開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書(shū)

開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書(shū)

甲方（投資者）：_____________________

乙方（基金管理人）：_____________________

丙方（基金托管人）：_____________________

鑒于甲方為合法的投資者，乙方為依法設(shè)立并具備基金管理資格的基金管理公司，丙方為依法設(shè)立并具備基金托管資格的商業(yè)銀行，甲乙丙三方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方通過(guò)傳真方式進(jìn)行開(kāi)放式基金交易的相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列術(shù)語(yǔ)具有以下含義：

1.1開(kāi)放式基金：指由乙方發(fā)起設(shè)立并管理，丙方托管的，投資者可以按照基金合同約定申購(gòu)和贖回份額的基金。

1.2傳真交易：指甲方通過(guò)傳真方式向乙方提交申購(gòu)、贖回等交易指令的行為。

1.3交易日：指乙方公告的開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回的日期。

1.4交易時(shí)間：指乙方公告的開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回的時(shí)間。

1.5交易價(jià)格：指甲方申購(gòu)、贖回開(kāi)放式基金時(shí)，按照基金合同約定的計(jì)算方法確定的每份基金份額的價(jià)格。

1.6交易確認(rèn)：指甲方提交的交易指令經(jīng)乙方確認(rèn)并執(zhí)行后，乙方向甲方出具的交易確認(rèn)書(shū)。

第二條甲方的權(quán)利和義務(wù)

2.1甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議及基金合同的規(guī)定，通過(guò)傳真方式向乙方提交申購(gòu)、贖回等交易指令。

2.2甲方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議及基金合同的規(guī)定，及時(shí)、足額支付申購(gòu)款項(xiàng)，并在贖回時(shí)確保其基金賬戶有足夠的基金份額。

2.3甲方應(yīng)當(dāng)保證其提交的交易指令內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)因指令錯(cuò)誤造成的損失承擔(dān)責(zé)任。

2.4甲方應(yīng)當(dāng)妥善保管其傳真機(jī)、電話等通訊工具，防止泄露交易密碼等重要信息。

2.5甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方的規(guī)定，定期或不定期地向乙方查詢其基金賬戶的交易記錄和基金凈值等信息。

2.6甲方應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，不得利用傳真交易從事違法違規(guī)行為。

第三條乙方的權(quán)利和義務(wù)

3.1乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議及基金合同的規(guī)定，對(duì)甲方提交的交易指令進(jìn)行審核，并決定是否接受。

3.2乙方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議及基金合同的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行甲方的交易指令，并出具交易確認(rèn)書(shū)。

3.3乙方應(yīng)當(dāng)保證其傳真機(jī)、電話等通訊工具的正常運(yùn)行，并妥善保管甲方的交易信息。

3.4乙方應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，對(duì)甲方的交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。

3.5乙方應(yīng)當(dāng)定期或不定期地向甲方提供其基金賬戶的交易記錄和基金凈值等信息。

3.6乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)甲方的交易信息保密，未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。

第四條丙方的權(quán)利和義務(wù)

4.1丙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議及基金合同的規(guī)定，對(duì)乙方執(zhí)行的交易指令進(jìn)行監(jiān)督和確認(rèn)。

4.2丙方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議及基金合同的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地對(duì)乙方執(zhí)行的交易指令進(jìn)行監(jiān)督和確認(rèn)。

4.3丙方應(yīng)當(dāng)保證其傳真機(jī)、電話等通訊工具的正常運(yùn)行，并妥善保管甲方的交易信息。

4.4丙方應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，對(duì)甲方的交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。

4.5丙方應(yīng)當(dāng)對(duì)甲方的交易信息保密，未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。

第五條交易指令的提交和確認(rèn)

5.1甲方應(yīng)當(dāng)在交易日的交易時(shí)間內(nèi)，通過(guò)傳真方式向乙方提交申購(gòu)、贖回等交易指令。

5.2甲方提交的交易指令應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：甲方的姓名、身份證號(hào)、基金賬戶、交易類型、交易數(shù)量、交易價(jià)格、交易時(shí)間等。

5.3乙方收到甲方提交的交易指令后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審核，并在交易日的交易時(shí)間內(nèi)向甲方出具交易確認(rèn)書(shū)。

5.4甲方收到乙方出具的交易確認(rèn)書(shū)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)交易信息，并在交易日的交易時(shí)間內(nèi)提出異議。如甲方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出異議，視為甲方對(duì)交易確認(rèn)書(shū)無(wú)異議。

5.5如甲方對(duì)交易確認(rèn)書(shū)有異議，應(yīng)當(dāng)在交易日的交易時(shí)間內(nèi)以書(shū)面形式向乙方提出，并提供相關(guān)證明材料。乙方收到甲方的異議后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行復(fù)核，并在交易日的交易時(shí)間內(nèi)向甲方出具復(fù)核結(jié)果。

第六條交易價(jià)格的確定

6.1甲方申購(gòu)開(kāi)放式基金的交易價(jià)格，按照甲方提交申購(gòu)指令的交易日的基金份額凈值計(jì)算。

6.2甲方贖回開(kāi)放式基金的交易價(jià)格，按照甲方提交贖回指令的交易日的基金份額凈值計(jì)算。

6.3如甲方提交申購(gòu)、贖回指令的交易日為非交易日，交易價(jià)格按照前一交易日的基金份額凈值計(jì)算。

6.4如甲方提交申購(gòu)、贖回指令的交易時(shí)間為非交易時(shí)間，交易價(jià)格按照該交易日的基金份額凈值計(jì)算。

第七條交易款項(xiàng)的支付和劃轉(zhuǎn)

7.1甲方應(yīng)當(dāng)在提交申購(gòu)指令后，按照乙方的規(guī)定，將申購(gòu)款項(xiàng)劃入乙方指定的基金募集賬戶。

7.2乙方收到甲方劃入的申購(gòu)款項(xiàng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向丙方劃轉(zhuǎn)，并由丙方計(jì)入甲方的基金賬戶。

7.3甲方應(yīng)當(dāng)在提交贖回指令后，按照乙方的規(guī)定，將贖回款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行賬戶。

7.4丙方收到乙方劃入的贖回款項(xiàng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向甲方指定的銀行賬戶劃轉(zhuǎn)。

第八條交易費(fèi)用的收取

8.1甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方的規(guī)定，支付申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等交易費(fèi)用。

8.2申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等交易費(fèi)用的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算方法，按照基金合同的規(guī)定執(zhí)行。

8.3甲方應(yīng)當(dāng)在提交申購(gòu)、贖回指令時(shí)，將交易費(fèi)用一并劃入乙方指定的賬戶。

第九條違約責(zé)任

9.1如甲方未按照本協(xié)議的規(guī)定，及時(shí)、足額支付申購(gòu)款項(xiàng)或劃轉(zhuǎn)贖回款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，承擔(dān)違約責(zé)任。

9.2如乙方未按照本協(xié)議的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行甲方的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，承擔(dān)違約責(zé)任。

9.3如丙方未按照本協(xié)議的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地對(duì)乙方執(zhí)行的交易指令進(jìn)行監(jiān)督和確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，承擔(dān)違約責(zé)任。

第十條爭(zhēng)議解決

10.1本協(xié)議在履行過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，三方應(yīng)當(dāng)首先通過(guò)協(xié)商解決。

10.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向乙方所在地的人民法院提起訴訟。

第十一條協(xié)議的變更和解除

11.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充，應(yīng)當(dāng)由三方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)。

11.2如甲方需要解除本協(xié)議，應(yīng)當(dāng)提前30個(gè)工作日以書(shū)面形式通知乙方和丙方。

11.3如乙方或丙方需要解除本協(xié)議，應(yīng)當(dāng)提前30個(gè)工作日以書(shū)面形式通知甲方，并說(shuō)明理由。

第十二條其他

12.1本協(xié)議自三方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。有效期屆滿前30個(gè)工作日內(nèi)，如任何一方未提出異議，本協(xié)議自動(dòng)延長(zhǎng)一年。