2025版?zhèn)€人投資顧問傭金合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版?zhèn)€人投資顧問傭金合同范本本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.投資顧問的資格與義務(wù)3.1投資顧問的資格3.2投資顧問的義務(wù)4.投資顧問的傭金4.1傭金計(jì)算方法4.2傭金支付方式4.3傭金支付時(shí)間5.投資顧問的服務(wù)內(nèi)容5.1服務(wù)內(nèi)容概述5.2具體服務(wù)項(xiàng)目6.投資顧問的保密義務(wù)6.1保密范圍6.2保密期限6.3違反保密義務(wù)的處理7.投資顧問的責(zé)任7.1投資顧問的責(zé)任范圍7.2責(zé)任承擔(dān)方式7.3不可抗力因素8.投資顧問的解除與終止8.1解除條件8.2解除程序8.3終止條件8.4終止程序9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用10.合同的修改與補(bǔ)充10.1修改程序10.2補(bǔ)充條款11.合同的生效與解除11.1生效條件11.2解除條件12.其他約定12.1其他權(quán)利與義務(wù)12.2通知方式12.3不可抗力12.4合同份數(shù)13.合同附件13.1附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議13.2附件二：傭金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)14.合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人信息第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及目的1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同訂立的目的本合同旨在明確雙方的權(quán)利、義務(wù)，規(guī)范個(gè)人投資顧問的傭金支付，保障投資顧問和客戶的合法權(quán)益。2.定義與解釋2.1定義（1）投資顧問：指具備相應(yīng)資質(zhì)，為客戶提供投資咨詢服務(wù)的個(gè)人。（2）客戶：指委托投資顧問提供投資咨詢服務(wù)的個(gè)人。（3）傭金：指客戶按照約定的比例支付給投資顧問的費(fèi)用。2.2解釋本合同中的解釋以本合同為準(zhǔn)，如有歧義，以雙方協(xié)商一致的解釋為準(zhǔn)。3.投資顧問的資格與義務(wù)3.1投資顧問的資格（1）具有證券從業(yè)資格證書；（3）無不良信用記錄。3.2投資顧問的義務(wù)（1）遵守國家法律法規(guī)，誠信執(zhí)業(yè)；（2）為客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資咨詢；（3）保守客戶秘密，不得泄露客戶信息；（4）按照約定收取傭金。4.投資顧問的傭金4.1傭金計(jì)算方法（1）傭金比例為投資金額的1%；（2）傭金計(jì)算時(shí)間為合同簽訂之日起至合同終止之日止。4.2傭金支付方式傭金支付方式為現(xiàn)金支付，客戶應(yīng)在每個(gè)季度末支付上季度傭金。4.3傭金支付時(shí)間傭金支付時(shí)間為每個(gè)季度末的次月10日前。5.投資顧問的服務(wù)內(nèi)容5.1服務(wù)內(nèi)容概述（1）投資市場(chǎng)分析；（2）投資策略制定；（3）投資組合調(diào)整；（4）投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。5.2具體服務(wù)項(xiàng)目具體服務(wù)項(xiàng)目包括：（1）股票、債券、基金等投資品種的分析；（2）投資組合的構(gòu)建與優(yōu)化；（3）投資風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制；（4）投資收益的預(yù)測(cè)與評(píng)估。6.投資顧問的保密義務(wù)6.1保密范圍投資顧問對(duì)客戶信息、投資策略、投資組合等內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)。6.2保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止之日止。6.3違反保密義務(wù)的處理投資顧問違反保密義務(wù)，造成客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.投資顧問的責(zé)任7.1投資顧問的責(zé)任范圍投資顧問在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失造成客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.2責(zé)任承擔(dān)方式投資顧問承擔(dān)的責(zé)任以賠償損失為主，包括但不限于直接損失和間接損失。7.3不可抗力因素因不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行或履行不適當(dāng)，投資顧問不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知客戶，并采取合理措施減輕損失。8.投資顧問的解除與終止8.1解除條件（1）客戶提前30日書面通知投資顧問，解除本合同；（2）投資顧問違反本合同約定，經(jīng)客戶書面通知后仍未改正；（3）投資顧問因故無法繼續(xù)履行合同；（4）法律法規(guī)或政策變化，導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行。8.2解除程序（1）一方提出解除合同，應(yīng)以書面形式通知對(duì)方；（2）自收到解除通知之日起，本合同解除。8.3終止條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致終止合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。8.4終止程序（1）合同終止前，投資顧問應(yīng)完成已接受服務(wù)的客戶工作；（2）合同終止后，雙方應(yīng)結(jié)清所有傭金及相關(guān)費(fèi)用；（3）雙方應(yīng)妥善處理合同終止后的遺留問題。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。9.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，雙方另有約定的除外。10.合同的修改與補(bǔ)充10.1修改程序?qū)Ρ竞贤男薷?，?yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。10.2補(bǔ)充條款本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。11.合同的生效與解除11.1生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2解除條件合同解除條件見第八條。12.其他約定12.1其他權(quán)利與義務(wù)雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。12.2通知方式雙方通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，通知送達(dá)時(shí)間為送達(dá)之日起生效。12.3不可抗力因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或履行不適當(dāng)，雙方均不承擔(dān)責(zé)任。12.4合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.合同附件13.1附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議13.2附件二：傭金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)14.合同簽署14.1簽署日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為雙方協(xié)商一致確定的地點(diǎn)。14.3簽署人信息（1）甲方（客戶）：姓名：________________身份證號(hào)碼：________________聯(lián)系方式：________________（2）乙方（投資顧問）：姓名：________________證券從業(yè)資格證書編號(hào)：________________聯(lián)系方式：________________（3）見證人（如有）：姓名：________________聯(lián)系方式：________________第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念與范圍15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲方（客戶）和乙方（投資顧問）以外的，為履行本合同提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.2第三方介入范圍（1）提供投資咨詢、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等服務(wù)；（2）協(xié)助投資顧問完成投資組合的構(gòu)建與優(yōu)化；（3）提供法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)等方面的專業(yè)支持；（4）其他經(jīng)雙方同意的第三方服務(wù)。16.第三方介入的協(xié)議與責(zé)任16.1第三方介入?yún)f(xié)議（1）甲方和乙方在需要第三方介入時(shí)，應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（2）第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)與本合同的內(nèi)容相一致，不得與本合同相沖突。16.2第三方責(zé)任（1）第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或履行不適當(dāng)，不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知甲方和乙方。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義本合同所稱責(zé)任限額，是指第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失造成甲方損失時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。17.2責(zé)任限額確定（1）責(zé)任限額由甲方和乙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定；（2）責(zé)任限額不得低于本合同約定的甲方損失金額。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1權(quán)利劃分（1）甲方有權(quán)選擇是否引入第三方介入；（2）乙方有權(quán)決定是否接受第三方介入；（3）第三方有權(quán)根據(jù)協(xié)議要求甲方和乙方提供必要的協(xié)助。18.2義務(wù)劃分（1）甲方有義務(wù)向第三方提供必要的信息和資料；（2）乙方有義務(wù)監(jiān)督第三方的工作，確保其履行協(xié)議；（3）第三方有義務(wù)按照協(xié)議約定，履行其職責(zé)。19.第三方介入的監(jiān)督與協(xié)調(diào)19.1監(jiān)督機(jī)制（1）甲方和乙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方的工作，確保其符合協(xié)議約定；（2）甲方和乙方有權(quán)要求第三方提供工作進(jìn)展報(bào)告。19.2協(xié)調(diào)機(jī)制（1）甲方、乙方和第三方應(yīng)建立有效的溝通渠道，及時(shí)解決合作中出現(xiàn)的問題；（2）在第三方介入過程中，如出現(xiàn)爭(zhēng)議，甲方、乙方和第三方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，按本合同第9條約定處理。20.第三方介入的終止20.1終止條件（1）協(xié)議約定的終止條件成立；（2）甲方、乙方或第三方單方面終止協(xié)議。20.2終止程序（1）任何一方終止協(xié)議，應(yīng)以書面形式通知其他各方；（2）自收到終止通知之日起，第三方介入終止。21.第三方介入后的合同變更21.1變更程序（1）任何一方提出合同變更，應(yīng)以書面形式通知其他各方；（2）經(jīng)甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，簽訂書面合同變更協(xié)議。21.2變更內(nèi)容合同變更內(nèi)容應(yīng)包括但不限于第三方介入?yún)f(xié)議的修改、責(zé)任限額的調(diào)整等。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含投資顧問的資格、服務(wù)內(nèi)容、傭金計(jì)算方式、保密義務(wù)等內(nèi)容。附件說明：本協(xié)議為投資顧問提供服務(wù)的詳細(xì)約定，是本合同的重要組成部分。2.傭金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求：標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確傭金計(jì)算的具體方法、比例、支付方式等。附件說明：本標(biāo)準(zhǔn)為傭金計(jì)算的依據(jù)，確保傭金支付透明、公正。3.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等內(nèi)容。附件說明：本協(xié)議為第三方介入服務(wù)的詳細(xì)約定，確保第三方服務(wù)的合規(guī)性。4.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、費(fèi)用等內(nèi)容。附件說明：本協(xié)議為解決合同執(zhí)行過程中爭(zhēng)議的依據(jù)。5.不可抗力事件證明詳細(xì)要求：證明應(yīng)包括事件名稱、發(fā)生時(shí)間、影響范圍等內(nèi)容。附件說明：本證明為不可抗力事件發(fā)生時(shí)的證據(jù)，用于免責(zé)。6.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確變更內(nèi)容、生效時(shí)間、各方權(quán)利義務(wù)等。附件說明：本協(xié)議為合同變更的正式文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問違約違約行為：未按約定提供投資咨詢服務(wù)，或提供虛假、誤導(dǎo)性信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)客戶損失程度，投資顧問應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說明：若投資顧問因提供虛假信息導(dǎo)致客戶損失10萬元，投資顧問應(yīng)賠償10萬元。2.客戶違約違約行為：未按約定支付傭金，或泄露投資顧問的保密信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：客戶應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金。示例說明：若客戶未按約定支付傭金，應(yīng)支付相當(dāng)于傭金金額10%的違約金。3.第三方違約違約行為：未按協(xié)議約定提供或協(xié)助服務(wù)，或提供的服務(wù)存在重大缺陷。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于賠償客戶損失。示例說明：若第三方提供的服務(wù)導(dǎo)致客戶損失5萬元，第三方應(yīng)賠償5萬元。4.不可抗力導(dǎo)致違約違約行為：因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：不可抗力事件發(fā)生時(shí)，各方均不承擔(dān)責(zé)任。示例說明：若發(fā)生地震導(dǎo)致合同無法履行，各方均不承擔(dān)責(zé)任。全文完。2024版?zhèn)€人投資顧問傭金合同范本1本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1術(shù)語定義1.2解釋原則2.合同雙方2.1投資顧問2.2投資者3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資建議3.2投資方案設(shè)計(jì)3.3投資過程管理4.傭金支付4.1傭金計(jì)算方式4.2傭金支付時(shí)間4.3傭金支付方式5.服務(wù)期限5.1合同期限5.2期限延長(zhǎng)6.保密條款6.1保密信息定義6.2保密義務(wù)6.3保密信息使用限制7.保密協(xié)議7.1簽署保密協(xié)議7.2保密協(xié)議內(nèi)容7.3保密協(xié)議期限8.限制責(zé)任8.1投資顧問責(zé)任限制8.2投資者責(zé)任限制9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同變更10.1變更程序10.2變更通知10.3變更生效11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序11.3解除后果12.合同終止12.1終止條件12.2終止程序12.3終止后果13.法律適用13.1適用法律13.2糾紛解決14.其他條款14.1通知方式14.2合同附件14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“投資顧問”指具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，為投資者提供投資建議和服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.1.2“投資者”指委托投資顧問提供投資服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.1.3“投資建議”指投資顧問根據(jù)投資者提供的信息，提出的投資策略、建議和意見。1.1.4“投資方案”指投資顧問為投資者制定的包含投資品種、投資比例、投資期限等內(nèi)容的投資計(jì)劃。1.1.5“投資過程管理”指投資顧問對(duì)投資者的投資活動(dòng)進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督和管理。1.2解釋原則1.2.1本合同中涉及的定義和解釋，均以本合同及附件為準(zhǔn)。1.2.2若合同條款與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。2.合同雙方2.1投資顧問2.1.1投資顧問名稱：_________________________2.1.2投資顧問地址：_________________________2.1.3投資顧問聯(lián)系方式：_________________________2.2投資者2.2.1投資者名稱：_________________________2.2.2投資者地址：_________________________2.2.3投資者聯(lián)系方式：_________________________3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資建議3.1.1投資顧問應(yīng)基于投資者提供的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其提供投資建議。3.1.2投資顧問提供的投資建議應(yīng)包括但不限于：投資品種、投資比例、投資期限等。3.2投資方案設(shè)計(jì)3.2.1投資顧問應(yīng)根據(jù)投資者的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其設(shè)計(jì)投資方案。3.2.2投資方案應(yīng)包含投資品種、投資比例、投資期限等內(nèi)容。3.3投資過程管理3.3.1投資顧問應(yīng)對(duì)投資者的投資過程進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督和管理。3.3.2投資顧問應(yīng)定期向投資者報(bào)告投資情況，包括投資收益、投資風(fēng)險(xiǎn)等。4.傭金支付4.1傭金計(jì)算方式4.1.1投資顧問的傭金按投資顧問為投資者提供投資服務(wù)所獲得的收益的一定比例計(jì)算。4.1.2傭金比例由雙方在合同中約定。4.2傭金支付時(shí)間4.2.1投資顧問應(yīng)在每個(gè)傭金計(jì)算周期結(jié)束后，向投資者提交傭金計(jì)算報(bào)告。4.2.2投資者應(yīng)在收到傭金計(jì)算報(bào)告后，按照約定的時(shí)間支付傭金。4.3傭金支付方式4.3.1傭金支付方式由雙方在合同中約定，可以是現(xiàn)金、銀行轉(zhuǎn)賬等方式。5.服務(wù)期限5.1合同期限5.1.1本合同期限為____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。5.1.2合同期限屆滿前，雙方均可提前____個(gè)月書面通知對(duì)方解除合同。5.2期限延長(zhǎng)5.2.1若雙方同意，合同期限可以延長(zhǎng)，延長(zhǎng)期限由雙方另行協(xié)商確定。6.保密條款6.1保密信息定義6.1.1保密信息指涉及投資顧問或投資者商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等，未經(jīng)授權(quán)不得向第三方泄露的信息。6.2保密義務(wù)6.2.1投資顧問和投資者對(duì)本合同項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。6.3保密信息使用限制6.3.1投資顧問和投資者僅可為本合同目的使用保密信息，不得用于其他目的。7.保密協(xié)議7.1簽署保密協(xié)議7.1.1投資顧問和投資者應(yīng)在本合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)簽署保密協(xié)議。7.2保密協(xié)議內(nèi)容7.2.1保密協(xié)議應(yīng)包括保密信息的范圍、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。7.3保密協(xié)議期限7.3.1保密協(xié)議期限與合同期限一致，自合同生效之日起計(jì)算。8.限制責(zé)任8.1投資顧問責(zé)任限制8.1.1投資顧問對(duì)投資者因投資決策造成的損失，不承擔(dān)任何直接或間接的責(zé)任。8.1.2投資顧問對(duì)投資者因投資市場(chǎng)波動(dòng)、政策變化等原因造成的損失，不承擔(dān)任何責(zé)任。8.2投資者責(zé)任限制8.2.1投資者應(yīng)對(duì)其投資決策承擔(dān)全部責(zé)任，包括但不限于投資風(fēng)險(xiǎn)、投資損失等。8.2.2投資者不得以投資顧問的任何建議或方案作為其投資決策的唯一依據(jù)。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決程序9.2.1爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)保持溝通，積極配合，不得采取任何影響爭(zhēng)議解決的行為。9.2.2爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)保持合同的履行，除非爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)另有要求。9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3.1若雙方同意，可以約定特定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)，如仲裁委員會(huì)。10.合同變更10.1變更程序10.1.1合同任何條款的變更，必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字或蓋章。10.1.2變更后的合同條款自雙方簽字或蓋章之日起生效。10.2變更通知10.2.1一方提出合同變更要求時(shí)，應(yīng)提前____個(gè)工作日向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知。10.2.2另一方收到變更通知后，應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)是否同意變更。10.3變更生效10.3.1若雙方就合同變更達(dá)成一致，變更后的合同條款自雙方簽字或蓋章之日起生效。11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序11.2.1解除合同的一方應(yīng)提前____個(gè)工作日向?qū)Ψ桨l(fā)出書面解除通知。11.2.2收到解除通知的一方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)是否同意解除合同。11.3解除后果11.3.2合同解除后，雙方應(yīng)相互結(jié)算，包括但不限于傭金、費(fèi)用等。12.合同終止12.1終止條件12.1.1合同期限屆滿、雙方協(xié)商一致解除合同、法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。12.2終止程序12.3終止后果12.3.1合同終止后，雙方應(yīng)相互結(jié)算，包括但不限于傭金、費(fèi)用等。13.法律適用13.1適用法律13.1.1本合同適用中華人民共和國法律。13.2糾紛解決13.2.1若合同履行過程中發(fā)生糾紛，應(yīng)優(yōu)先適用中華人民共和國法律。14.其他條款14.1通知方式14.1.1除非合同另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對(duì)方提供的地址或聯(lián)系方式。14.2合同附件14.2.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指本合同之外的，因合同履行需要介入合同關(guān)系的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、服務(wù)機(jī)構(gòu)、技術(shù)支持方等。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方同意，并簽署書面協(xié)議。15.2.2第三方介入的協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。15.3第三方職責(zé)15.3.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。15.3.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。15.4.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。15.5第三方義務(wù)15.5.1第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合合同約定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。15.5.2第三方應(yīng)保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。16.甲乙方額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方的資質(zhì)和信譽(yù)。16.1.2甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其履行合同義務(wù)。16.1.3甲方應(yīng)向乙方提供第三方介入的相關(guān)信息。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的信息和協(xié)助。16.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其履行合同義務(wù)。16.2.3乙方應(yīng)向甲方提供第三方介入的相關(guān)信息。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任17.1.1第三方因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.1.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定。17.2責(zé)任劃分17.2.1第三方責(zé)任僅限于其提供的服務(wù)范圍，對(duì)于甲乙雙方之間因合同履行產(chǎn)生的損失，第三方不承擔(dān)責(zé)任。17.2.2甲乙雙方應(yīng)明確各自的責(zé)任范圍，并在第三方介入?yún)f(xié)議中予以約定。17.3責(zé)任追究17.3.1若第三方違反合同約定或造成甲乙雙方損失，甲乙雙方有權(quán)追究第三方的責(zé)任。17.3.2第三方責(zé)任追究程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。18.第三方介入?yún)f(xié)議18.1第三方介入?yún)f(xié)議18.1.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)由甲乙雙方和第三方共同簽署。18.2協(xié)議生效18.2.1第三方介入?yún)f(xié)議自甲乙雙方和第三方簽字或蓋章之日起生效。18.2.2協(xié)議生效后，甲乙雙方和第三方應(yīng)按照協(xié)議約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。18.3協(xié)議變更18.3.1第三方介入?yún)f(xié)議的任何變更，必須經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并以書面形式作出。18.3.2變更后的協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問資質(zhì)證明文件要求：提供投資顧問的執(zhí)業(yè)資格證書、業(yè)務(wù)許可證明等，證明其具備提供投資顧問服務(wù)的資格和能力。2.投資者身份證明文件要求：提供投資者的身份證、營業(yè)執(zhí)照等，證明其具備投資能力。3.投資方案及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：提供投資顧問為投資者設(shè)計(jì)的投資方案及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，詳細(xì)說明投資策略、預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)。4.保密協(xié)議要求：雙方簽署的保密協(xié)議，明確雙方對(duì)保密信息的定義、保密義務(wù)和違約責(zé)任。5.第三方介入?yún)f(xié)議要求：第三方介入時(shí)，雙方與第三方簽訂的協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。6.傭金計(jì)算及支付記錄要求：記錄傭金計(jì)算過程及支付情況的詳細(xì)清單，包括支付時(shí)間、金額、方式等。7.投資過程管理記錄要求：記錄投資過程管理的詳細(xì)情況，包括投資品種、投資比例、投資期限等。8.投資收益及損失報(bào)告要求：定期向投資者報(bào)告投資收益及損失情況，包括投資收益、投資風(fēng)險(xiǎn)等。9.爭(zhēng)議解決文件要求：記錄爭(zhēng)議解決過程的相關(guān)文件，包括協(xié)商記錄、調(diào)解書、判決書等。10.合同變更文件要求：記錄合同變更的詳細(xì)情況，包括變更內(nèi)容、變更時(shí)間、雙方簽字等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問違約行為及責(zé)任認(rèn)定未按照合同約定提供投資建議或投資方案：投資顧問應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資者因此遭受的損失。泄露投資者商業(yè)秘密：投資顧問應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資者因此遭受的損失。2.投資者違約行為及責(zé)任認(rèn)定未按照合同約定支付傭金：投資者應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付投資顧問應(yīng)得的傭金。未提供真實(shí)、完整的信息：投資者應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資顧問因此遭受的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定未按照協(xié)議約定提供服務(wù)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。泄露商業(yè)秘密：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例說明：投資顧問未在約定時(shí)間內(nèi)提供投資建議，導(dǎo)致投資者未能及時(shí)進(jìn)行投資決策，損失了一定投資機(jī)會(huì)。投資顧問應(yīng)賠償投資者因此遭受的損失。投資者未按照合同約定支付傭金，投資顧問有權(quán)暫停提供服務(wù)，并要求投資者在約定時(shí)間內(nèi)支付傭金。第三方未按照介入?yún)f(xié)議提供服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方未能完成合同約定的交易，第三方應(yīng)賠償甲乙雙方因此遭受的損失。全文完。2024版?zhèn)€人投資顧問傭金合同范本2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問基本信息1.2投資者基本信息2.合同簽訂時(shí)間及地點(diǎn)3.合同期限3.1合同生效時(shí)間3.2合同終止時(shí)間4.投資顧問服務(wù)內(nèi)容4.1投資咨詢4.2投資組合管理4.3投資風(fēng)險(xiǎn)提示4.4投資策略制定5.投資顧問傭金計(jì)算方式5.1傭金比例5.2傭金支付方式5.3傭金支付時(shí)間6.投資顧問責(zé)任與義務(wù)6.1信息真實(shí)性保證6.2投資建議合理性6.3投資風(fēng)險(xiǎn)管理6.4投資顧問行為規(guī)范7.投資者責(zé)任與義務(wù)7.1投資信息真實(shí)性保證7.2投資決策自主性7.3投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)7.4投資者行為規(guī)范8.投資顧問服務(wù)費(fèi)用8.1服務(wù)費(fèi)用總額8.2服務(wù)費(fèi)用支付方式8.3服務(wù)費(fèi)用支付時(shí)間9.投資顧問保密條款9.1保密信息范圍9.2保密期限9.3違約責(zé)任10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止程序11.違約責(zé)任11.1投資顧問違約責(zé)任11.2投資者違約責(zé)任12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.3爭(zhēng)議解決程序13.合同生效及其他13.1合同生效條件13.2合同變更與解除13.3合同解除與終止的效力13.4合同附件14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問基本信息1.1.1投資顧問名稱：____________________1.1.2投資顧問法定代表人：____________________1.1.3投資顧問住所：____________________1.1.4投資顧問聯(lián)系方式：電話____________________，郵箱____________________1.2投資者基本信息1.2.1投資者姓名：____________________1.2.2投資者身份證號(hào)碼：____________________1.2.3投資者住所：____________________1.2.4投資者聯(lián)系方式：電話____________________，郵箱____________________2.合同簽訂時(shí)間及地點(diǎn)2.1合同簽訂時(shí)間：____年____月____日2.2合同簽訂地點(diǎn)：____________________3.合同期限3.1合同生效時(shí)間：自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2合同終止時(shí)間：____年____月____日4.投資顧問服務(wù)內(nèi)容4.1投資咨詢4.1.1投資顧問為投資者提供市場(chǎng)分析、行業(yè)研究、投資策略等方面的咨詢服務(wù)。4.1.2投資顧問根據(jù)投資者需求，提供個(gè)性化的投資建議。4.2投資組合管理4.2.1投資顧問根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為投資者構(gòu)建投資組合。4.2.2投資顧問定期對(duì)投資組合進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整。4.3投資風(fēng)險(xiǎn)提示4.3.1投資顧問在提供投資建議時(shí)，向投資者提示投資風(fēng)險(xiǎn)。4.3.2投資顧問提醒投資者關(guān)注市場(chǎng)波動(dòng)和投資政策變化。4.4投資策略制定4.4.1投資顧問根據(jù)投資者需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定投資策略。4.4.2投資顧問定期評(píng)估投資策略的有效性，并作出相應(yīng)調(diào)整。5.投資顧問傭金計(jì)算方式5.1傭金比例5.1.1投資顧問傭金比例為投資收益的____%。5.1.2投資收益以投資本金為基數(shù)計(jì)算。5.2傭金支付方式5.2.1投資者需在投資顧問提供的傭金支付憑證上簽字確認(rèn)。5.2.2投資者可通過銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等方式支付傭金。5.3傭金支付時(shí)間5.3.1投資者應(yīng)在每個(gè)投資周期結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)支付傭金。5.3.2投資顧問應(yīng)在收到傭金后____個(gè)工作日內(nèi)出具傭金收據(jù)。6.投資顧問責(zé)任與義務(wù)6.1信息真實(shí)性保證6.1.1投資顧問提供的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。6.1.2投資顧問對(duì)提供的信息承擔(dān)法律責(zé)任。6.2投資建議合理性6.2.1投資顧問提供的投資建議應(yīng)基于充分的市場(chǎng)分析和投資者需求。6.2.2投資顧問對(duì)投資建議的合理性承擔(dān)法律責(zé)任。6.3投資風(fēng)險(xiǎn)管理6.3.1投資顧問應(yīng)提醒投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，并采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理措施。6.3.2投資顧問對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的管理承擔(dān)法律責(zé)任。6.4投資顧問行為規(guī)范6.4.1投資顧問應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。6.4.2投資顧問不得泄露投資者信息，不得利用投資者信息謀取不正當(dāng)利益。8.投資顧問服務(wù)費(fèi)用8.1服務(wù)費(fèi)用總額8.1.1投資顧問服務(wù)費(fèi)用總額為____元。8.2服務(wù)費(fèi)用支付方式8.2.1投資者應(yīng)按月支付服務(wù)費(fèi)用。8.2.2投資者應(yīng)在每月的____日前支付當(dāng)月的服務(wù)費(fèi)用。8.3服務(wù)費(fèi)用支付時(shí)間8.3.1投資者應(yīng)在每月的____日前支付當(dāng)月的服務(wù)費(fèi)用。8.3.2投資者支付服務(wù)費(fèi)用后，投資顧問應(yīng)向投資者出具服務(wù)費(fèi)用收據(jù)。9.投資顧問保密條款9.1保密信息范圍9.1.1保密信息包括但不限于投資者的個(gè)人信息、投資策略、投資組合等。9.2保密期限9.2.1保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后的____年內(nèi)。9.3違約責(zé)任9.3.1若投資顧問違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償投資者損失。10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除合同。10.1.2投資者未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，投資顧問有權(quán)解除合同。10.2合同終止條件10.2.1合同期限屆滿，合同自然終止。10.2.2投資者或投資顧問因故無法繼續(xù)履行合同，可以提出終止合同。10.3合同解除與終止程序10.3.1雙方應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對(duì)方解除或終止合同。10.3.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余投資事務(wù)。11.違約責(zé)任11.1投資顧問違約責(zé)任11.1.1投資顧問未履行合同義務(wù)，應(yīng)向投資者支付違約金，違約金為____元。11.2投資者違約責(zé)任11.2.1投資者未履行合同義務(wù)，應(yīng)向投資顧問支付違約金，違約金為____元。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。12.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.2.1本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。12.3爭(zhēng)議解決程序12.3.1雙方應(yīng)按照法定程序進(jìn)行訴訟。13.合同生效及其他13.1合同生效條件13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同變更與解除13.2.1合同的變更或解除需經(jīng)雙方書面同意。13.3合同解除與終止的效力13.3.1合同解除或終止后，除法律另有規(guī)定外，本合同的權(quán)利義務(wù)終止。13.4合同附件13.4.1本合同附件包括但不限于投資顧問服務(wù)協(xié)議、投資顧問傭金支付憑證等。14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.2合同生效日期14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中所述的第三方，是指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人或法人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入情形15.2.1在本合同履行過程中，如需第三方提供專業(yè)服務(wù)或進(jìn)行相關(guān)操作，甲乙雙方可邀請(qǐng)第三方介入。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在本合同中的責(zé)任和義務(wù)，應(yīng)依據(jù)其提供服務(wù)的性質(zhì)和內(nèi)容另行約定。16.第三方權(quán)利16.1第三方在合同中的權(quán)利包括但不限于：16.1.1第三方有權(quán)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。16.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。17.第三方義務(wù)17.1第三方在本合同中的義務(wù)包括但不限于：17.1.1第三方應(yīng)按照約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)。17.1.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和客戶信息。17.1.3第三方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。18.第三方責(zé)任限額18.1第三方在本合同中的責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)其提供服務(wù)的性質(zhì)和內(nèi)容另行約定。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1.1第三方與甲乙雙方各自獨(dú)立，第三方不對(duì)甲乙雙方的合同義務(wù)承擔(dān)責(zé)任。19.1.2第三方與甲乙雙方之間的糾紛，應(yīng)各自解決，不得影響甲乙雙方之間的合同履行。20.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款20.1.1甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的信息和協(xié)助