《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)資料

《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)資料整理

一.名詞解釋：（考5）

帕累托最優(yōu)：指資源配置已達(dá)到了這樣一種境地，無論作任何改變都不

可能使一部分人受益而沒有其他人受損.也就是說,當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行達(dá)到了高

效率時(shí)，一部分人改善處境必須以另一部分人的處境惡化為代價(jià)。這種

狀態(tài)就被稱為帕累托最優(yōu)。（P21）

政府失靈：是指公共部門在提供公共物品時(shí)趨向于浪費(fèi)和濫用資源，供

給水平不能使個(gè)人的需求在現(xiàn)代化議制民主政治中得到很好的滿足。具

體體現(xiàn)在供給數(shù)量過多、公共支出規(guī)模過大或者效率降低，政府的活動(dòng)

或干預(yù)措施缺乏效率，或者說政府做出了降低經(jīng)濟(jì)效率的決策或不能實(shí)

施改善經(jīng)濟(jì)效率的決策。（表現(xiàn)在：信息有限；對(duì)私人市場(chǎng)反應(yīng)的控制

能力有限；決策時(shí)限與效率的限制;政治決策程序的局限性；成本過大）

公共選擇：是使用經(jīng)濟(jì)學(xué)的一系列方法來分析和研究政府決策制定的過

程,研究在既定的社會(huì)公眾偏好和政治程序下，政府的決策是怎樣制定

出來的以及如何改革政治程序和改進(jìn)決策結(jié)果。公共選擇理論是對(duì)政府

決策過程的經(jīng)濟(jì)分析，公共選擇理論的核心是對(duì)投票及相關(guān)決策程序的

研究，是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具揭示公共產(chǎn)品供應(yīng)和分配的政治決策過程。

用腳投票理論：以自由遷徙為前提，每個(gè)居民從個(gè)人效用最大化出發(fā)，

不斷遷徙，只有當(dāng)其個(gè)人遷徙的邊際成本和邊際收益相一致時(shí)才會(huì)停止

尋找最佳的地方政府的努力而定居下來，遷徙的根本目的是在公共產(chǎn)品

與貨幣收入中進(jìn)行選擇。

利益集團(tuán)：是指具有特定共同利益的人們，為了共同的目的而結(jié)合起來,

并試圖通過影響政府的公共政策實(shí)現(xiàn)自身利益的社會(huì)集團(tuán)。它與政黨的

不同之處在于，利益集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)人并不執(zhí)掌政治機(jī)構(gòu)的權(quán)力，但他們通

過對(duì)政府官員、投票者施加各種壓力和影響，以謀求對(duì)其成員有利的提

案的支持。

外部效應(yīng)：也稱外部性、外溢性、外部經(jīng)濟(jì)性或外部不經(jīng)濟(jì)性，是指在

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，某種產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)會(huì)使這種產(chǎn)品的生產(chǎn)者和消費(fèi)

者之外的第三者無端收益或受損。包括正的外部效性和負(fù)的外部效性。

它是市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)之一，也是政府運(yùn)用財(cái)政支出等手段對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)

行進(jìn)行干預(yù)的一個(gè)重要領(lǐng)域。

國(guó)家預(yù)算：是指政府，也即中央政府和各級(jí)地方政府在每一個(gè)財(cái)政年度

的全部公共收入和支出的一覽表。換言之，國(guó)家預(yù)算是一個(gè)國(guó)家的中央

政府和各級(jí)地方政府公共收支計(jì)劃的總和。它的主要功能有：反映政府

的活動(dòng)范圍和政策取向；對(duì)政府規(guī)模的控制；是監(jiān)督和調(diào)節(jié)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、

實(shí)施反周期的宏觀調(diào)控的有力武器。

社會(huì)保險(xiǎn)：是國(guó)家通關(guān)立法手段建立專門資金，在勞動(dòng)者暫時(shí)或永久失

去勞動(dòng)能力和機(jī)會(huì)時(shí)提供基本生活上的物質(zhì)幫助的形式與制度。社會(huì)保

險(xiǎn)主要由退休養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)構(gòu)

成，其享受者以對(duì)社會(huì)盡義務(wù)為前提，是社會(huì)保障的主干部分。

林達(dá)爾均衡：即如果每一個(gè)社會(huì)成員都按照其所獲得的公共物品或勞務(wù)

的邊際效益的大小來主動(dòng)捐獻(xiàn)自己應(yīng)當(dāng)分擔(dān)的公共物品或勞務(wù)的資金

費(fèi)用，則公共物品或勞務(wù)的供給量可以達(dá)到具有效率的最佳水平。這在

公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)中被稱為〃林達(dá)爾均衡〃。

拉弗曲線：在一定限度以內(nèi)，稅收收入將隨稅率的提高而增加，因?yàn)槎?/p>

源不會(huì)因稅收的增加而等比例地減少；當(dāng)稅率超過了這個(gè)限度，繼續(xù)提

高稅率，則稅收收入不但不能增加反而會(huì)下降。描繪這種稅收與稅率關(guān)

系的曲線叫做拉弗曲線。（P193）

二、簡(jiǎn)答題（考3）

1■比較均衡預(yù)算理論，功能預(yù)算理論，高度就業(yè)預(yù)算理論的長(zhǎng)處和不

足

答：均衡預(yù)算理論是主張無赤字收支平衡預(yù)算的理論。它的理論基礎(chǔ)是

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，該原則認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)具有自律機(jī)制，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

可達(dá)到資源最佳配置，反對(duì)任何形式的政府干預(yù)。優(yōu)點(diǎn)：在資本主義剛

剛興起之時(shí)，一定程度上促進(jìn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；缺點(diǎn)：隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)

展，市場(chǎng)機(jī)制本身并不是完美的，其缺陷逐漸顯現(xiàn)出來，失業(yè)和通貨膨

脹以及經(jīng)濟(jì)周期的規(guī)律性和非對(duì)稱性，使其不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求；

功能預(yù)案算理論的核心是相機(jī)抉擇，是典型的凱恩斯主義的產(chǎn)物。該理

論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根本原因在于有效需求不足，光靠市場(chǎng)機(jī)制不能解決

有效需求不足，必須依靠政府的干預(yù)來提高社會(huì)消費(fèi)傾向和加強(qiáng)投資引

導(dǎo)。同時(shí)，財(cái)政預(yù)算不在于追求政府的財(cái)政收支平衡，而在于沒有通貨

膨脹的充分就業(yè)。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，預(yù)算可以盈余也可以赤字。優(yōu)點(diǎn)：

認(rèn)識(shí)到了市場(chǎng)機(jī)制的不完善和經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定是不可避免的；缺點(diǎn)：在危

機(jī)年代出現(xiàn)的赤字是稅收下降和支出增加同時(shí)作用的結(jié)果，赤字本身就

是下一次危機(jī)的動(dòng)因。功能財(cái)政不僅造成了財(cái)政赤字大幅增加，而且決

策決定的時(shí)滯太長(zhǎng)，預(yù)測(cè)的誤差也較嚴(yán)重，這些都使得經(jīng)濟(jì)更加不穩(wěn)定；

高度就業(yè)預(yù)算論的核心是政府支出應(yīng)該保持在充分就業(yè)條件下所能達(dá)

到的凈稅收收入水平，保持高的就業(yè)率，依照充分就業(yè)條件下的國(guó)民產(chǎn)

出來確定政府的財(cái)政收入，保持一定的財(cái)政盈余以用作公債的還本付息。

優(yōu)點(diǎn)：強(qiáng)調(diào)財(cái)政收支平衡的原則，有效地抑制了公共支出；其強(qiáng)調(diào)的減

少政府支出，有利于私人經(jīng)濟(jì)部門活動(dòng)范圍的擴(kuò)大和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的完善；

缺點(diǎn)：由于該預(yù)算理論的核心是政府應(yīng)該保持在充分就業(yè)條件下凈稅收

收入水平，因而政府財(cái)政預(yù)算具有很大的襁定性，使得政府在突發(fā)情

況下的應(yīng)急能力受限。

2.簡(jiǎn)述政府轉(zhuǎn)移支付與政府購買的區(qū)別及影響

答：轉(zhuǎn)移支付是指政府按照一定的方式把一部分財(cái)政資金無償?shù)剞D(zhuǎn)移給

受益人，這是一種單方面的無償支付，政府不能從中獲得相等的代價(jià)，

相當(dāng)于在私人部門之間充當(dāng)資源再分配的中介人。具體包括各種補(bǔ)助支

出、捐贈(zèng)支出和債務(wù)利息支出等，體現(xiàn)著政府的非市場(chǎng)性再分配活動(dòng)。

政府購買是政府各部門的消費(fèi)性和投資性支出，包括購買進(jìn)行日?；顒?dòng)

所需商品和勞務(wù)的支出，這類支出反映了公共部門占用社會(huì)資源的要求。

兩者在社會(huì)需求結(jié)構(gòu)中所起的作用是不同的，轉(zhuǎn)移性支付對(duì)分配的影響

是直接的，政府購買對(duì)分配的影響是間接的。

轉(zhuǎn)移性支付直接影響產(chǎn)品分配。增加轉(zhuǎn)移性支出可以增進(jìn)社會(huì)福利最大

化，可以引導(dǎo)資源流向有補(bǔ)貼的產(chǎn)業(yè)，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整；但同

時(shí)也可能降低產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，破壞市場(chǎng)秩序，引發(fā)國(guó)際爭(zhēng)端等。

政府購買間接影響產(chǎn)品分配。增加政府購買會(huì)刺激社會(huì)生產(chǎn)，形成經(jīng)濟(jì)

繁榮局面，導(dǎo)致物價(jià)水平上漲，影響經(jīng)濟(jì)周期的運(yùn)行；可以增加私人收

入，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

3、簡(jiǎn)述稅收轉(zhuǎn)嫁的含義及基本途徑。（P183）

答：稅收的轉(zhuǎn)嫁，是指納稅人在繳納稅款后，通過經(jīng)濟(jì)交易將稅收負(fù)擔(dān)

轉(zhuǎn)移給他人的過程。其基本途徑可分為四種類型:①前轉(zhuǎn)，亦稱〃順轉(zhuǎn)〃，

是指在經(jīng)濟(jì)交易過程中，納稅人通過提高其所提供的產(chǎn)品或生產(chǎn)要素的

價(jià)格將所納稅款向前轉(zhuǎn)移給產(chǎn)品或生產(chǎn)要素的購買者或最終消費(fèi)者的

一種形式，即由賣方向買方轉(zhuǎn)嫁；②后轉(zhuǎn)，亦稱〃逆轉(zhuǎn)〃，即納稅人

將其所納稅款，以壓低產(chǎn)品或生產(chǎn)要素進(jìn)價(jià)或壓低工資、延長(zhǎng)工時(shí)等方

法向后轉(zhuǎn)移給生產(chǎn)要素提供者負(fù)擔(dān)的一種形式；③消轉(zhuǎn)，又稱〃稅收的

轉(zhuǎn)化〃，指納稅人通過改善經(jīng)營(yíng)管理或改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)等措施降低生產(chǎn)費(fèi)

用，補(bǔ)償納稅損失，從而使稅收負(fù)擔(dān)在生產(chǎn)發(fā)展和收入增長(zhǎng)中自行消失，

不歸任何人負(fù)擔(dān)；④稅收的資本化，又稱資本還原，它實(shí)際上是稅收向

后轉(zhuǎn)嫁的一種特殊形式。政府如向資本的收益征稅，在這項(xiàng)資本出售時(shí)，

買主會(huì)將以后應(yīng)納的稅款折成現(xiàn)值，從所購資本價(jià)格中一次性預(yù)先扣除,

從而使資本的價(jià)格下降，稅收實(shí)際上將由資本所有者負(fù)擔(dān)。稅收資本化

是將累次應(yīng)納稅款作一次性轉(zhuǎn)嫁。

4.簡(jiǎn)述市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)

答：市場(chǎng)失靈，是指由于市場(chǎng)內(nèi)在的功能性缺陷和外部條件缺陷引起的

市場(chǎng)機(jī)制在資源配置的某些領(lǐng)域運(yùn)作不靈，即只靠自有市場(chǎng)達(dá)不到資源

的最有配置。市場(chǎng)失靈主要表現(xiàn)一下幾個(gè)方面：

①競(jìng)爭(zhēng)失效。主要是因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，一方面產(chǎn)品之間總是有

差異的，存在著不同程度的不可替代性；另一方面，交通費(fèi)用等交易成

本也阻礙著資源的自由轉(zhuǎn)移。②公共產(chǎn)品問題；③外部性問題?，F(xiàn)實(shí)生

活中，許多產(chǎn)品和勞務(wù)的成本或收益有著顯著的外溢性，使得成本和收

益不對(duì)稱，影響市場(chǎng)配置資源的效率；④市場(chǎng)的不完全。許多產(chǎn)品是市

場(chǎng)無法提供或無法充分提供的，此時(shí)則存在著市場(chǎng)不完全的問題；⑤偏

好不合理——優(yōu)值品，劣值品問題?，F(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中，并不是每個(gè)人的要求、

愿望都是合理的；⑥信息的不完全。私人市場(chǎng)所提供的信息往往很不充

足，這會(huì)影響到競(jìng)爭(zhēng)的充分性，由此影響到市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)效率；⑦失

業(yè)、通貨膨脹及經(jīng)濟(jì)的失衡。⑧收入分配公平問題。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行

只是保證了資源配置效率的實(shí)現(xiàn)，并沒有解決分配的公平問題。

5簡(jiǎn)述公共支出的基本原則

答：公共支出是以政府為主體，以政府的法定事權(quán)為依據(jù)進(jìn)行的一種貨

幣資金的支出活動(dòng)。公共支出的原則有一下三個(gè)方面：

①經(jīng)濟(jì)效益原則。是指通過公共支出引導(dǎo)社會(huì)資源得到最優(yōu)化的配置,

使社會(huì)得到最大的“效益〃，包括兩個(gè)含義，一是指社會(huì)資源在私人部

門和公共部門之間的最優(yōu)配置，二是由政府配置的資源在使用時(shí)也應(yīng)以

獲得最大的社會(huì)效益為原則；②公平原則。指通過公共支出提供勞務(wù)和

補(bǔ)助所產(chǎn)生的利益在各個(gè)階層的居民中的分配應(yīng)達(dá)到公平狀態(tài)，能恰當(dāng)

地符合各個(gè)階層居民的需要。包括兩個(gè)內(nèi)容：橫向平等，同等地對(duì)待同

一層次的居民；縱向平等，差別對(duì)待不同層次的居民；③穩(wěn)定原則。指

政府支出應(yīng)有助于防止經(jīng)濟(jì)波動(dòng)過于劇烈。一般說來，為謀求經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)

定，在安排公共支出時(shí)應(yīng)有利于達(dá)到以下目標(biāo)：高度的就業(yè)水平；物價(jià)

穩(wěn)定；滿意的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率；良好的國(guó)際收支狀況

6.簡(jiǎn)述混合經(jīng)濟(jì)體制下政府的經(jīng)濟(jì)職能

答：混合制經(jīng)濟(jì)，是指市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中所產(chǎn)生的無效率、不公平以及宏

觀經(jīng)濟(jì)失衡要求政府從多方面介入社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，從而使眾多國(guó)家的經(jīng)

濟(jì)成為市場(chǎng)機(jī)制和政府機(jī)制的混合體。在混合經(jīng)濟(jì)體制中，政府的具體

經(jīng)濟(jì)職能一般被概括為三個(gè)方面:資源配置、收入分配和穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。（1）

資源配置。由于在市場(chǎng)機(jī)制中存在著競(jìng)爭(zhēng)失效、公共產(chǎn)品問題、外部性

問題、信息不完全、市場(chǎng)不完全、偏好不合理等方面的市場(chǎng)失靈，從而

市場(chǎng)不能提供有效的資源配置，因此政府需要承擔(dān)資源配置的職能。以

財(cái)政手段進(jìn)行資源配置，主要可以用到以下政策工具：a公共支出，

包括政府直接提供某些市場(chǎng)供給不足的產(chǎn)品、政府補(bǔ)貼和政府購買支出；

b政府稅收，通過稅收調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；（2）收入分配。市場(chǎng)機(jī)制不能

避免收入和財(cái)富分配的不公平，因此需要政府來執(zhí)行收入分配職能。政

府為了改善不平等狀況而采取的財(cái)政措施主要有:稅收——轉(zhuǎn)移支付制

度；將征收累進(jìn)所得稅籌建的收入用于公共事業(yè)投資；對(duì)奢侈品以高稅

率征稅，對(duì)日用品進(jìn)行補(bǔ)貼，以加重高收入階層的負(fù)擔(dān)，減輕低收入階

層的負(fù)擔(dān)；（3）穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。由于市場(chǎng)機(jī)制不能自發(fā)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展，

因此需要政府的干預(yù)和調(diào)節(jié)，執(zhí)行穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)職能。宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定有四大

目標(biāo)：充分就業(yè)；物價(jià)穩(wěn)定；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；國(guó)際收支平衡。此外，政府還

可通過貨幣政策達(dá)到穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的目的，而且只有將財(cái)政政策與貨幣政策

密切結(jié)合才更有助于達(dá)到滿意的效果。

7、比較〃帕累托改進(jìn)〃和〃卡爾多??？怂垢倪M(jìn)“

帕累托改進(jìn)指的是彼此在不損害他人福利的前提條件下增進(jìn)自己的福

利。只要存在帕累托改進(jìn)的余地，資源配置的效率就沒有達(dá)到最大，即

沒有達(dá)到帕累托最優(yōu)。要使帕累托改進(jìn)能夠進(jìn)行必須得滿足產(chǎn)品總的凈

收益非負(fù)。帕累托改進(jìn)可以在資源閑置或市場(chǎng)失效的情況下實(shí)現(xiàn)。在資

源閑置的情況下，一些人可以生產(chǎn)更多并從中受益，但又不會(huì)損害另外

一些人的利益。在市場(chǎng)失效的情況下，一項(xiàng)正確的措施可以消減福利損

失而使整個(gè)社會(huì)受益?？柖??？怂垢倪M(jìn)指的是一種變革使受益所得足

以補(bǔ)償損失者的損失。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本定理就是所有的市場(chǎng)均衡

都是具有帕累托最優(yōu)的。但在現(xiàn)實(shí)生活中，通常的情況是有人有所得就

有人有所失，于是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們又提出了穌M嘗準(zhǔn)則〃，即如果一個(gè)人的

境況由于變革而變好，因而他能夠補(bǔ)償另一個(gè)人的損失而且還有剩余,

那么整體的效益就改進(jìn)了，這就是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的另外一個(gè)著名的準(zhǔn)則

〃卡爾多-?？怂垢倪M(jìn)〃

8、怎樣理解市場(chǎng)是一只〃無形的手〃

市場(chǎng)有其客觀規(guī)律，其運(yùn)行遵循著規(guī)律一這種規(guī)律就是市場(chǎng)的價(jià)值規(guī)

律，不因其他改變。即可以通過價(jià)格和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行自發(fā)

的有效的組織，從而是每個(gè)人最求個(gè)人利益，最終給全社會(huì)帶來共同利

益。在市場(chǎng)機(jī)制下，每個(gè)決策者都面對(duì)著一定的價(jià)格體系進(jìn)行選擇，以

謀求自己的利益最大化，只要存在有個(gè)人認(rèn)為的有價(jià)值的產(chǎn)品或勞務(wù),

他們就會(huì)愿意為消費(fèi)而付款，只要這一價(jià)值超過了生產(chǎn)成本，最求利潤(rùn)

的企業(yè)家們就會(huì)生產(chǎn)這種產(chǎn)品或提供勞務(wù)。每個(gè)人的追求的個(gè)人利益的

經(jīng)濟(jì)總和可以使整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)達(dá)到最佳狀態(tài)。

9.簡(jiǎn)述當(dāng)代政府反壟斷的主要策略

1實(shí)施反托拉斯政策；2減少不同層次企業(yè)的進(jìn)入壁壘3行業(yè)管制4

政府直接壟斷自然壟斷性行業(yè)，將邊際規(guī)模報(bào)酬遞增的行業(yè)讓國(guó)家來壟

斷5價(jià)格管制6懲罰性稅收7要求企業(yè)定期公布核心技術(shù)秘密。

10.〃公地悲劇〃的啟示

當(dāng)資源或財(cái)產(chǎn)有許多擁有者，他們每一個(gè)人都有權(quán)使用資源，但沒有人

有權(quán)阻止他人使用，由此導(dǎo)致資源的過度使用，即為〃公地悲劇〃。如

草場(chǎng)過度放牧、海洋過度捕撈等。說明的是產(chǎn)權(quán)不明，使得企業(yè)和個(gè)人

使用資源的直接成本小于社會(huì)所需付出的成本，而使資源被過度使用。

應(yīng)該明確和穩(wěn)定產(chǎn)權(quán)，盡可能地將資源或企業(yè)的所有權(quán)明晰，并制定相

應(yīng)的政策法規(guī)，明確責(zé)任和義務(wù)?？扑苟ɡ碜C明，一旦產(chǎn)權(quán)明確規(guī)定，

而各利益相關(guān)者之間的聯(lián)絡(luò)、談判、簽約等等的成本足夠低，則無論將

產(chǎn)權(quán)劃歸給誰，最終總能達(dá)到該資源的最優(yōu)配置和使用。同樣道理，只

有做好企業(yè)的產(chǎn)權(quán)安排，才能避免〃公地悲的發(fā)生、配合企業(yè)制度

改革，基于具有公地特性的國(guó)有企業(yè)往往發(fā)生〃悲劇〃這樣的現(xiàn)實(shí)，國(guó)

有企業(yè)應(yīng)退出競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，保持在非競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的地位。加強(qiáng)制度建設(shè),

在不斷完善企業(yè)約束機(jī)制的同時(shí)，也要建立企業(yè)家的激勵(lì)機(jī)制，實(shí)行責(zé)、

權(quán)、利的有效統(tǒng)一。在這方面，一些民營(yíng)企業(yè)實(shí)行的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)制、年薪

制等

11.試論政府購買的經(jīng)濟(jì)影響

政府購買上升會(huì)刺激社會(huì)生產(chǎn)，形成經(jīng)濟(jì)繁榮局面，物價(jià)水平上漲，反

之，對(duì)私人收益和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。

政府購買性支出是政府以等價(jià)交換為原則，通過市場(chǎng)直接獲得所需的商

品和勞務(wù)而形成的財(cái)政支出，它與市場(chǎng)運(yùn)行具有密切關(guān)系，因而對(duì)生產(chǎn)、

就業(yè)和分配都產(chǎn)生重大的影響。主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

1.政府購買性支出對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量變動(dòng)產(chǎn)生直接影響。政府的購買性支

出，因其購買和直接消耗了經(jīng)濟(jì)資源，形成了社會(huì)總需求的一部分，因

而它的數(shù)量變動(dòng)會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)總量產(chǎn)生明顯的影響，政府購買性支出數(shù)量的

變化，往往是政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要手段。

2.政府購買性支出對(duì)投資國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)產(chǎn)生直接影響。在政府購買

性支出數(shù)量既定的前提下，這種支出結(jié)構(gòu)的變動(dòng)將對(duì)社會(huì)資源的配置狀

況、對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接影響。比如，政府增加對(duì)A產(chǎn)品的購買時(shí)，將

引起對(duì)該產(chǎn)品需求的增加，導(dǎo)致這類產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，以及相關(guān)要

素投入的增加和要素報(bào)酬的提高，社會(huì)游資也會(huì)流入這一領(lǐng)域。而當(dāng)政

府減少對(duì)該類產(chǎn)品的購買性支出時(shí)，情形就正好相反。這就產(chǎn)生了一個(gè)

因政府購買性支出方向變動(dòng)而帶來的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、勞務(wù)供應(yīng)結(jié)構(gòu)的調(diào)整效

應(yīng)。有鑒于此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府購買性支出的結(jié)構(gòu)調(diào)整，往往

是引導(dǎo)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一個(gè)強(qiáng)有力手段。

3.政府購買性支出對(duì)收入分配產(chǎn)生間接影響。一般來說，當(dāng)政府購買性

支出增加時(shí)，由于其對(duì)生產(chǎn)的刺激、擴(kuò)展效應(yīng)，國(guó)民收入或社會(huì)財(cái)富都

會(huì)隨之增長(zhǎng)，資本利潤(rùn)和勞動(dòng)報(bào)酬也會(huì)有一定程度的增長(zhǎng)；與此同時(shí),

如果政府購買商品和勞務(wù)的結(jié)構(gòu)有所變動(dòng)，將直接影響到相關(guān)企業(yè)和勞

務(wù)提供者的資本利潤(rùn)和勞動(dòng)報(bào)酬，從而對(duì)不同企業(yè)和就業(yè)群體的收入分

配格局產(chǎn)生影響C

12.試論政府轉(zhuǎn)移支付的經(jīng)濟(jì)影響

轉(zhuǎn)移性支付可以增進(jìn)社會(huì)福利最大化，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響（圍繞該兩

點(diǎn)進(jìn)行闡述）

13.簡(jiǎn)述主張收入再分配的理論流派

功能主義的最大多數(shù)人的最大利益理論，代表人物約翰繆勒認(rèn)為政府的

正確目標(biāo)應(yīng)該是社會(huì)每一個(gè)人效用總和的最大化，所謂每個(gè)人的效用

總和，即是最大多數(shù)人的效用和利益，在強(qiáng)調(diào)效用遞減的同時(shí)，更加強(qiáng)

調(diào)人們會(huì)對(duì)激勵(lì)做出反應(yīng)，為了使總效用最大化，政府不能再收入分

配上搞平等，其否定收入的平等化；自由主義的分配正義理論，代表人

物羅爾斯，他認(rèn)為所有的人都處于相似的狀態(tài)，沒有一個(gè)人能設(shè)計(jì)有利

于自己特殊情況的規(guī)則。所以公正的原則是公正協(xié)商或談判的結(jié)果，在

尚未知道自己在收入分配上到底處于哪個(gè)階層的時(shí)候，往往會(huì)不約而同

的關(guān)注收入分配的最下層，因此他主張最小效用的最大化，政府的目標(biāo)

應(yīng)該是讓這些社會(huì)狀況最差的人福利最大化，因此在收入上搞平等的公

共政策是有必要的也是正確的，通過把富人財(cái)富收入轉(zhuǎn)移給窮人，使社

會(huì)增進(jìn)了最不幸人得到福利；自由意志主義的機(jī)會(huì)平等理論，，代表人

物是羅伯特洛齊克，強(qiáng)調(diào)自由權(quán)利至高無上，不可侵犯。他反對(duì)羅爾斯

的為最底層的改善而向富人征稅，而且也反對(duì)功利主義的個(gè)人效用最大

化。他所堅(jiān)持的在收入分配上最好的選擇是自我權(quán)利的實(shí)現(xiàn)和保護(hù)。認(rèn)

為只要分配的過程是公正的，那么所引起的分配結(jié)果即使不在公平也是

公正的，強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)平等比收入平等更重要；庫茲涅茨的倒U型理論，他

認(rèn)為收入不平等是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不可避免的現(xiàn)象，他認(rèn)為存在政府干

預(yù)、人口變動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步三種抵消因素，這三種因素抵消了儲(chǔ)蓄和城市

化的作用，使收入分配的不平等的方向發(fā)生逆轉(zhuǎn)，由上升轉(zhuǎn)向下降，形

成了倒U形現(xiàn)象。在三種因素中，政府干預(yù)是收入差別由惡化轉(zhuǎn)向改善

的主要推動(dòng)力，是起決定性作用的。

三、論述題

1、當(dāng)前中國(guó)社會(huì)收入分配結(jié)構(gòu)調(diào)整之我見。

答：隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的逐步深入和經(jīng)濟(jì)水平的快速發(fā)展，廣大人

民群眾的生活水平也在不斷提高。但是，我們必須看到，在人民群眾的

收入水平普遍得到提高的同時(shí)，由于分配領(lǐng)域的一些問題沒有得到很好

解決，社會(huì)收入分配不公已經(jīng)成為人們最關(guān)心的熱點(diǎn)問題之一。

我國(guó)居民收入占國(guó)民總收入比重較低并仍在不斷下降，城鄉(xiāng)之間、地區(qū)

之間、行業(yè)之間、不同社會(huì)階層之間收入分配差距逐漸擴(kuò)大，這種〃結(jié)

構(gòu)性收入分配不公”已經(jīng)成為一個(gè)全社會(huì)普遍關(guān)心和關(guān)注的問題。解決

好這個(gè)問題，不僅關(guān)系到民生改善、社會(huì)穩(wěn)定和社會(huì)主義公平公正原則

的體現(xiàn)，也關(guān)系到居民消費(fèi)能力的提高，關(guān)系到國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期依賴

投資、出口的現(xiàn)狀能否改變。目前我國(guó)收入分配格局主要存在以下問題:

1.初次分配中〃資本所得偏多、勞動(dòng)所得偏少〃。我國(guó)勞動(dòng)者報(bào)酬在初

次分配中所占比重偏低、下降過快等問題十分突出，由此導(dǎo)致的結(jié)果是,

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成果難以體現(xiàn)在百姓的收入上，國(guó)民收入財(cái)富不斷向政府和

企業(yè)集中。2.城鄉(xiāng)間居民收入差距持續(xù)擴(kuò)大。3.不同行業(yè)的職工收入差

距偏大。4.私營(yíng)企業(yè)職工收入偏低5.地區(qū)收入差距不斷拉大.6二次分配

中，公共服務(wù)支出在政府總支出中占比偏低。

經(jīng)濟(jì)學(xué)界在研究收入分配問題時(shí)，通常是沿著兩條主線展開的。一條是

功能收入分配理論另一條是規(guī)模收入分配理論。功能收入分配理論（也

稱要素收入分配理論），是將生產(chǎn)要素（如土地、資本、勞動(dòng)和組織等）

作為研究對(duì)象，研究如何根據(jù)各種要素在社會(huì)產(chǎn)品生產(chǎn)中所發(fā)揮的作用

或貢獻(xiàn)份額，將收入在各要素之間進(jìn)行分配的理論。規(guī)模收入分配理論

(亦稱個(gè)人收入分配理論或家庭收入分配理論)，則是一種研究如何將

收入在個(gè)人或家庭之間進(jìn)行分配的理論。由于無論是馬克思主義的收入

分配理論，還是西方各種不同學(xué)派的收入分配理論都將功能分配問題作

為研究的重點(diǎn)，因此，我國(guó)收入分配理論的創(chuàng)新與發(fā)展始終是以功能收

入分配理論為基礎(chǔ)的。十七大提出了要進(jìn)一步改革收入分配制度，繼續(xù)

堅(jiān)持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，堅(jiān)持各種

生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上，更加注重社會(huì)公平,

合理調(diào)整國(guó)民收入分配格局，加大收入分配調(diào)節(jié)力度，使全體人民都能

享受到改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的成果。這是在我國(guó)收入分配理

論中首次提到要〃更加注重社會(huì)公平〃。十七大進(jìn)一步提出，初次分配

和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系，再分配要更加注重公平。這就

把公平問題提到更加突出的位置。

解決我國(guó)收入分配問題措施：

(1)進(jìn)一步提高就業(yè)和勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的作用。政府應(yīng)在執(zhí)行

和完善最低工資制度、建立和完善工資支付保障制度的基礎(chǔ)上，建立健

全職工工資正常增長(zhǎng)機(jī)制，并積極推動(dòng)以民營(yíng)企業(yè)為主的工資集體協(xié)商

制度建設(shè)。

(2)進(jìn)一步通過稅收等收入分配杠桿對(duì)收入分配結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。目前

我國(guó)現(xiàn)行的稅收制度仍有很多不健全之處，需要改革稅收制度。

(3)進(jìn)一步降低部分政策性壟斷企業(yè)的收入在國(guó)民收入分配中的比重。

政府應(yīng)通過強(qiáng)化稅收、上繳紅利、薪酬政策等調(diào)控手段，平衡壟斷國(guó)企

與一般國(guó)企、國(guó)企與國(guó)民的收入分配差距。

(4)進(jìn)一步增加農(nóng)民收入，縮小城鄉(xiāng)收入差距。實(shí)行城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略,

建立農(nóng)民收入增長(zhǎng)的長(zhǎng)效機(jī)制。

(5)進(jìn)一步提高社會(huì)保障和公共服務(wù)在二次分配中的作用。在建立以社會(huì)

救助、全民醫(yī)療保障和全民養(yǎng)老保險(xiǎn)為主體的社會(huì)保障體系的同時(shí)，還

要進(jìn)一步完善社會(huì)福利服務(wù)體系，公共財(cái)政也應(yīng)優(yōu)先投向民生領(lǐng)域。

總之，應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到當(dāng)前我國(guó)在收入分配方面存在的突出問題，把

減少城鄉(xiāng)、行業(yè)及不同階層間的收入差距作為當(dāng)前的重要工作。政府必

須通過一系列與收入分配有關(guān)的制度設(shè)計(jì)和制度建設(shè)，建立覆蓋城鄉(xiāng)的

全社會(huì)保障體系和社會(huì)福利體系，這樣才能逐步縮小收入差距。

2、克服外部效應(yīng)的主要途徑

答：外部效應(yīng)也稱外部性、外溢性、外部經(jīng)濟(jì)性或外部不經(jīng)濟(jì)性。外部

效應(yīng)是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，某種產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)會(huì)使這種產(chǎn)品的生

產(chǎn)者和消費(fèi)者之外的第三者無端收益或受損。包括正的外部性和負(fù)的外

部性。外部效應(yīng)與公共產(chǎn)品的生產(chǎn)提供和消費(fèi)有著密切的聯(lián)系。克服外

部效應(yīng)的途徑可以從私人部門和政府兩個(gè)角度來進(jìn)行分析：

（一）私人部門對(duì)外部效應(yīng)的糾正機(jī)制。私人經(jīng)濟(jì)部門有其自身克服外

部效應(yīng)的機(jī)制，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）一體化。私人市場(chǎng)機(jī)

制可通過擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，組織一個(gè)足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體來將外部成本或收

益內(nèi)部化，從而糾正外部效應(yīng)帶來的效率損失；（2）產(chǎn)權(quán)和科斯定理。

產(chǎn)權(quán)是指某種資源或產(chǎn)品的所有權(quán)、使用權(quán)以及自由轉(zhuǎn)讓權(quán)等。產(chǎn)權(quán)應(yīng)

受到法律的保護(hù)。要使用別人的勞動(dòng)，就必須支付相應(yīng)的報(bào)酬，征得別

人的同意?？扑拐J(rèn)為，只要產(chǎn)權(quán)已明確界定并受到法律的有效保護(hù)，那

么交易的任何一方擁有產(chǎn)權(quán)都能帶來同樣的資源最優(yōu)配置的結(jié)果，這可

通過雙方之間的談判自然地實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)賦予不同的人只會(huì)帶來收入分配

結(jié)果的不同，這就是科斯定理；（3）社會(huì)制裁。社會(huì)制裁事實(shí)上反映

的是道德的作用，比如，吸煙是消費(fèi)成本外部化的典型表現(xiàn)，但吸煙給

不吸煙者的健康帶來損害，這是有違社會(huì)公德的。通過社會(huì)道德規(guī)范發(fā)

揮的作用，吸煙者可能會(huì)覺得這時(shí)吸煙很不合適，從而自覺地停止這種

帶來負(fù)的外部效應(yīng)的行為。

在私人市場(chǎng)機(jī)制下雖然存在著通過上述途徑糾正外部效應(yīng)的可能性，然

而，實(shí)際上這些機(jī)制并不能有效地發(fā)揮作用。從某種意義上來講，政府

正是私人部門所能指望的糾正這些外部效應(yīng)的最好的機(jī)制。

（二）政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正。

政府可以通過提供公共產(chǎn)品的方式來有效地克服和糾正外部效應(yīng)。如政

府出資開展環(huán)境保護(hù)、提供醫(yī)療救助等。政府在提供公共產(chǎn)品時(shí)還E寸常

伴以其他手段。較常用的措施有：罰款、補(bǔ)貼、公共管制、法律制裁等。

(1)罰款或征稅。在存在外部成本的情況下，如果政府向有關(guān)企業(yè)或

個(gè)人課以相當(dāng)于他所造成的邊際外部成本的罰款或稅收，外部成本就成

了有關(guān)當(dāng)事人的內(nèi)部成本，他們?cè)谶M(jìn)行決策時(shí)就會(huì)考慮到這些成本，從

而可以避免效率損失；(2)補(bǔ)貼。當(dāng)存在外部收益時(shí),為了擴(kuò)大實(shí)際

消費(fèi)量，一方面政府可以直接提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品。另一方面，政府也可以

給私人企業(yè)提供補(bǔ)貼，降低私人企業(yè)的邊際生產(chǎn)成本，從而使企業(yè)在一

定的價(jià)格下擴(kuò)大供給量，達(dá)到糾正市場(chǎng)失靈的目的；當(dāng)存在外部成本時(shí),

比如企業(yè)排污給附近的河流造成污染，政府也可以向企業(yè)提供補(bǔ)貼，鼓

勵(lì)其擴(kuò)大投入，采取減除污染的措施，該進(jìn)生產(chǎn)工藝，從而減少向河流

排污的量；(3)公共管制。為限制企業(yè)排污這類帶來外部成本的行為，

政府也可以采用公共管制的辦法，比如規(guī)定一個(gè)法定的標(biāo)準(zhǔn)，或?qū)ιa(chǎn)

程序作出規(guī)定，比如規(guī)定所使用的原料必須符合某種質(zhì)量要求等。公共

管制可直接地限制企業(yè)過量排污，達(dá)到與罰款或補(bǔ)貼類似的效果；(4)

法律制裁。法律措施是政府糾正外部效應(yīng)的重要途徑。比