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文檔簡介
稽核崗位崗位職責(zé)1.背景介紹稽核崗位是公司內(nèi)部管理的緊要職能之一,通過對各個(gè)部門、流程和系統(tǒng)的檢查和評估,確保公司的運(yùn)作符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度,保證企業(yè)的連續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。本規(guī)章制度旨在明確稽核崗位的職責(zé)和工作流程,提高稽核工作的準(zhǔn)確性和有效性。2.稽核崗位職責(zé)稽核崗位負(fù)責(zé)對公司各個(gè)部門、業(yè)務(wù)流程和系統(tǒng)的稽核工作,具體職責(zé)如下:2.1訂立稽核計(jì)劃稽核崗位負(fù)責(zé)訂立年度稽核計(jì)劃,依據(jù)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理要求,確定稽核范圍、頻次和重點(diǎn)。并與各部門協(xié)商確定具體稽核計(jì)劃,確?;斯ぷ鞯娜嫘院歪槍π?。2.2執(zhí)行稽核工作稽核崗位負(fù)責(zé)執(zhí)行稽核計(jì)劃,包含但不限于以下工作內(nèi)容:2.2.1對公司各個(gè)部門的業(yè)務(wù)流程和操作進(jìn)行稽核,確保其合規(guī)性和效率性。2.2.2對公司各項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行稽核,包含財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等。2.2.3對公司的內(nèi)部掌控體系進(jìn)行評估,發(fā)現(xiàn)問題并提出改善建議,確保公司的風(fēng)險(xiǎn)掌控本領(lǐng)和內(nèi)部運(yùn)作的規(guī)范性。2.2.4對公司的信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)進(jìn)行稽核,確保其安全性和可靠性,防止數(shù)據(jù)泄露和濫用的風(fēng)險(xiǎn)。2.2.5對公司合作伙伴的經(jīng)營管理情況進(jìn)行稽核,確保與合作伙伴的合作符合公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和合規(guī)要求。2.3發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)建議稽核崗位負(fù)責(zé)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程、管理制度和內(nèi)部掌控方面的問題,并提出改善建議。具體職責(zé)如下:2.3.1依據(jù)稽核結(jié)果,及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題和隱患,分析原因并提出解決方案。2.3.2與相關(guān)部門和崗位溝通,促使問題的解決和改進(jìn)措施的落實(shí)。2.3.3監(jiān)督和跟蹤問題的改進(jìn)進(jìn)度,確保問題得到有效解決和改善。2.4監(jiān)督整改措施的執(zhí)行情況稽核崗位負(fù)責(zé)監(jiān)督整改措施的執(zhí)行情況,確保問題得到有效解決。具體職責(zé)如下:2.4.1跟蹤整改措施的實(shí)施進(jìn)度,及時(shí)向上級報(bào)告整改情況。2.4.2對整改措施的執(zhí)行情況進(jìn)行評估,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出。2.4.3建立整改措施的追蹤記錄和檔案,做好整改的跟蹤和歸檔工作。3.工作流程稽核崗位的工作流程如下:3.1稽核計(jì)劃訂立階段3.1.1收集相關(guān)信息,包含公司戰(zhàn)略目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理要求、各部門的運(yùn)營情況等。3.1.2訂立稽核計(jì)劃,確定稽核范圍、頻次和重點(diǎn),并與各部門協(xié)商確定具體的稽核計(jì)劃。3.1.3提交稽核計(jì)劃給上級審核和批準(zhǔn)。3.2稽核執(zhí)行階段3.2.1依照稽核計(jì)劃開展稽核工作,手記相關(guān)數(shù)據(jù)和證據(jù)。3.2.2對稽核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整理和分析,形成稽核報(bào)告。3.2.3向相關(guān)部門和崗位反饋稽核結(jié)果,并提出改善建議。3.3整改跟蹤階段3.3.1監(jiān)督整改措施的執(zhí)行情況,及時(shí)向上級報(bào)告整改情況。3.3.2對整改措施的執(zhí)行情況進(jìn)行評估,提出問題及時(shí)跟進(jìn)。3.3.3歸檔整改措施的相關(guān)文件和記錄。4.爭議解決稽核崗位在工作過程中顯現(xiàn)的任何爭議或異議,由相關(guān)部門和崗位與稽核崗位協(xié)商解決。如仍無法達(dá)成全都看法,可將問題上報(bào)至公司高級管理層進(jìn)行裁決。5.監(jiān)督與評估公司高級管理層對稽核崗位的工作進(jìn)行監(jiān)督和評估,確?;斯ぷ鞯挠行院蜏?zhǔn)確性?;藣徫粦?yīng)搭配公司內(nèi)部審計(jì)部門的監(jiān)督和評估工作。6.附則本制度自發(fā)布之日起生效,并適用于全公司范圍。對本制度的解釋權(quán)和修
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