DB1331T 100-2024 專利轉(zhuǎn)化路演指引

ICS 03.140CCS A00DB1331雄 安 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB1331/T100-2024專利轉(zhuǎn)化路演指引RoadshowGuidelinesforPatentConversion2024-11-27發(fā)布 2024-11-30實(shí)施河雄安區(qū)管委員綜合法局 發(fā)布DB1331/T100-2024DB1331/T100-2024目錄前 言 II引 言 III范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1專利 1專利轉(zhuǎn)化路演 1受眾企業(yè) 1專利價值評估 1專利轉(zhuǎn)化路演原則 1關(guān)注原則 1理解原則 2客觀原則 2準(zhǔn)備原則 2溝通原則 2路演相關(guān)方 2路演組織機(jī)構(gòu) 2專利供方 2專利需方 2行業(yè)專家 2支持方 2前期準(zhǔn)備 3組建路演工作團(tuán)隊(duì) 3專利評估與篩選 3聯(lián)系受眾企業(yè) 4制定計劃 4路演流程 5簽到入場 5開場致辭 5路演形式 5相關(guān)活動 6路演閉幕 6后期工作 6路演反饋評價 6后續(xù)服務(wù) 6持續(xù)溝通和跟蹤機(jī)制 6平臺推送 6附錄A 7附錄B（資料性） 12附錄C（資料性） 13I前 言本文件按GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利，本標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件提出單位：河北省市場監(jiān)督管理局、河北雄安新區(qū)管理委員會綜合執(zhí)法局本文件歸口單位：河北雄安新區(qū)管理委員會綜合執(zhí)法局本文件起草單位：河北雄安新區(qū)管理委員會綜合執(zhí)法局、邯鄲職業(yè)技術(shù)學(xué)院、河北省市場監(jiān)督管理局、河北省教育廳、中國衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)集團(tuán)有限公司、河北省標(biāo)準(zhǔn)化研究院、雄安國創(chuàng)中心科技有限公司、雄安高校協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟、邯鄲市知識產(chǎn)權(quán)局本文件主要起草人：牛愛國、張安兵、尹繼豐、李聰、李琳、曹張哲、苑穎平、陳佳怡、雷彥光、張建榮、周德東、周航、董世濤、孟佑桐、曹延飛、梁耀峰、劉永志、張長聲、趙樹國、殷艷芳、許志平、賈鑫、趙勝潮、高飛、燕曉燕、曹丁凡、王佳琦、高燕、張子申II引 言（包括具有轉(zhuǎn)化潛力的專利技術(shù)成果III專利轉(zhuǎn)化路演指引范圍本文件確立了專利轉(zhuǎn)化路演的路演原則，提供了路演相關(guān)方、前期準(zhǔn)備、路演流程、后期工作等需考慮的事項(xiàng)。本文件適用于發(fā)明和實(shí)用新型的專利轉(zhuǎn)化相關(guān)方開展路演活動。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T21374 知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯GB/T42748-2023 專利評估指引術(shù)語和定義GB/T21374、GB/T42748-2023中界定的、以及下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。專利Patent專利權(quán)保護(hù)的、解決技術(shù)問題的工業(yè)技術(shù)方案，包括發(fā)明和實(shí)用新型。[來源：GB/T21374中3.2專利術(shù)語，有修改]專利轉(zhuǎn)化路演RoadshowforPatentConversion路演是專利供方或相關(guān)被授權(quán)主體將專利技術(shù)通過現(xiàn)場演示、宣講、介紹、交流，吸引受眾的注意力，激發(fā)供需雙方共同興趣點(diǎn)，最終達(dá)成專利轉(zhuǎn)化。受眾企業(yè)Audienceenterprises有意將高校、科研院所或其他企業(yè)的專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化的企業(yè)，主要指知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢示范企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、國有企業(yè)等各類企業(yè)，也可以包括個人。專利價值評估 Patentvalueevaluation專利轉(zhuǎn)化過程中供需雙方或中介依照相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用有效的方法對專利價值進(jìn)行系統(tǒng)化分析、評定估算的行為和過程。宜采用收益法、成本法或市場法對專利價值評估。專利轉(zhuǎn)化路演原則關(guān)注原則1路演活動要引起受眾企業(yè)的關(guān)注，此外還應(yīng)關(guān)注受眾企業(yè)的技術(shù)需求和轉(zhuǎn)化能力，關(guān)注專利的匹配。理解原則針對受眾企業(yè)的理解能力，路演內(nèi)容應(yīng)通俗易懂，不應(yīng)使用新僻詞、易混詞?？陀^原則客觀介紹和評價專利技術(shù)，如實(shí)反映技術(shù)效果，不應(yīng)夸大或隱瞞。準(zhǔn)備原則做好轉(zhuǎn)化專利遴選、受眾企業(yè)調(diào)研、路演計劃安排等，為精準(zhǔn)高效的專利轉(zhuǎn)化路演做好準(zhǔn)備。溝通原則專利轉(zhuǎn)化路演相關(guān)方應(yīng)有效充分溝通，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化。轉(zhuǎn)化原則路演的目的是為了促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化，應(yīng)篩選易轉(zhuǎn)化的專利和有轉(zhuǎn)化能力的受眾企業(yè)。路演相關(guān)方路演組織機(jī)構(gòu)路演組織機(jī)構(gòu)通常是第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，也可以是專利供方。路演組織機(jī)構(gòu)作為專利權(quán)提供方和受眾企業(yè)之間的聯(lián)系機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)專利需求調(diào)研、專利質(zhì)量評價、專利價值評估、專利遴選、受眾企業(yè)技術(shù)需求和轉(zhuǎn)化能力調(diào)研、路演組織、后續(xù)服務(wù)等工作。專利供方專利供方是指有意愿進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化的專利權(quán)主體，通常是高校和科研院所，還可以包括企業(yè)和個人。專利需方專利需方是指有能力接受專利技術(shù)并組織轉(zhuǎn)化的受眾企業(yè)。行業(yè)專家行業(yè)專家是指在行業(yè)內(nèi)具有影響力、能夠客觀公正點(diǎn)評路演專利、可以為專利轉(zhuǎn)化提供專業(yè)性指導(dǎo)意見的知識產(chǎn)權(quán)專家、技術(shù)專家等。支持方為專利轉(zhuǎn)化提供政策支持、金融支持、法律支持的相關(guān)單位。2前期準(zhǔn)備組建路演工作團(tuán)隊(duì)為實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化精準(zhǔn)對接，路演組織機(jī)構(gòu)應(yīng)組建路演工作團(tuán)隊(duì)，成員宜包含專利代理師、律師、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人等專業(yè)人士，工作團(tuán)隊(duì)包括：調(diào)研團(tuán)隊(duì)：負(fù)責(zé)提前與眾企業(yè)對接，調(diào)研受眾企業(yè)的技術(shù)需求、受眾企業(yè)的專利申請情況、創(chuàng)新能力和轉(zhuǎn)化能力等。專利評估與篩選確定預(yù)轉(zhuǎn)化專利路演組織機(jī)構(gòu)和專利供方協(xié)商初步確定預(yù)轉(zhuǎn)化的專利或?qū)＠M合，宜聚焦路演主題的行業(yè)或產(chǎn)業(yè)。優(yōu)先選擇國家專利導(dǎo)航綜合服務(wù)平臺上的高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利。重點(diǎn)關(guān)注專利有效期、法律狀態(tài)、專利權(quán)人等與權(quán)利直接相關(guān)的信息。由專利供方明確核心專利及其組合。建立預(yù)轉(zhuǎn)化專利庫。專利評估路演組織機(jī)構(gòu)對初步確定的預(yù)轉(zhuǎn)化專利進(jìn)行質(zhì)量評價、價值評估、市場價值評估及經(jīng)濟(jì)價值評估，作為篩選和專利轉(zhuǎn)化的參考數(shù)據(jù)。路演組織機(jī)構(gòu)可自行評估，也可委托相關(guān)機(jī)構(gòu)評估。評估系統(tǒng)應(yīng)建立有說服力的專利質(zhì)量評價和價值評估的方法體系，宜采用收益法、成本法或市場法對專利價值評估，計算過程宜采用大數(shù)據(jù)和計算機(jī)模擬計算，根據(jù)復(fù)雜程度，優(yōu)先推薦市場法進(jìn)行評估計算。專利價值評估模型應(yīng)包括但不限于技術(shù)維度、法律維度和市場維度經(jīng)濟(jì)維度。本文件推薦的質(zhì)量評價方法和價值評估方式參見附錄A《專利質(zhì)量評價方法》和DB1331/T101-2024《專利價值評估技術(shù)規(guī)范》。專利篩選3依據(jù)國家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略發(fā)展、行業(yè)技術(shù)前沿、地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展技術(shù)短板、受眾企業(yè)的技術(shù)需求等調(diào)查結(jié)果，從預(yù)轉(zhuǎn)化的專利庫中檢索能解決上述問題、具有轉(zhuǎn)化價值的專利。由行業(yè)技術(shù)專家從專利的先進(jìn)性、創(chuàng)新性、成熟度及商業(yè)價值等方面進(jìn)行評價篩選，或研發(fā)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人自薦。路演組織機(jī)構(gòu)可根據(jù)專利評估結(jié)果篩選優(yōu)先轉(zhuǎn)化的專利。聯(lián)系受眾企業(yè)根據(jù)路演主題確定的行業(yè)、解決的技術(shù)問題、企業(yè)創(chuàng)新能力、專利與技術(shù)需求的匹配度等方面，路演組織機(jī)構(gòu)遴選受眾企業(yè)。路演機(jī)構(gòu)應(yīng)充分利用自身優(yōu)勢、專利供方、行業(yè)協(xié)會、工業(yè)園區(qū)、技術(shù)專家、政府機(jī)關(guān)等多方資源尋找受眾企業(yè)，建立受眾企業(yè)數(shù)據(jù)庫，對受眾企業(yè)數(shù)據(jù)庫的企業(yè)再進(jìn)行重點(diǎn)篩選。遴選受眾企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注：等。動資金、預(yù)付款或應(yīng)收賬款、員工收入水平、庫房存貨、資產(chǎn)負(fù)債率等。每次路演宜針對特定或指定技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)進(jìn)行開展，也可以邀請相關(guān)行業(yè)的受眾企業(yè)。宜邀請專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)金融機(jī)構(gòu)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)協(xié)會等參加。制定計劃路演時間、地點(diǎn)、場地路演時間宜與行業(yè)內(nèi)的熱點(diǎn)事件、展會、論壇同期。路演地點(diǎn)宜選擇交通便利、設(shè)施完善的會議中心或展覽中心。路演場地要考慮場地的容納人數(shù)、布局設(shè)計、安全等因素。路演內(nèi)容、順序、時間節(jié)奏、演講人路演內(nèi)容宜采用圖表、動漫形式，便于理解，宜與企業(yè)技術(shù)需求結(jié)合，避免新僻詞；路演順序宜由淺入深，對于相關(guān)專利或?qū)＠M合，被引用專利優(yōu)先解說；根據(jù)時間安排，確定路演時間節(jié)奏，保留雙向溝通的時間；演講人宜是專利研發(fā)團(tuán)隊(duì)的核心人員或骨干人員。受眾企業(yè)的再次確認(rèn)4重點(diǎn)是確認(rèn)參會人，保證參會人能夠理解專利技術(shù)路演內(nèi)容，并對行業(yè)的發(fā)展有自己的見地，能夠?qū)D(zhuǎn)化的專利給出初步評價。嘉賓邀請邀請投資機(jī)構(gòu)、行業(yè)專家、支持方的負(fù)責(zé)人或代表人作為嘉賓，點(diǎn)評專利技術(shù)前景、對行業(yè)發(fā)展帶來的進(jìn)步或客觀評價，能講解國家和政府的金融政策、科技政策及相關(guān)法律等。路演相關(guān)材料包括技術(shù)材料和組織材料。技術(shù)材料包括轉(zhuǎn)化專利的簡介、研發(fā)團(tuán)隊(duì)簡介、核心成員簡介、預(yù)（附錄應(yīng)急措施識別可能存在的風(fēng)險，如天氣變化、設(shè)備故障、嘉賓臨時取消，場地其他活動的妨礙等，并制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。必要時，可組織應(yīng)急專業(yè)團(tuán)隊(duì)。路演流程簽到入場參會者簽到，領(lǐng)取路演相關(guān)材料，入場至相應(yīng)的座位或展示區(qū)域。開場致辭路演組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或嘉賓致辭，介紹活動背景、目的，闡述本次路演的意義、流程安排及注意事項(xiàng)。路演形式PPT講解：路演PPT內(nèi)容見附錄C，通過PPT講解專利技術(shù)的核心優(yōu)勢、應(yīng)用場景、技術(shù)原理等。演講時避免晦澀的新名詞、新概念出現(xiàn)，宜組織受眾企業(yè)能夠接受的語言或方式，通俗易懂，達(dá)到有效溝通的效果。實(shí)物模型：展示專利技術(shù)的實(shí)物模型或樣品，讓參會者直觀感受技術(shù)成果。視頻演示：播放專利技術(shù)相關(guān)的視頻資料，增加展示效果。云路演：通過網(wǎng)絡(luò)平臺，將專利項(xiàng)目或技術(shù)成果以視頻直播、PPT展示、在線交流等形式，向受眾企業(yè)進(jìn)行展示和推介。5相關(guān)活動專家點(diǎn)評：由行業(yè)專家點(diǎn)評專利技術(shù)的成熟度、創(chuàng)新性、前沿前景等。嘉賓政策講解：由金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、相關(guān)政府部門代表人講解金融政策、支持政策等。設(shè)立咨詢臺：提供路演相關(guān)咨詢服務(wù)。答問環(huán)節(jié)：宜安排專門時間答問，由研發(fā)團(tuán)隊(duì)、行業(yè)專家解答受眾企業(yè)的疑問、關(guān)注點(diǎn)等。路演閉幕路演組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人致辭閉幕，感謝、評價、表揚(yáng)等，預(yù)告后續(xù)的合作計劃或活動安排。后期工作路演反饋評價收集反饋意見表，評估路演效果，優(yōu)化路演流程和策略。后續(xù)服務(wù)為達(dá)成合作意向的專利供方和專利需方提供必要的法律、政策、金融、技術(shù)等方面的服務(wù)，發(fā)現(xiàn)合作轉(zhuǎn)化障礙，與雙方溝通創(chuàng)新或借鑒解決方案，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化順利推進(jìn)。必要時，引進(jìn)第三方擔(dān)保，路演組織機(jī)構(gòu)也可作為擔(dān)保第三方。擔(dān)保第三方堅守誠信公平原則，負(fù)責(zé)雙方認(rèn)可后的資金支付，主導(dǎo)雙方按照協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行專利權(quán)分配。對成功簽約的項(xiàng)目宜進(jìn)行追蹤報道。持續(xù)溝通和跟蹤機(jī)制路演組織機(jī)構(gòu)或政府機(jī)構(gòu)宜建立數(shù)據(jù)庫，對未轉(zhuǎn)化的專利，保持與專利供方和受眾企業(yè)的密切聯(lián)系，及時發(fā)現(xiàn)潛在合作方，對潛在受眾企業(yè)進(jìn)行及時跟蹤。對已經(jīng)進(jìn)行簽約合作的受眾企業(yè)不定期調(diào)查合作進(jìn)展，并在數(shù)據(jù)庫中建立合作檔案。平臺推送將路演PPT6附錄A（資料性）專利質(zhì)量評價方法專利質(zhì)量評價應(yīng)根據(jù)專利類型、專利技術(shù)所屬的技術(shù)領(lǐng)域分別進(jìn)行評價。根據(jù)實(shí)際評價目的，從法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面，按公式(1)進(jìn)行專利質(zhì)量評價：n=ii式中：Q—專利質(zhì)量評價得分；Qi—第i個專利質(zhì)量評價指標(biāo)得分；Wi—第i個專利質(zhì)量評價指標(biāo)的權(quán)重；n—專利質(zhì)量評價指標(biāo)總數(shù)。表1基準(zhǔn)值和標(biāo)準(zhǔn)差的獲取方法指標(biāo)名稱基準(zhǔn)值的獲取方法標(biāo)準(zhǔn)差的獲取方法7權(quán)項(xiàng)布局度量的平均值要求布局程度基準(zhǔn)值的差值的均方根值獨(dú)權(quán)范圍度相同技術(shù)領(lǐng)域中，在評價基準(zhǔn)日之前授權(quán)的同類型專利獨(dú)權(quán)技術(shù)特征數(shù)量的平均值相同技術(shù)領(lǐng)域中，在評價基準(zhǔn)日之前授權(quán)的全部同確權(quán)滯后度方根值詳盡全面度均值書完整度基準(zhǔn)值的差值的均方根值2分值分配標(biāo)準(zhǔn)分值11121314153分值分配標(biāo)準(zhǔn)分值21222324254分值分配標(biāo)準(zhǔn)分值313283334355分值分配標(biāo)準(zhǔn)分值41424344456類別項(xiàng)數(shù)分值小組數(shù)量1項(xiàng)C?2項(xiàng)C?3項(xiàng)C?4項(xiàng)C?5項(xiàng)及以上C?小類數(shù)量1項(xiàng)D?2項(xiàng)D?3項(xiàng)D?4項(xiàng)及以上D?大類數(shù)量1項(xiàng)E?2項(xiàng)E?3項(xiàng)E?4項(xiàng)及以上E?部數(shù)量1項(xiàng)Q?2項(xiàng)Q?3項(xiàng)及以上Q?注：技術(shù)綜合度得分=部數(shù)量得分+大類數(shù)量得分+小類數(shù)量得分+小組數(shù)量得分。9分值項(xiàng)目名稱文獻(xiàn)類型X類對比文件Y類對比文件R類對比文件單件分值分值項(xiàng)目名稱文獻(xiàn)類型X類對比文件Y類對比文件R類對比文件單件分值123上限123RJ8分值分配標(biāo)準(zhǔn)分值次1次2次349專利類型分值分配標(biāo)準(zhǔn)分值發(fā)明專利專利權(quán)維持時間1-3年1專利權(quán)維持時間4-6年2專利權(quán)維持時間7-9年3專利權(quán)維持時間10-12年4專利權(quán)維持時間13-15年5專利權(quán)維持時間16-20年6實(shí)用新型專利權(quán)維持時間1-3年7專利權(quán)維持時間4-5年8專利權(quán)維持時間6-8年9專利權(quán)維持時間9-10年0表10專利應(yīng)用度指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)專利應(yīng)用類型項(xiàng)目分值分配標(biāo)準(zhǔn)分值轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押次L?L?實(shí)施許可次1M?排他或獨(dú)占許可次O?10O?交叉許可有P?以國家專利數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，根據(jù)應(yīng)用擴(kuò)展國外專利數(shù)據(jù)。對評價專利的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分析，選定技術(shù)領(lǐng)域，同時確定專利評價基準(zhǔn)日。按照評價專利的技術(shù)領(lǐng)域和基準(zhǔn)日，檢索相關(guān)專利，消除噪音，獲得專利數(shù)據(jù)包。對專利數(shù)據(jù)包和評價專利進(jìn)行分析，為評價專利的各個指標(biāo)按照上述表格的方式進(jìn)行評分。專利質(zhì)量評價報告須包括：11附錄B（資料性）反饋意見表單位： 反饋人：評分項(xiàng)目評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)范圍得分路演組織（30分）場地布置（通暢、方便、秩序）0—5分路演形式（PPT、視頻、實(shí)物）0—10分嘉賓（演講內(nèi)容）0—5分服務(wù)（接待、食宿、答疑、溝通）0—10分收獲感（60分）1、專利技術(shù)理解（原理、問題、方案、效果）完全理解9-10分理解較深6-8分理解較淺3-5分不理解0-2分2、專利應(yīng)用前景市場前景良好9-10分市場前景較好6-8分市場前景一般3-5分無市場前景0-2分3、專利技術(shù)應(yīng)用可以直接在本企業(yè)、行業(yè)應(yīng)用9-10分改進(jìn)后能夠在本企業(yè)、行業(yè)應(yīng)用6-8分距離實(shí)際應(yīng)用還有距離3-5分不適合或不能在本企業(yè)、行業(yè)應(yīng)用0-2分4、對路演內(nèi)容的理解和收獲有共鳴9-10分能理解6-8分一般3-5分不能理解0-2分5、對行業(yè)技術(shù)前景或發(fā)展的理解有共鳴9-10分能理解6-8分一般3-5分不能理解0-2分6、對支持政策的理解完全理解9-10分能理解6-8分一般3-5分不能理解0-2分障礙（10分）寫出本公司轉(zhuǎn)化專利可能遇到的障礙：1）資金；2）人才；3）場地；4）專利技術(shù)成熟度；5）其他： 0—10分12封面頁專利技術(shù)名稱

附錄C（資料性）路演PPT內(nèi)容明確標(biāo)注專利技術(shù)名稱，宜提煉專利技術(shù)亮點(diǎn)，標(biāo)注專利號、專利權(quán)人及法律狀態(tài)。Logo和聯(lián)系信息一側(cè)角可標(biāo)注高?；蚩蒲性核拿Q或logo，并附上研發(fā)團(tuán)隊(duì)的聯(lián)系方式。目錄頁提供一個清晰的目錄，列出PPT的主要章節(jié)，方便受眾了解整體結(jié)構(gòu)和內(nèi)容分布。行業(yè)分析行業(yè)背景簡要介紹項(xiàng)目所在的行業(yè)背景、發(fā)展趨勢及市場規(guī)模，確保內(nèi)容具體且有針對性，為項(xiàng)目的市場定位提供依據(jù)。C.3.1技術(shù)不足和市場需求明確指出當(dāng)前市場現(xiàn)有或潛在或需求，以及已有解決方案的不足，從而體現(xiàn)項(xiàng)目的差異化機(jī)會。專利技術(shù)介紹技術(shù)問題描述專利要解決的技術(shù)問題。解決方案闡述專利的解決方案宜與企業(yè)技術(shù)需求關(guān)聯(lián)。詳細(xì)介紹專利的解決方案和原理，突出其創(chuàng)新性