HSE管理手冊資料

目錄

編號(hào)章節(jié)/文件名稱版次頁次

0管理手冊目錄A/0

0.1頒布令A(yù)/0

0.2管理者代表任命書

■，乙■1a

0.3刖SA/0

0.4企業(yè)簡介

0.5編制、審核、會(huì)簽、批準(zhǔn)記錄

0.6更改記錄

0.7手冊管理A/0

0.8領(lǐng)導(dǎo)和承諾A/0

0.9H5E管理方針、管理目標(biāo)A/O

1.0目的和適用范圍A/0

1.1目的A/0

1.2適用范圍A/0

2.0引用標(biāo)準(zhǔn)A/0

3.0術(shù)語和定義A/0

4.0總要求A/0

5.0健康、安全與環(huán)境管理體系要求A/0

5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾A/0

5.2健康、安全與環(huán)境方針A/0

5.3策劃A/0

5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件A/0

5.5實(shí)施和運(yùn)行A/0

5.6檢查和糾正措施A/0

5.7管理評(píng)審A/0

附錄1青化硬采油廠組織結(jié)構(gòu)圖A/0

附錄2青化硬采油廠HSE職責(zé)分配表A/0

附錄3程序文件明細(xì)表A/0

附錄4Q/SY1002.1-2007與GB/T24001/GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)對照表A/0

附錄5原油開采工藝流程圖A/0

附錄6管理作業(yè)文件和記錄清單表A/0

0.1頒布令

為確保健康安全與環(huán)境管理體系在本采油廠的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中得以熨施，現(xiàn)批

準(zhǔn)發(fā)布QCHSE/SC-2010《健康、安全與環(huán)境（HSE）管理手冊》，并于2010年07月

10口起正式實(shí)施。

《健康安全環(huán)境（HSE）管理手冊》是采油廠實(shí)施HSE管理的綱領(lǐng)文件，是全體

員工進(jìn)行HSE管理活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，各部門和各基層單位及全體員工必須嚴(yán)格遵照

執(zhí)行。

廠長是采油廠質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理工作第一責(zé)任人，對該項(xiàng)工作負(fù)

總責(zé)。

手冊現(xiàn)行編號(hào)：QCHSE/SC-2010

手冊現(xiàn)行版本：A

手冊現(xiàn)行修改碼：0

手冊發(fā)布日期：2010年07月01口

手冊實(shí)施日期：2010年07月10日

廠長：

日期：2010年07月10日

0.2管理者代表任命書

為確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效實(shí)施，并在采油廠內(nèi)推行管理體

系各項(xiàng)要求，現(xiàn)任命青化硬采油廠生產(chǎn)副廠長為“健康、安全與環(huán)境”管理

者代表，負(fù)責(zé)“健康、安全與環(huán)境管理體系”的建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)。

廠長：

日期：2010年07月10日

0.3前言

健康、安全與環(huán)境管理體系（HealthSafetyandEnvironmentManagementSystem）,

以員工和社會(huì)為關(guān)注點(diǎn)，突出以預(yù)防為主、全員參與、持續(xù)改進(jìn)和一體化的管理思

想，體現(xiàn)了當(dāng)今石油天然氣企業(yè)在大市場環(huán)境下的規(guī)范管理。

為了使本廠建立并保持的HSE管理體系得到持續(xù)改進(jìn)，為了使管理體系更符合

法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求，我們依據(jù)Q/SY1002.1-2007《健康、安全與環(huán)境管理體系第

1部分：規(guī)范》要求，參照GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》、

GB/T24001-2004/IS014001:2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》，編制本手冊及

相關(guān)體系管理文件。

本手冊是結(jié)合青化硬采油廠生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際情況而建立起來的健康、安全與環(huán)境管理

的法規(guī)性文件，符合國家有關(guān)政策、法律、法規(guī)要求，是本采油廠生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、

管理者以及全體員工必須遵守的基本行為準(zhǔn)則。希望通過HSE管理體系的運(yùn)行和持

續(xù)改進(jìn)，有效地促進(jìn)質(zhì)健康、安全與環(huán)境管理水平的提高，促進(jìn)企業(yè)管理有序運(yùn)行

和效益的不斷增長。

0.4企業(yè)簡介

青化硬采油廠是陜西省延長油田股份有限公司下屬的一個(gè)原油開采生產(chǎn)型企業(yè),

地處陜西省延安市東北部，距革命圣地延安34公里，距中國陸上第一口油井所在地

約60公里。油礦始探于1952年，1967年投入開發(fā)建設(shè)，現(xiàn)已控制含油面積217.6

平方公里，探明地質(zhì)儲(chǔ)量8415萬噸。

經(jīng)過多年的開發(fā)建設(shè)，青化泛采油廠己形成為一個(gè)集采油、井下、修井、選油、

注水、機(jī)修、供電、運(yùn)輸及社區(qū)服務(wù)為一體的綜合配套型石汨企業(yè)。現(xiàn)有員工1213

人，其中技術(shù)人員占20%。擁有固定資產(chǎn)4.07億人民幣。50多年來，青化硬采油

廠在“埋頭苦干，開拓創(chuàng)新”企業(yè)精神的鼓舞下，油田開發(fā)穩(wěn)步前進(jìn)，經(jīng)濟(jì)效益不

斷提高，基礎(chǔ)設(shè)施顯著改善，礦區(qū)面貌煥然一新，現(xiàn)正向花園式文明小區(qū)發(fā)展。特

別是“九五”以來，在延長油田股份有限公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，青化硬采油廠以“重

振雄風(fēng)，再創(chuàng)輝煌”為目標(biāo)，遵循“以人為本，強(qiáng)化管理，注重科技，提高效益”

的企業(yè)方針，按照“以探促采，以采養(yǎng)探，探采并舉，滾動(dòng)發(fā)展”的勘探開發(fā)思路,

擴(kuò)邊勘探取得了歷史性突破，原油生產(chǎn)也連年創(chuàng)新高。原油產(chǎn)量由1993年的10萬

噸猛增到2010年的45萬噸。

在物質(zhì)文明建設(shè)突飛猛進(jìn)的同時(shí)，精神文明建設(shè)也取得了令人矚目的成就。

1995年建成省級(jí)文明單位、文明住宅小區(qū)；1997年跨入省級(jí)文明單位標(biāo)兵行列；

1999年被中央文明委授予“全國精神文明建設(shè)先進(jìn)單位”。延長油田股份有限公司

黨委也榮獲“陜西省城市先進(jìn)基層黨組織”稱號(hào)。

跨入新世紀(jì)，隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和石油工業(yè)的改革、重組，為了加快與

國內(nèi)外先進(jìn)的管理模式接軌，提高企業(yè)的基礎(chǔ)管理水平和競爭能力。我們將以

Q/SY1002.1-2007《健康、安全、環(huán)境管理體系第一部分：規(guī)范》為標(biāo)準(zhǔn)，建立起

符合青化硬采油廠實(shí)際的HSE管理體系，以此實(shí)現(xiàn)企業(yè)的管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，推

動(dòng)石油生產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展。

通訊地址：陜西省延安市青化硬鎮(zhèn)青化硬采油廠

電

傳

郵編：716003

0.5編制、審核、會(huì)簽記錄

編制人員：

審核人員：

會(huì)簽：

0.6更改記錄

更改改批準(zhǔn)

修改號(hào)條目更改原因

簽字/日期簽字/日期

0.7手冊管理

本手冊的編寫、評(píng)審、發(fā)放、修訂和換版等工作由安全環(huán)境質(zhì)檢科管理，管理

者代表負(fù)責(zé)審核，最高管理者（采油廠廠長）批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。

本手冊按“受控”和“非受控”兩類分別發(fā)放。對外宣傳加蓋“非受控”標(biāo)識(shí),

任何變更不受控制；本采油廠內(nèi)部持有、使用者簽名領(lǐng)取，并注明“受控”的標(biāo)識(shí),

由安全環(huán)境質(zhì)檢科對文件有效狀態(tài)進(jìn)行控制。

為保證HSE管理手冊的權(quán)威性和有效性，需經(jīng)最高管理者（采油廠廠長）批準(zhǔn)

后方可修改和換版，發(fā)放時(shí)必須回收原版并注銷廢除。

本手冊發(fā)放范圍是：

青化硬采油廠內(nèi)部：

a）廠長；

b）管理者代表；

c）與HSE管理體系相關(guān)的廠級(jí)領(lǐng)導(dǎo)；

d）與HSE管理相關(guān)的各部門負(fù)責(zé)人。

采油廠外部：

a）顧客（必要時(shí)）；

b）國家行政主管部門（必要時(shí)）；

c）認(rèn)證機(jī)構(gòu)（在認(rèn)證證書有效期內(nèi)）。

0.8領(lǐng)導(dǎo)和承諾：

青化硬采油廠把安全生產(chǎn)、保護(hù)環(huán)境、保障職工的健康作為本廠的重點(diǎn)工作之

一。為了不斷提高健康、安全與環(huán)境績效，青化硬采油廠向職工、承包方、供應(yīng)方

及社會(huì)鄭重承諾：

/尹輅遵守國家制地方的眩律、法現(xiàn),尊9人們良盼的生話司恒，左餒還4企業(yè)/管

理的泰住行名方面或群帶靈作用。

第保護(hù)珠饒，然行懵潔或產(chǎn)，致力才可得位或限,優(yōu)也就矍赍藻，弟力提供恐

要的人力、物力、財(cái)力，確保分S$目標(biāo)G務(wù)的實(shí)現(xiàn)。

〃左皮產(chǎn)制經(jīng)營過程中，出保護(hù)原境名總則，％職工創(chuàng)選會(huì)后的看話和工作環(huán)說，

確保職工不受但何傷害。

，格S5表說右業(yè)債是獎(jiǎng)懲、聘用人員把及庖用永包方的專要儂據(jù)，合理升發(fā)利用資

源，保護(hù)金態(tài)球燒，創(chuàng)建明星企業(yè)，特殘改城健朦安全與環(huán)城管理水牛。

〃實(shí)麴切S5幅刑，格聚一種使所由職工合捏呆律的帝自己特乞的企業(yè)文化。

〃向社會(huì)核能也公開我們的2s乞業(yè)債o

“以世界上G何一個(gè)地方，成業(yè)務(wù)的值何一個(gè)領(lǐng)域，我們的/S之態(tài)表胎輅叢＞一。

勿麻要我們的職工都怩名我們#S$春源的實(shí)現(xiàn)，器械團(tuán)轉(zhuǎn)，共同本耳。

者化任束油廠的所■職工、永包方和供應(yīng)方都有卡但旅#4廠對健康、安公B

壞遂做出的永儲(chǔ)。

青化硬采油廠廠長：

日期：年月日

0.9HSE管理方針：

。人％4，行打創(chuàng)新，逐步提龍勿S5管理水平,

全員參與，預(yù)防％i,消除各類事故的或生；

保護(hù)林詵，關(guān)愛々命，合理開友和利用資源；

箝變理念，保法經(jīng)營，便連企業(yè)特猿笈屐。

HSE管理目標(biāo)：

力通過對員工遂行3SS宣傳及有利楮制，系斷俚述員工的#s$意擁，提裔前

故、無敕俄力和專業(yè)技怩,，

G集大限點(diǎn)地交出隴意，使事故或2串逐耳降低，杜他重、特大事故，創(chuàng)造良

好的工作和々港壞燒，確保員工的性康與安全，

〃在企業(yè)或產(chǎn)經(jīng)營話勒中，串嗡預(yù)防，報(bào)薩證康，保護(hù)環(huán)燒，確保安全，

道求無事故、無傷害、無話染、無損失的H粽，創(chuàng)造一流的名S$業(yè)楂。

青化硬采油廠廠長：

日期：年月日

1.目的和適用范圍

1.1目的

本采油廠依據(jù)Q/SY1002.1—2007標(biāo)準(zhǔn)要求，并參考GB/T24001-2004>

IS014001-2004xGB/T28001-2001建立文件化HSE管理體系、實(shí)施、保持和持續(xù)改

進(jìn)HSE管理體系以滿足：

a）證實(shí)本采油廠有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客要求的產(chǎn)品，有能力滿足顧客、員工及

各相關(guān)方對健康、安全與環(huán)境的要求，以及能夠滿足適用的法律、法規(guī)和其

它要求；

b）通過體系的有效運(yùn)行，全面提升員工的健康安全與環(huán)境意識(shí)，營造良好HSE

企業(yè)文化，進(jìn)一步增強(qiáng)提高健康安全與環(huán)境績效，以確保實(shí)現(xiàn)這些要求和企

業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

L2適用范圍

《健康、安全與環(huán)境（HSE）管理手冊》適用于青化硬采油廠的原油開采、集

輸及相關(guān)作業(yè)管理活動(dòng)；

適用于本采油廠HSE相關(guān)的各部門、單位產(chǎn)品和服務(wù)的全過程。

2.引用標(biāo)準(zhǔn)

下列標(biāo)準(zhǔn)所包含的條文，通過在本手冊中引用而構(gòu)成本手冊的條文。本手冊發(fā)

布時(shí)，所示版本均為有效。所有標(biāo)準(zhǔn)都會(huì)被修訂，使用本手冊的各方應(yīng)探討使用下

列標(biāo)準(zhǔn)最新版本。

GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

Q/SY1002.1-2007《健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范》

3.術(shù)語和定義

3.1本手冊描述供應(yīng)鏈所使用的術(shù)語

本HSE管理體系：按照Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)，并參考GB/T28001-2001和

GB/T24001-2004所建立的一體化的整合型管理體系。

3.1.1健康、安全與環(huán)境（HSE）管理體系：是指依據(jù)Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)，并參

照GB/T24001-2004和GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)所建立的一體化的整合型管理體系。

3.1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)：本手冊將危害因素的識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和危險(xiǎn)源的辨識(shí)與風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)價(jià)統(tǒng)稱為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)。

3.1.3HSE管理方案：本手冊將HSE管理方案和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案統(tǒng)稱為

HSE管理方案。

3.1.4關(guān)鍵崗位人員：是指為可能對健康、安全與環(huán)境有重大影響工作的人員。

3.1.5供應(yīng)鏈：供方一一組織一一顧客

3.1.6供方：提供原輔材料的供應(yīng)方以及承包商。

3.1.7組織：青化硬采油廠。

3.1.8顧客：產(chǎn)品和服務(wù)的接受方「

3.1.9產(chǎn)品：過程的結(jié)果。本標(biāo)準(zhǔn)中所出現(xiàn)術(shù)語“產(chǎn)品”，也可指“服務(wù)”。

事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況。

事件：導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。

危害：可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生特定危害事件的可能性以及發(fā)生事件結(jié)果的嚴(yán)重性。

3.2涉及上述標(biāo)準(zhǔn)中重復(fù)或交叉的術(shù)語

采用GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》、GB/T24001-2004《環(huán)境

管理環(huán)境管理體系要求及使用指南》、Q/SY1002.1-2007《健康、安全與環(huán)境管理

體系第1部分：規(guī)范》的術(shù)語和定義。

4.總要求

本采油廠依據(jù)Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)，并參照GB/T24001-2004和

GB/T28001-2001的要求，建立、實(shí)施保持和持續(xù)改進(jìn)HSE管理體系，使本采油廠能

符合所聲明的健康、安全與環(huán)境方針，實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)。

健康、安全與環(huán)境管理體系模式見下圖。

5.健康、安全與環(huán)境管理體系要求

5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾

青化硬采油廠承諾嚴(yán)格遵守《健康、安全與環(huán)境管理（HSE）手冊》的各項(xiàng)規(guī)

定，通過建立、實(shí)施持續(xù)改進(jìn)的HSE管理體系，對全體員工及我們所在區(qū)域的相

關(guān)方，在健康、安全與環(huán)境上給予保護(hù)，使HSE管理更加卓越。

為此承諾：

a）嚴(yán)格遵守國家、行業(yè)和地方現(xiàn)行的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、制度及其他要求，在沒

有規(guī)定的領(lǐng)域，采用合適的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

b）廠長是采油廠HSE第一責(zé)任人，承擔(dān)HSE管理工作的主要責(zé)任和義務(wù)。

c）員工是企業(yè)和社會(huì)的財(cái)富，對HSE事務(wù)負(fù)有義不容辭的責(zé)任，避免每一個(gè)員

工受到傷害是我們永恒的追求。

d）高效合理利用資源，不斷改善員工健康狀況，最大限度地避免事故發(fā)生和環(huán)

境污染是我們不懈的努力方向。

f）創(chuàng)造崇尚健康、安全和環(huán)境保護(hù)的企'巾文化是我們的奮斗目標(biāo)c

g）對外宣傳并影響相關(guān)方的健康、安全與環(huán)境保護(hù)行為，保障相關(guān)方不受影響

是我們的責(zé)任。

h）為滿足顧客及體系運(yùn)行的需求，保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，提供必要的人力、物力、

財(cái)力和技術(shù)資源。

5.2健康、安全與環(huán)境方針

HSE方針是廠長正式批準(zhǔn)發(fā)布的健康、安全與環(huán)境管理總的宗旨和方向。應(yīng)確

保方針在HSE管理體系的覆蓋范圍內(nèi)：

a）適合于采油廠的生產(chǎn)作業(yè)性質(zhì)、規(guī)模，以及由此所帶來的風(fēng)險(xiǎn)；

b）方針應(yīng)包括對滿足要求、持續(xù)改進(jìn)和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會(huì)責(zé)任的承諾,

遵守有關(guān)法律、法規(guī)要求和其它要求的承諾，并提供建立與評(píng)審目標(biāo)、指標(biāo)的框架;

c）各部門負(fù)責(zé)傳達(dá)到所有為本采油廠工作或代表本采油廠工作的人員，使之理

解并采取有效措施落實(shí)方針，并可為相關(guān)方所獲悉；

d）方針在實(shí)施過程中由最高管理者通過管理評(píng)審等方式，評(píng)審方針的適宜性和

有效性，達(dá)到持續(xù)滿足社會(huì)、顧客和員工的要求。

5.3策劃

5.3.1對危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃

為系統(tǒng)地識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，制定合理的捽制

和應(yīng)急措施，采油廠制定和實(shí)施《危險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與削減措施控制程序》、

《環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序》。

a）青化硬采油廠安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制組織與監(jiān)督管理,

各部門負(fù)責(zé)識(shí)別與評(píng)價(jià)各自業(yè)務(wù)范圍的危險(xiǎn)源和環(huán)境因素，制定并實(shí)施相關(guān)

的控制措施和應(yīng)急措施。同時(shí)應(yīng)鼓勵(lì)員工參與風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。

b）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍必須覆蓋產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)過程中所涉及的所有作業(yè)現(xiàn)場、

設(shè)備設(shè)施、人員活動(dòng)中能夠控制或能夠施加影響的因素；

c）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時(shí)態(tài)，以及正常、異常、緊急三種狀

態(tài)；

b）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以預(yù)防、控制和減少事故發(fā)生為指導(dǎo)思想，選擇采用過程分析法、

現(xiàn)場觀察法、工作危害分析、查閱資料及調(diào)查表等方法，對涉及到的全部危

險(xiǎn)源與環(huán)境因素進(jìn)行系統(tǒng)識(shí)別。

e）確立相應(yīng)的判別準(zhǔn)則，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的范圍、性質(zhì)和時(shí)限性，選定主動(dòng)性的評(píng)

價(jià)方法，評(píng)價(jià)出具有或可能具有重大危害與影響的因素。

f）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)考慮其影響的規(guī)模、范圍、發(fā)生頻次、社會(huì)關(guān)注程度、法律

法規(guī)的符合性和資源消耗；以及與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力適應(yīng)性。

g）在建立HSE管理體系時(shí)應(yīng)對重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源加以考慮，通過目標(biāo)

和方案、設(shè)備需求、運(yùn)行控制、培訓(xùn)及應(yīng)急反應(yīng)等進(jìn)行控制，并通過檢查、

內(nèi)審等方式對實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)視。

h）當(dāng)青化硬采油廠生產(chǎn)狀況發(fā)生較大變化時(shí)，以及法律法規(guī)及其他要求更新時(shí)，

應(yīng)及時(shí)對環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行補(bǔ)充識(shí)別、評(píng)價(jià)和確定、更新。

5.3.2法律、法規(guī)和其他要求

為及時(shí)獲取、更新適用于青化硬采油廠生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)適用的HSE法律法規(guī)和其

它要求，將法規(guī)和要求有效地傳達(dá)到有關(guān)人員和相關(guān)方，并為履行遵守法律法規(guī)和

其它要求的承諾，定期評(píng)價(jià)對法律法規(guī)及其它要求的遵守情況，制定和實(shí)施《法律

法規(guī)要求管理控制程序》。

5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)

為了確保目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案實(shí)現(xiàn)，對目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案進(jìn)行分解、落

實(shí)、檢查、考核和評(píng)審實(shí)施有效管理。

a）企業(yè)管理科負(fù)責(zé)提出目標(biāo)草案，經(jīng)管理者代表審核，廠長批準(zhǔn)后實(shí)施；并負(fù)

責(zé)目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的分解、落實(shí)、檢查、考核和評(píng)審。

b）目標(biāo)的制定原則：適用于本廠活動(dòng)和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)，并體現(xiàn)對持

續(xù)改進(jìn)、清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防和遵守法律法規(guī)和其它要求的承諾；符合現(xiàn)有

可選的技術(shù)方案，財(cái)務(wù)資源保證能力，以及運(yùn)行和經(jīng)營要求；并充分考慮相

關(guān)方的觀點(diǎn)；做到可分解、可測量；保持與承諾、方針的一致性和連續(xù)性。

C）安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科根據(jù)青化硬采油廠目標(biāo)進(jìn)行量化后分解為各相關(guān)部門年度

控制指標(biāo)，并對目標(biāo)指標(biāo)完成情況進(jìn)行考核。

d）目標(biāo)的執(zhí)行和完成情況由安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科以書面形式提交管理評(píng)審，以評(píng)價(jià)

目標(biāo)的適宜性、可行性和有效性，必要時(shí)進(jìn)行修訂。

5.3.3管理方案

企業(yè)管理科負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門依據(jù)青化硬采油廠目標(biāo)和指標(biāo)以及風(fēng)險(xiǎn)狀況制

定管理方案，經(jīng)管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。HSE管理方案中應(yīng)

包括以下內(nèi)容

a）需實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和指標(biāo)，包括分解到相關(guān)職能和層次的指標(biāo)；

b）實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的措施方案，包括可選技術(shù)方案、技術(shù)措施和技術(shù)方法以

及規(guī)定；

c）適當(dāng)?shù)馁Y源要求；

d）規(guī)定的相關(guān)職能部門和單位職責(zé)和權(quán)限；

e）實(shí)施目標(biāo)的時(shí)間表和進(jìn)度計(jì)劃。

安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科負(fù)責(zé)定期對HSE管理方案進(jìn)行評(píng)審、跟蹤和驗(yàn)證，必要時(shí)應(yīng)針

對活動(dòng)、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化，對健康、安全與環(huán)境管理方案進(jìn)行修訂。

5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件

5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)

為保證HSE承諾、方針和目標(biāo)的貫徹落實(shí)，最高管理者應(yīng)確定HSE管理體系的

機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限，任命管理者代表。青化硬采油廠健康、安全與環(huán)境的最終責(zé)任

由最高管理者承擔(dān)。

a）機(jī)構(gòu)設(shè)置、部門職能分配，由HSE辦公室和安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科提出，報(bào)廠長批準(zhǔn)后

實(shí)施，安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科每年底負(fù)責(zé)組織對各部門職責(zé)履行情況進(jìn)行考核。

b）機(jī)構(gòu)的設(shè)置應(yīng)堅(jiān)持精干、高效、科學(xué)的原則，各部門的編制定員，應(yīng)滿足履行相應(yīng)

管理職責(zé)的需要，堅(jiān)持“因責(zé)定崗，因崗擇人”的原則。

C）職責(zé)分配應(yīng)橫向到部門、縱向到崗位，縱、橫向接口嚴(yán)密、暢通，做到不落空，不

重疊，應(yīng)堅(jiān)持權(quán)利與責(zé)任對等，便于監(jiān)督和考核的原則。

d）各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)本部門的職責(zé)和權(quán)限，確定本部門的崗位設(shè)置及各崗位的

職責(zé)和權(quán)限，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核、廠長批準(zhǔn)后實(shí)施。

e）所有承擔(dān)管理職責(zé)的各職能部門和單位，都應(yīng)表明其對健康、安全與環(huán)境績

效持續(xù)改進(jìn)的承諾。

青化硬采油廠組織機(jī)構(gòu)圖，見附錄1

青化硬采油廠HSE職能分配表，見附錄2

5.4.2管理者代表

最高管理者應(yīng)任命一名副廠長作為管理者代表，承擔(dān)特定職責(zé)，以確保健康、

安全與環(huán)境管理體系在采油廠各崗位正常運(yùn)行，使組織內(nèi)所有崗位和運(yùn)行范圍符合

管理體系各項(xiàng)要求。

5.4.3資源

為了建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)HSE管理體系，本采油廠應(yīng)及時(shí)識(shí)別并提供

所需的資源，以實(shí)施和改進(jìn)HSE管理體系。

a）資源可包括基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源、專業(yè)技能、技術(shù)、財(cái)力資源、信息、工作環(huán)境等。

b）各部門負(fù)責(zé)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)資源需求的確定、資源需求計(jì)劃的編制，由廠長批

準(zhǔn)后組織實(shí)施。

c）資源配置應(yīng)適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，資源配置要充分征求主管部門、專家和管理人員的

意見，并定期評(píng)審資源的適宜性。

d）資源需求計(jì)劃批準(zhǔn)后，由安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科組織監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取

措施糾正。

5?4?4能力、培訓(xùn)和意識(shí)

為確定從事健康安全與環(huán)境關(guān)鍵崗位人員相應(yīng)的職責(zé)和任職能力要求，有計(jì)劃

地開展培訓(xùn)，保證員工具備必要的能力和意識(shí)，提高員工的整體素質(zhì)。

人力資源科是培訓(xùn)和能力評(píng)價(jià)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)根據(jù)目標(biāo)和生產(chǎn)過程需求，選

擇、培訓(xùn)和配備可以勝任的人員，從事相關(guān)的HSE關(guān)鍵活動(dòng)。

人力資源科負(fù)責(zé)編制崗位人員任職資格，并依據(jù)以下條件組織各相關(guān)部門對各類人

員的能力進(jìn)行判定：

a）接受的教育程度；

b）接受的相關(guān)培訓(xùn)；

c）具備的實(shí)際操作技能；

d）人員素質(zhì)、工作經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)等。

評(píng)價(jià)部門根據(jù)各崗位的特性對評(píng)價(jià)的方式、方法和內(nèi)容進(jìn)行策劃，組織實(shí)施對HSE

有關(guān)人員能力評(píng)價(jià)。在顧客要求、合同或工藝改變時(shí)要及時(shí)修訂評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容，

以確保從事關(guān)鍵崗位員T具備必要的能力°

5.4.4.4經(jīng)評(píng)價(jià)不合格的人員應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后上崗。各級(jí)管理人員、應(yīng)急

指揮人員、內(nèi)審人員、特種作業(yè)人員關(guān)鍵設(shè)備操作人員為重點(diǎn)評(píng)價(jià)對象。

5.4.4.5人力資源科依據(jù)人員能力情況、以青化硬采油廠的HSE方針目標(biāo)、顧客和

產(chǎn)品的要求、法律法規(guī)的要求、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果、應(yīng)急的要求、不同層次員工職責(zé)、

能力及文化程度，以及青化硬采油廠具體情況對培訓(xùn)需求進(jìn)行調(diào)查與策劃，編制年

度培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施。

5.4.4.6培訓(xùn)可采取委外培訓(xùn)、青化硬采油廠內(nèi)培訓(xùn)和實(shí)際操作培訓(xùn)等多種形式。

根據(jù)不同的培訓(xùn)對象、內(nèi)容和要求采取不同的方式。

5.4.4.7人力資源科通過組織理論考核、實(shí)際操作、業(yè)績評(píng)定和現(xiàn)場抽直等方法，

評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性。

5.4.4.8各部門通過培訓(xùn)教育提高為全體人員的安全、健康與環(huán)境意識(shí)，使其明確：

a）符合本采油廠方針、程序和HSE管理體系要求的重要性；

b）各崗位工作中的主要風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際存在和潛在的主要危害和影響，以及個(gè)人改

進(jìn)需求；

c）工作所能帶來的HSE績效；

d）在執(zhí)行方針和程序、實(shí)現(xiàn)HSE管理體系要求、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作

用與職責(zé);

e）所從事工作的相關(guān)性和重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)做出貢獻(xiàn)；

f）以及偏離規(guī)定運(yùn)行程序的潛在后果。

5.4.4.9各部門應(yīng)協(xié)助人力資源科落實(shí)培訓(xùn)計(jì)劃，組織好本部門的人員培訓(xùn)和能力

評(píng)價(jià)工作，保存教育、經(jīng)歷、培訓(xùn)和資格的適當(dāng)記錄。

5.4.5協(xié)商與溝通

為理順HSE信息渠道，保障有關(guān)HSE信息資源得到充分利用，規(guī)范員工協(xié)商的機(jī)制，

制定并實(shí)施《HSE信息交流與協(xié)商管理控制程序》。

a）安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科是信息交流與協(xié)商的歸口管理部門，各職能部門應(yīng)確保各類相關(guān)信

息的及時(shí)收集與有效傳遞。

b）工會(huì)應(yīng)建立與員工及其代表和相關(guān)方溝通協(xié)調(diào)的機(jī)制，保證員工及其代表和

相關(guān)方可就相關(guān)職業(yè)健康與安全內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商。

c）員工及其代表應(yīng)參與承諾、方針、目標(biāo)和工作程序的制定、實(shí)施和評(píng)審；參

與影響作業(yè)場所人員職業(yè)健康安全的任何變化的討論。

d）信息交流以文件、會(huì)議、培訓(xùn)、行政文件、簡報(bào)、通報(bào)、報(bào)告、記錄、報(bào)表、

網(wǎng)絡(luò)、電話、傳真等形式進(jìn)行。

e）各部門信息交流與溝通應(yīng)確保各級(jí)員工和相關(guān)方了解到：

一一溝通方式和改進(jìn)工作程序的渠道；

一一本采油廠的方針、目標(biāo)及在實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)中各自的作用和責(zé)任；

——活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中健康、安全、環(huán)境的影響和危害，預(yù)防、控制和削減

措施及應(yīng)急反應(yīng)程序；

一一緊急情況下的外部聯(lián)系手段。

g）青化硬采油廠應(yīng)確定是否就自身的重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流，如確

定對外進(jìn)行信息交流應(yīng)明確交流的方式并予以實(shí)施。

5.4.6文件

青化硬采油廠的HSE管理體系文件包括：

a）HSE承諾、方針和目標(biāo)：規(guī)定青化硬采油廠HSE管理體系的宗旨和方向以及

HSE管理體系所達(dá)到目的文件。

b）管理手冊：對青化硬采油廠所建立的HSE管理體系總體描述的文件，是綱領(lǐng)性文

件。

C）程序文件：根據(jù)體系管理標(biāo)準(zhǔn)要求及本采油廠實(shí)際需要，指導(dǎo)相關(guān)活動(dòng)或過

程所規(guī)定的文件，是實(shí)施性文件。

d）支持性文件：為確保青化硬采油廠對過程的有效策劃、實(shí)施和控制所需的文件，

包括相關(guān)的設(shè)計(jì)文件、工藝文件、作業(yè)文件、檢驗(yàn)文件和標(biāo)準(zhǔn)，各種規(guī)章、

規(guī)范和準(zhǔn)則，HSE計(jì)劃書、指導(dǎo)書等文件，是操作性文件。

c）記錄：證實(shí)產(chǎn)品、過程及相關(guān)活動(dòng)符合要求的證實(shí)性文件。

f）外來文件：包括法律、法規(guī)，國家、行業(yè)和地方標(biāo)準(zhǔn)，主管部門文件和規(guī)定，各

類檢測報(bào)告，顧客或相關(guān)方提供的文件等。

以上文件和資料可以電子媒體形式存在，同時(shí)，體系文件的數(shù)量和詳略程度，

應(yīng)滿足HSE管理體系策劃與控制的需要，并建立文件查詢的途徑"

5.4.7文件控制

為實(shí)現(xiàn)對各類文件的有效控制，對文件的編制、審批、修改、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、使

用、借閱、歸檔和作廢做出規(guī)定。

5.4.7.1文件發(fā)布前應(yīng)得到授權(quán)人員批準(zhǔn)，以確保其適用性

a）文件的制定：安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科負(fù)責(zé)組織有關(guān)單位編制HSE體系文件，各部門

編制技術(shù)文件；

b）文件的批準(zhǔn)：管理手冊由管理者代表審核，廠長批準(zhǔn)；程序文件由管理者代

表批準(zhǔn)；作業(yè)文件由主管副廠長批準(zhǔn)。

5.4.7.2在實(shí)施中評(píng)審文件的適用性，以確定需要的更改或更新。對文件的更改需

按規(guī)定批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)，或以版本及修改次數(shù)標(biāo)明現(xiàn)行修訂狀態(tài)。

5.57.3文件的發(fā)放

由安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科發(fā)放HSE體系文件和外來文件，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)發(fā)放技術(shù)文件，

文件的發(fā)放應(yīng)由持有人簽收。

5.4.7.4文件的控制應(yīng)確保：

a）管理體系運(yùn)行的各個(gè)場所，均應(yīng)做到發(fā)放到位，保證有關(guān)人員使用的文件版

本最新有效；

b）從所有發(fā)放和使用場所及時(shí)撤出失效和作廢的文件:

C）因特殊需要保留的任何作廢的文件應(yīng)加蓋“作廢”標(biāo)識(shí)，防止作廢文件的非

預(yù)期使用。

5.4.7.5識(shí)別并標(biāo)識(shí)脂￡管理體系所使用的外來文件，明確收集渠道，及時(shí)跟蹤并

控制其分發(fā)和更新。

5.5實(shí)施和運(yùn)行

5.5.1設(shè)施完整性

為識(shí)別并提供和維護(hù)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)過程需要的設(shè)施的符合性及完整

性，制定并實(shí)施《設(shè)備管理控制程序》

物資供應(yīng)科負(fù)責(zé)確定所需的過程設(shè)備，編制設(shè)備購置計(jì)劃，并負(fù)責(zé)對設(shè)備能力的維

持實(shí)施管理，包括設(shè)備選型，以及設(shè)備管理制度的制定等；負(fù)責(zé)確定所需的建筑物、

工作場所和相關(guān)HSE設(shè)施，以及特種設(shè)備的安全監(jiān)督管理；創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，

并對設(shè)備能力的維持實(shí)施管理。

青化硬采油廠應(yīng)確定、提供并維護(hù)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)的符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施

以及設(shè)施的完整性，包括建筑物、工作場所、生產(chǎn)設(shè)備、硬件和軟件、運(yùn)輸、通訊

設(shè)備、生活設(shè)施、安全環(huán)保設(shè)施等。

設(shè)備驗(yàn)收、安裝、使用和維修保養(yǎng)時(shí)保持設(shè)施完整性，保證與設(shè)備、設(shè)施相配套的

輔助設(shè)施，聯(lián)鎖、防護(hù)HSE設(shè)施、安全附件完整好用。

新設(shè)施購買和建造前要先進(jìn)行可行性評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)內(nèi)容包括：

a）所配置設(shè)施或設(shè)備與產(chǎn)品要求的符合性、安全環(huán)保性；

b）所配置設(shè)施或設(shè)備是否符合法律、法規(guī)和規(guī)定的要求，是否符合健康、安全

與環(huán)境的要求，能否達(dá)到安全設(shè)計(jì)的要求；

c）設(shè)施完整性。

設(shè)備使用實(shí)行“定人、定機(jī)、定操作規(guī)程、定保養(yǎng)細(xì)則、定檢查”的責(zé)任制度，主

要設(shè)備的操作者必須持證上崗操作，使用時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備操作規(guī)程，責(zé)任人必須對

現(xiàn)場設(shè)備的標(biāo)識(shí)及隨機(jī)資料實(shí)施管理。

HSE辦公室依據(jù)要求確定所需的HSE設(shè)施的配置，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境。

“三同時(shí)”制度。

5.5.2承包方和（或）供應(yīng)方

為對采購、供應(yīng)方、承包方和顧客等相關(guān)方進(jìn)行有效控制，以及對相關(guān)方的健

康安

全環(huán)境行為施加影響。

5.5.2.1物資供應(yīng)科負(fù)責(zé)對供方和承包方進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇，以及對其施加影響。評(píng)

價(jià)內(nèi)容包括：供方和承包方的資質(zhì)、業(yè)績、服務(wù)質(zhì)量、HSE保證能力、技術(shù)水平、

價(jià)格、服務(wù)等方面內(nèi)容。

5.5.2.2設(shè)備和物資由物資供應(yīng)科在合格供方中選擇供方統(tǒng)一進(jìn)行采購，采購物品

應(yīng)有采購計(jì)劃或采購清單，寫明產(chǎn)品類型、形式、等級(jí)、采用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、驗(yàn)收條

件、交貨時(shí)間等內(nèi)容。采購計(jì)劃應(yīng)經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施，必要時(shí)應(yīng)簽采購合同。

5.5.2.3采購信息表現(xiàn)形式一般的體現(xiàn)在采購文件和資料中。如：采購計(jì)劃、采購

合同或協(xié)議、采購清單、技術(shù)協(xié)議（含技術(shù)文件、圖樣等）、采購標(biāo)準(zhǔn)、詢價(jià)單、

訂單；有的未形成采購文件，如電話訂貨、直接在市場采購等。

合同中應(yīng)要求承包方施工前，應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)，制定相應(yīng)的預(yù)防、控

制措施和應(yīng)急措施，并將這些措施逐一落實(shí)到崗位職責(zé)、HSE作業(yè)計(jì)劃書和作業(yè)指

導(dǎo)書中。

承包方在施工時(shí)應(yīng)采取措施，減少施工過程對周圍環(huán)境的影響，使其不亂倒施工用

的廢水、廢土、廢渣，節(jié)約水、電、氣等資源。各種HSE防護(hù)設(shè)備齊全，施工用具

及施工材料應(yīng)擺放整齊，不得隨意堆放。

5.5.3顧客和產(chǎn)品

企業(yè)管理科負(fù)責(zé)識(shí)別顧客對產(chǎn)品及其相關(guān)服務(wù)的需求和期望,并由各部門確保這些

需求和期望得到滿足。采油廠應(yīng)確定并滿足以下要求：

a）顧客規(guī)定的要求,包括產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)的要求；

b）顧客沒有明示、隱含的、潛在的要求，但必須保證的預(yù)期使用要求；

c）與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求；

d）為了提高顧客滿意度，采油廠自身確定的任何附加要求，如對產(chǎn)品和相關(guān)服

務(wù)做出的承諾。

對產(chǎn)品服務(wù)全過程的健康安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，努力推進(jìn)清潔生產(chǎn)，并將有關(guān)

HSE數(shù)據(jù)提供給顧客和有關(guān)相關(guān)方。

安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科和企業(yè)管理科及時(shí)將青化硬采油廠產(chǎn)品服務(wù)范圍、HSE風(fēng)險(xiǎn)等

信息通過電話、信函、廣告、互聯(lián)網(wǎng)等方式通知顧客及各相關(guān)方；對顧客和相關(guān)方

反饋信息應(yīng)及時(shí)做好記錄，包括投訴和報(bào)怨等

5.5.5作業(yè)許可

為控制生產(chǎn)和服務(wù)關(guān)鍵活動(dòng)和任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和影響，由企業(yè)管理科組織制定作業(yè)

許可制度。制度應(yīng)規(guī)定作業(yè)許可的類型和證明，以及作業(yè)許可的申請、審批、實(shí)施、

變更與關(guān)閉。作業(yè)許可內(nèi)容應(yīng)包括區(qū)域劃分、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急措施，以及作業(yè)

人員的資格和能力、責(zé)任和授權(quán)、監(jiān)督和審核、交流溝通等。

5.5.6.1為實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)運(yùn)行的有效控制，確保安全生產(chǎn)、盡可能減少和避免事故、事

件發(fā)生，為顧客提供滿意的產(chǎn)品和服務(wù)。

a）企業(yè)管理科負(fù)責(zé)全廠生產(chǎn)組織、牛產(chǎn)調(diào)度和協(xié)調(diào)工作：負(fù)責(zé)各項(xiàng)生產(chǎn)指標(biāo)、

任務(wù)的計(jì)劃統(tǒng)籌和安排，并對工作的完成情況進(jìn)行匯總；負(fù)責(zé)對采油廠水、

電、氣系統(tǒng)的生產(chǎn)運(yùn)行進(jìn)行宏觀控制與協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)制定和修訂各類生產(chǎn)設(shè)備

的操作規(guī)程和管理制度，并組織好設(shè)備的定期檢查、維修工作。

b）各HSE相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)生產(chǎn)管理，組織好生產(chǎn)，確保生產(chǎn)服務(wù)設(shè)施和設(shè)備安

全運(yùn)行，加強(qiáng)現(xiàn)場管理，防止誤操作，防止跑、冒、滴、漏的及事故的發(fā)生。

c）對使用的設(shè)備和設(shè)施要進(jìn)行認(rèn)可，包括對設(shè)施能力（包括精確度、安全性、

可用性等要求）及維護(hù)保養(yǎng)有嚴(yán)格要求，并保存維護(hù)保養(yǎng)記錄。相關(guān)生產(chǎn)、

服務(wù)人員要進(jìn)行崗位培訓(xùn)、資格鑒定，考核合格上崗；

d）各類操作人員的所有操作必須符合操作規(guī)程、技術(shù)文件和作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定的

要求。

e）每月生產(chǎn)運(yùn)行科組織召開生產(chǎn)運(yùn)行調(diào)度會(huì)，總結(jié)講評(píng)生產(chǎn)、安全工作，研究

解決一個(gè)月存在的重大、疑難的生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)問題和重大、危險(xiǎn)的安全、

衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)問題。并對本月生產(chǎn)運(yùn)行工作做出安排和部署；

f）各HSE相關(guān)部門應(yīng)按規(guī)定，定期向安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科匯報(bào)生產(chǎn)運(yùn)行情況；出現(xiàn)

緊急情況要立即匯報(bào)，由生產(chǎn)運(yùn)行科協(xié)調(diào)后下達(dá)處理問題的指令。

5.5.6.2為使與重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源相關(guān)的活動(dòng)和服務(wù)等過程得到有效控制，確保

其在規(guī)定的條件下運(yùn)行，使其不致偏離本采油廠方針、目標(biāo)、指標(biāo)和表現(xiàn)準(zhǔn)則，并確保目

標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，制定并實(shí)施相應(yīng)的控制程序。

5.5.7變更管理

采油廠制定并實(shí)施《變更管理控制程序》，各部門根據(jù)實(shí)際情況按《變更管理控制程序》

對需進(jìn)行變更的內(nèi)容提出變更申請，并通告相關(guān)部門，由主管部門審核變更的必要性和可

行性，確定是否接受變更申請。其包含的內(nèi)容主要有：

a）變更的原因；

b）變更前與變更后哪些內(nèi)容發(fā)生了變化；

c）變更后可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)；

d）針對風(fēng)險(xiǎn)所制定的相應(yīng)的控制措施；

e）針對變更所需進(jìn)行的培訓(xùn)；

f）變更時(shí)間要求；

g）變更信息的傳遞。

一般變更，由安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科審核后，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。

重大變更，由企業(yè)管理科組織對變更風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)和分析,制定相應(yīng)的控制措施,經(jīng)管理者

代表審核后,報(bào)廠長批準(zhǔn)后實(shí)施。

審批通過后，變更主管部門負(fù)責(zé)將變更通知以及相關(guān)附件，及時(shí)準(zhǔn)確的傳遞到相關(guān)部門和

人員，變更所涉及的部門和人員應(yīng)按變更通知的要求積極組織變更的實(shí)施。由變更主管部

門負(fù)責(zé)實(shí)施情況的監(jiān)督與檢查。

5.5.7.5變更過程中所涉及的文件而資料的變更,具體執(zhí)行《文件控制程序》。

5.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

提高對突發(fā)事件的應(yīng)急能力，確保在應(yīng)急狀態(tài)下能及時(shí)有序地采取措施，控制

事態(tài)擴(kuò)大，最大限度地保護(hù)人員、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境，將事故損失減少到最低程度，制定

并實(shí)施《應(yīng)急響應(yīng)和準(zhǔn)備管理控制程序》O

青化硬采油廠成立應(yīng)急指揮領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)應(yīng)急辦公室（安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科），各部

門分別成立應(yīng)急小組。

安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科應(yīng)組織有關(guān)部門系統(tǒng)地進(jìn)行識(shí)別可能發(fā)生的突發(fā)事件和事故，制定

相應(yīng)的應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃，并定期組織對應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審。

處理事故險(xiǎn)情時(shí)，首先考慮人身安全，其次盡可能減少財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染，按有

利于恢復(fù)生產(chǎn)的原則組織應(yīng)急行動(dòng)。

應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃要保證達(dá)到在應(yīng)急情況發(fā)生時(shí)，有足夠掌握急救技能的人員及時(shí)達(dá)到

現(xiàn)場，正確果斷處理險(xiǎn)情。

應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后,分別由安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科對有關(guān)部門和人員進(jìn)行傳達(dá)，并保

存?zhèn)鬟_(dá)交接記錄，由人力資源科組織對應(yīng)急人員進(jìn)行教育和培訓(xùn)。

可行時(shí)，各部門應(yīng)定期對應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃的演習(xí)，必要時(shí)，依據(jù)應(yīng)急演習(xí)和評(píng)審中出

現(xiàn)的問題，特別是突發(fā)事故、事件發(fā)生后應(yīng)對應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃進(jìn)行修訂。

5.6檢查和糾正措施

5.6.1績效監(jiān)視和測量

為有效地監(jiān)視和測量HSE管理體系的過程和績效，不斷提高健康、安全與環(huán)境

保護(hù)水平，并為HSE管理持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)，制定并實(shí)施《績效測量和監(jiān)視管理控

制程序》。

企業(yè)管理科和安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科負(fù)責(zé)績效監(jiān)視和測量計(jì)劃的編制并組織實(shí)施，對監(jiān)視

和測量進(jìn)行綜合分析，提出糾正和預(yù)防措施。

監(jiān)視和測量的內(nèi)容分主動(dòng)性和被動(dòng)性測量包括：

a）體系監(jiān)測：目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案、運(yùn)行控制和法律法規(guī)符合性監(jiān)測；

b）安全監(jiān)測：對于特種設(shè)備、消防設(shè)施、避雷設(shè)施、壓力容器、特種車輛、靜

電接地等的定期監(jiān)測檢驗(yàn)；

c）環(huán)境監(jiān)測：環(huán)境污染物的定期監(jiān)測；

d）健康監(jiān)測：員工的定期職業(yè)性健康體檢和作業(yè)場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測；

e）事故監(jiān)測（被動(dòng)監(jiān)測）：對事故、疾病、事件及不良績效歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)分

析。

體系監(jiān)測由青化硬采油廠相關(guān)部門采取專項(xiàng)檢查、內(nèi)審和管理評(píng)審等方式進(jìn)行。

本廠無能力進(jìn)行的各種技術(shù)性監(jiān)測由安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科負(fù)責(zé)委托具有資質(zhì)的單位實(shí)

施并保存監(jiān)測記錄，各部門應(yīng)配合實(shí)施。

安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科負(fù)責(zé)對職業(yè)病、事件、財(cái)產(chǎn)損失、及其他不良績效的統(tǒng)計(jì)分析，分

析原因，制定相應(yīng)糾正措施并組織實(shí)施。

安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科負(fù)責(zé)對監(jiān)測結(jié)果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，分析和評(píng)價(jià)的結(jié)果作為管理評(píng)審

的輸入資料。

5.6.2合規(guī)性評(píng)價(jià)

為履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序連續(xù)性,

定期評(píng)價(jià)對現(xiàn)行適用法律法規(guī)和其他要求的遵守情況。

應(yīng)保存對上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。

5.6.3不符合、糾正和預(yù)防措施

為了消除已存在或潛在不符合及其原因，采取糾正和預(yù)防措施，防止不符合發(fā)

生，實(shí)現(xiàn)HSE管理體系持續(xù)改進(jìn)，制定并實(shí)施《糾正措施控制程序》、《預(yù)防措施

控制程序》。

各HSE相關(guān)部門責(zé)任本部門負(fù)責(zé)采取糾正措施，消除不符合的原因，防止不符

合的再發(fā)生；糾正措施應(yīng)與不符合的嚴(yán)重程序和面臨的風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。

a）通過審核、監(jiān)視、測量等方式收集不符合（包括各類投訴）的信息；

b）評(píng)價(jià)不符合的重要程度和采取糾正措施的可行性及其可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，分析

和權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)、利益、成本，確定采取糾正措施的需求；

c）調(diào)查和分析不符合的原因，確定適宜的糾正措施并加以實(shí)施；

d）記錄原因分析、所采取的糾正措施和實(shí)施結(jié)果，并提交管理評(píng)審；

e）評(píng)審糾正措施的有效性，對有效的糾正措施如涉及文件更改應(yīng)納入文件實(shí)施

永久性更改，對沒達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的重新分析原因，重新采取糾正措施。

各HSE相關(guān)部門負(fù)責(zé)組織采取預(yù)防措施，消除潛在不符合的原因，防止不符合

的出現(xiàn)；預(yù)防措施應(yīng)與不符合的嚴(yán)重程度和面臨的風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。各部門應(yīng)采取如下

運(yùn)作步驟：

a）通過監(jiān)視、預(yù)測、統(tǒng)計(jì)和數(shù)據(jù)分析，掌握過程和要素的變化趨勢及相關(guān)方的

要求和期望，識(shí)別并確定潛在不符合并分析其原因；

b）發(fā)現(xiàn)有潛在的不符合事實(shí)時(shí)，根據(jù)潛在問題的影響程度確定輕重緩急，評(píng)價(jià)

采取預(yù)防措施的可行性及其可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)、利益和成本等因素，確

定所采取的預(yù)防措施是否切實(shí)可行；

c）確定需采取的預(yù)防措施，明確實(shí)施預(yù)防措施的部門或人員，并組織實(shí)施；

d）所有相關(guān)的記錄應(yīng)予以保留并提交管理評(píng)審；

e）評(píng)審預(yù)防措施的有效性，對有效的預(yù)防措施如涉及文件更改應(yīng)納入文件，對

沒達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的重新分析原因，重新采取預(yù)防措施。

5.6.4事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理

為對青化硬采油廠發(fā)生的健康安全環(huán)境事故或事件應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并采

取措施防止類似事故或事件再次發(fā)生，制定并實(shí)施《事故管理控制程序》。

a）凡發(fā)生影響健康安全環(huán)境的事故或事件，發(fā)生的單位應(yīng)及時(shí)報(bào)告安全環(huán)保質(zhì)

監(jiān)科，必要時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)孛蹈椭鞴懿块T，并采取積極有效措施，減少其帶

來的不良影響。

b）根據(jù)事故的類別，安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科負(fù)責(zé)組織、參與事故的調(diào)查，分析事故原

因，寫出事故或事件調(diào)查報(bào)告。

c）根據(jù)事故或事件原因及影響，按“四不放過（事故原因沒有查清不放過；事

故貢任者沒有嚴(yán)肅處理不放過；廣大群眾沒有受到教育不放過；防范措施

沒有落實(shí)不放過）”的原則進(jìn)行調(diào)查處理，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施防

止類似事故或事件重復(fù)發(fā)生。

5.6.5記錄和記錄管理

為確保與HSE管理體系運(yùn)行記錄得到有效控制，對記錄標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、編

制、檢索、保存期限和處置做出規(guī)定和要求，以提供符合要求和HSE管理體系有效

運(yùn)行的證據(jù)，制定并實(shí)施《記錄管理控制程序》。

a）HSE辦公室負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門和單位開發(fā)和設(shè)計(jì)記錄格式。

b）記錄填寫人應(yīng)按規(guī)定要求填寫記錄，做到準(zhǔn)確、完整、清晰、及時(shí)，并提供

可追溯性。

c）各部門保存的記錄應(yīng)予以編目，便于檢索。并對各自的記錄標(biāo)識(shí)、收集、保

存、借用、復(fù)制、存檔和處理進(jìn)行管理。

d）HSE辦公室規(guī)定各類記錄的保存期及報(bào)廢處理方式，記錄的銷毀予以登記。

5.6.6內(nèi)部審核

為確定HSE管理體系是否符合既定的計(jì)劃安排和標(biāo)準(zhǔn)的要求，確定HSE管理體

系是否得到有效地實(shí)施和保持，評(píng)定是否有效滿足青化硬采油廠的方針和目標(biāo)，制

定并實(shí)施《內(nèi)部審核控制程序》。

a）安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科是內(nèi)部審核的歸口管理部門，負(fù)責(zé)策劃全年的內(nèi)審方案，編

制年度內(nèi)審計(jì)劃，確定畝核范圍、頻次，經(jīng)管理者代表審核批準(zhǔn)后實(shí)施。

b）安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科選擇和培訓(xùn)具有多個(gè)體系內(nèi)審員資格的內(nèi)審員。內(nèi)審員的數(shù)

量和素質(zhì)需滿足采油廠內(nèi)審的需要，并保證審核員選擇和審核實(shí)施過程的客

觀性、公正性和獨(dú)立性。

C）根據(jù)青化硬采油廠實(shí)際需要，每年至少進(jìn)行一次覆蓋所有要素、部門的內(nèi)審,

也可針對某幾個(gè)要素、單位進(jìn)行專項(xiàng)審核。

d）審核組長組織編制內(nèi)審計(jì)劃，確定審核的目的、范圍、依據(jù)、方式、審核組

成員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項(xiàng)。

e）審核組根據(jù)計(jì)劃對受審部門和單位體系運(yùn)行情況進(jìn)行現(xiàn)場審核，詳細(xì)記錄體

系運(yùn)行效果及不符合情況，并評(píng)審以往的審核結(jié)果。

f）現(xiàn)場審核結(jié)束后，召開審核組內(nèi)部會(huì)議，綜合分析檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體

系文件及有關(guān)法律法規(guī)耍求，確認(rèn)不符合項(xiàng)并對體系運(yùn)行情況做出評(píng)價(jià)。

h）受審核部門根據(jù)不符合報(bào)告中的不符合事實(shí)，分析不符合原因，制定并實(shí)施

糾正和預(yù)防措施，質(zhì)管辦負(fù)責(zé)對實(shí)施結(jié)果和效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

5.7管理評(píng)審

為確保HSE管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性，以尋求HSE管理體系不

斷改進(jìn)的機(jī)會(huì)，包括方針和目標(biāo)、過程和要求的修訂，采油廠按照規(guī)定的時(shí)間間隔

進(jìn)行內(nèi)審。

5.7.1管理評(píng)審由廠長主持，青化硬采油廠領(lǐng)導(dǎo)、部門主要負(fù)責(zé)人參加，以會(huì)議方

式進(jìn)行。

5.7.2安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科負(fù)責(zé)編制管理評(píng)審計(jì)劃，管理評(píng)審輸入信息的整理，評(píng)審會(huì)

議組織、記錄；管理評(píng)審報(bào)告的編制和有關(guān)改進(jìn)措施的跟蹤驗(yàn)證。

5.7.3管理評(píng)審每年至少進(jìn)行一次，其時(shí)間間隔不超過12個(gè)月o當(dāng)出現(xiàn)特殊情況時(shí)

增加管理評(píng)審次數(shù)。

5.7.4評(píng)審應(yīng)包括HSE管理體系、方針、目標(biāo)、指標(biāo)改進(jìn)需求。評(píng)審輸入是為評(píng)審

提供準(zhǔn)確、充分的信息，是有效評(píng)審的前提條件，評(píng)審輸入內(nèi)容包括：

a）內(nèi)、外部HSE管理體系審核和合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果；

b）健康安全與環(huán)境表現(xiàn)、過程業(yè)績和產(chǎn)品的符合性，及資源保證狀況;

c）目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；

d）糾正和預(yù)防措施的實(shí)施與驗(yàn)證情況；

e）以往管理評(píng)審改進(jìn)措施實(shí)施與驗(yàn)證情況；

f）可能影響HSE管理體系的外界各種變化，包括法規(guī)法律和其它要求的發(fā)展變

化；

g）和顧客、外部相關(guān)方的交流，包括投訴；

h）HSE管理體系改進(jìn)的意見和建議。

5.7.5評(píng)審的輸出是為持續(xù)改進(jìn)而做出的評(píng)審的結(jié)果，評(píng)審輸出可包括：

a）HSE管理體系及過程適宜性、充分性和有效性評(píng)價(jià)，以及有效性的改進(jìn)；

b）與顧客和相關(guān)方要求有關(guān)的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)；

c）針對HSE管理體系變化情況,考慮資源適宜忤和充分件.

5.7.6安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)科負(fù)責(zé)管理評(píng)審記錄，起草管理評(píng)審報(bào)告，評(píng)審的輸入和輸出

結(jié)果應(yīng)體現(xiàn)在管理評(píng)審報(bào)告上，并提出需采取的措施和驗(yàn)收要求，經(jīng)管理者代表審

核、廠長批準(zhǔn)后發(fā)至有關(guān)人員和部門。

附錄1;青化硬采油廠組織結(jié)構(gòu)圖

附錄2；采油廠HSE職責(zé)分配表

修

井

安

物

生

后

勘

企

采管

污

財(cái)