二零二五年度上市公司獨(dú)立董事任選與合規(guī)文化建設(shè)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度上市公司獨(dú)立董事任選與合規(guī)文化建設(shè)協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1獨(dú)立董事1.2合規(guī)文化建設(shè)2.協(xié)議目的與原則2.1協(xié)議目的2.2基本原則3.任選獨(dú)立董事的程序3.1獨(dú)立董事候選人資格3.2候選人提名3.3考察與評(píng)審3.4任選程序4.獨(dú)立董事的職責(zé)與權(quán)利4.1職責(zé)4.1.1監(jiān)督公司治理4.1.2促進(jìn)公司合規(guī)4.1.3維護(hù)股東權(quán)益4.2權(quán)利4.2.1參與公司決策4.2.2提出建議與意見4.2.3獲取必要信息5.合規(guī)文化建設(shè)的內(nèi)容5.1合規(guī)理念與價(jià)值觀5.2合規(guī)管理制度5.3合規(guī)培訓(xùn)與宣傳5.4合規(guī)監(jiān)督與考核6.獨(dú)立董事與公司間的溝通與協(xié)作6.1溝通機(jī)制6.2協(xié)作方式6.3保密義務(wù)7.獨(dú)立董事的薪酬與福利7.1薪酬標(biāo)準(zhǔn)7.2福利待遇7.3薪酬支付8.合同期限與續(xù)簽8.1合同期限8.2續(xù)簽條件8.3續(xù)簽程序9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約處理10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.其他約定12.1通知與送達(dá)12.2不可抗力12.3合同生效13.合同附件14.合同簽署與生效第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1獨(dú)立董事1.2合規(guī)文化建設(shè)合規(guī)文化建設(shè)是指在公司內(nèi)部建立健全合規(guī)管理體系，培養(yǎng)全員合規(guī)意識(shí)，推動(dòng)公司依法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展。2.協(xié)議目的與原則2.1協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確上市公司與獨(dú)立董事之間的合作關(guān)系，確保獨(dú)立董事在履行職責(zé)過(guò)程中能夠獨(dú)立、客觀、公正地維護(hù)公司及股東的利益，推動(dòng)公司合規(guī)文化建設(shè)。2.2基本原則本協(xié)議遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則，確保雙方合法權(quán)益。3.任選獨(dú)立董事的程序3.1獨(dú)立董事候選人資格2.具有相關(guān)專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)；3.具備獨(dú)立判斷能力，能夠公正履行職責(zé)；4.不持有公司股份或者持股比例不超過(guò)一定比例。3.2候選人提名上市公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)獨(dú)立董事候選人資格，提名候選人名單。3.3考察與評(píng)審上市公司董事會(huì)組織對(duì)候選人進(jìn)行考察，包括但不限于其個(gè)人簡(jiǎn)歷、工作經(jīng)歷、專業(yè)背景、合規(guī)記錄等，并形成評(píng)審意見。3.4任選程序上市公司股東大會(huì)根據(jù)董事會(huì)提名，對(duì)獨(dú)立董事候選人進(jìn)行選舉，選舉結(jié)果經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)后生效。4.獨(dú)立董事的職責(zé)與權(quán)利4.1職責(zé)4.1.1監(jiān)督公司治理獨(dú)立董事應(yīng)監(jiān)督公司董事會(huì)和高級(jí)管理人員履行職責(zé)，確保公司治理結(jié)構(gòu)的完善和有效運(yùn)行。4.1.2促進(jìn)公司合規(guī)獨(dú)立董事應(yīng)推動(dòng)公司合規(guī)文化建設(shè)，督促公司建立健全合規(guī)管理體系，確保公司依法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。4.1.3維護(hù)股東權(quán)益獨(dú)立董事應(yīng)維護(hù)公司股東特別是中小股東的合法權(quán)益，關(guān)注公司利益分配，促進(jìn)公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。4.2權(quán)利4.2.1參與公司決策獨(dú)立董事有權(quán)參加董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司的重大決策提出意見和建議。4.2.2提出建議與意見獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)、高級(jí)管理人員提出建議和意見，促進(jìn)公司改進(jìn)和完善。4.2.3獲取必要信息獨(dú)立董事有權(quán)要求公司提供履行職責(zé)所需的必要信息，保障其履行職責(zé)的獨(dú)立性。5.合規(guī)文化建設(shè)的內(nèi)容5.1合規(guī)理念與價(jià)值觀公司應(yīng)樹立合規(guī)理念，倡導(dǎo)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，將合規(guī)文化建設(shè)作為公司文化建設(shè)的重要內(nèi)容。5.2合規(guī)管理制度公司應(yīng)建立健全合規(guī)管理制度，明確合規(guī)責(zé)任，規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)行為。5.3合規(guī)培訓(xùn)與宣傳5.4合規(guī)監(jiān)督與考核公司應(yīng)設(shè)立合規(guī)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)合規(guī)工作進(jìn)行監(jiān)督和考核，確保合規(guī)制度的有效實(shí)施。6.獨(dú)立董事與公司間的溝通與協(xié)作6.1溝通機(jī)制公司應(yīng)建立健全獨(dú)立董事與公司間的溝通機(jī)制，確保獨(dú)立董事及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)狀況，提出建議和意見。6.2協(xié)作方式獨(dú)立董事應(yīng)與公司董事會(huì)、高級(jí)管理人員保持良好協(xié)作，共同推動(dòng)公司合規(guī)文化建設(shè)。6.3保密義務(wù)獨(dú)立董事應(yīng)遵守公司保密制度，對(duì)知悉的公司商業(yè)秘密和內(nèi)部信息負(fù)有保密義務(wù)。8.獨(dú)立董事的薪酬與福利8.1薪酬標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立董事的薪酬應(yīng)按照市場(chǎng)水平及公司實(shí)際情況確定，包括基本薪酬、津貼和獎(jiǎng)金等。具體薪酬標(biāo)準(zhǔn)由公司董事會(huì)根據(jù)獨(dú)立董事的工作量、專業(yè)能力和公司業(yè)績(jī)等因素綜合評(píng)定。8.2福利待遇獨(dú)立董事享有與公司高級(jí)管理人員相當(dāng)?shù)母＠?，包括但不限于醫(yī)療保險(xiǎn)、退休金計(jì)劃等。8.3薪酬支付獨(dú)立董事的薪酬應(yīng)在每個(gè)財(cái)務(wù)年度結(jié)束后支付，具體支付時(shí)間由公司董事會(huì)決定。9.合同期限與續(xù)簽9.1合同期限本協(xié)議的有效期為三年，自雙方簽署之日起生效。9.2續(xù)簽條件在本協(xié)議期滿前，雙方均有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定是否續(xù)簽，續(xù)簽條件由雙方協(xié)商確定。9.3續(xù)簽程序如雙方同意續(xù)簽本協(xié)議，應(yīng)在協(xié)議期滿前一個(gè)月內(nèi)達(dá)成書面協(xié)議，并按照原程序進(jìn)行簽署。10.違約責(zé)任10.1違約情形本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議約定的義務(wù)，均構(gòu)成違約。具體違約情形包括但不限于：1.未按時(shí)履行支付薪酬義務(wù)；2.未履行獨(dú)立董事職責(zé)；3.泄露公司商業(yè)秘密；4.違反保密義務(wù)。10.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.3違約處理一旦發(fā)生違約，非違約方有權(quán)要求違約方立即改正，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如雙方約定通過(guò)仲裁解決爭(zhēng)議，應(yīng)選擇具有管轄權(quán)的中立仲裁機(jī)構(gòu)。11.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)適用的法律和仲裁規(guī)則進(jìn)行審理，并作出裁決。12.法律適用與管轄12.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.2管轄法院有關(guān)本協(xié)議的任何爭(zhēng)議，任何一方均可向公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。13.其他約定13.1通知與送達(dá)除非另有約定，本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、文件或其他通訊均應(yīng)以書面形式發(fā)送至對(duì)方指定的地址，視為已送達(dá)。13.2不可抗力如因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或部分條款無(wú)法履行，受影響方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取一切合理措施減輕損失。13.3合同生效本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。14.合同簽署與生效14.1簽署本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2生效本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義本合同中的“第三方”是指除甲方、乙方以外的，根據(jù)本合同約定，參與本合同履行過(guò)程中的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.2第三方介入范圍第三方介入的范圍包括但不限于中介服務(wù)、咨詢服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、審計(jì)服務(wù)、法律服務(wù)等。16.第三方介入的程序16.1第三方選擇16.2第三方協(xié)議甲方或乙方與第三方簽訂的協(xié)議應(yīng)與本合同具有同等法律效力，并作為本合同的補(bǔ)充部分。17.第三方的責(zé)權(quán)利17.1責(zé)任第三方應(yīng)根據(jù)本合同和與甲方或乙方簽訂的協(xié)議，履行相應(yīng)的職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.2權(quán)利第三方有權(quán)根據(jù)本合同和與甲方或乙方簽訂的協(xié)議，獲得相應(yīng)的報(bào)酬和服務(wù)費(fèi)用。17.3義務(wù)第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和本合同的約定，維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1責(zé)任劃分第三方的責(zé)任僅限于其在本合同中的具體職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)于第三方職責(zé)范圍之外的事項(xiàng)，甲乙雙方應(yīng)各自承擔(dān)責(zé)任。18.2權(quán)利劃分第三方的權(quán)利僅限于其在本合同和與甲方或乙方簽訂的協(xié)議中的權(quán)利，不得侵犯甲乙雙方的合法權(quán)益。18.3義務(wù)劃分第三方的義務(wù)僅限于其在本合同和與甲方或乙方簽訂的協(xié)議中的義務(wù)，不得免除甲乙雙方的義務(wù)。19.第三方的責(zé)任限額19.1責(zé)任限額定義本合同中的“責(zé)任限額”是指第三方在履行本合同過(guò)程中因違約行為導(dǎo)致的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。19.2責(zé)任限額確定第三方的責(zé)任限額由甲方或乙方與第三方在簽訂協(xié)議時(shí)協(xié)商確定，并在協(xié)議中明確。19.3責(zé)任限額的調(diào)整在合同履行期間，如遇特殊情況導(dǎo)致責(zé)任限額需要調(diào)整，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并在協(xié)議中予以明確。20.第三方介入的合同變更20.1變更程序當(dāng)?shù)谌浇槿霑r(shí)，如需對(duì)本合同進(jìn)行變更，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并在協(xié)議中明確變更內(nèi)容。20.2變更生效本合同變更經(jīng)甲乙雙方和第三方簽署后生效，成為本合同不可分割的一部分。21.第三方介入的爭(zhēng)議解決21.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。21.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如約定通過(guò)仲裁解決爭(zhēng)議，應(yīng)選擇具有管轄權(quán)的中立仲裁機(jī)構(gòu)。21.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)適用的法律和仲裁規(guī)則進(jìn)行審理，并作出裁決。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.獨(dú)立董事任命書詳細(xì)要求：獨(dú)立董事任命書應(yīng)包括獨(dú)立董事的姓名、任命日期、任期、職責(zé)等內(nèi)容，并由公司董事會(huì)簽署。說(shuō)明：此文件用于證明獨(dú)立董事的任命及職責(zé)范圍。2.獨(dú)立董事薪酬方案詳細(xì)要求：薪酬方案應(yīng)包括薪酬結(jié)構(gòu)、支付方式、支付時(shí)間等內(nèi)容，并由公司董事會(huì)批準(zhǔn)。說(shuō)明：此文件用于明確獨(dú)立董事的薪酬待遇。3.獨(dú)立董事合規(guī)承諾書詳細(xì)要求：承諾書應(yīng)包括獨(dú)立董事的合規(guī)承諾，如遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度等。說(shuō)明：此文件用于確保獨(dú)立董事履行合規(guī)義務(wù)。4.合規(guī)文化建設(shè)方案詳細(xì)要求：方案應(yīng)包括合規(guī)文化建設(shè)的目標(biāo)、措施、實(shí)施計(jì)劃等內(nèi)容。說(shuō)明：此文件用于指導(dǎo)公司合規(guī)文化建設(shè)的具體實(shí)施。5.第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：合作協(xié)議應(yīng)包括第三方的名稱、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。說(shuō)明：此文件用于明確第三方在本合同中的角色和責(zé)任。6.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等內(nèi)容。說(shuō)明：此文件用于明確爭(zhēng)議解決的途徑和規(guī)則。7.不可抗力事件清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)包括不可抗力事件的定義、范圍、處理方式等內(nèi)容。說(shuō)明：此文件用于明確不可抗力事件的處理原則。8.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括變更的內(nèi)容、原因、生效日期等內(nèi)容。說(shuō)明：此文件用于記錄合同變更的情況。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為未按時(shí)支付獨(dú)立董事薪酬獨(dú)立董事未能履行職責(zé)第三方未按約定提供服務(wù)未能履行保密義務(wù)未能履行合規(guī)文化建設(shè)義務(wù)2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為發(fā)生時(shí)，甲方或乙方應(yīng)立即通知對(duì)方。違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。賠償金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，如直接損失、預(yù)期收益等計(jì)算。3.違約責(zé)任示例獨(dú)立董事未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行審查職責(zé)，導(dǎo)致公司決策失誤，造成直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元，甲方應(yīng)向乙方支付賠償金100萬(wàn)元。第三方未按約定完成審計(jì)工作，導(dǎo)致甲方無(wú)法按時(shí)發(fā)布年報(bào)，乙方應(yīng)向甲方支付違約金5萬(wàn)元。全文完。二零二四年度上市公司獨(dú)立董事任選與合規(guī)文化建設(shè)協(xié)議1本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同編號(hào)1.2合同名稱1.3簽訂日期1.4簽訂地點(diǎn)1.5簽訂雙方2.獨(dú)立董事任選原則2.1獨(dú)立董事資格條件2.2獨(dú)立董事選聘程序2.3獨(dú)立董事任職期限3.獨(dú)立董事職責(zé)與義務(wù)3.1獨(dú)立董事職責(zé)3.2獨(dú)立董事義務(wù)3.3獨(dú)立董事權(quán)利4.獨(dú)立董事考核與評(píng)價(jià)4.1考核內(nèi)容4.2評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)4.3考核與評(píng)價(jià)程序5.合規(guī)文化建設(shè)目標(biāo)5.1合規(guī)文化理念5.2合規(guī)文化建設(shè)措施5.3合規(guī)文化建設(shè)成果6.合規(guī)管理組織架構(gòu)6.1組織架構(gòu)設(shè)置6.2職責(zé)分工6.3人員配備7.合規(guī)管理規(guī)章制度7.1制度體系7.2制度修訂與完善7.3制度執(zhí)行與監(jiān)督8.合規(guī)教育與培訓(xùn)8.1教育培訓(xùn)內(nèi)容8.2教育培訓(xùn)方式8.3教育培訓(xùn)效果評(píng)估9.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估9.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施9.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告10.內(nèi)部監(jiān)督與外部審計(jì)10.1內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制10.2外部審計(jì)要求10.3監(jiān)督與審計(jì)結(jié)果處理11.合同期限與續(xù)簽11.1合同期限11.2續(xù)簽條件11.3續(xù)簽程序12.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決12.1違約責(zé)任12.2爭(zhēng)議解決方式12.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件13.3合同終止程序14.其他約定事項(xiàng)14.1通知方式14.2附件14.3合同份數(shù)14.4合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同編號(hào)：YD20240011.2合同名稱：二零二四年度上市公司獨(dú)立董事任選與合規(guī)文化建設(shè)協(xié)議1.3簽訂日期：2024年1月1日1.4簽訂地點(diǎn)：北京市1.5簽訂雙方1.5.1甲方：上市公司1.5.2乙方：獨(dú)立董事候選人2.獨(dú)立董事任選原則2.1獨(dú)立董事資格條件2.1.2具備相關(guān)專業(yè)背景或工作經(jīng)驗(yàn)2.1.3具有獨(dú)立性，與上市公司及控股股東、實(shí)際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系2.2獨(dú)立董事選聘程序2.2.1甲方董事會(huì)提名委員會(huì)提出獨(dú)立董事候選人名單2.2.2甲方股東大會(huì)審議通過(guò)獨(dú)立董事候選人2.2.3乙方簽署獨(dú)立董事任職承諾書2.3獨(dú)立董事任職期限2.3.1獨(dú)立董事任期三年2.3.2任期屆滿前，經(jīng)股東大會(huì)同意，可以連任3.獨(dú)立董事職責(zé)與義務(wù)3.1獨(dú)立董事職責(zé)3.1.1參與公司重大決策3.1.2對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審核3.1.3對(duì)公司內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督3.1.4審議公司關(guān)聯(lián)交易3.2獨(dú)立董事義務(wù)3.2.1保守公司商業(yè)秘密3.2.2履行信息披露義務(wù)3.2.3積極參加董事會(huì)會(huì)議3.3獨(dú)立董事權(quán)利3.3.1提出質(zhì)詢和建議3.3.2獨(dú)立聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)3.3.3要求公司提供相關(guān)信息4.獨(dú)立董事考核與評(píng)價(jià)4.1考核內(nèi)容4.1.1獨(dú)立董事履職情況4.1.2獨(dú)立董事專業(yè)知識(shí)4.1.3獨(dú)立董事職業(yè)道德4.2評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)4.2.1履職情況：包括出勤率、參與會(huì)議情況等4.2.2專業(yè)知識(shí)：包括專業(yè)知識(shí)水平、業(yè)務(wù)能力等4.2.3職業(yè)道德：包括誠(chéng)信度、責(zé)任感等4.3考核與評(píng)價(jià)程序4.3.1由董事會(huì)提名委員會(huì)負(fù)責(zé)考核4.3.2每年進(jìn)行一次考核4.3.3考核結(jié)果作為獨(dú)立董事續(xù)聘依據(jù)5.合規(guī)文化建設(shè)目標(biāo)5.1合規(guī)文化理念5.1.1建立健全合規(guī)管理體系5.1.2強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)5.1.3營(yíng)造風(fēng)清氣正的企業(yè)文化5.2合規(guī)文化建設(shè)措施5.2.1制定合規(guī)管理制度5.2.2開展合規(guī)教育培訓(xùn)5.2.3加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控5.3合規(guī)文化建設(shè)成果5.3.1合規(guī)管理體系完善5.3.2員工合規(guī)意識(shí)提高5.3.3企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)降低6.合規(guī)管理組織架構(gòu)6.1組織架構(gòu)設(shè)置6.1.1設(shè)立合規(guī)管理部門6.1.2明確各部門合規(guī)職責(zé)6.1.3建立合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)6.2職責(zé)分工6.2.1合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)合規(guī)管理體系建設(shè)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控等工作6.2.2各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門合規(guī)工作負(fù)責(zé)6.2.3員工遵守公司合規(guī)制度6.3人員配備6.3.1合規(guī)管理部門配備具備專業(yè)資質(zhì)的人員6.3.2各部門配備合規(guī)專員6.3.3員工接受合規(guī)培訓(xùn)7.合規(guī)管理規(guī)章制度7.1制度體系7.1.1制定公司章程、內(nèi)部控制制度等基本制度7.1.2制定業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范等具體制度7.2制度修訂與完善7.2.1定期對(duì)制度進(jìn)行修訂和完善7.2.2根據(jù)法律法規(guī)變化及時(shí)更新制度7.3制度執(zhí)行與監(jiān)督7.3.1各部門嚴(yán)格執(zhí)行制度7.3.2合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督制度執(zhí)行情況7.3.3對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行查處8.合規(guī)教育與培訓(xùn)8.1教育培訓(xùn)內(nèi)容8.1.1合規(guī)法律法規(guī)知識(shí)8.1.2公司合規(guī)管理制度8.1.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范8.1.4合規(guī)案例分析8.2教育培訓(xùn)方式8.2.1內(nèi)部培訓(xùn)8.2.2外部專家講座8.2.3在線學(xué)習(xí)平臺(tái)8.2.4實(shí)地操作演練8.3教育培訓(xùn)效果評(píng)估8.3.1考核培訓(xùn)參與率8.3.2檢查培訓(xùn)筆記和心得8.3.3觀察員工在日常工作中的合規(guī)行為9.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估9.1.1定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估9.1.2對(duì)新業(yè)務(wù)、新項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)審查9.1.3對(duì)關(guān)鍵崗位進(jìn)行合規(guī)背景調(diào)查9.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施9.2.1制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃9.2.2實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施9.2.3建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制9.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告9.3.1定期監(jiān)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)9.3.2及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況9.3.3對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行跟蹤處理10.內(nèi)部監(jiān)督與外部審計(jì)10.1內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制10.1.1設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門10.1.2制定內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃10.1.3獨(dú)立開展內(nèi)部審計(jì)工作10.2外部審計(jì)要求10.2.1每年至少進(jìn)行一次外部審計(jì)10.2.2外部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)10.2.3外部審計(jì)結(jié)果需提交董事會(huì)審議10.3監(jiān)督與審計(jì)結(jié)果處理10.3.1對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改10.3.2對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行糾正10.3.3對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究11.合同期限與續(xù)簽11.1合同期限11.1.1本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為一年11.2續(xù)簽條件11.2.1雙方無(wú)違約行為11.2.2合同履行情況良好11.3續(xù)簽程序11.3.1雙方協(xié)商一致后，簽署續(xù)簽協(xié)議12.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決12.1違約責(zé)任12.1.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任12.1.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等12.2爭(zhēng)議解決方式12.2.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議12.2.2協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決12.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.3.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.1.1雙方簽字蓋章13.1.2合同經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)或備案13.2合同終止條件13.2.1合同期限屆滿13.2.2雙方協(xié)商一致解除合同13.2.3發(fā)生合同約定的其他終止情形13.3合同終止程序13.3.1雙方簽署合同終止協(xié)議13.3.2解除合同關(guān)系14.其他約定事項(xiàng)14.1通知方式14.1.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行14.1.2通知送達(dá)時(shí)間為送達(dá)后的第二個(gè)工作日14.2附件14.2.1本合同附件包括但不限于：14.2.1.1獨(dú)立董事候選人名單14.2.1.2合規(guī)管理制度14.2.1.3教育培訓(xùn)計(jì)劃14.2.1.4風(fēng)險(xiǎn)防控措施14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份14.4合同附件清單14.4.1本合同附件清單如下：14.4.1.1附件一：獨(dú)立董事候選人名單14.4.1.2附件二：合規(guī)管理制度14.4.1.3附件三：教育培訓(xùn)計(jì)劃14.4.1.4附件四：風(fēng)險(xiǎn)防控措施第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方之外的，為履行本合同提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持或執(zhí)行特定任務(wù)的個(gè)人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的情形15.2.1在本合同履行過(guò)程中，如需第三方提供專業(yè)服務(wù)或執(zhí)行特定任務(wù)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。15.2.2第三方介入的情形包括但不限于：15.2.2.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與咨詢15.2.2.2法律事務(wù)處理15.2.2.3專項(xiàng)審計(jì)與調(diào)查15.2.2.4技術(shù)支持與維護(hù)15.3第三方選擇與授權(quán)15.3.1甲乙雙方有權(quán)自主選擇第三方，并對(duì)其資質(zhì)、能力進(jìn)行審查。15.3.2第三方接受甲乙雙方委托后，應(yīng)向甲乙雙方提供相應(yīng)的服務(wù)或執(zhí)行特定任務(wù)。15.4第三方責(zé)任與權(quán)利15.4.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)，保證服務(wù)質(zhì)量。15.4.2第三方有權(quán)獲得甲乙雙方支付的報(bào)酬，并有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助。15.4.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，并保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。15.5第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.5.1第三方與甲乙雙方之間是服務(wù)與委托關(guān)系，第三方不對(duì)甲乙雙方之間的合同履行承擔(dān)連帶責(zé)任。15.5.2第三方與公司其他股東、債權(quán)人、債務(wù)人等其他第三方之間無(wú)直接的法律關(guān)系。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因故意或重大過(guò)失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.2第三方責(zé)任限額的確定：16.2.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。16.2.2若補(bǔ)充協(xié)議未約定責(zé)任限額，則第三方責(zé)任限額為第三方收取報(bào)酬的10倍。16.2.3第三方責(zé)任限額的最高額不超過(guò)人民幣500萬(wàn)元。17.第三方介入的合同變更17.1第三方介入后，如需變更合同內(nèi)容，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。17.2補(bǔ)充協(xié)議的簽訂不得違反本合同及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。18.第三方介入的爭(zhēng)議解決18.1第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決。18.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。19.第三方介入的其他事項(xiàng)19.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方按約定的比例分擔(dān)。19.2第三方介入產(chǎn)生的資料、文件等，歸甲乙雙方共同所有，除非另有約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.獨(dú)立董事候選人名單要求：詳細(xì)列出候選人的基本信息、教育背景、工作經(jīng)歷、專業(yè)資質(zhì)等。說(shuō)明：此附件用于董事會(huì)提名委員會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的初步篩選。2.合規(guī)管理制度要求：包括公司章程、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范等。說(shuō)明：此附件用于規(guī)范公司合規(guī)管理體系，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定。3.教育培訓(xùn)計(jì)劃要求：包括培訓(xùn)內(nèi)容、方式、時(shí)間、對(duì)象等。說(shuō)明：此附件用于指導(dǎo)公司合規(guī)教育培訓(xùn)工作的開展。4.風(fēng)險(xiǎn)防控措施要求：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控等方面的具體措施。說(shuō)明：此附件用于指導(dǎo)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施。5.第三方服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列明第三方服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用、期限、責(zé)任等。說(shuō)明：此附件用于規(guī)范第三方服務(wù)，確保第三方服務(wù)的質(zhì)量和效果。6.爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：包括爭(zhēng)議解決方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說(shuō)明：此附件用于明確爭(zhēng)議解決的相關(guān)事宜，確保爭(zhēng)議得到公正、高效的解決。7.第三方責(zé)任限額協(xié)議要求：明確第三方責(zé)任限額的具體數(shù)額。說(shuō)明：此附件用于限制第三方在履行職責(zé)過(guò)程中可能造成的損失。8.補(bǔ)充協(xié)議要求：根據(jù)合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充和修改。說(shuō)明：此附件用于確保合同的完整性和可操作性。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為獨(dú)立董事未履行職責(zé)，或未按照規(guī)定參加董事會(huì)會(huì)議。第三方未按照約定提供服務(wù)質(zhì)量或未按時(shí)完成工作任務(wù)。甲乙雙方未按照合同約定履行合規(guī)管理義務(wù)。任何一方未按照合同約定支付費(fèi)用。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立董事違約：根據(jù)獨(dú)立董事未履行職責(zé)的具體情況，確定違約責(zé)任，如賠償損失、支付違約金等。第三方違約：根據(jù)第三方未提供服務(wù)質(zhì)量的具體情況，確定違約責(zé)任，如賠償損失、支付違約金等。甲乙雙方違約：根據(jù)未履行合規(guī)管理義務(wù)的具體情況，確定違約責(zé)任，如賠償損失、支付違約金等。3.違約責(zé)任示例獨(dú)立董事未履行職責(zé)，導(dǎo)致公司遭受重大損失，甲乙雙方協(xié)商一致，要求獨(dú)立董事賠償損失100萬(wàn)元。第三方未按時(shí)完成工作任務(wù)，導(dǎo)致項(xiàng)目延期，甲乙雙方協(xié)商一致，要求第三方支付違約金10萬(wàn)元。甲乙雙方未按照合同約定支付合規(guī)管理費(fèi)用，甲乙雙方協(xié)商一致，要求支付滯納金并賠償損失。全文完。二零二四年度上市公司獨(dú)立董事任選與合規(guī)文化建設(shè)協(xié)議2本合同目錄一覽1.獨(dú)立董事任選的基本原則與條件1.1任選程序與時(shí)間安排1.2獨(dú)立董事的資格與條件1.3獨(dú)立董事的回避制度2.獨(dú)立董事的職責(zé)與義務(wù)2.1參與公司重大決策2.2監(jiān)督公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)2.3維護(hù)公司及股東利益3.獨(dú)立董事的選舉與罷免3.1選舉程序與方式3.2罷免程序與條件3.3獨(dú)立董事的任期4.獨(dú)立董事的薪酬與福利4.1薪酬標(biāo)準(zhǔn)與支付方式4.2福利待遇與保障4.3薪酬調(diào)整機(jī)制5.獨(dú)立董事的培訓(xùn)與考核5.1培訓(xùn)內(nèi)容與方式5.2考核標(biāo)準(zhǔn)與程序5.3考核結(jié)果與應(yīng)用6.公司合規(guī)文化建設(shè)的目標(biāo)與任務(wù)6.1合規(guī)文化建設(shè)的指導(dǎo)思想6.2合規(guī)文化建設(shè)的主要任務(wù)6.3合規(guī)文化建設(shè)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)7.公司合規(guī)管理體系的建立與完善7.1合規(guī)管理制度與流程7.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制7.3合規(guī)監(jiān)督與考核機(jī)制8.公司合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)政策與措施8.1內(nèi)部培訓(xùn)與宣傳8.2合規(guī)激勵(lì)機(jī)制8.3合規(guī)責(zé)任追究制度9.獨(dú)立董事在公司合規(guī)文化建設(shè)中的職責(zé)與作用9.1參與制定合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃9.2監(jiān)督合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施9.3促進(jìn)公司合規(guī)文化建設(shè)成果10.獨(dú)立董事與公司之間的溝通與協(xié)作10.1定期溝通機(jī)制10.2協(xié)作方式與渠道10.3溝通內(nèi)容與記錄11.本協(xié)議的生效、變更與終止11.1協(xié)議生效條件11.2協(xié)議變更程序11.3協(xié)議終止條件12.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決12.1違約責(zé)任承擔(dān)12.2爭(zhēng)議解決方式12.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.協(xié)議的附件與補(bǔ)充13.1附件一：獨(dú)立董事簡(jiǎn)歷13.2附件二：合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施方案13.3附件三：其他相關(guān)文件14.本協(xié)議的解釋與適用14.1協(xié)議的解釋原則14.2協(xié)議的適用范圍14.3協(xié)議的修訂與補(bǔ)充第一部分：合同如下：1.獨(dú)立董事任選的基本原則與條件1.1任選程序與時(shí)間安排1.1.1獨(dú)立董事的任選工作應(yīng)在公司董事會(huì)換屆前三個(gè)月內(nèi)完成。1.1.2任選程序包括提名、資格審查、選舉和公示等環(huán)節(jié)。1.1.3選舉時(shí)間應(yīng)安排在董事會(huì)換屆會(huì)議前。1.2獨(dú)立董事的資格與條件1.2.2獨(dú)立董事應(yīng)具備豐富的經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)專業(yè)背景。1.2.3獨(dú)立董事不得與公司存在直接或間接的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。1.2.4獨(dú)立董事應(yīng)具備獨(dú)立判斷和決策能力。1.3獨(dú)立董事的回避制度1.3.1獨(dú)立董事在涉及自身利益或可能影響其獨(dú)立判斷的情況下，應(yīng)主動(dòng)回避。1.3.2回避制度的具體實(shí)施由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。2.獨(dú)立董事的職責(zé)與義務(wù)2.1參與公司重大決策2.1.1獨(dú)立董事有權(quán)參加公司董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)重大決策發(fā)表獨(dú)立意見。2.1.2獨(dú)立董事應(yīng)積極提出建議，促進(jìn)公司決策的科學(xué)性和合理性。2.2監(jiān)督公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)2.2.1獨(dú)立董事應(yīng)監(jiān)督公司遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司章程。2.2.2獨(dú)立董事應(yīng)關(guān)注公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并向董事會(huì)報(bào)告。2.3維護(hù)公司及股東利益2.3.1獨(dú)立董事應(yīng)維護(hù)公司及股東合法權(quán)益，防止損害公司利益的行為發(fā)生。2.3.2獨(dú)立董事應(yīng)關(guān)注公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，提出有利于公司發(fā)展的建議。3.獨(dú)立董事的選舉與罷免3.1選舉程序與方式3.1.1獨(dú)立董事的選舉應(yīng)采用無(wú)記名投票方式。3.2罷免程序與條件3.2.2罷免獨(dú)立董事的條件包括但不限于：違反法律法規(guī)、嚴(yán)重失職、損害公司利益等。3.3獨(dú)立董事的任期3.3.1獨(dú)立董事的任期為三年，可連選連任。3.3.2任期屆滿前三個(gè)月，董事會(huì)應(yīng)啟動(dòng)獨(dú)立董事的任選工作。4.獨(dú)立董事的薪酬與福利4.1薪酬標(biāo)準(zhǔn)與支付方式4.1.1獨(dú)立董事的薪酬標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)其職責(zé)、經(jīng)驗(yàn)等因素確定。4.1.2薪酬支付方式為現(xiàn)金支付，每年支付一次。4.2福利待遇與保障4.2.1獨(dú)立董事享有公司規(guī)定的福利待遇。4.2.2獨(dú)立董事在履行職責(zé)過(guò)程中發(fā)生意外傷害或疾病，公司應(yīng)給予相應(yīng)的保障。4.3薪酬調(diào)整機(jī)制4.3.1薪酬調(diào)整機(jī)制應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)行情、公司業(yè)績(jī)等因素適時(shí)調(diào)整。5.獨(dú)立董事的培訓(xùn)與考核5.1培訓(xùn)內(nèi)容與方式5.1.1獨(dú)立董事培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、公司業(yè)務(wù)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面。5.1.2培訓(xùn)方式包括集中培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等。5.2考核標(biāo)準(zhǔn)與程序5.2.1考核標(biāo)準(zhǔn)包括獨(dú)立董事的履職情況、參與公司決策的效果等。5.2.2考核程序由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。5.3考核結(jié)果與應(yīng)用5.3.1考核結(jié)果作為獨(dú)立董事續(xù)聘、薪酬調(diào)整的依據(jù)。5.3.2考核結(jié)果應(yīng)向獨(dú)立董事本人反饋。6.公司合規(guī)文化建設(shè)的目標(biāo)與任務(wù)6.1合規(guī)文化建設(shè)的指導(dǎo)思想6.1.1以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅(jiān)持依法治企、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、廉潔自律。6.2合規(guī)文化建設(shè)的主要任務(wù)6.2.1建立健全合規(guī)管理體系，提高公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。6.2.2加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育，提高員工合規(guī)意識(shí)。6.2.3完善合規(guī)考核機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)責(zé)任追究。6.3合規(guī)文化建設(shè)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)6.3.1在2024年度內(nèi)完成合規(guī)文化建設(shè)的各項(xiàng)任務(wù)。8.公司合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)政策與措施8.1內(nèi)部培訓(xùn)與宣傳8.1.1公司應(yīng)每年至少組織兩次合規(guī)培訓(xùn)，覆蓋全體員工。8.1.2通過(guò)內(nèi)部刊物、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等方式，定期發(fā)布合規(guī)信息。8.2合規(guī)激勵(lì)機(jī)制8.2.1對(duì)在合規(guī)經(jīng)營(yíng)中表現(xiàn)突出的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)，給予精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。8.2.2設(shè)立合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)基金，用于獎(jiǎng)勵(lì)合規(guī)工作的開展。8.3合規(guī)責(zé)任追究制度8.3.1對(duì)違反合規(guī)規(guī)定的個(gè)人或單位，根據(jù)情節(jié)輕重，采取通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰等措施。8.3.2對(duì)構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。9.獨(dú)立董事在公司合規(guī)文化建設(shè)中的職責(zé)與作用9.1參與制定合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃9.1.1獨(dú)立董事應(yīng)參與制定公司合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃，提出建設(shè)性意見。9.1.2規(guī)劃應(yīng)包括合規(guī)文化建設(shè)的目標(biāo)、任務(wù)、實(shí)施步驟等。9.2監(jiān)督合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施9.2.1獨(dú)立董事應(yīng)定期審查公司合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施情況。9.2.2對(duì)合規(guī)文化建設(shè)中存在的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)提出改進(jìn)建議。9.3促進(jìn)公司合規(guī)文化建設(shè)成果9.3.1獨(dú)立董事應(yīng)推動(dòng)公司合規(guī)文化建設(shè)成果在公司治理中的體現(xiàn)。9.3.2對(duì)合規(guī)文化建設(shè)取得的成績(jī)，應(yīng)積極向股東和監(jiān)管部門報(bào)告。10.獨(dú)立董事與公司之間的溝通與協(xié)作10.1定期溝通機(jī)制10.1.1公司應(yīng)建立獨(dú)立董事定期溝通機(jī)制，至少每季度召開一次獨(dú)立董事會(huì)議。10.1.2會(huì)議內(nèi)容應(yīng)包括公司經(jīng)營(yíng)狀況、合規(guī)文化建設(shè)進(jìn)展等。10.2協(xié)作方式與渠道10.2.1獨(dú)立董事可通過(guò)董事會(huì)秘書、獨(dú)立董事聯(lián)絡(luò)人等渠道與公司進(jìn)行溝通。10.2.2公司應(yīng)確保獨(dú)立董事的通信暢通，及時(shí)回復(fù)獨(dú)立董事的詢問(wèn)。10.3溝通內(nèi)容與記錄10.3.1溝通內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。10.3.2溝通記錄應(yīng)由獨(dú)立董事或其代表簽字確認(rèn)。11.本協(xié)議的生效、變更與終止11.1協(xié)議生效條件11.1.1本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.1.2本協(xié)議需報(bào)送公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)。11.2協(xié)議變更程序11.2.1協(xié)議的任何變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。11.3協(xié)議終止條件11.3.1協(xié)議到期自動(dòng)終止。11.3.2雙方協(xié)商一致，可提前終止本協(xié)議。12.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決12.1違約責(zé)任承擔(dān)12.1.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的義務(wù)，如違反約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.2爭(zhēng)議解決方式12.2.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。12.2.2協(xié)商不成的，任何一方均可向協(xié)議簽訂地人民法院提起訴訟。13.協(xié)議的附件與補(bǔ)充13.1附件一：獨(dú)立董事簡(jiǎn)歷13.1.1獨(dú)立董事簡(jiǎn)歷應(yīng)包括個(gè)人基本信息、教育背景、工作經(jīng)歷等。13.2附件二：合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施方案13.2.1實(shí)施方案應(yīng)包括合規(guī)文化建設(shè)的目標(biāo)、任務(wù)、具體措施等。13.3附件三：其他相關(guān)文件13.3.1其他相關(guān)文件包括但不限于：公司章程、合規(guī)管理制度等。14.本協(xié)議的解釋與適用14.1協(xié)議的解釋原則14.1.1本協(xié)議的解釋應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。14.2協(xié)議的適用范圍14.2.1本協(xié)議適用于公司獨(dú)立董事任選與合規(guī)文化建設(shè)的全過(guò)程。14.3協(xié)議的修訂與補(bǔ)充14.3.1本協(xié)議的修訂與補(bǔ)充需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概述15.1第三方定義15.1.1本合同所指的第三方是指中介方、咨詢服務(wù)提供方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等獨(dú)立于甲乙雙方的自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入的目的15.2.1第三方介入旨在提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方更好地履行合同義務(wù)，提高合同執(zhí)行效率。15.3第三方介入的范圍15.3.1第三方介入的范圍包括但不限于：獨(dú)立董事任選、合規(guī)文化建設(shè)、合同執(zhí)行監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律咨詢等。16.第三方介入的程序16.1第三方選擇16.1.1第三方的選擇應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。16.2第三方介入的邀請(qǐng)16.3第三方介入的確認(rèn)16.3.1第三方應(yīng)在收到邀請(qǐng)后五個(gè)工作日內(nèi)予以確認(rèn)，并提交工作計(jì)劃。17.甲乙雙方的額外條款17.1第三方介入的配合義務(wù)17.1.1甲乙雙方有義務(wù)配合第三方完