二零二五年基金交易投資顧問(wèn)協(xié)議3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年基金交易投資顧問(wèn)協(xié)議本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)1.2雙方地址1.3雙方聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的2.1基金名稱(chēng)2.2投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.服務(wù)期限3.1合同生效日期3.2合同終止日期4.投資顧問(wèn)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間5.投資決策5.1投資決策程序5.2投資風(fēng)險(xiǎn)提示6.信息披露6.1投資顧問(wèn)信息6.2基金信息7.權(quán)利義務(wù)7.1投資顧問(wèn)權(quán)利7.2投資顧問(wèn)義務(wù)7.3基金管理方權(quán)利7.4基金管理方義務(wù)8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同變更與解除10.1合同變更程序10.2合同解除條件11.合同生效11.1合同生效條件11.2合同生效日期12.附件12.1合同附件一：基金投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容明細(xì)12.2合同附件二：費(fèi)用支付憑證13.其他約定13.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決13.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效14.合同簽署14.1投資顧問(wèn)方簽字（或蓋章）14.2基金管理方簽字（或蓋章）第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)（1）甲方：[投資顧問(wèn)名稱(chēng)]（2）乙方：[基金管理方名稱(chēng)]1.2雙方地址（1）甲方地址：[投資顧問(wèn)地址]（2）乙方地址：[基金管理方地址]1.3雙方聯(lián)系方式（1）甲方聯(lián)系方式：[投資顧問(wèn)聯(lián)系電話、電子郵箱等]（2）乙方聯(lián)系方式：[基金管理方聯(lián)系電話、電子郵箱等]2.合同標(biāo)的2.1基金名稱(chēng)[具體基金名稱(chēng)]2.2投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容（1）市場(chǎng)分析（2）投資策略制定（3）投資組合管理（4）投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（5）定期報(bào)告與溝通3.服務(wù)期限3.1合同生效日期[具體生效日期]3.2合同終止日期[具體終止日期]4.投資顧問(wèn)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)[具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，如按月、按季度或按年計(jì)算]4.2費(fèi)用支付方式[具體支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、支票等]4.3費(fèi)用支付時(shí)間[具體支付時(shí)間，如每月/季度/年度的某日]5.投資決策5.1投資決策程序（1）投資顧問(wèn)根據(jù)市場(chǎng)分析提出投資建議（2）基金管理方審核投資建議并作出決策（3）投資顧問(wèn)執(zhí)行決策并跟蹤投資表現(xiàn)5.2投資風(fēng)險(xiǎn)提示（1）投資顧問(wèn)需向基金管理方提供投資風(fēng)險(xiǎn)提示（2）基金管理方需向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)6.信息披露6.1投資顧問(wèn)信息（1）投資顧問(wèn)資質(zhì)證明（2）投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)記錄6.2基金信息（1）基金凈值（2）基金持倉(cāng)（3）基金業(yè)績(jī)報(bào)告7.權(quán)利義務(wù)7.1投資顧問(wèn)權(quán)利（1）根據(jù)合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)（2）要求基金管理方提供必要的信息和協(xié)助（3）獲得合同約定的服務(wù)費(fèi)用7.2投資顧問(wèn)義務(wù)（1）遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范（2）盡職盡責(zé)提供投資顧問(wèn)服務(wù)（3）保守基金管理方和投資者的商業(yè)秘密7.3基金管理方權(quán)利（1）監(jiān)督投資顧問(wèn)的服務(wù)質(zhì)量（2）要求投資顧問(wèn)提供必要的信息和報(bào)告（3）根據(jù)合同約定支付服務(wù)費(fèi)用7.4基金管理方義務(wù)（1）提供投資顧問(wèn)必要的支持和協(xié)助（2）確保投資顧問(wèn)獲得充分的信息（3）對(duì)投資顧問(wèn)的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估8.違約責(zé)任8.1違約情形（1）投資顧問(wèn)未按照合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)（2）投資顧問(wèn)提供虛假信息或誤導(dǎo)性建議（3）基金管理方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用（4）基金管理方未履行信息披露義務(wù)8.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）投資顧問(wèn)違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償基金管理方因此遭受的損失（2）基金管理方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償投資顧問(wèn)因此遭受的損失（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的合理費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議（2）如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽署地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)[如雙方約定通過(guò)仲裁解決爭(zhēng)議，則在此處填寫(xiě)仲裁機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及仲裁規(guī)則]10.合同變更與解除10.1合同變更程序（1）任何一方提出合同變更，應(yīng)提前[具體時(shí)間]書(shū)面通知對(duì)方（2）雙方協(xié)商一致后，以書(shū)面形式修改合同內(nèi)容10.2合同解除條件（1）合同期滿（2）雙方協(xié)商一致（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行（4）一方違約，另一方在合理期限內(nèi)未采取補(bǔ)救措施11.合同生效11.1合同生效條件（1）雙方簽字或蓋章（2）合同內(nèi)容完整、條款明確11.2合同生效日期[具體生效日期]12.附件12.1合同附件一：基金投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容明細(xì)[具體服務(wù)內(nèi)容明細(xì)]12.2合同附件二：費(fèi)用支付憑證[具體費(fèi)用支付憑證]13.其他約定13.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決13.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效14.合同簽署14.1投資顧問(wèn)方簽字（或蓋章）[投資顧問(wèn)方簽字或蓋章日期]14.2基金管理方簽字（或蓋章）[基金管理方簽字或蓋章日期]第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義（1）本合同所稱(chēng)第三方，是指除甲乙雙方之外的，為履行本合同或與本合同相關(guān)事宜提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、咨詢、技術(shù)支持或其他協(xié)助的自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入情形（1）甲乙雙方根據(jù)本合同約定，需要第三方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或協(xié)助時(shí)，可邀請(qǐng)第三方介入。（2）第三方介入需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.3第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，履行其職責(zé)，并對(duì)自身提供的服務(wù)或協(xié)助承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因?qū)е录滓译p方權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.甲乙雙方增加的額外條款及說(shuō)明16.1第三方資質(zhì)要求（1）甲乙雙方在邀請(qǐng)第三方介入前，應(yīng)審查第三方的資質(zhì)、信譽(yù)及過(guò)往業(yè)績(jī)。（2）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)資格和資質(zhì)證明。16.2第三方介入程序（1）甲乙雙方應(yīng)就第三方介入事宜進(jìn)行協(xié)商，明確第三方的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任。（2）雙方應(yīng)簽訂合作協(xié)議，約定第三方介入的具體事項(xiàng)和條件。16.3第三方費(fèi)用（1）第三方費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)合作協(xié)議約定承擔(dān)。（2）如第三方費(fèi)用未在合作協(xié)議中明確約定，甲乙雙方可另行協(xié)商確定。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額定義（1）本合同所稱(chēng)第三方責(zé)任限額，是指第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因?qū)е录滓译p方權(quán)益受損時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。17.2第三方責(zé)任限額確定（1）第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的專(zhuān)業(yè)服務(wù)或協(xié)助的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)程度及甲乙雙方的需求等因素確定。（2）第三方責(zé)任限額應(yīng)在合作協(xié)議中明確約定。17.3第三方責(zé)任限額的執(zhí)行（1）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因?qū)е录滓译p方權(quán)益受損，其賠償責(zé)任不超過(guò)合作協(xié)議中約定的第三方責(zé)任限額。（2）如第三方責(zé)任限額不足以彌補(bǔ)甲乙雙方損失，甲乙雙方可向第三方追償超出責(zé)任限額的部分。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的劃分（1）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守甲乙雙方約定的合同條款，并對(duì)甲方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（2）甲方對(duì)第三方的監(jiān)督和指導(dǎo)，不應(yīng)影響第三方獨(dú)立履行職責(zé)。18.2第三方與乙方的劃分（1）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守甲乙雙方約定的合同條款，并對(duì)乙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（2）乙方對(duì)第三方的監(jiān)督和指導(dǎo)，不應(yīng)影響第三方獨(dú)立履行職責(zé)。18.3第三方與甲乙雙方的共同責(zé)任（1）如第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因甲乙雙方共同原因?qū)е聯(lián)p失，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)各自的過(guò)錯(cuò)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（2）甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商，確保第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，不受不合理的干擾或限制。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.合同附件一：基金投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容明細(xì)要求：詳細(xì)列明投資顧問(wèn)提供的服務(wù)項(xiàng)目及具體內(nèi)容。明確服務(wù)期限、頻率及報(bào)告要求。服務(wù)內(nèi)容應(yīng)與合同一致。2.合同附件二：費(fèi)用支付憑證要求：包括但不限于服務(wù)費(fèi)用、管理費(fèi)用等。須注明支付日期、金額及支付方式。應(yīng)加蓋雙方財(cái)務(wù)印章或簽字。3.合同附件三：第三方合作協(xié)議要求：明確第三方介入的具體事宜、職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任。約定第三方責(zé)任限額及賠償方式。附件三內(nèi)容應(yīng)與合同一致。4.合同附件四：投資顧問(wèn)資質(zhì)證明要求：投資顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)資格證書(shū)、從業(yè)經(jīng)歷證明等。應(yīng)由相關(guān)機(jī)構(gòu)或單位出具并加蓋公章。5.合同附件五：基金信息要求：包括基金凈值、持倉(cāng)、業(yè)績(jī)報(bào)告等。應(yīng)由基金管理方提供并加蓋公章。6.合同附件六：投資風(fēng)險(xiǎn)提示要求：投資顧問(wèn)提供的市場(chǎng)分析、投資策略等。應(yīng)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分提示。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問(wèn)未按照合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償基金管理方因此遭受的損失。示例：投資顧問(wèn)未在約定時(shí)間內(nèi)提交投資報(bào)告，導(dǎo)致基金管理方?jīng)Q策延遲。2.投資顧問(wèn)提供虛假信息或誤導(dǎo)性建議責(zé)任認(rèn)定：投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償基金管理方因此遭受的損失。示例：投資顧問(wèn)提供虛假的市場(chǎng)分析報(bào)告，導(dǎo)致基金管理方做出錯(cuò)誤的投資決策。3.基金管理方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：基金管理方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資顧問(wèn)因此遭受的損失。示例：基金管理方未在約定時(shí)間內(nèi)支付投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致投資顧問(wèn)無(wú)法正常履行職責(zé)。4.基金管理方未履行信息披露義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：基金管理方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資者因此遭受的損失。示例：基金管理方未及時(shí)披露基金凈值、持倉(cāng)等信息，導(dǎo)致投資者權(quán)益受損。5.第三方未履行合作協(xié)議約定的職責(zé)責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例：第三方未按約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方權(quán)益受損。全文完。二零二四年基金交易投資顧問(wèn)協(xié)議1本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)1.2法定代表人或授權(quán)代表1.3聯(lián)系方式2.合同目的及依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.1基金投資策略制定3.2市場(chǎng)分析報(bào)告3.3投資組合管理3.4投資風(fēng)險(xiǎn)控制3.5投資績(jī)效評(píng)估4.投資顧問(wèn)職責(zé)4.1投資決策4.2投資執(zhí)行4.3投資報(bào)告4.4投資咨詢4.5投資風(fēng)險(xiǎn)提示5.客戶權(quán)利與義務(wù)5.1投資決策權(quán)5.2投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力5.3投資資金管理5.4投資信息提供5.5投資合同簽署6.顧問(wèn)費(fèi)用及支付方式6.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)6.2支付方式6.3費(fèi)用調(diào)整7.合同期限及終止7.1合同期限7.2終止條件7.3終止程序8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.保密條款9.1保密信息定義9.2保密義務(wù)9.3保密期限10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.其他約定11.1通知送達(dá)11.2合同附件11.3合同解釋12.合同生效及修改12.1合同生效條件12.2合同修改程序13.合同解除13.1解除條件13.2解除程序14.合同終止后的處理14.1資產(chǎn)清算14.2費(fèi)用結(jié)算14.3保密義務(wù)延續(xù)第一部分：合同如下：第一條合同簽訂雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)1.2法定代表人或授權(quán)代表1.3聯(lián)系方式：包括電話、電子郵箱、通信地址等第二條合同目的及依據(jù)2.1合同目的：明確約定本合同旨在規(guī)范基金交易投資顧問(wèn)服務(wù)，確保雙方權(quán)益，實(shí)現(xiàn)投資收益最大化。2.2合同依據(jù)：包括但不限于《中華人民共和國(guó)合同法》、《基金法》等相關(guān)法律法規(guī)。第三條顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.1基金投資策略制定：根據(jù)客戶需求，制定適合的投資策略，包括資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等。3.2市場(chǎng)分析報(bào)告：定期提供市場(chǎng)分析報(bào)告，包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)趨勢(shì)等。3.3投資組合管理：根據(jù)投資策略，對(duì)客戶投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，確保投資組合符合預(yù)期目標(biāo)。3.4投資風(fēng)險(xiǎn)控制：對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。3.5投資績(jī)效評(píng)估：定期對(duì)投資績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，包括收益、風(fēng)險(xiǎn)、投資組合構(gòu)成等。第四條投資顧問(wèn)職責(zé)4.1投資決策：負(fù)責(zé)投資決策，包括投資品種選擇、投資時(shí)機(jī)把握等。4.2投資執(zhí)行：根據(jù)投資決策，執(zhí)行投資操作，確保投資指令準(zhǔn)確無(wú)誤。4.3投資報(bào)告：定期向客戶提交投資報(bào)告，包括投資策略、市場(chǎng)分析、投資組合變動(dòng)等。4.4投資咨詢：為客戶提供投資咨詢服務(wù)，包括投資建議、投資策略調(diào)整等。4.5投資風(fēng)險(xiǎn)提示：及時(shí)向客戶提示投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。第五條客戶權(quán)利與義務(wù)5.2投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力：客戶需根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇合適的投資產(chǎn)品。5.3投資資金管理：客戶需妥善管理投資資金，確保資金安全。5.4投資信息提供：客戶應(yīng)及時(shí)向投資顧問(wèn)提供投資相關(guān)信息，包括資金變動(dòng)、投資目標(biāo)等。5.5投資合同簽署：客戶需在合同約定的時(shí)間內(nèi)簽署投資合同。第六條顧問(wèn)費(fèi)用及支付方式6.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)投資規(guī)模、服務(wù)內(nèi)容等因素，確定顧問(wèn)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。6.2支付方式：包括銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等，具體支付方式由雙方協(xié)商確定。6.3費(fèi)用調(diào)整：根據(jù)市場(chǎng)變化、服務(wù)內(nèi)容調(diào)整等因素，顧問(wèn)費(fèi)用可進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。第七條合同期限及終止7.1合同期限：本合同有效期為【年】年，自雙方簽署之日起生效。7.2終止條件：包括但不限于合同期滿、雙方協(xié)商一致解除、出現(xiàn)合同約定的解除情形等。7.3終止程序：合同終止前，雙方應(yīng)進(jìn)行資產(chǎn)清算、費(fèi)用結(jié)算等程序。第八條違約責(zé)任8.1違約情形：包括但不限于未按時(shí)提供投資報(bào)告、未按約定執(zhí)行投資決策、泄露客戶信息、未履行保密義務(wù)等。8.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任等。8.3違約賠償：賠償金額根據(jù)違約情形及損失程度確定，雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定賠償方案。第九條保密條款9.1保密信息定義：指本合同簽訂過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。9.2保密義務(wù)：雙方對(duì)本合同項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。9.3保密期限：本合同終止后，保密義務(wù)仍繼續(xù)有效，保密期限自合同簽訂之日起至保密信息公開(kāi)或法律變更為止。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式：發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交【仲裁機(jī)構(gòu)】仲裁。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：雙方同意將爭(zhēng)議提交至【仲裁機(jī)構(gòu)】進(jìn)行仲裁，仲裁地為【城市】。10.3爭(zhēng)議解決程序：仲裁程序按照【仲裁機(jī)構(gòu)】的仲裁規(guī)則進(jìn)行。第十一條其他約定11.1通知送達(dá)：雙方之間的通知應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，通過(guò)約定的聯(lián)系方式送達(dá)。11.2合同附件：本合同附件與本合同具有同等法律效力，包括但不限于投資策略、費(fèi)用明細(xì)等。11.3合同解釋?zhuān)罕竞贤绯霈F(xiàn)歧義或不明之處，由雙方協(xié)商解釋?zhuān)粎f(xié)商不成的，按法律規(guī)定解釋。第十二條合同生效及修改12.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同修改程序：對(duì)合同的任何修改，必須以書(shū)面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第十三條合同解除13.1解除條件：包括但不限于合同約定的解除條件、一方違約導(dǎo)致合同無(wú)法履行等。13.2解除程序：一方提出解除合同，應(yīng)提前【天數(shù)】天書(shū)面通知對(duì)方，合同自通知到達(dá)對(duì)方時(shí)解除。第十四條合同終止后的處理14.1資產(chǎn)清算：合同終止后，雙方應(yīng)進(jìn)行資產(chǎn)清算，包括但不限于投資收益分配、費(fèi)用結(jié)算等。14.2費(fèi)用結(jié)算：合同終止時(shí)，雙方應(yīng)結(jié)清所有費(fèi)用，包括顧問(wèn)費(fèi)、管理費(fèi)等。14.3保密義務(wù)延續(xù)：合同終止后，雙方仍應(yīng)遵守保密條款，繼續(xù)履行保密義務(wù)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義：在本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供輔助服務(wù)或參與合同履行的獨(dú)立法人、自然人或其他組織。第二條第三方介入方式及范圍2.1.1作為中介方，協(xié)助甲乙雙方達(dá)成交易；2.1.2提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，如審計(jì)、評(píng)估、咨詢等；2.1.3參與合同執(zhí)行，如資金托管、項(xiàng)目管理等。2.2第三方介入范圍：第三方介入的范圍包括但不限于合同簽訂、合同履行、合同變更和合同終止等環(huán)節(jié)。第三條第三方責(zé)任界定3.1第三方責(zé)任承擔(dān)：第三方在合同履行過(guò)程中，因自身原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行或造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額：除非合同另有約定，第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任限額為【金額】萬(wàn)元。第五條第三方權(quán)利義務(wù)5.1第三方權(quán)利：5.1.1獲取合同履行過(guò)程中必要的資料和信息；5.1.2依照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用；5.1.3享有合同約定的其他權(quán)利。5.2第三方義務(wù)：5.2.1嚴(yán)格遵守合同約定，確保合同履行；5.2.2對(duì)甲乙雙方提供的信息保密；5.2.3按時(shí)提交相關(guān)報(bào)告和資料；5.2.4對(duì)因自身原因?qū)е碌膿p失承擔(dān)賠償責(zé)任。第六條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明6.1責(zé)任劃分：6.1.1甲乙雙方對(duì)合同履行的責(zé)任不因第三方介入而免除；6.1.2第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任限于其合同約定的范圍內(nèi)；6.1.3如第三方違約，甲乙雙方有權(quán)追究第三方的違約責(zé)任。6.2權(quán)利劃分：6.2.1甲乙雙方對(duì)合同履行的權(quán)利不因第三方介入而受到影響；6.2.2第三方對(duì)甲乙雙方的權(quán)利限于其合同約定的范圍內(nèi)；6.2.3第三方無(wú)權(quán)干預(yù)甲乙雙方的合同權(quán)利。第七條第三方介入的審批程序7.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意；7.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的資質(zhì)、能力、責(zé)任等進(jìn)行充分評(píng)估；7.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。第八條第三方介入的變更與解除8.1第三方介入的變更：如需變更第三方介入的內(nèi)容或方式，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書(shū)面通知第三方；8.2第三方介入的解除：如第三方違反合同約定或無(wú)法履行合同義務(wù)，甲乙雙方有權(quán)解除第三方介入?yún)f(xié)議。第九條第三方介入的爭(zhēng)議解決9.1第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決；9.2協(xié)商不成的，可提交【仲裁機(jī)構(gòu)】仲裁或向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條第三方介入的終止10.1第三方介入?yún)f(xié)議終止的條件包括但不限于合同履行完畢、合同解除、第三方退出等；10.2第三方介入?yún)f(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)與第三方進(jìn)行資產(chǎn)清算和費(fèi)用結(jié)算。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資策略說(shuō)明書(shū)要求：詳細(xì)說(shuō)明投資策略、目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說(shuō)明：本附件為投資顧問(wèn)向客戶提供的投資策略指導(dǎo)文件。2.市場(chǎng)分析報(bào)告要求：定期提供市場(chǎng)分析，包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)趨勢(shì)等。說(shuō)明：本附件為投資顧問(wèn)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行分析的報(bào)告。3.投資組合說(shuō)明書(shū)要求：詳細(xì)說(shuō)明投資組合的構(gòu)成、調(diào)整理由、風(fēng)險(xiǎn)收益分析等。說(shuō)明：本附件為投資顧問(wèn)對(duì)客戶投資組合的說(shuō)明文件。4.投資風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)要求：提醒客戶關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。說(shuō)明：本附件為投資顧問(wèn)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)提示文件。5.投資報(bào)告要求：定期提供投資報(bào)告，包括投資策略、市場(chǎng)分析、投資組合變動(dòng)等。說(shuō)明：本附件為投資顧問(wèn)向客戶提交的投資績(jī)效報(bào)告。6.顧問(wèn)費(fèi)用明細(xì)表要求：詳細(xì)列出顧問(wèn)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付方式、調(diào)整方式等。說(shuō)明：本附件為顧問(wèn)費(fèi)用相關(guān)的詳細(xì)說(shuō)明文件。7.合同簽訂文件要求：包括合同文本、雙方簽字蓋章等。說(shuō)明：本附件為合同簽訂的正式文件。8.保密協(xié)議要求：明確雙方的保密義務(wù)和保密期限。說(shuō)明：本附件為雙方簽訂的保密協(xié)議。9.爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：明確爭(zhēng)議解決方式和機(jī)構(gòu)。說(shuō)明：本附件為雙方簽訂的爭(zhēng)議解決協(xié)議。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問(wèn)違約行為：未按時(shí)提供投資報(bào)告未按約定執(zhí)行投資決策泄露客戶信息未履行保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。示例說(shuō)明：若投資顧問(wèn)未按時(shí)提供投資報(bào)告，每延遲一天，應(yīng)向客戶支付【金額】元的違約金。2.客戶違約行為：未按時(shí)支付顧問(wèn)費(fèi)用提供虛假信息未履行合同約定的其他義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：客戶應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。示例說(shuō)明：若客戶未按時(shí)支付顧問(wèn)費(fèi)用，每延遲一天，應(yīng)向投資顧問(wèn)支付【金額】元的違約金。3.第三方違約行為：違反合同約定提供服務(wù)因自身原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行泄露客戶信息責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。示例說(shuō)明：若第三方泄露客戶信息，應(yīng)向客戶支付【金額】元的賠償金。全文完。二零二四年基金交易投資顧問(wèn)協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方1.2基金1.3交易投資顧問(wèn)1.4投資建議1.5交易指令1.6服務(wù)費(fèi)用1.7保密條款2.協(xié)議的成立與生效2.1協(xié)議簽訂2.2生效時(shí)間2.3生效條件3.交易投資顧問(wèn)的職責(zé)3.1投資建議提供3.2交易指令執(zhí)行3.3信息披露與報(bào)告3.4風(fēng)險(xiǎn)管理4.基金管理人的職責(zé)4.1基金管理4.2投資決策4.3資金管理4.4風(fēng)險(xiǎn)控制5.服務(wù)費(fèi)用及支付5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2支付方式5.3付款時(shí)間5.4違約責(zé)任6.保密與信息保護(hù)6.1保密義務(wù)6.2信息保護(hù)措施6.3違約責(zé)任7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決程序7.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)8.協(xié)議的變更與解除8.1協(xié)議變更8.2協(xié)議解除8.3解除條件9.法律適用與管轄9.1法律適用9.2管轄法院10.其他條款10.1通知10.2合同份數(shù)10.3整體性10.4不可抗力11.合同附件11.1附件一：基金基本情況11.2附件二：交易投資顧問(wèn)資質(zhì)證明11.3附件三：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表12.合同解除后的處理12.1資金清算12.2信息交接12.3違約責(zé)任13.合同續(xù)簽13.1續(xù)簽條件13.2續(xù)簽程序14.合同終止后的處理14.1資金清算14.2信息交接14.3違約責(zé)任第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同雙方1.1.2甲方為基金管理公司，乙方為交易投資顧問(wèn)。1.2基金1.2.1本合同所指基金為甲方管理的基金，具體名稱(chēng)、規(guī)模、投資范圍等詳見(jiàn)附件一。1.3交易投資顧問(wèn)1.3.1乙方為具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的交易投資顧問(wèn)，具體資質(zhì)證明詳見(jiàn)附件二。1.4投資建議1.4.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方基金的投資目標(biāo)和策略，提供專(zhuān)業(yè)的投資建議。1.5交易指令1.5.1乙方根據(jù)甲方基金的投資策略和投資建議，向甲方下達(dá)交易指令。1.6服務(wù)費(fèi)用1.6.1乙方提供服務(wù)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為每年基金凈資產(chǎn)的千分之五。1.7保密條款1.7.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容及基金相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。2.協(xié)議的成立與生效2.1協(xié)議簽訂2.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。2.2生效時(shí)間2.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。2.3生效條件2.3.1雙方簽署本合同，并按約定支付首期服務(wù)費(fèi)用。3.交易投資顧問(wèn)的職責(zé)3.1投資建議提供3.1.1乙方應(yīng)定期向甲方提供投資建議，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略等。3.2交易指令執(zhí)行3.2.1乙方應(yīng)按照甲方基金的投資策略和投資建議，及時(shí)下達(dá)交易指令。3.3信息披露與報(bào)告3.3.1乙方應(yīng)向甲方及時(shí)披露基金投資相關(guān)信息，包括但不限于交易情況、投資收益等。3.4風(fēng)險(xiǎn)管理3.4.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制。4.基金管理人的職責(zé)4.1基金管理4.1.1甲方應(yīng)按照本合同約定，對(duì)基金進(jìn)行有效管理。4.2投資決策4.2.1甲方應(yīng)依據(jù)乙方提供的投資建議和基金投資策略，做出投資決策。4.3資金管理4.3.1甲方應(yīng)按照基金投資策略，合理調(diào)配基金資金。4.4風(fēng)險(xiǎn)控制4.4.1甲方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確?；鹜顿Y安全。5.服務(wù)費(fèi)用及支付5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.1.1乙方提供服務(wù)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為每年基金凈資產(chǎn)的千分之五。5.2支付方式5.2.1甲方應(yīng)按季度支付乙方服務(wù)費(fèi)用。5.3付款時(shí)間5.3.1每季度一個(gè)工作日為付款時(shí)間。5.4違約責(zé)任5.4.1若甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)用的千分之五。6.保密與信息保護(hù)6.1保密義務(wù)6.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容及基金相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.2信息保護(hù)措施6.2.1雙方應(yīng)采取必要措施，確?；鹦畔⒌陌踩?。6.3違約責(zé)任6.3.1若一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。7.2爭(zhēng)議解決程序7.2.1若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)7.3.1爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。8.協(xié)議的變更與解除8.1協(xié)議變更8.1.1本合同任何條款的變更，均需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽署補(bǔ)充協(xié)議。8.2協(xié)議解除8.2.1.1一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未糾正；8.2.1.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無(wú)法履行；8.2.1.3雙方協(xié)商一致解除合同。8.3解除條件8.3.1任何一方要求解除合同，應(yīng)提前三十日書(shū)面通知對(duì)方。9.法律適用與管轄9.1法律適用9.1.1本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、終止以及爭(zhēng)議的解決，均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2管轄法院9.2.1雙方因本合同發(fā)生的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。10.其他條款10.1通知10.1.1雙方之間的通知，應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送至對(duì)方指定的地址。10.1.2通知送達(dá)時(shí)間為發(fā)送后第二個(gè)工作日。10.2合同份數(shù)10.2.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。10.3整體性10.3.1本合同構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于基金交易投資顧問(wèn)服務(wù)的完整協(xié)議，任何口頭或書(shū)面協(xié)議與本合同不一致的，均以本合同為準(zhǔn)。10.4不可抗力10.4.1不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。10.4.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或履行成本顯著增加時(shí)，受影響的一方有權(quán)通知對(duì)方解除合同，并免除相應(yīng)的責(zé)任。11.合同附件11.1附件一：基金基本情況11.1.1基金名稱(chēng)、規(guī)模、投資范圍、投資策略等。11.2附件二：交易投資顧問(wèn)資質(zhì)證明11.2.1乙方交易投資顧問(wèn)的資質(zhì)證明文件。11.3附件三：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表11.3.1乙方提供服務(wù)的費(fèi)用明細(xì)，包括但不限于年度費(fèi)用、支付方式等。12.合同解除后的處理12.1資金清算12.1.1合同解除后，雙方應(yīng)立即進(jìn)行資金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。12.2信息交接12.2.1雙方應(yīng)將各自掌握的與基金相關(guān)的信息進(jìn)行交接。12.3違約責(zé)任12.3.1若一方違反合同解除后的處理規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。13.合同續(xù)簽13.1續(xù)簽條件13.1.1雙方可在合同到期前三十日內(nèi)協(xié)商續(xù)簽本合同。13.2續(xù)簽程序13.2.1雙方續(xù)簽本合同時(shí)，應(yīng)按照本合同第一條至第十二條的規(guī)定進(jìn)行。14.合同終止后的處理14.1資金清算14.1.1合同終止后，雙方應(yīng)立即進(jìn)行資金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。14.2信息交接14.2.1雙方應(yīng)將各自掌握的與基金相關(guān)的信息進(jìn)行交接。14.3違約責(zé)任14.3.1若一方違反合同終止后的處理規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱(chēng)第三方，是指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、咨詢、監(jiān)督或其他協(xié)助的獨(dú)立法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、托管銀行、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入的情形15.2.1本合同項(xiàng)下，第三方介入的情形包括但不限于：15.2.1.1甲方或乙方的合規(guī)性審查；15.2.1.2基金的資產(chǎn)評(píng)估；15.2.1.3合同履行過(guò)程中的監(jiān)督；15.2.1.4爭(zhēng)議解決過(guò)程中的調(diào)解或仲裁。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)甲乙雙方負(fù)有保密義務(wù)。15.3.2第三方因自身原因?qū)е碌姆?wù)瑕疵或違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體如下：15.4.1.1第三方因自身原因?qū)е碌姆?wù)瑕疵或違約，對(duì)甲乙雙方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，第三方應(yīng)承擔(dān)不超過(guò)其服務(wù)費(fèi)用總和的責(zé)任限額。15.4.1.2第三方因自身原因?qū)е碌姆?wù)瑕疵或違約，如造成甲乙雙方間接損失或擴(kuò)大損失，第三方不承擔(dān)責(zé)任。15.5第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.5.1第三方作為獨(dú)立第三方，其職責(zé)僅限于合同約定的范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方及基金的其他投資者不承擔(dān)任何責(zé)任。15.5.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)獨(dú)立判斷，不受甲乙雙方及其他任何第三方的影響。15.5.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方有違反法律法規(guī)或本合同的行為，應(yīng)立即通知甲乙雙方，并有權(quán)拒絕執(zhí)行相關(guān)指令。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)，需增加的額外條款及說(shuō)明16.1第三方選擇16.1.1甲