2025年度新型投資基金代持管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度新型投資基金代持管理合同合同編號_________一、合同主體1.1甲方（基金代持方）：名稱：____________________________地址：____________________________聯(lián)系人：__________________________聯(lián)系電話：_________________________1.2乙方（基金管理方）：名稱：____________________________地址：____________________________聯(lián)系人：__________________________聯(lián)系電話：_________________________1.3其他相關(guān)方：名稱：____________________________地址：____________________________聯(lián)系人：__________________________聯(lián)系電話：_________________________二、合同前言2.1背景本合同旨在明確甲方與乙方在2024年度新型投資基金代持管理方面的權(quán)利義務(wù)，確保雙方在合作過程中能夠相互信任、共同發(fā)展。2.2目的本合同的目的是為了規(guī)范新型投資基金的代持管理，保障基金的安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)基金投資收益的最大化。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1）投資基金：指由多個(gè)投資者共同出資，由專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理的資產(chǎn)組合。2）代持管理：指甲方作為投資基金的代持方，代為管理投資基金的財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)、權(quán)益等。3.2關(guān)鍵詞解釋1）新型投資基金：指以新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式為投資對象的投資基金。2）代持管理合同：指甲方與乙方簽訂的關(guān)于新型投資基金代持管理的協(xié)議。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定，對新型投資基金進(jìn)行專業(yè)管理。2）甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的管理行為，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)作。3）甲方有權(quán)根據(jù)基金運(yùn)作情況，提出改進(jìn)意見或建議。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1）乙方有權(quán)按照合同約定，對新型投資基金進(jìn)行投資決策、資產(chǎn)配置等。2）乙方應(yīng)嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和基金合同約定，進(jìn)行基金管理。3）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告基金運(yùn)作情況，接受甲方監(jiān)督。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為2024年1月1日至2024年12月31日。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為甲方與乙方協(xié)商一致的地方。5.3合同履行方式雙方應(yīng)按照合同約定，通過書面形式、口頭溝通或其他方式履行本合同。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件1）合同到期自動(dòng)終止；2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；3）雙方協(xié)商一致解除合同。6.3終止程序1）合同終止前，雙方應(yīng)就終止事宜進(jìn)行協(xié)商；2）協(xié)商一致后，雙方應(yīng)簽訂終止協(xié)議；3）終止協(xié)議簽訂后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定辦理相關(guān)手續(xù)。6.4終止后果1）合同終止后，乙方應(yīng)將基金資產(chǎn)、權(quán)益等退還甲方；2）雙方應(yīng)按照國家法律法規(guī)和基金合同約定，處理相關(guān)事宜。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1）管理費(fèi)：乙方根據(jù)基金管理規(guī)模和業(yè)績，按照約定的比例向甲方收取管理費(fèi)。2）業(yè)績報(bào)酬：乙方在實(shí)現(xiàn)基金業(yè)績目標(biāo)后，按照約定的比例提取業(yè)績報(bào)酬。3）其他費(fèi)用：包括但不限于審計(jì)費(fèi)、評估費(fèi)、律師費(fèi)等，由雙方根據(jù)實(shí)際情況另行協(xié)商。7.2支付方式1）管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬的支付，采取分期支付的方式。2）雙方應(yīng)按照約定的支付時(shí)間，通過銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付。7.3支付時(shí)間1）管理費(fèi)的支付時(shí)間：每個(gè)季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)支付上一季度管理費(fèi)。2）業(yè)績報(bào)酬的支付時(shí)間：在基金年度審計(jì)結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)支付上一年度業(yè)績報(bào)酬。7.4支付條款1）支付金額：支付金額按照約定的比例計(jì)算，具體金額以實(shí)際發(fā)生為準(zhǔn)。2）支付憑證：乙方應(yīng)在支付完成后，向甲方提供支付憑證。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1）若甲方未能按照約定時(shí)間支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的1%。2）若甲方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約1）若乙方未能按照約定時(shí)間履行管理職責(zé)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的1%。2）若乙方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式1）違約方應(yīng)按照違約事實(shí)和損失情況，向守約方支付賠償金。2）賠償金額根據(jù)實(shí)際損失和雙方協(xié)商確定，支付方式同費(fèi)用支付方式。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1）本合同內(nèi)容；2）雙方在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密；3）其他雙方約定應(yīng)保密的信息。9.2保密期限保密期限自本合同生效之日起至合同終止后三年。9.3保密履行方式1）雙方應(yīng)采取合理措施，防止保密信息的泄露；2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方披露保密信息。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件1）地震、洪水、臺風(fēng)等自然災(zāi)害；2）戰(zhàn)爭、動(dòng)亂等政治事件；3）政府政策、法律法規(guī)的變更等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1）發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)及時(shí)通知對方，并采取措施減少損失；2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任；3）不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同。10.4不可抗力實(shí)例1）地震、洪水等自然災(zāi)害；2）政府政策調(diào)整導(dǎo)致項(xiàng)目無法繼續(xù)進(jìn)行；3）戰(zhàn)爭、動(dòng)亂等政治事件。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1）協(xié)商不成的，任何一方可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟；2）雙方也可約定將爭議提交仲裁委員會仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1）未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓或抵押本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)；2）經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以轉(zhuǎn)讓部分或全部權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1）涉及國家利益、社會公共利益的合同；2）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的合同。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1）本合同簽訂后，雙方均保留對合同內(nèi)容的最終解釋權(quán)。2）未經(jīng)對方同意，任何一方不得擅自變更或解除本合同。13.2特殊權(quán)力保留1）甲乙雙方在履行合同過程中，如發(fā)現(xiàn)對方有違反合同約定或法律法規(guī)的行為，有權(quán)采取必要措施予以制止。2）如遇國家政策、法律法規(guī)的變更，雙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整本合同內(nèi)容。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1）對本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2）補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力1）補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，與本合同同時(shí)履行。2）補(bǔ)充協(xié)議與本合同不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1）雙方應(yīng)本著誠實(shí)信用、公平合理的原則，相互協(xié)作，共同推進(jìn)新型投資基金的發(fā)展。2）在基金運(yùn)作過程中，雙方應(yīng)積極配合，共同解決遇到的問題。15.2協(xié)作與配合方式1）雙方應(yīng)定期召開會議，就基金運(yùn)作情況進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。2）在必要時(shí)，雙方可指派專人負(fù)責(zé)具體事務(wù)的溝通和協(xié)調(diào)。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同為雙方之間就新型投資基金代持管理事項(xiàng)的完整協(xié)議，具有獨(dú)立性。16.3增減條款1）本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2）任何增減條款，均應(yīng)以書面形式簽訂，并經(jīng)雙方簽字蓋章。十七、簽字、日期、蓋章甲方（基金代持方）：__________________________簽字：_____________________日期：_____________________乙方（基金管理方）：__________________________簽字：_____________________日期：_____________________甲方（基金代持方）蓋章：__________________________日期：_____________________乙方（基金管理方）蓋章：__________________________日期：_____________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.投資基金合同4.基金管理協(xié)議5.保密協(xié)議6.不可抗力事件證明文件7.違約金支付憑證8.補(bǔ)充協(xié)議9.爭議解決相關(guān)文件10.其他雙方認(rèn)為必要的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方違約：a.未按時(shí)支付管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬。b.違反保密條款，泄露對方商業(yè)秘密。乙方違約：a.未按時(shí)履行管理職責(zé)，影響基金運(yùn)作。b.違反保密條款，泄露對方商業(yè)秘密。違約行為的認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定依據(jù)合同條款、法律法規(guī)及雙方實(shí)際履行情況。雙方應(yīng)通過協(xié)商或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定違約行為。三、法律名詞及解釋：1.投資基金：由多個(gè)投資者共同出資，由專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理的資產(chǎn)組合。2.代持管理：代持方代表投資基金管理財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)、權(quán)益等。3.不可抗力：不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。4.保密條款：雙方約定對某些信息保密的條款。5.違約金：因違約行為應(yīng)支付給守約方的金錢。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)提醒甲方，并根據(jù)合同約定收取違約金。2.問題：乙方未能履行管理職責(zé)。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方采取措施糾正，并可要求賠償損失。3.問題：發(fā)生不可抗力事件。解決辦法：雙方應(yīng)及時(shí)溝通，采取必要措施減少損失，并根據(jù)不可抗力事件的影響調(diào)整合同履行。4.問題：保密信息泄露。解決辦法：泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并采取措施防止信息進(jìn)一步泄露。5.問題：爭議解決。解決辦法：雙方應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方合同主體：名稱：____________________________地址：____________________________聯(lián)系人：__________________________聯(lián)系電話：_________________________2.第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照合同約定，提供專業(yè)的投資基金代持服務(wù)。第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)要求甲方和乙方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)。4.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)保守基金代持過程中的商業(yè)秘密。第三方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向甲方和乙方報(bào)告基金代持情況。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款：乙方有權(quán)對基金進(jìn)行獨(dú)立的投資決策。乙方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整基金資產(chǎn)配置。乙方有權(quán)在基金業(yè)績達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)提取業(yè)績報(bào)酬。2.乙方利益條款：乙方在基金業(yè)績達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，有權(quán)獲得額外的獎(jiǎng)勵(lì)。乙方有權(quán)獲得基金管理過程中的相關(guān)費(fèi)用。3.甲方的違約及限制條款：甲方不得擅自變更基金的投資方向和策略。甲方不得要求乙方違反法律法規(guī)進(jìn)行基金管理。甲方不得干涉乙方的正常管理行為。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：甲方可要求乙方定期提供基金運(yùn)作報(bào)告。甲方可要求乙方按照約定時(shí)間支付管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬。甲方可對乙方的管理行為進(jìn)行監(jiān)督。2.甲方的利益條款：甲方可獲得基金投資收益的分紅。甲方可根據(jù)基金運(yùn)作情況，對乙方提出改進(jìn)意見或建議。3.乙方的違約及限制條款：乙方不得泄露基金代持過程中的商業(yè)秘密。乙方不得擅自改變基金的投資策略。乙方不得要求甲方違反法律法規(guī)進(jìn)行基金管理。全文完。2024年度新型投資基金代持管理合同1合同目錄一、合同概述1.合同名稱2.合同簽訂日期3.合同有效期4.合同簽訂雙方5.合同目的二、基金基本信息1.基金名稱2.基金類型3.基金規(guī)模4.基金投資范圍5.基金收益分配三、代持管理職責(zé)1.代持人資格2.代持人義務(wù)3.代持人權(quán)利4.代持人保密義務(wù)5.代持人責(zé)任四、基金投資決策1.投資決策流程2.投資決策權(quán)限3.投資決策責(zé)任4.投資決策變更5.投資決策記錄五、基金資產(chǎn)保管1.資產(chǎn)保管責(zé)任2.資產(chǎn)保管方式3.資產(chǎn)保管期限4.資產(chǎn)保管費(fèi)用5.資產(chǎn)保管變更六、基金財(cái)務(wù)核算1.財(cái)務(wù)核算責(zé)任2.財(cái)務(wù)核算方法3.財(cái)務(wù)核算期限4.財(cái)務(wù)核算費(fèi)用5.財(cái)務(wù)核算變更七、基金信息披露1.信息披露內(nèi)容2.信息披露方式3.信息披露頻率4.信息披露責(zé)任5.信息披露變更八、合同履行與變更1.合同履行期限2.合同履行方式3.合同變更條件4.合同解除條件5.合同終止條件九、違約責(zé)任1.違約情形2.違約責(zé)任3.違約賠償4.違約處理5.違約變更十、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機(jī)構(gòu)3.爭議解決程序4.爭議解決費(fèi)用5.爭議解決變更十一、合同生效與解除1.合同生效條件2.合同解除條件3.合同解除程序4.合同解除通知5.合同解除后果十二、合同附件1.附件一：基金章程2.附件二：基金管理協(xié)議3.附件三：基金托管協(xié)議4.附件四：基金投資策略5.附件五：其他相關(guān)文件十三、其他約定1.合同解除條件2.合同解除程序3.合同解除通知4.合同解除后果5.合同變更十四、合同簽署1.合同簽署日期2.合同簽署地點(diǎn)3.合同簽署人4.合同簽署單位5.合同簽署蓋章合同編號2024年度新型投資基金代持管理合同一、合同概述1.合同名稱：2024年度新型投資基金代持管理合同2.合同簽訂日期：2024年X月X日3.合同有效期：自2024年X月X日起至2027年X月X日止4.合同簽訂雙方：（1）甲方：[甲方全稱]（2）乙方：[乙方全稱]二、基金基本信息1.基金名稱：2024年度新型投資基金2.基金類型：股權(quán)投資基金3.基金規(guī)模：人民幣億元4.基金投資范圍：國內(nèi)優(yōu)質(zhì)初創(chuàng)企業(yè)股權(quán)投資5.基金收益分配：按照基金凈值和約定的分配比例進(jìn)行分配三、代持管理職責(zé)2.代持人義務(wù)：（1）按照基金管理人的指令進(jìn)行基金投資；（2）妥善保管基金財(cái)產(chǎn)；（3）及時(shí)向基金管理人報(bào)告基金投資情況；（4）遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定。3.代持人權(quán)利：（1）獲得基金收益分配；（2）監(jiān)督基金管理人的投資行為；（3）根據(jù)基金合同約定，行使基金份額的轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等權(quán)利。4.代持人保密義務(wù)：甲方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方同意，不得向任何第三方泄露。5.代持人責(zé)任：甲方因違反本合同約定造成乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。四、基金投資決策1.投資決策流程：由基金管理人負(fù)責(zé)制定投資決策流程，并及時(shí)通知甲方。2.投資決策權(quán)限：基金管理人擁有最終的投資決策權(quán)，甲方有權(quán)對投資決策提出建議。3.投資決策責(zé)任：基金管理人應(yīng)對投資決策承擔(dān)全部責(zé)任。4.投資決策變更：基金管理人可根據(jù)市場情況對投資決策進(jìn)行調(diào)整，并及時(shí)通知甲方。5.投資決策記錄：基金管理人應(yīng)詳細(xì)記錄投資決策過程，并定期向甲方報(bào)告。五、基金資產(chǎn)保管1.資產(chǎn)保管責(zé)任：甲方負(fù)責(zé)保管基金財(cái)產(chǎn)，確保資產(chǎn)安全。2.資產(chǎn)保管方式：基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)存放在銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，并設(shè)立專戶管理。3.資產(chǎn)保管期限：自基金成立之日起至基金清算完畢之日止。4.資產(chǎn)保管費(fèi)用：資產(chǎn)保管費(fèi)用由甲方承擔(dān)。5.資產(chǎn)保管變更：如需變更資產(chǎn)保管方式，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。六、基金財(cái)務(wù)核算1.財(cái)務(wù)核算責(zé)任：甲方負(fù)責(zé)基金財(cái)務(wù)核算工作。2.財(cái)務(wù)核算方法：按照國家相關(guān)財(cái)務(wù)會計(jì)制度進(jìn)行核算。3.財(cái)務(wù)核算期限：每月進(jìn)行一次財(cái)務(wù)核算，并定期向乙方報(bào)告。4.財(cái)務(wù)核算費(fèi)用：財(cái)務(wù)核算費(fèi)用由甲方承擔(dān)。5.財(cái)務(wù)核算變更：如需變更財(cái)務(wù)核算方法，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。七、基金信息披露1.信息披露內(nèi)容：包括基金凈值、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)提示等信息。2.信息披露方式：通過電子郵件、書面報(bào)告等形式進(jìn)行信息披露。3.信息披露頻率：每月至少一次。4.信息披露責(zé)任：乙方負(fù)責(zé)信息披露工作，甲方有權(quán)要求乙方提供相關(guān)信息。5.信息披露變更：如需變更信息披露內(nèi)容或方式，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。八、合同履行與變更1.合同履行期限：自合同生效之日起至2027年X月X日止。2.合同履行方式：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。3.合同變更條件：任何一方提出變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。4.合同解除條件：（1）任何一方違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害對方權(quán)益；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致，決定解除合同。5.合同終止條件：（1）合同履行期限屆滿；（2）合同解除；（3）基金清算完畢。九、違約責(zé)任1.違約情形：任何一方未按合同約定履行義務(wù)或違反合同約定。2.違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。3.違約賠償：違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成時(shí)，可向人民法院提起訴訟。4.違約處理：違約方應(yīng)在接到違約通知之日起X日內(nèi)采取補(bǔ)救措施。5.違約變更：違約責(zé)任的變更需經(jīng)雙方書面同意。十、爭議解決1.爭議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。2.爭議解決機(jī)構(gòu)：[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]，仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]。3.爭議解決程序：按照[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]的仲裁規(guī)則進(jìn)行。4.爭議解決費(fèi)用：仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，但雙方另有約定的除外。5.爭議解決變更：未經(jīng)雙方書面同意，爭議解決方式不得變更。十一、合同生效與解除1.合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。2.合同解除條件：見第八章第四款。3.合同解除程序：一方提出解除合同，應(yīng)書面通知對方，合同自通知到達(dá)對方時(shí)解除。4.合同解除通知：解除合同的通知應(yīng)以書面形式發(fā)出。5.合同解除后果：合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理善后事宜。十二、合同附件1.附件一：基金章程2.附件二：基金管理協(xié)議3.附件三：基金托管協(xié)議4.附件四：基金投資策略5.附件五：其他相關(guān)文件十三、其他約定1.合同解除條件：見第八章第四款。2.合同解除程序：見第八章第四款。3.合同解除通知：見第八章第四款。4.合同解除后果：見第八章第四款。5.合同變更：任何變更均需以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章。十四、合同簽署1.合同簽署日期：2024年X月X日2.合同簽署地點(diǎn)：[簽署地點(diǎn)]3.合同簽署人：甲方（代持人）：[甲方代表姓名]乙方（基金管理人）：[乙方代表姓名]4.合同簽署單位：甲方（代持人）：[甲方單位名稱]乙方（基金管理人）：[乙方單位名稱]5.合同簽署蓋章：甲方（代持人）：[甲方單位蓋章]乙方（基金管理人）：[乙方單位蓋章][甲方代表簽字][乙方代表簽字][甲方單位蓋章][乙方單位蓋章]多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.甲方主導(dǎo)投資決策條款：（1）甲方享有對基金投資決策的最終決定權(quán)。（2）乙方應(yīng)按照甲方的要求進(jìn)行投資決策，并及時(shí)反饋決策結(jié)果。（3）甲方有權(quán)對乙方的投資決策提出異議，并要求乙方重新評估或調(diào)整投資方案。2.甲方審批權(quán)條款：（1）甲方對基金的重大投資、資產(chǎn)處置等事項(xiàng)具有最終審批權(quán)。（2）乙方應(yīng)在決策前將相關(guān)事項(xiàng)提交甲方審批，未經(jīng)甲方批準(zhǔn)不得實(shí)施。（3）甲方有權(quán)要求乙方提供相關(guān)決策依據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。3.甲方監(jiān)督權(quán)條款：（1）甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的投資行為，包括但不限于投資策略、投資組合等。（2）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告基金投資情況，包括但不限于投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。（3）甲方有權(quán)要求乙方提供相關(guān)投資數(shù)據(jù)和報(bào)告，以便進(jìn)行監(jiān)督。4.甲方變更權(quán)條款：（1）甲方有權(quán)根據(jù)市場變化或自身需求，對基金的投資策略進(jìn)行調(diào)整。（2）乙方應(yīng)積極配合甲方的調(diào)整，并及時(shí)執(zhí)行調(diào)整后的投資策略。（3）甲方調(diào)整投資策略前，應(yīng)向乙方說明調(diào)整原因和預(yù)期影響。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.乙方主導(dǎo)投資決策條款：（1）乙方享有對基金投資決策的最終決定權(quán)。（2）甲方應(yīng)尊重乙方的投資決策，并積極配合乙方的投資計(jì)劃。（3）乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和基金表現(xiàn)，對投資組合進(jìn)行調(diào)整。2.乙方建議權(quán)條款：（1）乙方有權(quán)就基金投資策略、資產(chǎn)配置等方面向甲方提出建議。（2）甲方應(yīng)認(rèn)真考慮乙方的建議，并在必要時(shí)采納。（3）乙方的建議應(yīng)基于專業(yè)判斷和充分的市場分析。3.乙方報(bào)告權(quán)條款：（1）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告基金的投資情況，包括但不限于投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。（2）甲方有權(quán)要求乙方提供更詳細(xì)的投資報(bào)告和分析。（3）乙方應(yīng)確保報(bào)告的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。4.乙方調(diào)整權(quán)條款：（1）乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和基金表現(xiàn)，對投資組合進(jìn)行調(diào)整。（2）甲方應(yīng)尊重乙方的調(diào)整決策，并積極配合乙方的調(diào)整計(jì)劃。（3）乙方調(diào)整投資組合前，應(yīng)向甲方說明調(diào)整原因和預(yù)期影響。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.第三方中介條款：（1）雙方同意聘請[第三方中介名稱]作為基金的投資顧問或托管人。（2）第三方中介的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)應(yīng)在本合同中明確約定。（3）第三方中介的費(fèi)用由基金承擔(dān)。2.第三方中介報(bào)告條款：（1）第三方中介應(yīng)定期向雙方提供基金的投資報(bào)告和分析。（2）雙方有權(quán)要求第三方中介提供更詳細(xì)的信息和解釋。（3）第三方中介的報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)。3.第三方中介監(jiān)督條款：（1）雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方中介的工作，確保其履行職責(zé)。（2）第三方中介應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。（3）雙方有權(quán)要求第三方中介提供工作記錄和評估報(bào)告。4.第三方中介變更條款：（1）如需更換第三方中介，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。（2）更換第三方中介的，不影響本合同其他條款的效力。（3）更換第三方中介的費(fèi)用由基金承擔(dān)。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件一：基金章程2.附件二：基金管理協(xié)議3.附件三：基金托管協(xié)議4.附件四：基金投資策略5.附件五：其他相關(guān)文件（包括但不限于盡職調(diào)查報(bào)告、投資決策流程、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見書等）二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按照合同約定履行代持職責(zé)，如未妥善保管基金財(cái)產(chǎn)。乙方未按照合同約定履行管理職責(zé)，如未及時(shí)報(bào)告基金投資情況。任何一方未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。任何一方違反保密義務(wù)，泄露合同內(nèi)容。任何一方未按照合同約定履行審批或報(bào)告義務(wù)。任何一方未按照合同約定履行爭議解決程序。2.違約行為的認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定依據(jù)合同條款和實(shí)際情況。雙方應(yīng)友好協(xié)商解決違約行為的認(rèn)定，協(xié)商不成時(shí)，可提交仲裁或訴訟解決。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。2.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，自愿將爭議提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，仲裁機(jī)構(gòu)作出的具有法律效力的裁決。3.訴訟：指當(dāng)事人依法向人民法院提起訴訟，人民法院對爭議進(jìn)行審理并作出判決。4.盡職調(diào)查：指在投資決策過程中，對投資標(biāo)的進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查和評估。5.財(cái)務(wù)報(bào)表：反映企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的書面文件。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲乙雙方對投資決策存在分歧。解決辦法：通過溝通協(xié)商，尋求共識，必要時(shí)可尋求第三方調(diào)解。2.問題：基金財(cái)產(chǎn)管理不善，存在風(fēng)險(xiǎn)。解決辦法：加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，完善內(nèi)部控制，必要時(shí)更換管理團(tuán)隊(duì)。3.問題：信息披露不及時(shí)或不準(zhǔn)確。解決辦法：建立健全信息披露制度，確保信息披露的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。4.問題：合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)爭議。解決辦法：按照合同約定的爭議解決方式處理，如協(xié)商、仲裁或訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.新型投資基金的設(shè)立與管理。2.基金投資決策與資產(chǎn)配置。3.基金財(cái)產(chǎn)的保管與風(fēng)險(xiǎn)管理。4.基金財(cái)務(wù)核算與信息披露。5.合同執(zhí)行與爭議解決。全文完。2024年度新型投資基金代持管理合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.投資基金概述3.1投資基金名稱3.2投資基金類型3.3投資基金規(guī)模4.代持管理范圍4.1代持管理內(nèi)容4.2代持管理期限5.代持管理費(fèi)用5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2費(fèi)用支付方式6.代持管理責(zé)任6.1甲方責(zé)任6.2乙方責(zé)任7.投資決策7.1投資決策權(quán)7.2投資決策程序8.投資收益分配8.1收益分配方式8.2收益分配比例9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露方式10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)13.法律適用與管轄13.1法律適用13.2管轄法院14.其他約定14.1其他事項(xiàng)14.2其他約定第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“投資基金”指根據(jù)本合同設(shè)立的，由投資者共同出資，以投資于各類金融資產(chǎn)為主要目的的集合投資計(jì)劃。1.1.2“代持管理”指乙方作為代持管理人，根據(jù)本合同的約定，對甲方持有的投資基金份額進(jìn)行管理的行為。1.1.3“投資者”指在本投資基金中出資的各方。1.1.4“甲方”指投資基金的出資人。1.1.5“乙方”指接受甲方委托，負(fù)責(zé)代持管理的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。1.2.2本合同中出現(xiàn)的術(shù)語，如無特殊說明，均指本合同及附件中相應(yīng)的內(nèi)容。2.合同雙方2.1甲方2.1.1甲方全稱：____________________2.1.2甲方法定代表人：____________________2.1.3甲方注冊地址：____________________2.2乙方2.2.1乙方全稱：____________________2.2.2乙方法定代表人：____________________2.2.3乙方注冊地址：____________________3.投資基金概述3.1投資基金名稱：____________________3.2投資基金類型：____________________3.3投資基金規(guī)模：人民幣____________________元4.代持管理范圍4.1代持管理內(nèi)容4.1.1乙方負(fù)責(zé)甲方投資基金份額的登記、過戶、查詢等手續(xù)。4.1.2乙方負(fù)責(zé)甲方投資基金份額的保管，確保份額安全。4.1.3乙方根據(jù)甲方指示，參與投資基金的投資決策和執(zhí)行。4.2代持管理期限：自本合同生效之日起至____________________止。5.代持管理費(fèi)用5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：乙方代持管理費(fèi)用為投資基金規(guī)模的0.5%每年，按月計(jì)收。5.2費(fèi)用支付方式：甲方應(yīng)在每月的一個(gè)工作日向乙方支付當(dāng)月代持管理費(fèi)用。6.代持管理責(zé)任6.1甲方責(zé)任6.1.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資基金相關(guān)信息。6.1.2甲方應(yīng)按照約定及時(shí)支付代持管理費(fèi)用。6.2乙方責(zé)任6.2.1乙方應(yīng)妥善保管甲方投資基金份額，確保份額安全。6.2.2乙方應(yīng)按照甲方指示，參與投資基金的投資決策和執(zhí)行。6.2.3乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告代持管理情況。7.投資決策7.1投資決策權(quán)：甲方保留對投資基金的投資決策權(quán)。7.2投資決策程序7.2.1甲方應(yīng)在投資決策前，向乙方提供投資決策的相關(guān)信息。7.2.2乙方應(yīng)在收到甲方投資決策信息后，按照約定的時(shí)間和方式執(zhí)行投資決策。8.投資收益分配8.1收益分配方式8.1.1投資收益按照實(shí)際分配原則，在年度結(jié)束后進(jìn)行分配。8.1.2收益分配采取現(xiàn)金方式，直接支付至甲方指定賬戶。8.2收益分配比例8.2.1投資收益的分配比例按照投資基金的章程或相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。8.2.2若基金章程或法律法規(guī)未作明確規(guī)定，則按甲方出資比例進(jìn)行分配。9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.1.1乙方應(yīng)定期向甲方披露投資基金的財(cái)務(wù)狀況、投資組合、凈值變動(dòng)等信息。9.1.2乙方應(yīng)在重大事件發(fā)生時(shí)，及時(shí)向甲方披露相關(guān)信息。9.2信息披露方式9.2.1信息披露可通過書面報(bào)告、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)平臺等方式進(jìn)行。9.2.2信息披露的頻率至少為每季度一次。10.合同變更與解除10.1合同變更10.1.1合同任何條款的變更，均需經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署補(bǔ)充協(xié)議。10.1.2合同變更不影響已發(fā)生的權(quán)利義務(wù)。10.2合同解除10.2.1.1甲方或乙方違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)未糾正；10.2.1.2合同約定的解除條件成就；10.2.1.3法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1甲方未按約定支付代持管理費(fèi)用；11.1.2乙方未按約定履行代持管理義務(wù)；11.1.3任何一方違反合同約定的保密義務(wù)；11.2違約責(zé)任11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，由人民法院判決。12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議；12.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.2.1本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。13.法律適用與管轄13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國法律。13.2管轄法院13.2.1本合同爭議由合同簽訂地人民法院管轄。14.其他約定14.1其他事項(xiàng)14.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.2其他約定14.2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在甲方、乙方之間或與投資基金相關(guān)的交易中，提供專業(yè)服務(wù)、中介服務(wù)或其他協(xié)助的獨(dú)立實(shí)體或個(gè)人，包括但不限于審計(jì)師、律師、評估師、保管機(jī)構(gòu)、清算機(jī)構(gòu)等。15.1.2第三方不包括甲方和乙方的雇員、代理人或任何一方控制的關(guān)聯(lián)公司。15.2第三方責(zé)任15.2.1第三方根據(jù)其提供的專業(yè)服務(wù)或中介服務(wù)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對甲方和乙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.2.2第三方的責(zé)任限于其提供服務(wù)的行為，不承擔(dān)因甲方或乙方的其他行為而產(chǎn)生的責(zé)任。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和文件，以完成其提供的專業(yè)服務(wù)或中介服務(wù)。15.3.2第三方有權(quán)按照合同約定收取費(fèi)用。15.4第三方介入程序15.4.1任何第三方介入本合同，需經(jīng)甲方和乙方的書面同意。15.4.2第三方介入前，應(yīng)與甲方和乙方簽訂獨(dú)立的合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。16.第三方責(zé)任限額16.1第三