政府績(jī)效評(píng)估 課件全套 蔡立輝 第1-10章 導(dǎo)論 -政府績(jī)效評(píng)估在當(dāng)代中國(guó)的推進(jìn)

內(nèi)容簡(jiǎn)介第1章導(dǎo)論第2章政府績(jī)效評(píng)估的理論問(wèn)題第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建第5章政府績(jī)效評(píng)估程序第6章政府績(jī)效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)第7章政府績(jī)效評(píng)估方法第8章政府績(jī)效評(píng)估立法第9章美國(guó)政府績(jī)效評(píng)估及其經(jīng)驗(yàn)借鑒第10章政府績(jī)效評(píng)估在當(dāng)代中國(guó)的推進(jìn)第1章導(dǎo)論1．1政府績(jī)效評(píng)估概述 1．1．1政府績(jī)效與政府績(jī)效評(píng)估 1．1．2政府績(jī)效評(píng)估的概念范疇 1．2政府績(jī)效評(píng)估的研究對(duì)象與體系1．2．1政府績(jī)效評(píng)估的研究對(duì)象 1．2．2政府績(jī)效評(píng)估的研究體系 1．3政府績(jī)效評(píng)估的學(xué)科特點(diǎn)與研究方法

1．3．1政府績(jī)效評(píng)估的學(xué)科特點(diǎn) 1．3．2政府績(jī)效評(píng)估的研究方法 第1章導(dǎo)論本章學(xué)習(xí)要點(diǎn)

政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵、概念范疇體系

政府績(jī)效評(píng)估的研究對(duì)象

政府績(jī)效評(píng)估的研究方法第1章導(dǎo)論1．1政府績(jī)效評(píng)估概述1．1．1政府績(jī)效與政府績(jī)效評(píng)估1．政府績(jī)效的內(nèi)涵

政府績(jī)效就是指政府部門(mén)及其公務(wù)人員在依法履行職能或崗位職責(zé)過(guò)程中投入所獲得的初期的和最終的結(jié)果及其社會(huì)影響，一般包括了政府部門(mén)績(jī)效、項(xiàng)目績(jī)效和崗位績(jī)效三種形式。第1章導(dǎo)論2．政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵

（1）西方國(guó)家政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵

第一類(lèi)：西方國(guó)家學(xué)者所提出的政府績(jī)效評(píng)估內(nèi)涵；

①謝爾登·西爾弗（SheldonSilver）和馬蒂·盧斯特（MartyLuster）認(rèn)為，“政府績(jī)效評(píng)估是一個(gè)適用于為評(píng)估政府活動(dòng)、增強(qiáng)為進(jìn)展和結(jié)果負(fù)責(zé)的一切有系統(tǒng)的努力的術(shù)語(yǔ)”。

②保羅·D·埃普斯得恩認(rèn)為，績(jī)效評(píng)估是政府決定是否以某一合理的成本提供一定質(zhì)量產(chǎn)品的方式。第1章導(dǎo)論③詹姆斯·Q·威爾遜（JamesQ.Wilson）認(rèn)為，政府績(jī)效評(píng)估意味著這樣一種制度設(shè)計(jì)：在該制度框架下以取得的結(jié)果而不是以投入要素作為判斷政府部門(mén)的標(biāo)準(zhǔn)。

④奧斯本（OsbomD.）與蓋布勒（T.Gaebler）認(rèn)為，政府績(jī)效評(píng)估就是改變照章辦事的政府組織，謀求有使命感的政府；就是改變以過(guò)程為導(dǎo)向的行政權(quán)力控制機(jī)制，謀求以結(jié)果為導(dǎo)向的控制機(jī)制。第1章導(dǎo)論

第二類(lèi)：以美國(guó)為代表頒布的一系列政府報(bào)告、法案對(duì)政府績(jī)效評(píng)估所作的具體規(guī)定，具有代表性的政府報(bào)告和法案；

①1997年出版的《美國(guó)標(biāo)桿管理研究報(bào)告》將政府績(jī)效評(píng)估定義為：“績(jī)效評(píng)估是評(píng)估達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的過(guò)程，包括以下信息：資源轉(zhuǎn)化為物品和服務(wù)（輸出）的效率，輸出的質(zhì)量（提供給顧客的效果，顧客滿(mǎn)意程度）和結(jié)果（與所望目的相比項(xiàng)目活動(dòng)的后果），政府在對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)特定貢獻(xiàn)方面運(yùn)作的有效性”。第1章導(dǎo)論第二類(lèi)：以美國(guó)為代表頒布的一系列政府報(bào)告、法案對(duì)政府績(jī)效評(píng)估所作的具體規(guī)定，具有代表性的政府報(bào)告和法案；

②1993年美國(guó)“國(guó)家績(jī)效評(píng)論”把政府績(jī)效評(píng)估界定為政府官員對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)，而不僅僅是對(duì)過(guò)程負(fù)責(zé)；其目的在于把政府部門(mén)及公務(wù)人員從繁文縟節(jié)和過(guò)度規(guī)制中解脫出來(lái)，發(fā)揮他們的積極性和主動(dòng)性，以便他們對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)，而不再僅僅是對(duì)規(guī)則負(fù)責(zé)。

③1993年美國(guó)頒布的《政府績(jī)效與結(jié)果法案》指出，進(jìn)行政府績(jī)效評(píng)估和頒布該法案的目的就是為了在提高政府效率和管理能力的同時(shí)，提高公共服務(wù)的質(zhì)量，建立和發(fā)展公共責(zé)任機(jī)制，提高社會(huì)公眾的滿(mǎn)意程度，改善社會(huì)公眾對(duì)政府部門(mén)的信任。政府績(jī)效評(píng)估是社會(huì)公眾表達(dá)意志的一種方式，其內(nèi)涵是以任務(wù)為導(dǎo)向、以結(jié)果為導(dǎo)向、以顧客為導(dǎo)向、以社會(huì)為導(dǎo)向和以市場(chǎng)為導(dǎo)向，就是要將顧客的需求作為政府部門(mén)存在發(fā)展的前提和政府部門(mén)改革、組織設(shè)計(jì)方案應(yīng)遵循的目標(biāo)。第1章導(dǎo)論

第三類(lèi)：西方國(guó)家以績(jī)效預(yù)算、績(jī)效審計(jì)為內(nèi)容所提出的政府績(jī)效評(píng)估內(nèi)涵。

①美國(guó)審計(jì)總署發(fā)布的《政府審計(jì)準(zhǔn)則》，將政府績(jī)效審計(jì)（或評(píng)估）定義為：“客觀(guān)、系統(tǒng)地檢查證據(jù)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)政府組織、項(xiàng)目、活動(dòng)和功能進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估的目標(biāo)，從而增強(qiáng)公共責(zé)任性，為實(shí)施監(jiān)督和采取糾正措施的有關(guān)各方?jīng)Q策提供信息。政府績(jī)效審計(jì)包括經(jīng)濟(jì)性和效率性審計(jì)以及項(xiàng)目評(píng)估”。

②英國(guó)1983年公布的《英國(guó)國(guó)家審計(jì)法》將政府績(jī)效評(píng)估定義為：“檢查某一組織為履行其職能而使用所掌握資源的經(jīng)濟(jì)（Economic）、效率（Efficiency）和效益（Effectiveness）情況”。第1章導(dǎo)論

第三類(lèi)：西方國(guó)家以績(jī)效預(yù)算、績(jī)效審計(jì)為內(nèi)容所提出的政府績(jī)效評(píng)估內(nèi)涵。

③加拿大審計(jì)署將政府績(jī)效評(píng)估定義為：對(duì)政府活動(dòng)進(jìn)行有組織、有目的、系統(tǒng)的檢查，并對(duì)上述政府活動(dòng)進(jìn)行評(píng)估，將評(píng)估結(jié)果報(bào)告議會(huì)，以促進(jìn)加拿大政府活動(dòng)的透明度，提高公共服務(wù)的質(zhì)量。政府績(jī)效審計(jì)的內(nèi)容包括政府活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)性、效率、效果、成本效益、對(duì)環(huán)境的影響、對(duì)公共財(cái)產(chǎn)的保護(hù)，以及政府活動(dòng)的合法性等。

④澳大利亞審計(jì)署將政府績(jī)效評(píng)估定義為：“政府績(jī)效審計(jì)是通過(guò)檢查和評(píng)估資源使用、信息系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、提供產(chǎn)品和服務(wù)、遵守法規(guī)和職業(yè)道德、監(jiān)督控制和報(bào)告系統(tǒng)以及運(yùn)營(yíng)考核，來(lái)衡量政府部門(mén)管理的經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性”。第1章導(dǎo)論2．政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵

（2）西方國(guó)家政府績(jī)效評(píng)估內(nèi)涵的闡釋

①當(dāng)代西方國(guó)家政府績(jī)效評(píng)估是作為放松規(guī)制的政府內(nèi)部改革措施。這表明了政府績(jī)效評(píng)估首要的功能目標(biāo)和作用性質(zhì)。

②當(dāng)代西方國(guó)家政府績(jī)效評(píng)估是作為政府內(nèi)部改革措施，體現(xiàn)了市場(chǎng)化的改革取向和政府職能的重新定位。

③當(dāng)代西方國(guó)家政府績(jī)效評(píng)估是作為改善政府部門(mén)與公眾關(guān)系的根本措施。第1章導(dǎo)論當(dāng)代西方國(guó)家政府績(jī)效評(píng)估所蘊(yùn)含的內(nèi)涵主要有：

第一，政府部門(mén)要以上升為國(guó)家意志的公眾需求為導(dǎo)向而不以自己訂立的辦事規(guī)則為依歸的理念，公眾為政府部門(mén)有實(shí)際意義的績(jī)效結(jié)果納稅而不是為政府部門(mén)所做的工作而納稅的理念；

第二，建立和完善以改變公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（structureofpublicservicenetworks）、關(guān)注顧客服務(wù)（customerservices）、建造高績(jī)效體系（high-performancesystem）、合理配置政府職能為實(shí)質(zhì)內(nèi)容的制度建構(gòu)；

第三，建立健全政府部門(mén)與公眾之間的信息溝通機(jī)制；

第四，改善權(quán)力制約形式，權(quán)力制約不再只局限于刻板的法律條文，而是寓市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和公共責(zé)任機(jī)制于政府公共管理之中，實(shí)現(xiàn)政府公共部門(mén)對(duì)法律負(fù)責(zé)與對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)的統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制、規(guī)則控制與結(jié)果控制的統(tǒng)一。第1章導(dǎo)論2．政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵

（3）我國(guó)關(guān)于政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵中國(guó)行政管理學(xué)會(huì)：

運(yùn)用科學(xué)的方法、標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政府機(jī)關(guān)的業(yè)績(jī)、成就和實(shí)際工作作出盡可能準(zhǔn)確的評(píng)估，在此基礎(chǔ)上對(duì)政府績(jī)效進(jìn)行改善和提高。第1章導(dǎo)論2．政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵

（3）我國(guó)關(guān)于政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵

顏如春：

政府在社會(huì)管理活動(dòng)中的結(jié)果、效益及其管理工作效率、效能，是政府在行使其功能、實(shí)現(xiàn)其意志過(guò)程中體現(xiàn)出的管理能力；并認(rèn)為，政府績(jī)效評(píng)估是指以一定的時(shí)段為界限，對(duì)政府績(jī)效進(jìn)行測(cè)量和評(píng)估以期改善政府行為績(jī)效和增強(qiáng)控制的活動(dòng)。第1章導(dǎo)論2．政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵

（3）我國(guó)關(guān)于政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵

臧乃康：

評(píng)判政府治理水平和運(yùn)作效率的重要依據(jù)。政府績(jī)效意指扣除政府成本后的盈余，一般用于衡量政府工作業(yè)績(jī)。政府績(jī)效不單純是一個(gè)政績(jī)層面的概念，還包括著政府成本、政府效率、政治穩(wěn)定、社會(huì)進(jìn)步、發(fā)展預(yù)期的含義在內(nèi)。從框架上而言，政府績(jī)效主要包括經(jīng)濟(jì)績(jī)效、社會(huì)績(jī)效和政治績(jī)效。第1章導(dǎo)論2．政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵

（3）我國(guó)關(guān)于政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵

林瓊、凌文輇：

政府行政管理活動(dòng)中所取得的業(yè)績(jī)、成就和實(shí)際效果，其價(jià)值選擇是指以一定的價(jià)值觀(guān)念去衡量、評(píng)估政府體制的優(yōu)劣，政府組織和政府行為的效率高低、效果好壞等，是改造政府、重塑政府的主要?jiǎng)恿突緝?nèi)容之一。第1章導(dǎo)論2．政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵

（3）我國(guó)關(guān)于政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵

馬寶成：

對(duì)政府的實(shí)際政治行為進(jìn)行全面的衡量和評(píng)估，這種政治評(píng)估應(yīng)當(dāng)將主要注意力集中于政治行為所產(chǎn)生的各種各樣的政治產(chǎn)品。第1章導(dǎo)論2．政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵

（3）我國(guó)關(guān)于政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵

蔡立輝：

根據(jù)績(jī)效目標(biāo)，運(yùn)用評(píng)估指標(biāo)對(duì)政府公共部門(mén)履行行政職能所產(chǎn)生的結(jié)果及其影響進(jìn)行評(píng)估(evaluating)、劃分績(jī)效等級(jí)(grading)、提出績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃和運(yùn)用評(píng)估結(jié)果來(lái)改進(jìn)績(jī)效的活動(dòng)過(guò)程。第1章導(dǎo)論2．政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵

（3）我國(guó)關(guān)于政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵

政府績(jī)效是一個(gè)多義的概念，在不同的情景之下有不同的解釋。從行政實(shí)踐的發(fā)展歷程來(lái)看，人們對(duì)于政府績(jī)效的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)不斷發(fā)展的過(guò)程：從單純地強(qiáng)調(diào)數(shù)量到強(qiáng)調(diào)質(zhì)量再到強(qiáng)調(diào)滿(mǎn)足顧客需要；從強(qiáng)調(diào)“即期績(jī)效”發(fā)展到強(qiáng)調(diào)“未來(lái)績(jī)效”。這說(shuō)明，不論是對(duì)行政組織整體還是對(duì)公務(wù)員個(gè)人來(lái)說(shuō)，都應(yīng)該以系統(tǒng)和發(fā)展的眼光來(lái)認(rèn)識(shí)和理解政府績(jī)效的概念，包括綜合考慮政府績(jī)效產(chǎn)生的過(guò)程、方式、時(shí)間以及結(jié)果等因素。第1章導(dǎo)論2．政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵

（3）我國(guó)關(guān)于政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵

★政府績(jī)效評(píng)估就是根據(jù)政府績(jī)效目標(biāo)，按照程序和方法，運(yùn)用評(píng)估指標(biāo)對(duì)政府公共部門(mén)、公務(wù)人員履行職能或崗位職責(zé)所產(chǎn)生的結(jié)果及其影響，包括做了什么——業(yè)績(jī)，做得怎么樣——效率、質(zhì)量、水平如何，效果和社會(huì)反應(yīng)如何等進(jìn)行評(píng)估(evaluating)、劃分績(jī)效等級(jí)(grading)和運(yùn)用評(píng)估結(jié)果提出績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃、采取措施改進(jìn)績(jī)效的活動(dòng)過(guò)程。因此，政府績(jī)效評(píng)估時(shí)由一系列環(huán)節(jié)所構(gòu)成的行為系統(tǒng)，第1章導(dǎo)論圖1—1政府績(jī)效評(píng)估行為系統(tǒng)第1章導(dǎo)論1．1．2政府績(jī)效評(píng)估的概念范疇1．績(jī)效目標(biāo)

績(jī)效目標(biāo)（Performanceobjective）是指行為者（政府部門(mén)及其公務(wù)人員）履行職能或崗位職責(zé)所應(yīng)達(dá)到的程度。績(jī)效評(píng)估就是行為者履行職能或職責(zé)的實(shí)際結(jié)果與其應(yīng)達(dá)到的程度（即績(jī)效目標(biāo)）這兩者進(jìn)行的對(duì)照或比較。因此，明確績(jī)效目標(biāo)具有非常重要的意義，是科學(xué)實(shí)施績(jī)效評(píng)估的第一步和前提。

（1）績(jī)效目標(biāo)的確定，必須遵循制定目標(biāo)的原則；

（2）績(jī)效目標(biāo)的內(nèi)容要反應(yīng)行為者應(yīng)履行的職能或崗位職責(zé)；

（3）績(jī)效目標(biāo)表現(xiàn)為一定的“度”，是表示一定時(shí)間、地點(diǎn)等環(huán)境條件下行為者履行職能或崗位職責(zé)所要達(dá)到的程度，是表示受動(dòng)者對(duì)行為者行為的期望值。第1章導(dǎo)論1．1．2政府績(jī)效評(píng)估的概念范疇1．績(jī)效目標(biāo)

績(jī)效目標(biāo)由下列要素構(gòu)成：

第一，對(duì)所在政府部門(mén)及崗位的職能和職責(zé)進(jìn)行客觀(guān)、全面的陳述；

第二，用客觀(guān)、量化的、可衡量形式明確工作所要達(dá)到的績(jī)效水平（績(jī)效目標(biāo)），以及對(duì)達(dá)成目標(biāo)如何進(jìn)行測(cè)量的評(píng)估指標(biāo)，以此衡量履職行為的產(chǎn)出、服務(wù)水平和效果；

第三，將所要實(shí)現(xiàn)的績(jī)效目標(biāo)與一定的時(shí)間聯(lián)系起來(lái)，詳細(xì)說(shuō)明什么時(shí)間完成什么工作、完成到什么程度；同時(shí)，對(duì)年度績(jī)效計(jì)劃中的績(jī)效目標(biāo)與五年規(guī)劃中的總目標(biāo)和評(píng)估指標(biāo)之間的相關(guān)性進(jìn)行描述；

第四，描述實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo)所需的運(yùn)作程序、手段和技術(shù)，以及人力、資本、信息和其他資源；確認(rèn)和識(shí)別部門(mén)外部的和無(wú)法控制但能對(duì)績(jī)效目標(biāo)和評(píng)估指標(biāo)產(chǎn)生影響的關(guān)鍵因素；

第五，提出一個(gè)可以與所制定的績(jī)效目標(biāo)進(jìn)行比較的基準(zhǔn)；

第六，績(jī)效目標(biāo)的內(nèi)容必須涵蓋行為者應(yīng)當(dāng)履行的職能、職責(zé)第1章導(dǎo)論1．1．2政府績(jī)效評(píng)估的概念范疇2．績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)

績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)（PerformanceStandard）又稱(chēng)為績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（PerformanceMeasurementStandard），指的是在各個(gè)評(píng)估指標(biāo)上所應(yīng)達(dá)到的具體績(jī)效要求，或者說(shuō)是各個(gè)評(píng)估指標(biāo)上分別應(yīng)該達(dá)到什么樣的績(jī)效水平，解決的是要求行為者（被評(píng)估者）做得怎樣、完成多少的問(wèn)題?？?jī)效標(biāo)準(zhǔn)包括基本標(biāo)準(zhǔn)和卓越標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)方面。第1章導(dǎo)論1．1．2政府績(jī)效評(píng)估的概念范疇2．績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)

績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的制定，應(yīng)遵循以下幾個(gè)原則：

第一，公正性與客觀(guān)性原則，績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的制定及其執(zhí)行，必須科學(xué)、合理，不摻入個(gè)人好惡等感情成分；

第二，明確性與具體性原則，績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)不能含混不清、抽象，而應(yīng)該明確，一目了然，便于使用和直接操作，盡可能予以量化、可進(jìn)行測(cè)量；

第三，一致性和可靠性原則，績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)能適用同一類(lèi)的行為者（被評(píng)估者），即一視同仁不能區(qū)別對(duì)待，要使同一類(lèi)的行為者（被評(píng)估者）的評(píng)價(jià)結(jié)果具有可比性，使績(jī)效評(píng)估具有可信度；

第四，民主性和透明性原則，在制定績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中，要充分體現(xiàn)上下互動(dòng)和參與，認(rèn)真聽(tīng)取來(lái)自不同利益相關(guān)者的意見(jiàn)。第1章導(dǎo)論1．1．2政府績(jī)效評(píng)估的概念范疇3．績(jī)效評(píng)估指標(biāo)

績(jī)效評(píng)估指標(biāo)（performancemeasurementindicators）就是評(píng)估因子或評(píng)估項(xiàng)目，指的是從哪些方面來(lái)對(duì)行為者（被評(píng)估者）的績(jī)效進(jìn)行測(cè)量或評(píng)估，解決的是評(píng)估什么的問(wèn)題。從另一個(gè)意義上說(shuō)，績(jī)效評(píng)估指標(biāo)對(duì)行為者的行為具有規(guī)范作用、行為導(dǎo)向作用和激勵(lì)作用。第1章導(dǎo)論1．1．2政府績(jī)效評(píng)估的概念范疇4．績(jī)效等級(jí)

績(jī)效等級(jí)（Performancelevel）是依據(jù)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)對(duì)行為者（被評(píng)估者）的績(jī)效進(jìn)行評(píng)估后，將績(jī)效評(píng)估結(jié)果劃分為不同的等級(jí)層次?？?jī)效等級(jí)表明了實(shí)際績(jī)效結(jié)果與績(jī)效目標(biāo)之間的差距，反應(yīng)了實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo)的程度。距離績(jī)效目標(biāo)越遠(yuǎn)，績(jī)效等級(jí)就越低；距離績(jī)效目標(biāo)越近，績(jī)效等級(jí)就越高。第1章導(dǎo)論1．2政府績(jī)效評(píng)估的研究對(duì)象與體系1．2．1政府績(jī)效評(píng)估的研究對(duì)象

政府績(jī)效評(píng)估是一個(gè)研究績(jī)效評(píng)估現(xiàn)象的學(xué)科，可以將它界定為一門(mén)綜合地運(yùn)用各種科學(xué)知識(shí)和方法來(lái)研究政府部門(mén)公共行政結(jié)果的學(xué)科，它是以問(wèn)題為導(dǎo)向、以結(jié)果為導(dǎo)向的學(xué)問(wèn)。第1章導(dǎo)論1．3政府績(jī)效評(píng)估的學(xué)科特點(diǎn)與研究方法1．3．1政府績(jī)效評(píng)估的學(xué)科特點(diǎn)1．研究對(duì)象與范圍的特點(diǎn)2．跨學(xué)科和綜合性的特點(diǎn)3．政府績(jī)效評(píng)估既是實(shí)證的，又是規(guī)范的第1章導(dǎo)論本章小結(jié)1．政府績(jī)效評(píng)估是以政府及其部門(mén)、崗位（或公務(wù)人員）和項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估為研究對(duì)象的一門(mén)實(shí)踐性、應(yīng)用性學(xué)問(wèn)。在主體上，不僅涉及被評(píng)估者，而且還涉及評(píng)估者等一系列與被評(píng)估者履職行為相關(guān)的利益主體；在評(píng)估內(nèi)容上，不僅涉及被評(píng)估者做了什么、被評(píng)估者個(gè)人的工作能力和工作態(tài)度，而且還涉及到評(píng)估主體的主觀(guān)判斷、被評(píng)估者行為所產(chǎn)生的社會(huì)效果；在評(píng)估方法上，有主觀(guān)評(píng)估和客觀(guān)評(píng)估、定性評(píng)估和定量評(píng)估、內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估等多種評(píng)估方法。因此，政府績(jī)效評(píng)估是一門(mén)非常復(fù)雜、專(zhuān)業(yè)性和技術(shù)性很強(qiáng)的學(xué)問(wèn)，不僅需要公共行政學(xué)、政策科學(xué)、政治學(xué)等相關(guān)學(xué)科作為學(xué)科基礎(chǔ)，而且還涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科知識(shí)，具有跨學(xué)科、多學(xué)科滲透交叉的特點(diǎn)。2．政府績(jī)效評(píng)估在研究方法上特別強(qiáng)調(diào)用跨學(xué)科研究途徑來(lái)研究績(jī)效評(píng)估問(wèn)題，提倡以問(wèn)題為導(dǎo)向的研究方法。另外，實(shí)踐抽象法、實(shí)體分析法、實(shí)驗(yàn)法、系統(tǒng)分析法、比較分析法、案例分析法等方法，也都是政府績(jī)效評(píng)估的一些行之有效的研究方法。第1章導(dǎo)論思考練習(xí)題1．如何認(rèn)識(shí)西方國(guó)家政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)涵？2．我國(guó)傳統(tǒng)的考核制度與政府績(jī)效評(píng)估制度有什么區(qū)別與聯(lián)系？3．績(jī)效目標(biāo)對(duì)實(shí)施績(jī)效評(píng)估有什么意義？4．績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)人力和所承擔(dān)的業(yè)務(wù)量之間是什么關(guān)系？第2章政府績(jī)效評(píng)估的理論問(wèn)題2．1政府績(jī)效評(píng)估的興起

2．1．1公共行政理論研究的發(fā)展 2．1．2西方國(guó)家行政改革實(shí)踐 2．2政府績(jī)效評(píng)估的意義與發(fā)展趨勢(shì)

2．2．1政府績(jī)效評(píng)估的意義 2．2．2政府績(jī)效評(píng)估的發(fā)展趨勢(shì) 2．3政府績(jī)效評(píng)估的特征和價(jià)值取向

2．3．1政府績(jī)效評(píng)估的特征 2．3．2政府績(jī)效評(píng)估的價(jià)值取向 2．4三種評(píng)估制度的聯(lián)系與區(qū)別 2．4．1政府績(jī)效評(píng)估與傳統(tǒng)考核制度的聯(lián)系與區(qū)別2．4．2政府績(jī)效評(píng)估與企業(yè)績(jī)效評(píng)估的聯(lián)系與區(qū)別 第2章政府績(jī)效評(píng)估的理論問(wèn)題本章學(xué)習(xí)要點(diǎn)

政府績(jī)效評(píng)估的興起

西方國(guó)家政府績(jī)效評(píng)估的實(shí)踐、經(jīng)驗(yàn)與發(fā)展趨勢(shì)

政府績(jī)效評(píng)估的特征

政府績(jī)效評(píng)估與傳統(tǒng)考核制度、與企業(yè)績(jī)效評(píng)估的區(qū)別與聯(lián)系第2章政府績(jī)效評(píng)估的理論問(wèn)題2．1政府績(jī)效評(píng)估的興起2．1．1公共行政理論研究的發(fā)展1．公共行政的發(fā)展演進(jìn)

從19世紀(jì)末到20世紀(jì)60年代，西方公共行政經(jīng)歷了傳統(tǒng)公共行政學(xué)（TraditionalPublicAdministration）和行為科學(xué)公共行政學(xué)（BehaviorismPublicAdministration）兩個(gè)發(fā)展階段。70年代出現(xiàn)和興起的政策科學(xué)（PolicyScience）和公共政策分析（PublicPolicyAnalysis），成為了公共行政中的主流學(xué)派。第2章政府績(jī)效評(píng)估的理論問(wèn)題2．1政府績(jī)效評(píng)估的興起2．1．1公共行政理論研究的發(fā)展1．公共行政的發(fā)展演進(jìn)

當(dāng)代公共行政從科學(xué)知識(shí)的發(fā)展來(lái)說(shuō)，隨著信息時(shí)代和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的來(lái)臨，人們從多角度、多側(cè)面來(lái)認(rèn)識(shí)公共行政，各學(xué)科之間相互交叉、相互滲透的明顯趨勢(shì)，導(dǎo)致了公共行政學(xué)多元式的綜合（mergerofpluralism）研究方式。第2章政府績(jī)效評(píng)估的理論問(wèn)題2．公共行政研究與政府績(jī)效評(píng)估

公共行政所包含的管理主義取向和憲政主義取向、效率目標(biāo)和民主目標(biāo)，以及政策途徑，為政府績(jī)效評(píng)估在績(jī)效目標(biāo)、績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)、績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系、政府績(jī)效評(píng)估的價(jià)值及其功能定位，都奠定了重要的理論基礎(chǔ)。公共行政研究的發(fā)展，促進(jìn)了績(jī)效評(píng)估與績(jī)效管理在政府管理中的運(yùn)用。20世紀(jì)50年代美國(guó)開(kāi)始推進(jìn)績(jī)效預(yù)算制度（performancebudgets），20世紀(jì)70年代以來(lái)西方國(guó)家普遍開(kāi)展的行政改革使績(jī)效評(píng)估在政府管理中得到了更為廣泛的應(yīng)用。第2章政府績(jī)效評(píng)估的理論問(wèn)題3．公共管理的產(chǎn)生與當(dāng)代政府績(jī)效評(píng)估

公共行政理論研究及其發(fā)展使政府管理更加重視公共項(xiàng)目、績(jī)效評(píng)估、建立和發(fā)展新的公共責(zé)任機(jī)制等管理方法與技能。政府績(jī)效管理與績(jī)效評(píng)估成為了公共管理理論中公共選擇理論、管理主義、新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)家政府理論、放松規(guī)制理論、新公共管理理論等理論派別的共同主張。第2章政府績(jī)效評(píng)估的理論問(wèn)題2．1．2西方國(guó)家行政改革實(shí)踐

西方國(guó)家行政改革的實(shí)踐孕育和推動(dòng)了政府績(jī)效評(píng)估的興起：

首先，從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制上說(shuō)，公共行政作為社會(huì)上層建筑的組成部分，它采用什么方法來(lái)實(shí)施對(duì)社會(huì)、國(guó)家公共事務(wù)和政府部門(mén)內(nèi)部事務(wù)的管理，必然要受制于經(jīng)濟(jì)體制的性質(zhì)和生產(chǎn)力發(fā)展的水平。

其次，從政治上說(shuō)，與自給自足的自然經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)，在政治上采用專(zhuān)制政體，長(zhǎng)官意志支配一切，公共行政一般以強(qiáng)制性的行政命令方法為主，不可能以法律作為公共行政的基礎(chǔ)；不可能在人格充分尊重的基礎(chǔ)上形成上下級(jí)之間、管理者與公眾之間的雙向溝通。第2章政府績(jī)效評(píng)估的理論問(wèn)題2．2政府績(jī)效評(píng)估的意義與發(fā)展趨勢(shì)2．2．1政府績(jī)效評(píng)估的意義

績(jī)效評(píng)估是科學(xué)選人、用人的基礎(chǔ)；績(jī)效評(píng)估提高選人用人公信度的重要途徑；績(jī)效評(píng)估是科學(xué)激勵(lì)的基礎(chǔ)；績(jī)效評(píng)估是有效監(jiān)督，形成事前、事中、事后三位一體的動(dòng)態(tài)監(jiān)督機(jī)制的基礎(chǔ)。

從解決部門(mén)內(nèi)部的管理問(wèn)題來(lái)說(shuō)：

從解決公務(wù)人員發(fā)展問(wèn)題來(lái)說(shuō)：

績(jī)效評(píng)估有助于政府部門(mén)科學(xué)制定管理策略，解決部門(mén)的管理策略問(wèn)題。第2章政府績(jī)效評(píng)估的理論問(wèn)題2．2．2政府績(jī)效評(píng)估的發(fā)展趨勢(shì)1．更加注重綜合評(píng)估2．更加趨向制度化、法制化3．更加趨向規(guī)范化4．更加趨向公眾導(dǎo)向5．政府績(jī)效評(píng)估的主體逐步走向多元化6．政府績(jī)效評(píng)估技術(shù)與方法不斷成熟，科學(xué)化程度提高第2章政府績(jī)效評(píng)估的理論問(wèn)題2．3政府績(jī)效評(píng)估的特征和價(jià)值取向2．3．1政府績(jī)效評(píng)估的特征1．政府績(jī)效評(píng)估的市場(chǎng)責(zé)任機(jī)制特征2．政府績(jī)效評(píng)估意味著政府職能的具體化3．政府績(jī)效評(píng)估意味著政務(wù)信息的交流與溝通第2章政府績(jī)效評(píng)估的理論問(wèn)題2．3．2政府績(jī)效評(píng)估的價(jià)值取向

一是公眾至上、服務(wù)公眾的價(jià)值；

二是公共責(zé)任的價(jià)值；

三是效率價(jià)值，即投入產(chǎn)出的比例。

政府績(jī)效評(píng)估正是在這些價(jià)值的指導(dǎo)下進(jìn)行評(píng)估，所有績(jī)效目標(biāo)的設(shè)定、績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)、評(píng)估指標(biāo)的構(gòu)建、評(píng)估主體的選擇、評(píng)估程序的安排、績(jī)效等級(jí)的劃分、評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用，都是體現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)政府績(jī)效評(píng)估的價(jià)值。第2章政府績(jī)效評(píng)估的理論問(wèn)題2．4三種評(píng)估制度的聯(lián)系與區(qū)別2．4．1政府績(jī)效評(píng)估與傳統(tǒng)考核制度的聯(lián)系與區(qū)別1．政府績(jī)效評(píng)估與傳統(tǒng)考核制度的聯(lián)系二者都是一種對(duì)行為結(jié)果進(jìn)行測(cè)量和管理的方法與手段，都是由一定的部門(mén)所組織的、對(duì)政府部門(mén)及公務(wù)人員行政活動(dòng)的內(nèi)容與結(jié)果所進(jìn)行的績(jī)效等級(jí)評(píng)估與考量；評(píng)估與考核都嚴(yán)格按照一定的程序進(jìn)行；評(píng)估與考核都的結(jié)果在一定程度上都與晉升、獎(jiǎng)懲、任免、利益相聯(lián)系；都具有一定的權(quán)威性。2．政府績(jī)效評(píng)估與傳統(tǒng)考核制度的區(qū)別

（1）評(píng)估與考核客體的側(cè)重點(diǎn)不同

（2）評(píng)估與考核對(duì)象的內(nèi)容不同

（3）評(píng)估與考核標(biāo)準(zhǔn)確立的依據(jù)不同

（4）評(píng)估與考核的程序、客觀(guān)性不同

（5）評(píng)估、考核的結(jié)果與政府部門(mén)的關(guān)系不同第2章政府績(jī)效評(píng)估的理論問(wèn)題2．4．2政府績(jī)效評(píng)估與企業(yè)績(jī)效評(píng)估的聯(lián)系與區(qū)別1．政府績(jī)效評(píng)估與企業(yè)績(jī)效評(píng)估的聯(lián)系

二者都是一種結(jié)果管理，體現(xiàn)了管理對(duì)顧客負(fù)責(zé)和顧客至上的理念；都是通過(guò)確定績(jī)效目標(biāo)、建立評(píng)估指標(biāo)體系來(lái)進(jìn)行績(jī)效等級(jí)的評(píng)定與劃分；在績(jī)效等級(jí)評(píng)定與劃分過(guò)程中，它們都以績(jī)效的盡可能量化和輔之以必要的定性為基礎(chǔ)；績(jī)效評(píng)估的結(jié)果都與利益直接相關(guān)。2．政府績(jī)效評(píng)估與傳統(tǒng)考核制度的區(qū)別

（1）績(jī)效評(píng)估的性質(zhì)不同

（2）可量化的程度不同

（3）評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)不同

（4）評(píng)估操作的難易程度不同

（5）所體現(xiàn)的以公眾需求為導(dǎo)向的具體內(nèi)容不同第2章政府績(jī)效評(píng)估的理論問(wèn)題本章小結(jié)1．在價(jià)值方面，政府績(jī)效評(píng)估反應(yīng)西方“新公共管理管理運(yùn)動(dòng)”在倡導(dǎo)管理主義和效率價(jià)值的同時(shí)，又吸收了民主、公平價(jià)值。因此，政府績(jī)效評(píng)估充分反應(yīng)了當(dāng)代公共行政多種理論流派在批判中又有吸收與融合、多學(xué)科之間交叉滲透的學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)。由此使政府績(jī)效評(píng)估具有了既強(qiáng)調(diào)以公眾的需要為行政導(dǎo)向，又強(qiáng)調(diào)管理引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，是對(duì)公眾負(fù)責(zé)和提高效率的統(tǒng)一，是以社會(huì)公眾的需求為依歸并對(duì)社會(huì)公眾負(fù)責(zé)和提高政府績(jī)效的統(tǒng)一等特性。這種特性必然決定了政府績(jī)效評(píng)估的功能作用，決定了績(jī)效目標(biāo)和綜合評(píng)估指標(biāo)的構(gòu)建。2．在當(dāng)代公共行政理論的指導(dǎo)下，自20世紀(jì)70年代以來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家普遍開(kāi)展的行政改革使政府績(jī)效評(píng)估在公共財(cái)政預(yù)算、公共人力資源管理等方面得到了廣泛應(yīng)用。西方國(guó)家意義上的政府績(jī)效評(píng)估與我國(guó)傳統(tǒng)的考核制度、與企業(yè)績(jī)效評(píng)估之間有著明顯的區(qū)別與聯(lián)系。同時(shí)，政府績(jī)效評(píng)估又在實(shí)際應(yīng)用中得到了不斷發(fā)展，并使政府績(jī)效評(píng)估呈現(xiàn)出法制化與制度化、重視信息化手段的充分運(yùn)用等發(fā)展趨勢(shì)。第2章政府績(jī)效評(píng)估的理論問(wèn)題思考練習(xí)題1．如何認(rèn)識(shí)政府績(jī)效評(píng)估興起的實(shí)踐條件和學(xué)科發(fā)展條件？2．中國(guó)推進(jìn)政府績(jī)效評(píng)估能夠從西方國(guó)家的實(shí)踐中吸取哪些經(jīng)驗(yàn)啟示？3．簡(jiǎn)述西方國(guó)家政府績(jī)效評(píng)估的發(fā)展趨勢(shì)？4．如何正確認(rèn)識(shí)政府績(jī)效評(píng)估的特征？5．如何正確認(rèn)識(shí)政府績(jī)效評(píng)估與傳統(tǒng)考核制度、與企業(yè)績(jī)效評(píng)估的區(qū)別與聯(lián)系？第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體3．1政府績(jī)效評(píng)估主體概述 3．1．1績(jī)效評(píng)估主體對(duì)被評(píng)估者的行為具有導(dǎo)向作用3．1．2績(jī)效評(píng)估主體選擇與確定的受制條件 3．2360度與績(jī)效評(píng)估主體的選擇與確定 3．2．1360度績(jī)效評(píng)估內(nèi)涵和基本內(nèi)容 3．2．2360度績(jī)效評(píng)估的理論基礎(chǔ)和特點(diǎn) 3．3政府績(jī)效評(píng)估主體構(gòu)成及其屬性 3．3．1政府績(jī)效評(píng)估主體的構(gòu)成 3．3．2政府績(jī)效評(píng)估主體的屬性 3．3．3國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)在政府績(jī)效評(píng)估中的作用3．3．4行政機(jī)關(guān)在政府績(jī)效評(píng)估中的角色與作用 3．3．5社會(huì)公共組織在政府績(jī)效評(píng)估中的角色與作用 3．3．6公眾在政府績(jī)效評(píng)估中的角色與作用 第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體本章學(xué)習(xí)要點(diǎn)

政府績(jī)效評(píng)估主體的選擇確定、不同主體的權(quán)重

360度方法與評(píng)估主體的確定

我國(guó)開(kāi)展社會(huì)評(píng)估所受的局限第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體3．1政府績(jī)效評(píng)估主體概述3．1．1績(jī)效評(píng)估主體對(duì)被評(píng)估者的行為具有導(dǎo)向作用

在某種意義上，誰(shuí)是評(píng)估主體，誰(shuí)就具有了話(huà)語(yǔ)權(quán)，被評(píng)估者就對(duì)誰(shuí)負(fù)責(zé)。因此，在進(jìn)行政府績(jī)效評(píng)估體系設(shè)計(jì)時(shí)什么人（或組織）能夠作為評(píng)估主體，這對(duì)于政府部門(mén)及其公務(wù)人員如何行為、對(duì)于政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的客觀(guān)性、準(zhǔn)確性都將產(chǎn)生相當(dāng)大的影響作用。評(píng)估主體對(duì)政府部門(mén)及其公務(wù)人員的行政行為具有引導(dǎo)作用，誰(shuí)是政府績(jī)效評(píng)估的主體就意味著政府部門(mén)必須注意那些人（或組織）對(duì)其工作的期望與需求，并努力使政府部門(mén)的工作表現(xiàn)令他們滿(mǎn)意。第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體3．1．2績(jī)效評(píng)估主體選擇與確定的受制條件

1．政府績(jī)效評(píng)估的選擇與確定受制于民主政治發(fā)展2．績(jī)效評(píng)估主體的選擇與確定受制于被評(píng)估者行為的規(guī)范程度3．績(jī)效評(píng)估主體的選擇與確定受制于評(píng)估者的能力4．中國(guó)當(dāng)代政府績(jī)效評(píng)估主體的選擇第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體☆在現(xiàn)實(shí)條件下，我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估主體的選擇和確定，要注重以下三個(gè)方面：

（1）要分清內(nèi)部評(píng)估與外部評(píng)估各自的必要性和局限性。

（2）評(píng)估主體的多元化，科學(xué)區(qū)分不同評(píng)估主體的評(píng)估權(quán)重。

（3）正確認(rèn)識(shí)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)——第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的作用。第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體3．2360度與績(jī)效評(píng)估主體的選擇與確定3．2．1360度績(jī)效評(píng)估內(nèi)涵和基本內(nèi)容360度績(jī)效評(píng)估方法，又稱(chēng)360度反饋評(píng)估方法（Evaluationof360degreefeedbackratings），也稱(chēng)為全景式反饋（PanoramicFeedback）或者多元評(píng)價(jià)（Multi-soruceAssessment）。360度績(jī)效評(píng)估，是指在一個(gè)組織中，由被考評(píng)者的上級(jí)、同事、下級(jí)和（或）客戶(hù)（包括內(nèi)部客戶(hù)和外部客戶(hù)）以及被考評(píng)者本人分別擔(dān)任考評(píng)者，從多個(gè)角度對(duì)被考評(píng)者進(jìn)行360度的全方位考評(píng)，再通過(guò)一定的反饋程序，促進(jìn)被考評(píng)者完善自己的工作行為并提高工作績(jī)效。第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體圖3—1360度績(jī)效考評(píng)示意圖第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體3．2．2360度績(jī)效評(píng)估的理論基礎(chǔ)和特點(diǎn)

真分?jǐn)?shù)理論可容如下數(shù)學(xué)模型表示：

其中：X——實(shí)得分；T——假設(shè)的真分值；e——測(cè)量誤差。在一個(gè)團(tuán)隊(duì)中，由于每個(gè)人的誤差是隨機(jī)的，而且方向不同，所以從理論上講，只要團(tuán)隊(duì)足夠大，其誤差便會(huì)相互抵消，即：

真分只是一個(gè)理論概念，在實(shí)際的應(yīng)用時(shí)，若樣本量足夠大，則一個(gè)團(tuán)體的平均真分值就等于該團(tuán)隊(duì)所有實(shí)得分的平均值，其操作上的含義是指經(jīng)過(guò)無(wú)數(shù)次測(cè)量所得到的平均值，即：第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體3．2．2360度績(jī)效評(píng)估的理論基礎(chǔ)和特點(diǎn)

運(yùn)用360度方法確定評(píng)估主體的特點(diǎn)是：

第一，有利于實(shí)現(xiàn)全方位、多角度的評(píng)估。

第二，有利于促進(jìn)被評(píng)估者發(fā)展。

第三，360度方法確定評(píng)估主體，重視信息反饋和雙向交流。

第四，全方位、多元化評(píng)估主體在績(jī)效評(píng)估過(guò)程中采用匿名評(píng)估方式。

第五，全方位、多元化的評(píng)估目的就是為了追求“真分”，做到評(píng)估結(jié)果的客觀(guān)公正，最大限度的減少評(píng)估誤差。第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體3．3政府績(jī)效評(píng)估主體構(gòu)成及其屬性3．3．1政府績(jī)效評(píng)估主體的構(gòu)成1．專(zhuān)門(mén)國(guó)家機(jī)關(guān)組織的政府績(jī)效評(píng)估2．由中介機(jī)構(gòu)實(shí)施的政府績(jī)效評(píng)估3．公民個(gè)人開(kāi)展政府績(jī)效評(píng)估第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體☆在決定公民個(gè)人是政府績(jī)效評(píng)估的主體的時(shí)候應(yīng)當(dāng)注意兩個(gè)問(wèn)題：

（1）雖然公民個(gè)人作為政府績(jī)效評(píng)估的主體，是公民的一項(xiàng)權(quán)利；但是，在實(shí)際操作過(guò)程中應(yīng)當(dāng)考慮公民的政策水平、法律意識(shí)和公共責(zé)任意識(shí)等綜合素質(zhì)的條件限制，并不是所有公民都有能力參與政府績(jī)效的評(píng)估。

（2）公民個(gè)人作為政府績(jī)效評(píng)估主體對(duì)政府績(jī)效進(jìn)行評(píng)估時(shí)，并不是公民個(gè)人隨心所欲地完全根據(jù)自己利益的滿(mǎn)足或?qū)崿F(xiàn)程度來(lái)進(jìn)行評(píng)估；而是按照法律規(guī)范確定的政府服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、政府行為規(guī)范來(lái)評(píng)判政府績(jī)效。第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體3．3．2政府績(jī)效評(píng)估主體的屬性1．權(quán)利性2．制約性3．多元性第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體3．3．3國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)在政府績(jī)效評(píng)估中的作用1．國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的性質(zhì)2．國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)在政府績(jī)效評(píng)估中的作用

（1）通過(guò)行使立法權(quán)，制定政府績(jī)效評(píng)估的法律法規(guī)，使政府績(jī)效評(píng)估有法可依。

（2）對(duì)政府績(jī)效評(píng)估活動(dòng)行使監(jiān)督權(quán)，包括組織、召集和開(kāi)展有各方面代表參加的、多種形式的聽(tīng)證會(huì)和討論會(huì)，集思廣益，聽(tīng)取各方面意見(jiàn)，開(kāi)展積極有效、形式多樣的績(jī)效評(píng)估活動(dòng)。

（3）通過(guò)對(duì)政府部門(mén)財(cái)政預(yù)算、決算和管理工作的審議監(jiān)督，建立和推行以績(jī)效為本的預(yù)算制度，使政府部門(mén)的財(cái)政撥款、財(cái)政支出和對(duì)財(cái)政的支配能力與其管理績(jī)效相聯(lián)系。

（4）國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)在整個(gè)國(guó)家機(jī)關(guān)體系中的地位和作用，決定了它對(duì)評(píng)估結(jié)果的最后施行具有重要意義。第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體3．3．4行政機(jī)關(guān)在政府績(jī)效評(píng)估中的角色與作用

1．行政機(jī)關(guān)的特征

（1）政治性

（2）社會(huì)性

（3）權(quán)威性

（4）法制性

（5）系統(tǒng)性第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體2．行政機(jī)關(guān)在政府績(jī)效評(píng)估中的角色與作用

（1）管理公共事務(wù)和治理公共問(wèn)題

（2）管理行政系統(tǒng)內(nèi)部公共事務(wù)

（3）建立政府與公眾之間的信息溝通機(jī)制

第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體3．3．5社會(huì)公共組織在政府績(jī)效評(píng)估中的角色與作用1．社會(huì)公共組織的含義

廣義的社會(huì)公共組織是指以國(guó)家公共事務(wù)、政府部門(mén)內(nèi)部事務(wù)和社會(huì)公共事務(wù)為管理對(duì)象、為社會(huì)提供公共服務(wù)和公共產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)公共利益的社會(huì)性組織，包括國(guó)家、政府、政府部門(mén)、非盈利部門(mén)和國(guó)有企業(yè)等。

狹義的社會(huì)公共組織是指以社會(huì)公共事務(wù)為管理對(duì)象、通過(guò)公共管理活動(dòng)為社會(huì)提供公共服務(wù)和公共產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)公共利益的社會(huì)性組織——非政府公共機(jī)構(gòu)，西方國(guó)家稱(chēng)之為準(zhǔn)政府部門(mén)或第三部門(mén)，以及國(guó)有企業(yè)。第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體2．社會(huì)公共組織在政府績(jī)效評(píng)估中的角色與作用

（1）社會(huì)公共組織是政府績(jī)效評(píng)估的重要主體。

（2）對(duì)社會(huì)公共組織績(jī)效等級(jí)的評(píng)定與劃分是政府績(jī)效評(píng)估的重要組成部分。第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體3．3．6公眾在政府績(jī)效評(píng)估中的角色與作用1．公眾與公共管理

當(dāng)代公共行政的原則蘊(yùn)含了政府部門(mén)與社會(huì)、公共服務(wù)供給者與公眾的關(guān)系。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府公共行政就是要為保證社會(huì)公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的有效供給營(yíng)造環(huán)境條件；公眾是公共服務(wù)供給者的顧客和消費(fèi)者，顧客至上也就是公眾至上。政府績(jī)效評(píng)估作為一種新的制度安排，不僅是當(dāng)代公共行政原則的體現(xiàn)，而且是行政機(jī)關(guān)提高行政效率、能力、服務(wù)質(zhì)量和強(qiáng)化政府責(zé)任的有效途徑。第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體2．公眾在政府績(jī)效評(píng)估中的角色與作用

公眾對(duì)政府績(jī)效進(jìn)行等級(jí)評(píng)定與劃分主要表現(xiàn)為公眾對(duì)政府部門(mén)及所屬公務(wù)人員的行政活動(dòng)過(guò)程以及對(duì)它們所提供的公共服務(wù)和公共產(chǎn)品的批評(píng)、理解與認(rèn)同。在某種意義上，公眾對(duì)政府績(jī)效所進(jìn)行的等級(jí)評(píng)定與劃分實(shí)際上就是他們對(duì)公共行政過(guò)程所存在的問(wèn)題和對(duì)他們需求的表達(dá)。這里所表達(dá)的最基本的一個(gè)問(wèn)題就是納稅人（公眾）為他們付出的錢(qián)得到了什么價(jià)值；政府部門(mén)及所屬公務(wù)人員應(yīng)該做什么、做到什么程度才能讓公眾得到他們所付出的。為此，政府部門(mén)及所屬公務(wù)人員在調(diào)查和審視公眾所希望的服務(wù)種類(lèi)、服務(wù)質(zhì)量以及他們對(duì)服務(wù)的滿(mǎn)意程度的基礎(chǔ)上，所做出的增強(qiáng)政府責(zé)任、提高行政效率和能力、提高服務(wù)質(zhì)量、以及對(duì)公眾的需求與所提出的問(wèn)題做出積極的反應(yīng)，都是政府部門(mén)及所屬公務(wù)人員對(duì)公眾需求予以回應(yīng)的體現(xiàn)。第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體3．公眾參與進(jìn)行政府績(jī)效評(píng)估的意義

（1）公眾參與進(jìn)行政府績(jī)效評(píng)估是當(dāng)代公共行政科學(xué)化、民主化和行政法治原則的必然要求。

（2）公眾參與進(jìn)行政府績(jī)效評(píng)估是完善行政管理體制、發(fā)展新的監(jiān)督和公共責(zé)任機(jī)制、實(shí)現(xiàn)社會(huì)善治的必然要求。

（3）公眾參與進(jìn)行政府績(jī)效評(píng)估是實(shí)現(xiàn)民主管理、完善公共政策過(guò)程的有效途徑。

（4）公眾參與進(jìn)行政府績(jī)效評(píng)估是提高行政效率、行政能力和政府服務(wù)質(zhì)量，改善公眾對(duì)政府部門(mén)信任關(guān)系和樹(shù)立政府形象的必然要求。

（5）公眾參與進(jìn)行政府績(jī)效評(píng)估是建立和完善信息交流與溝通機(jī)制，適應(yīng)信息時(shí)代和知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體本章小結(jié)

1．評(píng)估主體的需求對(duì)被評(píng)估者的行為具有導(dǎo)向作用。因此，評(píng)估主體的選擇及其權(quán)重的確定對(duì)績(jī)效評(píng)估結(jié)果的客觀(guān)性、準(zhǔn)確性和公平性具有非常重要的影響。因此，評(píng)估主體的選擇確定問(wèn)題，在體現(xiàn)和尊重評(píng)估的話(huà)語(yǔ)權(quán)、監(jiān)督權(quán)等之外，還應(yīng)從評(píng)估的科學(xué)性方面來(lái)考慮評(píng)估主體的選擇。2．評(píng)估主體的選擇，應(yīng)當(dāng)考慮所選擇的評(píng)估主體與被評(píng)估者的履職行為存在密切關(guān)系，不存在抽象的、普遍的評(píng)估主體。同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)估的目的、評(píng)估的任務(wù)、評(píng)估的價(jià)值和指導(dǎo)思想，來(lái)確定不同評(píng)估主體的權(quán)重。第3章政府績(jī)效評(píng)估的主體思考練習(xí)題1．評(píng)估主體對(duì)績(jī)效評(píng)估結(jié)果有什么影響作用？2．如何科學(xué)選擇評(píng)估主體？如何確定不同評(píng)估主體的權(quán)重？3．請(qǐng)結(jié)合我國(guó)現(xiàn)階段的具體實(shí)際分析和論述如何確定政府績(jī)效評(píng)估主體？第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．1績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的含義與分類(lèi)

4．1．1績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的含義 4．1．2績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的分類(lèi) 4．1．3構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的思路 4．2政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建的依據(jù) 4．2．1職能依據(jù) 4．2．2政府服務(wù)承諾 4．2．3行政績(jī)效 4．2．4公眾的滿(mǎn)足度

第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．3影響績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建的因素 4．3．1公共事務(wù)的性質(zhì)特征 4．3．2公眾的需求 4．3．3社會(huì)發(fā)展的程度 4．3．4具體的時(shí)間條件 4．3．5社會(huì)發(fā)展的整體價(jià)值取向 4．4政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的質(zhì)與量標(biāo)準(zhǔn)

4．4．1政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)量的標(biāo)準(zhǔn) 4．4．2政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn) 4．5構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的原則與要求 4．5．1構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的原則 4．5．2構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的要求 第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建本章學(xué)習(xí)要點(diǎn)

政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建的依據(jù)、原則

影響政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建的因素

政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建方法第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．1績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的含義與分類(lèi)4．1．1績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的含義

績(jī)效評(píng)估指標(biāo)就是評(píng)估因子或評(píng)估項(xiàng)目，指的是從哪些方面來(lái)對(duì)被評(píng)估對(duì)象的績(jī)效進(jìn)行衡量或評(píng)估，解決的是評(píng)估什么的問(wèn)題。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建★國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是了解、掌握經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況直觀(guān)的數(shù)字體現(xiàn)，是黨和國(guó)家制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃、年度計(jì)劃和各種宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策的重要依據(jù)。但片面地將經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等同于政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的全部，會(huì)導(dǎo)致以下明顯弊端：

（1）GDP等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)不能準(zhǔn)確反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量和結(jié)構(gòu)，而判斷經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，不僅要看經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)，還要看經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化情況和協(xié)調(diào)程度；

（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程違背經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的；

（3）人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值不能準(zhǔn)確地反映社會(huì)分配和社會(huì)公正，地區(qū)差距、城鄉(xiāng)差距、收入分配差距等社會(huì)問(wèn)題反而日益凸顯；

（4）片面地將經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等同于政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的全部，對(duì)政府行為的誤導(dǎo)作用十分明顯。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．1．2績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的分類(lèi)1．根據(jù)績(jī)效評(píng)估的內(nèi)容分類(lèi)

（1）行政業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)。

（2）行政能力評(píng)估指標(biāo)。

（3）工作態(tài)度評(píng)估指標(biāo)。

行政業(yè)績(jī)、行政能力和工作態(tài)度是相互影響的有機(jī)整體。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建2．硬指標(biāo)和軟指標(biāo)

（1）硬指標(biāo)。所謂硬指標(biāo)指的是那些可以以統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，把統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為主要評(píng)估信息，建立評(píng)估數(shù)學(xué)模型，以數(shù)學(xué)手段求得評(píng)估結(jié)果，并能夠以數(shù)量表示評(píng)估結(jié)果的評(píng)估指標(biāo)。

（2）軟指標(biāo)。軟指標(biāo)指的是評(píng)估主體通過(guò)運(yùn)用自己的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)，主觀(guān)地對(duì)被評(píng)估者進(jìn)行判斷和評(píng)估的指標(biāo)。

（3）硬指標(biāo)與軟指標(biāo)相結(jié)合。在實(shí)際政府績(jī)效評(píng)估中，單純使用硬指標(biāo)或單純使用軟指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，都是不可取的。因此，要將硬指標(biāo)與軟指標(biāo)各自的長(zhǎng)處加以綜合應(yīng)用，實(shí)行硬指標(biāo)與軟指標(biāo)的有機(jī)結(jié)合，以彌補(bǔ)各自的不足。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．1．3構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的思路1．明確政府績(jī)效內(nèi)涵與外延

可以把政府績(jī)效劃分為三大類(lèi)：

（1）行政行為的合法性。

（2）公共產(chǎn)品供給數(shù)量。

（3）公共產(chǎn)品供給的外部正效應(yīng)。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．1．3構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的思路

決定政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建的基本因素主要依據(jù)三個(gè)方面：

一是政府目標(biāo)或稱(chēng)為政府績(jī)效目標(biāo)。

二是由政府職能決定的政府工作職責(zé)和工作任務(wù)。

三是政府部門(mén)職能分工。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建2．確定合理的績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，確定合理的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是重要的一環(huán)。政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的核心功能是評(píng)價(jià)政府實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo)的程度。這樣，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)選擇自然成為評(píng)估起點(diǎn)。選擇評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵循可測(cè)度和可操作兩項(xiàng)原則。由于政府績(jī)效分為若干類(lèi)，有必要分類(lèi)確定政府績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。一般而言，對(duì)提供公共服務(wù)的通常性政務(wù)活動(dòng)績(jī)效的評(píng)估，應(yīng)以是否照章及時(shí)、準(zhǔn)確辦事為標(biāo)準(zhǔn)，第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建3．構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)

（1）構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系涉及到的核心技術(shù)問(wèn)題是政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)。政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)可分為合法性和效益性?xún)蓚€(gè)層次。合法性評(píng)估層次上的指標(biāo)可分為三類(lèi)：一是合法性指標(biāo)；二是合乎工作流程類(lèi)指標(biāo)；三是合乎政策類(lèi)指標(biāo)。效益性評(píng)估層次上的指標(biāo)可分為三類(lèi)：一是合乎政府目標(biāo)的指標(biāo)，包括總體目標(biāo)和部門(mén)目標(biāo)；二是綜合社會(huì)效益類(lèi)指標(biāo)；三是工作績(jī)效類(lèi)指標(biāo)。

（2）確定反映政府績(jī)效的綜合社會(huì)效益指標(biāo)應(yīng)主要考慮三方面因素：一是政府活動(dòng)的階段性社會(huì)矛盾調(diào)解功效；二是政府活動(dòng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)效應(yīng)；三是政府部門(mén)行政活動(dòng)的互補(bǔ)性效應(yīng)。例如對(duì)政府教育部門(mén)的績(jī)效評(píng)估，確定綜合社會(huì)效益指標(biāo)體系時(shí)，就要通過(guò)設(shè)置一些指標(biāo)，來(lái)反映政府教育方面的行政行為對(duì)不同社會(huì)公眾公共產(chǎn)品享用上的平等程度和所帶來(lái)的即期不同收入階層之間矛盾的調(diào)解作用。

（2）確定工作績(jī)效類(lèi)指標(biāo)時(shí)應(yīng)主要考慮四類(lèi)因素：一是部門(mén)職能特征；二是部門(mén)職能范圍；三是部門(mén)一般行政活動(dòng)和所實(shí)施項(xiàng)目的技術(shù)決定因素；四是部門(mén)工作流程的設(shè)定。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．2政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建的依據(jù)4．2．1職能依據(jù)1．政府職能的含義

政府職能也稱(chēng)為功能（function），是指政府部門(mén)的職責(zé)和能力。它包含兩個(gè)方面的含義：一是指每個(gè)政府部門(mén)所管理公共事務(wù)的性質(zhì)和范圍，也就是管什么。這表明的是每個(gè)政府部門(mén)的職責(zé)權(quán)限；二是指在其權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行管理活動(dòng)的方式，也就是如何管。這表明的是每個(gè)政府部門(mén)管理公共事務(wù)的方式與手段。職責(zé)權(quán)限、活動(dòng)的方式與手段構(gòu)成了區(qū)分不同類(lèi)型政府部門(mén)的重要標(biāo)準(zhǔn)。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建2．職能是確定政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的重要依據(jù)

政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，要體現(xiàn)部門(mén)、崗位應(yīng)當(dāng)履行的職能或職責(zé)，政府績(jī)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)與部門(mén)職能、崗位職責(zé)有機(jī)結(jié)合，不能脫節(jié)。職能不同、崗位職責(zé)不同，決定了政府區(qū)分為不同的部門(mén)、不同的崗位，也決定了不同政府部門(mén)、不同的崗位所管理的公共事務(wù)和所承擔(dān)的責(zé)任有不同。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建3．以職能為依據(jù)確定政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的意義

（1）有助于建立與職能行使密切聯(lián)系的、科學(xué)的政府績(jī)效評(píng)估體系，從而形成科學(xué)的政績(jī)觀(guān)。

（2）有助于區(qū)分不同政府部門(mén)的行政績(jī)效，做到不同政府部門(mén)之間績(jī)效評(píng)估的公正，真正達(dá)到規(guī)范政府行政行為、促進(jìn)行為公正、提高政府績(jī)效的評(píng)估目的。

（3）有助于政府行政管理體制的進(jìn)一步完善。

（4）有助于發(fā)展新的監(jiān)督和公共責(zé)任機(jī)制。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．2．2政府服務(wù)承諾1．服務(wù)承諾的含義

政府服務(wù)承諾（servicepromise）是指政府部門(mén)根據(jù)法律、績(jī)效目標(biāo)、公眾的需求與自身的職能要求，向全社會(huì)所做出的一種服務(wù)保證。這種保證是政府公共行政活動(dòng)所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)的重要組成部分，對(duì)政府部門(mén)具有約束力。

第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建2．政府服務(wù)承諾的確定

（1）以政府職能和績(jī)效目標(biāo)為基礎(chǔ)；

（2）了解和明確公眾的具體需求，包括對(duì)服務(wù)種類(lèi)和服務(wù)質(zhì)量的要求、對(duì)服務(wù)與公共產(chǎn)品的滿(mǎn)足水平、抱怨、建議、對(duì)公共服務(wù)與資源的選擇等；

（3）明確所要解決的具體公共行政問(wèn)題，并對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分解。

（4）確定與細(xì)化滿(mǎn)足公眾需求和解決公共行政問(wèn)題的任務(wù)、方案和步驟。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建3．政府服務(wù)承諾與績(jī)效評(píng)估

政府部門(mén)通過(guò)政府行政管理活動(dòng)是否實(shí)現(xiàn)了服務(wù)承諾，是能否建立起公眾對(duì)政府部門(mén)信任的重要依據(jù)。在某種意義上說(shuō)，政府績(jī)效評(píng)估的過(guò)程也就是用服務(wù)承諾去衡量與比較實(shí)際取得的政府行政管理績(jī)效的過(guò)程，從而劃分與確定績(jī)效的等級(jí)。因此，服務(wù)承諾構(gòu)成為政府績(jī)效評(píng)估的重要依據(jù)。服務(wù)承諾確定的依據(jù)決定了服務(wù)承諾不僅對(duì)政府部門(mén)具有自我約束力，而且應(yīng)成為公眾約束政府部門(mén)的重要依據(jù)。政府部門(mén)因沒(méi)有履行其服務(wù)承諾而給公眾造成損失時(shí)，公眾依該承諾有權(quán)要求它改進(jìn)績(jī)效并予以補(bǔ)償。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．2．3行政績(jī)效1．行政績(jī)效的含義

行政績(jī)效又叫服務(wù)績(jī)效（serviceperformance），是指公共服務(wù)供給過(guò)程中的輸入與輸出、實(shí)際取得的中期成果與最終成果和實(shí)際產(chǎn)生的社會(huì)效果。行政績(jī)效集中體現(xiàn)在行政管理活動(dòng)的花費(fèi)、運(yùn)作及其社會(huì)效果等方面，具體可通過(guò)量和質(zhì)來(lái)衡量。績(jī)效的“量”體現(xiàn)了公共行政效率的要求；績(jī)效的“質(zhì)”體現(xiàn)了行政管理活動(dòng)的社會(huì)效果及其對(duì)公眾負(fù)責(zé)的要求。這兩方面是政府行政績(jī)效不可或缺的，它充分體現(xiàn)了績(jī)效管理是以“結(jié)果為本”的管理特征。

第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建2．行政績(jī)效的特征

（1）與職能的相關(guān)性。政府部門(mén)所取得的工作績(jī)效必須是在其職能所要求的范圍之內(nèi)，超出了其職能范圍之外所進(jìn)行的工作和所提供的服務(wù)則不能計(jì)算在服務(wù)績(jī)效之內(nèi)。

（2）可量化性。政府管理績(jī)效可以用數(shù)量來(lái)進(jìn)行測(cè)定和評(píng)估。這種用來(lái)測(cè)定和評(píng)估績(jī)效的數(shù)量實(shí)際上是對(duì)政府職能所做的分解。服務(wù)績(jī)效量化是否科學(xué)取決于職能的分解和細(xì)化是否科學(xué)，取決于評(píng)估項(xiàng)目劃分是否科學(xué)合理。

（3）客觀(guān)性。政府管理工作績(jī)效的客觀(guān)性是指政府行政活動(dòng)已經(jīng)使用和消耗的各種投入、已經(jīng)取得的中期成果與最終成果、已經(jīng)產(chǎn)生的社會(huì)效果，以及根據(jù)評(píng)估結(jié)果與評(píng)估意見(jiàn)，對(duì)政府行政管理所作的改進(jìn)與調(diào)整。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．2．4公眾的滿(mǎn)足度

公眾的滿(mǎn)足度（levelofsatisfaction），是指政府部門(mén)所提供的各類(lèi)公共服務(wù)和公共產(chǎn)品、所進(jìn)行的各類(lèi)公共行政活動(dòng)對(duì)公眾的相對(duì)滿(mǎn)足程度，也是公眾對(duì)公共服務(wù)和公共行政活動(dòng)滿(mǎn)意程度的反應(yīng)。公共服務(wù)和政府公共行政活動(dòng)是否相對(duì)地滿(mǎn)足了公眾的需求應(yīng)是政府績(jī)效評(píng)估的一個(gè)重要依據(jù)。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．3影響績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建的因素4．3．1公共事務(wù)的性質(zhì)特征

公共事務(wù)是政府公共行政的對(duì)象，它包括社會(huì)公共事務(wù)、國(guó)家公共事務(wù)和政府部門(mén)內(nèi)部事務(wù)三大類(lèi)。每一類(lèi)公共事務(wù)又可以再進(jìn)一步地劃分，并且分由不同的政府部門(mén)管理。公共事務(wù)性質(zhì)和內(nèi)容的不同，會(huì)導(dǎo)致具體績(jī)效目標(biāo)、績(jī)效評(píng)估的側(cè)重點(diǎn)、內(nèi)容和評(píng)估項(xiàng)目也不相同。這里所講的公共事務(wù)的性質(zhì)和內(nèi)容實(shí)際上就是政府部門(mén)的管理職能。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．3．2公眾的需求

公眾的需求既是政府行政行為的導(dǎo)向，也是影響確定政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的重要因素。公眾的需求是公眾利益的體現(xiàn)，它有共同的基本需求和特殊需求之分。共同的基本需求包括人的各種生理的需求、基本物質(zhì)利益的需求、社會(huì)關(guān)系的需求、名譽(yù)和社會(huì)地位的需求、實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值和自我發(fā)展的需求等方面。同時(shí)，由于公眾各自的背景條件不同、每個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展程度的不同和習(xí)俗的不同等特殊因素所決定，都會(huì)導(dǎo)致公眾有不同的需求，包括對(duì)服務(wù)種類(lèi)、服務(wù)質(zhì)量、滿(mǎn)意程度等方面的要求都會(huì)存在著明顯差異。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．3．3社會(huì)發(fā)展的程度

社會(huì)發(fā)展的程度包括社會(huì)企事業(yè)組織的發(fā)育、獨(dú)立和成熟的程度，社會(huì)群團(tuán)組織的獨(dú)立程度和參與意識(shí)，大眾傳播媒介對(duì)社會(huì)的介入程度和自身的現(xiàn)代化程度以及公眾的綜合素質(zhì)等方面。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．3．4具體的時(shí)間條件評(píng)估時(shí)間對(duì)于確定政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的意義：

（1）在不同的時(shí)間條件下，社會(huì)發(fā)展的主題、社會(huì)所要解決的主要矛盾是不同的。這就會(huì)直接影響到社會(huì)發(fā)展的價(jià)值取向，進(jìn)而影響到政府公共行政及其績(jī)效評(píng)估的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)；

（2）政府公共行政活動(dòng)與績(jī)效之間需要時(shí)間才能產(chǎn)生效用和加以驗(yàn)證。因此，績(jī)效評(píng)估的時(shí)間對(duì)評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估的效果都會(huì)產(chǎn)生影響，甚至還會(huì)造成政府公共行政的誤導(dǎo)；

（3）評(píng)估的時(shí)機(jī)。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．3．5社會(huì)發(fā)展的整體價(jià)值取向

政府績(jī)效評(píng)估的指標(biāo)體系本身就是社會(huì)價(jià)值取向的反映；同時(shí)，社會(huì)價(jià)值取向?qū)?jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的確定產(chǎn)生重大影響。社會(huì)發(fā)展的價(jià)值取向諸如自由、公正、公平、平等、民主、效率、公共責(zé)任等。但是，在這些價(jià)值取向中何者是社會(huì)發(fā)展的整體價(jià)值取向則取決于這個(gè)社會(huì)正面臨和所要解決的主要社會(huì)矛盾。社會(huì)主要矛盾不同，社會(huì)發(fā)展的整體價(jià)值取向就不同，評(píng)估政府績(jī)效的指標(biāo)體系也就不同。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．4政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的質(zhì)與量標(biāo)準(zhǔn)4．4．1政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)量的標(biāo)準(zhǔn)1．量的標(biāo)準(zhǔn)的含義

量作為政府績(jī)效評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)，表明的是政府公共管理績(jī)效的效率大小，即是指政府部門(mén)在公共管理活動(dòng)過(guò)程中，投入與產(chǎn)出的比例；或是指政府部門(mén)在單位時(shí)間、單位物質(zhì)投入中所提供公共物品或公共服務(wù)的數(shù)量。因此，政府績(jī)效評(píng)估量的標(biāo)準(zhǔn)可以表示為：

（1）效率比例。（2）頻率大小。（3）環(huán)節(jié)多少。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建2．量的標(biāo)準(zhǔn)確定的原則

（1）產(chǎn)出大于投入原則。以最小的消耗提供更好的服務(wù)、辦更多的事（workbetter&costless）。

（2）高于社會(huì)發(fā)展整體效率原則。這是確定政府行政效率標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)重要原則。

（3）職能原則。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．4．2政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)1．質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)的含義

政府公共行政績(jī)效質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)是指政府部門(mén)進(jìn)行公共行政活動(dòng)、提供公共服務(wù)和公共產(chǎn)品過(guò)程中的態(tài)度、所使用的方法與手段、管理能力，以及公眾對(duì)其所提供的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的滿(mǎn)意程度的總稱(chēng)。核心是指公共服務(wù)與公共產(chǎn)品是否滿(mǎn)足了公眾精神的和物質(zhì)的需求。

（1）態(tài)度。（2）使用的方法和手段。（3）管理結(jié)果。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建2．績(jī)效與服務(wù)承諾的差異

績(jī)效是政府公共行政活動(dòng)所取得的實(shí)際結(jié)果；服務(wù)承諾是政府部門(mén)在實(shí)施公共行政活動(dòng)之前或?qū)嵤┻^(guò)程中對(duì)公眾所作的一種服務(wù)保證。但由于公共行政過(guò)程中許多不確定因素所決定，這種服務(wù)承諾與實(shí)際取得的績(jī)效之間會(huì)存在著一定程度的差異。這種差異是以服務(wù)承諾作為參照系數(shù)來(lái)衡量實(shí)際取得的公共行政績(jī)效的結(jié)果，也是公眾滿(mǎn)足程度的體現(xiàn)。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建3．評(píng)估指標(biāo)的相對(duì)性與公眾的滿(mǎn)足度

績(jī)效評(píng)估指標(biāo)所包含的量的標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)立統(tǒng)一的。雖然也有許多質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法用量來(lái)描述和衡量；但量可以作為衡量質(zhì)的指數(shù)，在量中也體現(xiàn)了質(zhì)的積累，量是相對(duì)的，質(zhì)也是相對(duì)的。政府公共管理對(duì)公眾需求的滿(mǎn)足也只能是相對(duì)的滿(mǎn)足，而不可能做到絕對(duì)的滿(mǎn)足。

社會(huì)需求的多樣性和多層次性以及公眾滿(mǎn)足需求的相對(duì)性，決定了績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的相對(duì)性。根據(jù)社會(huì)的需要提供公共服務(wù)與公共產(chǎn)品，又根據(jù)公眾對(duì)公共服務(wù)與公共產(chǎn)品的滿(mǎn)足程度來(lái)評(píng)估政府公共行政績(jī)效，從而確定政府管理對(duì)公眾負(fù)責(zé)、提高行政效率與能力的公共責(zé)任機(jī)制與運(yùn)行機(jī)制，這是政府績(jī)效評(píng)估的宗旨。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．5構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的原則與要求4．5．1構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的原則1．綜合、全面性原則2．系統(tǒng)性原則3．“硬”指標(biāo)與“軟”指標(biāo)相結(jié)合、定量與定性相結(jié)合的原則4．可操作性原則5．與職能行使保持一致的原則6．導(dǎo)向性原則7．獨(dú)立性與差異性原則第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建4．5．2構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的要求1．構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的總要求

科學(xué)構(gòu)建綜合的、多層次的評(píng)估指標(biāo)體系，就要注重以下三個(gè)方面：

（1）要注重符合綜合的、多層次評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建的總要求。包括：

一是既要有共性指標(biāo)，也要有差異性指標(biāo)；既要有定性指標(biāo)，也要有定量指標(biāo)；

二是既要體現(xiàn)行為者實(shí)際行為結(jié)果與績(jī)效目標(biāo)之間的比較，測(cè)量出效；也要體現(xiàn)本部門(mén)、本崗位自己跟自己歷史的比較，部門(mén)之間、崗位之間的橫向比較，測(cè)量出進(jìn)步幅度與績(jī)；

三是既要考慮行為者績(jī)效的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，也要考慮短期效應(yīng)和長(zhǎng)期效應(yīng)、直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，避免出現(xiàn)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)對(duì)被評(píng)估者產(chǎn)生逆向激勵(lì)的效應(yīng)；

四是既要科學(xué)設(shè)定基本的評(píng)估事項(xiàng)與基本分，又要科學(xué)設(shè)定加分和減分的評(píng)估事項(xiàng)，還要科學(xué)設(shè)定“一票否決”的特殊評(píng)估事項(xiàng)。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建

（2）要注重評(píng)估指標(biāo)體系的科學(xué)性。

一是評(píng)估指標(biāo)的設(shè)立應(yīng)具有明確、合法的依據(jù)?？?jī)效評(píng)估指標(biāo)是績(jī)效目標(biāo)、承擔(dān)職能與職責(zé)以及中心工作的具體化，要準(zhǔn)確反應(yīng)績(jī)效目標(biāo)、承擔(dān)職能與職責(zé)以及中心工作的具體績(jī)效要求；

二是評(píng)估指標(biāo)體系中評(píng)估指標(biāo)劃分科學(xué)合理，權(quán)重設(shè)定和分值安排是根據(jù)多個(gè)影響因子不同程度的影響來(lái)確定，能夠科學(xué)反應(yīng)不同評(píng)估指標(biāo)之間、不同被評(píng)估的單位之間或崗位之間的差異和績(jī)效難度；

三是評(píng)估指標(biāo)所依據(jù)的評(píng)估資料具有可獲取性，評(píng)估資料的客觀(guān)性、準(zhǔn)確性及其對(duì)評(píng)估的價(jià)值具有可辨別性。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建

（3）要注重評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)步驟

第一步，運(yùn)用平衡記分卡原理，取得反應(yīng)各部門(mén)整體性特征的一級(jí)評(píng)估指標(biāo)，并且所有各部門(mén)對(duì)這些一級(jí)指標(biāo)及其權(quán)重予以認(rèn)可；

第二步，在一級(jí)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，設(shè)立反映各部門(mén)績(jī)效目標(biāo)、職能、工作流程、難易特征和一定時(shí)期內(nèi)工作重點(diǎn)差異性的二級(jí)指標(biāo)、三級(jí)指標(biāo)（甚至四級(jí)指標(biāo)）；

第三步，將反應(yīng)各部門(mén)績(jī)效評(píng)估整體性的一級(jí)指標(biāo)和反應(yīng)各部門(mén)績(jī)效目標(biāo)、職能、工作流程、難易特征和一定時(shí)期內(nèi)工作重點(diǎn)差異性的二級(jí)指標(biāo)、三級(jí)指標(biāo)（甚至四級(jí)指標(biāo)）有機(jī)結(jié)合在一起，構(gòu)成整體績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建2．政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的具體要求

在構(gòu)建績(jī)效評(píng)估指標(biāo)時(shí)應(yīng)注意滿(mǎn)足下面的基本要求：

（1）內(nèi)涵明確清晰。

（2）具有獨(dú)立性。

（3）具有針對(duì)性。

（4）績(jī)效評(píng)估指標(biāo)與評(píng)估對(duì)象系統(tǒng)運(yùn)行目標(biāo)的一致性。

（5）績(jī)效評(píng)估指標(biāo)與績(jī)效評(píng)估目的的一致性。

（6）績(jī)效評(píng)估目的與被評(píng)估對(duì)象系統(tǒng)運(yùn)行目標(biāo)的一致性。

第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建2．政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的具體要求

在構(gòu)建績(jī)效評(píng)估指標(biāo)時(shí)應(yīng)注意滿(mǎn)足下面的基本要求：

（1）內(nèi)涵明確清晰。

（2）具有獨(dú)立性。

（3）具有針對(duì)性。

（4）績(jī)效評(píng)估指標(biāo)與評(píng)估對(duì)象系統(tǒng)運(yùn)行目標(biāo)的一致性。

（5）績(jī)效評(píng)估指標(biāo)與績(jī)效評(píng)估目的的一致性。

（6）績(jī)效評(píng)估目的與被評(píng)估對(duì)象系統(tǒng)運(yùn)行目標(biāo)的一致性。

第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建3．科學(xué)設(shè)計(jì)評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重

權(quán)重設(shè)計(jì)的基本步驟：序數(shù)效用→結(jié)果統(tǒng)計(jì)→建立統(tǒng)計(jì)結(jié)果與1～9標(biāo)度（包括1/9～1/2標(biāo)度）的映射法則→回到層次分析法→確定權(quán)重或難度系數(shù)。具體來(lái)說(shuō)：

第一，按照“序數(shù)效用”原則，排除人為打分法。

第二，收集匯總參與者填寫(xiě)的調(diào)查表，運(yùn)用基數(shù)統(tǒng)計(jì)方法對(duì)每個(gè)指標(biāo)、評(píng)估主體、被評(píng)估的各部門(mén)或崗位所得到的“凈優(yōu)”（或“凈劣”）數(shù)占總（有效）調(diào)查表的百分比，然后建立這些百分比值與薩特1～9標(biāo)度（包括1/9～1/2標(biāo)度）的數(shù)值映射，重新得到AHP法中的“成對(duì)比較矩陣”。

第三，回到薩特層次分析法中“成對(duì)比較矩陣”以后的計(jì)算步驟。得到各指標(biāo)、評(píng)估主體、被評(píng)估的各部門(mén)或崗位的權(quán)重或難度系數(shù)初始結(jié)果，再根據(jù)專(zhuān)家意見(jiàn)對(duì)這個(gè)初始結(jié)果做適當(dāng)調(diào)整，得到最后各指標(biāo)、評(píng)估主體、被評(píng)估的各部門(mén)或崗位的權(quán)重結(jié)果。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建本章小結(jié)

1．政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系是影響政府績(jī)效評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性、客觀(guān)性和公平性的重要因素，是政府績(jī)效評(píng)估科學(xué)性的重要體現(xiàn)。因此，推行政府績(jī)效評(píng)估，一方面要科學(xué)構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)；另一方面評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建要注重評(píng)估指標(biāo)獲取評(píng)估信息的情況，要注重評(píng)估指標(biāo)的不斷完善。2．政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系由評(píng)估項(xiàng)目、評(píng)估指標(biāo)（包括一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)、三級(jí)指標(biāo)等）、每個(gè)指標(biāo)上區(qū)分為不同績(jī)效等級(jí)的績(jī)效要求、評(píng)分設(shè)置及其權(quán)重等。因此，政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建，一要注重劃分評(píng)估項(xiàng)目、設(shè)計(jì)評(píng)估指標(biāo)、確定每個(gè)指標(biāo)上區(qū)分為不同績(jī)效等級(jí)的績(jī)效要求、確定評(píng)分及其權(quán)重的依據(jù)，不能拍腦袋；二要注重定性指標(biāo)與定量指標(biāo)、共性指標(biāo)與差異性指標(biāo)的結(jié)合；三要注重語(yǔ)言精練、言簡(jiǎn)意賅，有邏輯性、體系性。第4章政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建思考練習(xí)題1．如何認(rèn)識(shí)政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的科學(xué)性與現(xiàn)實(shí)性的關(guān)系？2．簡(jiǎn)述構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的依據(jù)及其應(yīng)用？3．如何認(rèn)識(shí)政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建的原則？4．構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)注重那些具體要求？第5章政府績(jī)效評(píng)估程序5．1政府績(jī)效評(píng)估程序概述 5．1．1政府績(jī)效評(píng)估程序的含義 5．1．2政府績(jī)效評(píng)估程序的特點(diǎn) 5．1．3科學(xué)規(guī)范政府績(jī)效評(píng)估程序的意義 5．2政府績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)的構(gòu)成因素 5．2．1戰(zhàn)略規(guī)劃 5．2．2績(jī)效計(jì)劃 5．2．3管理靈活、適度權(quán)力下放 5．2．4績(jī)效問(wèn)責(zé) 5．2．5績(jī)效報(bào)告 第5章政府績(jī)效評(píng)估程序5．3政府績(jī)效評(píng)估的過(guò)程 5．3．1前期準(zhǔn)備階段 5．3．2組織實(shí)施階段 5．3．3結(jié)果運(yùn)用階段 5．4政府績(jī)效評(píng)估程序的保障措施 5．4．1加強(qiáng)政府績(jī)效評(píng)估程序的立法 5．4．2建立和健全政府績(jī)效評(píng)估的配套制度 5．4．3加強(qiáng)評(píng)估信息收集和處理的能力 5．4．4加強(qiáng)政府績(jī)效評(píng)估的文化宣傳 5．5西方國(guó)家的政府績(jī)效評(píng)估程序 5．5．1美國(guó)的政府績(jī)效評(píng)估程序 5．5．2英國(guó)的政府績(jī)效評(píng)估程序 5．5．3澳大利亞的政府績(jī)效評(píng)估程序第5章政府績(jī)效評(píng)估程序本章學(xué)習(xí)要點(diǎn)

政府績(jī)效評(píng)估程序的含義與特點(diǎn)

政府績(jī)效評(píng)估程序的基本構(gòu)成要素、運(yùn)行