《HSE管理體系》課件

HSE管理體系第一頁，共76頁。今天要討論(tǎolùn)的內(nèi)容一、概述1、冰山理論(lǐlùn)2、什么是HSE管理體系3、HSE管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展4、HSE管理模式的特點5、HSE管理模式與傳統(tǒng)的安全管理的區(qū)別6、安全文化二、HSE管理體系1、體系標準的內(nèi)涵2、基本框架3、內(nèi)容三、HSE管理體系的實施1、領(lǐng)導決策和準備2、培訓3、HSE初始狀態(tài)的分析與評價4、體系的總體設(shè)計與文件開發(fā)5、體系文件的編制6、體系試運行7、內(nèi)部體系審核8、管理評審(pínɡshěn)四、案例（英荷殼牌）第二頁，共76頁。一、概述(ɡàishù)第三頁，共76頁。一、概述(ɡàishù)1、安全(ānquán)冰山理論（金字塔理論）10000起1000起100起10起1起解決冰山下的隱患才是安全管理(guǎnlǐ)的根本第四頁，共76頁。一、概述(ɡàishù)HSE管理體系是建立在“所有事故都是可以避免的”這一管理理念上的。即：如果我們能夠預先知道會發(fā)生特定的一種危害，我們就能夠通過管理和發(fā)揮我們的技能來避免事故發(fā)生或是設(shè)法使人、環(huán)境和財產(chǎn)免受損害，對風險進行控制。它始終貫穿(guànchuān)事前預防，持續(xù)改進的理念。第五頁，共76頁。一、概述(ɡàishù)2、什么是HSE管理體系HSE體系是健康（Health）、安全（Safety）、環(huán)境（Environment）管理體系，是組織機構(gòu)、職責、資源、程序和過程等構(gòu)成的動態(tài)管理系統(tǒng)。它是企業(yè)管理體系和企業(yè)文化的組成部分(zǔchénɡbùfèn)。健康（Health）：是指人體沒有疾病、心理和精神保持一種完好的狀態(tài)。對勞動者來講，健康是最基本的要求。安全（Safety）：是指在活動過程中，努力改善勞動條件、消除不安全因素，從而避免產(chǎn)生安全事故的發(fā)生，使組織活動在保證員工的身體健康、生命安全和企業(yè)財產(chǎn)不受損失的前提下順利進行。第六頁，共76頁。一、概述(ɡàishù)環(huán)境(huánjìng)（Environment）：是指與人類密切相關(guān)，影響人類生活和生產(chǎn)活動的各種自然力量或作用的總和，包括各種自然因素組合以及與人類與自然因素之間相互形成的生態(tài)關(guān)系組合。HSE管理體系遵循戴明（PDCA）模式，由多個要素構(gòu)成，相互關(guān)聯(lián)、相互作用，通過實施風險管理，從而采取有效的預防、控制和應急措施，以減少可能引起的人員傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境污染。HSE突出了以人為本、預防為主、全員參與、持續(xù)改進的科學管理思想，具有高度自我約束、自我完善、自我激勵的機制。

第七頁，共76頁。一、概述(ɡàishù)3、HSE管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展1988年6月6日，歐州北海英國大陸架發(fā)生了帕玻爾-阿爾法鉆井平臺事故，167人死亡(sǐwáng)，經(jīng)濟損失近3億美元。英國政府組織了由卡倫爵士率領(lǐng)的官方調(diào)查團進行調(diào)查。調(diào)查報告提出建議106條，其中，建議應在正規(guī)安全評估基礎(chǔ)上建立安全管理體系(SMS)和安全個案(CASE)，是形成HSE思想的基礎(chǔ)。第八頁，共76頁。一、概述(ɡàishù)3、HSE管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展1991年在荷蘭海牙召開了第一屆油氣勘探、開發(fā)的健康、安全、環(huán)境國際(guójì)會議，HSE這一完整概念逐步為大家接受。1994年7月，殼牌公司為勘探開發(fā)論壇(E&PForum)制訂了“開發(fā)和使用健康、安全、環(huán)境管理體系導則”正式出版。1994年9月，殼牌石油公司HSE委員會制訂了“健康安全與環(huán)境管理體系”并頒發(fā)。1996年1月，國際標準化組織（ISO）TC67的SC6分委員會結(jié)合ISO9000和ISO14000的管理思想，發(fā)布了《石油和天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》（ISO/CD14690標準草案)。第九頁，共76頁。一、概述(ɡàishù)3、HSE管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展HSE管理體系的十要素①、領(lǐng)導承諾、方針目標和職責：領(lǐng)導承諾、方針目標和責任起核心(héxīn)和導向作用。②、組織機構(gòu)、職責、資源和文件控制③、風險評價和隱患治理：風險評價是所有HSE要素的基礎(chǔ)，它是一個不間斷的過程。風險評價是依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗、評價標準和準則，對危害分析結(jié)果作出判斷的過程。在進行危害評價時要考慮十個方面：員工和周圍人群、設(shè)備、產(chǎn)品、財產(chǎn)、水、大氣、廢物、土地、資源、社區(qū)和相關(guān)方。第十頁，共76頁。一、概述(ɡàishù)3、HSE管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展在進行危害評價時要考慮的三種狀態(tài)指：正常、異常、緊急。在進行危害評價時要考慮三種時態(tài)指：過去、現(xiàn)在、將來。④、承包商和供應商管理⑤、裝置(zhuāngzhì)(設(shè)施)設(shè)計和建設(shè)⑥、運行和維修⑦、變更管理和應急管理⑧、檢查和監(jiān)督⑨、事故處理和預防⑩、審核、評審和持續(xù)改進第十一頁，共76頁。一、概述(ɡàishù)4、HSE管理模式的特點采取層層領(lǐng)導簽約式承諾，實行從上至下的領(lǐng)導負責制。--領(lǐng)導承諾要求管理人員將HSE理念“關(guān)注健康、安全和環(huán)保”注入到管理的全過程中。--過程管理要致力于從根源上解決問題，而不是只考慮(kǎolǜ)保護措施、維修和補救工作。--預防為主鼓勵職工參與，創(chuàng)造良好的HSE企業(yè)文化。--全員參與各級HSE部門僅對各層管理機構(gòu)提供各種咨詢、建議、技術(shù)支持和服務，并不對企業(yè)的HSE表現(xiàn)負責。--技術(shù)支持HSE管理體系采用的是不斷改進的結(jié)構(gòu)和運作模式。--持續(xù)改進第十二頁，共76頁。一、概述(ɡàishù)5、HSE管理模式與傳統(tǒng)(chuántǒng)的安全管理的區(qū)別項目傳統(tǒng)管理HSE管理分析對象安全隱患產(chǎn)生安全隱患的原因管理主旨避免事故發(fā)生建立安全文化目標實現(xiàn)個體努力團隊合作考核標準隨意性強事先制訂詳細標準管理重點管結(jié)果、重處理管要素、重預防形成方式主要由經(jīng)驗形成主要由體系建立第十三頁，共76頁。一、概述(ɡàishù)HSE體系文件(wénjiàn)建立HSE得到(dédào)貫徹執(zhí)行HSE形成企業(yè)文化HSE在紙上HSE在頭腦中HSE在心中6、安全文化第十四頁，共76頁。二、HSE管理體系第十五頁，共76頁。二、HSE管理體系1、體系標準的內(nèi)涵體系標準是衡量組織行為質(zhì)量的尺度(chǐdù)。體系標準以承諾為始，實現(xiàn)承諾為最終目標。體系標準檢驗組織行為的全過程（過程方法）。體系標準強調(diào)管理，而不單純是控制。它是系統(tǒng)論、控制論和信息論。第十六頁，共76頁。二、HSE管理體系2、基本框架5.1領(lǐng)導和承諾5.2方針和戰(zhàn)略目標5.3組織結(jié)構(gòu)(jiégòu)、資源和文件7個二級要素5.4評價和風險管理6個二級要素5.5規(guī)劃（策劃）5個二級要素5.6實施和監(jiān)測6個二級要素5.7審核和評審2個二級要素第十七頁，共76頁。二、HSE管理體系第十八頁，共76頁。二、HSE管理體系2、基本框架七個要素之間緊密相關(guān)，管理體系任何一個要素的改變必須考慮其它所有要素，以確保滿足體系運行(yùnxíng)的要求。要素之間關(guān)系可以描述為動態(tài)的螺旋槳葉輪片形象?！邦I(lǐng)導和承諾”是建立和實施HSE管理體系的關(guān)鍵，是螺旋槳的軸心。葉輪片為順序排列的其它關(guān)鍵要素，整個螺旋槳圍繞軸心循環(huán)上升。第十九頁，共76頁。二、HSE管理體系2、基本(jīběn)框架第二十頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.1領(lǐng)導及承諾領(lǐng)導：指人，即領(lǐng)導者。由組織任命，各級負責人。領(lǐng)導：指活動、過程。該過程包含了確定一個組織應當前進的方向，以及如何帶領(lǐng)該組織的人員朝著目標、方向努力，以實現(xiàn)預期的目標。承諾：兩個承諾一個框架（滿足法律法規(guī)的承諾，持續(xù)改進的承諾，為HSE目標、指標的制定(zhìdìng)提供框架）。其它(必要時)：是否與其它事務同等重要，定期公布HSE表現(xiàn)，對員工和承包商HSE表現(xiàn)的提出期望。第二十一頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容最高管理者的職責：為體系的建立(jiànlì)與運行提供強有力的領(lǐng)導與支持；提供切實、可行、有效的資源保證；提出明確的承諾、方針和目標；任命管理者代表，并明確其職責與權(quán)限；定期組織管理評審。第二十二頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容企業(yè)文化的內(nèi)容：提高全員HSE表現(xiàn)的信念；促進提高全員HSE表現(xiàn)的水平(shuǐpíng)；各級員工自覺參與HSE體系的建立和運行；員工自覺承擔個人HSE表現(xiàn)的職責和義務；保證HSE管理體系有效運行。第二十三頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容方針和戰(zhàn)略目標方針和戰(zhàn)略目標：是高層管理者制定的HSE管理方面的指導思想和行為準則，是對HSE管理的意向和原則的陳述，是體系建立和運行的指南。應制定方針目標；方針目標要形成文件，并有管理程序；方針目標與公司總方針目標保持一致；員工(yuángōng)理解、貫徹實施；定期評審。第二十四頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容方針和戰(zhàn)略目標方針目標必須層層分解、落實，得到各級組織的有效實施(shíshī)；目標指標應是具體量化、可實現(xiàn)和可測量的；方針目標必須定期評審其適應性；方針目標必須體現(xiàn)對持續(xù)改進的承諾。第二十五頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.3.1組織結(jié)構(gòu)和職責實施HSE管理的組織機構(gòu)明確（包括：行政(xíngzhèng)管理機構(gòu)、HSE管理機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)、應急機構(gòu)、資源管理機構(gòu)）。機構(gòu)的職責明確。機構(gòu)職責與HSE職責一致。員工、崗位的職責明確。機構(gòu)和員工職責的管理部門明確。機構(gòu)職責形成文件（包括機構(gòu)圖表）。第二十六頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.3.2管理(guǎnlǐ)代表明確管理代表規(guī)定管理代表職責管理代表任命及職責應形成文件第二十七頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.3.3資源足夠的資源是HSE體系有效(yǒuxiào)運行的保證。資源分配應吸收各方代表、專家的意見。管理部門及年度資源配置計劃應明確，應定期檢查、評審資源分配。資源分配與管理評審、變更管理、風險管理要素密切相關(guān)。第二十八頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.3.4能力5.3.4.1概述能力評價的范圍：各級應急組織及人員，項目組成員，特殊(tèshū)工種及危害崗位人員、新項目、新方法開工之前，承包方能力的評價，所有承擔體系職責的人員具備相應的能力。評價管理：評價計劃、評價組織及人員、評價標準、定期評價。第二十九頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.3.4.2培訓培訓方法：理論培訓、實際操作培訓。培訓范圍：承擔主要活動和任務的員工。

·常規(guī)培訓：三級教育、特殊(tèshū)工種上崗和換證、風險管理人員上崗和能力培訓、全員培訓。

·非常規(guī)培訓：特殊(tèshū)作業(yè)、各種事故狀態(tài)、應急、變更。第三十頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.3.4.2培訓培訓性質(zhì)：培訓內(nèi)容和培訓機構(gòu)(jīgòu)資質(zhì)應符合規(guī)定要求。培訓有計劃，培訓目的明確。培訓記錄應保存。培訓效果監(jiān)督、改進。HSE體系文件。培訓管理部門、職責、教材等應明確。第三十一頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.3.5承包方對承包方的要求：建立適當體系，承認企業(yè)的方針、目標，并了解企業(yè)文化內(nèi)涵、應急計劃、各類事故及不符合、變更信息。承包方應遵守企業(yè)的HSE體系規(guī)定。企業(yè)與承包方應有特定的關(guān)系文件（如：合同、作業(yè)過程的控制(kòngzhì)文件、HSE工作計劃書、應急計劃等）。規(guī)定各項活動各自的職責（包括設(shè)施管理）。企業(yè)應對承包方有關(guān)人員進行HSE培訓。第三十二頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.3.6信息交流信息交流的范圍：內(nèi)部信息、外部信息；交流內(nèi)容、方式；信息管理部門、崗位職責應明確(míngquè)；傳遞程序明確，傳遞通暢；信息傳遞要留有記錄；要可追溯。第三十三頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容內(nèi)部信息包括：方針目標的宣傳、分解、考核。項目/活動中的風險和危害、預防控制和削減措施、應急計劃。違背程序的潛在后果等。緊急情況與外部聯(lián)系的手段與應急安排的交流。風險削減、應急、變更。職責與考核。各種標準規(guī)定辦法、領(lǐng)導簽發(fā)的文件。各種會議、廣播、出版物、情況通報。外部信息包括：法律、法規(guī)(fǎguī)、標準。政府、上級規(guī)定要求。甲方及顧客的要求。第三十四頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.3.7文件及其控制5.3.7.1管理體系文件體系文件結(jié)構(gòu)層次:管理手冊(shǒucè)程序文件作業(yè)文件作業(yè)(zuòyè)文件程序(chéngxù)文件手冊第三十五頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.3.7.2文件控制文件控制的內(nèi)容：批準、發(fā)放、使用、更改、作廢、回收、標識、編號、分類、歸檔、保存、更新、處置等。受控文件應有清單。文件應定期評審，必要時進行修改，作廢文件應收回。文件應注明日期、保存期限(qīxiàn)。文件應字跡清楚。第三十六頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.5.1總則(zǒngzé)制定年度HSE工作計劃。針對具體目標和表現(xiàn)準則的實現(xiàn)制定HSE管理方案（如：HSE計劃書）。第三十七頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.5.2設(shè)施的完整性建立設(shè)施臺帳。每臺（套）設(shè)施完整性應有準則。使用的設(shè)施完整性應進行檢查。新設(shè)施、設(shè)備購買和使用前應進行評價。設(shè)施應定期維護保養(yǎng)，并有記錄。設(shè)施完整性程序應強調(diào)(qiángdiào)設(shè)施結(jié)構(gòu)完整、應急、救生、防護等系統(tǒng)的有效性。設(shè)施的管理責任應明確。第三十八頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.5.3程序和工作指南程序是指為進行某項活動(huódòng)所規(guī)定的途徑（5W1H）。評審識別由于缺乏程序?qū)е逻`反HSE方針、法規(guī)、表現(xiàn)準則的活動，并制定控制程序?？刂频幕顒討ㄈ^程：采購、供、管、運、發(fā)、使用，原材料、半成品、成品、廢棄物處理。第三十九頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.5.4變更管理變更的范圍：機構(gòu)、職責、人員、設(shè)計、工藝、設(shè)備、設(shè)施、工作程序、法律法規(guī)。變更程序：提出變更—評審變更（評審風險）—提出措施—審批(shěnpī)—實施—監(jiān)測—后評估。變更的全過程形成文件，要留有記錄。變更的性質(zhì)：永久性、暫時性第四十頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.5.5應急反應計劃應急反應定義：基于在某一處發(fā)現(xiàn)潛在事故及其造成影響的場所，建立一套正式書面計劃，對現(xiàn)場、場外如何處理事故和影響進行描述。目的：使任何可能引起的緊急情況得到控制，并進行消除。減少(jiǎnshǎo)對人、環(huán)境和財產(chǎn)的不利影響。有備無患，建立起對突發(fā)事件的應對能力。情況：突發(fā)事件、資金損失、財產(chǎn)損失、人身傷害、急性中毒、可燃有害物質(zhì)泄漏、自然災害、其他。第四十一頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.5.5應急反應計劃應急反應依據(jù)：危害識別、風險評估、事件及相關(guān)后果的可能性、事件的嚴重性。原則：建立一套直觀、實用的應急反應活動。按“保護生命、環(huán)境和財產(chǎn)”優(yōu)先權(quán)排列。保護企業(yè)財產(chǎn)和保護公司的形象。滿足管理者、業(yè)主和媒體的不斷需求。內(nèi)容：潛在事故性質(zhì)、規(guī)模及影響。報警、通訊及聯(lián)絡(luò)方式。與外部救援組織聯(lián)絡(luò)方式。應急組織及人員職責?？刂?kòngzhì)、指揮中心和集合地點。人員逃生、救護路線。應急區(qū)域內(nèi)活動原則。設(shè)施關(guān)閉程序。其他人員及休假時的活動安排。演習：組織內(nèi)人員、相關(guān)方清楚。應急計劃評估。有計劃進行應急演習。檢驗效果。持續(xù)改進第四十二頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.6.1活動和任務活動和任務的范圍：所有的活動和任務，最高管理層的活動和任務，監(jiān)督、管理者的活動和任務，現(xiàn)場工作者的活動和任務。活動和任務啟動程序：項目（活動）—目標—策劃—活動方案—實施(shíshī)程序和工作指南—監(jiān)測—評審—總結(jié)。活動和任務的控制要形成文件的程序或指導書。第四十三頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.6.2監(jiān)測監(jiān)測的范圍：績效監(jiān)測、HSE技術(shù)監(jiān)測。監(jiān)測方法：常規(guī)、非常規(guī)監(jiān)測。監(jiān)測的控制要求：設(shè)備的校準、維護、存放、運輸要求。人員的取證、培訓(péixùn)。數(shù)據(jù)的處理與分析。監(jiān)測方法的使用與周期，監(jiān)測點及抽樣率。檢測應有計劃，明確監(jiān)測點清單、監(jiān)測項目、時間、地點、頻率。監(jiān)測結(jié)果應記錄、分析。監(jiān)測結(jié)果偏離準則時，應采取措施。第四十四頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.6.2監(jiān)測績效監(jiān)測的方法可包括：作業(yè)現(xiàn)場安全檢查、巡視。設(shè)施安全檢查、監(jiān)控。作業(yè)環(huán)境監(jiān)測。安全行為、管理水平的檢測、評估(pínɡɡū)。事故、事件、職業(yè)病統(tǒng)計分析。

第四十五頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.6.3記錄記錄范圍：所有HSE體系有關(guān)的活動和任務(rènwu)都要留有記錄，如審核、評審、策劃、實施、應急、變更、資源、事故、不符合、監(jiān)測、評價、查體。建立記錄控制清單。記錄的控制內(nèi)容包括：應有管理程序。記錄要完整、真實、可靠、易得、清晰。記錄妥善保存、保管。規(guī)定記錄的保存時間、部門。保密性要求。第四十六頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.6.4不符合和糾正措施不符合：與標準、規(guī)定、體系要求不相符的活動、記錄、證據(jù)都為不符合。不符合的來源：審核、評審(pínɡshěn)，監(jiān)測結(jié)果，檢查結(jié)果，相關(guān)方反映與投訴，上級的情況通報，事故調(diào)查。分析不符合產(chǎn)生的原因。制定實施糾正措施。第四十七頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.6.5事故報告事故的界定：輕微、一般、重大、特大、特別重大。明確各級管理職責。事故管理程序：事故發(fā)生（保護(bǎohù)事故現(xiàn)場）—上報—調(diào)查組—調(diào)查方案—現(xiàn)場調(diào)查—事故報告。明確事故管理機制。第四十八頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.6.6事故調(diào)查處理界定事故性質(zhì)、嚴重程度。組成調(diào)查組。調(diào)查組組成條件：專業(yè)性、廣泛性、層次性、經(jīng)驗、監(jiān)測機構(gòu)。調(diào)查組職責：調(diào)查方案、現(xiàn)場調(diào)查、調(diào)查報告、事故的統(tǒng)計分析。事故必須認真(rènzhēn)、詳細調(diào)查。事故原因應查清，以便判斷。調(diào)查結(jié)果應記錄。第四十九頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.7.1審核審核的目的：評價體系的符合性、有效性。應制定年度審核計劃。應制定每次審核的計劃。審核的實施過程應完整，并記錄(jìlù)。審核應考慮上次審核的結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)的問題責任部門應采取措施。措施的實施應跟蹤。審核員應具備資質(zhì)。審核員應與受審核部門和活動無關(guān)。第五十頁，共76頁。二、HSE管理體系3、內(nèi)容5.7.2評審由最高管理者定期組織評審。評審應有計劃。評審目的：適應性、有效性。管理評審過程應予記錄。管理評審應由最高管理者作出結(jié)論。管理評審應形成評審報告。管理評審提出的問題及措施，應跟蹤(gēnzōng)驗證。評審應有利于持續(xù)改進。第五十一頁，共76頁。三、HSE管理體系的實施(shíshī)第五十二頁，共76頁。三、HSE管理體系的實施(shíshī)HSE要素(yàosù)HSE程序(chéngxù)機構(gòu)HSE程序包括安全事故、職業(yè)健康、環(huán)境保護、設(shè)備HSE管理、事故應急、計劃投資和其它建立機構(gòu)維能夠反映企業(yè)的組構(gòu)方式，由部門、地理位置、商務單元、設(shè)施或其它部門構(gòu)成HSE要素包括體系的各要素，即政策和職能、制定計劃、實施、測量和監(jiān)控、檢查和改進三維實施方法第五十三頁，共76頁。三、HSE管理體系的實施(shíshī)逐步(zhúbù)實施政策(zhèngcè)和職能制定計劃實施測量和監(jiān)控檢查和改進安全HSE要素HSE程序機構(gòu)部門1健康環(huán)保設(shè)備第五十四頁，共76頁。三、HSE管理體系的實施(shíshī)形成完整(wánzhěng)的體系政策(zhèngcè)和職能制定計劃實施監(jiān)控和測量檢查和改進HSE要素部門1機構(gòu)部門2部門3部門4部門5安全HSE程序健康環(huán)保設(shè)備第五十五頁，共76頁。三、HSE管理體系的實施(shíshī)1、領(lǐng)導決策和準備最高管理者提供強有力的領(lǐng)導。統(tǒng)一認識。確定體系建立的總體原則和時間表。任命管理者代表。組建工作班子，制定實施具體工作計劃。提供資源保證。協(xié)調(diào)解決體系建立過程(guòchéng)中重大問題。制定HSE承諾和方針目標。第五十六頁，共76頁。三、HSE管理體系的實施(shíshī)2、培訓領(lǐng)導層培訓體系建立骨干(gǔgàn)培訓內(nèi)審員培訓體系文件培訓第五十七頁，共76頁。三、HSE管理體系的實施(shíshī)3、HSE初始狀態(tài)的分析與評價(píngjià)HSE初始狀態(tài)評審是建立管理體系的基礎(chǔ)。HSE初始狀態(tài)評審報告的基本內(nèi)容：企業(yè)的基本概況，HSE管理現(xiàn)狀分析，HSE管理現(xiàn)有硬件資源分析，主要危險源、污染源、有毒有害場所分布及控制能力，綜合分析與評價，是否具備建立HSE管理體系的基本條件的綜合結(jié)論，建立HSE管理體系的建議。HSE初始狀態(tài)評審報告應經(jīng)最高管理者簽字認可。第五十八頁，共76頁。三、HSE管理體系的實施(shíshī)4、體系的總體設(shè)計與文件開發(fā)確定體系覆蓋的范圍。確定體系覆蓋的產(chǎn)品、服務、活動。制定HSE承諾和方針目標。確定體系文件的層次（管理手冊、程序文件、作業(yè)管理文件、作業(yè)指導書和作業(yè)計劃書）。結(jié)合標準要求(yāoqiú)和企業(yè)實際，確定需開發(fā)的體系文件目錄。明確HSE體系管理的機構(gòu)和各部門職責。確定管理者代表和文件編寫部門。第五十九頁，共76頁。三、HSE管理體系的實施(shíshī)5、體系文件的編制領(lǐng)導和承諾：企業(yè)承諾評價與監(jiān)督管理程序，企業(yè)員工責任制管理程序，體系建立與運行(yùnxíng)管理程序，企業(yè)文化建立和維護管理程序。方針和戰(zhàn)略目標：方針和目標管理程序。組織結(jié)構(gòu)、資源和文件：組織機構(gòu)與員工責任管理程序，資源管理程序，能力評價管理程序，培訓管理程序，承包方評價與監(jiān)控管理程序，合同管理程序，采購管理程序，體系文件控制程序，技術(shù)文件和資料控制程序，記錄控制程序，HSE信息管理程序。評價和風險管理：風險評價管理程序，風險削減措施管理程序。風險評價主要是對危險部位、危險行為、危險作業(yè)進行量化評價。第六十頁，共76頁。三、HSE管理體系的實施(shíshī)5、體系文件的編制(biānzhì)風險識別評估風險等級表嚴重程度簡單描述等級災難性的人員死亡、犯罪行為、大量財產(chǎn)損失4危險的人員嚴重受傷、較多的財產(chǎn)損失3嚴重的人員受傷、一定的財產(chǎn)損失2次重要的需要處理，需要部分成本處理1可忽略的損失很小，可以認為沒有損失后果0第六十一頁，共76頁。三、HSE管理體系的實施(shíshī)5、體系文件的編制風險(fēngxiǎn)識別評估風險可能性/概率指數(shù)說明簡單描述等級指數(shù)經(jīng)常很可能頻繁的出現(xiàn)，在關(guān)注期內(nèi)多次出現(xiàn)4很可能在關(guān)注期間內(nèi)出現(xiàn)幾次3偶然的在關(guān)注期間內(nèi)偶爾出現(xiàn)2極小不太可能但還有可能在的關(guān)注的期間內(nèi)出現(xiàn)1不可能由于不可能發(fā)現(xiàn)所以假設(shè)它不會出現(xiàn)或不能出現(xiàn)0第六十二頁，共76頁。三、HSE管理體系的實施(shíshī)5、體系(tǐxì)文件的編制安全風險的評估（重要性評估）后果災難性危險性嚴重次重要可忽略的可能性43210經(jīng)常41612840很可能3129630偶然286420極小143210不可能000000第六十三頁，共76頁。三、HSE管理體系的實施(shíshī)5、體系文件的編制安全(ānquán)風險的評估（風險可接受性的評估）后果災難性關(guān)鍵嚴重次重要可忽略的可能性43210經(jīng)常4不可接受不可接受不可接受不希望有不希望有很可能3不可接受不可接受不希望有不希望有可接受的偶然2不可接受不希望有不希望有可接受的可接受的極小1不希望有不希望有可接受的可接受的可忽略的不可能0不希望有可接受的可接受的可忽略的可忽略的第六十四頁，共76頁。三、HSE管理體系的實施(shíshī)5、體系文件的編制安全風險(fēngxiǎn)的評估（評估標準）描述評估標準不可接受無法忍受的，必須消除或轉(zhuǎn)移不希望有必須采取合理的行動，如詳細調(diào)查和判斷，必要的監(jiān)測可接受的假如風險可管理的，可以接受可忽略的不需要進一步考慮第六十五頁，共76頁。三、HSE管理體系的實施(shíshī)5、體系文件的編制風險(fēngxiǎn)控制序號安全風險因素采取措施前的評定可能采取的措施采取措施后的評定風險重要性評定風險可接受性評定發(fā)生可能的概率風險等級風險重要性評定風險可接受性評定1營業(yè)終了或繳協(xié)款時單人拆封資金袋產(chǎn)生的風險12不可接受日終復核制網(wǎng)點應雙人核點現(xiàn)金進行封包；柜員制應由綜柜協(xié)同236不希望有2系統(tǒng)與制度相違背或系統(tǒng)本身就有的缺陷造成的風險。4不希望有的對于系統(tǒng)的運行情況應及時關(guān)注，發(fā)現(xiàn)問題后應及時向上級部門報告122可接受的3網(wǎng)點設(shè)施等因素造成4不希望有的1、建立完善的安防設(shè)施2、定期對網(wǎng)點人員安全防范意識進行培訓122可接受的第六十六頁，共76頁。三、HSE管理體系的實施(shíshī)5、體系文件的編制規(guī)劃：設(shè)施完整性管理程序，設(shè)備管理程序，生產(chǎn)過程控制程序（多個專業(yè)），安全管理程序、環(huán)境管理程序、健康管理程序，變更管理程序，應急管理程序。實施與監(jiān)測：項目HSE策劃管理程序，HSE監(jiān)測管理程序，糾正和預防措施管理程序。審核與評審(pínɡshěn)：內(nèi)部審核管理程序，外部審核管理程序，管理評審(pínɡshěn)程序。第六十七頁，共76頁。三、HSE管理體系的實施(shíshī)5、體系文件的編制作業(yè)文件與程序文件作業(yè)文件是指導管理崗位管理行為的，是管理活動指南性文件。它以指導崗位管理為主。程序文件主要是指導部門活動，解決部門間的職責(zhízé)和工作程序的。因此，作業(yè)文件應突出崗位操作性，程序文件應突出業(yè)務節(jié)點性。第六十八頁，共76頁。三、HSE管理體系的實施(shíshī)5、體系文件的編制作業(yè)文件與程序文件作業(yè)文件是程序文件的補充和支持，是行為管理指南。方法：作業(yè)文件應依據(jù)程序文件編寫，能在程序文件中交待清楚，又不影響管理程序的活動內(nèi)