2024年金融機構間金融衍生品交易合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年金融機構間金融衍生品交易合同本合同目錄一覽第一條定義與術語1.1金融衍生品1.2交易賬戶1.3交易對手方第二條交易范圍與產品2.1交易產品2.2交易規(guī)模2.3交易期限第三條交易價格與定價機制3.1基準價格3.2價格調整3.3定價機制第四條交易條件與流程4.1交易通知4.2交易確認4.3結算與交割第五條風險管理與控制5.1風險評估5.2風險控制措施5.3風險披露第六條信用與合規(guī)管理6.1信用評估6.2信用限額6.3合規(guī)監(jiān)督第七條信息保密與數(shù)據共享7.1信息保密7.2數(shù)據共享7.3信息披露第八條爭議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調解解決8.3法律訴訟第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效9.2合同變更9.3合同終止第十條違約責任與賠償10.1違約行為10.2違約責任10.3賠償金額第十一條法律適用與爭議解決11.1法律適用11.2爭議解決第十二條合同的解釋與執(zhí)行12.1合同解釋12.2合同執(zhí)行第十三條其他約定13.1附加條款13.2附屬協(xié)議第十四條雙方簽字與蓋章14.1簽字頁14.2蓋章頁第一部分：合同如下：第一條定義與術語1.1金融衍生品本合同所稱“金融衍生品”包括但不限于期貨、期權、遠期、掉期、利率互換等金融工具。具體金融衍生品的種類、規(guī)格、交易方式等詳見附件一。1.2交易賬戶交易賬戶是指為交易雙方開設的，用于記載金融衍生品交易及相關業(yè)務的賬戶。1.3交易對手方交易對手方是指與另一方進行金融衍生品交易的一方，包括金融機構、企業(yè)、個人等。第二條交易范圍與產品2.1交易產品本合同的交易產品范圍包括但不限于附件一所列的各類金融衍生品。雙方可以根據市場需求和自身業(yè)務發(fā)展需要，協(xié)商增加或減少交易產品種類。2.2交易規(guī)模雙方可以根據市場情況和自身風險承受能力，協(xié)商確定每筆金融衍生品交易的規(guī)模。2.3交易期限本合同的交易期限為自合同生效之日起至合同終止之日止。雙方可以根據實際業(yè)務需要，協(xié)商延長或縮短交易期限。第三條交易價格與定價機制3.1基準價格金融衍生品交易價格以市場價格或雙方約定的基準價格為基礎。市場價格是指金融衍生品在交易市場中的實時報價。3.2價格調整如市場價格發(fā)生重大變動，雙方可以協(xié)商調整交易價格。價格調整的方式、幅度和頻率等事項，由雙方在附件二中約定。3.3定價機制本合同的定價機制包括但不限于：市場價格定價、基準利率定價、成本加成定價等。具體定價機制由雙方在附件二中約定。第四條交易條件與流程4.1交易通知雙方進行金融衍生品交易時，應提前向對方發(fā)出交易通知。交易通知應包括交易品種、交易規(guī)模、交易價格等信息。4.2交易確認雙方應在交易通知發(fā)出后，盡快進行交易確認。交易確認應包括但不限于：交易品種、交易規(guī)模、交易價格、交易時間等信息。4.3結算與交割金融衍生品交易的結算與交割按照雙方約定的方式和時間進行。結算方式包括但不限于：現(xiàn)金結算、實物交割等。第五條風險管理與控制5.1風險評估雙方應定期進行金融衍生品交易風險評估，確保交易風險在可控范圍內。風險評估包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險等方面。5.2風險控制措施雙方應根據風險評估結果，采取相應的風險控制措施。風險控制措施包括但不限于：設定信用限額、建立風險準備金、進行對沖交易等。5.3風險披露雙方應按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時、準確、完整地披露金融衍生品交易風險信息。第六條信用與合規(guī)管理6.1信用評估雙方應定期進行信用評估，確保對方的信用狀況符合交易要求。信用評估標準和方法由雙方在附件三中約定。6.2信用限額雙方應根據信用評估結果，設定對方的信用限額。信用限額的調整應按照雙方約定的程序進行。6.3合規(guī)監(jiān)督雙方應遵守相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，對金融衍生品交易進行合規(guī)監(jiān)督。如發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題，應及時采取措施予以糾正。第八條爭議解決方式8.1協(xié)商解決雙方在發(fā)生合同爭議時，應通過友好協(xié)商的方式解決。協(xié)商期限自一方提出協(xié)商請求之日起計算，最長不超過30日。8.2調解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民調解委員會申請調解。調解期限自調解委員會受理調解申請之日起計算，最長不超過30日。8.3法律訴訟如調解不成，任何一方均有權向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。訴訟期限自一方提起訴訟之日起計算。第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。合同的生效不代表雙方對合同內容的認可，而是表明雙方愿意受合同約束。9.2合同變更合同變更需雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。合同變更不得影響合同的合法性、有效性及雙方的權利義務。9.3合同終止合同終止的情況包括：合同到期、雙方協(xié)商一致、一方違約、不可抗力等。合同終止后，雙方應按照約定辦理結算和交割手續(xù)。第十條違約責任與賠償10.1違約行為違約行為包括但不限于：不履行合同義務、延遲履行合同義務、履行合同義務不符合約定等。10.2違約責任違約方應承擔違約責任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失、履行合同義務等。具體違約責任由雙方在附件四中約定。10.3賠償金額賠償金額根據違約方的違約程度、損失程度和合同約定等確定。賠償金額的具體計算方法和支付方式由雙方在附件四中約定。第十一條法律適用與爭議解決11.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2爭議解決本合同爭議的解決方式如第八條所述。第十二條合同的解釋與執(zhí)行12.1合同解釋本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商解釋。合同附件與具有同等法律效力，如有沖突，以為準。12.2合同執(zhí)行雙方應嚴格按照合同約定的條款執(zhí)行，確保金融衍生品交易的順利進行。第十三條其他約定13.1附加條款本合同如有附加條款，附加條款與本合同具有同等法律效力。附加條款需雙方簽字蓋章確認。13.2附屬協(xié)議本合同如有附屬協(xié)議，附屬協(xié)議與本合同具有同等法律效力。附屬協(xié)議需雙方簽字蓋章確認。第十四條雙方簽字與蓋章14.1簽字頁本合同簽字頁由雙方授權代表簽字，并加蓋公司公章。14.2蓋章頁本合同蓋章頁由雙方公司加蓋公章，以證明合同的真實性和有效性。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方外，參與金融衍生品交易或與交易相關的各方，包括但不限于中介機構、監(jiān)管機構、結算機構、評級機構等。1.2第三方職責第三方應按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和相關協(xié)議約定，履行其在金融衍生品交易中的職責，確保交易的安全、合規(guī)和順利進行。第二條第三方介入的情形2.1中介方介入中介方作為第三方介入，應具備相應的資質和能力，負責促成甲乙雙方的金融衍生品交易，并提供相關的居間服務。2.2監(jiān)管機構介入監(jiān)管機構作為第三方介入，負責對金融衍生品交易進行監(jiān)管，確保交易的合規(guī)性和市場秩序。2.3結算機構介入結算機構作為第三方介入，負責金融衍生品交易的結算和交割工作，確保交易雙方的權益得到保障。2.4其他第三方介入如金融衍生品交易中涉及其他第三方，如評級機構、咨詢機構等，各方應按照合同約定和相關法律法規(guī)，明確各方的權利和義務。第三條第三方責任限額3.1第三方責任第三方在金融衍生品交易中的責任，包括但不限于：合規(guī)責任、審慎責任、信息披露責任等。具體責任由合同約定和相關法律法規(guī)規(guī)定。3.2責任限額第三方在金融衍生品交易中的責任限額，由甲乙雙方根據交易風險、第三方資質和市場慣例等協(xié)商確定。責任限額可以采用金額限制、比例限制等方式。3.3第三方責任限額的調整甲乙雙方可以根據金融衍生品交易市場的變化、第三方資質變動等因素，協(xié)商調整第三方責任限額。調整方式、時間和幅度等事項，由甲乙雙方在附件五中約定。第四條第三方權利與義務4.1第三方權利第三方在金融衍生品交易中享有與其角色相應的權利，包括但不限于：獲取交易相關信息、要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助等。4.2第三方義務第三方在金融衍生品交易中應履行與其角色相應的義務，包括但不限于：合規(guī)經營、保密信息、協(xié)助監(jiān)管等。第五條第三方與甲乙方的關系5.1第三方與甲方關系第三方與甲方在金融衍生品交易中的關系，按照合同約定和法律法規(guī)規(guī)定處理。第三方不代替甲方履行合同義務，也不承擔甲方的違約責任。5.2第三方與乙方關系第三方與乙方在金融衍生品交易中的關系，按照合同約定和法律法規(guī)規(guī)定處理。第三方不代替乙方履行合同義務，也不承擔乙方的違約責任。第六條第三方違約處理6.1第三方違約行為第三方在金融衍生品交易中的違約行為，包括但不限于：不履行合同義務、延遲履行合同義務、履行合同義務不符合約定等。6.2第三方違約責任第三方應承擔其違約責任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失、履行合同義務等。具體違約責任由甲乙雙方在附件六中約定。6.3第三方違約處理程序甲乙雙方應按照合同約定和法律法規(guī)規(guī)定，處理第三方違約事宜。如協(xié)商不成，甲乙雙方均有權向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第七條第三方退出與替代7.1第三方退出如第三方因故退出金融衍生品交易，甲乙雙方應按照合同約定和法律法規(guī)規(guī)定，處理后續(xù)事宜。7.2第三方替代如第三方不能繼續(xù)履行合同義務，甲乙雙方應協(xié)商確定替代方案。替代方案包括但不限于：重新選擇第三方、調整交易方式等。第八條第三方合規(guī)與監(jiān)管8.1第三方合規(guī)第三方應遵守相關法律法規(guī)、監(jiān)管要求，合規(guī)經營。如因第三方合規(guī)問題導致甲乙雙方損失，第三方應承擔相應責任。8.2第三方監(jiān)管甲乙雙方應按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，對第三方進行監(jiān)管。如發(fā)現(xiàn)第三方存在合規(guī)問題，甲乙雙方均有權要求第三方改正。第九條合同的變更與終止9.1合同變更本合同的變更，包括但不限于第三方職責、權利、義務等方面的變更，需甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。9.2合同終止本合同的終止，包括但不限于第三方退出、合同到期等情況。合同終止后，甲乙雙方應按照約定辦理結算和交割手續(xù)。第十條違約責任與賠償10.1第三方違約第三方違反合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，應承擔違約責任。具體違約責任由甲乙雙方在附件七中第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：金融衍生品種類、規(guī)格、交易方式等詳細信息。附件二：交易價格、定價機制、價格調整等詳細信息。附件三：信用評估標準、信用限額設定方法等詳細信息。附件四：違約行為及責任認定標準詳細說明。附件五：第三方責任限額調整方式、時間和幅度等詳細信息。附件六：第三方違約責任詳細說明。附件七：合同變更、終止后的結算和交割手續(xù)詳細說明。說明二：違約行為及責任認定：1.不履行合同義務：第三方未按照合同約定履行其職責。2.延遲履行合同義務：第三方未在約定時間內履行其職責。3.履行合同義務不符合約定：第三方履行合同義務的質量不符合合同約定。違約的責任認定標準：1.違約金：根據合同約定，違約方應支付給對方一定金額的違約金。2.損失賠償：根據合同約定，違約方應賠償因違約給對方造成的實際損失。3.履行合同義務：違約方應繼續(xù)履行合同約定的義務，直至符合合同要求。示例說明：假設第三方未能在合同約定的時間內履行其職責，導致甲乙雙方損失了一定金額。根據合同約定，第三方應承擔違約責任，包括支付違約金和賠償損失。具體金額由合同約定的違約金計算方式和損失賠償計算方式確定。說明三：法律名詞及解釋：1.金融衍生品：指基于underlyingasset（