000元。

（二）公司在安質(zhì)部、紀委、工會設(shè)立三處事故隱患排查治

理工作舉報點，接受從業(yè)人員和社會對生產(chǎn)現(xiàn)場事故隱患情況、

排查治理情況、重大安全事故隱患情況等舉報監(jiān)督。對舉報未排

查出的重大事故隱患，一經(jīng)查實，對舉報人獎勵500T000元；對

舉報未認真履行事故隱患排查治理職責的，一經(jīng)查實，對舉報人

獎勵100-300元，并對舉報情況嚴肅查處，嚴格進行責任追究。

事故隱患舉報電話：

安質(zhì)部地面電話產(chǎn)電話：6686

紀委會/p>

集團安監(jiān)局舉報電話/p>

許昌市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局/p>

豫南分局舉報電話/p>

國家煤礦安全監(jiān)察局：（010）64463685

第十八條事故隱患排查治理統(tǒng)計分析和報告

建立事故隱患排查治理臺賬（隱患信息數(shù)據(jù)庫），每月（每

季）對事故隱患排查治理情況進行統(tǒng)計匯總分析；總經(jīng)理每月組

織召開事故隱患治理會議，對一般事故隱患、重大事故隱患的治

理情況進行通報，分析事故隱患產(chǎn)生的原因，提出加強事故隱患

排查治理的措施，并組織編制月度事故隱患統(tǒng)計分析報告。同時,

25

及時將事故隱患排查、治理、公告、督辦、驗收全過程形成的電

子信息、紙質(zhì)信息進行系統(tǒng)上傳，并存檔備查。

第十九條事故隱患排查治理資金保障

按照《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》（財企（20

12）16號）提取和使用安全費用，計劃統(tǒng)計科建立安全生產(chǎn)費

用提取、使用制度，財務(wù)部建立專項隱患治理資金臺賬，每年在

安全生產(chǎn)費用提取口留設(shè)專項資金，實行?？顚Ｓ?，專門用于事

故隱患排查治理。

第五章小告知

第二十條根據(jù)年度辨識評估出的安全風險，由安全副總經(jīng)

理負責，在礦區(qū)醒目位置和存在重大風險的區(qū)域公示重大風險的

風險點、風險描述、主要管控措施、管控責任人等內(nèi)容。

第二十一條施工單位在有安全風險的工作崗位設(shè)置崗位

安全風險告知卡，告知從業(yè)人員本崗位存在的主要危險有害因素、

后果、風險管控措施、應(yīng)急措施、應(yīng)急電話等信息。

第二十二條施工單位按照有關(guān)規(guī)定和作業(yè)場所的安全風險

特點，在有重大風險和較大安全風險的作業(yè)場所和有關(guān)設(shè)備、設(shè)

施上設(shè)置明顯的、符合相關(guān)規(guī)定要求的安全警示標識。

第二十三條每月向作業(yè)人員通報事故隱患分布、治理皆況,

各部門、各單位對K單位存在的一般事故隱患，可以在人員涉及

的辦公、作業(yè)區(qū)域進行公告或在班前會上進行通報，也可通過微

信平臺、QQ群等媒介進行公告；重大事故隱患及時在井口電子顯

示屏或公告專欄位置進行公告，重大事故隱患公告必須包括重大

事故隱患的地點、主要內(nèi)容、治理時限和責任人、停產(chǎn)停工范圍。

26

第六章信息上報、平臺建設(shè)、專項培訓

第二十四條信息上報流程：

公司辨識評估出的風險，經(jīng)礦總經(jīng)理審定后，上報集團安全

監(jiān)管部門，同時上傳河南省雙重預(yù)防體系信息管理系統(tǒng)。

第二十五條信息上報周期：每月上報一次。

第二十六條礦井采用信息化管理手段，建立安全生產(chǎn)雙重

預(yù)防信息平臺，具各安全風險分級管控、隱患排查治理、統(tǒng)計分

析、風險預(yù)警及數(shù)據(jù)上報等主要功能，實現(xiàn)風險與隱患數(shù)據(jù)應(yīng)用

的無縫鏈接；保障數(shù)據(jù)安全，具有權(quán)限分級功能。

第二十七條風險分級管控模塊對安全風險的記錄、跟蹤、

統(tǒng)計、分析和上報全過程的信息化管理。具備以下功能：

（1）風險點的管理（增加、刪除、編輯、查詢等功能）。

（2）年度、專項、崗位、臨時風險辨識評估的管理（辨識

數(shù)據(jù)的錄入、輔助辨識評估、輔助生成文件、審核、結(jié)果上傳等）。

第二十八條統(tǒng)計分析及預(yù)警模塊具備以下功能：

（1）實現(xiàn)安全風險的多維度統(tǒng)計分析，自動生成報表。

（2）實現(xiàn)安全風險等級變化的預(yù)警功能。

（3）與風險點關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)安全風險動態(tài)管理的直觀展現(xiàn)。

第二十九條系統(tǒng)接口具備以下功能：

（1）具備短信或微信提醒接口，實現(xiàn)預(yù)警信息的及時推送。

（2）具備對外提供數(shù)據(jù)接口，實現(xiàn)風險等數(shù)據(jù)能上報河南

煤礦監(jiān)察局安全信息平臺。

第三十條系統(tǒng)管理員定期對信息系統(tǒng)中涉及本單位相關(guān)內(nèi)

容進行定期更新和維護，更新內(nèi)容主要包括管理機構(gòu)、生產(chǎn)工藝、

27

設(shè)備設(shè)施、安全風險評價清單、風險數(shù)據(jù)庫等內(nèi)容。

第三十一條教育培訓

1.職教科負責對入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員進行安全風

險分級管控體系相關(guān)內(nèi)容培訓。安全培訓內(nèi)容包括年度和專項安

全風險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施。

2.每年至少組織參與安全風險辨識評估工作的人員，學習1

次安全風險辨識評估技術(shù)。

3.將事故隱患排查治理能力建設(shè)納入職工日常培訓范圍，職

教科根據(jù)不同崗位開展針對性教育和培訓，每年至少組織安全管

理技術(shù)人員進行一次事故隱患排查治理方面的專項培訓。

第七章考核與獎懲

第三十二條將安全風險分級管控、事故隱患排查治理納入

到公司安全生產(chǎn)績效考核制度，進行日常監(jiān)督考核。推動安全風

險分級管控、事故隱患排查治理工作的有效落實。

第三十三條考核實行自糾免責。各單位在安全風險分級管

控、事故隱患排查治理過程中查出的問題，已整改落實或已制定

安全、技術(shù)、組織措施，納入整改程序限期整改落實，并已進行

考核、追究處理的，公司考核時不扣分、不處罰、不追究。

第三十四條按照“黨政同責、一崗雙責”和“三管三必須”

要求，對安全風險分級管控、事故隱患排查治理工作不落實、不

到位的進行考核問責。

（一）各單位建立相關(guān)層級體系領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，做到責任分工明

確、有制度、有落實；無制度的、分工不明確的，對單位罰款3000

28

元，主要負責人罰款500元。

（二）按照“誰組織、誰負責；誰簽字、誰負責；誰檢查、

誰負責”的原則組冢開展體系運行工作。不認真組織、流于形式

或提供虛假資料的，辨識評估結(jié)果與現(xiàn)場實際不符、隱患排查不

到位，形成重大隱息或存在重大隱患未查出的，對評估責任單位

罰款2000元，評估小組負責人罰款500元。

（三）安全現(xiàn)狀評估結(jié)束后，將評估報告以紙質(zhì)版和電子版

形式報送領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（評估為不可控的需附加分析報告），

紙質(zhì)版經(jīng)評估組相關(guān)人員簽字后報送；逾期不報送的，相關(guān)業(yè)務(wù)

科室業(yè)務(wù)負責人及主要負責人標準化獎減發(fā)50%o

（四）基層單位在自查評估過程中，未按照規(guī)定開展風險辨

識評估、隱患排查的；未明確安全管理重點或公示的；未及時制

定整改方案、編制針對性措施及完善技術(shù)管理的；對書記、隊長、

主管技術(shù)員各罰款300元。

（五）每月針對各專業(yè)體系運行工作進行考核，考核結(jié)果納

入月度安全考核。評估報告中必須明確存在問題的整改方案、措

施及整改責任人和整改時間，對措施制定無針對性、責任人不明

確的，依據(jù)集團公司相關(guān)規(guī)定和礦管理制度嚴格進行責任追究。

（六）未按照規(guī)定定期開展檢查評估或分析的，記錄不齊全、

報告不完善等情況的，對責任單位罰款2000元，對主要負責人

罰款300?500,對具體責任人罰款300元。

（七）各專業(yè)要按安全風險評估結(jié)果合理組織生產(chǎn)，按規(guī)定

及時整改存在的問題。對評估結(jié)果未紅色、橙色而不整改就擅自

組織生產(chǎn)的，嚴格進行責任追究，且業(yè)務(wù)科室月底績效考核結(jié)果

29

減2分。

（A）事故隱患排查、治理、驗收工作弄虛作假的；不按規(guī)

定時間上報事故隱患排查治理相關(guān)材料的；對責任人給予罰款

500元，責任單位負責人罰款1000元。

（九）查出的其它問題，按照《中國平煤神馬集團隱患責任

追究分級管理實施辦法（試行）》（2017）9號）、《中國平煤

神馬集團隱患排查治理及責任追究規(guī)定（試行）》（中平（2015）

10號）和《中國平煤神馬集團隱患排查治理及責任追究補充規(guī)定》

（中平（2016）63號）進行處罰和責任追究。

第八章附則

第三十五條公司其他文件有關(guān)安全風險分級管控、事故隱

患排查治理規(guī)定與本規(guī)定不符的，按本規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條本制度自下發(fā)之日起實施，原《河南平寶煤業(yè)

有限公司安全風險評估實施方案（試行）》（平寶［2018）9號）

同時廢止。

附件1:安全風險評估參數(shù)表；

附件2:安全風險評估表；

附件3:安全風險清單；

附件4：重大安全風險清單；

附件5:“8+8”安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估標準；

L新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前安全現(xiàn)狀（風險辨識）

評估標準。

2.礦井復(fù)工復(fù)產(chǎn)驗收安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估標準。

3.采煤工作面回采前安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估標準。

30

4.掘進工作面貫通前安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估標準。

5,過構(gòu)造帶安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估標準。

6.啟封火區(qū)安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估標準。

7.瓦斯排放安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估標準。

8.石門揭煤工作面安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估標準。

9.采煤工作面安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估標準。

10.煤巷掘進工作面安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估標準。

11.巖巷掘進工作面安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估標準。

12.一通三防安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估標準。

13.瓦斯防治系統(tǒng)安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估標準。

14.機電運輸系統(tǒng)安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估標準。

15.防治水系統(tǒng)安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估標準。

16.礦井基礎(chǔ)管理安全現(xiàn)狀（風險辨識）評估標準。

附件6:隱患排查治理情況報表；

附件7：事故隱患排查治理統(tǒng)計信息報表。

31

附件1

安全風險評估參數(shù)表

發(fā)生事件的暴露于危險環(huán)境風險等

產(chǎn)生的后果(C)

可能性(L)的頻繁程度(E)級劃分(D)

分數(shù)可能分數(shù)頻繁分數(shù)危險

后果嚴重程度風險值

值程度值程度值程度

完全可

1010連續(xù)暴露100大災(zāi)難，許多人死亡>320

能預(yù)料

重大

風險

每天工作

6相當可能640災(zāi)難，數(shù)人死亡160-320

時間暴露

可能、但較大

33每周一次15非常嚴重，一人死亡70-160

不經(jīng)常風險

可能性小，一般

12每月一次7嚴重，重傷20-70

完全意外風險

0.5極不可能1每年幾次3重大，致殘10-20

低風

險

0.2實際不可能0.5非常罕見1引人注目，需要救護<10

32

附件2

安全風險評估表

風風險評估

序風險風險存在險可暴風

風險描述后風險

號因素名稱地點類能露險

果等級

型性率值

33

附件3

安全風險清單

序風險風險風險風險

風險描述風險等級管控措施

號地點名稱因素類型

34

附件4

（年度/專項）一重大安全風險清單

序風險風險風險風險

風險描述風險等級管控措施

號地點名稱因素類型

35

附件5

1.新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前安全現(xiàn)狀（風險辨謖）評估標準

新水平、新采區(qū)、新工作面名稱:評估“四色，，結(jié)果:評估時間:

估

評評估“四存在評估人

項目名稱內(nèi)容評估指標評定標準

色”結(jié)果問題簽字

設(shè)任意2項及以上不符合評定為

.地質(zhì)報告及相關(guān)的枇復(fù)文件。

計

主要1紅色。

.新水平、新采區(qū)可行性研究報告及相關(guān)的批發(fā)

內(nèi)容

條2

4文件。不符合第1、2項之一為橙色。

3.相鄰礦井、煤層、工作面開采現(xiàn)狀及災(zāi)害情況。不符合第3項為黃色。

符合評定為藍色。

.資源勘查程度符合設(shè)計要求；儲量動態(tài)報告符

1第、項均不符合評定為紅色。

資源合要求，"四量"平衡。12

不符合其中一項為橙色。

量

2.設(shè)計儲量滿足設(shè)計生產(chǎn)能力及服務(wù)年限要求，均符合評定為藍色。

且垂深小于1200m。

1.有區(qū)域內(nèi)構(gòu)造單元、構(gòu)造特征、構(gòu)造復(fù)雜程度

設(shè)的詳細說明。