2024年股權投資基金設立與管理合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年股權投資基金設立與管理合同范本本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與原則1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的基本原則2.合同主體2.1投資基金管理人2.2投資者2.3其他相關方3.股權投資基金的基本情況3.1投資基金名稱3.2投資基金類型3.3投資基金規(guī)模3.4投資基金存續(xù)期限4.投資基金的投資范圍與策略4.1投資范圍4.2投資策略4.3投資限制5.投資基金的資金募集5.1募集方式5.2募集對象5.3募集期限5.4募集費用6.投資基金的設立與管理6.1投資基金設立程序6.2投資基金管理人的職責6.3投資基金投資決策程序6.4投資基金風險控制措施7.投資基金的投資項目7.1投資項目選擇標準7.2投資項目審批流程7.3投資項目退出機制8.投資基金的收益分配8.1收益分配原則8.2收益分配方式8.3收益分配時間9.投資基金的稅收處理9.1投資基金稅收政策9.2投資者稅收處理10.合同的變更與解除10.1合同變更條件10.2合同解除條件10.3合同變更與解除的程序11.違約責任11.1違約情形11.2違約責任承擔12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構12.3爭議解決程序13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件13.3合同終止后的處理14.其他約定事項14.1通知與送達14.2合同附件14.3合同解釋與適用法律第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據(jù)與原則1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及相關法律法規(guī)制定。1.2合同訂立的基本原則本合同訂立遵循平等、自愿、公平、誠實信用的原則。第二條合同主體2.1投資基金管理人投資基金管理人為[管理人名稱]，具備從事股權投資基金管理業(yè)務資格。2.2投資者投資者為[投資者名稱]，具備相應的投資能力和風險識別能力。2.3其他相關方其他相關方包括但不限于監(jiān)管機構、會計師事務所、律師事務所等。第三條股權投資基金的基本情況3.1投資基金名稱投資基金名稱為[投資基金名稱]。3.2投資基金類型投資基金類型為[投資基金類型]，如私募股權投資基金、風險投資基金等。3.3投資基金規(guī)模投資基金規(guī)模為人民幣[金額]萬元，包括首期出資和后續(xù)出資。3.4投資基金存續(xù)期限投資基金存續(xù)期限為[年數(shù)]年，自基金成立之日起計算。第四條股權投資基金的投資范圍與策略4.1投資范圍投資基金投資范圍為[投資范圍]，如國內(nèi)非上市企業(yè)股權、創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權等。4.2投資策略投資基金投資策略為[投資策略]，如價值投資、成長投資等。4.3投資限制投資基金投資限制包括但不限于：單一投資不得超過基金規(guī)模的[百分比]%；總投資不得超過基金規(guī)模的[百分比]%。第五條股權投資基金的資金募集5.1募集方式投資基金募集方式為[募集方式]，如私募方式、公開募集等。5.2募集對象募集對象為[募集對象]，如合格投資者、機構投資者等。5.3募集期限募集期限為[時間]，如自基金設立之日起[月數(shù)]個月內(nèi)。5.4募集費用募集費用為[金額]，包括但不限于律師費、審計費、宣傳費等。第六條股權投資基金的設立與管理6.1投資基金設立程序投資基金設立程序包括但不限于：申請設立、批準設立、成立大會、設立登記等。6.2投資基金管理人的職責投資基金管理人的職責包括但不限于：基金募集、投資決策、投資管理、信息披露、風險控制等。6.3投資基金投資決策程序投資基金投資決策程序包括但不限于：項目篩選、盡職調查、投資決策、投資實施等。6.4投資基金風險控制措施投資基金風險控制措施包括但不限于：投資組合分散、投資限制、風險評估、信息披露等。第七條股權投資基金的投資項目7.1投資項目選擇標準投資項目選擇標準包括但不限于：行業(yè)前景、企業(yè)基本面、團隊實力、投資回報等。7.2投資項目審批流程投資項目審批流程包括但不限于：項目推薦、盡職調查、投資委員會審議、投資決策等。7.3投資項目退出機制投資項目退出機制包括但不限于：上市轉讓、并購重組、清算退出等。第八條股權投資基金的收益分配8.1收益分配原則收益分配原則為按投資比例分配，在扣除基金管理費、托管費、相關稅費及基金合同約定的其他費用后，將可分配收益分配給投資者。8.2收益分配方式收益分配方式為現(xiàn)金分配，分配金額根據(jù)實際可分配收益計算。8.3收益分配時間收益分配時間每年至少一次，具體分配時間由基金管理人根據(jù)基金運營情況確定。第九條股權投資基金的稅收處理9.1投資基金稅收政策投資基金的稅收政策依照國家相關法律法規(guī)執(zhí)行，包括但不限于增值稅、企業(yè)所得稅等。9.2投資者稅收處理投資者根據(jù)其持有基金份額的收益情況，依法繳納相應的個人所得稅。第十條合同的變更與解除10.1合同變更條件合同變更需經(jīng)合同各方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。10.2合同解除條件合同解除條件包括但不限于：基金管理人違反合同約定、投資者提出解除請求、法律法規(guī)變動等。10.3合同變更與解除的程序合同變更或解除需按照法律法規(guī)和合同約定程序進行，包括通知、協(xié)商、書面確認等。第十一條違約責任11.1違約情形違約情形包括但不限于：未按時繳納出資、違反投資限制、泄露商業(yè)秘密等。11.2違約責任承擔違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第十二條爭議解決12.1爭議解決方式爭議解決方式包括但不限于協(xié)商、調解、仲裁、訴訟等。12.2爭議解決機構爭議解決機構為[仲裁機構名稱]，或根據(jù)合同約定選擇其他爭議解決機構。12.3爭議解決程序爭議解決程序應遵循相關法律法規(guī)和爭議解決機構的規(guī)則。第十三條合同生效與終止13.1合同生效條件合同生效條件為合同各方簽字蓋章，并經(jīng)監(jiān)管機構批準。13.2合同終止條件合同終止條件包括但不限于：基金存續(xù)期限屆滿、基金清算完成、合同各方一致同意終止等。13.3合同終止后的處理合同終止后，各方應按照合同約定和法律法規(guī)規(guī)定，完成基金清算、資產(chǎn)處置、債務清償?shù)裙ぷ?。第十四條其他約定事項14.1通知與送達通知應以書面形式發(fā)送，送達地址為合同約定的地址。14.2合同附件合同附件包括但不限于基金章程、投資協(xié)議、財務報告等。14.3合同解釋與適用法律合同解釋以本合同為準，適用中華人民共和國法律。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念與范圍1.1第三方的定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同提供專業(yè)服務、中介服務或其他協(xié)助的自然人、法人或其他組織。1.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括但不限于：法律咨詢、財務審計、資產(chǎn)評估、投資咨詢、項目管理、技術支持等。第二條甲乙雙方與第三方的合作方式2.1合作方式甲乙雙方與第三方合作，應通過書面協(xié)議明確合作內(nèi)容、服務標準、費用支付、保密條款等。2.2合作協(xié)議的簽訂甲乙雙方應與第三方簽訂書面合作協(xié)議，并確保合作協(xié)議與本合同不沖突。第三條第三方的責任與義務3.1第三方的責任第三方應按照合作協(xié)議的約定，履行其職責，保證服務質量，并對因其過錯造成的損失承擔相應的責任。3.2第三方的義務第三方的義務包括但不限于：（1）遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）按照約定的時間、質量和標準完成工作；（4）對工作成果負責，確保其真實、準確、完整。第四條第三方的責任限額4.1責任限額的設定第三方責任限額應根據(jù)第三方提供的服務性質、工作量、風險等因素確定。4.2責任限額的約定甲乙雙方應在合作協(xié)議中明確第三方的責任限額，包括但不限于賠償金額、賠償范圍等。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方的關系為服務提供者與被服務者的關系，甲方負責支付服務費用，并對第三方的服務進行監(jiān)督。5.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方的關系為服務提供者與被服務者的關系，乙方負責支付服務費用，并對第三方的服務進行監(jiān)督。5.3第三方與其他相關方的劃分第三方與其他相關方的劃分參照第五條第一款和第二款的規(guī)定執(zhí)行。第六條第三方的更換與替換6.1第三方的更換如第三方無法繼續(xù)履行合作協(xié)議，甲乙雙方應協(xié)商更換第三方，并簽訂新的合作協(xié)議。6.2第三方的替換如第三方更換，原合作協(xié)議中關于責任限額、保密條款等約定自動失效，雙方應重新協(xié)商并簽訂新的合作協(xié)議。第七條第三方的保密義務7.1保密內(nèi)容第三方在履行合作協(xié)議過程中，對甲乙雙方的商業(yè)秘密負有保密義務。7.2保密期限保密期限自合作協(xié)議簽訂之日起至保密信息公開或保密期限屆滿為止。7.3違約責任如第三方違反保密義務，應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第八條第三方的退出機制8.1第三方的退出第三方在完成合作協(xié)議約定的任務后，有權退出合作。8.2合作協(xié)議的終止合作協(xié)議終止后，甲乙雙方應按照協(xié)議約定處理相關事宜，包括但不限于費用結算、資產(chǎn)移交等。第九條本合同與其他條款的協(xié)調9.1協(xié)調原則第三方介入后的修正條款與本合同其他條款存在沖突時，以本修正條款為準。9.2協(xié)調程序甲乙雙方應協(xié)商解決沖突，如協(xié)商不成，可提交爭議解決機構處理。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金章程詳細要求和說明：基金章程應包括基金的基本情況、投資策略、組織架構、運作方式、收益分配、風險控制等內(nèi)容，由基金管理人起草，經(jīng)投資者大會審議通過。2.投資協(xié)議詳細要求和說明：投資協(xié)議是投資者與基金管理人之間的協(xié)議，應明確投資金額、投資期限、退出機制、收益分配、違約責任等內(nèi)容。3.法律意見書詳細要求和說明：由律師事務所出具，對基金設立、運作、合規(guī)性等方面提供法律意見。4.財務報告詳細要求和說明：財務報告應包括基金的資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，由基金管理人編制，并經(jīng)會計師事務所審計。5.投資項目盡職調查報告詳細要求和說明：盡職調查報告應包括投資項目的背景、市場分析、財務狀況、風險評估等內(nèi)容，由專業(yè)機構出具。6.投資項目退出報告詳細要求和說明：退出報告應包括投資項目的退出方式、退出價格、退出收益等內(nèi)容，由基金管理人編制。7.合同變更協(xié)議詳細要求和說明：合同變更協(xié)議應包括合同變更的內(nèi)容、變更原因、變更后的合同條款等，由甲乙雙方簽訂。8.爭議解決協(xié)議詳細要求和說明：爭議解決協(xié)議應包括爭議解決方式、爭議解決機構、爭議解決程序等內(nèi)容，由甲乙雙方簽訂。9.第三方合作協(xié)議詳細要求和說明：第三方合作協(xié)議應包括第三方服務內(nèi)容、服務標準、費用支付、保密條款等內(nèi)容，由甲乙雙方與第三方簽訂。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為投資者未按時繳納出資投資者違反投資限制基金管理人未按約定進行投資決策基金管理人未履行信息披露義務第三方泄露商業(yè)秘密第三方未按約定完成工作2.責任認定標準違約行為發(fā)生時，責任方應承擔違約責任。責任認定標準根據(jù)違約行為的性質、影響程度、損失金額等因素確定。3.違約責任示例說明投資者未按時繳納出資：投資者應向基金管理人支付違約金，違約金為應繳出資額的[百分比]%。投資者違反投資限制：投資者應向基金管理人支付違約金，違約金為違反投資限制金額的[百分比]%?；鸸芾砣宋窗醇s定進行投資決策：基金管理人應向投資者支付違約金，違約金為損失金額的[百分比]%?；鸸芾砣宋绰男行畔⑴读x務：基金管理人應向投資者支付違約金，違約金為損失金額的[百分比]%。第三方泄露商業(yè)秘密：第三方應承擔相應的法律責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第三方未按約定完成工作：第三方應向甲乙雙方支付違約金，違約金為合同約定服務費用的一定比例。全文完。2024年股權投資基金設立與管理合同范本1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同名稱1.2合同簽訂日期1.3合同雙方1.4合同目的1.5合同適用法律和爭議解決方式2.基金基本信息2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4基金存續(xù)期限2.5基金投資領域3.基金管理團隊3.1管理人3.2托管人3.3其他管理人4.股權投資基金的設立與運作4.1基金的設立4.2基金的運作4.3基金的投資決策4.4基金的退出機制5.投資者權益5.1投資者資格5.2投資者權利5.3投資者義務5.4投資者退出6.股權投資基金的投資6.1投資策略6.2投資決策流程6.3投資項目選擇6.4投資協(xié)議簽署7.股權投資基金的管理7.1管理人職責7.2管理人權限7.3管理人義務7.4管理人費用8.股權投資基金的托管8.1托管人職責8.2托管人權限8.3托管人義務8.4托管人費用9.股權投資基金的財務9.1財務制度9.2財務報告9.3財務審計9.4財務責任10.股權投資基金的稅務10.1稅務制度10.2稅務申報10.3稅務責任11.股權投資基金的風險管理11.1風險識別11.2風險評估11.3風險控制11.4風險責任12.合同變更與解除12.1合同變更12.2合同解除12.3合同終止13.違約責任13.1違約情形13.2違約責任13.3違約賠償14.其他約定事項14.1通知方式14.2附件14.3合同生效及修改14.4合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同名稱：本合同名稱為《2024年股權投資基金設立與管理合同》。1.2合同簽訂日期：本合同簽訂日期為2024年3月15日。1.3合同雙方：1.5合同適用法律和爭議解決方式：本合同適用中華人民共和國法律，爭議解決方式為友好協(xié)商；協(xié)商不成的，提交_______仲裁委員會仲裁。2.基金基本信息2.1基金名稱：本基金名稱為_______股權投資基金。2.2基金類型：本基金為有限合伙型股權投資基金。2.3基金規(guī)模：本基金規(guī)模為人民幣_______萬元。2.4基金存續(xù)期限：本基金存續(xù)期限為_______年，自基金成立之日起計算。2.5基金投資領域：本基金投資領域為_______。3.基金管理團隊3.1管理人：乙方為本基金的管理人，負責基金的日常管理、投資決策和運營管理。3.2托管人：丙方為本基金的托管人，負責基金財產(chǎn)的保管、資金清算和會計核算。4.股權投資基金的設立與運作4.1基金的設立：乙方應根據(jù)本合同及有關法律法規(guī)，完成基金的設立工作，包括但不限于辦理工商登記、設立基金財產(chǎn)賬戶等。4.2基金的運作：基金運作應遵循市場化、專業(yè)化、規(guī)范化的原則，乙方應確?；鸬暮戏ê弦?guī)運作。4.3基金的投資決策：乙方應根據(jù)基金的投資策略和投資決策流程，獨立、客觀、公正地做出投資決策。4.4基金的退出機制：基金可通過上市、并購、清算等方式實現(xiàn)退出，乙方應協(xié)助投資者實現(xiàn)退出。5.投資者權益5.1投資者資格：投資者應符合法律法規(guī)規(guī)定的投資者資格條件。5.2投資者權利：投資者享有查閱基金相關文件、參加基金投資者會議、獲取投資收益等權利。5.3投資者義務：投資者應按照本合同約定繳納出資、遵守基金投資策略等義務。5.4投資者退出：投資者在滿足合同約定條件的情況下，可申請退出基金。6.股權投資基金的投資6.1投資策略：乙方應根據(jù)基金的投資目標和投資領域，制定投資策略。6.2投資決策流程：乙方應建立健全投資決策流程，確保投資決策的獨立性、客觀性和公正性。6.3投資項目選擇：乙方應依據(jù)投資策略和決策流程，選擇合適的項目進行投資。6.4投資協(xié)議簽署：乙方應代表基金與投資項目簽署投資協(xié)議，明確雙方的權利和義務。7.股權投資基金的管理7.1管理人職責：乙方作為管理人，負責基金的日常管理、投資決策和運營管理。7.2管理人權限：乙方有權代表基金進行投資決策、簽署投資協(xié)議、管理基金財產(chǎn)等。7.3管理人義務：乙方應按照法律法規(guī)和本合同約定，履行管理職責，確保基金合法合規(guī)運作。7.4管理人費用：乙方可收取管理費用，具體收費標準由雙方協(xié)商確定。8.股權投資基金的托管8.1托管人職責：8.1.1保管基金財產(chǎn)，確保基金財產(chǎn)的安全、完整和獨立。8.1.2審核管理人的投資指令，確保其符合基金合同和法律法規(guī)。8.1.3對基金財產(chǎn)進行會計核算和編制財務報告。8.1.4監(jiān)督管理人的投資行為，確保其遵守基金合同和法律法規(guī)。8.2托管人權限：8.2.1接收管理人的投資指令，并對其進行審核。8.2.2負責基金財產(chǎn)的保管和清算。8.2.3要求管理人提供基金運營的相關信息和報告。8.3托管人義務：8.3.1嚴格遵守基金合同和法律法規(guī)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全。8.3.2對基金財產(chǎn)的保管和清算負責，確保透明度和公正性。8.3.3對管理人的投資行為進行監(jiān)督，防止違規(guī)操作。8.4托管人費用：托管人費用由雙方另行協(xié)商確定，并在基金合同中明確。9.股權投資基金的財務9.1財務制度：基金應建立健全財務制度，確保財務信息的真實、準確、完整。9.2財務報告：管理人應定期向投資者和托管人提供財務報告，包括但不限于季度報告和年度報告。9.3財務審計：基金應定期接受獨立的審計機構的審計，審計報告應提交給投資者和托管人。9.4財務責任：管理人、托管人和其他相關方應承擔相應的財務責任，確?；鹭攧盏暮弦?guī)性。10.股權投資基金的稅務10.1稅務制度：基金應遵守國家稅法規(guī)定，按照稅法要求進行稅務申報和繳納。10.2稅務申報：管理人應負責基金的稅務申報工作，確保按時、準確申報。10.3稅務責任：基金和投資者應承擔相應的稅務責任，包括但不限于所得稅、增值稅等。10.4稅務爭議：在稅務爭議發(fā)生時，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可尋求稅務機關或司法途徑解決。11.股權投資基金的風險管理11.1風險識別：管理人應建立風險管理體系，識別和評估基金面臨的各種風險。11.2風險評估：管理人應定期對基金的風險進行評估，并采取相應的風險控制措施。11.3風險控制：管理人應采取必要措施控制風險，包括但不限于投資分散、信用風險控制等。11.4風險責任：管理人、托管人和其他相關方應承擔相應的風險責任，確保基金風險可控。12.合同變更與解除12.1合同變更：經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對本合同進行變更，變更內(nèi)容應以書面形式確定。12.2合同解除：在下列情況下，任何一方可以解除本合同：12.2.1合同一方嚴重違約；12.2.2出現(xiàn)不可抗力事件，導致合同無法履行；12.2.3雙方協(xié)商一致解除合同。12.3合同終止：合同解除后，本合同終止，雙方應按照約定辦理相關手續(xù)。13.違約責任13.1違約情形：任何一方違反本合同約定的義務，均構成違約。13.2違約責任：違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。13.3違約賠償：違約賠償?shù)木唧w金額由雙方協(xié)商確定，或由法院或仲裁機構裁決。14.其他約定事項14.1.1郵寄至對方提供的地址；14.1.2傳真至對方提供的傳真號碼；14.1.3電子郵件至對方提供的電子郵箱。14.2.1基金合同；14.2.2投資者承諾函；14.2.3管理人承諾函；14.2.4其他與本合同相關的文件。14.3合同生效及修改：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。對本合同的修改，必須經(jīng)雙方書面同意，并簽署修改協(xié)議。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義1.1本合同中的“第三方”是指除甲、乙雙方之外的，在合同執(zhí)行過程中提供專業(yè)服務、咨詢、代理或執(zhí)行特定任務的獨立第三方機構或個人。2.第三方介入的范圍2.1第三方介入的范圍包括但不限于法律服務、審計服務、估值服務、資產(chǎn)評估服務、市場調研服務、投資咨詢、財務顧問、項目管理等。3.第三方介入的程序3.1乙方在需要第三方介入時，應提前通知甲方，并說明介入的必要性、目的和預期效果。3.2甲方應在收到乙方通知后____個工作日內(nèi)，對乙方選擇的第三方進行審核，并在必要時提出意見。3.3經(jīng)甲乙雙方同意后，乙方應與第三方簽訂服務協(xié)議，并確保第三方了解本合同的相關條款。4.第三方責任限額4.1第三方在執(zhí)行任務過程中，如因自身原因導致甲方或乙方遭受損失，應承擔相應的賠償責任。4.2第三方的責任限額由雙方在服務協(xié)議中約定，但不得低于法律法規(guī)規(guī)定的最低責任限額。4.3第三方的責任限額應在服務協(xié)議中明確，并作為合同的一部分。5.第三方責權利5.1第三方的權利：5.1.1獲得甲方或乙方支付的服務費用；5.1.2根據(jù)服務協(xié)議約定，獨立開展工作任務；5.1.3在其職責范圍內(nèi)，獲得甲方或乙方提供的必要信息和支持。5.2第三方的義務：5.2.1按照服務協(xié)議約定，履行專業(yè)職責，確保服務質量；5.2.2保守甲方或乙方的商業(yè)秘密；5.2.3在其職責范圍內(nèi)，對甲方或乙方的損失承擔賠償責任。5.3第三方的責任：5.3.1對于因第三方原因導致的甲方或乙方損失，第三方應承擔相應的賠償責任；5.3.2對于違反服務協(xié)議的行為，第三方應承擔違約責任。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方作為獨立的第三方機構或個人，其職責僅限于服務協(xié)議約定的內(nèi)容，不參與甲乙雙方的決策過程。6.2第三方在執(zhí)行任務過程中，應遵守本合同和法律法規(guī)，不得損害甲乙雙方的合法權益。6.3第三方與其他各方的關系如下：6.3.1與甲方的關系：第三方應向甲方提供專業(yè)服務，甲方應支付服務費用，并監(jiān)督第三方的工作。6.3.2與乙方的關系：第三方應向乙方提供專業(yè)服務，乙方應支付服務費用，并監(jiān)督第三方的工作。6.3.3與甲乙雙方的關系：第三方作為獨立的第三方，不參與甲乙雙方的決策，但應遵守甲乙雙方的指示和法律法規(guī)。7.第三方介入的合同變更7.1當?shù)谌浇槿霑r，可能需要對原合同進行變更，包括但不限于增加第三方條款、調整服務費用等。7.2合同變更需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式確定。8.第三方介入的爭議解決8.1對于第三方介入過程中產(chǎn)生的爭議，甲乙雙方應通過協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，可提交合同約定的爭議解決機構或法院解決。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金合同詳細要求：包含基金的基本信息、投資策略、管理團隊、投資者權益、基金運作規(guī)則等。說明：基金合同是設立基金的法律文件，是基金運作的基礎。2.投資者承諾函詳細要求：投資者確認其符合投資者資格，并承諾遵守基金合同的相關條款。說明：投資者承諾函是確認投資者資格和承諾的重要文件。3.管理人承諾函詳細要求：管理人承諾遵守基金合同的相關條款，履行管理職責。說明：管理人承諾函是管理人履行職責的保證。4.第三方服務協(xié)議詳細要求：明確第三方服務的范圍、費用、責任和期限。說明：第三方服務協(xié)議是第三方提供服務的基礎文件。5.投資項目盡職調查報告詳細要求：對投資項目進行全面調查，包括財務狀況、法律合規(guī)性等。說明：盡職調查報告是投資決策的重要依據(jù)。6.投資協(xié)議詳細要求：明確投資者與投資項目之間的權利、義務和責任。說明：投資協(xié)議是投資者與投資項目之間的法律文件。7.基金財務報告詳細要求：定期編制基金財務報告，包括資產(chǎn)負債表、利潤表等。說明：財務報告是反映基金財務狀況的重要文件。8.基金審計報告詳細要求：由獨立審計機構對基金財務報告進行審計。說明：審計報告是驗證基金財務報告真實性的重要文件。9.稅務申報文件詳細要求：按照稅法要求進行稅務申報，包括所得稅、增值稅等。說明：稅務申報文件是履行稅務義務的重要文件。10.合同變更協(xié)議詳細要求：明確合同變更的內(nèi)容、生效日期等。說明：合同變更協(xié)議是合同變更的法律文件。說明二：違約行為及責任認定：1.投資者違約行為：未按時足額繳納出資；違反基金合同約定，擅自轉讓其持有的基金份額；提供虛假信息或隱瞞重要事實。2.管理人違約行為：未按照基金合同履行管理職責；違反法律法規(guī)，進行非法投資；未按時提供基金財務報告或審計報告。3.托管人違約行為：未按照基金合同履行托管職責；未妥善保管基金財產(chǎn)；未按時提供基金財務報告或審計報告。4.第三方違約行為：未按照服務協(xié)議履行職責；提供虛假信息或隱瞞重要事實；未按時完成工作任務。違約責任認定標準：違約方應根據(jù)違約行為的嚴重程度，承擔相應的違約責任。違約方應賠償因違約行為給對方造成的損失。違約方應支付違約金或賠償金。示例說明：投資者未按時足額繳納出資，導致基金無法正常運作，管理人有權要求投資者按照合同約定繳納出資，并承擔相應的違約責任。管理人未按照基金合同履行管理職責，導致基金投資決策失誤，造成基金損失，管理人應承擔賠償責任。托管人未妥善保管基金財產(chǎn)，導致基金財產(chǎn)損失，托管人應承擔賠償責任。第三方未按時完成工作任務，導致基金投資決策延遲，第三方應承擔違約責任。全文完。2024年股權投資基金設立與管理合同范本2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1股權投資基金的定義1.2投資者的定義1.3管理人的定義1.4目標企業(yè)的定義1.5投資標的的定義1.6本合同的定義2.設立與注冊2.1股權投資基金的設立流程2.2注冊機關及程序2.3注冊文件的提交2.4注冊費用的承擔2.5注冊成功的公告3.投資者與管理人3.1投資者資格要求3.2投資者權利與義務3.3管理人資格要求3.4管理人權利與義務3.5管理人報酬及費用4.資金募集4.1資金募集方式4.2資金募集規(guī)模4.3資金募集期限4.4資金募集費用4.5資金募集成功條件5.投資決策與執(zhí)行5.1投資決策程序5.2投資決策機構5.3投資決策審批5.4投資執(zhí)行流程5.5投資風險評估6.資產(chǎn)管理6.1資產(chǎn)配置策略6.2資產(chǎn)投資組合管理6.3資產(chǎn)處置程序6.4資產(chǎn)收益分配6.5資產(chǎn)報告與信息披露7.監(jiān)事會與審計7.1監(jiān)事會設立與職責7.2審計機構及審計程序7.3審計報告內(nèi)容及用途7.4審計費用承擔8.風險控制與合規(guī)8.1風險識別與評估8.2風險控制措施8.3合規(guī)要求與監(jiān)督8.4違規(guī)行為的處理9.退出機制9.1退出條件9.2退出方式9.3退出程序9.4退出收益分配10.管理費與收益分配10.1管理費的計算方式10.2收益分配原則10.3收益分配時間10.4收益分配程序11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構11.3爭議解決費用11.4爭議解決程序12.合同變更與解除12.1合同變更條件12.2合同解除條件12.3合同變更與解除程序12.4合同解除后的處理13.違約責任13.1違約行為定義13.2違約責任承擔13.3違約賠償標準13.4違約責任免除14.其他14.1合同生效條件14.2合同期限14.3合同解除條件14.4合同終止條件14.5合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1股權投資基金的定義本合同所稱股權投資基金，是指依據(jù)本合同設立，由投資者出資，由管理人進行管理，以投資于目標企業(yè)股權為主要投資方式的基金。1.2投資者的定義本合同所稱投資者，是指依據(jù)本合同約定出資購買基金份額，成為基金出資人的自然人、法人或其他組織。1.3管理人的定義本合同所稱管理人，是指依據(jù)本合同約定，負責基金的投資決策、資產(chǎn)管理、風險控制等事務的機構。1.4目標企業(yè)的定義本合同所稱目標企業(yè)，是指股權投資基金擬進行投資的具有獨立法人資格的企業(yè)。1.5投資標的的定義本合同所稱投資標的，是指股權投資基金擬投資的目標企業(yè)股權。1.6本合同的定義本合同是指雙方就股權投資基金設立與管理事宜所簽訂的書面協(xié)議。2.設立與注冊2.1股權投資基金的設立流程股權投資基金的設立流程包括：基金注冊、基金章程制定、基金合同簽訂、基金募集等。2.2注冊機關及程序股權投資基金的注冊機關為工商行政管理部門。注冊程序按照《中華人民共和國公司法》及相關法律法規(guī)執(zhí)行。2.3注冊文件的提交2.4注冊費用的承擔注冊費用由投資者和管理人共同承擔。2.5注冊成功的公告注冊成功后，管理人應在5個工作日內(nèi)公告注冊信息。3.投資者與管理人3.1投資者資格要求投資者應具備完全民事行為能力，且符合國家法律法規(guī)規(guī)定的投資者資格。3.2投資者權利與義務投資者享有基金收益分配權、基金份額轉讓權、基金信息查詢權等權利，并承擔按時出資、遵守基金章程等義務。3.3管理人資格要求3.4管理人權利與義務管理人享有基金管理權、基金投資決策權等權利，并承擔基金投資風險、基金信息披露等義務。3.5管理人報酬及費用管理人報酬及費用按照基金合同約定執(zhí)行。4.資金募集4.1資金募集方式資金募集方式包括但不限于：私募、公募、定向募集等。4.2資金募集規(guī)模資金募集規(guī)模根據(jù)基金投資策略和目標企業(yè)需求確定。4.3資金募集期限資金募集期限自基金注冊之日起計算，原則上不超過6個月。4.4資金募集費用資金募集費用按照基金合同約定執(zhí)行。4.5資金募集成功條件資金募集成功條件為：基金募集規(guī)模達到最低募集規(guī)模，且投資者出資符合法律法規(guī)要求。5.投資決策與執(zhí)行5.1投資決策程序投資決策程序包括：項目篩選、盡職調查、投資決策委員會審議、投資決策執(zhí)行等。5.2投資決策機構投資決策機構為基金投資決策委員會。5.3投資決策審批投資決策審批按照基金合同約定執(zhí)行。5.4投資執(zhí)行流程投資執(zhí)行流程包括：簽訂投資協(xié)議、資金支付、股權登記等。5.5投資風險評估投資風險評估按照基金合同約定執(zhí)行。6.資產(chǎn)管理6.1資產(chǎn)配置策略資產(chǎn)配置策略根據(jù)基金投資目標和市場情況制定。6.2資產(chǎn)投資組合管理資產(chǎn)投資組合管理包括：投資標的篩選、投資比例調整、投資風險控制等。6.3資產(chǎn)處置程序資產(chǎn)處置程序包括：資產(chǎn)評估、談判、簽署協(xié)議、資金回收等。6.4資產(chǎn)收益分配資產(chǎn)收益分配按照基金合同約定執(zhí)行。6.5資產(chǎn)報告與信息披露資產(chǎn)報告與信息披露按照基金合同約定執(zhí)行。7.監(jiān)事會與審計7.1監(jiān)事會設立與職責監(jiān)事會負責監(jiān)督基金管理人的投資決策、資產(chǎn)管理、風險控制等事務。7.2審計機構及審計程序審計機構由基金投資者和管理人共同選定，審計程序按照國家相關法律法規(guī)執(zhí)行。7.3審計報告內(nèi)容及用途審計報告內(nèi)容包括基金財務狀況、投資業(yè)績、風險管理等方面。7.4審計費用承擔審計費用由基金承擔。8.風險控制與合規(guī)8.1風險識別與評估風險識別與評估應包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等，管理人應定期對風險進行評估，并制定相應的風險控制措施。8.2風險控制措施管理人應采取包括但不限于分散投資、設置止損點、定期風險評估、內(nèi)部審計等風險控制措施。8.3合規(guī)要求與監(jiān)督管理人應遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和基金合同約定，并接受監(jiān)管機構的監(jiān)督。8.4違規(guī)行為的處理一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，管理人應立即采取措施予以糾正，并承擔相應的法律責任。9.退出機制9.1退出條件退出條件包括但不限于：投資期限屆滿、目標企業(yè)上市、企業(yè)并購重組、管理人認為適宜的退出條件等。9.2退出方式退出方式包括但不限于：股權轉讓、回購、清算分配等。9.3退出程序退出程序應包括：評估退出價值、談判退出條款、履行退出協(xié)議等。9.4退出收益分配退出收益分配應根據(jù)基金合同約定和投資業(yè)績進行。10.管理費與收益分配10.1管理費的計算方式管理費按照基金合同約定的比例和計算方式收取。10.2收益分配原則收益分配原則包括：先歸還投資本金、再分配收益等。10.3收益分配時間收益分配時間根據(jù)基金合同約定執(zhí)行，原則上每年至少分配一次。10.4收益分配程序收益分配程序應包括：收益確認、收益分配方案制定、收益分配實施等。11.爭議解決11.1爭議解決方式爭議解決方式包括但不限于協(xié)商、調解、仲裁、訴訟等。11.2爭議解決機構爭議解決機構由雙方協(xié)商確定，或根據(jù)合同約定選擇。11.3爭議解決費用爭議解決費用由敗訴方承擔，或由雙方協(xié)商分攤。11.4爭議解決程序爭議解決程序應遵循法律法規(guī)和合同約定。12.合同變更與解除12.1合同變更條件合同變更條件包括但不限于：法律法規(guī)變化、雙方協(xié)商一致等。12.2合同解除條件合同解除條件包括但不限于：一方違約、不可抗力等。12.3合同變更與解除程序合同變更與解除程序應包括：書面通知、協(xié)議簽訂、履行變更或解除等。12.4合同解除后的處理合同解除后，雙方應按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定處理剩余事務。13.違約責任13.1違約行為定義違約行為是指一方違反合同約定，導致合同目的不能實現(xiàn)的行為。13.2違約責任承擔違約責任承擔包括但不限于：支付違約金、賠償損失等。13.3違約賠償標準違約賠償標準按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。13.4違約責任免除在不可抗力等特殊情況下，違約責任可以免除。14.其他14.1合同生效條件合同生效條件包括：雙方簽字蓋章、合同登記、法律法規(guī)要求的其他條件等。14.2合同期限合同期限自合同簽訂之日起計算，除非雙方另有約定。14.3合同解除條件合同解除條件包括但不限于：合同期限屆滿、雙方協(xié)商一致、法律法規(guī)規(guī)定的其他條件等。14.4合同終止條件合同終止條件包括但不限于：合同解除、合同履行完畢等。14.5合同附件合同附件包括但不限于：基金章程、基金合同、投資者名單、管理人資質證明等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定，提供專業(yè)服務、咨詢或執(zhí)行特定任務的獨立實體，包括但不限于中介方、審計機構、評估機構、法律顧問等。15.2第三方介入的情形第三方介入的情形包括但不限于：1.投資決策與執(zhí)行過程中需要第三方提供專業(yè)意見或服務；2.資產(chǎn)管理過程中需要第三方進行盡職調查或評估；3.風險控制與合規(guī)過程中需要第三方進行審計或監(jiān)督；4.爭議解決過程中需要第三方進行調解或仲裁。15.3第三方選擇與指定第三方的選擇與指定應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并在本合同中明確第三方的名稱、服務內(nèi)容、責任范圍及費用承擔。16.甲乙方責任16.1甲方責任甲方應確保第三方提供的資料真實、完整，并對第三方提供的服務內(nèi)容進行監(jiān)督，確保其符合本合同約定。16.2乙方責任乙方應按照本合同約定，向第三方提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供信息、配合盡職調查等。17.第三方責任17.1責任范圍第三方應在本合同約定的責任范圍內(nèi)，按照專業(yè)標準提供服務，并對所提供的服務承擔相應責任。17.2責任限額第三方的責任限額應根據(jù)其服務性質、服務費用及潛在風險等因素確定，并在本合同中明確。17.2.1第三方責任限額的計算方式第三方責任限額=（服務費用×風險系