企業(yè)公告招標(biāo)管理制度

上海股份有限企業(yè)

招投標(biāo)管理制度

第一節(jié)總則

第一條為規(guī)范企業(yè)的招標(biāo)管理工作，維護招標(biāo)單位的權(quán)益，控制項

目成本，保證項目質(zhì)量，根據(jù)國家日勺有關(guān)法規(guī)，本著公平、公正、公

開、誠信的I原則，制定本管理措施。

第二條本管理措施合用對象為企業(yè)所屬有關(guān)各部門。

第二節(jié)招標(biāo)范圍

第三條如下事項必須按照本規(guī)定進行招標(biāo)：

一、企業(yè)對外一次性采購?fù)贩N固定資產(chǎn)總金額在人民幣兩萬元

（含兩萬元）以上的；

二、企業(yè)對外設(shè)計、征詢、監(jiān)理總金額在人民幣五萬元以上（含

五萬元）時；

三、企業(yè)一次性對外發(fā)包項目和企業(yè)指定分包項目在人民幣二十

萬元以上（含二十萬元）歐I;

四、企業(yè)對外一次性采購?fù)贩N工程材料及設(shè)備（含企業(yè)控制日勺

重要工程材料及設(shè)備）總金額在人民幣三萬元（含三萬元）以

上日勺；

五、企業(yè)一次性采購生產(chǎn)設(shè)備、研發(fā)工具、研發(fā)軟件工具等總金

額在兩萬元（含兩萬元）以上日勺；

六、企業(yè)一次性采購生產(chǎn)原材料總金額到達二十萬以上（含二十

萬）口勺;

七、企業(yè)對外委托廣告制作、裝潢等總金額在人民幣五萬元以上

（含五萬元）的。

第四條企業(yè)任何部門和個人不得將以上規(guī)定必須進行招標(biāo)的事項

化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。

第五條對未到達以上原則不須招標(biāo)的事項，按企業(yè)日勺有關(guān)制度和

程序執(zhí)行。

第三節(jié)招標(biāo)管理機構(gòu)及職責(zé)

第六條企業(yè)應(yīng)設(shè)置招標(biāo)工作小組，招標(biāo)工作小組是企'也招標(biāo)工作

日勺執(zhí)行機構(gòu)，小組組員應(yīng)包括：企業(yè)總經(jīng)理、主管副總經(jīng)理、項目經(jīng)

理（項目負(fù)責(zé)人）、采購部、財務(wù)部等有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)詳細(xì)負(fù)責(zé)人

員以及企業(yè)律師等。招標(biāo)工作小組組長由總經(jīng)理擔(dān)任，其他組員由總

經(jīng)理根據(jù)招標(biāo)項目實際狀況進行任命，財務(wù)部負(fù)責(zé)加強對招標(biāo)小組人

員在招標(biāo)時協(xié)議、流程的監(jiān)管。

第七條職能劃分

一、招標(biāo)項目申請部門及經(jīng)辦部門

經(jīng)辦協(xié)作備

招標(biāo)項目申請部門

部門部門注

固定資產(chǎn)采購行政部行政部財務(wù)部

財務(wù)部

工程材料、設(shè)備采購工程部工程部

工程設(shè)計、勘察、施工、監(jiān)

工程部工程部財務(wù)部

理、發(fā)包或委托

生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)原材料采購部采購部財務(wù)部

研發(fā)工具、軟件、設(shè)備研發(fā)部采購部財務(wù)部

二、申請部門的重要職能：制作招標(biāo)文獻和協(xié)議的技術(shù)規(guī)定等條

款，投標(biāo)單位資質(zhì)預(yù)審，參與編制、修訂招標(biāo)文獻，參與開標(biāo)、評標(biāo)、

定標(biāo)全過程的會務(wù)；

三、經(jīng)辦部門日勺重要職能：審批制作日勺招標(biāo)文獻和協(xié)議重要條款,

參與答疑、開標(biāo)、議標(biāo)、評標(biāo)、協(xié)議日勺談判和簽訂。負(fù)責(zé)建立招標(biāo)管

理檔案，招標(biāo)計劃的跟進、招標(biāo)過程H勺紀(jì)錄、招標(biāo)過程資料的編號歸

檔、各類協(xié)議的I存檔保管。

四、協(xié)辦部門的重要職能：參與答疑、開標(biāo)、議標(biāo)、評標(biāo)、協(xié)議時

談判和簽訂，協(xié)助經(jīng)辦部門做好其他各項工作。

第四節(jié)招標(biāo)計劃

第八條招標(biāo)申請部門應(yīng)提前30日提交招標(biāo)申請書。招標(biāo)申請書的

形成程序為：

一、申請部門根據(jù)工作開展需要，應(yīng)提前30日提交招標(biāo)申請書，招

標(biāo)申請書應(yīng)包括如下內(nèi)容：

固定資產(chǎn)的采購：月招標(biāo)計劃書中應(yīng)載明當(dāng)月需采購固定資產(chǎn)的名

稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量規(guī)定、到貨時間、本部門詳細(xì)跟進人員等。

工程材料、設(shè)備的采購：月招標(biāo)計劃書應(yīng)載明當(dāng)月需采購材料設(shè)備的

名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量和技術(shù)規(guī)定、到貨時間和地點、本部門詳

細(xì)跟進人員、投標(biāo)人的資質(zhì)規(guī)定等，

如材料、設(shè)備是根據(jù)圖紙定做，應(yīng)明確圖紙完畢的部門和時間，如材

料、設(shè)備需要定做的，應(yīng)明確材料、設(shè)備定做時部門和時間，如材料、

設(shè)備需要預(yù)算部進行核量的，應(yīng)明確規(guī)定預(yù)算部完畢核量日勺時間。

工程勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理的發(fā)包或委托：月招標(biāo)計劃書應(yīng)載明工

程勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理的招標(biāo)內(nèi)容、范圍、工期或服務(wù)期、質(zhì)量

和技術(shù)規(guī)定、本部門詳細(xì)跟進人員、投標(biāo)單位資質(zhì)規(guī)定等。

廣告制作、裝潢的委托：月招標(biāo)計劃書應(yīng)載明廣告制作、裝潢、公布

日勺名稱、內(nèi)容、規(guī)格、質(zhì)量規(guī)定、時間、本部門詳細(xì)跟進人員、投

標(biāo)單位資質(zhì)規(guī)定等。

二、招標(biāo)申請書由申請部門負(fù)責(zé)人簽字后提交企業(yè)律師總經(jīng)理申批。

三、招標(biāo)申請書經(jīng)招標(biāo)小組組長同意后，由申請部門牽頭組織招標(biāo)事

宜。

第五節(jié)招標(biāo)細(xì)則

第九條招標(biāo)方式

一、公開招標(biāo)：項目規(guī)模大、造價高且在時間容許的狀況下，由招標(biāo)

小組確定可公開招標(biāo)。

二、邀請招標(biāo)：項目企業(yè)以邀請招標(biāo)作為重要招標(biāo)方式，由招標(biāo)小組根

據(jù)申請部門及其提供的調(diào)查資料，選定邀請投標(biāo)的單位，該單位數(shù)量應(yīng)

按工程量或采購量時規(guī)模而定，如選一家單位中標(biāo)，則邀請投標(biāo)單位不

得少于三家，否則當(dāng)次招標(biāo)無效。

三、議標(biāo)：在工期或供貨期緊迫、技術(shù)專業(yè)性強或工程現(xiàn)場條件等客觀

原因?qū)е虏贿m宜進行邀請招標(biāo)的，由招標(biāo)小組研究確定進行議標(biāo)。

第十條招標(biāo)文獻的編制

招標(biāo)文獻由招標(biāo)申請部門及經(jīng)辦部門共同起草、編制。經(jīng)企業(yè)招標(biāo)工作

小組審核同意后發(fā)標(biāo)。招標(biāo)文獻的內(nèi)容包括:

一、固定資產(chǎn)的采購：名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量和技術(shù)規(guī)定、到

貨時間和地點、驗收原則和方式、報價方式、付款方式等。

二、工程材料設(shè)備的采購：名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量和技術(shù)規(guī)定、

到貨時間和地點、檢查原則日勺措施、報價方式、付款方式等。

三、工程勘察、設(shè)計、監(jiān)理的發(fā)包或委托：名稱、地點、內(nèi)容和范圍、

需要提交的成果資料、工期或服務(wù)期、質(zhì)量和技術(shù)規(guī)定、報價方式、

付款方式等。

四、工程施工的發(fā)包：名稱、地點、發(fā)包范圍和內(nèi)容、承包方式、技

術(shù)規(guī)定、質(zhì)量原則、開竣工時間、報價方式、付款方式等。

五、廣告制作、裝潢日勺委托：名稱、內(nèi)容、規(guī)格、時間、質(zhì)量和技術(shù)

規(guī)定、報價方式、付款方式等。

六、對投標(biāo)單位的規(guī)定（如資質(zhì)、資信、業(yè)績、人員團體、工程質(zhì)量

評價等）。

七、招標(biāo)投標(biāo)區(qū)I時間安排和原則（發(fā)標(biāo)、答疑、投標(biāo)、開標(biāo)、議標(biāo)（包

括評標(biāo)原則，原則應(yīng)量化）、評標(biāo)、定標(biāo)等）。

八、投標(biāo)保證金、協(xié)議履約金的數(shù)額、交納和返還等流程制定。

九、協(xié)議版本。

第十一條所有招標(biāo)文獻經(jīng)招標(biāo)小組組員簽認(rèn)（即簽認(rèn)招標(biāo)文獻審核

意見表）后方能對外發(fā)出，招標(biāo)文獻發(fā)出后未經(jīng)招標(biāo)工作小組組長同

意不得修改或終止。經(jīng)招標(biāo)工作小組組長同意修改招標(biāo)文獻后，應(yīng)在

開標(biāo)會議前告知所有投標(biāo)單位。

第十二條投標(biāo)單位的征集招標(biāo)申請書通過十五日內(nèi)投標(biāo)單位征集

期間，企業(yè)在明顯位置公告招標(biāo)項目，除經(jīng)辦部外其他部門均可推薦

參與單位，故意參與者可到經(jīng)辦部門報名。

第十三條投標(biāo)單位資格H勺審查

故意投標(biāo)的單位應(yīng)按企業(yè)規(guī)定提供精確、真實、詳細(xì)的企業(yè)資質(zhì)

等方面的資料，包括企業(yè)簡介、營業(yè)執(zhí)照和有關(guān)資質(zhì)證書復(fù)印件（收

取復(fù)印件時應(yīng)與副本原件對照）、企業(yè)以往同類業(yè)務(wù)業(yè)績、企業(yè)近來

一年資金狀況、企業(yè)近來一年誠信狀況、有關(guān)專業(yè)施工工資質(zhì)、有關(guān)

專業(yè)合法經(jīng)營資質(zhì)等。由經(jīng)辦部門進行初步審查。經(jīng)辦部門應(yīng)登記所

有報名單位，報給招標(biāo)小組，并提交資質(zhì)審查意見匯報，交招標(biāo)小組

組長復(fù)核，并將復(fù)核意見交總經(jīng)理同意。

第十四條投標(biāo)單位應(yīng)在招標(biāo)文獻確定的截止時間前遞交投標(biāo)文獻和

交納投標(biāo)保證金，投標(biāo)文獻逾期企業(yè)不予接受，未準(zhǔn)時交納投標(biāo)保證

金，其投標(biāo)文獻按廢標(biāo)處理，企業(yè)不接受銀行保函。

第十五條

一、投標(biāo)單位應(yīng)將規(guī)定的）投標(biāo)文獻蓋章密封（密封處需蓋章），并

派專人送至企業(yè)指定投標(biāo)處，企業(yè)經(jīng)辦人收到投標(biāo)文獻后應(yīng)做

好記錄、妥善保留，開標(biāo)前不得自行開封。

二、投標(biāo)文獻密封不符合規(guī)定,招標(biāo)小組有權(quán)將之作為廢標(biāo)處理。

投標(biāo)單位遞交投標(biāo)文獻后如需修改、補充，只能在截止時間前

修改并按招標(biāo)文獻的規(guī)定密封、遞交。補充、修改文獻為投標(biāo)

文獻時構(gòu)成部分。

三、補充、修改的內(nèi)容導(dǎo)致廢標(biāo)，由投標(biāo)單位自行負(fù)責(zé)。

在招標(biāo)文獻約定的投標(biāo)截止日期后送達口勺投標(biāo)文獻，均為廢

標(biāo)，不再參與參與后續(xù)開標(biāo)、議標(biāo)。

第六節(jié)答疑、開標(biāo)、議標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)程序

第十六條招標(biāo)小組按標(biāo)書規(guī)定日期答疑、開標(biāo)、議標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)。

第十七條開標(biāo)后，招標(biāo)小組組員必須認(rèn)真閱讀各投標(biāo)單位的標(biāo)書，

充足刊登自己的意見，每人均有權(quán)在評標(biāo)識錄上記錄自己日勺意見，招

標(biāo)小組組長（或董事長或總經(jīng)理）有決定權(quán)。確定中標(biāo)單位后，及時

發(fā)出中標(biāo)告知書。

第十八條招標(biāo)由招標(biāo)工作小組組長或招標(biāo)工作小組組長授權(quán)的人員

主持，由企業(yè)律師負(fù)責(zé)紀(jì)錄，該記錄應(yīng)存檔備查。招標(biāo)小組組長（或

董事長或總經(jīng)理）有決定權(quán)，定標(biāo)后，招標(biāo)小組組長在企業(yè)周例會或

其他會議上宣布中標(biāo)單位及中標(biāo)價。

第十九條定標(biāo)后，經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)與中標(biāo)單位進行協(xié)議談判，以招標(biāo)

文獻中的協(xié)議版本、中標(biāo)告知書為準(zhǔn)簽訂，協(xié)議實質(zhì)內(nèi)容不得與招標(biāo)

文獻、投標(biāo)文獻、中標(biāo)告知書不一致，假如確需變更，需經(jīng)招標(biāo)小組

組長同意并有投標(biāo)單位確認(rèn)書。協(xié)議談判完畢后，協(xié)議要經(jīng)招標(biāo)小組

審核通過，企業(yè)律師負(fù)責(zé)提供協(xié)議法律問題的征詢。中標(biāo)告知書發(fā)出

7個工作日內(nèi)簽訂協(xié)議，假如不能在中標(biāo)告知書規(guī)定的時間內(nèi)簽訂協(xié)

議，視為放棄中標(biāo)，告知其他候選單位。簽訂協(xié)議后，告知其他未中

標(biāo)單位落標(biāo)，退還投標(biāo)保證及其他多種押金。

第二十條經(jīng)辦部門應(yīng)對參與投標(biāo)的所有單位（包括初選通過單位、

落選單位、中標(biāo)單位）的有關(guān)資料進行整頓并編號歸檔。

第二十一條經(jīng)辦部門應(yīng)對反復(fù)性招標(biāo)的投標(biāo)單位建立檔案，檔案中

除了記錄該投標(biāo)單位的基本信息外（包括名稱、住所、注冊資金、業(yè)

績、投標(biāo)狀況等），對中標(biāo)單位還應(yīng)記錄其履行協(xié)議日勺實際體現(xiàn)信息

并進行動態(tài)評估，該評估成果作為決定中標(biāo)單位與否有權(quán)參與未來同

類招標(biāo)項目投標(biāo)的評判根據(jù)。

第七節(jié)招投標(biāo)程序

第二十二條招投標(biāo)工作應(yīng)嚴(yán)格按照如下程序執(zhí)行：

一、招標(biāo)項目前期公告，除經(jīng)辦部外其他各個部門均可推薦合適時

單位；招標(biāo)前期調(diào)研，搜集有關(guān)單位信息并匯總，由經(jīng)辦部門經(jīng)辦人

負(fù)責(zé)牽頭聯(lián)絡(luò)有關(guān)單位；

二、對有關(guān)單位進行資格預(yù)審：申請部門經(jīng)辦人按照招標(biāo)申請書規(guī)定

日勺投標(biāo)人資質(zhì)對意向單位進行審查，并提交資質(zhì)審查匯報，由招標(biāo)小

組向意賂單位叫資質(zhì)進行復(fù)核，并將復(fù)核意見交總經(jīng)理同意。審查合

格日勺，告知其參與招標(biāo)。

三、起草招標(biāo)文獻：申請部門經(jīng)辦人會同律師共同起草招標(biāo)文獻，經(jīng)

辦人辦理有關(guān)審批手續(xù)。

四、招標(biāo)文獻的發(fā)放及投標(biāo)保證金、招標(biāo)文獻成本費、需返還資料

押金的收取。

（一）、經(jīng)辦部負(fù)責(zé)發(fā)放招標(biāo)文獻及有關(guān)資料，并注明發(fā)放時需返還

的技術(shù)資料的詳細(xì)狀況；發(fā)放日勺招標(biāo)文獻要逐一登記，并有投標(biāo)單位

領(lǐng)取人的簽字。

（二）、投標(biāo)保證金、招標(biāo)文獻成本費、需返還資料押金交納程序：

由經(jīng)辦部門交款告知單，投標(biāo)人持交款告知單到財務(wù)部繳款，再將第

三聯(lián)交回，完畢交款程序。核準(zhǔn)以上款項的交納以財務(wù)部的收據(jù)為準(zhǔn),

投標(biāo)單位的轉(zhuǎn)賬單、匯票等要統(tǒng)一換成財務(wù)部的收據(jù)。

五、招標(biāo)答疑：經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)制定招標(biāo)答疑文獻，并負(fù)責(zé)發(fā)放答疑文

獻并存檔。

六、現(xiàn)場勘察：如確有必要，經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)組織現(xiàn)場勘察。

七、投標(biāo)文獻的I搜集

經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)搜集投標(biāo)文獻及有關(guān)資料。搜集的投標(biāo)文獻要逐一登

記，并有投標(biāo)單位有關(guān)人員口勺簽字。

八、開標(biāo)、評標(biāo)、再談判、考察、定標(biāo)：核算投標(biāo)文獻與否有財務(wù)部

開具的投標(biāo)保證金收據(jù)；開標(biāo)后，對意向II勺中標(biāo)人進行單位及工地實

地考察。定標(biāo)后，企業(yè)經(jīng)辦門部發(fā)出中標(biāo)告知書，中標(biāo)告知書應(yīng)載明

協(xié)議日勺重要條款，協(xié)議不得修改中標(biāo)告知書的內(nèi)容。

九、協(xié)議的審批、簽訂流程（包括其他協(xié)議時審批）：以招標(biāo)文獻中

協(xié)議條款和中標(biāo)告知書簽訂協(xié)議，經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)協(xié)議談判，不得修改

中標(biāo)告知書、投標(biāo)文獻確定、招標(biāo)文獻歐I實質(zhì)內(nèi)容。談判完畢的I協(xié)議,

經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)協(xié)議的審批。協(xié)議通過審批后，才能簽字蓋章，協(xié)議書

必須要負(fù)責(zé)人或委托代理人簽字，無負(fù)責(zé)人或委托代理人簽字的協(xié)議

不得蓋章（內(nèi)部控制程序）。簽訂協(xié)議前，核算與否交納履約保證金,

交納履約保證金后才能將蓋章協(xié)議交給對方。

十、投標(biāo)保證金、需返還資料押金的I退還

(-)需返還資料押金的的退還程序：投標(biāo)人將需返還資料退還經(jīng)辦

部后，經(jīng)辦部查對頁數(shù)無誤、頁面整潔后在收據(jù)上簽上“****已退”

確認(rèn)后，投標(biāo)人持對應(yīng)手續(xù)到財務(wù)部退款。如需返還資料有損壞、丟

失部分，資料員視情節(jié)在收據(jù)上標(biāo)明應(yīng)扣除金額，財務(wù)人員從需返還

資料押金中扣除。

(二)、投標(biāo)保證金日勺退還程序：投標(biāo)人接到退款告知后，經(jīng)辦人在

投標(biāo)人的收據(jù)上簽字后，投標(biāo)人持收據(jù)到財務(wù)部退款。

第八節(jié)招標(biāo)紀(jì)律

第二十三條招標(biāo)工作小組組員必須嚴(yán)格遵守如下紀(jì)律：

一、招標(biāo)工作要嚴(yán)格按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》和本規(guī)定時

有關(guān)程序進行。

二、招標(biāo)活動應(yīng)當(dāng)遵照公開、公平、公正和誠實信用原則。

三、保密。除經(jīng)辦人、招標(biāo)文獻中公布的I,招標(biāo)小組組員

一律保密。

四、開標(biāo)前投標(biāo)文獻嚴(yán)禁啟封。投標(biāo)文獻交付時要逐一登記，經(jīng)辦部

負(fù)責(zé)保管投標(biāo)文獻，開標(biāo)時招標(biāo)文獻應(yīng)密封完好。

五、不得泄露標(biāo)底或其他任何波及招標(biāo)投標(biāo)工作日勺保密資料。開標(biāo)

至協(xié)議簽訂期間，投標(biāo)文獻、談判的I內(nèi)容應(yīng)保密，嚴(yán)禁泄露。

六、不得與招標(biāo)、投標(biāo)當(dāng)事人互相串通，徇私舞弊，操縱招標(biāo)成果;

不得接受招標(biāo)、

投標(biāo)當(dāng)事人的禮品、禮金、宴請或參與其他也許影響公正招標(biāo)的活動;

嚴(yán)禁接受投標(biāo)人

請客吃飯、送禮。招標(biāo)過程中嚴(yán)禁與投標(biāo)人有工作之外的聯(lián)絡(luò)。

七、招標(biāo)人不得違反核準(zhǔn)的招標(biāo)事項開展招標(biāo)工作。

八、不得泄露參與投標(biāo)日勺其他投標(biāo)人的投標(biāo)價，假如發(fā)現(xiàn)泄密,

企業(yè)將根據(jù)實際情

況予以懲罰。

九、不得背離招標(biāo)文獻約定的條款與中標(biāo)單位簽訂協(xié)議。

十、不得在招標(biāo)文獻或資格預(yù)審文獻中設(shè)置有助于特定投標(biāo)人或

違規(guī)限制潛在投標(biāo)

人條款；不得變化資格預(yù)審文獻中載明日勺資格條件或以未公開時條件

限制、排斥潛在投

標(biāo)人；不得拒絕或限制已經(jīng)通過資格預(yù)審的潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。

十一、不得違規(guī)使用標(biāo)底。

十二、不得在開標(biāo)后修改、增長或減少評標(biāo)實質(zhì)性條款；不得違

規(guī)設(shè)定商務(wù)標(biāo)的權(quán)

重。

十三、不得運用暫定價格條款獲取非法利益。

十四、招標(biāo)文獻起草人員對招標(biāo)文獻的對的性負(fù)責(zé)，技術(shù)人員要

嚴(yán)把技術(shù)關(guān)，本著

對企業(yè)負(fù)責(zé)時精神，以嚴(yán)格認(rèn)真日勺態(tài)度編制招標(biāo)文獻。假如發(fā)現(xiàn)技術(shù)

錯誤導(dǎo)致企、也損失，

企業(yè)將根據(jù)實際狀況予以懲罰。

第九節(jié)其他

第二十四條招標(biāo)文獻、投標(biāo)文獻及協(xié)議管理

一、所有協(xié)議原件交行政部資料室，由資料室負(fù)責(zé)及時分發(fā)給所

有部門，行政部和

財務(wù)部保留原件，其他對應(yīng)部門及人員應(yīng)保留協(xié)議復(fù)印件。

二、中標(biāo)單位的投標(biāo)文獻作為協(xié)議的J構(gòu)成部分，由企業(yè)律師負(fù)責(zé)

保管。

三、招標(biāo)文獻審批表、協(xié)議審批表、開標(biāo)識錄由企業(yè)律師負(fù)責(zé)保

to

招標(biāo)流程示意圖如下:

流程執(zhí)行事項

執(zhí)行部門文件

或人員

提出招標(biāo)申請、招標(biāo)申請部門提出招標(biāo)申請；進

行招標(biāo)項目公告；經(jīng)辦登記

項目公告、資格預(yù)審、所有報名企業(yè)并報招標(biāo)小

申請部門招標(biāo)項目申請

確定招標(biāo)文獻組，提交資質(zhì)審查文獻；經(jīng)

表、招標(biāo)文獻

辦部門和法務(wù)人員共同完畢

招標(biāo)文獻，并交各組員審批

申請單位組織預(yù)審會，確定

招標(biāo)文獻審批

預(yù)審會、確定邀請投標(biāo)的單位及招標(biāo)文獻

招標(biāo)小組

的內(nèi)容

意見表

邀請招標(biāo)單位

投標(biāo)單位在交納投標(biāo)保證金

發(fā)出招標(biāo)文獻及圖紙押金后領(lǐng)取招標(biāo)文獻

監(jiān)察部做好簽領(lǐng)記錄

和施工圖紙

投標(biāo)單位搜集投標(biāo)單位提出

日勺疑問交招標(biāo)小組，招標(biāo)小

答疑會組書面或現(xiàn)場解答投標(biāo)單位

招標(biāo)小組做好會議記錄

H勺疑問

接受投標(biāo)文獻，密封不合格

接受投標(biāo)文獻

監(jiān)察部做好接受記錄

或超過時限的按本規(guī)定處理

按招標(biāo)文獻中的規(guī)定準(zhǔn)時開

做好會議記錄

開標(biāo)、議標(biāo)招標(biāo)

小組

標(biāo)、議標(biāo)

（企業(yè)律師）

各組員實地考察、定標(biāo)，充足

填寫評審意見

評標(biāo)、實地考刊登各自意見，最終表決,招標(biāo)

小組

出中標(biāo)告知書

書

察、定標(biāo)

經(jīng)辦部門按照中標(biāo)告知書與

中標(biāo)單位簽訂協(xié)議，并督促

招標(biāo)小組

中標(biāo)單位交納履約保證金

協(xié)議審批表

簽訂協(xié)議后，協(xié)議簽訂前要經(jīng)各組員

經(jīng)辦部門

審批

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附件:

招標(biāo)文件審批表（工程類）

項目企業(yè)

招標(biāo)文獻名稱報批時間

年月日

申請部門經(jīng)辦人

審批意見

反饋意見

工程部:

年月日

采購中心:

年月日

預(yù)算部:

年月日

財務(wù)部:

年月日

法務(wù)組:

年月日

監(jiān)察部:

年月日

總經(jīng)理:

年月日

Page11

闡明：

1、審核要點:

工程部：審核招標(biāo)文獻及協(xié)議中對招標(biāo)項目時闡明、對投標(biāo)單位

日勺規(guī)定等條款。重

大技術(shù)問題須報監(jiān)察部審核。

預(yù)算部：審核招標(biāo)文獻及協(xié)議中日勺付款方式、付款條件、計價根

據(jù)、工程取費類別

等條款。

采購部：審核招標(biāo)文獻及協(xié)議中對招標(biāo)項目時闡明、對投標(biāo)單位

日勺規(guī)定等條款。

營銷部：波及營銷方面的招標(biāo)項目，其招標(biāo)文獻須經(jīng)營銷部審核。

財務(wù)部：財務(wù)部重要審核招標(biāo)文獻中口勺經(jīng)濟條款。

企業(yè)律師：審核工程招標(biāo)文獻內(nèi)容與否全面合理。

監(jiān)察部：審核招標(biāo)程序及投標(biāo)單位資質(zhì)，對招標(biāo)成果進行監(jiān)管,

提出意見報總經(jīng)理。

總經(jīng)理：總經(jīng)理綜合考慮各部門日勺審核意見，審批工程招標(biāo)文獻

及標(biāo)底文獻。

2、法律專人組織有關(guān)部門人員根據(jù)招標(biāo)申請書內(nèi)容確定招標(biāo)文

獻草稿及協(xié)議重要

條款，協(xié)議重要條款可作為招標(biāo)文獻內(nèi)容之一。招標(biāo)文獻中有關(guān)財務(wù)

方面的條款，應(yīng)由

財務(wù)部參與起草。

3、申請招標(biāo)文獻、正式招標(biāo)文獻、協(xié)議草稿及邀請投標(biāo)單位名

單等有關(guān)文獻附后。

4、法律專人跟進招標(biāo)文獻的I審批過程。

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招標(biāo)文件審批表（營銷、籌劃類）

項目企業(yè)

申請部門經(jīng)辦人

招標(biāo)文獻名稱報批時間

年月日

申請部門經(jīng)辦人

審批意見

反饋意見

營銷部:

年月日

行政部:

年月日

財務(wù)部:

年月日

法務(wù)組:

年月日

監(jiān)察部:

年月日

總經(jīng)理:

年月日

附件：招標(biāo)小組領(lǐng)導(dǎo)審批通過后復(fù)印交各部門。

招標(biāo)申請表

招標(biāo)事項

招標(biāo)規(guī)定

材料（固定資產(chǎn)）名稱、規(guī)格、數(shù)量/

工程（勘探、設(shè)計、監(jiān)理、施工）名

稱、范圍、內(nèi)容/廣告制作、裝潢名稱、

內(nèi)容/等

質(zhì)量和技術(shù)規(guī)定

供貨期/工期/服務(wù)期/等

報價方式

付款條件

發(fā)標(biāo)

答疑

招標(biāo)時間安排投標(biāo)

開標(biāo)、議標(biāo)

評標(biāo)、定標(biāo)

招標(biāo)文獻成本費

投標(biāo)保證金

需返還資料押金

邀請投標(biāo)單位名目

（隨表附有關(guān)資料）

經(jīng)辦人:部門領(lǐng)導(dǎo):

年月日

年月B

監(jiān)察部:總經(jīng)理:

年月日

年月日

開標(biāo)識錄

項目名稱:

開標(biāo)日期：

投標(biāo)單資質(zhì)等證書編投標(biāo)報質(zhì)量目工期中標(biāo)后派駐現(xiàn)場

備注

位名稱級號價標(biāo)目日勺的

承諾人員資質(zhì)

狀況

參與開

標(biāo)

人員簽

字

招標(biāo)人:唱標(biāo)人:

記錄人:

附件二：設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證制度

為了加強對工程變更及現(xiàn)場簽證的管理，保證工程質(zhì)量、進度,

并有效地控

制成本，特制定本措施。

一、合用范圍:

合用于企業(yè)范圍內(nèi)所有項目變更及現(xiàn)場簽證的管理

二、有關(guān)設(shè)計變更

1、執(zhí)行原則

(1)權(quán)力限制原則：對工程變更管理流程嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定,

不在權(quán)限范圍

內(nèi)日勺簽字一律無效;

(2)時間限制原則：對工程變更及其預(yù)算實行嚴(yán)格的時間限

制，并嚴(yán)禁過

后補辦;

（3）施工前變更原則：原則上對所有變更必須提前進行，杜

絕施工后再變

更，更杜絕二次變更;

（4）工程量增減分析原則：每項變更審批單必須由項目專業(yè)

工程師對變更

進行工程量增減分析，沒有明確工程量增減的變更單為無效單;

（5）一月一清原則：每月5日前，甲乙雙方應(yīng)就截至上月

末已完畢時尚未

確定最終審定價日勺變更日勺費用預(yù)算書進行綜合性查對和價格商洽，并

形成查對與

商談記錄清單;

（6）一單一算原則：一種變更單必須對應(yīng)編制一份預(yù)算書;

（7）竣工確認(rèn)原則：當(dāng)變更的工作內(nèi)容完畢之后，項目部和

監(jiān)理人員必須

在竣工后3日內(nèi)簽字確認(rèn);

（8）原件結(jié)算原則：工程變更日勺結(jié)算必須有原件作為結(jié)算日勺

根據(jù)；

（9）原則表格原則：所有的設(shè)計變更審批單都必須使用企業(yè)

規(guī)定的原則表

格。

2、分類:分為“正常類”設(shè)計變更和“特急類”設(shè)計變更

（1）凡設(shè)計變更一經(jīng)提出，5天后來再實行日勺都稱為“正常

類”變更；正

常類設(shè)計變更的辦理原則是“先施工后核量”;

（2）特急類設(shè)計變更是指必須立即執(zhí)行，并且延緩實行會導(dǎo)

致更大損失小J

變更；“特急類”設(shè)計變更日勺辦理原則是“邊洽邊干”，但須經(jīng)項目工

程部和預(yù)

算部、監(jiān)察部簽字，同步在變更審批單上寫明“特急”狀況闡明，并

根據(jù)對應(yīng)金

額報主管領(lǐng)導(dǎo)同意，并在動工后5日內(nèi)辦理完審批手續(xù)。

3、設(shè)計變更的內(nèi)容

（1）由于設(shè)計院設(shè)計圖紙出錯、漏、缺導(dǎo)致做法變動、材料

代換、糾正施

1

工圖中的失誤或其他變更事項（。如發(fā)包人需變更承包工程的圖紙應(yīng)

在變更部位

施工前作出，如已施工時由發(fā)包人承擔(dān)拆改的費用，該部分工程量應(yīng)

辦理簽證；

2

O如承包人發(fā)現(xiàn)圖紙錯誤應(yīng)在24小時內(nèi)向發(fā)包人提出，經(jīng)發(fā)包人進

行修正后交

3

承包人進行實行；。如承包人明知有錯誤仍進行施工的，承包人負(fù)責(zé)

承擔(dān)一切責(zé)

4

任和損失；。如有關(guān)方均未發(fā)現(xiàn)圖紙錯誤，施工方進行施工，已施工

日勺拆改費用

5

由有關(guān)方共同承擔(dān)；。施工中承包人不得對原設(shè)計進行變更，因承包

人私自變更

設(shè)計發(fā)生的費用和由此導(dǎo)致發(fā)包人導(dǎo)致的損失由承包人承擔(dān)，工期不

予順延，對

6

返工的工程量不予計量；。如因承包人原因?qū)е聢D紙變更的，由承包

人承擔(dān)一切

費用和損失，導(dǎo)致工期順延日勺工期不予順延。）；

（2）由于監(jiān)察部變化建設(shè)原則、構(gòu)造形式、使用功能，增減

工程內(nèi)容，導(dǎo)

致發(fā)生做法變動、材料替代或其他變更事項；

（3）由于營銷部門、采購部、工程部、監(jiān)理、施工方或材料

供應(yīng)商采用新

工藝、新材料或其他技術(shù)措施等，導(dǎo)致發(fā)生做法變動、材料代換或其

他變更事項

（對提出、實行新工藝、新材料或其他技術(shù)措施等而引起H勺節(jié)省造

價、提高工程

質(zhì)量、增強使用性能日勺施工有關(guān)方應(yīng)有獎勵措施，發(fā)揮他們?nèi)丈追e極

性）。

4、變更管理權(quán)限規(guī)定

各級工程管理人員必須嚴(yán)格在權(quán)限范圍內(nèi)辦理多種變更，如不在

權(quán)限范圍之

內(nèi)日勺簽字給企業(yè)導(dǎo)致?lián)p失日勺，將對有關(guān)負(fù)責(zé)人按責(zé)任追究制度進行處

理。

變更權(quán)限明細(xì)表

金額范圍有效簽

字人（共同簽訂）

專業(yè)工程師（包括監(jiān)

理、項目部各專業(yè)

1萬元如下工程師、預(yù)算

員、監(jiān)察員）、工程部部

變更事項長、預(yù)算部部

長、監(jiān)察室主任簽字

1萬元及以上除以上人員簽

字外，經(jīng)企業(yè)總經(jīng)理簽字

備注：1、金額范圍是指單項變更金額。

2、有效簽字人必須在有效期內(nèi)簽訂，并且加蓋企業(yè)指定日勺印

章，否則無效。

5、變更管理的I時間規(guī)定

（1）變更審批單發(fā)出后，項目部必須規(guī)定乙方立即編制變更預(yù)

算，并且在

該變更內(nèi)容所有施工完畢后3日內(nèi)（從監(jiān)理及項目部專業(yè)工程師確

認(rèn)竣工的日期

開始計算）向預(yù)算部報送完整變更預(yù)算；預(yù)算部負(fù)責(zé)核定工程量，編

制變更預(yù)算；

監(jiān)察室負(fù)責(zé)審定變更預(yù)算;

（2）對于減少造價日勺變更，項目部現(xiàn)場工程管理人員、預(yù)算

部人員要跟蹤

貫徹，核定減少的詳細(xì)數(shù)額，并與乙方形成書面記錄，防止漏報給企

業(yè)導(dǎo)致?lián)p失；

（3）項目部應(yīng)與乙方單位約定違反預(yù)算書報送時間規(guī)定的約

束條款，若每

遲延一天，扣減該預(yù)算總價口勺5%,直至扣完為止;

（4）時間規(guī)定按工作日計算;

（5）每月5日前，按“一月一清原則”規(guī)定澄清上月變更。

6、變更的格式規(guī)定

（1）設(shè)計變更必須由有關(guān)設(shè)計人員簽字并加蓋設(shè)計公章方為有

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（2）項目部應(yīng)對變更審批單持續(xù)編號，并妥善保留；項目部

與乙方都應(yīng)設(shè)

置變更事項的單據(jù)交付記錄，交付對方單據(jù)時應(yīng)規(guī)定對方簽收，接受

方不得拒簽。

7、預(yù)算書的申報規(guī)定

(1)、預(yù)算書由監(jiān)理單位審核后報甲方預(yù)算部;

(2)、甲乙雙方核定變更事項的價格后，應(yīng)在預(yù)算書上注明

最終審定價格,

并由雙方簽字，蓋章后生效。凡與協(xié)議精神、定額精神、有關(guān)規(guī)定相

違反的內(nèi)容、

簽證（含無效延期簽證）等，一律不予結(jié)算。

8、其他

（1）監(jiān)察部為變更的經(jīng)辦部門，負(fù)責(zé)變更審批單完善與歸檔;

（2）對于客戶提出日勺設(shè)計變更，營銷部門在明確費用承擔(dān)單

位后，告知項

目部。屬客戶承擔(dān)費川，需預(yù)先收取費用，屬企業(yè)承擔(dān)費用，除按對

應(yīng)權(quán)限審批

外，還需總經(jīng)理同意;

（3）施工方案調(diào)整導(dǎo)致的變更，費用增長，由施工單位負(fù)責(zé);

費用減少，

造價對應(yīng)減少;

（4）項目部需提前熟悉圖紙，規(guī)定提前10天考慮，至少5天

前下發(fā)變更審

批單，防止施工后返工；杜絕變更施工后的二次變更；杜絕停工待變

更;

（5）規(guī)劃調(diào)整或重大設(shè)計方案調(diào)整（在原招標(biāo)項目基礎(chǔ)上增

長新的項目）

在監(jiān)察部提供盡量的多種方案前提下，經(jīng)預(yù)算部進行費用預(yù)算及方案

成本比

較，經(jīng)營銷部經(jīng)濟分析后，報有關(guān)部門參與專題會議討論，形成會議

決策，總經(jīng)

理同意后方可實行;

(6)項目部工程技術(shù)人員要認(rèn)真研究施工圖，對施工圖紙上

出現(xiàn)的問題,

有責(zé)任積極與有關(guān)部門進行溝通，及時處理，否則因未及時溝通處理

導(dǎo)致的不良

后果按責(zé)任追究制度進行處理。

三、有關(guān)現(xiàn)場簽證管理

1、簽證的內(nèi)容

(1)施工過程中出現(xiàn)的多種技術(shù)處理措施;

(2)在施工過程中，由于施工條件、地下狀況(土質(zhì)、地下

水、構(gòu)筑物及

管線)變化，導(dǎo)致發(fā)生增減工程量或其他變更事項但不屬于設(shè)計變更

范圍的I;

(3)甲方在施工協(xié)議之外日勺零星用工、零星用機械等由于金

額較小無法訂

立協(xié)議時;

（4）因企業(yè)決策變化，在執(zhí)行原協(xié)議步出現(xiàn)的明顯漏項費用。

2、簽證管理日勺權(quán)限規(guī)定

（1）各級工程管理人員必須嚴(yán)格在權(quán)限范圍內(nèi)辦理多種簽證,

如不在權(quán)限

范圍內(nèi)的簽字給企業(yè)導(dǎo)致?lián)p失的，將追究有關(guān)人員日勺責(zé)任；

（2）單項簽證不得拆分，更不容許反復(fù)簽證;

（3）按每項簽證日勺金額確定有效簽字審批人。

金額范圍有效簽字人（共同

簽訂）

專業(yè)工程師（包括監(jiān)理、項目部各專業(yè)

工程師、預(yù)

1萬元如下算員、監(jiān)察員）、工程部部長、預(yù)

算部部長、監(jiān)察

室主任簽字

1萬元及以上除以上人員簽字外，經(jīng)企業(yè)總經(jīng)

理簽字

3、其他

（1）不在權(quán)限范圍內(nèi)日勺簽字一律無效;

（2）原則上所有簽證都要實行先施工后核量，只有特殊狀況

下才能例外。

簽證內(nèi)容要結(jié)合簽證范圍以實際完畢工程量為根據(jù)現(xiàn)場實測實量;

（3）在項目部辦公的J會簽人員必須在竣工后三個工作日內(nèi)共

同到施工現(xiàn)場

對簽證內(nèi)容進行現(xiàn)場丈量、測定、復(fù)核并簽字確認(rèn)，如屬隱蔽工程必

須在覆蓋前

簽字確認(rèn)并附照片;

（4）每月5日前預(yù)算部、監(jiān)察部與施工單位就截至上月末

已簽發(fā)時簽證單

進行綜合性查對和價格商談，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)確定后作為結(jié)算根據(jù);

（5）現(xiàn)場簽證日勺成果必須有原件作為結(jié)算根據(jù);

（6）特急簽證（指假如不立即實行將導(dǎo)致更大的損失日勺簽證）

單，可先開

工后結(jié)價，但在3個工作日內(nèi)完善有關(guān)手續(xù);

（7）工程簽證簽字次序是：監(jiān)理工程師、專業(yè)工程師（包括

各專業(yè)工程師、

預(yù)算員、監(jiān)察員）、工程部部長、預(yù)算部部長、監(jiān)察室主任、企業(yè)總

經(jīng)理同意

（8）各項目變更、簽證單應(yīng)由資料室集中進行登記、編號、

分發(fā)、跟蹤。

工程部、預(yù)算部、監(jiān)察室必須建立臺賬，各部門每月查對一次。

本措施未盡事宜，詳單項工程施工協(xié)議（含補充協(xié)議及協(xié)議）。

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工程現(xiàn)場簽證審批單

項目名稱:

簽證編號:

工程名稱：工程棟號/

專業(yè)：

協(xié)議名稱（編號）:

施工單位:承擔(dān)費用單

位：

施工期限規(guī)定：年月日至

年月日

1、零星工程2、零星機械臺班3、土方工程4、圖紙

及修變化更或工程指令的明確5、現(xiàn)場原因6、

簽證分類

圖紙及其變更原因7、其他

1、事項確認(rèn)2、費用確認(rèn)（含位置、時間、工程量、

施工措施、單價、總價確實認(rèn)）3、工程范圍確

簽證類型

認(rèn)（各隊伍間）4、其他

1、協(xié)議2、預(yù)算定額3、現(xiàn)場狀況4、施工圖、圖紙會

審及設(shè)計修變化更5、施工組織設(shè)計及對應(yīng)措

簽證根據(jù)

施6、工程指令7、其他

簽證原因

（責(zé)任分

析及處理

附件1）

做法闡明:

需闡明分項名稱、部位、單價、工程量、計算方式、

預(yù)算書及支持根據(jù)、波及隊伍、到達效果等,

如書面文字體現(xiàn)不清應(yīng)附圖闡明。

簽

證

內(nèi)

容

工程部專業(yè)工程師簽字:

監(jiān)理單位簽章:

工

時間：

時間：

-A.Z.M

刖

施工單位簽工程部部長預(yù)算部簽字

監(jiān)察部部長（簽字）：企業(yè)總經(jīng)理（21萬

章簽章：經(jīng)辦人:

元）簽字：

經(jīng)辦人:

部長:

項目經(jīng)理：

年月日年月日

年月日

年月

年月日

日

施工單位:

簽證編號:

完畢狀況（工程量、質(zhì)量、工期等）預(yù)算書（附件2共

頁）

施

工

后

回

執(zhí)

施工單位簽監(jiān)理單位簽章：工程部簽章:

預(yù)算部簽字監(jiān)察部（簽字）:

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早專業(yè)工程師:經(jīng)辦

人:

經(jīng)辦人：

部長：部長:

項目經(jīng)理：年月日年月日

年月日年月日

年

月日

備注：1、按照先施工后核量原則，本單原件共5份：施工單位、

監(jiān)理單位、工

程部、預(yù)算部、監(jiān)察室各存檔一份；2、請施工單位于施工完畢3日

內(nèi)向甲方、監(jiān)理

方、預(yù)算部、監(jiān)察部報送回執(zhí)，隱蔽工程必須在覆蓋前簽字確認(rèn)，逾

期則視為施工

單位放棄權(quán)利；3、審定后實際完畢工程量及對應(yīng)預(yù)算書可做為撥付

進度款（總金額

較大的）、審批材料使用計劃日勺根據(jù)（假如經(jīng)竣工驗收及復(fù)核無誤時

經(jīng)建設(shè)單位審

定的資料及對應(yīng)日勺預(yù)算書可直接成為結(jié)算書日勺構(gòu)成部分，按實結(jié)算工

程也可據(jù)有關(guān)

資料統(tǒng)一結(jié)算）。

工程設(shè)計變更審批單

項目名稱:增減不變協(xié)議

A類B類

施工單位:

變更編號:

協(xié)議名稱:

協(xié)議編號:

工程名稱:工程棟號/專業(yè):

承擔(dān)

費用單位：

提出部門：甲方工程部甲方銷售部設(shè)計院

甲方設(shè)計部甲方材料設(shè)備

甲方預(yù)算部

物業(yè)企業(yè)乙方監(jiān)理

客戶

變更原1、設(shè)計類：L1設(shè)計差錯1.2設(shè)計優(yōu)化1.3補充及

二次設(shè)計L4超目時成本

因（責(zé)任1.5現(xiàn)場條件

分析及2、施工類：2.1施工進度規(guī)定2.2施工錯誤2.3施

工困難

處理）附3、營銷類：3.1客戶規(guī)定3.2營銷籌劃補充修改

件14、其他：4.1企業(yè)規(guī)定4.2政府規(guī)定4.3其他

原做法及現(xiàn)做法的對比闡明（注明圖號、部位、施工措施

及詳圖、技術(shù)

參數(shù)）：

施變

附件：1、

更

內(nèi)

2、

工容

及

方

前案

監(jiān)察部簽字：

年月日

設(shè)計院（簽工程部（簽預(yù)算部（簽企業(yè)總經(jīng)理監(jiān)理單位施

工單

章）章）字）（21萬

（簽章）位（簽

元）

章）

簽字:

年年月年月

年月

月日日年

日年月

日月日

日

完畢狀況（工程量、質(zhì)量、工期等）預(yù)算書（附件2共頁）

變更編號:

施

工

后施工單位監(jiān)理單位（簽工程部簽章：預(yù)算部（簽

字）：監(jiān)察部（簽

（簽章）：章）：

字）：

回

年月年月

日

執(zhí)年年月日

年月

月日日

日

備注：1、按照先施工再核量原則，在權(quán)限內(nèi)審批。2、施工單位

收到本通

知后立即編制變更預(yù)算，并且在該變更內(nèi)容所有施工完畢后3日內(nèi)向

甲方預(yù)算

部報審費用增減預(yù)算。3、施工完畢后3