FSC監(jiān)管鏈執(zhí)行手冊

FSC監(jiān)管鏈

執(zhí)行手冊

編制:

審批:

執(zhí)行日期:

目錄

1、封面.............................................................第1頁

2、目錄.............................................................第2頁

3、修改記錄.........................................................第3頁

4、前言.............................................................第4頁

5、管理者代表任命書.................................................第5頁

6、第一章適用范圍.................................................第7頁

8、第二章管理責(zé)任.................................................第8頁

9、第三章組織和培訓(xùn).................................................第11頁

10、第四章文件和記錄.............................................第12頁

11、第五章采購、儲存、銷售.........................................第13頁

12、第六章產(chǎn)品加工過程.............................................第15頁

13、第七章產(chǎn)品標識...............................................第18頁

14、第八章標記使用...............................................第20頁

15、加工工藝流程圖...................................................第22頁

16、文件清單.........................................................第23頁

修改記錄

修改

次數(shù)修改內(nèi)容修改人審核人批準人H期

前言

1執(zhí)行手冊

本手冊是按FSC監(jiān)管鏈（連鎖監(jiān)控）體系標準要求編寫，曹縣聯(lián)云工藝品有限公司

（以下簡稱本公司）的承諾、組織結(jié)構(gòu)及主要與FSC-COC連鎖監(jiān)控有直接關(guān)系的部門和

人員的責(zé)任、權(quán)限及相互關(guān)系；并綜合描述了本公司監(jiān)管鏈體系所含的要求、過程及其控

制原則，是本公司連鎖監(jiān)控的法規(guī)性文件，全體員工必須貫徹執(zhí)行。

本手冊經(jīng)總經(jīng)理批準后，自2019年1月8日起實施。

本手冊由行政部按《文件和記錄》（4.0章節(jié)）進行管理。

本手冊中以職能名稱表示其職能部門，以避免可能的部門名稱變更而引起的修改。

2引用標準

2.1FSC-STD-40-004V3-0

FSCStandardforChainofCustodyCertification

2.2FSC-STD-50-001（V2-0）RequirementsforuseoftheFSCtrademarksby

certificateholders

2.3FSC-STD-40-004aV2-1FSCProductClassification產(chǎn)品群分類

2.4FSC-STD-40-004bVl-0FSCProductClassification術(shù)語和種類

批準人：口期：

（公司總經(jīng)理）

任命書

根據(jù)FSC監(jiān)管鏈體系標準FSC-STD-40-004(v3-0)要求，茲任命一

為本公司FSC/C0C監(jiān)管鏈體系的管理者代表，并具有和執(zhí)行以下方面的職責(zé)和權(quán)限:

1.確保C0C監(jiān)控體系的過程得到建立和保持；

2.向最高管理者報告C0C監(jiān)控體系的業(yè)績，包括改進的需求；

3.在整個組織內(nèi)促進各項監(jiān)管意識的形成；

4.就監(jiān)管體系有關(guān)事宜對外聯(lián)絡(luò)；

5.確保C0C監(jiān)控體系的貫徹和維護。

茲任命為生產(chǎn)部FSC體系控制負責(zé)人；

——為采購部FSC體系控制負責(zé)人；

為銷售部FSC體系控制負責(zé)人；

為倉管部FSC體系控制負責(zé)人；

----為FSC體系控制負責(zé)人；

為FSC標簽控制負責(zé)人；

為職業(yè)健康安全負責(zé)人；

以上任命自簽署之日起生效。

總經(jīng)理簽署日期

方針目標

為實現(xiàn)持續(xù)改進、并使監(jiān)管鏈體系過程符合FSC-STD-4(H)04(V3-0)標準要求，公司

確定了經(jīng)營方針、經(jīng)營目標，并作出公開承諾：

1.FSC經(jīng)營方針：

“節(jié)能降耗，持續(xù)推動森林資源的可持續(xù)發(fā)展”

2.FSC經(jīng)營目標：FSC/COC產(chǎn)品的年銷售比例提升1%

3.承諾：

本公司將嚴格執(zhí)行本手冊規(guī)定，并作出以下承諾：

-----致力于提高FSC認可材料和材料含量的使用的提高

-----貫徹FSC-STD-40-004的要求，并避免從以下方面取得材料：

?材料為非法砍伐的或非法貿(mào)易的木材

?違反傳統(tǒng)慣例和公民權(quán)利林地的木材

?破壞高保護價值森林的木材

?轉(zhuǎn)變?yōu)槿斯ち只蚍橇謽I(yè)用地的森林采伐的木材

?材料是經(jīng)過基因改變的木材

?違反任何國際勞工組織核心規(guī)定的基本原則和工作權(quán)利的木材

4.為實現(xiàn)公司經(jīng)營方針、目標和承諾，公司將采取下列措施：

A.通過宣傳、培訓(xùn)和目標展開等方式，讓所有員工理解方針目標，樹立良好的意

識，不斷提高管理技術(shù)和水平，實現(xiàn)節(jié)能降耗。

B.建立文件化的COC監(jiān)管體系，并透過統(tǒng)計技術(shù)來證實和作為改善的依據(jù)。

C.以專人來維護體系有效的運行，全公司人員共同實施有效改進，使體系更加完

善，以達到本公司的目標。

D.本公司將與供貨商密切合作，確保供貨商的原材料和我們的產(chǎn)品一樣符合FSC

標準的要求。

E.公司應(yīng)該遵守國家相關(guān)法律規(guī)定的職業(yè)健康安全，加強職業(yè)健康安全培訓(xùn)，為

員工提供必要地個人防護設(shè)備，如安全帽，口罩，耳塞等，和安全的工作環(huán)

境。

第一章適用范圍

1.目的：明確公司產(chǎn)品群的范圍，定義并說明產(chǎn)品的分類和采用的體系，以控制產(chǎn)品群

的聲明。

2.范圍：適用于產(chǎn)品群明細表的建立和產(chǎn)品體系的確定。

3.定義：

3.1產(chǎn)品群：FSC產(chǎn)品群是指擁有同樣成分的輸入材料的產(chǎn)品或產(chǎn)品系列；

3.2產(chǎn)品群明細表：公司列出的其所生產(chǎn)的有詳細描述各產(chǎn)品材料的所有認證產(chǎn)品系列

清單；

4.程序概要

4.1產(chǎn)品分類：

生產(chǎn)部根據(jù)FSC-GUI-40-004V2-1——FSC產(chǎn)品群分類要求(1or2),對公司的產(chǎn)品

進行分類和定義，并登錄到產(chǎn)品群明細表中；

4.2產(chǎn)品群明細表的建立：

4.2.1生產(chǎn)部負責(zé)建立和更新公司FSC產(chǎn)品群明細表(FSCproductgrouplist)；

4.2.2產(chǎn)品群明細表中應(yīng)詳細說明：

a.公司產(chǎn)品群的類別：

LFSC材料：FSC100%FSCMIX

b.產(chǎn)品分類(producttypes)indoorfurniture,gardenfurniture,gardening

products,householdarticles,handicraftproducts,petproducts,woodenboxes,

paperbaskets

c.代表產(chǎn)品特征的物種種類(FSCspeciesterminology)-不適用本公司

d.輸入的材料種類(thematerialcategories)

e.適用的系統(tǒng)(thecontrolsystem)：轉(zhuǎn)換系統(tǒng)transfersystem;

f.該產(chǎn)品的名稱和規(guī)格；

g.產(chǎn)品管理/生產(chǎn)/儲存/銷售的場所；

h.輸入量和轉(zhuǎn)化率(conversionfactors).

4.2.3建立方式：

業(yè)務(wù)了解客戶的需求后，屬于FSC產(chǎn)品時，將信息傳遞給生產(chǎn)部，生產(chǎn)部進行設(shè)

計，并根據(jù)材料的構(gòu)成，建立產(chǎn)品代號，登錄產(chǎn)品群明細表；

4.2.4產(chǎn)品群明細表的更新和改進：

當發(fā)生材料變更、新產(chǎn)品增加時，或銷售的名稱發(fā)生變化時，生產(chǎn)部根據(jù)所獲信

息，及時更新和修正產(chǎn)品群明細表，并依據(jù)文件控制程序進行審批和發(fā)放；

4.3體系范圍：

采購FSC原木，生產(chǎn)和銷售FSC實木家具和禮品盒；

5.相關(guān)文件記錄

5.1FSC產(chǎn)品群明細表C0101

第二章管理責(zé)任

1.目的：規(guī)定本公司最高管理層應(yīng)承諾和實施的活動。

2.范圍：適用于最高管理者為建立和改進COC監(jiān)控體系的承諾提供證據(jù)。

3.定義：（無）

4.程序概要

4.1管理承諾

最高管理者應(yīng)通過以下活動對其建立、改進COC監(jiān)控體系的承諾提供證據(jù)：

4.1.1建立文件化的經(jīng)營方針、經(jīng)營目標和公開承諾并貫徹執(zhí)行（見方針目標）

4.1.2.任命管理者代表（見任命書），在公司內(nèi)確保COC監(jiān)控體系的貫徹和維護。

4.1.3.貫徹FSC標準要求，持續(xù)改進其有效性；

4.1.4.提供必要的資源，確保FSC監(jiān)管鏈體系得到有效運行；

4.1.5.應(yīng)滿足或超過與職工健康和安全有關(guān)的所有適用環(huán)境和安全法律法規(guī)。

4.2安全、環(huán)境和資源

4.2.1.配置必要的通風(fēng)、消防器材，保持適宜的溫、濕度和職業(yè)衛(wèi)生、安全。以創(chuàng)造

良好的工作環(huán)境，對于安全設(shè)施應(yīng)報勞動檢察部門檢定并培育合格操作人員；

4.2.2.制定并明確與COC監(jiān)管鏈體系有關(guān)的架構(gòu)及職責(zé)（見附件1）,以確保本體系的

持續(xù)性、有效性和適宜性；

4.2.3.在公司內(nèi)部，就COC體系的過程（如關(guān)鍵控制點），包括要求、目標及完成情

況，以及實施的有效性，采用適當?shù)呐嘤?xùn)確保其教育、訓(xùn)練、技能和經(jīng)驗上能夠勝任以實

施和改進COC監(jiān)控體系過程，以實現(xiàn)承諾。

4.3持續(xù)改進：適時改進FSC監(jiān)管鏈體系和更新FSC產(chǎn)品群明細表，確保與承諾相一致。

5.相關(guān)文件記錄

5.1安全管理制度C0201

5.2安全和消防設(shè)備清單CR0201

5.3勞動防護用品發(fā)放記錄CR0202

附件L組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)分配

1.1組織結(jié)構(gòu)：

1.2體系要求與職能分配表

能部門

管理者代資源管理

總經(jīng)理銷售部倉管部生產(chǎn)部采購部

體系要求、\表部

1.0管理責(zé)任▲▲OO0OO

2.0范圍▲0OOOOO

3.0文件和記錄O0▲O0OO

4.0組織和培訓(xùn)O0▲00OO

5.0材料采購O0OO▲▲▲

6.0接收和儲存O0O▲▲▲

7.0過程控制O0OO0OO

8.0銷售/單證O0O▲0OO

9.0統(tǒng)計O0O▲▲▲▲

10.標簽和標識O0OO0OO

11.職業(yè)健康安全▲▲OO0OO

12.職業(yè)健康執(zhí)行

O0▲O0OO

人

注：▲主要職能。相關(guān)部門

1.3職責(zé)：

1.3.1總經(jīng)理

a）負責(zé)制定、批準公司的經(jīng)營方針、目標，頒布執(zhí)行手冊；

b）負責(zé)建立相應(yīng)的組織機構(gòu)，規(guī)定公司各部門、相應(yīng)管理人員的職責(zé)、權(quán)限和相互

關(guān)系，確保其有效行使職權(quán)；

c）對COC監(jiān)管體系的運行和驗證提供充分的資源；

d）任命管理者代表以貫徹和推進COC體系的維護；

L3.2管理者代表（具體見任命書）

a）協(xié)助總經(jīng)理對公司COC監(jiān)管體系進行有效控制和管理；

b）組織分管部門建立工作目標（分解目標）并督促落實；

c）為體系策劃的實施，調(diào)配必要的資源。

L3.3資源管理部

a）全面負責(zé)公司的人事招聘、培訓(xùn)、考核和人事檔案管理工作；

b）負責(zé)公司COC體系的文件資料管理。

L3.4銷售部

a）負責(zé)客戶訂單要求的識別、評審和銷售統(tǒng)計工作；

b）負責(zé)公司產(chǎn)品銷售及銷售發(fā)票和包裝清單的制作；

c）負責(zé)公司產(chǎn)品的銷售、運輸。

d）負責(zé)FSC產(chǎn)品標簽的申請。

e）負責(zé)產(chǎn)品群明細表的建立、策劃和更新。

L3.5采購部

a）負責(zé)公司COC原材料的采購記錄（定單、發(fā)票、供方資料等）的管理；

b）負責(zé)各類材料來源的識別、確認和管制；；

c）負責(zé)公司原材料的采購和相關(guān)的統(tǒng)計工作。

I3.6倉管部

負責(zé)FSC材料的接收、識別、儲存及相關(guān)統(tǒng)計工作；

1.3.7生產(chǎn)部

a）負責(zé)FSC產(chǎn)品生產(chǎn)過程的記錄、標識、統(tǒng)計、轉(zhuǎn)換率計算和相關(guān)統(tǒng)計工作；

b）負責(zé)FSC標記的使用管控；

c）負責(zé)生產(chǎn)計劃的下達、跟蹤和統(tǒng)計工作；

d）對生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵控制點嚴格進行控制，以預(yù)防不符合；

e）負責(zé)組織實施生產(chǎn)和過程控制；

D負責(zé)工藝流程及損耗標準的編制；

g）負責(zé)FSC產(chǎn)品標簽使用管制；

第三章組織和培訓(xùn)

1目的：

制定并明確與COC監(jiān)管鏈體系有關(guān)的架構(gòu)及職責(zé)，對承擔(dān)職責(zé)的人員規(guī)定相應(yīng)崗位能

力的要求，并采取措施以滿足相應(yīng)要求，以確保COC監(jiān)控體系的有效執(zhí)行。

2范圍：

適于與COC監(jiān)控體系有關(guān)的所有人員，包括臨時雇用人員。

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理負責(zé)公司資源的提供及架構(gòu)、職責(zé)的分配。

3.2人事行政部負責(zé)公司人員的招聘和教育培訓(xùn)的歸口管理。

4內(nèi)容：

4.1組織

4.1.1總經(jīng)理應(yīng)制定并明確與COC監(jiān)管鏈體系有關(guān)的架構(gòu)及職責(zé)，并任命管理者代表（見

任命書），在公司內(nèi)確保COC監(jiān)控體系的貫徹和維護。

4.1.2人事行政部負責(zé)組織編制《部門和崗位職責(zé)說明書》，明確與COC監(jiān)管鏈活動有關(guān)

的各崗位人員的職責(zé)和能力要求，經(jīng)審批后作為人員安排、培訓(xùn)的主要依據(jù)。

4.2培訓(xùn)

4.2.1應(yīng)識別從事影響COC監(jiān)控活動的人員的能力需求（特別是關(guān)鍵控制點的人員），對

承擔(dān)COC監(jiān)控體系規(guī)定職責(zé)的所有人員，根據(jù)他們的崗位要求進行實施培訓(xùn)。

4.2.2應(yīng)在確保上述人員理解并知曉其在執(zhí)行本標準所有要求中的職責(zé)后方可上崗；每年

還應(yīng)根據(jù)需要進行培訓(xùn)和考核。

4.2.3培訓(xùn)及培訓(xùn)的管理

4.2.3.1資源管理部應(yīng)編制年度COC培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、目的和參加人員等，由總

經(jīng)理批準后實施；培訓(xùn)應(yīng)覆蓋公司COC監(jiān)控體系規(guī)定職責(zé)有關(guān)的所有人員；

4.2.3.2每次培訓(xùn)應(yīng)進行簽到，并記錄《教育訓(xùn)練簽到表》；

4.2.4.3培訓(xùn)完成后要進行考核，對不合格的，對其工作崗位作相應(yīng)調(diào)整。

5相關(guān)文件

5.1《崗位職責(zé)說明書》C0301

6相關(guān)記錄

6.1《年度培訓(xùn)計劃表》CR0301

6.2《教育訓(xùn)練簽到表》CR0302

6.3《員工培訓(xùn)考核表》CR0303

第四章文件和記錄

1總要求

年公司按FSC監(jiān)管鏈（連鎖監(jiān)控）體系標準要求建立并批準發(fā)放了執(zhí)行手冊和操作指

導(dǎo)類COC監(jiān)管體系文件，并將持續(xù)改進其充分性、適宜性和有效性。

為建立本COC監(jiān)管體系：

a）公司組織學(xué)習(xí)了標準，識別、確定本監(jiān)控體系所需要的過程及其相互關(guān)系；

b）編制COC監(jiān)管體系文件，確立為有效運作及控制這些過程的準則與方法；

c）實施并保存相關(guān)的記錄，以證實體系的適宜性、持續(xù)有效性；

d）建立自我完善的機制，對所收集的數(shù)據(jù)進行分析，持續(xù)改進、及時完善。

2文件控制

2.1行政部負責(zé)文件的發(fā)放與管理

2.2文件的編制、審核、報批、發(fā)放、更改、作廢和管理

2.2.1文件由管理者代表組織各部門編寫，總經(jīng)理審批；

2.2.2文件的編號：執(zhí)行手冊的編號為：公司代碼CXLY/CT0,版本為2019；

作業(yè)文件的編號為：C+章節(jié)號+順序號；

表單的編號為：CR+章節(jié)號+1頓序號。

2.2.3所有文件應(yīng)登錄《文件清單》，在發(fā)放時填寫《分發(fā)簽收記錄表》并蓋受控章；

2.2.4各種以軟件媒體形式保存的文件，應(yīng)予以備份并進行登記管理，以防止文件的丟失和

損壞。

3記錄控制

3.1各部門負責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)記錄的管理工作（記錄收集、歸檔、貯存、保管等）。

3.2COC監(jiān)控體系運行記錄主要包括以下幾類：

a）人員的培訓(xùn)、工作經(jīng)驗和資格記錄；

b）供應(yīng)商資料（FSC證明資料、運輸單證文件等）；

c）原料采購、接收、儲存等記錄；

d）產(chǎn)品的生產(chǎn)記錄、工序轉(zhuǎn)換記錄、材料使用記錄；

e）銷售記錄（包括產(chǎn)品訂單接收、儲運文件等記錄）；

f）采購、生產(chǎn)、交付、接收、轉(zhuǎn)交、倉儲存貨和銷售等的月統(tǒng)計記錄；

g）FSC產(chǎn)品標簽認可、使用記錄。

3.3記錄的標識和管理

3.3.1所有涉及COC材料監(jiān)管過程的記錄均采用顏色差異區(qū)別其他體系表單，并在右上角

加印“FSC專用”字樣。

3.3.2所有記錄應(yīng)登記于《記錄清單》并確定記錄的保存期限，COC監(jiān)控記錄保存期限至

少保留5年。記錄貯存環(huán)境應(yīng)保持干燥，防止受潮、霉變、丟失。

4相關(guān)文件（無）

5相關(guān)記錄

5.1《文件清單》CR0401

5.2《記錄清單》CR0402

5.3《文件收發(fā)登記表》CR0403

5.4《文件更改申請表》CR0404

第五章采購、接收和儲存

1.目的：對產(chǎn)品的采購、儲存過程及供方進行控制，確保符合卜5C規(guī)定的要求。

2.范圍：適于公司對FSC產(chǎn)品的采購、接收和儲存過程及其供方選擇、評價控制。

3.職責(zé)

3.1印點管理部

a）.負責(zé)FSC材料的采購、供方調(diào)查與評價，確定公司的FSC合格供方；

b）.負責(zé)COC原材料的采購記錄（采購定單、發(fā)票、供方資料）的管理。

3.2供應(yīng)部負責(zé)對采購的材料進行貯存、防護和儲存記錄的統(tǒng)計核算和管理工作；

4.工作程序

4.1對供方的選擇評價

4.1.1根據(jù)FSC產(chǎn)品明細表的需要，選擇合格的供方，建立并保存合格供方的資料。

4.1.2在選擇時，供方應(yīng)提供以下證明資料：（COC供方僅需）

一—FSC的COC證書（含有效期等）及其審核報告；

——認證范圍及種類的證明；

一一經(jīng)營管理計劃（涉及植物種類、分布、采伐量變化）的證明；

4.1.3依據(jù)供方的FSC證書，公司應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)（http:〃info.fsc.org）對其FSC證書

的認證范圍及種類和有效期進行核對，完全符合要求后，保留查核資料和證書等證明資

拉，登記《FSC供方資料表》，并列入《FSC材料供方一覽表》進行管控。如果供方為

貿(mào)易公司，應(yīng)要求其提供制造商的證書，并核對其證書的有效性和范圍；

4.1.4公司FSC產(chǎn)品群中材料的類別主要是FSC100%,FSCMIX

4.2采購

4.2.1關(guān)鍵控制點控制

關(guān)鍵控制點是指：FSC認證過的材料和未認證過的材料極易被混合的關(guān)鍵點。

4.2.2采購員根據(jù)客戶訂單擬定《采購訂單》，經(jīng)批準后傳給供方，實施采購。采購需

在《材料供方一覽表》規(guī)定的范圍內(nèi)進行，并于每次采購前確認。

4.2.3制作《訂購單》時應(yīng)明確：

1）材料的品名規(guī)格和采購數(shù)量

2）FSC材料的類別聲明（FSC100%,FSCMIX）

3）對其提供單證的要求：供方應(yīng)隨貨提供完整的具有詳細說明的單證，包括：

a）單證主要包括：發(fā)票、箱單和提單、運輸證明、原產(chǎn)地證明等；

b）發(fā)票、箱單、提單（或送貨單）上應(yīng)注明認證號碼和材料的類別；

4.3材料的接收和儲存

4.3.1采購產(chǎn)品的接收

a）采購原料進廠后，由采購對所有單證進行驗證，驗證主要包括：

一—單證的完整性、真實性和相互可追溯性；

——單證上有否注明認證號碼和材料的類別；

b）經(jīng)驗證符合后，相關(guān)的采購文件和單證應(yīng)復(fù)印后交付給供應(yīng)部，由供應(yīng)部辦理入

庫手續(xù)；如果發(fā)現(xiàn)不符合要求，應(yīng)要求供方作出書面說明；

c）對不能識別的，應(yīng)單獨標識隔離，直至可識別為止；

4.3.2入庫作業(yè)

物料經(jīng)驗證符合后，由倉管員依據(jù)“倉庫管理制度”開具《入庫驗收單》辦理入庫手

續(xù)，入庫物料應(yīng)存放在指定的區(qū)域并進行適當?shù)臉俗R。材料入庫單中應(yīng)詳細注明：

a.原材料：供貨單位、樹種名稱、規(guī)格、數(shù)量、進貨日期、FSC產(chǎn)品類別（FSC100%、

FSCMIX）、證書號等;

b.半成品/產(chǎn)成品：品名（貨號）、批號、規(guī)格型號、數(shù)量、類別等。

4.3.3儲存作業(yè)

入庫物料應(yīng)按規(guī)定進行標識，并建立《倉庫臺帳》或電腦帳，并定期盤點，做好帳務(wù)

清理，保持帳、卡、物一致；《倉庫臺帳》或電腦帳應(yīng)明確品名、規(guī)格、數(shù)量、樹種、材

積、日期、FSC產(chǎn)品認可標簽號或證號等；所有C0C認證的原材料和成品的記錄均應(yīng)被保

留，并每月對各種類原材料的入、出、存進行統(tǒng)計，核算。

4.3.4出庫作業(yè)

材料出庫應(yīng)先進先出、按單辦理的原則發(fā)料。倉管員憑《領(lǐng)料單》或《出貨單》辦理發(fā)

糕或出貨，領(lǐng)料單應(yīng)填明物料編號、名稱、規(guī)格、數(shù)量、材積、生產(chǎn)任務(wù)單號或批號、

C0C認證號碼等，并有授權(quán)人員的簽名。所有發(fā)料憑證倉管員應(yīng)妥善保管，不得丟失。

4.4材料的標示：

4.4.1供應(yīng)部應(yīng)對原料和成品進行標示，標示卡應(yīng)采用不同的顏色（見產(chǎn)品標示章節(jié)）；

4.4.2應(yīng)適當保留原料的原標示，若發(fā)生不能有效識別的原料，應(yīng)作為非認證材料加以重

新確認；

4.5采購應(yīng)每月按照供方和類別對采購的材料數(shù)量進行統(tǒng)計，形成《采購統(tǒng)計表》。

5.相關(guān)文件

5.1倉庫管理制度C0501

6.相關(guān)記錄

6.1供方資料表CR05016.7出貨單CR0507

6.2材料供方一覽表CR05026.8倉庫臺帳CR0508

6.3訂購單CR05036.9成品入庫單CR0509

6.4采購統(tǒng)計表CR05046.10庫存月統(tǒng)計表CR0510

6.5入庫單CR0505

6.6領(lǐng)料單CR0506

第六章生產(chǎn)和銷售

1.目的：對生產(chǎn)過程和銷售進行控制，防止與非認證材料混合，確保銷售聲明復(fù)合要求。

2.適用范圍：適用于本公司對產(chǎn)品的加工過程控制。

3.職責(zé)

3.1生產(chǎn)部是生產(chǎn)控制的歸口部門。負責(zé)整個生產(chǎn)的過程控制及必要時編制作業(yè)指導(dǎo)

書、工藝規(guī)程且負責(zé)對實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境進行控制。

3.2營銷部

a）.負責(zé)公司成品銷售、銷售發(fā)票和包裝清單的制作、銷售統(tǒng)計和資金回收工作；

b）.負責(zé)成品儲存記錄的統(tǒng)計核算和管理工作；

3.3供應(yīng)部負責(zé)產(chǎn)品的倉儲管理。

4.工作程序

4.1業(yè)務(wù)訂單

4.1.1營銷部負責(zé)識別顧客對產(chǎn)品的需求，在簽訂合同時，應(yīng)查閱相關(guān)的庫存并會同生

產(chǎn)部門，評審產(chǎn)品的物料情況；并及時向客戶說明公司FSC產(chǎn)品的類別和范圍，并在銷

售合同中明確：產(chǎn)品品名、規(guī)格、類別、數(shù)量、包裝要求、標簽要求等。

4.L2營銷部依據(jù)合同制定《業(yè)務(wù)訂單》并編號，明確客戶、訂單號、產(chǎn)品的品名、規(guī)

格、數(shù)量和FSC的類別等，交生產(chǎn)部門。

4.2生產(chǎn)計劃

4.2.1營銷部根據(jù)產(chǎn)品特點策劃產(chǎn)品的工藝流程，并編制《生產(chǎn)流程跟蹤單》，明確工

藝流程并計算加工過程中材料有變化的過程的工藝損耗及計算的公式；

4.2.2營銷部根據(jù)產(chǎn)品訂單，考慮庫存情況，結(jié)合車間的生產(chǎn)能力，制定《生產(chǎn)任務(wù)

單》發(fā)放車間、倉庫等各部門，《生產(chǎn)任務(wù)單》應(yīng)明確使用的材料類別和各類材料的配

比利FSC的聲明類別等；且具冬唯一的編號（生產(chǎn)批號）以便追溯。

4.2.3生產(chǎn)批次的設(shè)定

a）生產(chǎn)批次的設(shè)定，應(yīng)考慮是在相同的場所，同一個產(chǎn)品群卻相同的時間內(nèi)，同一個

批次的時間不得超過3個月；

b）每批應(yīng)設(shè)置編號，并在過程中進行標注，以便于追溯；

4.2.4車間依據(jù)《生產(chǎn)施工單》填寫《領(lǐng)料單》向倉庫領(lǐng)取所需物料；各工序應(yīng)詳細記

錄過程生產(chǎn)情況（投入、產(chǎn)出、損耗量等）于《生產(chǎn)流程跟蹤表》中，各班組應(yīng)統(tǒng)計每

天生產(chǎn)情況及各過程有效轉(zhuǎn)化率，并上交到生產(chǎn)部審批。

4.2.5每個訂單完成，生產(chǎn)部應(yīng)統(tǒng)計并形成生產(chǎn)統(tǒng)計表和裝箱清單，作為FSC材料投

入、產(chǎn)出和貼標的依據(jù)；

4.3過程控制

4.3.1關(guān)鍵控制點控制

關(guān)鍵控制點是指：FSC認證過的產(chǎn)品（或材料）和未認證過的產(chǎn)品（或材料）極易

被混合的關(guān)鍵點、0

4.3.1.1本公司&產(chǎn)過程中的關(guān)鍵控制點參見產(chǎn)品工藝流程圖（附件一）。生產(chǎn)部應(yīng)對這

些過程或控制點進行識別和確認，證認它們的過程有效性。

4.2.1.2關(guān)鍵控制點應(yīng)采取以下措施：

a）選擇不同顏色的托盤或者設(shè)立專門的區(qū)域；

b）相關(guān)生產(chǎn)人員要進行崗位培訓(xùn)、考核，確保員工理解并知曉其職貢要求；

c）在作業(yè)指導(dǎo)書中明確FSC產(chǎn)品的標識和隔離方法，以保證不與非認證材料混合；

d）對這些過程應(yīng)詳細記錄其生產(chǎn)、交收數(shù)量（零配件交接單）。

4.3.2過程中產(chǎn)品的標識和可追溯性控制（見第七章）

4.3.3產(chǎn)品防護

4.3.3.1對于產(chǎn)品從接收、過程加工、放行、交付直到預(yù)期目的地的所有階段，應(yīng)防止產(chǎn)

品變質(zhì)、損壞、錯用和混合等。

4.3.3.2應(yīng)針對要求對其提供保護，應(yīng)包括標識（包括運輸標記）、搬運、包裝（包括裝

箱）、貯存（包括隔離）等。

4.3.3.3在場所中產(chǎn)生的用于進一步加工過程或用于銷售的可利用原材料，應(yīng)識別其類別

和百分比，對其回收、分類、標識和儲存進行控制；每種材料類別應(yīng)清楚的識別。

4.3.3.4發(fā)現(xiàn)有損壞、混合等情況時，應(yīng)詳細記錄，并反饋相關(guān)部門，以利于損耗的統(tǒng)

計，確保投入和產(chǎn)出認證產(chǎn)品數(shù)量的相符性。

4.3.3.5對生產(chǎn)過程實施監(jiān)控，當某一類別材料不能清楚的識別時，所有該材料應(yīng)與FSC

產(chǎn)品群生產(chǎn)加工使用的所有材料分開并重新確認；生產(chǎn)中要做好相應(yīng)記錄（生產(chǎn)記錄表、

標識卡等）。

4.3.4標簽標記

4.3.4.1生產(chǎn)部在對產(chǎn)品進行標簽時，應(yīng)核對產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量和類別；并與該產(chǎn)品的材料

使用滾動平均和材料類別一致，標記的使用要求參見第八章《標記使用》。

4.3.4.2包裝后，應(yīng)填寫詳細的《包裝清單》，明確包裝產(chǎn)品的規(guī)格、種類、數(shù)量和標簽

等；并提交銷售部及財務(wù)部制作送貨單和發(fā)票。

4.3.5過程貯存的控制（參見第五章）；

4.4過程記錄

4.4.1生產(chǎn)部應(yīng)統(tǒng)計每天、每批的生產(chǎn)加工情況及各過程材料的損耗量，并計算轉(zhuǎn)化率，

形成《生產(chǎn)統(tǒng)計表》。

4.5產(chǎn)品的銷售

4.4.1營銷部根據(jù)業(yè)務(wù)訂單和《生產(chǎn)統(tǒng)計表》及產(chǎn)品的庫存信息，開具《送貨單》詳細注

明產(chǎn)品的規(guī)格、代號、數(shù)量和FSC的聲明等信息；

4.4.2供應(yīng)部根據(jù)《送貨單》進夕亍發(fā)貨，并記錄出庫臺帳；

4.4.3營銷部人員制定送貨單；內(nèi)銷部分由財務(wù)開具發(fā)票；

4.4.3.1在制定發(fā)票/送貨單等單證時，應(yīng)包含以下內(nèi)容：

a）購買者的名稱和地址；單證出具日期；

b）與FSC范圍產(chǎn)品明細表一致的產(chǎn)品描述；

c）產(chǎn)品銷售數(shù)量；

d）公司的FSC-COC證書號碼：QMI-COC-XXXXXX

e）有關(guān)的產(chǎn)品批號/與客戶直接相關(guān)用于接收貨物的發(fā)票等；

f）明確的FSC聲明（FSC100%、FSCMIXCREDIT&FSCMIXXX%）

4.4.4銷售產(chǎn)品應(yīng)在FSC產(chǎn)品群明細表范圍內(nèi)，并且與統(tǒng)計帳目相一致；生產(chǎn)部應(yīng)依據(jù)

FSC產(chǎn)品標志使用要求和生產(chǎn)統(tǒng)計表和銷售訂單，開具貼標通知書，要求倉庫對產(chǎn)品進行

標簽標貼；

4.5銷售統(tǒng)計

4.5.1營銷部應(yīng)按銷售訂單和銷售發(fā)票對銷售數(shù)量進行統(tǒng)計，形成《FSC產(chǎn)品銷售統(tǒng)計

表》，統(tǒng)計應(yīng)涉及認證產(chǎn)品的銷售細節(jié)，包括銷售給每個客戶的數(shù)量、標識類別、總銷售

數(shù)量累計和種類等。

5.相關(guān)文件

5.1工藝損耗換算表C0601

5.2生產(chǎn)設(shè)施作業(yè)指導(dǎo)書

6.相關(guān)記錄

6.1《生產(chǎn)施工單》CR06016.5產(chǎn)品銷售統(tǒng)計表CR0606

6.2《生產(chǎn)流程跟蹤單》CR06026.6銷售發(fā)票CR0608

6.3《生產(chǎn)統(tǒng)計表》CR06036.7箱單（送貨單）CR0609

6.4《生產(chǎn)流轉(zhuǎn)卡》CR0604

第七章產(chǎn)品標識

1.目的

在接收、生產(chǎn)、交付及生產(chǎn)過程中各檢驗的產(chǎn)品以規(guī)定的方式進行標識和批次管理，

防止不同類別、不同規(guī)格、不同批次的產(chǎn)品混淆，確保在需要時對產(chǎn)品的形成過程實行追

溯及同一批次產(chǎn)品能夠得到控制，并使標識得到有效的管理。

2范圍

適用于本公司產(chǎn)品在生產(chǎn)全過程中的標識形成和管理，使產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中得到有效

識別及產(chǎn)品出現(xiàn)問題時可以追溯。

3職責(zé)

3.1生產(chǎn)部負責(zé)規(guī)定所有標識的方法，并對其有效性進行監(jiān)控；

3.2生產(chǎn)部負責(zé)標識的實施和管理。

4.工作程序

4.1根據(jù)需要，生產(chǎn)部規(guī)定所有標識的方法，并對其有效性進行監(jiān)控；

4.2各相關(guān)部門負責(zé)所屬區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品的標識，負責(zé)將不同狀態(tài)的產(chǎn)品進行區(qū)分，負責(zé)對所

有標識的維護。

4.3標識和可追溯性控制

4.3.1產(chǎn)品標識的內(nèi)容（在區(qū)分明確的前提下，可做適當增減）

a.原材料：供貨單位、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、進貨日期、類別（FSC100%、

FSCMIX&FSCRecycled）>FSC認可號碼標簽等;

b.半成品：品名（貨號）、類別、批號、工序號、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)時間等。

c.成品：品名（貨號）、批號、規(guī)格、類別、數(shù)量、生產(chǎn)日期等。

4.3.2產(chǎn)品標識方法

a.原材料標識

原材料由供應(yīng)部按類別單獨分區(qū)域置放，并張貼一定顏色的《物料標識卡》，注明

供貨單位、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、類別、數(shù)量等內(nèi)容。

b.過程產(chǎn)品標識

FSC認可材料在工序中由生產(chǎn)部采用不同顏色的區(qū)域、標簽、托盤等進行識別。關(guān)

鍵控制點也可采用起止點標簽標識，具體的方法，應(yīng)在指導(dǎo)書中說明；在《標識K》

和《生產(chǎn)流程跟蹤表》相關(guān)記錄中明確貨號、批號、工序號、類別、規(guī)格型號、生產(chǎn)

者、日期等標識內(nèi)容。半成品的標識由生產(chǎn)部負責(zé)管理。過程標識不得延至銷售段，

也不能作為商品標簽。

c.成品的標識

生產(chǎn)部對成品進行標識卡標識并依據(jù)統(tǒng)計帳目進行FSC認可標簽的標記，供應(yīng)部

對各類成品分類存放；FSC認可標簽的使用應(yīng)符合FSC的要求。

4.3.4產(chǎn)品的可追溯性

本公司每種產(chǎn)品均有唯一的貨號及對應(yīng)的《生產(chǎn)施工單》單號（即生產(chǎn)批號），該貨

號和批號應(yīng)在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)記錄表、生產(chǎn)日報表、檢驗記錄、統(tǒng)計記錄等相關(guān)記

錄中加以記錄，貨號及生產(chǎn)批號作為實現(xiàn)可追溯性要求的唯一標識，當需進行產(chǎn)品追溯

時，可根據(jù)貨號及生產(chǎn)批號追溯到有關(guān)生產(chǎn)記錄、檢驗記錄等，并依據(jù)相關(guān)記錄進行質(zhì)量

的追溯。

4.4標識的維護和管理

4.4.1產(chǎn)品的標識和追溯性由生產(chǎn)部負責(zé)歸口管理，生產(chǎn)部應(yīng)對標識的使用和維護進行檢

S,并策劃生產(chǎn)環(huán)節(jié)標識使用的合理性，確保合理地使用標識，防止不同類型產(chǎn)品的混

淆。各有關(guān)部門應(yīng)正確使用標識，并做好標識保護工作，發(fā)現(xiàn)標識損壞或遺失時，應(yīng)及時

報告，由原標識部門進行識別并及時補上標識。

5.相關(guān)文件

倉庫管理制度

6.相關(guān)記錄

6.1《物料標識卡》CR0701

6.2《半成品標識卡》CR0702

6.3《成品標識卡》CR0703

第八章標記使用

1.目的：規(guī)范FSC標記的使用，使標記的使用符合悌C要求。

2范圍：適用于本公司對FSC標記使用時的管理，使FSC標記在用于印刷、宣傳、產(chǎn)品

標識等時得到有效控制，確保標記的使用符合FSC要求的規(guī)定。

3職責(zé)

生產(chǎn)部負責(zé)產(chǎn)品標記的策劃設(shè)計；

生產(chǎn)部負責(zé)標記的管理，并對其實施進行監(jiān)控。

4.內(nèi)容

4.1FSC標簽的使用條件；

1）應(yīng)通過FSC認證機構(gòu)頒發(fā)的COC證書

2）只可使用指定的標簽，且在公司FSC產(chǎn)品群明細中

3）使用和印刷前需經(jīng)認可機構(gòu)批準，并保留有效地認可記錄；

4）符合圖案設(shè)計要求

5）應(yīng)以FSC產(chǎn)品生產(chǎn)統(tǒng)計的賬目為基礎(chǔ)

4.2標記使用位置

1）產(chǎn)品上一一產(chǎn)品、包裝或其標簽、標貼、粘紙

2）產(chǎn)品外一一產(chǎn)品宣傳冊、網(wǎng)站上等

4.3FSC標簽的設(shè)計及申請

4.3.1有4類FSC標簽

4.3.2每種標簽都有其獨特的設(shè)計，圖形、格式，尺寸和顏色及文字說明，從而避免可

能的相互混淆。所有標簽應(yīng)包括以下這些